证券代码：002766 证券简称：*ST索菱 公告编号：2021-056
深圳市索菱实业股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 170,034,948.81 | -33.95% | 572,844,249.22 | -12.80% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -115,999,468.58 | -45.26% | -305,196,813.92 | -111.16% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -116,482,246.19 | -36.23% | -305,472,465.73 | -85.88% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | -90,712,780.42 | -3,318.39% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.2750 | -45.26% | -0.7236 | -111.16% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.2750 | -45.26% | -0.7236 | -111.16% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.00% | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 2,029,939,997.60 | 2,146,287,999.53 | -5.42% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | -1,038,088,274.06 | -762,734,144.48 | -36.10% | |
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -569,435.09 | -4,292,997.27 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 36,769.33 | 3,744,122.86 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,200,854.55 | 1,153,104.83 | |
| 减：所得税影响额 | 100,228.32 | 90,634.56 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 85,182.86 | 237,944.05 | |
| 合计 | 482,777.61 | 275,651.81 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目：
（1）、货币资金：期末余额44,836,858.10元，年初余额87,926,112.33元，减少49.01%，主要是销售收款减少，采购款项增加所致。
（2）、应收票据：期末余额42,012,876.00元，年初余额23,137,684.03元，增加81.58%，主要是销售收取银行承兑及商业承兑汇票增加所致。
（3）、应收款项融资：期末余额9,524,571.25元，年初余额 36,312,132.74 元，减少73.77%，主要是销售收取信用等级较高银行承兑汇票减少所致。
（4）、长期股权投资：期末余额 4,970,107.00 元，年初余额1,537,493.67元，增加223.26%，主要是本期处置子公司丧失控制权，对剩余股权部分重新计量所致。
（5）、其他权益工具投资：期末余额 51,887,991.81 元，年初余额 31,842,735.45元，增加62.95%，主要是公允价值变动所致。
（6、）在建工程：期末余额 3,552,883.74 元，年初余额1,943,474.39元，增加82.81%，主要是项目进度增加所致。
（7）、长期待摊费用：期末余额 171,124.77元，年初余额2,923,077.81元，减少94.15%，主要是正常摊销所致。
（8）、其他非流动资产：期末余0.00元，年初余额6,333,191.75元，主要是预付工程设备款到票结算所致。
（9）、应付票据：期末余额 4,596,100.74元，年初余额7,531,054.05元，减少38.97%，主要是开立票据到期兑付所致。
（10）、合同负债：期末余额 82,347,882.03元，年初余额 62,838,086.63 元，增加31.05%，主要是预收款项增加所致。
（11）、应交税费：期末余额 5,040,701.50元，年初余额 14,881,220.49 元，减少66.13%，主要是本期毛利降低所致。
（12）、其他流动负债：期末余额 8,439,267.19 元，年初余额 18,788,873.13 元，减少55.08%，主要是待转销项税额减少所致。
（13）、预计负债：期末余额 1,775,068.06元，年初余额 2,862,893.24元，减少38%，主要是公司确定承担部分结转具体负债科目所致。
（14）、其他综合收益：期末余额 -22,112,941.58元，年初余-36,338,325.55元，增加39.15%，主要是公司持有其他权益工具投资公允价值增加所致。
2、利润表项目：
（1）、税金及附加：本期发生额2,122,987.98元，去年同期发生额 805,203.75元，增加163.66%，主要是去年同期税收减免所致。
（2）、销售费用：本期发生额 41,997,378.96 元，去年同期发生额 31,213,168.91元，增加34.55%，主要是加大市场投入所致。
（3）、管理费用：本期发生额 164,527,901.49 元，去年同期发生额 76,940,478.63元，增加113.84%，主要是处置存货所致。
（4）、其他收益：本期发生额 3,744,122.86 元，去年同期发生额 9,972,773.40元，减少62.46%，主要是收到的政府补助减少所致。
（5）、投资收益：本期发生额 -6,069,806.67 元，去年同期发生-1,610,140.33元，减少276.97%，主要是处置子公司日本三旗60%股权所致。
（6）、信用减值损失：本期发生额 -9,832,593.12 元，去年同期发生0.00元，主要是本期计提应收账款减值损失所致。
（7）、营业外收入：本期发生额 2,062,204.16 元，去年同期发生13,277,926.08元，减少84.47%，主
要是去年同期收到政府补助及债务减免所致。
（8）、营业外支出：本期发生额 909,099.33 元，去年同期发生1,311,999.47元，减少30.71%，主要是本期处置非流动资产净损失减少所致。
3、现金流量表项目：
（1）、经营活动产生的现金流量净额：本期-90,712,780.42元，去年同期2,818,578.09元，减少3318.39%，主要是本期费用增加所致。
（2）、投资活动产生的现金流量净额：本期-122,578.95元，去年同期-13,577,791.84元，增加99.10%，主要是本期处置股权收款增加所致。
（3）、筹资活动产生的现金流量净额：本期49,163,931.78元，去年同期-281,454.28元，增加17567.82%，主要是本期取得借款所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 12,434 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 肖行亦 | 境内自然人 | 33.99% | 143,334,030 | 107,500,522 | 质押 | 142,911,990 | ||
| 冻结 | 143,334,030 | |||||||
| 中山乐兴企业管理咨询有限公司 | 境内非国有法人 | 13.89% | 58,575,310 | 0 | ||||
| 彭汉光 | 境内自然人 | 2.43% | 10,260,000 | 0 | ||||
| 李梅芳 | 境内自然人 | 2.13% | 9,000,000 | 0 | ||||
| 李丽 | 境内自然人 | 1.68% | 7,102,100 | 0 | ||||
| 李贤彩 | 境内自然人 | 1.52% | 6,393,400 | 0 | 质押 | 6,393,400 | ||
| 冻结 | 6,393,400 | |||||||
| 涂必勤 | 境内自然人 | 1.18% | 4,980,069 | 4,980,069 | ||||
| 黄飞明 | 境内自然人 | 0.88% | 3,704,650 | 3,145,869 | ||||
| 萧行杰 | 境内自然人 | 0.74% | 3,141,000 | 2,355,750 | 质押 | 3,141,000 | ||
| 冻结 | 3,141,000 | |||||||
| 上海谦怀投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.70% | 2,952,308 | 2,952,308 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 中山乐兴企业管理咨询有限公司 | 58,575,310 | 人民币普通股 | 58,575,310 |
| 肖行亦 | 35,833,508 | 人民币普通股 | 35,833,508 |
| 彭汉光 | 10,260,000 | 人民币普通股 | 10,260,000 |
| 李梅芳 | 9,000,000 | 人民币普通股 | 9,000,000 |
| 李丽 | 7,102,100 | 人民币普通股 | 7,102,100 |
| 李贤彩 | 6,393,400 | 人民币普通股 | 6,393,400 |
| 深圳前海新好投资有限公司 | 2,736,200 | 人民币普通股 | 2,736,200 |
| 陈刚 | 2,344,086 | 人民币普通股 | 2,344,086 |
| 金雷 | 2,260,000 | 人民币普通股 | 2,260,000 |
| 广东毅马集团有限公司 | 2,250,000 | 人民币普通股 | 2,250,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东李贤彩为肖行亦母亲之妹；萧行杰为肖行亦之胞弟，中山乐行企业管理咨询有限公司执行董事、总经理王刚持有深圳前海新好投资有限公司 50%股权，同时担任深圳前海新好投资有限公司的总经理、执行董事，为深圳前海新好投资有限公司的控股股东、实际控制人；公司未知其他股东是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | ||
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
1、破产重整相关事项
2020年8月21日，债权人建华建材（中国）有限公司向深圳中院提交了重整申请；详见公司于2020年8月22日在巨潮资讯网发布的《关于被债权人申请重整的提示性公告》（公告编号：2020-083）；2020年9月18日，深圳中院主持召开了听证会，为了提高重整效率和重整成功率，维护经营稳定，公司向深圳中院提交了预重整的申请，详见公司于2020年9月26号在巨潮资讯网发布的《关于向法院申请公司预重整的提示性公告》（公告编号：2020-094）；公司于2020年9月19日在巨潮资讯网发布《关于公司被移送破产审查的公告》，公司收到由深圳市南山区人民法院送达的《决定书》【(2019)粤0305执6646号】，公司被移送至深圳中院进行破产审查；2020年11月12日，公司收到由深圳中院送达的《通知书》【(2020)粤03破申661号】及债权人向深圳中院提交的《破产清算申请书》，详见公司于2020年11月14日在巨潮资讯网发布的《关于被债权人申请破产清算的提示公告》（公告编号：2020-104）。
2020年12月16日，公司收到深圳中院《决定书》（（2020）粤03破申475号），深圳中院决定对公司启动预重整，并指定北京市金杜（深圳）律师事务所担任公司预重整期间管理人，详见公司于2020年12月17号在巨潮资讯网发布的《关于法院决定对公司启动预重整并指定预重整期间管理人的公告》（公告编号：2020-107）。截至目前，公司预重整期间债权申报、资产评估工作已完成，公司、管理人以及有关方正
全力推进公司重整的相关工作，全力推动尽快进入重整程序，但本次重整申请能否被法院受理，公司是否进入重整程序尚具有重大不确定性。如果法院正式受理对公司的重整申请且公司顺利实施重整并执行完毕重整计划，将有利于改善公司资产负债结构，推动公司回归健康、可持续发展轨道。若重整失败，公司将存在被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司股票将面临被终止上市的风险。
2、被实施退市风险警示
公司股票自2021年4月13日起被实施“退市风险警示”特别处理，同时叠加实施“其他风险警示”特别处理，股票简称由“ST 索菱”变更为“*ST索菱”。详见公司于2021年4月10日在巨潮资讯网披露的《关于公司股票交易被实施退市风险警示暨叠加实施其他风险警示的公告》（公告编号：2021-025）。
3、控股股东增持计划
公司的控股股东中山乐兴拟于2021年2月19日起的6个月内，增持公司股份不低于人民币5,000万元，不超过人民币10,000万元。详见公司2021年2月19日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：2021-005）；公司于2021年8月18日接到中山乐兴出具的《关于股份增持计划时间届满暨增持完成的告知函》，截至上述告知函出具之日，本次增持计划时间届满且已实施完成。增持期间，中山乐兴通过集中竞价交易方式累计增持公司股票10,797,300股，占公司总股本的2.56%，增持金额约为人民币50,000,403元。
4、公司涉诉事项
（1）、公司分别于2019年1月23日、2019年2月16日在巨潮资讯网披露《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-006）、《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-009）；受中安百联（北京）资产管理有限公司与公司保证合同纠纷案影响，公司收到《限制消费令》并且被纳入失信被执行人名单，纳入期限为二年。
（2）、根据中国执行信息公开网显示，公司、全资子公司广东索菱及原实际控制人肖行亦先生被列入失信被执行人名单，详见公司分别于2019年7月23日、2020年4月15日在巨潮资讯网上发布的公告《关于公司、全资子公司及实际控制人被列入失信被执行人名单的公告》（公告编号：2019-083）、《关于重大诉讼进展及新增被列入失信被执行人名单的公告》（公告编号：2020-037）。
（3）、报告期内，公司存在银行账号被冻结、持有的子公司股权被司法冻结或轮候冻结、公司所有的不动产、应收账款、机器设备被查封冻结等情形。详见公司于2020年6月13日发布在巨潮资讯网上的《关于对深圳证券交易所问询函（中小板年报问询函【2020】第126号）的回复》（公告编号：2020-067）。
（4）、报告期内，公司存在债务逾期情形，详见公司于2020年6月13日发布在巨潮资讯网上的《关于对深圳证券交易所问询函（中小板年报问询函【2020】第126号）的回复》（公告编号：2020-067）。
（5）、公司涉及重大诉讼事项及进展详见公司2021年8月10月在巨潮资讯网上披露的《2021年半年度报告》（公告编号：2021-047）。
5、公司及相关当事人对深交所公开谴责
公司于2021年3月18日收到深圳证券交易所送达的《关于对深圳市索菱实业股份有限公司及相关当
事人给予纪律处分的决定》（深证上【2021】283号）（以下简称“决定”），公司及相关当事人受到深交所纪律处分。详见公司于2021年3月20日在巨潮资讯网发布的公告《关于公司及相关当事人受到深圳证券交易所纪律处分及致歉的公告》（公告编号：2021-012）。
6、子公司重要事项
(1）、报告期内，公司全资孙公司三旗（惠州）电子科技有限公司实验中心获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）授予的实验室认可证书。详见公司于2021年4月22日在巨潮资讯网披露的《关于全资孙公司实验中心获得 CNAS 实验室认可证书的公告》（公告编号：2021-030）。
(2）、为满足业务拓展和战略发展的需要，公司全资孙公司上海华菱管理咨询有限公司（以下简称“上海华菱”）在海口市设立全资子公司海南索菱电子科技有限公司，注册资本为 100 万元人民币，由上海华菱自有资金出资，上海华菱持有其100%股权。详见公司于2021年6月22日在巨潮资讯网披露的《关于全资孙公司对外投资的公告》（公告编号：2021-038）。
(3）、2021年6月21日，公司全资子公司上海三旗收到上海中招招标有限公司发出的《中标通知书》，上海三旗在中国科学院上海微系统与信息技术研究所“通讯节点设备主控板等采购”项目政府采购公开招标中中标，中标金额为人民币4,655,890.00元。截止目前已签订采购合同。详见公司分别于2021年6月23日、2021年7月14日在巨潮资讯网发布的公告《关于全资子公司项目中标暨签署框架合作协议进展的公告》（公告编号：2021-040）、《关于全资子公司中标项目签订合同进展的公告》（公告编号：2021-041）。
(4）、公司于2020年8月12日在巨潮资讯网发布《关于全资子公司被移送破产审查的公告》（公告编号：2020-081），广东索菱被移送惠州市中级人民法院进行破产审查；2021年3月1日，公司在巨潮资讯网发布《关于全资子公司被申请与母公司程序合并重整的提示性公告》（公告编号：2021-009），广东索菱收到由广东省深圳中院下发的《通知书》【(2021)粤 03破申 90 号】及《重整申请书》，债权人江苏鑫田实业投资有限公司请求深圳中院依法裁定对被申请人广东索菱电子科技有限公司进行重整；请求深圳中院程序合并审理深圳市索菱实业股份有限公司重整案和被申请人重整案；报告期内，公司收到广东索菱转来的惠州市惠城区人民法院出具的《决定书》【（2019）粤1302执7861号】以及广东省惠州市中级人民法院下发的《通知书》【（2021）粤13破申12-3号】，惠州市中级人民法院将广东索菱破产审查一案移送深圳中院审理，详见公司在巨潮资讯网发布的《关于全资子公司破产审查被移送深圳中院审理的公告》（公告编号：2021-039）。
(5）、受涉诉事项影响，全资子公司广东索菱被纳入失信执行人名单，详见公司分别于2019年7月23日、2020年4月15日在巨潮资讯网上发布的《关于公司、全资子公司及实际控制人被列入失信被执行人名单的公告》（公告编号：2019-083）、《关于重大诉讼进展及新增被列入失信被执行人名单的公告》（公告编号：2020-037）。
(6)、报告期内广东索菱、索菱精密银行账户被冻结、广东索菱机器设备被查封冻结，详见公司于2020年6月13日发布在巨潮资讯网上的《关于对深圳证券交易所问询函（中小板年报问询函【2020】第126号）的回复》（公告编号：2020-067）。
(7)、广东索菱名下多个银行账户以及位于惠州东江高新科技产业园东兴片区科东路1号的房产被轮候冻结、轮候查封，详见公司分别于2020年4月15日在巨潮资讯网上发布的《关于重大诉讼进展及新增被列入失信被执行人名单的公告》（公告编号：2020-037）。
(8)、2020年12月30日，公司在巨潮资讯网发布《关于全资孙公司签署<意向书>的公告 》（公告编号：2020-118），深圳索菱在全资子公司上海三旗报告担保事项时获悉，其全资子公司香港三旗和三菱于2019 年12 月 2 日签订《意向书》。根据《意向书》，香港三旗将为三菱提供电子设备，合同总价为218,900,000 美元。截至目前，该项目在测试阶段，未产生批量交付。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市索菱实业股份有限公司
2021年09月30日
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 44,836,858.10 | 87,926,112.33 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 42,012,876.00 | 23,137,684.03 |
| 应收账款 | 360,400,182.51 | 459,479,391.03 |
| 应收款项融资 | 9,524,571.25 | 36,312,132.74 |
| 预付款项 | 32,233,122.57 | 37,768,899.45 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 23,448,953.03 | 29,154,954.62 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 371,707,112.46 | 386,869,152.15 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 79,436,960.14 | 69,277,668.13 |
| 流动资产合计 | 963,600,636.06 | 1,129,925,994.48 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 4,970,107.00 | 1,537,493.67 |
| 其他权益工具投资 | 51,887,991.81 | 31,842,735.45 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 318,810,861.18 | 331,882,555.00 |
| 在建工程 | 3,552,883.74 | 1,943,474.39 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 2,501,076.74 | |
| 无形资产 | 119,659,555.45 | 131,683,956.67 |
| 开发支出 | 12,309,449.97 | 12,134,287.73 |
| 商誉 | 156,882,206.24 | 156,882,206.24 |
| 长期待摊费用 | 171,124.77 | 2,923,077.81 |
| 递延所得税资产 | 395,594,104.64 | 339,199,026.34 |
| 其他非流动资产 | 6,333,191.75 | |
| 非流动资产合计 | 1,066,339,361.54 | 1,016,362,005.05 |
| 资产总计 | 2,029,939,997.60 | 2,146,287,999.53 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,282,350,336.90 | 1,232,350,336.90 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 4,596,100.74 | 7,531,054.05 |
| 应付账款 | 319,449,744.88 | 336,073,465.47 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 82,347,882.03 | 62,838,086.63 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 19,874,440.19 | 23,566,721.10 |
| 应交税费 | 5,040,701.50 | 14,881,220.49 |
| 其他应付款 | 819,623,550.12 | 684,081,218.37 |
| 其中：应付利息 | 408,731,221.56 | 273,449,190.74 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 6,935,791.64 | 6,935,791.64 |
| 其他流动负债 | 8,439,267.19 | 18,788,873.13 |
| 流动负债合计 | 2,548,657,815.19 | 2,387,046,767.78 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 500,000,000.00 | 500,632,360.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 2,221,064.44 | |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 1,775,068.06 | 2,862,893.24 |
| 递延收益 | 2,050,000.00 | 2,700,000.00 |
| 递延所得税负债 | 11,872,611.79 | 13,761,191.31 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 517,918,744.29 | 519,956,444.55 |
| 负债合计 | 3,066,576,559.48 | 2,907,003,212.33 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 421,754,014.00 | 421,754,014.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 912,690,894.31 | 912,690,894.31 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -22,112,941.58 | -36,338,325.55 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 38,075,914.71 | 38,075,914.71 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -2,388,496,155.50 | -2,098,916,641.95 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | -1,038,088,274.06 | -762,734,144.48 |
| 少数股东权益 | 1,451,712.18 | 2,018,931.68 |
| 所有者权益合计 | -1,036,636,561.88 | -760,715,212.80 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,029,939,997.60 | 2,146,287,999.53 |
法定代表人：盛家方 主管会计工作负责人：蔡新辉 会计机构负责人：蔡新辉
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 572,844,249.22 | 656,902,819.53 |
| 其中：营业收入 | 572,844,249.22 | 656,902,819.53 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 935,568,536.75 | 847,038,565.86 |
| 其中：营业成本 | 512,232,512.74 | 546,238,419.54 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,122,987.98 | 805,203.75 |
| 销售费用 | 41,997,378.96 | 31,213,168.91 |
| 管理费用 | 164,527,901.49 | 76,940,478.63 |
| 研发费用 | 76,542,420.47 | 68,691,733.89 |
| 财务费用 | 138,145,335.11 | 123,149,561.14 |
| 其中：利息费用 | 136,515,420.43 | 124,821,224.20 |
| 利息收入 | -292,259.54 | |
| 加：其他收益 | 3,744,122.86 | 9,972,773.40 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -6,069,806.67 | -1,610,140.33 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -50,175.67 | -1,610,140.33 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -9,832,593.12 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -400,640.62 | -2,924,097.52 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -4,292,997.26 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -379,576,202.34 | -184,697,210.78 |
| 加：营业外收入 | 2,062,204.16 | 13,277,926.08 |
| 减：营业外支出 | 909,099.33 | 1,311,999.47 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -378,423,097.51 | -172,731,284.17 |
| 减：所得税费用 | -72,809,064.09 | -28,486,462.62 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -305,614,033.42 | -144,244,821.55 |
| （一）按经营持续性分类 |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -305,196,813.92 | -144,535,476.16 |
| 2.少数股东损益 | -417,219.50 | 290,654.61 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 9,059,963.22 | -9,012,158.18 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 9,059,963.22 | -9,012,158.18 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 15,783,942.26 | -6,297,005.84 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 15,783,942.26 | -6,297,005.84 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -6,723,979.04 | -2,715,152.34 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -6,723,979.04 | -2,715,152.34 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -296,554,070.20 | -153,256,979.73 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -296,136,850.70 | -153,547,634.34 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -417,219.50 | 290,654.61 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.7236 | -0.3427 |
| （二）稀释每股收益 | -0.7236 | -0.3427 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：盛家方 主管会计工作负责人：蔡新辉 会计机构负责人：蔡新辉
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 794,669,803.93 | 811,170,021.52 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 2,177,929.85 | 6,573,924.75 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 63,092,738.87 | 76,467,191.17 |
| 经营活动现金流入小计 | 859,940,472.65 | 894,211,137.44 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 646,451,382.33 | 667,133,010.92 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 123,134,673.19 | 91,774,774.41 |
| 支付的各项税费 | 10,086,185.69 | 18,513,749.49 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 170,981,011.86 | 113,971,024.53 |
| 经营活动现金流出小计 | 950,653,253.07 | 891,392,559.35 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -90,712,780.42 | 2,818,578.09 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 300,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,211.97 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 2,650,196.52 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 2,950,196.52 | 2,211.97 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | 3,072,775.47 | 13,580,003.81 |
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 3,072,775.47 | 13,580,003.81 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -122,578.95 | -13,577,791.84 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 100,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 100,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 50,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 50,100,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 281,454.28 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 936,068.22 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 250,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 936,068.22 | 281,454.28 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 49,163,931.78 | -281,454.28 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -796,419.83 | -2,471,142.53 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -42,467,847.42 | -13,511,810.56 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 66,163,076.40 | 117,121,827.63 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 23,695,228.98 | 103,610,017.07 |
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 87,926,112.33 | 87,926,112.33 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 23,137,684.03 | 23,137,684.03 | |
| 应收账款 | 459,479,391.03 | 459,479,391.03 | |
| 应收款项融资 | 36,312,132.74 | 36,312,132.74 | |
| 预付款项 | 37,768,899.45 | 37,768,899.45 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 29,154,954.62 | 29,154,954.62 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 386,869,152.15 | 386,869,152.15 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 69,277,668.13 | 69,277,668.13 | |
| 流动资产合计 | 1,129,925,994.48 | 1,129,925,994.48 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,537,493.67 | 1,537,493.67 | |
| 其他权益工具投资 | 31,842,735.45 | 31,842,735.45 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 331,882,555.00 | 331,882,555.00 | |
| 在建工程 | 1,943,474.39 | 1,943,474.39 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 5,789,531.78 | 5,789,531.78 | |
| 无形资产 | 131,683,956.67 | 131,683,956.67 | |
| 开发支出 | 12,134,287.73 | 12,134,287.73 | |
| 商誉 | 156,882,206.24 | 156,882,206.24 | |
| 长期待摊费用 | 2,923,077.81 | 2,923,077.81 | |
| 递延所得税资产 | 339,199,026.34 | 339,199,026.34 | |
| 其他非流动资产 | 6,333,191.75 | 6,333,191.75 | |
| 非流动资产合计 | 1,016,362,005.05 | 1,022,151,536.83 | 5,789,531.78 |
| 资产总计 | 2,146,287,999.53 | 2,152,077,531.31 | 5,789,531.78 |
| 流动负债： |
| 短期借款 | 1,232,350,336.90 | 1,232,350,336.90 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 7,531,054.05 | 7,531,054.05 | |
| 应付账款 | 336,073,465.47 | 336,073,465.47 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 62,838,086.63 | 62,838,086.63 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 23,566,721.10 | 23,566,721.10 | |
| 应交税费 | 14,881,220.49 | 14,881,220.49 | |
| 其他应付款 | 684,081,218.37 | 684,081,218.37 | |
| 其中：应付利息 | 273,449,190.74 | 243,221,751.05 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 6,935,791.64 | 6,935,791.64 | |
| 其他流动负债 | 18,788,873.13 | 18,788,873.13 | |
| 流动负债合计 | 2,387,046,767.78 | 2,387,046,767.78 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 500,632,360.00 | 500,632,360.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 5,789,531.78 | 5,789,531.78 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 2,862,893.24 | 2,862,893.24 | |
| 递延收益 | 2,700,000.00 | 2,700,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 13,761,191.31 | 13,761,191.31 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 519,956,444.55 | 525,745,976.33 | 5,789,531.78 |
| 负债合计 | 2,907,003,212.33 | 2,912,792,744.11 | 5,789,531.78 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 421,754,014.00 | 421,754,014.00 | |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 912,690,894.31 | 912,690,894.31 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -36,338,325.55 | -36,338,325.55 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 38,075,914.71 | 38,075,914.71 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -2,098,916,641.95 | -2,098,916,641.95 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | -762,734,144.48 | -762,734,144.48 | |
| 少数股东权益 | 2,018,931.68 | 2,018,931.68 | |
| 所有者权益合计 | -760,715,212.80 | -760,715,212.80 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,146,287,999.53 | 2,152,077,531.31 | 5,789,531.78 |
调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市索菱实业股份有限公司董事会