宝鼎科技股份有限公司
Baoding Technology Co., Ltd.（杭州余杭区塘栖镇工业园区内）
2019年半年度报告
二0一九年七月
第一节 重要提示、目录和释义
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司负责人朱宝松、主管会计工作负责人马建良及会计机构负责人(会计主管人员)颜沈瑛声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
三、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
四、关于公司经营中可能面临的风险敬请投资者查阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析” 之 “十、公司面临的风险和应对措施”的部分内容。
五、公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 20
第六节 股份变动及股东情况 ...... 32
第七节 优先股相关情况 ...... 35
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 36
第九节 公司债相关情况 ...... 37
第十节 财务报告 ...... 38
第十一节 备查文件目录 ...... 149
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 宝鼎科技、公司、本公司 | 指 | 宝鼎科技股份有限公司 |
| 宝鼎铸锻 | 指 | 杭州宝鼎铸锻有限公司、系本公司前身 |
| 宝鼎万企 | 指 | 宝鼎万企集团有限公司，原杭州圆鼎控股有限公司 |
| 圆鼎投资 | 指 | 杭州圆鼎投资管理有限公司 |
| 联舟机械 | 指 | 杭州联舟船舶机械有限公司，系本公司全资子公司 |
| 宝鼎废金属 | 指 | 杭州宝鼎废金属回收有限公司，系本公司全资子公司 |
| 宝鼎小贷公司 | 指 | 杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司 |
| 亿昇科技 | 指 | 亿昇（天津）科技有限公司 |
| 天津飞旋 | 指 | 天津飞旋科技有限公司 |
| 非公开发行、非公开发行股票 | 指 | 公司2016年非公开发行股票 |
| 员工持股计划 | 指 | 公司第一期员工持股计划 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 保荐机构、国信证券 | 指 | 国信证券股份有限公司 |
| 报告期内、本报告期、本期 | 指 | 2019年1月1日至2019年6月30日 |
| 报告期末 | 指 | 2019年6月30日 |
| 上年同期 | 指 | 2018年1月1日至2018年6月30日 |
| 元（万元） | 指 | 人民币元（人民币万元） |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 宝鼎科技 | 股票代码 | 002552 |
| 变更后的股票简称（如有） | “*ST宝鼎” 变更为 “宝鼎科技” | ||
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 宝鼎科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 宝鼎科技 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Baoding Technology Co., Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Baoding Technology | ||
| 公司的法定代表人 | 朱宝松 | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 赵晓兵 | 朱琳 |
| 联系地址 | 杭州市余杭区塘栖镇工业园区内 | 杭州市余杭区塘栖镇工业园区内 |
| 电话 | 0571-86319217 | 0571-86319217 |
| 传真 | 0571-86319217 | 0571-86319217 |
| 电子信箱 | zhaoxb@baoding-tech.com | bdkj@baoding-tech.com |
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2018年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 157,189,695.28 | 139,159,188.33 | 12.96% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 50,690,788.02 | 22,558,444.64 | 124.71% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 10,084,698.84 | 5,841,344.66 | 72.64% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -3,343,492.67 | 1,116,604.84 | -399.43% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.17 | 0.07 | 142.86% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.17 | 0.07 | 142.86% |
| 加权平均净资产收益率 | 8.02% | 3.73% | 4.29% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 727,737,780.92 | 779,249,191.38 | -6.61% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 657,184,542.34 | 606,493,754.32 | 8.36% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 39,104,375.69 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,433,462.90 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 68,250.59 | |
| 合计 | 40,606,089.18 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否报告期内，公司所从事的主要业务、主要产品及用途、主营业务模式等未发生变化。
1、公司主要业务、主要产品及其用途
公司主要从事大型铸锻件的研发、生产、销售，包括自由锻件、模锻件及铸钢件等。公司产品按用途分为船舶配套大型铸锻件、电力配套大型铸锻件、工程机械配套大型铸锻件、海工平台配套大型铸锻件等，主要应用于船舶、电力、工程机械和石化等行业。报告期内，公司船舶配套大型铸锻件产品的营业收入占总营业收入比例从上年同期53.67%上升到59.01%。
2、公司主营业务经营模式
公司大型铸锻件业务采取“以销定产”的订单生产方式，通过宝鼎废金属、联舟机械两家子公司并按业务流程和经营体系构建了以股份公司生产、销售为主，子公司专业化分工生产并同时提供一定的采购和销售支持的经营模式。
（1）采购模式
公司大型铸锻件产品的主要原材料为钢锭、废钢。公司主要根据订单向原料供应商进行采购，凭借良好的商业信誉，公司与主要供应商建立了稳定互信的合作关系，原材料供应渠道稳定。
（2）生产模式
公司采取“以销定产”的生产组织方式：销售部门与客户签订销售合同后将合同提交生产管理部，生产管理部根据销售合同制定具体生产计划后进一步组织生产，部分产品的粗加工、热处理工序通过委外加工完成。
（3）销售模式
子公司宝鼎废金属将收购的全部废金属原料销售给子公司联舟机械用于其生产；联舟机械将其生产的大部分铸件产品交由本公司销售，其余小部分由其自主销售；公司对外销售其生产的全部锻件产品及联舟机械交由其销售的部分铸件产品。销售方式主要以销售人员直接面对客户的直销方式。
（4）定价模式
公司大型铸锻件业务采用“原材料成本+加工费”的方式定价，原材料成本由原材料单位价格和耗用量相乘得到，加工费主要由人工费、动力费、制造费和产品毛利等构成。
3、公司主营业务所属行业的特点、主要的业绩驱动因素及行业地位
公司主营业务所属行业为高端装备制造业中的大型成套装备铸锻件细分行业，随着工业化进程的深入，我国已成为大型成套装备铸锻件生产大国，部分产品已经接近或达到国际水平，但产品能级和产业自主化程度与发达国家相比有差距。一方面低端产品严重供大于求，另一方面，船舶、电力、海工等行业不可或缺的大型成套装备铸锻件几乎完全依赖进口，制约我国高端装备制造业的发展。近年来，国家重视高端装备制造业发展，公司大型成套装备铸锻件产品能级逐渐提高，综合实力逐步提升。作为船舶行业的上
游大型高端装备制造企业，公司依托技术、质量与品牌等方面的优势，在细分行业中确立了稳固的市场地位。大型成套装备铸锻件行业与国民经济发展息息相关，行业周期及业绩驱动一定程度上受国民经济发展的影响。报告期内，国际船运市场和我国造船业持续回暖，公司主营业务回升，产品订单增加，经营业绩持续改善。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 报告期内，公司将持有的亿昇科技34%的股权转让给天津飞旋，导致长期股权投资减少40,396,635.29元。 |
| 固定资产 | 报告期内，无重大变化。 |
| 无形资产 | 报告期内，无重大变化。 |
| 在建工程 | 报告期内，无重大变化。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
1、研发和技术优势
公司是国家高新技术企业，省级研发中心及技术中心，拥有大型铸件、大型锻件各环节的专业技术人才及骨干队伍。截止报告期末，公司共有技术专利55项，其中发明专利23项，实用新型专利31项，外观设计专利1项。公司未来将继续研发投入，在现有产品的基础上开发、生产高附加值的高端大型铸锻件产品，并向精加工领域进一步延伸，以更好地满足客户需求。
2、十大主流船级社的认证
公司拥有中国（CCS）、美国（ABS）、英国（LR）、法国（BV）、德国（GL）、挪威（DNV）、意大利（RINA）俄罗斯（RS）、日本（NK）、韩 国（KR)等全球十大主流船级社认证，生产技术和产品质量深受市场好评，具有一定的品牌效应和稳定的客户群。
3、产品结构优势
公司已形成涵盖船舶、电力、电子信息、工程机械、石化等装备制造业细分行业的产品体系，凭借长期积累的技术经验和生产工艺，公司能够满足客户提出的各种定制要求，满足客户对大型铸锻件产品差异化、特殊化和个性化方面的需求。此外，随着下游装备制造业不断向高、精、尖方向发展，下游行业对大
型铸锻件在精度、形状复杂程度、材料、性能等方面提出了更高的要求，公司长期积累的技术、经验和完整产品线有利于公司快速适应大型铸锻件行业的发展新趋势。
4、装备和质量优势
公司拥有300多台业内先进的大型铸锻件生产设备、数控机床以及进口直读光谱仪、移动式光谱仪、氮氢氧分析仪、材料试验机、超声波、磁粉探伤仪、金相显微镜、三坐标检测仪、微机控制电液伺服万能试验机、数显摆锤式冲击试验机等各类检测仪器，由此构建了健全、完整、精密的大型铸锻件生产及检测体系，为公司参与市场竞争打下了硬件基础。同时，公司通过了ISO9001-2000质量管理体系认证，建立了完善的产品质量保证体系，生产上严把质量关，从原辅材料的采购、人员培训、机器检修、产品检验等各个方面进行严格的质量控制。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2019年上半年，全球航运市场持续回暖，波罗地海干散货运价指数BDI从年初的1271点上涨至期末的1354点，涨幅6.53%；相比上年同期1422点，微降4.78%。
据中国船舶行业工业协会统计，2019年上半年，全球经济复苏势头放缓，国际航运市场小幅回升，受国际贸易摩擦和地缘政治影响，全球新船需求大幅下降。我国造船完工量保持增长，但承接新船订单和手持船舶订单同比下降，船舶工业平稳健康发展仍面临较大挑战。2019年1-5月份，造船企业三大指标一增两降：全国造船完工1666万载重吨，同比增长1.4%；承接新船订单1173万载重吨，同比下降40%；5月底，手持船舶订单8439万载重吨，同比下降5.5%，比2018年底下降5.5%。1-5月份，全国完工出口船1558万载重吨，同比增长0.6%；承接出口船订单1085万载重吨，同比下降40.8%；5月末手持出口船订单7663万载重吨，同比下降4.3%。出口船舶分别占全国造船完工量、新接订单量、手持订单量的93.5%、92.5%和90.8%。1-5月份，船舶行业80家重点监测企业完成工业总产值1412亿元，同比增长7.6%；实现主营业务收入881亿元，同比增长1.3%；利润总额5.5亿元，同比增长10%。
报告期内，受全球航运业持续回升及我国造船企业新船完工量保持增长的影响，公司船舶配套大型铸锻件产品订单增加，主营业务持续增长。
二、主营业务分析
概述
2019年上半年，受船舶行业持续回升影响，公司实现营业收入157,189,695.28元，比上年同期增长
12.96%。其中主营业务大型铸锻件产品实现营业收入148,694,200.59元，比上年同期增长23.08%；其他业务8,495,494.69元，比上年同期增长23.22%。
报告期内，公司营业成本131,682,187.00元，比上年同期上升18.45%，主要原因系营业收入的增长导致原材料、人工及制造费用的增加。
上半年公司实现归属于母公司股东的净利润50,690,788.02元，比上年同期增长124.71%，主要原因系投资收益所致：1）报告期内收回上海复榆其他应收计提的坏账准备冲回和确认的递延所得税资产差额9,501,010.98元；2）转让亿昇科技34%股权产生的投资收益29,603,364.71元；3）权益法核算的长期股权投资收益3,417,355.17元。以上投资收益合计42,521,730.86元。
报告期内，三项费用除销售费用比上年同期略升1.37%外，管理费用和财务费用明显下降。管理费用同比下降47.31%，主要原因系剥离上海复榆导致的费用减少；财务费用同比下降103.33%，主要原因系：1）由于转让亿昇科技34%股权以及上海复榆100%股权，收回部分长期投资及上海复榆其它应收款，公司现金流充足，归还银行贷款导致的利息支出减少；2）银行存款的利息收入增加。
报告期内，公司研发支出4,544,847.41元，比上年同期增加1.71%。
报告期内，公司经营活动现金流量净额-3,343,492.67元，比上年同期下降399.43%。主要原因系购买商品（原材料钢锭）支付的现金增加所致。
主要财务数据同比变动情况
单位：人民币元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 157,189,695.28 | 139,159,188.33 | 12.96% | 主要系船舶、工程机械及电力大型铸锻件订单增加所致 |
| 营业成本 | 131,682,187.00 | 111,169,950.33 | 18.45% | |
| 销售费用 | 1,787,826.86 | 1,763,727.58 | 1.37% | |
| 管理费用 | 10,338,825.18 | 15,154,556.99 | -31.78% | 主要系剥离上海复榆导致的费用减少所致 |
| 财务费用 | -82,285.66 | 2,473,203.23 | -103.33% | 主要系归还银行贷款导致的利息支出减少以及银行存款导致的利息收入增加所致 |
| 所得税费用 | 193,402.51 | 3,186,855.94 | -93.93% | 主要系出售上海复榆形成的长期投资损失在税前抵扣而减免的企业所得税 |
| 研发投入 | 4,544,847.41 | 4,468,367.51 | 1.71% | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -3,343,492.67 | 1,116,604.84 | -399.43% | 主要系购买商品（原材料钢锭）支付的现金增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 71,814,188.08 | -22,124,565.98 | -424.59% | 主要原因系：1）收回转让上海复榆100%股权的剩余49%股权款及上海复榆其它应收款；2）上年同期复榆张家港5000吨催化剂项目建设 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -45,371,750.00 | -3,625,163.01 | 1,151.58% | 主要系归还短期银行借款所致 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 23,121,094.77 | -24,628,730.10 | -193.88% | 主要系投资收回的现金增加所致 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实现投资收益42,521,730.86元，占当期利润总额比例83.57%，主要为处置长期股权投资产生的投资收益：
（1）2019年3月1日公司收回上海复榆其他应收5,445.10万元，根据账龄计提坏账1,117.77万元，并确认递延所得税资产167.67万元，上述计提的坏账准备冲回和确认的递延所得税资产差额951.10万元计入当期投资收益；（2)2019年4月1日公司将持有的亿昇科技34%股权转让给天津飞旋，转让价款为7000.00万元，截止2019年3月31日公司对亿昇科技长期股权投资额为4,039.66万元，转让溢价2,960.34万元计入当期投资收益；（3）权益法核算的长期股权投资收益3,417,355.17元。营业收入构成
单位：人民币元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 157,189,695.28 | 100% | 139,159,188.33 | 100% | 12.96% |
| 分行业 | |||||
| 铸锻件细分行业 | 148,694,200.59 | 94.60% | 120,810,500.11 | 86.81% | 23.08% |
| 精细化工新材料 | 0.00 | 0.00% | 11,454,342.25 | 8.23% | -100.00% |
| 其他业务 | 8,495,494.69 | 5.40% | 6,894,345.97 | 4.95% | 23.22% |
| 分产品 | |||||
| 船舶配套大型铸锻件 | 92,761,174.64 | 59.01% | 74,681,480.56 | 53.67% | 24.21% |
| 电力配套大型铸锻件 | 14,385,803.77 | 9.15% | 8,035,401.91 | 5.77% | 79.03% |
| 工程机械配套大型铸锻件 | 37,934,557.75 | 24.13% | 34,595,093.59 | 24.86% | 9.65% |
| 海工平台大型铸锻件 | 3,612,664.43 | 2.30% | 3,498,524.05 | 2.51% | 3.26% |
| 精细化工新材料 | 0.00 | 0.00% | 11,454,342.25 | 8.23% | -100.00% |
| 其他产品 | 8,495,494.69 | 5.40% | 6,894,345.97 | 4.95% | 23.22% |
| 分地区 | |||||
| 国内 | 144,277,033.63 | 91.79% | 129,459,758.99 | 93.03% | 11.45% |
| 国外 | 12,912,661.65 | 8.21% | 9,699,429.34 | 6.97% | 33.13% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 铸锻件细分行业 | 148,694,200.59 | 126,611,361.24 | 14.85% | 23.08% | 23.02% | 0.29% |
| 其他业务 | 8,495,494.69 | 5,070,825.76 | 40.31% | 23.22% | 122.97% | -26.70% |
| 分产品 | ||||||
| 船舶配套大型铸锻件 | 92,761,174.64 | 78,441,060.87 | 15.44% | 24.21% | 32.42% | -5.24% |
| 电力配套大型铸锻件 | 14,385,803.77 | 11,167,703.10 | 22.37% | 79.03% | 49.36% | 15.42% |
| 工程机械配套大型铸锻件 | 37,934,557.75 | 34,334,082.46 | 9.49% | 9.65% | 6.15% | 2.99% |
| 海工平台大型铸锻件 | 3,612,664.43 | 2,668,514.81 | 26.13% | 3.26% | -30.90% | 36.52% |
| 其他产品 | 8,495,494.69 | 5,070,825.76 | 40.31% | 23.22% | 122.97% | -26.70% |
| 分地区 | ||||||
| 国内 | 144,277,033.63 | 124,536,887.29 | 13.68% | 11.45% | 16.13% | -3.48% |
| 国外 | 12,912,661.65 | 7,145,299.71 | 44.66% | 33.13% | 81.83% | -14.82% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1）其它业务营业成本比上年同期上升122.97%，主要原因是由于上年同期出售一批零成本的工装夹具；2）船舶配套大型铸锻件成本比上年同期上升33.78%，主要原因是船舶配套产品收入增长，同时原材料价格、燃料价格同比上涨；3）电力配套大型铸锻件营业收入比上年同期增长79.03%，主要原因是电力配套产品订单增加；4）电力配套大型铸锻件营业成本比上年同期上升49.36%，主要原因是电力配套产品收入的增长；5）海工平台大型铸锻件营业成本比上年同期下降30.90%，主要原因是本期客户结构发生转变，产品技术要求高，销售价格上升；
6）国外营业收入比上年同期增长33.13%，主要原因是外销订单增多；7）国外营业成本比上年同期上升81.83%，主要原因是外销收入上升，同时原材料价格、燃料价格同比上涨。
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 42,521,730.86 | 83.57% | (1)2019年3月1日公司收回其他应收上海复榆54,451,014.00元，根据账龄计提坏账11,177,659.98元，并确认递延所得税资产1,676,649.00元，将上述计提的坏账准备冲回和确认的递延所得税资产差额9,501,010.98元计入当期投资收益； (2)2019年4月1日公司对外转让亿昇科技34%股权，转让价款为70,000,000.00元，截止2019年3月31日公司对亿昇科技的长期股权投资额为40,396,635.29元，转让溢价29,603,364.71元计入当期投资收益；（3）权益法核算的长期股权投资收益3,417,355.17元。 | 否 |
| 公允价值变动损益 | - | - | ||
| 资产减值 | -727,086.13 | -1.43% | 坏账损失 | 否 |
| 营业外收入 | 118,250.59 | 0.23% | 政府奖励 | 否 |
| 营业外支出 | 50,000.00 | 0.10% | 公益性捐赠 | 否 |
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：人民币元
| 本报告期末 | 上年同期末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 56,650,650.32 | 7.78% | 15,800,397.29 | 1.83% | 5.95% | 主要原因系报告期内收回上海复榆其他应收款54,451,014.00元 |
| 应收账款 | 92,953,165.64 | 12.77% | 82,927,470.35 | 9.61% | 3.16% | |
| 存 货 | 127,830,609.72 | 17.57% | 122,187,284.22 | 14.16% | 3.41% | |
| 长期股权投资 | 99,311,222.15 | 13.65% | 135,524,865.97 | 15.71% | -2.06% | 主要原因系报告期内收回对亿昇科技的长期股权投资40,396,635.29元 |
| 固定资产 | 268,341,404.20 | 36.87% | 327,396,952.79 | 37.94% | -1.07% | |
| 在建工程 | - | - | 83,168,487.82 | 9.64% | -9.64% | 主要原因系公司于2018年10月剥离上海复榆，其不再纳入公司合并范围 |
| 短期借款 | - | - | 105,000,000.00 | 12.17% | -12.17% | 主要原因系归还短期银行借款 |
| 长期借款 | - | - | 49,600,000.00 | 5.75% | -5.75% | 主要原因系公司于2018年10月剥离上海复榆，其不再纳入公司合并范围 |
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
| 所有权受到限制的资产类别 | 2019.6.30账面价值 | 资产受限制的原因 |
| 1、无形资产-土地使用权 | 32,942,532.01 |
| 1.1、无形资产-土地使用权 | 8,303,117.72 | 抵押，无借款 |
| 1.2、无形资产-土地使用权 | 22,113,413.52 | 抵押担保，无借款 |
| 1.3、无形资产-土地使用权 | 2,526,000.77 | 抵押，无借款 |
| 2、固定资产-房屋建筑物 | 112,874,612.69 | |
| 2.1、固定资产-房屋建筑物 | 37,418,938.69 | 抵押，无借款 |
| 2.2、固定资产-房屋建筑物 | 72,922,879.54 | 抵押担保，无借款 |
| 2.3、固定资产-房屋建筑物 | 2,532,794.46 | 抵押，无借款 |
| 3、货币资金 | 3,750,000.00 | 保证金 |
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
6、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
7、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
8、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用
| 交易对方 | 被出售股权 | 出售日 | 交易价格（万元） | 本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润（万元） | 出售对公司的影响 | 股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 | 股权出售定价原则 | 是否为关联交易 | 与交易对方的关联关系 | 所涉及的股权是否已全部过户 | 是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施 | 披露日期 | 披露索引 |
| 天津飞旋科技有限公司 | 亿昇（天津）科技有限公司 | 2019年04月01日 | 7,000 | 2,960.34 | 对公司盈利产生较大积极影响 | 58.40% | 双方协商 | 否 | 无关联关系 | 是 | 是 | 2019年04月02日 | 2019-022 |
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：人民币元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 杭州宝鼎废金属回收有限公司 | 子公司 | 生产性废旧金属（废铁、废钢）回收 | 500,000.00 | 682,675.27 | -471,500.68 | 6,047,536.06 | -150,281.47 | -31,287.17 |
| 杭州联舟船舶机械有限公司 | 子公司 | 铸钢件、铸铁件、服装、手套、模具生产、销售 | 2,000,000.00 | 23,314,922.40 | 20,250,910.69 | 11,138,674.26 | -2,614,909.35 | -2,737,244.08 |
| 杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司 | 参股公司 | 在余杭区范围内办理各项小额贷款，小企业发展、管理、财务等咨询业务及其批准的业务 | 200,000,000.00 | 236,950,868.83 | 233,449,367.19 | 11,139,133.31 | 8,101,587.32 | 6,078,310.76 |
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
报告期内，公司将持有的亿昇天津34%股权全部转让给天津飞旋，亿昇天津不再是公司参股公司。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、对2019年1-9月经营业绩的预计
√ 适用 □ 不适用
2019年1-9月预计的经营业绩情况：净利润为正，同比上升50%以上
| 2019年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | 118.35% | 至 | 150.11% |
| 2019年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 5,500 | 至 | 6,300 |
| 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） | 2,518.94 | ||
| 业绩变动的原因说明 | （1）主营业务大型铸锻件保持增长；（2）处置长期股权投资产生的投资收益：1）收回上海复榆其他应收计提的坏账准备冲回和确认的递延所得税资产差额951.10万元；2）转让持有的亿昇科技34%股权产生的投资溢价2,960.34万元。 | ||
| 2019年7-9月归属于上市公司股东的净利润及与上年同期相比的变动情况 | 预计2019年7-9月归属于上市公司股东的净利润为 430.92万元至1,230.92万元，上年同期归属于上市公司股东的净利润263.09万元，同比上升 63.79% 至 367.87%。 | ||
十、公司面临的风险和应对措施
1、宏观经济和船舶行业不确定性风险
2019年上半年，全球经济增速放缓，海运贸易需求略有增长，但船队运力过剩的状况没有明显缓解，新船需求依然乏力。虽然造船完工量保持增长，但新承接订单量和手持船舶订单同比下降。公司所生产的船舶配套大型铸锻件作为一种配套产品，其直接下游为船舶配套业，目前公司船舶配套大型铸锻件产品销售收入占公司主营业务收入比重较大，因此宏观经济环境变化及行业发展变化对公司业绩成长影响较大。为应对上述风险，公司将加快自身产业转型升级，以市场为导向，深入开展技术创新和产品升级，进一步优化产品结构，扩大公司产品在机械、电力及海工平台等领域的应用，实现公司持续稳步的发展。
2、产品结构集中导致的风险
本公司进入船舶配套领域较早，船舶配套大型铸锻件产品认可度较高，市场份额国内领先。报告期内，公司船舶配套大型铸锻件产品销售收入占公司主营业务收入的比例达59.01%，占比较大，因而公司的经营业绩受造船业波动影响较大。为了优化产品结构，近年来本公司在稳固船舶配套大型铸锻件市场地位的同时不断加大技术研发投入，不断丰富产品种类，拓展新的盈利增长点，进一步增强公司的市场竞争力。此外，公司实现向产品精加工工序段的延伸，进一步提升了产品的技术含量，增加产品的附加值，强化产品的行业配套性，并实现公司的产品升级；同时，公司形成对多种规格吊钩总成各主要部件产品进行精加工及精加工后的装配能力，产品结构进一步得到优化。上述项目的成功实施，有利于公司发挥现有产品技术优势，在培育公司新的利润增长点的同时，生产出更符合下游客户需求的产品，提高公司的整体核心竞争力。
3、原材料价格波动风险
公司大型铸锻件产品所需的主要原材料为钢锭、废钢。大型铸锻件行业普遍按照“原材料成本+加工费”的定价原则来确定产品价格，原材料价格的波动必然会对产品的销售定价和销售毛利产生影响。公司将注重技术研发与创新，积极加快技术改造和产品研发的投入，开发技术含量和附加值更高的产品，通过加强精细化管理、集中采购等方式以降低成本，努力降低主要原材料价格波动对公司盈利能力的影响。
4、国际经济形势不确定风险
2018年以来的中美贸易摩擦给全球经济带来了不确定性，同时也带来人民币汇率上升（人民币贬值）。公司主营业务在国内，少部分产品出口到欧洲、亚洲等国，此次贸易摩擦对公司经营不会产生直接的不利影响，但有可能通过对全球经济及货运量的不利影响而间接影响到公司船用产品的业务。同时，由于人民币持续贬值，将有利于公司以美元计价的产品出口。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 58.20% | 2019年01月10日 | 2019年01月11日 | 详见巨潮资讯网《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号2019-002号) |
| 2018年年度股东大会 | 年度股东大会 | 58.19% | 2019年02月22日 | 2019年02月23日 | 详见巨潮资讯网《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号2019-013号) |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 控股股东、实际控制人朱宝松、朱丽霞 | 其他承诺 | 承诺：若因宝鼎铸锻吸收合并塘栖铸造厂未及时履行公告程序或通知债权人程序而产生债务纠纷或潜在债务纠纷，使宝鼎重工遭受任何损失或受到任何处罚的，本人愿承担全部责任。 | 2010年03月08日 | 长期 | 正常履行中 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 |
首次公开发行或再融资时所作承诺
控股股东、实际控制人朱宝松、朱丽霞父女及其控制的杭州圆鼎控股有限公司、杭州圆鼎投资管理有限公司
| 股份限售的承诺 | 均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。同时，朱宝松、朱丽霞还承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的直接或间接持有的发行人股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；离职半年后，不转让其所持有的公司股份 | 2010年03月01日 | 股票上市之日起任职期间三十六个月内及离职后半年内 | 正常履行中 | |
| 公司实际控制人朱宝松、朱丽霞 | 其他 | 本人作为宝鼎科技的控股股东、实际控制人，承诺如下：本人及关联方未直接或间接向资管计划的管理人及资管计划的委托人提供财务资助或者补偿。 | 2016年03月22日 | 正常履行中 | |
| 公司实际控制人朱宝松、朱丽霞 | 募集资金使用承诺 | 为使公司本次非公开发行摊薄即期回报采取的填补措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人承诺如下：本人不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。 | 2016年03月22日 | 正常履行中 | |
| 宝鼎万企集团有限公司、杭州圆鼎投资管理有限公司 | 其他 |
| 2016年03月22日 | 正常履行中 | ||||
| 钱玉英 | 股份限售、股份减持等承诺 | 鉴于公司拟进行2016年非公开发行股票，本人作为宝鼎科技控股股东、实际控制人的关联方兼发行对象，承诺如下：1、本人及关联方在定价基准日前六个月内不存在减持宝鼎科技股票的情形。2、自宝鼎科技本次非公开发行定价基准日至本次非公开发行完成之后的六个月内，本人及关联方不计划减持本次非公开发行之前持有的宝鼎科技股票（如有）。3、本人认购宝鼎科技非公开发行股票的资金来源为本人自有资金或合法筹集资金。4、本人系宝鼎科技控股股东、实际控制人朱宝松的配偶，除此外，本人未直接或间接接受宝鼎科技、宝鼎科技的控股股东、实际控制人及其关联方提供的财务资助或者补偿。5、本人与其他发行对象不存在分级收益等结构化安排。6、本人持有宝鼎科技的股票发生变动时，应遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务，具体措施如下：（1）遵守短线交易等相关管理规则，不得将本人持有的宝鼎科技的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入。（2）持有宝鼎科技的股票期间，在本人的关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时，将本人与关联方认定为一致行动人，将关联方直接持有的宝鼎科技的股票数量与本人持有的宝鼎科技的股票数量合并计算。（3）本人保证不利用内幕信息进行减持，在 | 2016年03月22日 | 正常履行中 |
| 如下相关期间不减持宝鼎科技的股票：①宝鼎科技定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起至最终公告日；②宝鼎科技业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对宝鼎科技股票交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。（4）本人严格按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及中国证监会、证券交易所的相关规定进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务。 | |||||
| 公司控股股东、实际控制人朱宝松、朱丽霞及其控制下宝鼎万企集团有限公司、杭州圆鼎投资管理有限公司、杭州国创房地产有限公司、杭州鼎祥矿产品有限公司、杭州绿田农业有限公司、杭州名流投资有限公司、杭州展宇商务咨询有限公司，实际控制人的一致行动人钱玉英，公司董事靳辉，公司高级管理人员钱少伦、宋亮、鲁亚文，公司监事陈静、陈聪、张琪以及公司全资子公司上海复榆新材料科技有限公司核心管理人员魏小波、董事兼核心管理人员陈伟、龙英才等直接或间接参与认购公司2016年非公开发行股票的人员承诺 | 股份减持承诺 | 鉴于本人/本人的关联方/本公司的关联方参与/直接或通过其他方式间接参与认购公司2016年非公开发行股票，本人/本公司承诺如下：1、本人/本公司及关联方在定价基准日前六个月内不存在减持宝鼎科技股票的情形。2、自宝鼎科技本次非公开发行定价基准日至本次非公开发行完成之后的六个月内，本人/本公司及关联方不计划减持本次非公开发行之前持有的宝鼎科技股票（如有）。 | 2016年09月13日 | 正常履行中 | |
| 公司全体董事、高管 | 业绩承诺及补 | 本人承诺将切实履行作为董事/高级管理人员的义务，忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，具体如下：1、本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输 | 2016年09月13 | 正常履行 |
| 偿安排 | 送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履行本人职责之必须的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消费。3、本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。4、本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现。本人将尽责促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补即期回报措施的执行情况相挂钩。5、本人将尽责促使公司未来拟公布的公司股权激励的行权条件（如有）与公司填补即期回报措施的执行情况相挂钩。本人将支持与公司填补即期回报措施的执行情况相挂钩的相关议案，并愿意投赞成票（如有投票权）。6、本承诺出具后，如监管机构作出关于填补即期回报措施及其承诺的相关规定有其他要求的，且上述承诺不能满足监管机构的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺。 | 日 | 中 | ||
| 宝鼎成长1号资管计划委托人（公司第一期员工持股计划成员）承诺 | 其他 | 1、本人具备完全民事行为能力，能独立承担民事责任；2、本人参与本次非公开发行系本人的真实意思表示，在本人权利能力之中，本人已认真审阅并充分理解包括资产管理合同、补充协议及认购协议在内的相关协议的各项条款，上述协议的履行不违反对本人有约束力或有影响的法律或合同的限制。3、本人作为宝鼎科技员工持股计划人员，通过认购宝鼎1号份额间接认购本次非公开发行股票的资金来源为本人自有资金、银行借款或其他合法筹集的资金，资金来源合法合规，不存在任何争议及潜在纠纷，也不存在因资金来源问题可能导致本人认购的标的份额存在任何权属争议或可能成为有关借款人追偿借款的执行对象；资金来源不存在对外募集的情形，不包含任何杠杆融资结构化设计产品，不存在任何分级收益等结构化安排；相关份额系其本人实际拥有，不存在接受他人委托代为认购、代他人出资受托持股、信托持股或向第三方募集资金持有标的份额、参与本次发行的情形；（除宋亮系公司控股股东、实际控制人朱丽霞的配偶外）不存在直接或间接使用宝鼎科技及其关联方资金的情形，不存在直接或间接接受宝鼎科技、宝鼎科技的控股股东、实际控制人及其关联方提供的财务资助或者补偿的情形。4、本人承诺在中国证监会核准本次非公开发行后至公司发出《缴款通知书》期间，具备履行本次非公开发行股票认购义务所需要的资金，从而按照本次非公开发行的相关合同、协议的约定，按时、足额将本人应缴的出资缴付至指定账户，保证使宝鼎1号按时、足额募集完成，参与本次非公开发行的认购。5、本次非公开发行结束后，宝鼎1号所认购的宝鼎科技股票自发行结束之日起三十六个月内不转让，本人在上述期间亦不转让所持有的宝鼎1号份额或退出宝鼎1号。6、本人保证遵守短线交易、内幕交易和持股变动管理规则等相关义务的规定，保证不违反中国证监会、证券交易所的有关规定。若本人及本人关联方持有的宝鼎科技股票发生变动，将严格按照《中 | 2016年09月13日 | 正常履行中 |
| 华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及中国证监会、证券交易所的相关规定进行操作并履行权益变动涉及的信息披露义务。7、本人保证以上陈述真实、准确、完整，不存在隐瞒、遗漏和虚假陈述，并愿意为上述承诺承担相应法律责任。若违反上述承诺，将依法赔偿相关各方的损失，并配合妥善处理后续事宜。8、本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。除上述承诺外，宋亮作为公司实际控制人朱丽霞的配偶，进一步承诺如下:（1）遵守短线交易等相关管理规则，不得将本人持有的宝鼎科技的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入。（2）持有宝鼎科技的股票期间，在本人的关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时，将本人与关联方认定为一致行动人，将关联方直接持有的宝鼎科技的股票数量与本人持有的宝鼎科技的股票数量合并计算。（3）本人保证不利用内幕信息进行减持，在如下相关期间不减持宝鼎科技的股票：①宝鼎科技定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起至最终公告日；②宝鼎科技业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对宝鼎科技股票交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。（4）本人严格按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及中国证监会、证券交易所的相关规定进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务。 | |||||
| 钱玉英 | 其他 | 1、本人具备完全民事行为能力，能独立承担民事责任；2、本人参与本次非公开发行系本人的真实意思表示，在本人权利能力之中，本人已认真审阅并充分理解包括认购协议、补充协议等在内的相关协议的各项条款，上述协议的履行不违反对本人有约束力或有影响的法律或合同的限制。3、本人认购宝鼎科技本次非公开发行股票的资金来源为本人自有资金、银行借款或合法筹集的其他资金，资金来源合法合规，不存在任何争议及潜在纠纷，也不存在因资金来源问题可能导致本人认购的股票存在任何权属争议或可能成为有关借款人追偿借款的执行对象；资金来源不存在对外募集的情形，不包含任何杠杆融资结构化设计产品，不存在任何分级收益等结构化安排；相关股票系其本人实际拥有，不存在接受他人委托代为认购、代他人出资受托持股、信托持股或向第三方募集资金认购股票、参与本次发行的情形。4、本人系宝鼎科技控股股东、实际控制人朱宝松的配偶、朱丽霞的母亲，除此外，本人不存在直接或间接使用宝鼎科技及其关联方资金的情形，不存在直接或间接接受宝鼎科技、宝鼎科技的控股股东、实际控制人及其关联方提供的财务资助或者补偿的情形。5、本人承诺在中国证监会核准本次非公开发行后至公 | 2016年09月13日 | 该承诺在发行人存续期间有效 | 正常履行中 |
| 司发出《缴款通知书》期间，具备履行本次非公开发行股票认购义务所需要的资金，从而按照本次非公开发行的相关合同、协议的约定，按时、足额将本人应缴的出资缴付至指定账户，参与本次非公开发行的认购。6、本次非公开发行结束后，本人认购的宝鼎科技股票自发行结束之日起三十六个月内不转让。7、本人保证遵守短线交易、内幕交易和持股变动管理规则等相关义务的规定，保证不违反中国证监会、证券交易所的有关规定。若本人及本人关联方持有的宝鼎科技股票发生变动，将严格按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及中国证监会、证券交易所的相关规定进行操作并履行权益变动涉及的信息披露义务，具体措施如下：①遵守短线交易等相关管理规则，不得将本人持有的宝鼎科技的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入。②持有宝鼎科技的股票期间，在本人的关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时，将本人与关联方认定为一致行动人，将关联方直接持有的宝鼎科技的股票数量与本人持有的宝鼎科技的股票数量合并计算。③本人保证不利用内幕信息进行减持，在如下相关期间不减持宝鼎科技的股票：a.宝鼎科技定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起至最终公告日；b.宝鼎科技业绩预告、业绩快报公告前10日内；c.自可能对宝鼎科技股票交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；d.中国证监会及证券交易所规定的其他期间。④本人严格按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及中国证监会、证券交易所的相关规定进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务。7、本人保证以上陈述真实、准确、完整，不存在隐瞒、遗漏和虚假陈述，并愿意为上述承诺承担相应法律责任。若违反上述承诺，将依法赔偿相关各方的损失，并配合妥善处理后续事宜。8、本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 |
| 关于避免同业竞争的承诺 | 1、自本承诺函出具之日起，本公司/本人将继续不直接或通过其他公司间接从事构成与股份公司业务有同业竞争的经营活动，并愿意对违反上述承诺而给股份公司造成的经济损失承担赔偿责任；2、对本公司/本人控股企业或间接控股的企业，本公司/本人将通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经理）在该等企业履行本承诺下的义务，并愿意对违反上述承诺而给股份公司造成的经济损失承担赔偿责任；3、自本承诺函签署之日起，如股份公司进一步拓展其产品和业务范围，本公司/本人及本公司/本人控股的企业将不与股份公司拓展后的产品或业务相竞争；可能与股份公司拓展后的产品或业 | 2010年03月08日 | 该承诺在发行人存续期间有效 | 正常履行中 |
| 务发生竞争的，本公司/本人及本公司/本人控股的企业按照如下方式退出与股份公司的竞争：A、停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；B、停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；C、将相竞争的业务纳入到股份公司来经营；D、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。 | ||||||
| 公司实际控制人朱宝松、朱丽霞 | 企业所得税相关承诺 | 均承诺：如果宝鼎重工因补缴企业所得税的事宜而遭受国家有权机关或部门的处罚或给宝鼎重工造成任何损失的，本人愿承担全部责任。 | 2010年03月01日 | 长期 | 正常履行中 | |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 否 | |||||
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决，以及所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 复榆（张家港）新材料科技有限公司 | 2018年04月28日 | 6,000 | 2018年10月31日 | 1,660 | 连带责任保证 | 2022年1月 | 否 | 是 |
| 报告期内审批的对外担保额度 | 0 | 报告期内对外担保实际发生额 | 1,660 | |||||
| 合计（A1） | 合计（A2） | |||||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 6,000 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 1,660 | |||||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | ||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 0 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 0 | |||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 0 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 0 | |||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | ||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 0 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 0 | |||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 0 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 0 | |||||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 0 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 1,660 | |||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 6,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 1,660 | |||||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 2.53% | |||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 1,660 | |||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 | |||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | |||||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 1,660 | |||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） | 无 | |||||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | |||||||||
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十五、社会责任情况
1、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否公司及其子公司不属于重点排污单位，在日常生产经营中严格遵守国家有关环保法律法规，忠实履行企业环境保护职责，努力实现企业发展与环境保护的协调统一。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
（2）半年度精准扶贫概要
（3）精准扶贫成效
（4）后续精准扶贫计划
十六、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1.宝鼎科技因2016年、2017年两个会计年度经审计的净利润连续为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票交易自2018年5月3日起实行退市风险警示。2019年1月31日，公司第四届董事会第二次会议审议通过《关于公司申请撤销股票退市风险警示的议案》，公司于2019年2月01日披露立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司《2018年审计报告》（信会师报字[2019]第ZA90015号）公司2018年度经审计的净利润、期末净资产均为正值，且不存在《深圳证券交易所股票上市规则》规定的其他需要实行退市风险警示或其他风险警示的情形，公司向深圳证券交易所提交撤销股票交易退市风险警示的申请。2019年3月5日公司股票自开市起停牌1天，2019年3月6日起复牌，自2019年3月6日起公司股票交易撤销退市风险警示，股票代码不变，股票简称由“*ST宝鼎”变更为“宝鼎科技”。
2.2018年7月17日，宝鼎科技召开三届董事会第二十四次会议，审议通过《关于拟出售参股公司股权的
议案》。根据公司与天津飞旋科技有限公司签订的《股权转让协议》，公司拟向天津飞旋转让所持有的亿昇（天津）34%股权，转让价款为7,000 万元。2019年4月01日，亿昇（天津）召开股东会，审议通过《关于批准宝鼎科技向天津飞旋转让亿昇（天津）34%股权的议案》。全体股东一致同意股东宝鼎科技将其持有的亿昇（天津）34%股权作价人民币7,000万元转让给天津飞旋（此次股东会同时也审议通过了茂化实华将其持有的36%股权转让给天津飞旋），交易完成后，公司不再持有亿昇（天津）股权。
3.2018年10月，公司将上海复榆新材料科技有限公司100%股权出售给宝鼎万企集团有限公司，并由此形成关联方借款5,948.20万元，为关联方担保余额4,185万元，该事项已分别经公司三届二十七次董事会及2018年第一次临时股东大会、三届二十八次董事会及2018年第二次临时股东大会审议通过。截止2018年12月31日，经审计的关联方借款本息余额5,445.11万元，为关联方担保余额3,585万元，宝鼎集团应付剩余49%股权转让款1,769.34万元。截至2019年3月1日，公司已收到关联方上海复榆归还的借款本息17,442,875.84元，复榆（张家港）归还的借款本息37,351,912.27元，收到关联方归还的借款本息合计54,794,788.11元（其中343,774.11元为2019年1-2月份的利息），上述关联方资金占用已全部归还并结清利息。
截止2019年4月16日，公司收到宝鼎万企支付的上海复榆剩余49%股权转让款1,769.34万元，上海复榆100%股权转让款已全部付清。
截止2019年6月30日，公司为关联方复榆（张家港）的担保余额为1,660万元。
十七、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
3、证券发行与上市情况
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 21,974 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 朱丽霞 | 境内自然人 | 32.17% | 98,500,000 | 73,875,000 | 24,625,000 | 质押 | 28,000,000 | |||
| 钱玉英 | 境内自然人 | 14.30% | 43,784,929 | 784,929 | 43,000,000 | |||||
| 朱宝松 | 境内自然人 | 11.31% | 34,634,741 | 25,976,056 | 8,658,685 | 质押 | 28,500,000 | |||
| 宝鼎万企集团有限公司 | 境内非国有法人 | 7.35% | 22,500,000 | 22,500,000 | 质押 | 13,000,000 | ||||
| 杭州圆鼎投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 6.35% | 19,439,000 | -3,061,000 | 19,439,000 | |||||
| 宝鼎科技股份有限公司－第1期员工持股计划 | 其他 | 1.78% | 5,447,409 | 5,447,409 | ||||||
| 余泽琴 | 境内自然人 | 0.51% | 1,547,700 | 1,547,700 | ||||||
| 赵宏钊 | 境内自然人 | 0.48% | 1,456,800 | 1,456,800 | ||||||
| 赵连未 | 境内自然人 | 0.42% | 1,273,643 | 1,273,643 | ||||||
| 李威 | 境内自然人 | 0.29% | 897,200 | 897,200 | ||||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 朱宝松、朱丽霞为父女，钱玉英系朱宝松的配偶、朱丽霞的母亲，朱宝松、朱丽霞父女合计持有宝鼎万企100%的股份，合计持有圆鼎投资81.33%的股份。除上述股东关系外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是一致行动人。 | |||||||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 朱丽霞 | 24,625,000 | 人民币普通股 | 24,625,000 | |||||||
| 钱玉英 | 43,000,000 | 人民币普通股 | 43,000,000 | |||||||
| 朱宝松 | 8,658,685 | 人民币普通股 | 8,658,685 | |||||||
| 宝鼎万企集团有限公司 | 22,500,000 | 人民币普通股 | 22,500,000 | |||||||
| 杭州圆鼎投资管理有限公司 | 19,439,000 | 人民币普通股 | 19,439,000 | |||||||
| 余泽琴 | 1,547,700 | 人民币普通股 | 1,547,700 | |||||||
| 赵宏钊 | 1,456,800 | 人民币普通股 | 1,456,800 | |||||||
| 赵连未 | 1,273,643 | 人民币普通股 | 1,273,643 | |||||||
| 李威 | 897,200 | 人民币普通股 | 897,200 | |||||||
| 张桓 | 723,700 | 人民币普通股 | 723,700 | |||||||
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 朱宝松、朱丽霞为父女，钱玉英系朱宝松的配偶、朱丽霞的母亲，朱宝松、朱丽霞父女合计持有宝鼎万企100%的股份，合计持有圆鼎投资81.33%的股份。除上述股东关系外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是一致行动人。 | |||||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见 | 无 | |||||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2018年年报。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 靳辉 | 董事 | 任期满离任 | 2019年01月10日 | 任期届满 |
| 魏飞 | 独立董事 | 任期满离任 | 2019年01月10日 | 任期届满 |
| 丛培国 | 独立董事 | 任期满离任 | 2019年01月10日 | 任期届满 |
| 蒋益民 | 董事 | 任期满离任 | 2019年01月10日 | 任期届满 |
| 陈吕军 | 董事 | 任期满离任 | 2019年01月10日 | 任期届满 |
| 金志江 | 独立董事 | 被选举 | 2019年01月10日 | 董事会换届选举 |
| 朱杭 | 独立董事 | 被选举 | 2019年01月10日 | 董事会换届选举 |
| 孟晓俊 | 独立董事 | 被选举 | 2019年01月10日 | 董事会换届选举 |
| 朱宝松 | 董事长 | 被选举 | 2019年01月10日 | 董事会换届选举 |
| 朱丽霞 | 副董事长 | 被选举 | 2019年01月10日 | 董事会换届选举 |
| 钱少伦 | 董事 | 被选举 | 2019年01月10日 | 董事会换届选举 |
| 赵晓兵 | 董事 | 被选举 | 2019年01月10日 | 董事会换届选举 |
| 陈静 | 监事会主席 | 被选举 | 2019年01月10日 | 监事会换届选举 |
| 张琪 | 职工监事 | 被选举 | 2019年01月10日 | 监事会换届选举 |
| 陈聪 | 监事 | 被选举 | 2019年01月10日 | 监事会换届选举 |
| 朱丽霞 | 总裁 | 聘任 | 2019年01月10日 | 董事会聘任 |
| 钱少伦 | 副总裁 | 聘任 | 2019年01月10日 | 董事会聘任 |
| 赵晓兵 | 副总裁、董事会秘书 | 聘任 | 2019年01月10日 | 董事会聘任 |
| 宋亮 | 副总裁 | 聘任 | 2019年01月10日 | 董事会聘任 |
| 马建良 | 副总裁 | 聘任 | 2019年01月10日 | 董事会聘任 |
第九节 公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：宝鼎科技股份有限公司
2019年06月30日
单位：元
| 项目 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 56,650,650.32 | 34,704,791.92 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 10,154,804.12 | 14,182,239.49 |
| 应收账款 | 92,953,165.64 | 92,965,813.97 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 1,893,253.07 | 3,374,166.92 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 29,022,091.98 | 60,362,456.21 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 127,830,609.72 | 106,052,589.80 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 3,304,591.02 | 3,324,434.95 |
| 流动资产合计 | 321,809,165.87 | 314,966,493.26 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 99,311,222.15 | 136,290,502.27 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 268,341,404.20 | 287,214,385.45 |
| 在建工程 | 71,293.81 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 33,137,710.12 | 33,615,094.36 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 5,138,278.58 | 7,091,422.23 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 405,928,615.05 | 464,282,698.12 |
| 资产总计 | 727,737,780.92 | 779,249,191.38 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 45,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 |
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 11,250,000.00 | 8,360,230.00 |
| 应付账款 | 32,383,963.64 | 43,949,084.79 |
| 预收款项 | 5,295,599.05 | 7,081,717.86 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,566,199.76 | 5,773,070.96 |
| 应交税费 | 2,301,315.49 | 5,307,303.43 |
| 其他应付款 | 3,309,524.67 | 43,457,546.93 |
| 其中：应付利息 | 67,879.17 | |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 58,106,602.61 | 158,928,953.97 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 |
| 递延收益 | 12,393,280.05 | 13,690,035.03 |
| 递延所得税负债 | 53,355.92 | 136,448.06 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 12,446,635.97 | 13,826,483.09 |
| 负债合计 | 70,553,238.58 | 172,755,437.06 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 306,232,338.00 | 306,232,338.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 408,743,574.98 | 408,743,574.98 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 26,290,062.99 | 26,290,062.99 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -84,081,433.63 | -134,772,221.65 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 657,184,542.34 | 606,493,754.32 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 657,184,542.34 | 606,493,754.32 |
| 负债和所有者权益总计 | 727,737,780.92 | 779,249,191.38 |
法定代表人：朱宝松 主管会计工作负责人：马建良 会计机构负责人：颜沈瑛
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年6月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 56,383,117.51 | 33,721,835.16 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 10,154,804.12 | 14,182,239.49 |
| 应收账款 | 92,953,165.64 | 91,853,764.41 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 1,602,834.87 | 3,373,006.92 |
| 其他应收款 | 28,694,768.40 | 60,317,223.74 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 113,535,359.48 | 93,283,577.81 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 3,303,061.72 | 3,303,061.72 |
| 流动资产合计 | 306,627,111.74 | 300,034,709.25 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 105,045,946.77 | 142,025,226.89 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 265,375,113.52 | 284,092,305.29 |
| 在建工程 | 71,293.81 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 33,137,710.12 | 33,615,094.36 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 5,110,420.74 | 7,001,492.77 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 408,669,191.15 | 466,805,413.12 |
| 资产总计 | 715,296,302.89 | 766,840,122.37 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 45,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 11,250,000.00 | 8,360,230.00 |
| 应付账款 | 36,245,904.36 | 51,496,849.69 |
| 预收款项 | 5,274,539.52 | 7,081,717.86 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,078,079.49 | 4,140,626.02 |
| 应交税费 | 2,189,100.06 | 5,190,659.73 |
| 其他应付款 | 3,252,327.40 | 43,367,330.14 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 60,289,950.83 | 164,637,413.44 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 12,393,280.05 | 13,690,035.03 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 12,393,280.05 | 13,690,035.03 |
| 负债合计 | 72,683,230.88 | 178,327,448.47 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 306,232,338.00 | 306,232,338.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 412,030,003.69 | 412,030,003.69 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 26,290,062.99 | 26,290,062.99 |
| 未分配利润 | -101,939,332.67 | -156,039,730.78 |
| 所有者权益合计 | 642,613,072.01 | 588,512,673.90 |
| 负债和所有者权益总计 | 715,296,302.89 | 766,840,122.37 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业总收入 | 157,189,695.28 | 139,159,188.33 |
| 其中：营业收入 | 157,189,695.28 | 139,159,188.33 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 149,601,862.97 | 136,363,586.25 |
| 其中：营业成本 | 131,682,187.00 | 111,169,950.33 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,330,462.18 | 1,333,780.61 |
| 销售费用 | 1,787,826.86 | 1,763,727.58 |
| 管理费用 | 10,338,825.18 | 15,154,556.99 |
| 研发费用 | 4,544,847.41 | 4,468,367.51 |
| 财务费用 | -82,285.66 | 2,473,203.23 |
| 其中：利息费用 | 303,870.83 | 2,459,177.91 |
| 利息收入 | 465,645.20 | 73,324.39 |
| 加：其他收益 | 1,433,462.90 | 1,631,602.77 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 42,521,730.86 | 20,745,305.52 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -727,086.13 | 373,177.34 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 213,877.60 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 50,815,939.94 | 25,759,565.31 |
| 加：营业外收入 | 118,250.59 | 34,043.02 |
| 减：营业外支出 | 50,000.00 | 51,566.86 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 50,884,190.53 | 25,742,041.47 |
| 减：所得税费用 | 193,402.51 | 3,186,855.94 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 50,690,788.02 | 22,555,185.53 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 50,690,788.02 | 22,555,185.53 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 50,690,788.02 | 22,558,444.64 |
| 2.少数股东损益 | -3,259.11 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -15,163,255.00 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -15,163,255.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -15,163,255.00 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -15,163,255.00 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 50,690,788.02 | 7,391,930.53 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 50,690,788.02 | 7,395,189.64 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -3,259.11 | |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.17 | 0.07 |
| （二）稀释每股收益 | 0.17 | 0.07 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：朱宝松 主管会计工作负责人：马建良 会计机构负责人：颜沈瑛
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、营业收入 | 157,591,670.14 | 128,318,253.58 |
| 减：营业成本 | 129,965,020.92 | 107,496,292.93 |
| 税金及附加 | 1,204,806.86 | 1,046,472.05 |
| 销售费用 | 1,777,776.86 | 1,486,558.72 |
| 管理费用 | 9,002,861.10 | 9,009,222.01 |
| 研发费用 | 4,544,847.41 | 3,296,309.48 |
| 财务费用 | -81,260.29 | 1,612,957.68 |
| 其中：利息费用 | 303,870.83 | 2,459,177.91 |
| 利息收入 | 464,294.83 | 901,697.02 |
| 加：其他收益 | 1,433,462.90 | 1,631,602.77 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 42,521,730.86 | 20,745,305.52 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -770,768.17 | -519,687.01 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 213,877.60 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 54,362,042.87 | 26,441,539.59 |
| 加：营业外收入 | 2,778.27 | 31,943.00 |
| 减：营业外支出 | 50,000.00 | 49,671.66 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 54,314,821.14 | 26,423,810.93 |
| 减：所得税费用 | 214,423.03 | 3,349,768.75 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 54,100,398.11 | 23,074,042.18 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -15,163,255.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -15,163,255.00 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -15,163,255.00 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 |
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 54,100,398.11 | 7,910,787.18 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 80,838,520.83 | 80,053,025.12 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 613,822.96 | 126,262.38 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 577,627.63 | 2,024,216.48 |
| 经营活动现金流入小计 | 82,029,971.42 | 82,203,503.98 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 49,609,359.48 | 27,059,563.25 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 20,332,143.50 | 25,868,998.21 |
| 支付的各项税费 | 8,461,990.60 | 20,119,341.68 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 6,969,970.51 | 8,038,996.00 |
| 经营活动现金流出小计 | 85,373,464.09 | 81,086,899.14 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -3,343,492.67 | 1,116,604.84 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,192,065.50 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 72,144,414.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 72,144,414.00 | 1,192,065.50 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 330,225.92 | 23,316,631.48 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 330,225.92 | 23,316,631.48 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 71,814,188.08 | -22,124,565.98 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 152,944,741.74 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 152,944,741.74 | |
| 偿还债务支付的现金 | 45,000,000.00 | 152,444,741.74 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 371,750.00 | 4,125,163.01 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 45,371,750.00 | 156,569,904.75 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -45,371,750.00 | -3,625,163.01 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 22,149.36 | 4,394.05 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 23,121,094.77 | -24,628,730.10 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 30,154,555.55 | 40,429,127.39 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 53,275,650.32 | 15,800,397.29 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | 2018年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 75,629,042.13 | 77,348,181.12 |
| 收到的税费返还 | 613,822.96 | 126,262.38 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 460,804.94 | 123,904.41 |
| 经营活动现金流入小计 | 76,703,670.03 | 77,598,347.91 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 52,182,136.43 | 35,675,786.05 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 14,165,025.54 | 15,712,880.65 |
| 支付的各项税费 | 7,295,371.04 | 17,234,669.34 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 6,013,035.74 | 14,769,004.28 |
| 经营活动现金流出小计 | 79,655,568.75 | 83,392,340.32 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,951,898.72 | -5,793,992.41 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,192,065.50 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 72,144,414.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 72,144,414.00 | 1,192,065.50 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 6,395.92 | 3,243,068.37 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 6,395.92 | 3,243,068.37 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 72,138,018.08 | -2,051,002.87 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 |
| 取得借款收到的现金 | 152,944,741.74 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 152,944,741.74 | |
| 偿还债务支付的现金 | 45,000,000.00 | 142,944,741.74 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 371,750.00 | 2,451,930.66 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 45,371,750.00 | 145,396,672.40 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -45,371,750.00 | 7,548,069.34 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 22,149.36 | 4,394.05 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 23,836,518.72 | -292,531.89 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 29,171,598.79 | 9,175,057.53 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 53,008,117.51 | 8,882,525.64 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 306,232,338.00 | 408,743,574.98 | 26,290,062.99 | -134,772,221.65 | 606,493,754.32 | 606,493,754.32 | |||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 306,232,338.00 | 408,743,574.98 | 26,290,062.99 | -134,772,221.65 | 606,493,754.32 | 606,493,754.32 | |||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 50,690,788.02 | 50,690,788.02 | 50,690,788.02 | ||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 50,690,788.02 | 50,690,788.02 | 50,690,788.02 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 306,232,338.00 | 408,743,574.98 | 26,290,062.99 | -84,081,433.63 | 657,184,542.34 | 657,184,542.34 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 306,232,338.00 | 408,743,574.98 | 15,163,255.00 | 26,290,062.99 | -163,462,895.23 | 592,966,335.74 | -108,297.31 | 592,858,038.43 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 306,232,338.00 | 408,743,574.98 | 15,163,255.00 | 26,290,062.99 | -163,462,895.23 | 592,966,335.74 | -108,297.31 | 592,858,038.43 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -15,163,255.00 | 22,558,444.64 | 7,395,189.64 | -3,259.11 | 7,391,930.53 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | -15,163,255.00 | 22,558,444.64 | 7,395,189.64 | -3,259.11 | 7,391,930.53 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 306,232,338.00 | 408,743,574.98 | 26,290,062.99 | -140,904,450.59 | 600,361,525.38 | -111,556.42 | 600,249,968.96 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 306,232,338.00 | 412,030,003.69 | 26,290,062.99 | -156,039,730.78 | 588,512,673.90 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 306,232,338.00 | 412,030,003.69 | 26,290,062.99 | -156,039,730.78 | 588,512,673.90 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 54,100,398.11 | 54,100,398.11 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 54,100,398.11 | 54,100,398.11 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 306,232,338.00 | 412,030,003.69 | 26,290,062.99 | -101,939,332.67 | 642,613,072.01 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 306,232,338.00 | 412,030,003.69 | 15,163,255.00 | 26,290,062.99 | -190,537,946.05 | 569,177,713.63 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 306,232,338.00 | 412,030,003.69 | 15,163,255.00 | 26,290,062.99 | -190,537,946.05 | 569,177,713.63 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -15,163,255.00 | 23,074,042.18 | 7,910,787.18 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -15,163,255.00 | 23,074,042.18 | 7,910,787.18 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 306,232,338.00 | 412,030,003.69 | 26,290,062.99 | -167,463,903.87 | 577,088,500.81 |
三、公司基本情况
宝鼎科技股份有限公司（原名宝鼎重工股份有限公司，以下简称“公司”或“本公司”）是在原杭州宝鼎铸锻有限公司基础上整体变更设立，由朱丽霞、朱宝松、吴铮、宝鼎万企集团有限公司（原名杭州圆鼎控股有限公司）、杭州圆鼎投资管理有限公司共同发起设立的股份有限公司。公司的企业法人营业执照注册号：91330000143839073P。公司于2011年2月在深圳证券交易所上市。所属行业为通用设备制造业类。 截止2019年06月30日，本公司累计发行股本总数306,232,338.00股，注册资本为306,232,338.00元，注册地及总部地址：杭州余杭区塘栖镇工业园区内。 本公司主要经营范围为：新材料、新能源、环保材料的研发、设计、销售、技术服务与咨询，环保设备的研发、设计、销售及安装服务，环保工程的设计、技术开发、技术服务与咨询，工程总承包，铸钢件、铸铁件锻造、工艺研发、金属加工，模具的生产，起重设备、通用机械的技术开发、设计、制造、销售，压力容器的设计、销售，从事进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司主要产品为大型铸锻件。本公司的实际控制人为朱宝松、朱丽霞、钱玉英。本财务报表业经公司董事会于2019年7月29日批准报出。截止2019年6月30日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
子公司名称杭州宝鼎废金属回收有限公司
| 杭州宝鼎废金属回收有限公司 |
| 杭州联舟船舶机械有限公司 |
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表
2、持续经营
公司自报告期末起至少12个月以内具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司
而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失
控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十七）长期股权投资”。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、
长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工
具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
11、应收票据
12、应收账款
自2019年1月1日起适用的会计政策 对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 本公司将该应收账款按类似信用风险特征（账龄）进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应收账款坏账准备的计提比例进行估计如下：
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5 |
| 1－2年 | 10 |
| 2－3年 | 20 |
| 3年以上 | 100 |
如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。2019年1月1日前适用的会计政策
1、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准：
单项金额重大是指应收款项余额前五名。单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法：
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。
2、按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项：
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法账龄分析法组合
| 账龄分析法组合 | 除已单独计提减值准备的应收款项外，相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 |
| 按组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 账龄分析法组合 | 账龄分析法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5.00 | 5.00 |
| 1－2年 | 20.00 | 20.00 |
| 2－3年 | 50.00 | 50.00 |
| 3年以上 | 100.00 | 100.00 |
3、单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
单独计提坏账准备的理由：
应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。坏账准备的计提方法：
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。
13、应收款项融资
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
对于除应收账款以外其他的应收款项（包括应收票据、其他应收款、长期应收款等）的减值损失计量，比照本附注“五、（十）金融工具6、金融资产（不含应收款项）的减值的测试方法及会计处理方法”处理。
15、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
1、存货的分类
存货分类为：原材料、库存商品、在产品、委托加工物资、发出商品等。
2、发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
16、合同资产
17、合同成本
18、持有待售资产
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
1)共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2)初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3)后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。 因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5% | 4.75% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 5% | 9.50% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 5% | 19% |
| 电子及其他设备 | 年限平均法 | 5 | 5% | 19% |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
25、在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
26、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 50年 | 土地证登记使用年限 |
| 软件 | 5-10年 | 预计可使用年限 |
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
（2）内部研究开发支出会计政策
1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
2、开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
31、长期资产减值
长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账
面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
32、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括租入固定资产改良支出和排污权。
1、摊销方法
期待摊费用在受益期内平均摊销
2、摊销年限
| 项目 | 摊销年限 | 确定依据 |
| 租入固定资产改良 | 2年、31个月 | 租赁期限与下次装修期限孰短 |
33、合同负债
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
35、租赁负债
36、预计负债
37、股份支付
本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
1、以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动] 、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。 如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。 如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
2、以现金结算的股份支付及权益工具
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否是否已执行新收入准则
□适用√不适用
40、政府补助
1)类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：
政府补助文件规定的补助对象用于购建或以其他方式形成长期资产，或者补助对象的支出主要用于购建或以其他方式形成长期资产的，划分为与资产相关的政府补助。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：
根据政府补助文件获得的政府补助全部或者主要用于补偿以后期间或已发生的费用或损失的政府补助，划分为与收益相关的政府补助。 对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：
根据发放补助的政府部门出具的补充说明作为划分为与资产相关或与收益相关的判断依据。
2)确认时点
按照固定的定额标准取得的政府补助，在达到相关规定的标准时确认；其余的政府补助，在实际收到时予以确认。
3)会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）； 与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损
和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的 初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
43、其他重要的会计政策和会计估计
终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区； （2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 财政部于2017年陆续修订印发《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计准则第24号-套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》等多项会计准则，境内上市企业自2019年1月1日起开始执行 | 经公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议审议通过 | |
| 财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 | 经公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议审议通过 | “应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”本期金额10,154,804.12元，期初金额14,182,239.49元；“应收账款”本期金额92,953,165.64元，期初金额92,965,813.97元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”本期金额11,250,000.00元，期初金额8,360,230.00元；“应付账款”本期金额32,383,963.64元，期初金额43,949,084.79元。 |
1、财政部于2017 年3月31日及2017年5月2日陆续发布了修订后的《企业会计准则第22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第24 号—套期会计》及《企业会计准则第37 号—金融工具列报》（统称“新金融工具准则”）。根据上述会计准则的规定和要求，公司于2019年1月1日开始执行新的金融工具准则。
2、财政部于2019 年04 月30 日发布了《关于修订印发2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）（以下简称“财会[2019]6号”）的通知，要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财会[2019]6号的要求编制财务报表，企业2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表均按财会[2019]6 号要求编制执行。根据财会[2019]6 号的相关要求，公司属于已执行新金融工具准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业，应当结合财会[2019]6号通知附件1 和附件2 的要求对财务报表格式及部分科目列报进行相应调整。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 34,704,791.92 | 34,704,791.92 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 14,182,239.49 | 14,182,239.49 | |
| 应收账款 | 92,965,813.97 | 92,965,813.97 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 3,374,166.92 | 3,374,166.92 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 60,362,456.21 | 60,362,456.21 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 106,052,589.80 | 106,052,589.80 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,324,434.95 | 3,324,434.95 | |
| 流动资产合计 | 314,966,493.26 | 314,966,493.26 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 136,290,502.27 | 136,290,502.27 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 |
| 固定资产 | 287,214,385.45 | 287,214,385.45 | |
| 在建工程 | 71,293.81 | 71,293.81 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 33,615,094.36 | 33,615,094.36 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 7,091,422.23 | 7,091,422.23 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 464,282,698.12 | 464,282,698.12 | |
| 资产总计 | 779,249,191.38 | 779,249,191.38 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 8,360,230.00 | 8,360,230.00 | |
| 应付账款 | 43,949,084.79 | 43,949,084.79 | |
| 预收款项 | 7,081,717.86 | 7,081,717.86 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 5,773,070.96 | 5,773,070.96 | |
| 应交税费 | 5,307,303.43 | 5,307,303.43 | |
| 其他应付款 | 43,457,546.93 | 43,457,546.93 | |
| 其中：应付利息 | 67,879.17 | 67,879.17 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 |
| 应付分保账款 | |||
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 158,928,953.97 | 158,928,953.97 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 13,690,035.03 | 13,690,035.03 | |
| 递延所得税负债 | 136,448.06 | 136,448.06 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 13,826,483.09 | 13,826,483.09 | |
| 负债合计 | 172,755,437.06 | 172,755,437.06 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 306,232,338.00 | 306,232,338.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 408,743,574.98 | 408,743,574.98 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 26,290,062.99 | 26,290,062.99 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -134,772,221.65 | -134,772,221.65 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 606,493,754.32 | 606,493,754.32 |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 606,493,754.32 | 606,493,754.32 | |
| 负债和所有者权益总计 | 779,249,191.38 | 779,249,191.38 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 33,721,835.16 | 33,721,835.16 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 14,182,239.49 | 14,182,239.49 | |
| 应收账款 | 91,853,764.41 | 91,853,764.41 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 3,373,006.92 | 3,373,006.92 | |
| 其他应收款 | 60,317,223.74 | 60,317,223.74 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 93,283,577.81 | 93,283,577.81 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,303,061.72 | 3,303,061.72 | |
| 流动资产合计 | 300,034,709.25 | 300,034,709.25 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 142,025,226.89 | 142,025,226.89 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 284,092,305.29 | 284,092,305.29 | |
| 在建工程 | 71,293.81 | 71,293.81 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 33,615,094.36 | 33,615,094.36 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 7,001,492.77 | 7,001,492.77 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 466,805,413.12 | 466,805,413.12 | |
| 资产总计 | 766,840,122.37 | 766,840,122.37 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 8,360,230.00 | 8,360,230.00 | |
| 应付账款 | 51,496,849.69 | 51,496,849.69 | |
| 预收款项 | 7,081,717.86 | 7,081,717.86 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 4,140,626.02 | 4,140,626.02 | |
| 应交税费 | 5,190,659.73 | 5,190,659.73 | |
| 其他应付款 | 43,367,330.14 | 43,367,330.14 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 164,637,413.44 | 164,637,413.44 | |
| 非流动负债： |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 13,690,035.03 | 13,690,035.03 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 13,690,035.03 | 13,690,035.03 | |
| 负债合计 | 178,327,448.47 | 178,327,448.47 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 306,232,338.00 | 306,232,338.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 412,030,003.69 | 412,030,003.69 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 26,290,062.99 | 26,290,062.99 | |
| 未分配利润 | -156,039,730.78 | -156,039,730.78 | |
| 所有者权益合计 | 588,512,673.90 | 588,512,673.90 | |
| 负债和所有者权益总计 | 766,840,122.37 | 766,840,122.37 |
调整情况说明
（4）首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税;自营出口外销收入按照“免、抵、退”办法核算，2019年1-6月出口退税率为16% | 16%、13% |
| 消费税 | 不适用 | |
| 城市维护建设税 | 按应交流转税额与当期免抵税额的合计数计缴 | 7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计征 | 15%、25% |
| 教育费附加 | 按应交流转税额与当期免抵税额的合计数计缴 | 5% |
| 房产税 | 按照房产原值70%或者租金收入计征 | 1.2%、12% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 宝鼎科技股份有限公司 | 15% |
| 杭州联舟船舶机械有限公司 | 25% |
| 杭州宝鼎废金属回收有限公司 | 25% |
2、税收优惠
根据科学技术部火炬高技术产业开发中心文件国科火字[2019]70号《关于浙江省2018年高新技术企业备案的复函》，公司通过高新技术企业复审，资格有效期3年，企业所得税优惠期为2018年1月1日至2020年12月31日，2019年度企业所得税按应纳税所得额的15%税率计缴。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 48,006.30 | 24,060.35 |
| 银行存款 | 53,227,644.02 | 30,130,495.20 |
| 其他货币资金 | 3,375,000.00 | 4,550,236.37 |
| 合计 | 56,650,650.32 | 34,704,791.92 |
其他说明
其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 3,375,000.00 | 4,550,236.37 |
| 合计 | 3,375,000.00 | 4,550,236.37 |
具体明细详见附注“十四、（一）重要承诺事项”的披露
2、交易性金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
3、衍生金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 9,679,804.12 | 13,991,024.68 |
| 商业承兑票据 | 475,000.00 | 191,214.81 |
| 合计 | 10,154,804.12 | 14,182,239.49 |
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 60,014,086.63 | |
| 合计 | 60,014,086.63 |
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收票据核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 12,836,146.43 | 11.46% | 12,836,146.43 | 100.00% | 12,836,146.43 | 11.47% | 12,836,146.43 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 11,291,522.63 | 10.08% | 11,291,522.63 | 100.00% | 11,291,522.63 | 10.09% | 11,291,522.63 | 100.00% | ||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 1,544,623.80 | 1.38% | 1,544,623.80 | 100.00% | 1,544,623.80 | 1.38% | 1,544,623.80 | 100.00% | ||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 99,174,786.45 | 88.54% | 6,221,620.81 | 6.27% | 92,953,165.64 | 99,087,247.13 | 88.53% | 6,121,433.16 | 6.18% | 92,965,813.97 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 99,087,247.13 | 88.53% | 6,121,433.16 | 6.18% | 92,965,813.97 | |||||
| 合计 | 112,010,932.88 | 100.00% | 19,057,767.24 | 92,953,165.64 | 111,923,393.56 | 88.53% | 18,957,579.59 | 6.18% | 92,965,813.97 | |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 靖江达凯重机有限公司 | 11,291,522.63 | 11,291,522.63 | 100.00% | 无法收回 |
| 合计 | 11,291,522.63 | 11,291,522.63 | -- | -- |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 广东巨大重型机械有限公司 | 616,807.80 | 616,807.80 | 100.00% | 无法收回 |
| 舟山港综合保税区物资交易中心有限公司 | 384,816.00 | 384,816.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 江苏永益铸管股份有限公司 | 293,000.00 | 293,000.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 浙江造船有限公司 | 250,000.00 | 250,000.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 合计 | 1,544,623.80 | 1,544,623.80 | -- | -- |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 96,040,083.12 | 4,802,004.15 | 5.00% |
| 1至2年 | 1,711,680.84 | 342,336.17 | 20.00% |
| 2至3年 | 691,484.00 | 345,742.00 | 50.00% |
| 3年以上 | 731,538.49 | 731,538.49 | 100.00% |
| 合计 | 99,174,786.45 | 6,221,620.81 | -- |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 96,040,083.12 |
| 1至2年 | 1,711,680.84 |
| 2至3年 | 691,484.00 |
| 3年以上 | 13,567,684.92 |
| 合计 | 112,010,932.88 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 坏账准备 | 18,957,579.59 | 100,187.65 | 19,057,767.24 | ||
| 合计 | 18,957,579.59 | 100,187.65 | 19,057,767.24 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 靖江达凯重机有限公司 | 11,291,522.63 | 10.08 | 11,291,522.63 |
| 武汉船用机械有限责任公司 | 9,449,458.24 | 8.44 | 472,472.91 |
| 镇江中船瓦锡兰螺旋桨有限公司 | 6,454,345.02 | 5.76 | 322,717.25 |
| 江苏扬子鑫福造船有限公司 | 6,248,140.99 | 5.58 | 312,407.05 |
| 杭州杭发发电设备有限公司 | 5,356,586.83 | 4.78 | 267,829.34 |
| 合计 | 38,800,053.71 | 34.64 | 12,666,949.18 |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 1,347,838.26 | 71.19% | 2,943,379.85 | 87.23% |
| 1至2年 | 131,657.52 | 6.95% | 206,312.40 | 6.11% |
| 2至3年 | 234,760.00 | 12.40% | 101,744.49 | 3.02% |
| 3年以上 | 178,997.29 | 9.46% | 122,730.18 | 3.64% |
| 合计 | 1,893,253.07 | -- | 3,374,166.92 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例（%） |
| 上虞成林节能电器有限公司 | 289,530.00 | 15.29 |
| 宁波通航重工锻造有限公司 | 289,465.20 | 15.29 |
| 中国商标专利事务所有限公司浙江分公司 | 200,000.00 | 10.56 |
| 浙江用友软件有限公司 | 150,000.00 | 7.92 |
| 浙江天册律师事务所 | 120,000.00 | 6.34 |
| 合计 | 1,048,995.20 | 55.40 |
其他说明：
8、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 29,022,091.98 | 60,362,456.21 |
| 合计 | 29,022,091.98 | 60,362,456.21 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 23,709.00 | 23,709.00 |
| 往来款 | 556,670.51 | 54,750,611.05 |
| 股权转让款 | 30,000,000.00 | 17,693,400.00 |
| 合计 | 30,580,379.51 | 72,467,720.05 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 12,105,263.84 | 12,105,263.84 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 630,683.67 | 630,683.67 | ||
| 本期转回 | 11,177,659.98 | 11,177,659.98 | ||
| 2019年6月30日余额 | 1,558,287.53 | 1,558,287.53 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 30,549,570.51 |
| 3年以上 | 30,809.00 |
| 合计 | 30,580,379.51 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |
| 计提 | 收回或转回 | |||
| 坏账准备 | 12,105,263.84 | 630,683.67 | 11,177,659.98 | 1,558,287.53 |
| 合计 | 12,105,263.84 | 630,683.67 | 11,177,659.98 | 1,558,287.53 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 上海复榆新材料科技有限公司 | 11,177,659.98 | 现金 |
| 合计 | 11,177,659.98 | -- |
本期公司收回其他应收上海复榆54,451,014.00元，根据账龄计提坏账11,177,659.98元，并确认递延所得税资产1,676,649.00元，将上述计提的坏账准备和确认的递延所得税资产计入当期投资收益。
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
易产生
单位名称
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 天津飞旋科技有限公司 | 股权转让款 | 30,000,000.00 | 1年以内 | 98.10% | 1,500,000.00 |
| 浙江大学附属第二医院 | 往来款 | 282,000.00 | 1年以内 | 0.92% | 14,100.00 |
| 住房公积金 | 往来款 | 170,530.90 | 1年以内 | 0.56% | 8,526.55 |
| 社保 | 往来款 | 50,013.60 | 1年以内 | 0.16% | 2,500.68 |
| 余杭区塘栖中医院 | 往来款 | 13,126.01 | 1年以内 | 0.04% | 656.30 |
| 合计 | -- | 30,515,670.51 | -- | 99.78% | 1,525,783.53 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：
9、存货
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 41,996,301.62 | 41,996,301.62 | 46,905,709.34 | 46,905,709.34 | ||
| 在产品 | 56,848,465.73 | 376,805.46 | 56,471,660.27 | 40,350,153.09 | 1,377,741.65 | 38,972,411.44 |
| 库存商品 | 28,161,002.10 | 769,762.72 | 27,391,239.38 | 20,095,751.53 | 809,051.74 | 19,286,699.79 |
| 发出商品 | 1,971,408.45 | 1,971,408.45 | 887,769.23 | 887,769.23 | ||
| 合计 | 128,977,177.90 | 1,146,568.18 | 127,830,609.72 | 108,239,383.19 | 2,186,793.39 | 106,052,589.80 |
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 在产品 | 1,377,741.65 | 1,000,936.19 | 376,805.46 | |||
| 库存商品 | 809,051.74 | 39,289.02 | 769,762.72 | |||
| 合计 | 2,186,793.39 | 1,040,225.21 | 1,146,568.18 | |||
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
| 项目 | 金额 |
其他说明：
10、合同资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位： 元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位： 元
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
其他说明：
11、持有待售资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位： 元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
其他说明：
13、其他流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 未交增值税 | 21,373.23 | |
| 预缴企业所得税 | 3,304,591.02 | 3,303,061.72 |
| 合计 | 3,304,591.02 | 3,324,434.95 |
其他说明：
14、债权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
重要的债权投资
单位： 元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
15、其他债权投资
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
重要的其他债权投资
单位： 元
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
坏账准备减值情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司 | 96,727,940.08 | 2,583,282.07 | 99,311,222.15 | ||||||||
| 亿昇（天津）科技有限公司 | 39,562,562.19 | 40,396,635.29 | 834,073.10 | ||||||||
| 小计 | 136,290,502.27 | 40,396,635.29 | 3,417,355.17 | 99,311,222.15 | |||||||
| 合计 | 136,290,502.27 | 40,396,635.29 | 3,417,355.17 | 99,311,222.15 | |||||||
其他说明
2019年4月01日，亿昇（天津）召开股东会，审议通过《关于批准宝鼎科技向天津飞旋转让亿昇（天津）34%股权的议案》。全体股东一致同意股东宝鼎科技将其持有的亿昇（天津）34%股权，作价人民币7,000万元转让给天津飞旋（此次股东会同时也审议通过了茂化实华将其持有的36%股权转让给天津飞旋）。股东茂化实华同意宝鼎科技与天津飞旋上述股权转让交易，并同意放弃对上述股权的优先购买权，且该等放弃优先购买权的决定是无条件及不可撤销的。亿昇（天津）根据上述股东会决议，重新拟定《亿昇（天津）公司章程》并办理相关工商变更手续。截止2019年6月30日是，天津飞旋科技有限公司的余3,000万元的股权转让款尚未支付。
18、其他权益工具投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位： 元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
其他说明：
19、其他非流动金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明
21、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 268,341,404.20 | 287,214,385.45 |
| 合计 | 268,341,404.20 | 287,214,385.45 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 185,594,509.47 | 363,131,169.05 | 12,236,103.27 | 13,844,817.60 | 574,806,599.39 |
| 2.本期增加金额 | 77,930.98 | 77,930.98 | |||
| （1）购置 | 6,637.17 | 6,637.17 | |||
| （2）在建工程转入 | 71,293.81 | 71,293.81 | |||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 185,594,509.47 | 363,131,169.05 | 12,236,103.27 | 13,922,748.58 | 574,884,530.37 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 66,091,456.43 | 203,094,859.93 | 6,447,891.90 | 11,958,005.68 | 287,592,213.94 |
| 2.本期增加金额 | 4,660,508.38 | 13,374,755.81 | 783,010.79 | 132,637.25 | 18,950,912.23 |
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 70,751,964.81 | 216,469,615.74 | 7,230,902.69 | 12,090,642.93 | 306,543,126.17 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 114,842,544.66 | 146,661,553.31 | 5,005,200.58 | 1,832,105.65 | 268,341,404.20 |
| 2.期初账面价值 | 119,503,053.04 | 160,036,309.12 | 5,788,211.37 | 1,886,811.92 | 287,214,385.45 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 |
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明
（6）固定资产清理
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
22、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 71,293.81 | |
| 合计 | 71,293.81 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 待安装设备 | 71,293.81 | 71,293.81 | ||||
| 合计 | 71,293.81 | 71,293.81 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 待安装设备 | 71,293.81 | 71,293.81 | 其他 | |||||||||
| 合计 | 71,293.81 | 71,293.81 | -- | -- | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
其他说明
（4）工程物资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位： 元
| 项目 | 合计 |
其他说明：
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 财务软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 41,795,624.54 | 2,856,640.05 | 44,652,264.59 | ||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）购置 | |||||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 41,795,624.54 | 2,856,640.05 | 44,652,264.59 | ||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 8,435,136.31 | 2,602,033.92 | 11,037,170.23 | ||
| 2.本期增加金额 | 417,956.22 | 59,428.02 | 477,384.24 | ||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 8,853,092.53 | 2,661,461.94 | 11,514,554.47 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 |
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 32,942,532.01 | 195,178.11 | 33,137,710.12 | ||
| 2.期初账面价值 | 33,360,488.23 | 254,606.13 | 33,615,094.36 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明：
27、开发支出
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 |
其他说明
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响其他说明
29、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
其他说明
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 21,787,622.95 | 3,279,286.57 | 33,278,422.01 | 5,027,735.10 |
| 递延收益 | 12,393,280.05 | 1,858,992.01 | 13,690,035.03 | 2,053,505.25 |
| 应付利息 | 67,879.17 | 10,181.88 | ||
| 合计 | 34,180,903.00 | 5,138,278.58 | 47,036,336.21 | 7,091,422.23 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 内部交易未实现利润 | 355,706.12 | 53,355.92 | 909,653.70 | 136,448.06 |
| 合计 | 355,706.12 | 53,355.92 | 909,653.70 | 136,448.06 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 5,138,278.58 | 7,091,422.23 | ||
| 递延所得税负债 | 53,355.92 | 136,448.06 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
其他说明：
31、其他非流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 45,000,000.00 | |
| 合计 | 45,000,000.00 |
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
其他说明：
33、交易性金融负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
34、衍生金融负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
35、应付票据
单位： 元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 11,250,000.00 | 8,360,230.00 |
| 合计 | 11,250,000.00 | 8,360,230.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 28,388,826.51 | 40,666,648.74 |
| 1-2年 | 824,401.72 | 400,053.40 |
| 2-3年 | 337,796.48 | 277,509.74 |
| 3年以上 | 2,832,938.93 | 2,604,872.91 |
| 合计 | 32,383,963.64 | 43,949,084.79 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 江苏苏南重工机械科技有限公司 | 688,796.55 | 未要求支付 |
| 江苏苏南特种装备集团有限责任公司 | 471,069.96 | 未要求支付 |
| 精工工业建筑系统有限公司 | 451,000.00 | 未要求支付 |
| 萧山大兴机械铸造有限公司 | 302,847.04 | 未要求支付 |
| 无锡江海精密环件锻造有限公司 | 262,601.95 | 未要求支付 |
| 合计 | 2,176,315.50 | -- |
其他说明：
37、预收款项
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 5,295,599.05 | 7,081,717.86 |
| 合计 | 5,295,599.05 | 7,081,717.86 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
| 项目 | 金额 |
其他说明：
38、合同负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位： 元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 5,453,457.07 | 17,267,287.68 | 19,154,544.99 | 3,566,199.76 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 319,613.89 | 857,984.62 | 1,177,598.51 | |
| 合计 | 5,773,070.96 | 18,125,272.30 | 20,332,143.50 | 3,566,199.76 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 3,999,890.94 | 14,768,329.00 | 16,340,267.77 | 2,427,952.17 |
| 2、职工福利费 | 889,687.53 | 889,687.53 | ||
| 3、社会保险费 | 273,002.18 | 724,523.97 | 997,526.15 | |
| 其中：医疗保险费 | 231,444.54 | 621,299.22 | 852,743.76 | |
| 工伤保险费 | 15,106.84 | 32,219.13 | 47,325.97 | |
| 生育保险费 | 26,450.80 | 71,005.62 | 97,456.42 | |
| 4、住房公积金 | 755,559.00 | 755,559.00 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 1,180,563.95 | 129,188.18 | 171,504.54 | 1,138,247.59 |
| 合计 | 5,453,457.07 | 17,267,287.68 | 19,154,544.99 | 3,566,199.76 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 308,592.72 | 828,398.91 | 1,136,991.63 | |
| 2、失业保险费 | 11,021.17 | 29,585.71 | 40,606.88 | |
| 合计 | 319,613.89 | 857,984.62 | 1,177,598.51 |
其他说明：
40、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 578,122.95 | 3,463,825.36 |
| 个人所得税 | 314,533.78 | 259,446.01 |
| 城市维护建设税 | 143,436.66 | 328,531.63 |
| 印花税 | 12,119.18 | 14,893.13 |
| 房产税 | 491,452.31 | 489,411.87 |
| 教育费附加 | 473,163.05 | 605,373.72 |
| 土地使用税 | 210,022.09 | 67,065.30 |
| 土地增值税 | 78,465.47 | 78,465.47 |
| 环保税 | 290.94 | |
| 合计 | 2,301,315.49 | 5,307,303.43 |
其他说明：
41、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 67,879.17 | |
| 其他应付款 | 3,309,524.67 | 43,389,667.76 |
| 合计 | 3,309,524.67 | 43,457,546.93 |
（1）应付利息
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期借款应付利息 | 67,879.17 | |
| 合计 | 67,879.17 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
（2）应付股利
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 64,083.77 | 174,226.86 |
| 保证金 | 190,000.00 | 160,000.00 |
| 亿昇（天津）科技有限公司股权转让款 | 40,000,000.00 | |
| 股权收购款 | 2,808,840.90 | 2,808,840.90 |
| 押金 | 246,600.00 | 246,600.00 |
| 合计 | 3,309,524.67 | 43,389,667.76 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 栾丽 | 719,468.98 | 未要求支付 |
| 陈伟 | 654,062.71 | 未要求支付 |
| 龙英才 | 528,157.86 | 未要求支付 |
| 喻融 | 322,763.13 | 未要求支付 |
| 赵毅 | 322,763.13 | 未要求支付 |
| 韩国茹 | 261,625.09 | 未要求支付 |
| 合计 | 2,808,840.90 | -- |
其他说明
42、持有待售负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
44、其他流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明
47、租赁负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
48、长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
（2）专项应付款
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
其他说明：
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
计划资产：
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 13,690,035.03 | 1,296,754.98 | 12,393,280.05 | ||
| 合计 | 13,690,035.03 | 1,296,754.98 | 12,393,280.05 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 年产20,000T精加工大型铸锻件募投项目 | 3,892,454.98 | 370,710.00 | 3,521,744.98 | 与资产相关 | ||||
| 年产2,000套起重机吊钩总成建设募投项目 | 2,349,900.00 | 234,990.00 | 2,114,910.00 | 与资产相关 | ||||
| 年产2,000套起重机吊钩总成建设机器换人项目 | 2,349,900.00 | 234,990.00 | 2,114,910.00 | 与资产相关 | ||||
| 年产20,000T精加工大型铸锻件机器换人项目 | 2,625,000.00 | 250,000.00 | 2,375,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 海洋钻井平台弦管技改项目 | 900,000.00 | 75,000.00 | 825,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 海洋钻井平台弦管生产线技改项目 | 1,572,780.05 | 131,064.98 | 1,441,715.07 | 与资产相关 |
其他说明：
52、其他非流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 |
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 306,232,338.00 | 306,232,338.00 |
其他说明：
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 352,538,661.01 | 352,538,661.01 | ||
| 转增股本的资本 | 59,439,638.59 | 59,439,638.59 | ||
| 同一控制下企业合并的影响 | -3,234,724.62 | -3,234,724.62 | ||
| 合计 | 408,743,574.98 | 408,743,574.98 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
56、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位： 元
留存收益项目
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 26,290,062.99 | 26,290,062.99 | ||
| 合计 | 26,290,062.99 | 26,290,062.99 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整后期初未分配利润 | -134,772,221.65 | -163,462,895.23 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 50,690,788.02 | 22,558,444.64 |
| 期末未分配利润 | -84,081,433.63 | -140,904,450.59 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 148,694,200.59 | 126,611,361.24 | 132,264,842.36 | 108,895,780.95 |
| 其他业务 | 8,495,494.69 | 5,070,825.76 | 6,894,345.97 | 2,274,169.38 |
| 合计 | 157,189,695.28 | 131,682,187.00 | 139,159,188.33 | 111,169,950.33 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明
62、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 345,372.39 | 422,371.48 |
| 教育费附加 | 246,694.58 | 301,693.94 |
| 房产税 | 491,452.29 | 310,134.50 |
| 土地使用税 | 210,022.09 | 261,409.59 |
| 印花税 | 36,118.35 | 37,854.29 |
| 环保税 | 802.48 | 316.81 |
| 合计 | 1,330,462.18 | 1,333,780.61 |
其他说明：
63、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 918,678.43 | 890,647.84 |
| 业务招待费 | 161,580.91 | 198,137.00 |
| 差旅费 | 126,485.29 | 182,932.28 |
| 职工薪酬 | 433,870.73 | 399,208.00 |
| 办公费 | 18,171.50 | 21,133.82 |
| 宣传费 | 129,040.00 | |
| 其他 | 71,668.64 | |
| 合计 | 1,787,826.86 | 1,763,727.58 |
其他说明：
64、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 3,853,875.94 | 5,865,808.43 |
| 办公费 | 2,056,171.52 | 2,091,800.82 |
| 固定资产折旧 | 2,101,555.16 | 2,085,376.26 |
| 无形资产摊销 | 477,384.24 | 2,167,349.76 |
| 业务招待费 | 1,030,776.42 | 916,156.80 |
| 差旅费 | 449,626.94 | 794,532.77 |
| 租赁费 | 561,308.03 | |
| 其他 | 369,434.96 | 672,224.12 |
| 合计 | 10,338,825.18 | 15,154,556.99 |
其他说明：
65、研发费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费用 | 2,428,382.87 | 2,667,552.00 |
| 直接材料 | 1,667,288.03 | 1,193,632.15 |
| 检测费 | 2,358.49 | |
| 燃料动力 | 338,279.95 | 138,803.65 |
| 与研发活动有关的其他费用 | 220,236.00 | |
| 折旧 | 108,538.07 | 248,143.71 |
| 合计 | 4,544,847.41 | 4,468,367.51 |
其他说明：
66、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 303,870.83 | 2,459,177.91 |
| 减：利息收入 | 465,645.20 | 73,324.39 |
| 汇兑损益 | 65,830.30 | 49,140.34 |
| 金融机构手续费 | 13,658.41 | 38,209.37 |
| 合计 | -82,285.66 | 2,473,203.23 |
其他说明：
67、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的与收益相关的政府补助 | 136,707.92 | 169,757.79 |
| 与资产相关的政府补助摊销 | 1,296,754.98 | 1,461,844.98 |
68、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 3,417,355.17 | 2,906,181.99 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 39,104,375.69 | |
| 业绩承诺补偿款 | 17,839,123.53 | |
| 合计 | 42,521,730.86 | 20,745,305.52 |
其他说明：
(1)本期公司收回其他应收上海复榆54,451,014.00元，根据账龄计提坏账11,177,659.98元，并确认递延所得税资产1,676,649.00元，将上述计提的坏账准备和确认的递延所得税资产计入当期投资收益。 (2)2019年4月1日公司对外转让亿昇（天津）科技有限公司34%的股份，转让价款为7000.00万元，截止2019年3月31日公司对亿昇（天津）科技有限公司的长期股权投资额为40,396,635.29元，溢价29,603,364.71元计入当期投资收益。
69、净敞口套期收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
70、公允价值变动收益
单位： 元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
71、信用减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
72、资产减值损失
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -727,086.13 | 373,177.34 |
| 合计 | -727,086.13 | 373,177.34 |
其他说明：
73、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 213,877.60 |
74、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 其他 | 2,300.02 | ||
| 政府奖励 | 118,250.59 | 31,743.00 | 118,250.59 |
| 合计 | 118,250.59 | 34,043.02 | 118,250.59 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
其他说明：
75、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 50,000.00 | 50,000.00 | |
| 其他 | 51,566.86 | ||
| 合计 | 50,000.00 | 51,566.86 | 50,000.00 |
其他说明：
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 3,061,147.38 | |
| 递延所得税费用 | 193,402.51 | 125,708.56 |
| 合计 | 193,402.51 | 3,186,855.94 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 50,884,190.53 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 7,632,628.58 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -276,853.13 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 71,541.44 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | -7,233,914.38 |
| 所得税费用 | 193,402.51 |
其他说明
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助及奖励 | 118,250.59 | 201,500.79 |
| 利息收入 | 459,377.04 | 73,324.89 |
| 其他 | 189,390.80 | |
| 冻结的银行存款 | 1,560,000.00 | |
| 合计 | 577,627.63 | 2,024,216.48 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 1,145,750.25 | 1,038,359.86 |
| 业务招待费 | 1,192,357.33 | 1,114,293.80 |
| 差旅费 | 576,112.23 | 977,465.05 |
| 办公费 | 2,074,343.02 | 2,013,344.52 |
| 研发费用支出 | 340,638.44 | 21,717.96 |
| 支付暂收款及支付暂付款 | 26,000.00 | 1,568,614.02 |
| 租赁费 | 561,308.03 | |
| 其他 | 1,614,769.24 | 743,892.76 |
| 合计 | 6,969,970.51 | 8,038,996.00 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到与投资活动相关的其他往来款 | 72,144,414.00 | |
| 合计 | 72,144,414.00 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 50,690,788.02 | 22,555,185.53 |
| 加：资产减值准备 | 727,086.13 | -373,177.34 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 18,950,912.32 | 19,397,690.41 |
| 无形资产摊销 | 477,384.24 | 2,167,349.76 |
| 长期待摊费用摊销 | 631,512.54 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -213,877.60 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 369,701.13 | 2,508,318.25 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -42,521,730.86 | -20,745,305.52 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 1,953,143.65 | 471,519.80 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -83,092.14 | -3,021,679.77 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -21,884,362.89 | -11,595,214.30 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 5,101,691.33 | -3,192,495.95 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -15,828,258.62 | -6,721,625.99 |
| 其他 | -1,296,754.98 | -751,594.98 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -3,343,492.67 | 1,116,604.84 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 53,275,650.32 | 15,800,397.29 |
| 减：现金的期初余额 | 30,154,555.55 | 40,429,127.39 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 23,121,094.77 | -24,628,730.10 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 53,275,650.32 | 30,154,555.55 |
| 其中：库存现金 | 48,006.30 | 24,060.35 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 53,227,644.02 | 30,130,495.20 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 53,275,650.32 | 30,154,555.55 |
其他说明：
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 3,375,000.00 | 票据保证金 |
| 固定资产 | 112,874,612.69 | 抵押借款 |
| 无形资产 | 32,942,532.01 | 抵押借款 |
| 合计 | 149,192,144.70 | -- |
其他说明：
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 93,331.26 | 6.8747 | 641,624.41 |
| 欧元 | 15,891.40 | 7.8170 | 124,223.07 |
| 港币 | |||
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 24,271.00 | 6.8747 | 166,855.84 |
| 欧元 | 71,263.67 | 7.8170 | 557,068.11 |
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 年产20,000T精加工大型铸锻件项目 | 370,710.00 | 递延收益 | 370,710.00 |
| 年产2,000套起重机吊钩总成建设项目 | 234,990.00 | 递延收益 | 234,990.00 |
| 年产2,000套起重机吊钩总成建设项目 | 234,990.00 | 递延收益 | 234,990.00 |
| 年产20,000T精加工大型铸锻件项目 | 250,000.00 | 递延收益 | 250,000.00 |
| 海洋钻井平台弦管技改项目 | 75,000.00 | 递延收益 | 75,000.00 |
| 海洋钻井平台弦管生产线技改项目 | 131,064.98 | 递延收益 | 131,064.98 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
与收益相关的政府补助
| 种类 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目 | |
| 本期发生额 | 上年同期发生额 | ||
| 军品退税 | 136,707.92 | 其他收益 | |
| 合计 | 136,707.92 |
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位： 元
| 合并成本 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本
单位： 元
| 合并成本 |
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
| 合并日 | 上期期末 | |
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 杭州联舟船舶机械有限公司 | 余杭塘栖镇 | 余杭塘栖镇 | 大型铸件 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 杭州宝鼎废金属回收有限公司 | 余杭塘栖镇 | 余杭塘栖镇 | 废金属回收 | 100.00% | 设立 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司 | 期末余额 | 期初余额 |
| 名称 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 |
单位： 元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司 | 余杭塘栖镇 | 余杭塘栖镇 | 小额贷款 | 42.50% | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司 | 杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司 | |
| 流动资产 | 229,645,028.94 | 222,856,793.51 |
| 非流动资产 | 7,305,839.89 | 8,962,091.60 |
| 资产合计 | 2,369,508,68.83 | 231,818,885.11 |
| 流动负债 | 3,501,501.64 | 4,447,828.68 |
| 负债合计 | 3,501,501.64 | 4,447,828.68 |
| 归属于母公司股东权益 | 233,449,367.19 | 227,371,056.43 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 99,311,222.15 | 96,727,940.08 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 99,311,222.15 | 96,727,940.08 |
| 营业收入 | 11,139,133.31 | 10,272,749.16 |
| 净利润 | 6,078,310.76 | 6,525,256.76 |
| 综合收益总额 | 6,078,310.76 | 6,525,256.76 |
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计认的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
其他说明
联营企业未发生超额亏损
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。 本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
(一)信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 公司通过对已有客户信用评级的实时监控（季度调整）以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的资信规模及信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求发货前完成相应款项的支付。
(二) 市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司报告期末无银行借款，面临的利率风险较小。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 美元 | 其他外币 | 合计 | 美元 | 其他外币 | 合计 | |
| 货币资金 | 641,624.41 | 124,223.07 | 765,847.48 | 305,208.70 | 6,963.93 | 312,172.63 |
| 应收账款 | 166,855.84 | 557,068.11 | 723,923.95 | 62,338.45 | 2,121,510.34 | 2,183,848.79 |
| 合计 | 808,480.25 | 681,291.18 | 1,489,771.43 | 367,547.15 | 2,128,474.27 | 2,496,021.42 |
(三) 流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 项目 | 期末余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 应付票据 | 11,250,000.00 | 11,250,000.00 | |||
| 应付账款 | 32,383,963.64 | 32,383,963.64 | |||
| 其他应付款 | 3,309,524.67 | 3,309,524.67 | |||
| 合计 | 46,943,488.31 | 46,943,488.31 |
| 项目 | 期初余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 | |||
| 应付票据 | 8,360,230.00 | 8,360,230.00 | |||
| 应付账款 | 43,949,084.79 | 43,949,084.79 | |||
| 其他应付款 | 43,457,546.93 | 43,457,546.93 |
| 合计 | 140,766,861.72 | 140,766,861.72 |
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是朱宝松、朱丽霞、钱玉英。其他说明：
| 实际控制人名称 | 关联关联 | 对本公司的持股比例（%） | 对本公司的表决权比例（%） |
| 朱丽霞 | 控股股东 | 32.17 | 32.17 |
| 钱玉英 | 控股股东 | 14.30 | 14.30 |
| 朱宝松 | 控股股东 | 11.31 | 11.31 |
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 杭州圆鼎投资管理有限公司 | 公司参股股东 |
| 宝鼎万企集团有限公司 | 公司参股股东 |
| 宋亮 | 朱丽霞关系密切的家庭成员 |
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
本公司作为承租方：
单位： 元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 复榆（张家港）新材料科技有限公司 | 60,000,000.00 | 2016年07月13日 | 2022年01月12日 | 否 |
本公司作为被担保方
单位： 元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 宝鼎万企集团有限公司 | 100,000,000.00 | 2016年06月08日 | 2019年06月07日 | 是 |
| 杭州圆鼎投资管理有限公司 | 100,000,000.00 | 2016年06月08日 | 2019年06月07日 | 是 |
| 朱宝松 | 100,000,000.00 | 2016年06月08日 | 2019年06月07日 | 是 |
| 朱丽霞 | 100,000,000.00 | 2016年06月08日 | 2019年06月07日 | 是 |
| 杭州圆鼎投资管理有限公司 | 180,000,000.00 | 2016年11月17日 | 2019年11月16日 | 否 |
| 宝鼎万企集团有限公司 | 180,000,000.00 | 2016年11月17日 | 2019年11月16日 | 否 |
| 朱宝松 | 53,000,000.00 | 2017年08月03日 | 2020年06月12日 | 否 |
| 朱丽霞 | 53,000,000.00 | 2017年08月03日 | 2020年06月12日 | 否 |
| 朱宝松、钱玉英 | 34,000,000.00 | 2018年12月18日 | 2020年12月17日 | 否 |
| 朱丽霞、宋亮 | 34,000,000.00 | 2018年12月18日 | 2020年12月17日 | 否 |
| 宝鼎万企集团有限公司 | 216,000,000.00 | 2017年05月23日 | 2020年05月23日 | 否 |
| 杭州圆鼎投资管理有限公司 | 216,000,000.00 | 2017年05月23日 | 2020年05月23日 | 否 |
关联担保情况说明
本公司作为担保方：
注1：2016年07月13日，宝鼎科技股份有限公司与江苏银行股份有限公司张家港支行签订了最高额为60,000,000.00元的编号为BZ032116000180号的《最高额担保合同》,为复榆（张家港）新材料科技有限公司以下长期借款提供担保：
①为复榆（张家港）新材料科技有限公司金额为14,000,000.00元（期限为2016年10月31日至2019年10月30日）的长期借款提供担保，截止2019年06月30日，该合同担保下的长期借款余额为5,000,000.00元。 ②为复榆（张家港）新材料科技有限公司金额为2,000,000.00元（期限为2016年11月21日至2019年11月20日）的长期借款提供担保，截止2019年06月30日，该合同担保下的长期借款余额为500,000.00元。 ③为复榆（张家港）新材料科技有限公司金额为15,000,000.00元（期限为2017年1月13日至2020年1月12日）的长期借款提供担保，截止2019年06月30日，该合同担保下的长期借款余额为7,500,000.00元。 ④为复榆（张家港）新材料科技有限公司金额为5,000,000.00元（期限为2017年4月14日至2019年10月30日）的长期借款提供担保，截止2019年06月30日，该合同担保下的长期借款余额为2,000,000.00元。 ⑤为复榆（张家港）新材料科技有限公司金额为3,000,000.00元（期限为2017年5月5日至2019年5月4
日）的长期借款提供担保，截止2019年06月30日，该合同担保下的长期借款余额为0元。 ⑥为复榆（张家港）新材料科技有限公司金额为4,600,000.00元（期限为2017年6月2日至2019年9月1日）的长期借款提供担保，截止2019年06月30日，该合同担保下的长期借款余额为1,600,000.00元。 ⑦为复榆（张家港）新材料科技有限公司金额为13,000,000.00元（期限为2017年6月29日至2019年6月28日）的长期借款提供担保，截止2019年06月30日，该合同担保下的长期借款余额为0元。
本公司作为被担保方：
注1：2016年06月08日，宝鼎万企集团有限公司与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了主债权金额为100,000,000.00元的编号为021C1102016001341号的《保证合同》，截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注2：2016年06月08日，杭州市圆鼎投资管理有限公司与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了主债权金额为100,000,000.00元的编号为021C1102016001342号的《保证合同》， 截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注3：2016年06月08日，朱宝松与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了融资金额为100,000,000.00元的《融资担保书》， 截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注4：2016年06月08日，朱丽霞与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了融资金额为100,000,000.00元的《融资担保书》， 截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注5：2016年11月17日，杭州圆鼎投资管理有限公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为180,000,000.00元的编号为2016信银杭余最保字第811088070277-1号的《最高额保证合同》， 截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注6：2016年11月17日，宝鼎万企集团有限公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为180,000,000.00元的编号为2016信银杭余最保字第811088070277-2号的《最高额保证合同》， 截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注7：2017年06月13日，朱宝松与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了融资金额为53,000,000.00元的《融资担保书》， 截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注8：2017年06月13日，朱丽霞与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了融资金额为53,000,000.00元的《融资担保书》， 截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注9：2018年12月18日，朱宝松、钱玉英与中国银行股份有限公司杭州市余杭支行签订了最高额为34,000,000.00元的编号为余杭2018人个保1072的《最高额保证合同》,分别为公司在该行的20,000,000.00元（期限为2018年4月20日至2019年4月18日）和30,000,000.00元（期限为2018年4月25日至2019年4月23日）的短期借款和为公司在该行开立的6,000,000.00元人民币银行承兑汇票提供担保， 截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注10：2018年12月18日，朱丽霞、宋亮与中国银行股份有限公司杭州市余杭支行签订了最高额为34,000,000.00元的编号为余杭2018人个保1073的《最高额保证合同》,分别为公司在该行的20,000,000.00元（期限为2018年4月20日至2019年4月18日）和30,000,000.00元（期限为2018年4月25日至2019年4月23日）的短期借款和为公司在该行开立的6,000,000.00元人民币银行承兑汇票提供担保，截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注11：2017年05月23日，宝鼎万企集团有限公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为216,000,000.00元的编号为2017信银杭余最保字811088094611-1号的《最高额保证合同》，截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。 注12：2017年05月23日，杭州圆鼎投资管理有限公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为216,000,000.00元的编号为2017信银杭余最保字811088094611-2号的《最高额保证合同》, 截止2019年6月30日，该合同提保下的借款余额为0.00元。
（5）关联方资金拆借
单位： 元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员薪酬 | 974,885.15 | 983,967.98 |
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 复榆（张家港）新材料科技有限公司 | 37,139,757.63 | 3,416,115.45 | ||
| 其他应收款 | 宝鼎万企集团有限公司 | 17,693,400.00 | 884,670.00 | ||
| 其他应收款 | 上海复榆新材料科技有限公司 | 17,311,256.37 | 7,761,544.53 | ||
（2）应付项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
1、资产负债表日存在的重要承诺
（1）2016年7月25日，公司与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了最高额为92,010,000.00元的编号为021C1102016001343的《最高额抵押合同》，以截止2019年06月30日公司所有的原值为72,777,681.35元，净值为37,418,938.69元的房屋建筑物，原值为11,070,823.57元，净值为8,303,117.72元的土地使用权为公司在该行的借款提供担保，截止2019年06月30日，该合同担保下的借款余额为0.00元。 （2）2018年12月18日，公司与中国银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为102,590,000.00元的编号为余杭2018人抵1061号的《最高额抵押合同》，替换编号为余杭2015人抵1509的已到期《最高额抵押合同》，新抵押合同以截止2019年06月30日公司所有的原值为98,594,208.54元，净值为72,922,879.54元的房屋建筑物，原值为27,356,800.00元，净值为22,113,413.52元的土地使用权分别为公司在该行的20,000,000.00元（期限为2018年4月20日至2019年4月18日）和30,000,000.00元（期限为2018年4月25日至2019年4月23日）的短期借款提供担保，截止2019年06月30日，该合同担保下的短期借款余额已还清。 （3）2017年5月10日，公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为47,130,000.00元的编号为2017信银杭余最抵字811088094269号的《最高额抵押合同》，以截止2019年06月30日公司所有的原值为10,395,329.79 元，净值为2,532,794.46元的房屋建筑物，原值为3,368,000.97元，净值为2,526,000.77元的土地使用权为公司在该行的借款提供担保，截止2019年06月30日，该合同担保下的借款余额为0.00元。 （4）截至2019年06月30日，公司与中国银行股份有限公司杭州余杭支行签订了最高额为102,590,000.00
元，编号为余杭2018人抵1061号的《最高额抵押合同》，以公司所有的原值为98,594,208.54元，净值为72,922,879.54元的房屋建筑物，原值为27,356,800.00元，净值为22,113,413.52元的土地使用权作为抵押。另以3,750,000.00元作为银行承兑汇票保证金，为公司在中国银行股份有限公司杭州余杭支行开立的11,250,000.00元人民币银行承兑汇票提供担保及保证。 （5）截至2019年06月30日，公司与浙商银行股份有限公司余杭支行签订了最高额为50,000,000.00元，编号为（33100000）浙商资产池质字（2018）第12076号的《资产池质押担保合同》，另以2,750,236.37元存放于浙商银行股份有限公司余杭支行作为银行承兑汇票保证金，共同为公司在浙商银行股份有限公司余杭支行开立的2,360,230.00元人民币银行承兑汇票提供担保及保证已到期归，该票据池质押担保期末余额为0。
2、无其他承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截止2019年06月30日，本公司为关联方复榆（张家港）新材料科技有限公司实际提供的未到期担保总额为1,660万元。详见本附注“十二、（五）关联交易情况2、关联担保情况”。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
2、利润分配情况
3、销售退回
无销售退回情况。
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
（2）未来适用法
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
其他说明不适用
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
2019年4月1日，亿昇（天津）召开股东会，审议通过《关于批准宝鼎科技向天津飞旋转让亿昇（天津）34%股权的议案》。全体股东一致同意股东宝鼎科技将其持有的亿昇（天津）34%股权（对应注册资本4,857.4万元）作价人民币7,000万元转让给天津飞旋（此次股东会同时也审议通过了茂化实华将其持有的36%股权转让给天津飞旋）。股东茂化实华同意宝鼎科技与天津飞旋上述股权转让交易，并同意放弃对上述股权的优先购买权，且该等放弃优先购买权的决定是无条件及不可撤销的。亿昇（天津）根据上述股东会决议，重新拟定《亿昇（天津）公司章程》并办理相关工商变更手续。截止2019年6月30日是，天津飞旋科技有限公司的余3,000万元的股权转让款尚未支付。
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 12,836,146.43 | 11.46% | 12,836,146.43 | 100.00% | 12,836,146.43 | 11.59% | 12,836,146.43 | 100.00% | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 11,291,522.63 | 10.08% | 11,291,522.63 | 100.00% | 11,291,522.63 | 10.20% | 11,291,522.63 | 100.00% | ||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 1,544,623.80 | 1.38% | 1,544,623.80 | 100.00% | 1,544,623.80 | 1.39% | 1,544,623.80 | 100.00% | ||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 99,167,646.45 | 88.54% | 6,214,480.81 | 6.27% | 92,953,165.64 | 97,909,528.63 | 88.41% | 6,055,764.22 | 6.19% | 91,853,764.41 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的 | 97,909,528.63 | 88.41% | 6,055,764.22 | 6.19% | 91,853,764.41 | |||||
| 应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 112,003,792.88 | 100.00% | 19,050,627.24 | 92,953,165.64 | 110,745,675.06 | 100.00% | 18,891,910.65 | 91,853,764.41 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 靖江达凯重机有限公司 | 11,291,522.63 | 11,291,522.63 | 100.00% | 无法收回 |
| 合计 | 12,836,146.43 | 12,836,146.43 | -- | -- |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 广东巨大重型机械有限公司 | 616,807.80 | 616,807.80 | 100.00% | 无法收回 |
| 舟山港综合保税区物资交易中心有限公司 | 384,816.00 | 384,816.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 江苏永益铸管股份有限公司 | 293,000.00 | 293,000.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 浙江造船有限公司 | 250,000.00 | 250,000.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 合计 | 1,544,623.80 | 1,544,623.80 | -- | -- |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 96,040,083.12 | 4,802,004.15 | 5.00% |
| 1至2年 | 1,711,680.84 | 342,336.17 | 20.00% |
| 2至3年 | 691,484.00 | 345,742.00 | 50.00% |
| 3年以上 | 724,398.49 | 724,398.49 | 100.00% |
| 合计 | 99,167,646.45 | 6,214,480.81 | -- |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 96,040,083.12 |
| 1至2年 | 1,711,680.84 |
| 2至3年 | 691,484.00 |
| 3年以上 | 13,560,544.92 |
| 合计 | 112,003,792.88 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 坏账准备 | 18,891,910.65 | 158,716.59 | 19,050,627.24 | ||
| 合计 | 18,891,910.65 | 158,716.59 | 19,050,627.24 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 靖江达凯重机有限公司 | 11,291,522.63 | 10.08 | 11,291,522.63 |
| 武汉船用机械有限责任公司 | 9,449,458.24 | 8.44 | 472,472.91 |
| 镇江中船瓦锡兰螺旋桨有限公司 | 6,454,345.02 | 5.76 | 322,717.25 |
| 江苏扬子鑫福造船有限公司 | 6,248,140.99 | 5.58 | 312,407.05 |
| 杭州杭发发电设备有限公司 | 5,356,586.83 | 4.78 | 267,829.34 |
| 合计 | 38,800,053.71 | 34.64 | 12,666,949.18 |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 28,694,768.40 | 60,317,223.74 |
| 合计 | 28,694,768.40 | 60,317,223.74 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 23,709.00 | 23,709.00 |
| 往来款 | 212,119.37 | 54,702,997.92 |
| 股权转让款 | 30,000,000.00 | 17,693,400.00 |
| 合计 | 30,235,828.37 | 72,420,106.92 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 12,102,883.18 | 12,102,883.18 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 615,836.67 | 615,836.67 | ||
| 本期转回 | 11,177,659.88 | 11,177,659.88 | ||
| 2019年6月30日余额 | 1,541,059.97 | 1,541,059.97 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 30,205,019.37 |
| 3年以上 | 30,809.00 |
| 合计 | 30,235,828.37 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |
| 计提 | 收回或转回 | |||
| 坏账准备 | 12,102,883.18 | 615,836.67 | 11,177,659.88 | 1,541,059.97 |
| 合计 | 12,102,883.18 | 615,836.67 | 11,177,659.88 | 1,541,059.97 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 上海复榆新材料科技有限公司 | 11,177,659.88 | 现金 |
| 合计 | 11,177,659.88 | -- |
本期公司收回其他应收上海复榆54,451,014.00元，根据账龄计提坏账11,177,659.98元，并确认递延所得税资产1,676,649.00元，将上述计提的坏账准备和确认的递延所得税资产计入当期投资收益。
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 天津飞旋科技有限公司 | 股权转让款 | 30,000,000.00 | 1年以内 | 99.22% | 150,000.00 |
| 住房公积金 | 往来款 | 124,819.00 | 1年以内 | 0.41% | 6,240.95 |
| 社保 | 往来款 | 46,300.37 | 1年以内 | 0.15% | 2,315.02 |
| 杭州市余杭区人民法院塘栖人民法庭 | 往来款 | 11,739.00 | 3年以上 | 0.04% | 11,739.00 |
| 朱维明 | 往来款 | 10,000.00 | 1年以内 | 0.03% | 500.00 |
| 合计 | -- | 30,192,858.37 | -- | 99.85% | 170,794.97 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 5,734,724.62 | 5,734,724.62 | 5,734,724.62 | 5,734,724.62 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 99,311,222.15 | 99,311,222.15 | 136,290,502.27 | 136,290,502.27 | ||
| 合计 | 105,045,946.77 | 105,045,946.77 | 142,025,226.89 | 142,025,226.89 |
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 杭州联舟船舶机械有限公司 | 5,234,724.62 | 5,234,724.62 | ||||
| 杭州宝鼎废金属回收有限公司 | 500,000.00 | 500,000.00 | ||||
| 合计 | 5,734,724.62 | 5,734,724.62 |
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 杭州市余杭区宝鼎小额贷款股份有限公司 | 96,727,940.08 | 2,583,282.07 | 99,311,222.15 | ||||||||
| 亿昇（天津）科技有限公司 | 39,562,562.19 | 40,396,635.29 | 834,073.10 | 0.00 | |||||||
| 小计 | 136,290,502.27 | 40,396,635.29 | 3,417,355.17 | 99,311,222.15 | |||||||
| 合计 | 136,290,502.27 | 40,396,635.29 | 3,417,355.17 | 99,311,222.15 | |||||||
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 148,694,200.59 | 124,617,416.11 | 120,810,500.11 | 103,173,216.05 |
| 其他业务 | 8,897,469.55 | 5,347,604.81 | 7,507,753.47 | 4,323,076.88 |
| 合计 | 157,591,670.14 | 129,965,020.92 | 128,318,253.58 | 107,496,292.93 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 3,417,355.17 | 2,906,181.99 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 39,104,375.69 | |
| 业绩承诺补偿款 | 17,839,123.53 | |
| 合计 | 42,521,730.86 | 20,745,305.52 |
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 39,104,375.69 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,433,462.90 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 68,250.59 | |
| 合计 | 40,606,089.18 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 8.02% | 0.17 | 0.17 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 1.60% | 0.03 | 0.03 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十一节 备查文件目录
（一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
（二）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
（三）载有公司法定代表人签名的2019年半年度报告及摘要原件；
（四）以上备查文件备置地点：公司董事会办公室。
宝鼎科技股份有限公司法定代表人：朱宝松2019年7月30日