九州证券关于山东龙力生物科技股份有限公司的风险提示性公告
九州证券作为山东龙力生物科技股份有限公司的持续督导主办券商,通过持续督导和定期报告事前审查,发现公司存在以下情况:
一、 风险事项基本情况
(一) 风险事项类别
序号 | 风险事项类别 | 挂牌公司是否履行信息披露义务 |
1 | 停产风险 | 是 |
2 | 重大债务违约 | 是 |
3 | 重大亏损或损失 | 是 |
4 | 主要银行账号被冻结 | 是 |
5 | 主要资产被查封、冻结 | 是 |
6 | 公司已被法院受理破产重整 | 是 |
7 | 公司股份被质押、司法冻结、司法拍卖等相关风险 | 是 |
8 | 公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚 | 是 |
9 | 公司及关联方被纳入失信联合惩戒对象 | 是 |
10 | 2019年和2020年年度股东大会未召开 | 是 |
11 | 主办券商无法对2021年1-6月募集资金存放与实际使用情况进行核查 | 是 |
12 | 主办券商无法保证公司披露的《2021年半年度报告》中的数据、指标等信息真实、准确和完整 | 是 |
(二) 风险事项情况
二、 对公司的影响
露的募集资金专户余额存在虚假记载等事项,公司及时任董监高被行政处罚,程少博、高卫先、高立娟、刘维秀等人被采取市场禁入措施。
9、公司及关联方被纳入失信联合惩戒对象
公司及实际控制人多次因违反财产报告制度、有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务等原因被法院列入失信被执行人。
10、2019年和2020年年度股东大会未召开
公司未召开2019年度和2020年度股东大会,公司治理存在较大问题。
11、主办券商无法对2021年1-6月募集资金存放与实际使用情况进行核查
鉴于公司独立董事未对董事会编制的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表确认意见,同时主办券商也无法获取公司2021年1-6月募集资金存放与实际使用情况进行核查所必需的银行对账单等材料,主办券商无法对2021年半年度募集资金存放与实际使用情况进行核查。
12、主办券商无法保证公司披露的《2021年半年度报告》中的数据、指标等信息真实、准确和完整
尤尼泰振青会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2020年年度财务报表出具了无法表示意见的审计报告,同时,公司独立董事认为,公司执行内控制度存在缺陷,无法判断公司2020年度以及2021年1-6月的财务数据真实性。
公司向主办券商提交的2021年半年度报告的相关分析、财务报表附注信息披露不够充分,如重要变动分析说明、期间费用明细等。同时,公司债务压力较大,主办券商无法保证公司涉及的诉讼事项、关联方资金占用等信息披露的真实准确和完整。主办券商无法保证公司披露的《2021年半年度报告》中的数据、指标等信息真实、准确和完整。
公司面临重大债务清偿风险,长期停产和逾期借款会对公司的持续经营能力产生重大不利影响。
公司连年亏损,如果公司经营情况不能好转,将对公司持续经营能力造成重大不利影响。
鉴于公司被列为失信被执行人,公司实际控制人被列为失信被执行人,若公
三、 主办券商提示
司不能及时解决上述问题,将对公司生产经营造成重大不利影响。
根据《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》的规定,公司股票不存在被终止挂牌的情形。
主办券商积极推动本次半年报的编制及信息披露工作,已履行对公司的持续督导义务,并多次提醒公司应在规定时间内做好半年报编制工作,因尤尼泰振青会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2020年年度财务报表出具了无法表示意见的审计报告,同时,公司独立董事认为,公司执行内控制度存在缺陷,无法判断公司2020年度以及2021年1-6月的财务数据真实性,主办券商无法核实其半年报等相关公告的完整性、合规性、真实性、准确性。提请投资者仔细、审慎阅读公司发布的公告。
另外,公司已发生多起诉讼风险事项并存在公司及实际控制人失信的情形,后期仍可能发生新的涉诉案件,而法律文书的送达存在一定的迟滞性,主办券商不能排除公司仍有其他涉诉或存在其他应披露而尚未披露的事项。主办券商已督促公司及时追踪、报告涉诉、失信情形,若发生新的重大诉讼、资产质押冻结等情形,应及时告知主办券商并履行信息披露义务。主办券商将继续追踪公司各重大事项的进展情况,督导公司及时履行相关信息披露义务,督促公司及相关人员加强信息披露的培训学习,并将持续关注其公司治理及经营情况。
主办券商提醒广大投资者:
主办券商积极推动本次半年报的编制及信息披露工作,已履行对公司的持续督导义务,并多次提醒公司应在规定时间内做好半年报编制工作,因尤尼泰振青会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2020年年度财务报表出具了无法表示意见的审计报告,同时,公司独立董事认为,公司执行内控制度存在缺陷,无法判断公司2020年度以及2021年1-6月的财务数据真实性,主办券商无法核实其半年报等相关公告的完整性、合规性、真实性、准确性。提请投资者仔细、审慎阅读公司发布的公告。
另外,公司已发生多起诉讼风险事项并存在公司及实际控制人失信的情形,后期仍可能发生新的涉诉案件,而法律文书的送达存在一定的迟滞性,主办券商不能排除公司仍有其他涉诉或存在其他应披露而尚未披露的事项。主办券商已督促公司及时追踪、报告涉诉、失信情形,若发生新的重大诉讼、资产质押冻结等情形,应及时告知主办券商并履行信息披露义务。主办券商将继续追踪公司各重大事项的进展情况,督导公司及时履行相关信息披露义务,督促公司及相关人员加强信息披露的培训学习,并将持续关注其公司治理及经营情况。鉴于公司存在上述风险事项,主办券商敬请广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录
鉴于公司存在上述风险事项,主办券商敬请广大投资者注意投资风险。无。
九州证券股份有限公司
2021年8月30日