国信证券股份有限公司
2015 年年度报告
2016 年 4 月
国信证券股份有限公司 2015 年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人何如、主管会计工作负责人岳克胜及会计机构负责人（会计主管人员）周中
国声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实
质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 8,200,000,000 股为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 6 元（含税），不进行送股或以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 5
第三节 公司业务概要......................................................... 19
第四节 管理层讨论与分析 ..................................................... 23
第五节 重要事项 ............................................................ 56
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 79
第七节 优先股相关情况....................................................... 84
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 85
第九节 公司治理 ............................................................ 94
第十节 财务报告 ............................................................109
第十一节 备查文件目录.......................................................110
第十二节 证券公司信息披露 ...................................................111
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释义
释义项 指 释义内容
国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司
董事会 指 国信证券股份有限公司董事会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国保监会 指 中国保险监督管理委员会
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会
中证协 指 中国证券业协会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
证金公司 指 中国证券金融股份有限公司
深投控 指 深圳市投资控股有限公司
华润信托 指 华润深国投信托有限公司
云南红塔 指 云南红塔集团有限公司
中国一汽 指 中国第一汽车集团公司
北京城建 指 北京城建投资发展股份有限公司
国信弘盛 指 国信弘盛创业投资有限公司
国信期货 指 国信期货有限责任公司
国信香港 指 国信证券（香港）金融控股有限公司
鹏华基金 指 鹏华基金管理有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《国信证券股份有限公司章程》
报告期 指 2015 年
报告期末 指 2015 年 12 月 31 日
元 指 人民币元
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重大风险提示
公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建
立了完善的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在
风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“管理层讨论与
分析”，并特别注意上述风险因素。
2015 年 6 月中旬以来，由于 A 股市场的异常波动，监管层采取了一系列稳定市场措施，
公司积极参与稳定市场的行动，包括先后两次共出资 89.03 亿元与证金公司开展收益互换业
务等。该事项使得公司面临的 A 股方向性投资规模扩大，A 股市场的波动将可能对公司经营
产生重大影响。
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 国信证券 股票代码
变更后的股票简称 不适用
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 国信证券股份有限公司
公司的中文简称 国信证券
公司的外文名称 GUOSEN SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 不适用
公司的法定代表人 何如
公司的总经理 副总裁岳克胜先生代行总裁职务
注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
注册地址的邮政编码
办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.guosen.com.cn
电子信箱 ir@guosen.com.cn
公司注册资本 8,200,000,000.00 元
公司净资本 478.39 亿元
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡华勇 张剑军
联系地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 20 楼 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 20 楼
电话 0755-82130188 0755-82130188
传真 0755-82133453 0755-82133453
电子信箱 ir@guosen.com.cn ir@guosen.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定
http://www.szse.cn
网站的网址
公司年度报告备置地点 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 25 楼董事会办公室
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四、注册变更情况
组织机构代码 19227844-4
公司于 2015 年 3 月 19 日完成上市后工商登记注册变更，注册登记经营范围为：证券经纪；证券
公司上市以来主营业务的 投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产
变化情况 管理；融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资
基金托管；股票期权做市。公司上市以来主营业务未发生变化。
历次控股股东的变更情况 公司控股股东为深投控，报告期内未发生变更。
五、各单项业务资格
（一）报告期末，公司及控股子公司获取的各单项业务资格情况
1、经纪及财富管理业务
序号 获取时间 业务资格 批准机构
1 2001年2月5日 网上证券委托业务资格 中国证监会
2 2002年8月6日 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会
3 2005年8月22日 权证买入合资格结算参与人 中登公司
4 2006年3月28日 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中登公司
5 2008年2月1日 中国证券登记结算有限公司甲类结算参与人 中登公司
6 2008年5月13日 为国信期货提供中间介绍业务资格 中国证监会
7 2011年2月23日 向保险机构投资者提供交易单元 中国保监会
8 2011年5月20日 开展客户资金第三方存管单客户多银行服务资格 深圳证监局
9 2011年9月16日 外币有价证券经纪业务、承销业务资格 国家外汇管理局
10 2013年3月14日 代销金融产品业务资格 深圳证监局
11 2014年3月11日 开展客户证券资金消费支付服务资格 中国证监会
12 2014年9月17日 开展互联网证券业务试点资格 中证协
13 2014年10月14日 A股交易单元的港股通业务交易权限 上交所
14 2015年1月16日 股票期权经纪业务、自营业务交易参与人资格 上交所
15 2015年1月16日 期权业务结算资格 中登公司
16 2015年1月22日 衍生品合约账户开户资格 中登公司
2、投资银行业务
序号 获取时间 业务资格 批准机构
1 2004年 保荐机构资格 中国证监会
2 2005年10月31日 从事短期融资券承销业务资格 中国人民银行
3 2012年6月11日 中小企业私募债承销业务资格 中证协
4 2013年1月4日 银行间非金融企业债务融资工具主承销业务资格 中国银行间市场交易商协会
5 2013年3月21日 全国股转系统主办券商资格 股转公司
6 2013年5月8日 军工涉密业务咨询服务 国家国防科技工业局
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7 2013年8月29日 浙江股权交易中心会员 中证协
8 2013年12月30日 新疆股权交易中心会员 中证协
9 2014年2月19日 海峡股权交易中心会员 中证协
注：除以上单项业务资格外，公司还具备记账式国债承销团成员资格及政策性银行承销团成员资格。
3、资产管理业务
序号 获取时间 业务资格 批准机构
1 2002年6月23日 客户资产管理业务资格 中国证监会
2 2008年3月2日 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格 中国证监会
3 2011年6月14日 资产管理业务参与股指期货交易资格 深圳证监局
4 2012年7月31日 开展现金管理产品试点 中国证监会
5 2013年3月5日 受托保险资金管理业务资格 中国保监会
4、投资与交易业务
序号 获取时间 业务资格 批准机构
1 1999年9月21日 进入银行间同业市场资格 中国人民银行
2 2007年7月10日 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上交所
3 2008年6月17日 开展直投业务资格 中国证监会
4 2009年4月24日 从事债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监会
5 2011年3月21日 自营业务参与股指期货交易资格 深圳证监局
6 2012年9月19日 开展直投基金业务资格 中国证监会
7 2012年12月21日 柜台交易业务资格 中证协
柜台市场股票协议逆回购业务、场外期权柜台交易业务、柜台
8 2013年7月29日 中证协
市场权益收益互换交易业务方案备案
9 2013年12月18日 期权全真模拟交易经纪业务 上交所
10 2013年12月18日 期权全真模拟交易自营业务 上交所
11 2013年12月18日 全真模拟交易做市商业务 上交所
12 2014年5月21日 开展场外市场收益凭证业务试点资格 中证协
13 2014年5月23日 修改收益互换与场外期权业务方案的备案 中证协
14 2014年7月2日 作为主办券商从事做市业务的资格 股转公司
15 2015年2月6日 股票期权做市业务资格 中国证监会
16 2015年4月10日 上证50ETF期权合约品种一般做市商资格 上交所
17 2015年3月4日 非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务资格 北京金融资产交易所有限公司
18 2015年5月5日 非金融企业债务融资工具报价业务资格 中国银行间市场交易商协会
19 2015年3月19日 债券交易净额清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司
20 2015年4月3日 标准债券远期集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司
5、资本中介业务
序号 获取时间 业务资格 批准机构
1 2010年3月18日 融资融券业务资格 中国证监会
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2 2012年5月22日 约定购回式证券交易业务试点资格 中国证监会
3 2012年5月29日 约定购回式证券交易权限 上交所
4 2012年8月29日 转融通业务试点资格 证金公司
5 2012年10月26日 上市公司股权激励行权融资业务试点资格 中国证监会
6 2013年1月12日 约定购回式证券交易权限 深交所
7 2013年2月25日 转融通证券出借交易权限 深交所
8 2013年2月27日 转融通证券出借交易权限 上交所
9 2013年6月21日 股票质押式回购交易权限 上交所
10 2013年6月21日 股票质押式回购交易权限 深交所
11 2014年5月30日 上市公司限制性股票融资业务资格 中国证监会
6、其他业务
序号 获取时间 业务资格 批准机构
1 2012年12月21日 私募基金资产托管业务试点资格 中国证监会
2 2013年12月31日 证券投资基金托管资格 中国证监会
3 2015年4月21日 私募基金份额登记外包服务资格、估值核算外包服务资格 中国证券投资基金业协会
7、国信期货获取的单项业务资格
序号 获取时间 业务资格 批准机构
1 2007年12月10日 金融期货经纪业务资格 中国证监会
2 2008年2月14日 上海期货交易所会员资格 上海期货交易所
3 2008年12月19日 大连商品交易所会员资格 大连商品交易所
4 2008年3月5日 金融期货交易结算业务资格 中国证监会
5 2008年4月2日 中国金融期货交易所交易结算会员 中国金融期货交易所
6 2009年3月25日 郑州商品交易所的会员资格 郑州商品交易所
7 2010年3月12日 委托国信证券提供IB业务资格 中国证监会河南监管局
8 2012年1月29日 期货投资咨询业务资格 中国证监会
9 2013年2月1日 资产管理业务资格 中国证监会
10 2013年11月4日 为保险机构提供期货经纪服务资格的备案 中国保监会
8、国信香港及其控股子公司获取的单项业务资格
序号 获取时间 业务资格 批准机构
1 2010年2月26日 第1类：证券交易 香港证监会
2 2010年2月26日 第4类：就证券提供意见 香港证监会
3 2010年3月15日 联交所参与者 香港联合交易所有限公司
4 2010年3月15日 香港结算参与者 香港中央结算有限公司
5 2010年6月29日 第9类：提供资产管理 香港证监会
6 2010年6月30日 第6类；就机构融资提供意见 香港证监会
7 2011年3月14日 第2类：期货合约交易 香港证监会
8 2011年3月14日 第5类：就期货合约提供意见 香港证监会
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9 2011年4月11日 期交所参与者 香港期货交易所有限公司
10 2011年4月11日 期货结算公司参与者 香港期货结算有限公司
11 2011年12月22日 人民币合格境外机构投资者 中国证监会
12 2013年9月29日 合格境外机构投资者证券投资业务许可 中国证监会
深圳市人民政府金融发展服务办
13 2014年1月21日 外商投资股权投资管理业务资格
公室
深圳市合格境内投资者境外投资
14 2015年11月3日 合格境内投资者境外投资试点业务资格
试点工作联席会议办公室
15 2015年12月24日 私募投资基金管理人资格 中国证券投资基金业协会
（二）报告期内公司及控股子公司获取的单项业务资格情况
序号 资格获取时间 业务资格 批准机构
1 2015年1月16日 股票期权经纪业务、自营业务交易参与人资格 上交所
2 2015年1月16日 期权业务结算资格 中登公司
3 2015年1月22日 衍生品合约账户开户资格 中登公司
4 2015年2月6日 股票期权做市业务资格 中国证监会
5 2015年3月4日 非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务资格 北京金融资产交易所有限公司
6 2015年3月19日 债券交易净额清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司
7 2015年4月3日 标准债券远期集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司
8 2015年4月10日 上证50ETF期权合约品种一般做市商资格 上交所
9 2015年4月21日 私募基金份额登记外包服务资格、估值核算外包服务资格 中国证券投资基金业协会
10 2015年5月5日 非金融企业债务融资工具报价业务资格 中国银行间市场交易商协会
深圳市合格境内投资者境外投资
11 2015年11月3日 合格境内投资者境外投资试点业务资格
试点工作联席会议办公室
12 2015年12月24日 私募投资基金管理人资格 中国证券投资基金业协会
（三）2016 年 1 月 1 日起至今，公司及控股子公司获取的各单项业务资格情况
序号 资格获取时间 业务资格 批准机构
1 2016年3月1日 上证50ETF期权合约品种主做市商资格 上交所
六、公司历史沿革
（一）公司成立
公司前身深圳国投证券有限公司于1994年6月由深圳国际信托投资公司与中国国际企业合作公司共同
出资设立，注册资本为10,000万元，深圳国际信托投资公司及中国国际企业合作公司各占注册资本的70%
及30%。
（二）第一次股权转让、增资及更名
1996年6月，中国国际企业合作公司将持有的公司30%股权转让给深圳市投资管理公司，本次股权转让
后，公司的股东变更为深圳国际信托投资公司和深圳市投资管理公司，各占注册资本的70%及30%。
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1997年6月，公司以扣除公益金后的公积金及未分配利润转增注册资本，并引入新投资者深圳市深业
投资开发有限公司对公司增资。本次增资完成后，公司注册资本增加至80,000万元，股东变更为深圳国际
信托投资公司、深圳市投资管理公司和深圳市深业投资开发有限公司，各占注册资本的51%、29%及20%。
1997年6月，公司名称变更为“国信证券有限公司”。
（三）第二次股权转让、增资及更名
1999年4月，深圳市深业投资开发有限公司将持有公司20%股权转让给深圳市机场股份有限公司。
1999年7月，公司股东会决议，以可分配利润及公积金向原股东转增注册资本，并引入云南红塔实业
有限责任公司、中国一汽和北京城建股份有限公司等3家新投资者，同时深圳国际信托投资公司和深圳市
投资管理公司分别向深圳市机场股份有限公司转让部分股权。
2000年6月公司名称规范为“国信证券有限责任公司”，注册资本变更为200,000万元，股东为深圳国
际信托投资公司、深圳市投资管理公司、深圳市机场股份有限公司、云南红塔实业有限责任公司、中国第
一汽车集团公司和北京城建股份有限公司，各占注册资本的30%、20%、20%、20%、5.10%及4.90%。
（四）第三次股权转让
2006年4月，深圳市机场股份有限公司将其持有公司的20%股权转让给深圳市机场（集团）有限公司。
（五）第四次股权转让
2007年1月，深圳市机场（集团）有限公司将其持有公司20%的股权转让给深投控。
（六）整体变更为股份有限公司
2008年3月，公司以2007年12月31日经审计的净资产折股变更为股份有限公司，注册资本变更为
700,000万元，股东为深投控、华润信托、云南红塔、中国一汽和北京城建，持股比例分别为40%、30%、
20%、5.1%及4.9%。
（七）2014 年 12 月首次公开发行股票并上市
2014年12月10日，公司收到中国证监会《关于核准国信证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可[2014]1335号），核准公司公开发行新股不超过12亿股。2014年12月29日，公司发行的12亿股
人民币普通股股票在深交所上市交易。2015年3月4日，公司完成相关的工商变更登记及备案手续，注册资
本由700,000万元变更为820,000万元。
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七、公司组织机构情况
（一）公司组织机构
股东大会
风险管理委员会
战略委员会
监事会 董事会 审计委员会
提名委员会
薪酬与考核委员会
绩效管理委员会
董事长
预算管理委员会
资产负债委员会
风险控制委员会
投资银行委员会
总裁
资产管理委员会
董事会秘书
投资管理委员会
董事会办公室
另类投资管理委员会
IT规划委员会
招标采购委员会
投 固 海
投 另 资 机 柜 衍 人 资 风 合 监 信 电 发 博
经 资 定 经 融 场 金 资 外 清 行 北
资 类 产 构 台 生 力 金 险 规 察 息 子 展 士
纪 银 收 济 资 外 融 产 销 办 算 政 京
管 投 管 业 市 品 资 财 监 管 稽 技 商 研 后
事 行 益 研 融 市 工 托 售 公 托 管 办
理 资 理 务 场 业 源 务 管 理 核 术 务 究 工
业 事 事 究 券 场 程 管 交 室 管 理 事
总 总 总 总 总 务 总 总 总 总 总 总 总 总 作
部 业 业 所 部 部 部 部 易 部 部 处
部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 站
部 部 部
（二）境内外分公司
营运资本
序号 分公司名称 注册地址 设立时间 负责人
（万元）
1 北京分公司 北京市海淀区三里河路13号12层 | 国信证券：2015年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-18 |
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| 附件：公告原文 |
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