东江环保股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
东江环保股份有限公司
2017 年三季度报告
2017 年 10 月
东江环保股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘韧、主管会计工作负责人李蒲林及会计机构负责人(会计主管
人员)王敏艳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 8,641,918,545.54 8,189,148,516.08 5.53%
归属于上市公司股东的净资产
3,532,040,747.98 3,288,894,416.62 7.39%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 756,806,191.85 8.74% 2,160,309,950.13 15.77%
归属于上市公司股东的净利润
106,082,090.23 -39.16% 326,229,233.63 -14.25%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
105,839,423.62 32.75% 320,704,179.03 17.19%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
382,354,299.10 185.31% 472,220,795.66 206.81%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.13 -35.00% 0.38 -13.64%
稀释每股收益（元/股） 0.13 -35.00% 0.38 -13.64%
加权平均净资产收益率 3.04% -2.69% 9.45% -3.41%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,803,320.88
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
13,822,628.97
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 684,761.97
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,092,284.17
减：所得税影响额 1,016,059.55
少数股东权益影响额（税后） 1,070,671.74
合计 5,525,054.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 51,933
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 22.54% 199,885,262
广东省广晟资产经营有限公司 国有法人 13.72% 121,713,495 0 质押 29,734,607
张维仰 境内自然人 13.65% 121,055,678 91,043,151
李永鹏 境内自然人 3.11% 27,556,120 20,667,090 质押 10,000,000
蔡虹 境内自然人 2.07% 18,356,200
中国建设银行股份有限公司－汇添富
其他 1.94% 17,187,051
环保行业股票型证券投资基金
陈曙生 境内自然人 1.62% 14,379,182 14,379,182 质押 6,561,200
广东省广晟金融控股有限公司 境内非国有法人 1.53% 13,545,168
安邦资管－招商银行－安邦资产－共
其他 1.05% 9,320,837
赢 3 号集合资产管理产品
安邦资产－平安银行－安邦资产－共
其他 0.89% 7,924,563
赢 2 号集合资产管理产品（第六期）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 199,885,262 境外上市外资股 199,885,262
广东省广晟资产经营有限公司 121,713,495 人民币普通股 121,713,495
张维仰 30,012,527 人民币普通股 30,012,527
蔡虹 18,356,200 人民币普通股 18,356,200
中国建设银行股份有限公司－汇添富环保
17,187,051 人民币普通股 17,187,051
行业股票型证券投资基金
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广东省广晟金融控股有限公司 13,545,168 人民币普通股 13,545,168
安邦资管－招商银行－安邦资产－共赢 3
9,320,837 人民币普通股 9,320,837
号集合资产管理产品
安邦资产－平安银行－安邦资产－共赢 2
7,924,563 人民币普通股 7,924,563
号集合资产管理产品（第六期）
李永鹏 6,889,030 人民币普通股 6,889,030
中央汇金资产管理有限责任公司 5,848,800 人民币普通股 5,848,800
HKSCC NOMINEES LIMITED 所持股份为其代理的在 HKSCC NOMINEES
LIMITED 交易平台上交易的本公司 H 股股东账户的股份总和，公司未知上述股
上述股东关联关系或一致行动的说明 东之间是否存在关联关系或一致行动的情况；广东省广晟金融控股有限公司为控
股股东广东省广晟资产经营有限公司之全资子公司；李永鹏先生是公司 5%以上股
东张维仰先生的外甥。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期末余额 期初余额/上年同 增减变动率 变化原因说明
期
主要是报告期内因销售业务增加，导致收到银行承
应收票据 85,019,191.13 43,826,934.87 93.99%
兑汇票增加。
其他流动资产 66,796,629.30 144,416,881.51 -53.75% 主要是报告期内银行理财产品减少导致。
主要是报告期内支付佛山富龙及唐山曹妃甸项目
其他非流动资产 285,414,577.01 197,429,402.27 44.57%
投资款因未完成变更手续导致增加。
应付职工薪酬 33,172,212.02 49,024,619.72 -32.34% 主要是报告期内发放上年年终奖导致。
主要是报告期内汇算清缴缴纳上年度企业所得税
应交税费 49,134,923.74 94,270,901.66 -47.88%
导致。
一年内到期的非
150,452,171.70 296,546,305.45 -49.27% 主要是报告期末到期的一年内长期借款减少导致。
流动负债
应付债券 1,272,487,123.04 357,165,749.95 256.27% 主要是报告期内发行绿色债券及资产证券化导致。
主要是上年同期因出售子公司股权导致投资收益
投资收益 17,767,322.85 144,267,877.76 -87.68%
较高。
根据财会[2017]15 号文件的要求，公司将与日常活
其他收益 77,707,719.12 - 动有关且与收益有关的政府补助，从利润表“营业
外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报，
根据财会[2017]15 号文件的要求，公司将与日常活
营业外收入 16,741,625.27 74,870,844.21 -77.64% 动有关且与收益有关的政府补助，从利润表“营业
外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报，
主要是上年同期因固定资产报废导致营业外支出
营业外支出 9,814,601.35 25,314,635.31 -61.23%
较高。
经营活动产生的 报告期内营业回款增加，同时小额贷款公司报告期
472,220,795.66 153,912,849.30 206.81%
现金流量净额 末对外发放贷款较期初减少。
投资活动产生的
-826,941,506.62 -615,151,314.62 34.43% 报告期内对外投资实际支付款项增加。
现金流量净额
筹资活动产生的
192,320,221.71 397,866,458.67 -51.66% 报告期内有息负债增幅较上年同期减少所致。
现金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-25.00% 至 0.00%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
40,036.04 至 53,381.38
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 53,381.38
鉴于上年同期公司出售子公司股权带来较大投资收益，2017 年预计业绩将
业绩变动的原因说明 同比下降。但扣除该因素影响，预计 2017 年归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润同比变动幅度在 0%-25%之间。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
中信证券、嘉实基金、中信资管、中再资产等近 130 名投资者了解公司业绩、
2017 年 03 月 30 日 电话会议 机构
项目进展、经营计划及行业未来发展趋势等。
中信证券、国信证券、德意志银行、中再资产、泰康资产、汇添富基金、中欧
2017 年 05 月 11 日 电话会议 机构
基金等 100 名投资者了解公司定增方案、募投项目、公司运营情况等。
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国泰君安证券、国信证券、长江证券、南方基金、景林资产、深圳高新投，富
2017 年 05 月 16 日 实地调研 机构
恩德资产等 33 名投资者了解行业发展、新项目进展、公司前景等。
国金证券，平安证券，国海证券，新成资本，华宝投资，富恩德资产等 10 名
2017 年 05 月 17 日 实地调研 机构
投资者了解公司战略、业务模式、经营优势、行业前景等。
中信建投、广州证券、弘尚资产、竣弘投资共 4 名投资者了解公司业务情况、
2017 年 06 月 01 日 实地调研 机构
产能规模、行业发展趋势等。
汇添富基金、前方基金、博时基金、中欧基金、淡水泉投资、中信证券、国泰
2017 年 06 月 15 日 实地调研 机构 君安证券、西南证券、东吴证券、国信证券、中信建投证券等 53 名投资者了
解公司项目建设历程、产能情况、主要工艺、业务模式创新、人才管理等。
汇添富基金、博时基金、中欧基金、德意志银行、中再资产、富达基金、中信
2017 年 08 月 21 日 电话会议 机构 证券、华泰证券、招商证券、平安证券等约 150 名投资者了解公司经营情况、
项目产能、发展战略、行业情况等。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东江环保股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,010,046,575.50 1,160,073,128.47
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
1,667,820.00
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 85,019,191.13 43,826,934.87
应收账款 619,070,267.92 493,350,206.69
预付款项 75,985,946.84 58,626,629.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,075,398.15 612,851.17
应收股利
其他应收款 300,406,213.03 250,742,693.80
买入返售金融资产
存货 315,689,104.39 267,170,579.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 16,930,533.96 16,930,533.96
其他流动资产 66,796,629.30 144,416,881.51
流动资产合计 2,491,019,860.22 2,437,418,259.53
非流动资产：
发放贷款及垫款 236,545,000.00 274,275,000.00
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可供出售金融资产 13,431,700.00 14,931,700.00
持有至到期投资 20,000,000.00
长期应收款 190,282,669.98 225,111,058.25
长期股权投资 166,837,734.19 138,075,173.33
投资性房地产 66,388,962.20 66,388,962.20
固定资产 1,563,146,382.92 1,397,225,395.38
在建工程 1,555,533,564.01 1,455,607,111.76
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 880,205,766.54 828,345,528.78
开发支出 10,471,801.84 9,887,422.97
商誉 1,135,538,264.98 1,118,860,359.88
长期待摊费用 5,008,325.67 5,027,895.31
递延所得税资产 22,093,935.98 20,565,246.42
其他非流动资产 285,414,577.01 197,429,402.27
非流动资产合计 6,150,898,685.32 5,751,730,256.55
资产总计 8,641,918,545.54 8,189,148,516.08
流动负债：
短期借款 1,458,275,100.25 1,735,862,188.25
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 649,236,236.98 713,257,454.13
预收款项 99,306,967.36 122,667,701.18
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 33,172,212.02 49,024,619.72
应交税费 49,134,923.74 94,270,901.66
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应付利息 1,109,119.72 492,344.62
应付股利 2,682,740.00 2,240,850.00
其他应付款 343,248,647.01 386,376,361.66
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 150,452,171.70 296,546,305.45
其他流动负债 6,056,455.65 7,063,249.92
流动负债合计 2,792,674,574.43 3,407,801,976.59
非流动负债：
长期借款 315,335,740.21 397,910,986.99
应付债券 1,272,487,123.04 357,165,749.95
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,141,346.21 2,047,313.05
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 148,380,418.86 152,709,774.72
递延所得税负债 3,463,060.82 3,005,865.08
其他非流动负债 2,813,900.00 2,813,900.00
非流动负债合计 1,744,621,589.14 915,653,589.79
负债合计 4,537,296,163.57 4,323,455,566.38
所有者权益：
股本 886,857,102.40 887,152,102.40
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 492,037,102.04 518,915,703.92
减：库存股 160,738,900.00 210,095,760.00
其他综合收益 5,100,481.30 3,060,802.36
专项储备 1,912,526.46 1,912,526.46
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盈余公积 190,854,508.48 190,854,508.48
一般风险准备 4,114,125.00 4,114,125.00
未分配利润 2,111,903,802.30 1,892,980,408.00
归属于母公司所有者权益合计 3,532,040,747.98 3,288,894,416.62
少数股东权益 572,581,633.99 576,798,533.08
所有者权益合计 4,104,622,381.97 3,865,692,949.70
负债和所有者权益总计 8,641,918,545.54 8,189,148,516.08
法定代表人：刘韧 主管会计工作负责人：李蒲林 会计机构负责人：王敏艳
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 379,031,016.45 513,255,882.45
以公允价值计量且其变动计入当期损
1,667,820.00
益的金融资产
衍生金融资产
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| 公告日期:2017-10-30 |
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| 附件：公告原文 |
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