证券代码：002850 证券简称：科达利 公告编号：2021-04
3
深圳市科达利实业股份有限公司
关于首次向激励对象授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股票期权授予日：2021 年 4 月 29 日
股票期权授予数量：538.50 万份
2021 年 4 月 29 日，深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”或
“科达利”）召开第四届董事会第十五次（临时）会议和第四届监事会第十次（临
时）会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。根据《公
司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”
或“本激励计划”）的相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董
事会认为本激励计划授予条件已经成就，确定以 2021 年 4 月 29 日为授予日，向
符合授予条件的 392 名激励对象授予 538.50 万份股票期权。现将有关事项说明
如下：
一、本激励计划简述
（一）授予股票期权的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
（二）本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期权数 占授予股票期权 占目前总股本
姓名 职务
量（万份） 总数的比例 的比例
石会峰 董事、财务总监 6.00 1.00% 0.03%
罗丽娇 董事会秘书 6.00 1.00% 0.03%
孔天舒 副总经理 4.00 0.67% 0.02%
中级管理人员、核心技术（业务）人员
522.50 87.08% 2.24%
（389 人）
获授的股票期权数 占授予股票期权 占目前总股本
姓名 职务
量（万份） 总数的比例 的比例
预留部分 61.50 10.25% 0.26%
合计（392 人） 600.00 100.00% 2.58%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的 10%。预留权益比例未超过
本激励计划拟授予权益数量的 20%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相
应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配，调整后预留权益比例不
得超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。
2、上述激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
（三）本激励计划的等待期和行权安排
1、等待期
本激励计划的等待期指股票期权各自授予日后至股票期权可行权日之间的
时间段，本激励计划等待期为 12 个月。
2、行权安排
在本激励计划通过后，股票期权各自授予日起满 12 个月后可以开始行权。
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所规定的其它期间。
在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，首次授予激励对象应在
股票期权授予日起满 12 个月后的未来 36 个月内分比例行权，首次授予的股票期
权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予
第一个行权期 30%
日起24个月内的最后一个交易日止
自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予
第二个行权期 40%
日起36个月内的最后一个交易日止
第三个行权期 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予 30%
日起48个月内的最后一个交易日止
若预留权益在 2021 年授予完成，预留授予激励对象应在股票期权授予日起
满 12 个月后的未来 36 个月内分比例行权，行权安排同首次授予一致；若预留权
益在 2022 年授予完成，预留授予激励对象应在股票期权授予日起满 12 个月后的
未来 24 个月内分比例行权，其对应的行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自预留授予日起12个月后的首个交易日起至预留授予
第一个行权期 50%
日起24个月内的最后一个交易日止
自预留授予日起24个月后的首个交易日起至预留授予
第二个行权期 50%
日起36个月内的最后一个交易日止
行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（四）本激励计划的考核安排
1、公司层面
本激励计划授予的股票期权，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核
目标作为激励对象的行权条件，首次授予部分股票期权行权考核年度为
2021-2023 年三个会计年度，首次授予部分各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 2021年营业收入不低于35亿元；
第二个行权期 2021-2022年累计营业收入不低于75亿元；
第三个行权期 2021-2023年累计营业收入不低于120亿元。
注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据，下同。
若预留权益在 2021 年授予完成，则预留部分股票期权行权考核年度及业绩
考核目标与首次授予部分一致；若预留权益在 2022 年授予完成，则预留部分股
票期权行权考核年度为 2022-2023 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，该
预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 2021-2022 年累计营业收入不低于 75 亿元；
第二个行权期 2021-2023 年累计营业收入不低于 120 亿元。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票
期权均不得行权，由公司注销。
2、个人层面绩效考核要求
根据公司制定的考核办法，目前对个人层面绩效考核结果共有优秀、良好、
合格和不合格四档，具体如下：
项目 优秀 良好 合格 不合格
个人行权比例 100% 75% 50% 0%
如果公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际行权的股票期权数量=个人
当年计划行权的股票数量×个人层面可行权比例。激励对象当年度不能行权的股
票期权份额，由公司统一注销。
二、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2021 年 4 月 12 日，公司召开第四届董事会第十三次（临时）会议，
会议审议通过《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于
提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第八次（临时）会议，对本次激励计划的激励
对象名单进行核查，并审议通过《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》以及《关于核实<公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
（二）2021 年 4 月 13 日至 2021 年 4 月 22 日，公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）以及公司内部对本次激励计划首次授予激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对
象有关的任何异议。2021 年 4 月 23 日，公司披露了《监事会关于公司 2021 年
股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（三）2021 年 4 月 29 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审
议通过《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司
实施本次激励计划已获股东大会批准，并授权董事会确定股票期权授予日、在激
励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部
事宜。
（四）2021 年 4 月 29 日，公司分别召开第四届董事会第十五次（临时）会
议和第四届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股
票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》、 关于首次向激励对象授
予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对首次
授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
三、本次授予条件及董事会对满足授予条件的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计
划（草案）》中股票期权授予条件的规定，激励对象获授股票期权需同时满足如
下条件：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人
选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担
任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本激励计划的授予条件已
经成就。
四、本激励计划股票期权的首次授予情况
（一）首次授予日：2021 年 4 月 29 日。
（二）首次授予数量：538.50 万份。
（三）首次授予人数：392 名。
（四）首次授予股票期权的行权价格：63.98 元/股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期权数 占首次授予股票 占目前总股本
姓名 职务
量（万份） 期权总数的比例 的比例
石会峰 董事、财务总监 6.00 1.11% 0.03%
罗丽娇 董事会秘书 6.00 1.11% 0.03%
孔天舒 副总经理 4.00 0.74% 0.02%
中级管理人员、核心技术（业务）人员
522.50 97.04% 2.24%
（389 人）
合计（392 人） 538.50 100% 2.32%
上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均
未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计
不超过公司总股本总额的 10%。
上述激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
五、关于本次股票期权授予与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异
的说明
根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会根据《激励计划（草
案）》的规定对本激励计划首次授予的股票期权行权价格进行调整，首次授予的
股票期权行权价格由 64.18 元/股调整为 63.98 元/股。
除上述调整外，本次授予的内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通
过的激励计划相关内容一致。
六、股票期权的授予对公司经营能力和财务状况的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权的公
允价值，公司于董事会确定本激励计划的授予日为 2021 年 4 月 29 日，根据授予
日股票期权的公允价值确认激励成本。
经测算，本激励计划授予的股票期权激励成本合计为 8579.38 万元，对各期
会计成本的影响如下表所示：
首次授予的股票期权 需摊销的总费用 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
数量（万份） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
538.50 8579.38 3188.64 3434.55 1610.83 345.36
本激励计划股票期权的成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经
营成果的影响仅为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实
际授予日、行权价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的股票期权数量有关。
上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为
准。
七、激励对象认购权益的资金安排
激励对象的所需资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取标
的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
八、独立董事意见
（一）公司第四届董事会第十五次（临时）会议审议确定本次激励计划的首
次授予日为 2021 年 4 月 29 日，该授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划
（草案）》及其摘要中关于授予日的相关规定。
（二）公司本次激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》规定的禁止
获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
（三）公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，公司《激励计划
（草案）》及其摘要规定的股票期权的授予条件已成就。
（四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或
安排。
（五）公司实施本次激励计划有助于公司进一步完善公司法人治理结构，促
进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、中级管理
人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个
人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
综上，我们一致同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 4 月 29 日，
并同意向符合授予条件的 392 名激励对象授予 538.50 万份股票期权。
九、监事会的核查意见
（一）公司不存在《管理办法》、《激励计划（草案）》规定的不得授予的情
形，符合授予条件。
（二）监事会对首次授予的激励对象进行了核查，认为于授予日（2021 年 4
月 29 日），激励对象主体资格合法有效，具备《公司法》《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的资
格，与公司 2021 年第二次临时股东大会批准的激励计划激励对象范围相符。首
次授予的激励对象不存在《管理办法》《激励计划（草案）》规定的不得授予股票
期权的情形，符合授予条件。
综上，本次激励计划的授予条件均已成就，同意公司确定本次激励计划的授
予日为 2021 年 4 月 29 日，并以 63.98 元/股向 392 名激励对象授予 538.50 万份
股票期权。
十、法律意见书的结论性意见
截至《广东信达律师事务所关于公司 2021 年股票期权激励计划之调整和首
次授予事项的法律意见书》出具日，广东信达律师事务所认为，公司本次激励计
划之调整和首次授予事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证
券法》《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的有关规定；公司对本次激励
计划首次授予股票期权行权价格的调整符合《管理办法》《公司章程》《激励计
划》的规定；本次激励计划首次授予的授予日符合《管理办法》《激励计划》关
于授予日的相关规定；公司向激励对象授予股票期权的条件已成就，符合《管理
办法》《激励计划》的规定；本次激励计划的授予尚需依法履行信息披露义务及
办理授予登记等事项。
十一、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司认为：
科达利本次股票期权激励计划的调整及首次授予事项已取得了必要的批准
与授权，本次股票期权激励计划的调整事项以及本次股票期权授予日、行权价格、
授予对象、授予数量等的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规
和规范性文件的规定，科达利不存在不符合公司 2021 年股票期权激励计划规定
的授予条件的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
公司本次授予尚需按照《管理办法》及激励计划的相关规定在规定期限内进
行信息披露和向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理相应后续手续。
十二、备查文件
（一）《公司第四届董事会第十五次（临时）会议决议》；
（二）《公司第四届监事会第十次（临时）会议决议》；
（三）《公司独立董事关于相关事项发表的独立意见》；
（四） 广东信达律师事务所关于公司 2021 年股票期权激励计划之调整和首
次授予事项的法律意见书》；
（五） 上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司 2021 年股票期权激励计划
调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
深圳市科达利实业股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 30 日
