西部证券股份有限公司 2012 年度报告全文
股票代码：002673
2012 年年度报告
2013-032
2013 年 4 月
西部证券股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长刘建武先生、主管会计工作负责人祝健先生及财务总监、计划财务部总经理何峻先生声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，公司 14 名董事全体出席会议并进行表决，没有
董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
本公司年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审
计报告。
公司经第三届董事会第十八次会议审议通过的 2012 年度利润分配预案为：以截至 2012 年 12 月 31 日
公司股份总数 12 亿股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 0.70 元（含税），本次分配将派发现金股
利 8,400 万元，剩余未分配利润结转至下年。（本预案尚需提交公司 2012 年度股东大会审议）。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注
意投资风险。
公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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目录
第一节 重要提示 ..................................................................................................................................................... 2
第二节 公司简介 ..................................................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................................................... 13
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................................... 18
第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 31
第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 37
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................ 41
第八节 公司治理 ................................................................................................................................................... 48
第九节 内部控制 ................................................................................................................................................... 55
第十节 财务报告 ................................................................................................................................................... 57
第十一节 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 57
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释义
本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义
释义项 指 释义内容
西部证券、公司、本公司 指 西部证券股份有限公司
西部期货 指 西部期货有限公司，为公司控股子公司
报告期 指 2012 年度
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局
重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第四节 董事会报告 二、公司未来发
展展望 （三）公司经营活动面临主要风险因素、存在的问题与应对措施”中相关陈述。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 西部证券 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 西部证券股份有限公司
公司的中文简称 西部证券
公司的外文名称（如有） WESTERN SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）WESTERN SECURITIES
公司的法定代表人 刘建武
公司总经理 祝健
注册地址 西安市新城区东新街 232 号信托大厦 16-17 层
注册地址的邮政编码 710004
办公地址 西安市新城区东新街 232 号信托大厦 16-17 层
办公地址的邮政编码 710004
公司网址 www.westsecu.com
电子信箱 wangbh@xbmail.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王宝辉 黄斌
陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西 陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西
联系地址
信托大厦 17 层 信托大厦 17 层
电话 029-87406171 029-87406171
传真 029-87406409 029-87406409
电子信箱 wangbh@xbmail.com.cn huangb@xbmail.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 17 层董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
西安市东新街 232 国税新字
首次注册 2001 年 01 月 09 日 6100001011168 71978224-2
号信托大厦
国税
西安市新城区东新 610190719782242，
报告期末注册 2012 年 12 月 31 日 610000100026931 71978224-2
街 232 号信托大厦 陕税联字
2012 年 5 月 28 日，我公司获中国证监会《关于核准西部证券股份有限公司融资
融券业务资格的批复》（证监许可【2012】701 号）,经营范围变更为“证券经纪；
公司上市以来主营业务的变化情况（如
证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；
有）
证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间
介绍业务。”
五、其他有关资料
（一）公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 3-9 层
签字会计师姓名 朱海武、张海峰
（二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 解刚、张鹏 2012.5.3-2014.12.31
（三）合规负责人
合规总监：邱旭东
联系地址：西安市东新街 232 号信托大厦 17 层
联系电话：（029）87406383
传 真：（029）87406675
电子信箱：qiuxudong@xbmail.com.cn
（四）年度报告指定负责人
董事会秘书：王宝辉
联系地址：西安市东新街 232 号信托大厦 17 层
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联系电话：（029）87406171
传 真：（029）87406409
电子信箱：wangbh@xbmail.com.cn
（五）公司历史沿革
公司系经陕西省政府陕政函[2000]132 号文、证监会证监机构字[2000]197 号文和证监机构字[2001]3 号
文批准，在陕西证券有限公司、宝鸡证券公司以及陕西信托投资有限公司和西北信托投资有限公司整体或
所属证券营业部合并重组的基础上，以发起设立方式设立的股份有限公司，注册资本为 10 亿元。
2006 年，公司托管并最终收购健桥证券股份有限公司的 12 家证券营业部和 6 家证券服务部。
2007 年，公司收购和增资最终持有智德期货经纪有限公司 87.50%的股权，2008 年 3 月完成工商变更
登记，智德期货有限公司于 2008 年 5 月更名为西部期货有限公司。
2010 年 7 月，经中国证监会核准，公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立纽银梅隆
西部基金管理有限公司，公司持 51%的股权。
2012 年 5 月 3 日，公司首次公开发行 A 股（2 亿股）在深圳证券交易所挂牌上市，公司注册资本变更
为人民币 12 亿元。
（六）报告期末公司注册资本与净资本
公司注册资本：人民币 1,200,000,000 元
净资本：人民币 4,042,444,929.65 元
（七）公司具备的单项业务资格情况
序号 业务资格 批准机关 取得时间
1 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2001.6.25
2 网上证券委托业务资格 中国证监会 2002.3.12
3 全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格 全国银行间同业拆借中心 2002.9.9
4 全国银行间同业拆借市场成员资格 中国人民银行 2002.12.25
5 上交所国债买断式回购交易资格 上海证券交易所 2004.12.21
6 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2005.4.22
7 “上证基金通”业务资格 上海证券交易所 2005.7.29
8 场内申购业务参与资格 深圳证券交易所 2005.8.11
9 权证买入资格结算参与人资格 深圳证券交易所 2005.8.17
10 权证交易资格 上海证券交易所 2005.8.18
11 登记结算公司结算参与人资格 中国登记结算公司 2006.3.16
12 公开发行股票询价对象 中国证券业协会 2006.4.27
13 证券承销与保荐业务资格 中国证监会 2006.5.20
14 创新业务资格 中国证券业协会 2007.1.5
15 代办股份转让业务资格 中国证券业协会 2007.4.16
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16 股份报价转让业务资格 中国证券业协会 2007.4.16
17 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2007.7.10
18 甲类结算参与人资格 中国登记结算公司 2007.8.6
19 上交所大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 2008.6.6
20 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2009.7.3
21 财富长安 1 号集合资产管理计划 中国证监会 2010.6.23
22 代办系统主办券商业务资格证书 中国证券业协会 2011.10.16
23 自营业务参与股指期货资格 中国金融期货交易所 2011.7.15
24 融资融券业务资格 中国证监会 2012.5.24
25 中小企业私募债券承销业务试点资格 中国证券业协会 2012.8.22
（八）公司组织机构设置情况
1．公司组织机构图
2．子公司情况
公司中文名称：西部期货有限公司
公司英文名称：Western futures Co.,Ltd.
公司地址：西安市东新街 232 号信托大厦 3 层
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设立时间：2008 年 5 月
注册资本：80,000,000 元
法定代表人：陈杰
总 经 理：田伟
联系电话：（029）87406680
传 真：（029）87406644
邮政编码：710004
国际互联网网址：www.westfutu.com
电子信箱：lixing@xbmail.com.cn
3．合营公司
公司法定中文名称：纽银梅隆西部基金管理有限公司
公司法定英文名称：BNY Mellon Western Fund Management Co., Ltd.
公司地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 19 楼
设立时间：2010 年 6 月
注册资本：200,000,000 元
法定代表人：安保和
总 经 理：安保和（代职）
联系电话：（021）38572999
传 真：（021）38572750
邮政编码：200120
公司国际互联网网址：www.bnyfund.com
4．分公司情况
（1）上海第一分公司
公司地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 35 层
设立时间：2009 年 6 月 16 日
注册资本：10,000,000 元
负 责 人：何方
联系电话：（021）68865182
（2）上海第二分公司
公司地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 31 层
设立时间：2009 年 6 月 18 日
注册资本：10,000,000 元
负 责 人：邢继昌
联系电话：（021）68866051
5．证券营业部情况
(1)证券营业部分布情况
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分布区域 营业部数量
西安
陕西省其它地区
上海
北京
广东(深圳)
山东
甘肃
广西
河南
宁夏
河北
江苏
合计
注：截至报告期末，陕西其他地区 2 家证券营业部尚在筹建中。
(2)证券营业部情况表
序号 名称 地址 总经理
1 西安西五路证券营业部 西安市新城区西五路 63 号 陈劲秋
2 西安朱雀大街证券营业部 西安市雁塔区朱雀大街 19 号南方星座二期 1 号楼二层北面部分 何文静
3 西安雁塔路证券营业部 西安市碑林区雁塔路北段 52 号 付拴喜
西安市未央区未央路 68 号时代明丰苑 7 幢 1 单元 3 层 10301 号
4 西安未央路第一证券营业部 王永哲
房
5 西安未央路第二证券营业部 西安市未央路 132 号经发大厦 2 层及 703、704 室 狄燕
6 西安莲湖路第一证券营业部 西安市莲湖路 36 号陕西粮食经济中心 杨锁信
7 西安莲湖路第二证券营业部 西安市莲湖区莲湖路 385 号 索佳明
8 西安科技路证券营业部 西安市高新技术产业开发区科技路 259 号 寇兴军
9 西安康乐路证券营业部 西安市康乐路 40 号 乜林
西安市碑林区金花南路 181 号艺泽大厦 A 座 2 层、5 层全部，B
10 西安金花南路证券营业部 李宏
座 5 层北部
西安高新技术产业开发区证券
11 西安市高新技术产业开发区高新一路 16 号 李泱泱
营业部
12 西安高新路证券营业部 西安市高新技术开发区高新路“枫林绿洲”西门南侧商铺二层 李小刚
13 西安沣镐东路证券营业部 西安市莲湖区沣镐东路 29 号 石晶
14 西安东大街证券营业部 陕西省西安市东大街 120 号 李雅玲
15 西安北长安街证券营业部 陕西省西安市长安区北长安街 310 号 王惠波
16 西安长安中路证券营业部 西安市长安中路 100 号西北文化艺术大厦 赵丽红
17 西安临潼证券营业部 西安市临潼区南大街 42 号 李崇伟
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18 西安高陵证券营业部 西安泾河工业园泾渭二路鼎正庆化苑 A 段 107 号 王鸿飞
19 宝鸡公园路证券营业部 陕西省宝鸡市公园路 61 号付 14 号 窦晓军
20 宝鸡红旗路证券营业部 陕西省宝鸡市红旗路 3 号 赵晨肄
21 宝鸡金台大道证券营业部 宝鸡市金台区金台大道 15 号 王建忠
22 宝鸡经二路证券营业部 宝鸡市经二路东段 5 号 翟文平
陕西省宝鸡市岐山县蔡家坡经济技术开发区西宝中线南侧（凤凰
23 宝鸡岐山证券营业部 黄晓军
路）
24 宝鸡中山东路证券营业部 宝鸡市金台区中山东路 72 号 高燕
陕西省汉中市城固县张骞路与朝阳路十字东北角朝阳路综合楼
25 汉中城固证券营业部 巨晓东
二楼
26 汉中东大街证券营业部 陕西省汉中市东大街 86 号 石峰
27 汉中勉县证券营业部 陕西省汉中市勉县和平路 159 号交通大厦二楼 李广
28 汉中宁强证券营业部 陕西省宁强县城华府小区 11 号楼一层 2 号 陈明华
29 汉中西乡证券营业部 陕西省西乡县文昌路中段财政局一楼 周琳
30 汉中兴汉路证券营业部 陕西省汉中市汉台区兴汉路 2 号 张勇
31 咸阳人民东路证券营业部 陕西省咸阳市渭城区人民东路 12 号二层 刘炜
陕西省咸阳市渭阳中路 7 号咸阳体育宾馆第 1 楼、2 楼部分及 4、
32 咸阳渭阳中路证券营业部 徐新民
5楼
33 咸阳西兰路证券营业部 陕西省咸阳市西兰路 30 号 徐佳图
34 咸阳兴平证券营业部 陕西省咸阳兴平市东城区槐里路 1 号建行大厦 3 层 黄静
35 渭南东风街证券营业部 陕西省渭南市东风街中段 221 号 刘世雄
36 渭南杜化路证券营业部 陕西省渭南市东风大街与杜化路十字西南角盈田商业中心 103 铺 刘会儒
37 商洛北新街证券营业部 陕西省商洛市商州区北新街中段 黄勇
38 铜川体育路证券营业部 陕西省铜川市王益区体育路 25 号 栾孟长
39 铜川鸿基路证券营业部 铜川市鸿基路秦岭小区门面房 D 排 16 号 李鹏
40 杨凌会展路证券营业部 陕西省杨凌示范区会展路 1 号电信大楼一层北侧 蔡雪晖
41 榆林常乐路证券营业部 陕西省榆林常乐路 7 号 贺强
42 延安北关街证券营业部 陕西省延安市北关街 87 号 任洛
43 安康巴山中路证券营业部 陕西省安康市巴山中路 131 号 李军
陕西韩城市龙门大街 102 号中国人民财产保险股份有限公司韩城
44 韩城龙门大街证券营业部 薛晓刚
支公司办公楼三层
45 北京德胜门外大街证券营业部 北京市西城区德外大街乙 10 号泰富大厦四层（德胜园区） 盘金顺
46 北京学院南路证券营业部 北京市海淀区学院南路 49 号 1 号楼 柳辉
47 上海西江湾路证券营业部 上海市西江湾路 175 号 张婷婷
徐以静（代
48 上海漕东支路证券营业部 上海市漕东支路 111 弄 7 号 105 室
职）
49 上海开鲁路证券营业部 上海市开鲁路 289 号 陆红平
50 上海梅川路证券营业部 上海市普陀区梅川路 1289 号 15 层 陈雷
51 深圳金田路证券营业部 深圳市福田区金田路 2010 号集华花园 2 层 袁柱军
深圳市福田区深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 11 层、10 层 C
52 深圳深南大道证券营业部 罗曼兰
区
53 丹阳丹凤北路证券营业部 江苏省丹阳市丹凤北路 238 号 邓宜放
54 济南经十路证券营业部 山东省济南市槐荫区经十路 23237 号振兴花园 5 号楼 6 号商铺 尉向东
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55 潍坊东风东街证券营业部 山东潍坊市奎文区东风东街 311 号 蒯亚男
56 兰州东岗东路证券营业部 甘肃省兰州市城关区东岗东路 1371 号二楼 梅建祥
57 廊坊广阳道证券营业部 河北省廊坊市广阳区广阳道 55 号路政大厦七楼 吴建武
58 柳州海关路证券营业部 广西柳州市海关路 3 号温馨嘉园二期一层、二层 陈炯
59 洛阳安徽路证券营业部 河南省洛阳市涧西区安徽路 12 号万国银座 1 号楼 3 层 任泳
60 银川新华东街证券营业部 宁夏银川市新华东街 217 号 5 楼 韩荣
陕西省西安市阎良区延安东侧德方尚院三栋一单元一层 10103-2
61 西安阎良证券营业部（筹） -
号
62 宝鸡陈仓证券营业部（筹） 宝鸡市陈仓区南环路佳苑新城 1 号楼 10 号商铺 -
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 主要会计数据
（一）主要会计数据（合并报表）
本期比上年同期增
项 目 2012 年 2011 年 2010 年
减
营业收入（元） 792,940,460.18 1,032,792,520.97 -23.22% 1,536,421,817.92
归属于上市公司股东的净利润（元） 118,899,060.32 223,237,142.83 -46.74% 537,084,098.27
归属于上市公司股东的扣除非经常
113,364,593.15 219,198,749.35 -48.28% 532,254,969.07
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -818,228,320.19 -2,648,798,028.09 不适用 -2,501,263,171.36
基本每股收益（元/股） 0.10 0.22 -54.55% 0.54
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.22 -54.55% 0.54
加权平均净资产收益率（%） 2.73% 7.1% 减少 4.37 个百分点 18.24%
项 目 2012 年末 2011 年末 增减变动幅度 2010 年末
总资产（元） 10,520,156,496.15 9,874,710,211.02 6.54% 12,422,216,623.11
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,447,864,225.08 3,169,190,589.98 40.35% 3,114,917,274.69
（二）合并财务报表部分数据
