金河生物科技股份有限公司2014年第一季度报告全文

               金河生物科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
2014 年第一季度报告
     2014 年 04 月
                                      金河生物科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王东晓、主管会计工作负责人邬瑞岗及会计机构负责人(会计主
管人员)周立航声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 金河生物科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                              本报告期比上年同期增减
                                            本报告期                   上年同期
                                                                                                      （%）
营业收入（元）                                  167,543,771.30             152,685,114.42                      9.73%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 21,221,249.48              18,283,570.66                     16.07%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 19,423,158.28              18,048,802.82                      7.61%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 14,582,107.97              47,383,835.33                     -69.23%
基本每股收益（元/股）                                     0.19                         0.17                   11.76%
稀释每股收益（元/股）                                     0.19                         0.17                   11.76%
加权平均净资产收益率（%）                                2.33%                     2.09%                       0.24%
                                                                                              本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                  上年度末
                                                                                                      减(%)
总资产（元）                                  1,023,898,330.39           1,016,873,534.20                      0.69%
归属于上市公司股东的净资产（元）                921,817,210.15             900,576,939.83                      2.36%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                     说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    -29,612.46
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        2,145,013.87
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额                                                          317,310.21
合计                                                                    1,798,091.20                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末股东总数                                                                                            14,180
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例（%）    持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
内蒙古金河建筑
安装有限责任公 境内非国有法人            39.77%       43,313,420        43,313,420
司
路牡丹           境内自然人               2.93%        3,192,889         3,192,889
浙江新湖集团股
                 境内非国有法人           1.82%        1,984,098
份有限公司
内蒙古蒙吉利经
济技术开发股份 境内非国有法人             1.41%        1,540,000
有限公司
路漫漫           境内自然人                1.4%        1,529,929         1,529,929
李福忠           境内自然人               1.26%        1,374,893         1,374,893
谢昌贤           境内自然人               1.08%        1,176,000          882,000
王志军           境内自然人               1.01%        1,095,286         1,095,286
杨年媛           境内自然人               0.92%        1,000,000
李维奇           境内自然人               0.74%         803,095           602,321
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
浙江新湖集团股份有限公司                                                 1,984,098 人民币普通股          1,984,098
内蒙古蒙吉利经济技术开发股份
                                                                         1,540,000 人民币普通股          1,540,000
有限公司
杨年媛                                                                   1,000,000 人民币普通股          1,000,000
蔚然风                                                                    680,680 人民币普通股             680,680
贺海英                                                                    660,579 人民币普通股             660,579
刘颖                                                                      551,000 人民币普通股             551,000
李淑荣                                                                    539,951 人民币普通股             539,951
王渊                                                                      501,215 人民币普通股             501,215
叶金良                                                                    446,000 人民币普通股             446,000
李三梅                                                                    421,317 人民币普通股             421,317
                                                            金河生物科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                               前十名股东中，王东晓先生持有公司控股股东内蒙古金河建筑安装有限责任公司 100%
                               的股权。李福忠先生为公司控股股东内蒙古金河建筑安装有限责任公司的董事。路牡丹
上述股东关联关系或一致行动的   女士为王东晓先生配偶；路漫漫先生为路牡丹女士之弟；李福忠先生之配偶为路牡丹女
说明                           士之妹；王志军先生为王东晓先生和路牡丹女士的儿子。除此以外，其他股东中不存在
                               关联关系，不属于一致行动人。未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或属
                               于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。
前十大股东参与融资融券业务股
                               无
东情况说明（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
   1、合并资产负债表：
 （1）货币资金：2014年3月31日较2013年12月31日相比减少84,029,386.13 元，减幅30.53%，
主要系进行理财投资和归还银行借款所致。
 （2）应收票据：2014年3月31日较2013年12月31日相比减少2,441,920.00 元，减幅84.63%，
主要系银行承兑汇票背书转让所致。
 （3）应收利息: 2014年3月31日较2013年12月31日相比减少217,711.05元，减幅100.00%，
系银行定期存单到期收回利息所致。
 （4）其他应收款：2014年3月31日较2013年12月31日相比增加 6,980,557.69 元，增幅
89.53%，主要系应收出口退税、职工备用金增加所致。
 （5）工程物资：2014年3月31日较2013年12月31日相比增加980,972.78元，增幅60.86%，
主要系为工程准备的相关材料增加所致。
 （6） 开发支出：2014年3月31日较2013年12月31日相比增加652,000.00元，增幅2,677.62%，
主要系研发投入增加所致。
 （7）短期借款：2014年3月31日较2013年12月31日相比减少30,000,000.00元，减幅100.00%，
系公司资金充裕，归还银行借款所致。
 （8）预收款项: 2014年3月31日较2013年12月31日相比增加1,319,433.47元，增幅224.24%，
主要系子公司金河淀粉公司预收胚芽货款所致。
 （9）应交税费：2014年3月31日较2013年12月31日相比减少1,211,061.52 元，减幅80.46%，
主要系母公司本期实现的利润小于上年第四季度实现的利润，应交所得税相应减少所致。
 （10）应付利息: 2014年3月31日较2013年12月31日相比减少811,250.01 元，减幅100.00%，
系公司已还清全部借款所致。
 （11）其他应付款: 2014年3月31日较2013年12月31日相比增加2,690,682.86元，增幅
44.93%，主要系风险抵押金和各类代扣款项增加所致。
 （12）少数股东权益: 2014年3月31日较2013年12月31日相比增加3,461,075.88元，增幅
679.67%，主要系新设立控股子公司内蒙古金河环保科技有限公司,吸收少数股东的投资所致。
    2、合并利润表
    （1）财务费用：2014年1-3月较2013年1-3月相比减少1,871,940.53 元，减幅137.44%，
主要系资金充裕，银行借款大幅减少，利息支出相应减少所致。
    （2）营业外收入：2014年1-3月较2013年1-3月相比增加1,858,816.41 元，增幅649.49%，
主要系政府补助增加所致。
                                                               金河生物科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
       （3）营业外支出：：2014年1-3月较2013年1-3月相比增加19,612.46 元，增幅196.12%，
主要系上年同期发生金额较小所致。
       （4）少数股东损益：2014年1-3月较2013年1-3月相比增加116,031.98元,增幅257.60%，
主要系上年同期金额较小所致。
         3、合并现金流量表
       （1）收到其他与经营活动有关的现金：2014年1-3月较2013年1-3月相比减少
1,659,162.16元，减幅33.25%，主要系收到的投标保证金减少所致。
       （2）经营活动产生的现金流量净额：2014年1-3月较2013年1-3月相比减少32,801,727.36
元，减幅69.23%，主要系上年同期收到大额欠款,本期回款基本正常所致。
       （3）投资活动产生的现金流量净额: 2014年1-3月较2013年1-3月相比减少
42,899,396.01元，减幅154.13%，主要系进行理财投资所致。
       （4）筹资活动产生的现金流量净额：2014年1-3月较2013年1-3月相比减少26,707,958.44
元，减幅2,280.70%，主要系归还银行借款所致。
二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
       承诺事项          承诺方                  承诺内容                承诺时间        承诺期限       履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
                                        自本公司股票上市之日起三十
                                        六个月内，不转让或者委托他
                                        人管理首次公开发行前已直接
                                        或间接持有的公司股份，也不
                                        由公司回购上述股份。前述限
                                        售期满后，在任职期间每年转                                    报告期内，未发
                   公司实际控制人董事
                                        让的股份不超过所持有公司股                                    生违反承诺的
                   长王东晓先生、公司                                2012 年 07 月 13 日 三十六个月
首次公开发行或再                        份总数的百分之二十五；离职                                    情况，该事项仍
                   副董事长李福忠先生
融资时所作承诺                          后六个月内，不转让所持有的                                    在严格履行中。
                                        公司股份；离职六个月后的十
                                        二个月内通过证券交易所挂牌
                                        交易出售公司股份数量占所持
                                        有公司股份总数的比例不超过
                                        百分之五十。
                   公司控股股东内蒙古 自公司股票上市之日起三十六                                      报告期内，未发
                                                                     2012 年 07 月 13 日 三十六个月
                   金河建筑安装有限责 个月内，不转让或者委托他人                                      生违反承诺的
                                             金河生物科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
任公司和实际控制人 管理本公司、本人直接或间接                                  情况，该事项仍
路牡丹女士、王志军 持有的公司股份，也不由公司                                  在严格履行中。
先生、王晓英女士和 收购该部分股份。
路漫漫先生
                     自公司股票上市之日起十二个
                     月内，不转让或者委托他人管
                     理其直接或间接持有的公司股
                     份，也不由公司收购该部分股                                报告期内，公司
                     份。前述限售期满后，在任职                                董事、监事、高
                     期间每年转让的股份不超过其                                级管理人员未
公司董事、监事、高
                     持有的公司股份总数的百分之 2012 年 07 月 13 日 十二个月   发生违反承诺
级管理人员
                     二十五；离职后六个月内，不                                的情况，该事项
                     转让其持有的公司股份；离职                                仍在严格履行
                     六个月后的十二个月内通过证                                中。
                     券交易所挂牌交易出售公司股
                     份数量占其所持有公司股份总
                     数的比例不超过百分之五十。
                     将不在中国境内外以任何方式
                     直接或间接从事或参与任何与
公司控股股东内蒙古
                     金河生物科技股份有限公司相
金河建筑安装有限责
                     同、相似或在商业上构成任何                                报告期内，未发
任公司和实际控制人
                     竞争的业务及活动，或拥有与                                生违反承诺的
王东晓先生、路牡丹                                  2012 年 07 月 13 日 长期
                     金河生物科技股份有限公司存                                情况，该事项仍
女士、王志军先生、
                     在竞争关系的任何经济实体、                                在严格履行中。
王晓英女士和路漫漫
                     机构、经济组织的权益，或以
先生
                     其他任何形式取得该经济实
                     体、机构、经济组织的控制权。
                     公司控股股东内蒙古金河建筑
                     安装有限责任公司承诺：\"金河
                     生物拟申请首次公开发行人民
                     币普通股（A 股）股票并上市，
                     将向社会公众公开发行股票募
                     集的资金在扣除发行费用后，
                     用于年产 10,000 吨高效饲用金                              报告期内，未发
公司控股股东内蒙古
                     霉素扩建项目以及金河生物研                                生违反承诺的
金河建筑安装有限责                                  2012 年 07 月 13 日 长期
                     发中心建设项目（以下称\"募投                               情况，该事项仍
任公司
                     项目\"）的建设。本公司承诺不                               在严格履行中。
                     为上述募投项目提供建筑劳
                     务。对于金河生物除上述募投
                     项目以外的其他以自有资金进
                     行的建筑维修项目，本公司承
                     诺以公允的市场价格，与其他
                     同行业企业公平竞争。\"
                                                                 金河生物科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                        公司前身内蒙古金河饲料添加
                                        剂厂及华蒙金河实业有限责任
                                        公司曾存在营业执照与公司章
                                        程记载的注册资金金额不一
                                        致、部分股东出资未及时到位
                   公司实际控制人王东                                                                  报告期内，未发
                                        及退出程序不规范等情形。上
                   晓先生、控股股东内                                                                  生违反承诺的
                                        述情形已得到纠正或消除。针 2012 年 07 月 13 日 长期
                   蒙古金河建筑安装有                                                                  情况，该事项仍
                                        对上述情形，公司实际控制人
                   限责任公司                                                                          在严格履行中。
                                        王东晓、控股股东内蒙古金河
                                        建筑安装有限责任公司承诺无
                                        条件承担因上述事项可能对公
                                        司造成的任何处罚性支出、经
                                        济赔偿、费用支出或其他损失。
                                        公司实际控制人之一路牡丹兄
                                        弟之配偶持有上海金露中成饲
                                                                                                       报告期内，未发
                                        料有限公司 50%的股权。为减
                                                                                                       生违反承诺的
                   公司                 少关联交易，公司承诺自 2011 2011 年 07 月 15 日 长期
                                                                                                       情况，该事项仍
                                        年 7 月 15 日起，不再直接或间
                                                                                                       在严格履行中。
                                        接与上海金露中成饲料有限公
                                        司发生任何交易。
                                        经公司第二届董事会第二十七
                                        次会议审议通过，公司使用闲
                                        置募集资金 18,000 万元暂时补                                   报告期内，未发
                                        充流动资金，并承诺在使用闲                                     生违反承诺的
                   公司                                                 2013 年 03 月 21 日 十二个月
                                        置募集资金暂时补充流动资金                                     情况，该事项仍
                                        期间不进行风险投资，不变相                                     在严格履行中。
                                        改变募集资金用途或影响募集
其他对公司中小股                        资金投资计划的正常进行。
东所作承诺                              经公司第二届董事会第三十八
                                        次会议审议通过，公司使用闲
                                        置募集资金 18,000 万元暂时补                                   报告期内，未发
                                        充流动资金，并承诺在使用闲                                     生违反承诺的
                   公司                                                 2014 年 03 月 26 日 十二个月
                                        置募集资金暂时补充流动资金                                     情况，该事项仍
                                        期间不进行风险投资，不变相                                     在严格履行中。
                                        改变募集资金用途或影响募集
                                        资金投资计划的正常进行。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体
原因及下一步计划 不适用
（如有）
                                                                  金河生物科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
三、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                        -10%     至                           10%
动幅度（%）
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                     4,050.66    至                        4,950.8
动区间（万元）
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                          4,500.73
元）
                                               1、本年与上年同期相比产品销售结构会有一定的变化，主营业务收入稳中
                                               有升；2、由于人力资源成本的上涨，本年度管理费用与销售费用较上年同
业绩变动的原因说明
                                               期有所增加，但财务费用大幅下降。故预测 2014 年 1-6 月利润水平在上年
                                               同期的基础上上下小幅浮动。
                                                       金河生物科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：金河生物科技股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                    期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                        191,190,451.23                        275,219,837.36
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                           443,520.00                           2,885,440.00
    应收账款                                        124,745,093.24                        111,987,880.30
    预付款项                                         51,964,346.22                         51,875,802.21
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                                  217,711.05
    应收股利
    其他应收款                                       14,777,440.88                          7,796,883.19
    买入返售金融资产
    存货                                            134,754,709.14                        125,246,395.34
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                        517,875,560.71                        575,229,949.45
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资                                   50,200,000.00
    长期应收款
    长期股权投资                                       222,150.42                            220,159.06
                              金河生物科技股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产              305,197,896.02                        309,004,719.09
    在建工程              115,990,983.10                         99,487,438.73
    工程物资                2,592,720.60                          1,611,747.82
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产               29,994,813.19                         30,222,407.77
    开发支出                  676,350.00                             24,350.00
    商誉
    长期待摊费用               58,807.74                             72,378.78
    递延所得税资产          1,089,048.61                          1,000,383.50
    其他非流动资产
非流动资产合计            506,022,769.68                        441,643,584.75
资产总计                 1,023,898,330.39                     1,016,873,534.20
流动负债：
    短期借款                                                     30,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款               63,424,560.98                         52,665,856.35
    预收款项                1,907,843.77                           588,410.30
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬            8,472,925.52                          8,544,571.09
    应交税费                  294,050.04                          1,505,111.56
    应付利息                                                        811,250.01
    应付