绿康生化股份有限公司 2019年第三季度报告 2019年10月 第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人赖潭平、主管会计工作负责人鲍忠寿及会计机构负责人(会计主管人员)鲍忠寿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 894,558,304.56 | 802,418,344.36 | 11.48% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 745,623,404.97 | 740,369,575.05 | 0.71% | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 76,861,147.27 | -10.21% | 220,485,654.60 | -13.07% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 9,839,666.26 | -46.39% | 35,280,914.77 | -40.88% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 7,641,599.34 | -53.28% | 23,911,113.71 | -47.30% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 35,642,822.44 | 79.89% | 64,912,417.97 | 11.46% | | 基本每股收益（元/股） | 0.08 | -46.67% | 0.29 | -42.00% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.08 | -46.67% | 0.29 | -42.00% | | 加权平均净资产收益率 | 1.33% | -1.23% | 4.74% | -3.60% |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,718,674.49 | | | 委托他人投资或管理资产的损益 | 9,663,801.05 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -184,816.78 | | | 减：所得税影响额 | 1,769,920.87 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 57,936.83 | | | 合计 | 11,369,801.06 | -- |
□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 | 报告期末普通股股东总数 | 13,072 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | | 前10名股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | | 股份状态 | 数量 | | 上海康怡投资有限公司 | 境内非国有法人 | 30.32% | 36,378,000 | 36,378,000 | 质押 | 11,000,000 | | 合力（亞洲）投資有限公司 | 境外法人 | 28.20% | 33,840,000 | 33,840,000 | | | | 福州市鼓楼区富杰投资有限公司 | 境内非国有法人 | 7.05% | 8,460,000 | | | | | 上海康闽贸易有限公司 | 境内非国有法人 | 4.94% | 5,922,000 | 5,922,000 | | | | 福建梦笔投资有限公司 | 境内非国有法人 | 4.50% | 5,400,000 | 5,400,000 | | | | 徐进一 | 境内自然人 | 0.95% | 1,144,700 | | | | | 翁如山 | 境内自然人 | 0.43% | 515,800 | | | | | 周梅英 | 境内自然人 | 0.41% | 488,600 | | | | | 魏华明 | 境内自然人 | 0.28% | 334,896 | | | | | 万艳红 | 境内自然人 | 0.23% | 270,000 | | | | | 前10名无限售条件股东持股情况 | | 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | | 股份种类 | 数量 | | 福州市鼓楼区富杰投资有限公司 | 8,460,000 | 人民币普通股 | 8,460,000 | | 徐进一 | 1,144,700 | 人民币普通股 | 1,144,700 | | 翁如山 | 515,800 | 人民币普通股 | 515,800 | | 周梅英 | 488,600 | 人民币普通股 | 488,600 | | 魏华明 | 334,896 | 人民币普通股 | 334,896 |
| 万艳红 | 270,000 | 人民币普通股 | 270,000 | | 李骏 | 163,500 | 人民币普通股 | 163,500 | | 陈昭 | 158,400 | 人民币普通股 | 158,400 | | 华泰证券股份有限公司 | 148,654 | 人民币普通股 | 148,654 | | 章梓彧 | 119,100 | 人民币普通股 | 119,100 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 赖潭平先生持有公司控股股东上海康怡98%的股权，持有公司股东梦笔投资29.57%的股份，同时担任梦笔投资的执行董事。赖建平先生为赖潭平先生之胞弟，其持有公司股东上海康闽71.43%的股份、梦笔投资3.30%的股份。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否互为一致行动人。 | | 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 徐进一通过人民币普通账户持股514,700股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有630,000股，合计持股1,144,700股。翁如山通过人民币普通账户持股7,300股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有508,500股，合计持股515,800股。万艳红通过人民币普通账户持股0股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有270,000股，合计持股270,000股。 |
第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）合并资产负债表 | 科目 | 2019-09-30 | 2019-01-01 | 变动率 | 说明 |
| 货币资金 | 123,534,469.83 | 68,689,089.35 | 79.85% | 主要是新增技改贷款5000万元所致 | | 交易性金融资产 | 300,000,000.00 | 0.00 | 100.00% | 根据新金融工具准则本期购买的保本浮动收益类理财产品重分类至"交易性金融资产"所致 | | 应收票据 | 5,718,078.68 | 1,320,000.00 | 333.19% | 主要因为本期收到银行承兑汇票增加所致 | | 预付款项 | 576,481.92 | 405,576.27 | 42.14% | 主要是本期原材料预付款增加所致 |
| 其他应收款 | 7,323,558.98 | 1,467,743.89 | 398.97% | 主要是本期预付试验及委托研发款项增加所致 | | 存货 | 30,169,676.75 | 46,962,054.85 | -35.76% | 主要是因为本期库存商品和半成品减少所致 | | 其他流动资产 | 0.00 | 313,633,618.19 | -100.00% | 根据新金融工具准则本期购买的保本浮动收益类理财产品重分类至"交易性金融资产"所致 | | 可供出售金融资产 | 0.00 | 19,826,880.00 | -100.00% | 根据新金融工具准则重分类所致 |
| 其他权益工具投资 | 19,826,880.00 | 0.00 | 100.00% | 根据新金融工具准则重分类所致 | | 在建工程 | 29,634,377.61 | 9,381,930.16 | 215.87% | 主要是因为本期投入建设热电联产项目所致 |
| 长期待摊费用 | 96,307.33 | 0.00 | 100.00% | 主要是本期增加展示厅装修费用所致 | | 其他非流动资产 | 50,340,000.00 | 3,218,956.00 | 1463.86% | 主要是本期预付热电联产项目设备款所致 | | 短期借款 | 35,000,000.00 | 0.00 | 100.00% | 本期增加银行贷款所致 | | 应交税费 | 1,472,646.13 | 7,187,133.26 | -79.51% | 本期应交企业所得税减少所致 |
| 其他应付款 | 6,626,936.46 | 2,919,144.61 | 127.02% | 主要是本期应付工程保证金增加所致 | | 应付利息 | 61,916.67 | 0.00 | 100.00% | 本期增加借款计提利息所致 |
| 长期借款 | 50,000,000.00 | 0.00 | 100% | 本期新增技改贷款5000万元所致 | | 递延所得税负债 | 4,187,650.09 | 537,892.30 | 678.53% | 主要是因为本期根据新税法部分设备允许一次性税前抵扣所致 | | 少数股东权益 | 1,168,666.28 | 0 | 100% | 本期吸收少数股东投资所致 |
| 科目 | 2019年1-9月 | 2018年1-9月 | 变动率 | 说明 | | 研发费用 | 14,728,672.66 | 10,263,697.08 | 43.50% | 本期增加研发投入所致 | | 财务费用 | -477,171.05 | -2,157,327.60 | -77.88% | 主要因为本期汇兑收益影响所致 |
| 其它收益 | 3,718,674.49 | 5,827,502.95 | -36.19% | 主要是本期政府补助减少所致 |
| 信用减值损失 | 761,600.77 | 0.00 | 100.00% | 根据新金融工具准则调整所致 | | 资产减值损失 | -179,939.01 | -1,741,178.43 | -89.67% | 根据新金融工具准则调整所致 | | 营业外收入 | 34,640 | 24.67 | 140313.46% | 主要因为本期收到洪灾损毁管道的保险理赔款所致 | | 营业外支出 | 219,456.78 | 56,321.36 | 289.65% | 主要是本期捐赠支出增加所致 |
| 所得税费用 | 4,245,351.76 | 10,741,945.78 | -60.48% | 本期利润减少所致 | | 净利润 | 35,512,662.08 | 59,680,819.50 | -40.50% | 主要因为本期营业收入减少所致 |
| 科目 | 2019年1-9月 | 2018年1-9月 | 变动率 | 说明 | | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 0.00 | 5,701,000.00 | -100.00% | 主要是因为上期的土地转让款所致 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 77,197,085.34 | 38,544,580.05 | 100.28% | 本期投入技术中心、热电联产项目所致 | | 吸收投资收到的现金 | 1,090,000.00 | 0.00 | 100.00% | 本期子公司新增的注册资本所致 | | 取得借款收到的现金 | 85,000,000.00 | 0.00 | 100.00% | 本期新增银行贷款所致 |
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 | | 热电联产项目 | 2019年01月19日 | 详见2019年1月19日登载于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的2019-004《绿康生化-关于对外投资建设热电联产项目的公告》。 |
□ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 | 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 | | 股改承诺 | 无 | 无 | 无 | | 无 | 无 | | 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 | | 无 | 无 | | 资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 | | 无 | 无 | | 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 公司控股股东上海康怡、实际控制人赖潭平 | 公司股东股份流通限制、自愿锁定股份及持股意向的承诺 | 于公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本公司/本人直接或间接持有的公司股份；若本公司在前述锁定期满后两年内减持所持股份，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格，每年减持股份将不超过本公司直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五，且不导致公司实际控制人发生变更；公司上市后六个月内，若公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长六个月。 | 2017年05月03日 | 上市后三十六个月内 | 严格履行中 | | 公司主要股东合力亚洲及其控股股东洪祖星 | 公司股东股份流通限制、自愿锁定股份及持股意向的承诺 | 公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本公司/本人直接或间接持有的公司股份；若本公司在前述锁定期满后两年内减持所持股份，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格，每年减持股份将不超过本公司直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；公司上市后六个月内，若公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长六个月。 | 2017年05月03日 | 上市后三十六个月内 | 严格履行中 | | 公司股东上海 | 公司股东股份流通限 | 于公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月 | 2017 | 上市 | 严 |
| 康闽、梦笔投资 | 制、自愿锁定股份及持股意向的承诺 | 内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本公司直接或间接持有的公司股份。 | 年05月03日 | 后三十六个月内 | 格履行中 | | 公司股东福州富杰 | 公司股东股份流通限制、自愿锁定股份及持股意向的承诺 | 于公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本公司直接或间接持有的公司股份。 | 2017年05月03日 | 上市后十二个月内 | 已履行 | | 公司董事、监事及高级管理人员赖潭平、洪祖星、徐春霖、张维闽、赖建平、冯真武、江世平、楼丽君、黄辉、李俊辉、鲍忠寿 | 公司股东股份流通限制、自愿锁定股份及持股意向的承诺 | 于公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股份；十二个月的锁定期满后，在本人担任公司的董事、监事及高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。 | 2017年05月03日 | 上市后十二个月内 | 严格履行中 | | 公司董事及高级管理人员赖潭平、洪祖星、徐春霖、张维闽、赖建平、黄辉、李俊辉、鲍忠寿 | 公司股东股份流通限制、自愿锁定股份及持股意向的承诺 | 若本人在锁定期满后两年内减持所持股份，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格，每年减持股份将不超过本人直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；公司上市后六个月内，若公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长六个月；本人作出的上述承诺在本人直接或间接持有公司股票期间持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行上述承诺。 | 2017年05月03日 | 在锁定期满后两年内/上市后六个月内 | 严格履行中 | | 公司控股股东上海康怡、实际控制人赖潭平 | 公司控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺 | 1、本公司、本人及本公司和/或本人控制的公司或其他组织中，不存在从事与公司及其子公司相同或相似的业务，不存在同业竞争。2、本公司、本人及本公司和/或本人控制的公司或其他组织将不在中国境内外以任何形式从事与公司及其子公司现有相同或相似业务，包括不在中国境内外投资、收购、兼并与公司及其子公司现有主要业务有直接竞争的公司或者其他经济组织。3、若公司及其子公司今后从事新的业务领域，则本公司、本人及本公司和/或本人控制的公司或其他组织将不在中国境内外以控股方式，或以参股但拥有实质控制权的方式从事与公司及其子公司新的业务领域有直接竞争的业务活动，包括在中国境内外投资、收购、兼并与公司及其子公司今后从事的新业务有直接竞争的公司或者其他经 | 2015年03月14日 | 长期有效 | 严格履行中 |
| | 济组织。4、如若本公司、本人及本公司和/或本人控制的公司或其他组织出现与公司及其子公司有直接竞争的经营业务情况时，公司及其子公司有权以优先收购或委托经营的方式将相竞争的业务集中到公司及其子公司经营。5、本公司、本人承诺不以公司及其子公司实际控制人的地位谋求不正当利益，进而损害公司及其子公司其他股东的权益。 | | | | | 公司控股股东上海康怡、实际控制人赖潭平 | 公司控股股东、实际控制人避免关联交易的承诺 | 1、本承诺人按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对关联方及关联交易进行了完整、详尽披露。除已经披露的关联交易外，本承诺人及本承诺人下属全资/控股子公司及其他实际控制企业（以下简称"附属企业"）与绿康生化股份有限公司及其下属子公司之间在报告期内不存在其他任何依照法律法规和中国证监会有关规定应披露而未披露的关联交易。2、在本承诺人作为公司的控股股东或实际控制人期间，本承诺人将尽量避免与公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本承诺人将严格遵守公司的章程等公司规章制度中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过对公司的经营决策权损害公司及其股东的合法权益。3、本承诺人承诺不利用在公司的控股股东或实际控制人地位，损害公司及其其他股东的合法利益。4、公司的控股股东、实际控制人承诺如未能履行其已做出的以上各项承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等其无法控制的客观原因导致的除外），同意采取以下措施：（1）及时、充分披露未能履行或无法履行承诺的具体原因；（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽最大程度保护投资者的权益；（3）就补充承诺或替代承诺向公司董事会、股东大会提出审议申请，并承诺在董事会、股东大会审议该项议案时投赞成票。如因未履行上述承诺，造成投资者损失的，将依法承担赔偿损失的责任。 | 2015年03月14日 | 长期有效 | 严格履行中 | | 绿康生化 | 公司、控股股东、实际控制人、主要股东及其实际控制人、董事及高管稳定股价的承诺 | 在公司上市后三年内，若公司连续二十个交易日每日股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，应做除权、除息处理），公司将按照《绿康生化股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》回购公司股份。 | 2017年05月03日 | 上市后三十六个月内 | 严格履行中 | | 公司控股股东 | 公司、控股股东、实 | 1、本公司/本人将根据公司股东大会批准的《绿康生化 | 2017 | 上市 | 严 |
| 上海康怡、实际控制人赖潭平、主要股东合力亚洲及其实际控制人 | 际控制人、主要股东及其实际控制人、董事及高管稳定股价的承诺 | 股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定，在公司就回购股份事宜召开的董事会、股东大会上，对回购股份的相关决议投赞成票。2、本公司/本人将根据公司股东大会批准的《绿康生化股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定，履行相关的各项义务。3、本公司/本人承诺采取以下行为：（1）对公司董事会、股东大会提出的股份回购计划投赞成票，促使稳定股价议案通过；（2）在公司出现应启动预案情形且控股股东、重要股东符合收购上市公司股票情形时，如经各方协商确定并通知由控股股东、重要股东实施稳定股价预案的，本公司/本人在收到通知后2个工作日内履行公告增持具体计划；（3）实际履行本公司/本人已公告的具体增持计划。 | 年05月03日 | 后三十六个月内 | 格履行中 | | 公司董事和高级管理人员 | 公司、控股股东、实际控制人、主要股东及其实际控制人、董事及高管稳定股价的承诺 | 1、本人将根据公司股东大会批准的《绿康生化股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定，在公司就回购股份事宜召开的董事会上，对回购股份的相关决议投赞成票。2、本人将根据公司股东大会批准的《绿康生化股份有限公司上市后三年内股价稳定的预案》中的相关规定，履行相关的各项义务。3、本人承诺采取以下行为：（1）对公司董事会提出的股份回购计划投赞成票，促使稳定股价议案通过；（2）在公司出现应启动预案情形且控股股东、重要股东符合收购上市公司股票情形时，如经各方协商确定并通知由公司董事及高级管理人员实施稳定股价预案的，本人在收到通知后2个工作日内履行公告增持具体计划；（3）实际履行本人已公告的具体增持计划。 | 2017年05月03日 | 上市后三十六个月内 | 严格履行中 | | 控股股东上海康怡及实际控制人赖潭平 | 关于被摊薄即期回报填补措施的相关承诺 | 1、本人/本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。2、本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人/本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、本人/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人/本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人/本公司违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一，若本人/本公司违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人/本公司同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人/本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。 | 2015年03月14日 | 长期有效 | 严格履行中 | | 公司主要股东合力亚洲及其 | 关于被摊薄即期回报填补措施的相关承诺 | 1、本人/本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。2、本承诺出具日后至公司本次发行实施 | 2015年 | 长期有效 | 严格 |
| 实际控制人洪祖星 | | 完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人/本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、本人/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人/本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人/本公司违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法承担补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一，若本人/本公司违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人/本公司同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人/本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。 | 03月14日 | | 履行中 | | 公司董事、高级管理人员 | 关于被摊薄即期回报填补措施的相关承诺 | 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | 2015年03月14日 | 长期有效 | 严格履行中 | | 公司间接股东洪祖星 | | 自确认函出具之日至绿康生化上市之日起三年内，本人并无谋求参与公司实际经营决策或成为公司实际控制人的主观意愿。本人对赖潭平先生为绿康生化的实际控制人无任何异议。 | 2017年05月03日 | 上市后三十六个月内 | 严格履行中 | | 股权激励承诺 | 无 | 无 | 无 | | 无 | 无 | | 其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | 无 | 无 | | 无 | 无 | | 承诺是否按时履行 | 是 |
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 | | 其他 | 290,000,000.00 | | | 338,000,000.00 | 328,000,000.00 | 8,762,610.62 | 300,000,000.00 | 募集资金 | | 合计 | 290,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 338,000,000.00 | 328,000,000.00 | 8,762,610.62 | 300,000,000.00 | -- |
五、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 七、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 | 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 | | 银行理财产品 | 募集资金 | 30,000 | 30,000 | 0 | | 银行理财产品 | 自有资金 | 1,300 | 0 | 0 | | 券商理财产品 | 募集资金 | 3,000 | 0 | 0 | | 券商理财产品 | 自有资金 | 2,750 | 0 | 0 | | 合计 | 37,050 | 30,000 | 0 |
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） | | 兴业银行浦城支行 | 银行 | 企业金融结构性存款 | 7,000 | 募集资金 | 2019年04月03日 | 2020年04月03日 | 银行理财 | 合同确定 | 4.11% | 288.49 | | 未收回 | | 是 | 是 | 详见 2019 年 4月 3日刊载于的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公告编号：2019-013《绿康生化-关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》 | | 兴业银行浦城 | 银行 | 企业金融结构 | 5,000 | 募集资 | 2019年04 | 2019年10 | 银行理 | 合同确 | 4.00% | 99.73 | | 未收回 | | 是 | 是 | 详见 2019 年 4月 24日刊载于的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和 |
| 支行 | | 性存款 | | 金 | 月23日 | 月22日 | 财 | 定 | | | | | | | | 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公告编号：2019-026《绿康生化-关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》 | | 厦门银行 | 银行 | 公司结构性存款CK1903085 | 10,000 | 募集资金 | 2019年06月21日 | 2019年12月24日 | 银行理财 | 合同确定 | 4.60% | 234.41 | | 未收回 | | 是 | 是 | 详见 2019 年 6月 22日刊载于的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公告编号：2019-047《绿康生化-关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》 | | 兴业银行浦城支行 | 银行 | 企业金融结构性存款 | 3,000 | 募集资金 | 2019年06月21日 | 2019年12月20日 | 银行理财 | 合同确定 | 4.19% | 62.68 | | 未收回 | | 是 | 是 | 详见 2019 年 6月 22日刊载于的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公告编号：2019-047《绿康生化-关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》 | | 兴业银行浦城支行 | 银行 | 企业金融结构性存款 | 3,000 | 募集资金 | 2019年07月25日 | 2020年01月24日 | 银行理财 | 合同确定 | 3.85% | 57.91 | | 未收回 | | 是 | 是 | 详见 2019 年 7月 26日刊载于的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公告编号：2019-047《绿康生化-关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》 | | 兴业银行浦城支行 | 银行 | 企业金融结构性存款 | 2,000 | 募集资金 | 2019年09月26日 | 2019年12月25日 | 银行理财 | 合同确定 | 3.05% | 15.04 | | 未收回 | | 是 | 是 | 详见 2019 年 9月 27日刊载于的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公告编号：2019-047《绿康生化-关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》 | | 合计 | 30,000 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 758.26 | 0 | -- | | -- | -- | -- |
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 | 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 | | 2019年07月18日 | 其他 | 其他 | 详见 2019 年7月 13日刊载于的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公告编号：2019-050《绿康生化-关于参加2019年福建辖区上市公司投资者集体接待日活动的公告》 |
第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：绿康生化股份有限公司 2019年09月30日 单位：元 | 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 123,534,469.83 | 68,689,089.35 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | 300,000,000.00 | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 5,718,078.68 | 1,320,000.00 | | 应收账款 | 43,457,539.59 | 55,739,822.24 | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 576,481.92 | 405,576.27 | | 应收保费 | | | | 应收分保账款 | | | | 应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | 7,323,558.98 | 1,467,743.89 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 买入返售金融资产 | | | | 存货 | 30,169,676.75 | 46,962,054.85 | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | | 313,633,618.19 |
| 流动资产合计 | 510,779,805.75 | 488,217,904.79 | | 非流动资产： | | | | 发放贷款和垫款 | | | | 债权投资 | | | | 可供出售金融资产 | | 19,826,880.00 | | 其他债权投资 | | | | 持有至到期投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 49,892,570.48 | 45,661,040.96 | | 其他权益工具投资 | 19,826,880.00 | | | 其他非流动金融资产 | | | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 198,061,404.61 | 199,950,615.11 | | 在建工程 | 29,634,377.61 | 9,381,930.16 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | | | | 无形资产 | 33,208,598.72 | 33,646,639.14 | | 开发支出 | | | | 商誉 | | | | 长期待摊费用 | 96,307.33 | | | 递延所得税资产 | 2,718,360.06 | 2,514,378.20 | | 其他非流动资产 | 50,340,000.00 | 3,218,956.00 | | 非流动资产合计 | 383,778,498.81 | 314,200,439.57 | | 资产总计 | 894,558,304.56 | 802,418,344.36 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 35,000,000.00 | | | 向中央银行借款 | | | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | | |
| 应付账款 | 29,716,128.25 | 30,483,459.59 | | 预收款项 | 460,174.80 | 488,228.37 | | 合同负债 | | | | 卖出回购金融资产款 | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | 代理买卖证券款 | | | | 代理承销证券款 | | | | 应付职工薪酬 | 8,571,708.82 | 10,673,736.12 | | 应交税费 | 1,472,646.13 | 7,187,133.26 | | 其他应付款 | 6,626,936.46 | 2,919,144.61 | | 其中：应付利息 | 61,916.67 | | | 应付股利 | | | | 应付手续费及佣金 | | | | 应付分保账款 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | 其他流动负债 | | | | 流动负债合计 | 81,847,594.46 | 51,751,701.95 | | 非流动负债： | | | | 保险合同准备金 | | | | 长期借款 | 50,000,000.00 | | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | 11,730,988.76 | 9,759,175.06 | | 递延所得税负债 | 4,187,650.09 | 537,892.30 | | 其他非流动负债 | | | | 非流动负债合计 | 65,918,638.85 | 10,297,067.36 | | 负债合计 | 147,766,233.31 | 62,048,769.31 | | 所有者权益： | | |
| 股本 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 375,898,309.19 | 375,928,310.19 | | 减：库存股 | | | | 其他综合收益 | | | | 专项储备 | | | | 盈余公积 | 43,759,601.13 | 43,759,601.13 | | 一般风险准备 | | | | 未分配利润 | 205,965,494.65 | 200,681,663.73 | | 归属于母公司所有者权益合计 | 745,623,404.97 | 740,369,575.05 | | 少数股东权益 | 1,168,666.28 | | | 所有者权益合计 | 746,792,071.25 | 740,369,575.05 | | 负债和所有者权益总计 | 894,558,304.56 | 802,418,344.36 |
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 118,699,343.06 | 67,066,712.99 | | 交易性金融资产 | 300,000,000.00 | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 4,519,648.09 | 1,320,000.00 | | 应收账款 | 39,773,144.49 | 52,754,766.16 | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 547,509.18 | 374,000.78 | | 其他应收款 | 18,218,025.52 | 7,027,186.12 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 存货 | 25,590,210.74 | 41,903,315.71 |
| 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | | 312,955,361.50 | | 流动资产合计 | 507,347,881.08 | 483,401,343.26 | | 非流动资产： | | | | 债权投资 | | | | 可供出售金融资产 | | 16,000,000.00 | | 其他债权投资 | | | | 持有至到期投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 83,991,000.00 | 83,991,000.00 | | 其他权益工具投资 | 16,000,000.00 | | | 其他非流动金融资产 | | | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 165,030,526.46 | 166,658,573.44 | | 在建工程 | 28,159,906.80 | 9,381,930.16 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | | | | 无形资产 | 29,241,472.67 | 29,618,356.86 | | 开发支出 | | | | 商誉 | | | | 长期待摊费用 | 96,307.33 | | | 递延所得税资产 | 2,358,462.90 | 2,210,582.25 | | 其他非流动资产 | 50,340,000.00 | 3,218,956.00 | | 非流动资产合计 | 375,217,676.16 | 311,079,398.71 | | 资产总计 | 882,565,557.24 | 794,480,741.97 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 35,000,000.00 | | | 交易性金融负债 | | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | |
| 应付票据 | | | | 应付账款 | 28,411,528.72 | 26,857,035.99 | | 预收款项 | 436,654.80 | 427,228.37 | | 合同负债 | | | | 应付职工薪酬 | 8,206,072.25 | 10,135,317.13 | | 应交税费 | 1,935,437.92 | 7,058,617.10 | | 其他应付款 | 1,493,677.99 | 2,898,664.71 | | 其中：应付利息 | 61,916.67 | | | 应付股利 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | 其他流动负债 | | | | 流动负债合计 | 75,483,371.68 | 47,376,863.30 | | 非流动负债： | | | | 长期借款 | 50,000,000.00 | | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | 11,730,988.76 | 9,759,175.06 | | 递延所得税负债 | 3,005,127.18 | | | 其他非流动负债 | | | | 非流动负债合计 | 64,736,115.94 | 9,759,175.06 | | 负债合计 | 140,219,487.62 | 57,136,038.36 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 375,928,310.19 | 375,928,310.19 | | 减：库存股 | | |
| 其他综合收益 | | | | 专项储备 | | | | 盈余公积 | 43,759,601.13 | 43,759,601.13 | | 未分配利润 | 202,658,158.30 | 197,656,792.29 | | 所有者权益合计 | 742,346,069.62 | 737,344,703.61 | | 负债和所有者权益总计 | 882,565,557.24 | 794,480,741.97 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 76,861,147.27 | 85,601,718.51 | | 其中：营业收入 | 76,861,147.27 | 85,601,718.51 | | 利息收入 | | | | 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 68,290,235.61 | 65,204,744.92 | | 其中：营业成本 | 52,839,810.97 | 54,546,139.16 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 1,778,564.56 | 1,003,027.72 | | 销售费用 | 5,007,238.94 | 4,575,293.06 | | 管理费用 | 3,106,709.45 | 2,694,014.22 | | 研发费用 | 6,579,205.93 | 4,187,538.42 | | 财务费用 | -1,021,294.24 | -1,801,267.66 | | 其中：利息费用 | 184,389.15 | | | 利息收入 | 267,764.62 | 42,452.85 | | 加：其他收益 | 1,547,041.83 | 1,843,901.71 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,173,588.62 | 392,657.93 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -298,798.62 | | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 625,067.54 | | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,367,938.59 | -1,060,747.39 | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | | | | 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 10,548,671.06 | 21,572,785.84 | | 加：营业外收入 | | -18,126.79 | | 减：营业外支出 | 100,000.00 | 33,381.36 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 10,448,671.06 | 21,521,277.69 | | 减：所得税费用 | 426,009.71 | 3,168,802.00 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 10,022,661.35 | 18,352,475.69 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 10,022,661.35 | 18,352,475.69 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司所有者的净利润 | 9,839,666.26 | 18,352,475.69 | | 2.少数股东损益 | 182,995.09 | | | 六、其他综合收益的税后净额 | | | | 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其 | | |
| 他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | | | | 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | | | | 6.其他债权投资信用减值准备 | | | | 7.现金流量套期储备 | | | | 8.外币财务报表折算差额 | | | | 9.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | | | | 七、综合收益总额 | 10,022,661.35 | 18,352,475.69 | | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 9,839,666.26 | 18,352,475.69 | | 归属于少数股东的综合收益总额 | 182,995.09 | | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.08 | 0.15 | | （二）稀释每股收益 | 0.08 | 0.15 |
4、母公司本报告期利润表 单位：元 | 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业收入 | 70,548,671.14 | 83,120,258.12 | | 减：营业成本 | 47,950,834.03 | 53,596,904.07 | | 税金及附加 | 1,694,604.99 | 921,012.24 | | 销售费用 | 4,808,962.57 | 4,442,310.96 | | 管理费用 | 2,565,098.42 | 2,315,108.74 | | 研发费用 | 6,361,904.79 | 4,187,538.42 | | 财务费用 | -997,452.68 | -1,783,792.68 | | 其中：利息费用 | 184,389.15 | | | 利息收入 | 266,690.90 | 41,236.46 | | 加：其他收益 | 1,431,541.83 | 1,843,901.71 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,289,305.21 | 392,657.93 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | | | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 158,720.52 | | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -231,203.93 | -1,146,190.21 | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | | | | 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 10,813,082.65 | 20,531,545.80 | | 加：营业外收入 | | -3,626.79 | | 减：营业外支出 | 100,000.00 | 33,381.36 | | 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 10,713,082.65 | 20,494,537.65 | | 减：所得税费用 | 340,425.58 | 3,359,918.00 | | 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 10,372,657.07 | 17,134,619.65 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 10,372,657.07 | 17,134,619.65 | | （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | 五、其他综合收益的税后净额 | | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | | | | 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | | | | 6.其他债权投资信用减值准备 | | | | 7.现金流量套期储备 | | | | 8.外币财务报表折算差额 | | | | 9.其他 | | | | 六、综合收益总额 | 10,372,657.07 | 17,134,619.65 | | 七、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.090 | 0.140 | | （二）稀释每股收益 | 0.090 | 0.140 |
5、合并年初到报告期末利润表 单位：元 | 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 220,485,654.60 | 253,647,847.03 | | 其中：营业收入 | 220,485,654.60 | 253,647,847.03 | | 利息收入 | | | | 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 194,506,961.28 | 198,152,733.53 | | 其中：营业成本 | 152,412,778.29 | 163,025,714.31 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 3,716,570.37 | 3,381,023.50 | | 销售费用 | 14,442,042.26 | 14,395,627.84 | | 管理费用 | 9,684,068.75 | 9,243,998.40 | | 研发费用 | 14,728,672.66 | 10,263,697.08 | | 财务费用 | -477,171.05 | -2,157,327.60 | | 其中：利息费用 | 576,062.50 | | | 利息收入 | 363,011.93 | 215,544.77 | | 加：其他收益 | 3,718,674.49 | 5,827,502.95 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 9,663,801.05 | 10,897,623.95 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -368,470.47 | | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以 | | |
| “－”号填列） | | | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 761,600.77 | | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -179,939.01 | -1,741,178.43 | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | | | | 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 39,942,830.62 | 70,479,061.97 | | 加：营业外收入 | 34,640.00 | 24.67 | | 减：营业外支出 | 219,456.78 | 56,321.36 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 39,758,013.84 | 70,422,765.28 | | 减：所得税费用 | 4,245,351.76 | 10,741,945.78 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 35,512,662.08 | 59,680,819.50 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 35,512,662.08 | 59,680,819.50 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司所有者的净利润 | 35,280,914.77 | 59,680,819.50 | | 2.少数股东损益 | 231,747.31 | | | 六、其他综合收益的税后净额 | | | | 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | | | | 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | | | | 6.其他债权投资信用减值准备 | | | | 7.现金流量套期储备 | | | | 8.外币财务报表折算差额 | | | | 9.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | | | | 七、综合收益总额 | 35,512,662.08 | 59,680,819.50 | | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 35,280,914.77 | 59,680,819.50 | | 归属于少数股东的综合收益总额 | 231,747.31 | | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.29 | 0.50 | | （二）稀释每股收益 | 0.29 | 0.50 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业收入 | 206,789,350.28 | 244,186,095.74 | | 减：营业成本 | 142,640,611.30 | 159,421,989.06 | | 税金及附加 | 3,530,261.05 | 3,133,618.10 | | 销售费用 | 13,880,922.44 | 13,746,571.47 | | 管理费用 | 8,309,603.98 | 8,124,864.49 |
| 研发费用 | 14,511,371.52 | 10,262,697.08 | | 财务费用 | -451,436.21 | -2,127,821.84 | | 其中：利息费用 | 576,062.50 | | | 利息收入 | 358,745.90 | -208,661.25 | | 加：其他收益 | 3,603,174.49 | 5,827,502.95 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 9,849,189.50 | 10,897,623.95 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | | | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 860,666.21 | | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 62,876.45 | -3,010,505.30 | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | | | | 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 38,743,922.85 | 65,338,798.98 | | 加：营业外收入 | 30,770.00 | 13.00 | | 减：营业外支出 | 219,456.78 | 56,321.36 | | 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 38,555,236.07 | 65,282,490.62 | | 减：所得税费用 | 3,553,870.06 | 9,877,582.72 | | 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 35,001,366.01 | 55,404,907.90 | | （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 35,001,366.01 | 55,404,907.90 | | （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | 五、其他综合收益的税后净额 | | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | | | | 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | | | | 6.其他债权投资信用减值准备 | | | | 7.现金流量套期储备 | | | | 8.外币财务报表折算差额 | | | | 9.其他 | | | | 六、综合收益总额 | 35,001,366.01 | 55,404,907.90 | | 七、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.29 | 0.46 | | （二）稀释每股收益 | 0.29 | 0.46 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 237,942,382.74 | 259,458,422.75 | | 客户存款和同业存放款项净增加额 | | |
| 向中央银行借款净增加额 | | | | 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | | 收到原保险合同保费取得的现金 | | | | 收到再保业务现金净额 | | | | 保户储金及投资款净增加额 | | | | 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | | 拆入资金净增加额 | | | | 回购业务资金净增加额 | | | | 代理买卖证券收到的现金净额 | | | | 收到的税费返还 | 5,975,372.38 | 6,550,054.75 | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 8,554,802.14 | 7,067,034.81 | | 经营活动现金流入小计 | 252,472,557.26 | 273,075,512.31 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 118,166,789.46 | 140,781,496.42 | | 客户贷款及垫款净增加额 | | | | 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | | 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | | 拆出资金净增加额 | | | | 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | | 支付保单红利的现金 | | | | 支付给职工及为职工支付的现金 | 37,393,237.22 | 35,091,598.48 | | 支付的各项税费 | 11,819,597.54 | 13,032,742.49 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 20,180,515.07 | 25,932,353.25 | | 经营活动现金流出小计 | 187,560,139.29 | 214,838,190.64 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 64,912,417.97 | 58,237,321.67 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | 396,063,744.19 | 493,880,456.05 | | 取得投资收益收到的现金 | 9,849,189.50 | 10,969,476.50 | | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | 5,701,000.00 | | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | | 收到其他与投资活动有关的现金 | | 9,273.69 | | 投资活动现金流入小计 | 405,912,933.69 | 510,560,206.24 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 77,197,085.34 | 38,544,580.05 | | 投资支付的现金 | 392,200,000.00 | 532,808,000.00 | | 质押贷款净增加额 | | | | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | | 支付其他与投资活动有关的现金 | | 16,636.60 | | 投资活动现金流出小计 | 469,397,085.34 | 571,369,216.65 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -63,484,151.65 | -60,809,010.41 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | 1,090,000.00 | | | 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 1,090,000.00 | | | 取得借款收到的现金 | 85,000,000.00 | | | 收到其他与筹资活动有关的现金 | | | | 筹资活动现金流入小计 | 86,090,000.00 | | | 偿还债务支付的现金 | | | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 30,514,146.83 | 30,015,565.61 | | 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | | | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,553,486.94 | 3,497,317.96 | | 筹资活动现金流出小计 | 33,067,633.77 | 33,512,883.57 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 53,022,366.23 | -33,512,883.57 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 394,747.93 | 867,001.85 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | 54,845,380.48 | -35,217,570.46 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 68,689,089.35 | 71,736,993.65 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 123,534,469.83 | 36,519,423.19 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 225,566,073.62 | 255,259,319.37 |
| 收到的税费返还 | 5,834,853.15 | 6,300,081.61 | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 8,305,466.69 | 6,914,265.15 | | 经营活动现金流入小计 | 239,706,393.46 | 268,473,666.13 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 113,163,374.93 | 144,847,174.56 | | 支付给职工及为职工支付的现金 | 35,537,101.69 | 33,577,054.37 | | 支付的各项税费 | 11,545,956.26 | 12,128,371.76 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 26,653,000.61 | 25,178,657.38 | | 经营活动现金流出小计 | 186,899,433.49 | 215,731,258.07 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 52,806,959.97 | 52,742,408.06 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | 396,063,744.19 | 443,880,456.05 | | 取得投资收益收到的现金 | 9,849,189.50 | 10,969,476.50 | | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | 5,701,000.00 | | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | | 收到其他与投资活动有关的现金 | | 9,273.69 | | 投资活动现金流入小计 | 405,912,933.69 | 460,560,206.24 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 72,958,725.36 | 31,583,659.99 | | 投资支付的现金 | 387,600,000.00 | 486,568,000.00 | | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | | 支付其他与投资活动有关的现金 | | | | 投资活动现金流出小计 | 460,558,725.36 | 518,151,659.99 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -54,645,791.67 | -57,591,453.75 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | | | | 取得借款收到的现金 | 85,000,000.00 | | | 收到其他与筹资活动有关的现金 | 4,100,000.00 | 5,500,000.00 | | 筹资活动现金流入小计 | 89,100,000.00 | 5,500,000.00 | | 偿还债务支付的现金 | | | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 30,514,146.83 | 30,015,565.61 | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 5,490,000.00 | 8,790,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 36,004,146.83 | 38,805,565.61 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 53,095,853.17 | -33,305,565.61 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 375,608.60 | 851,506.66 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | 51,632,630.07 | -37,303,104.64 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 67,066,712.99 | 70,505,176.71 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 118,699,343.06 | 33,202,072.07 |
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 | | 流动资产： | | | | | 货币资金 | 68,689,089.35 | 68,689,089.35 | 0.00 | | 结算备付金 | | | | | 拆出资金 | | | | | 交易性金融资产 | | 290,000,000.00 | 290,000,000.00 | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | | | | | 衍生金融资产 | | | | | 应收票据 | 1,320,000.00 | 1,320,000.00 | 0.00 | | 应收账款 | 55,739,822.24 | 55,739,822.24 | 0.00 | | 应收款项融资 | | | | | 预付款项 | 405,576.27 | 405,576.27 | 0.00 | | 应收保费 | | | | | 应收分保账款 | | | | | 应收分保合同准备金 | | | | | 其他应收款 | 1,467,743.89 | 1,467,743.89 | 0.00 | | 其中：应收利息 | | | | | 应收股利 | | | |
| 买入返售金融资产 | | | | | 存货 | 46,962,054.85 | 46,962,054.85 | 0.00 | | 合同资产 | | | | | 持有待售资产 | | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | | 其他流动资产 | 313,633,618.19 | 23,633,618.19 | -290,000,000.00 | | 流动资产合计 | 488,217,904.79 | 488,217,904.79 | 0.00 | | 非流动资产： | | | | | 发放贷款和垫款 | | | | | 债权投资 | | | | | 可供出售金融资产 | 19,826,880.00 | 0.00 | -19,826,880.00 | | 其他债权投资 | | | | | 持有至到期投资 | | | | | 长期应收款 | | | | | 长期股权投资 | 45,661,040.96 | 45,661,040.96 | 0.00 | | 其他权益工具投资 | | 19,826,880.00 | 19,826,880.00 | | 其他非流动金融资产 | | | | | 投资性房地产 | | | | | 固定资产 | 199,950,615.11 | 199,950,615.11 | 0.00 | | 在建工程 | 9,381,930.16 | 9,381,930.16 | 0.00 | | 生产性生物资产 | | | | | 油气资产 | | | | | 使用权资产 | | | | | 无形资产 | 33,646,639.14 | 33,646,639.14 | 0.00 | | 开发支出 | | | | | 商誉 | | | | | 长期待摊费用 | | | | | 递延所得税资产 | 2,514,378.20 | 2,514,378.20 | 0.00 | | 其他非流动资产 | 3,218,956.00 | 3,218,956.00 | 0.00 | | 非流动资产合计 | 314,200,439.57 | 314,200,439.57 | 0.00 | | 资产总计 | 802,418,344.36 | 802,418,344.36 | 0.00 | | 流动负债： | | | | | 短期借款 | | | |
| 向中央银行借款 | | | | | 拆入资金 | | | | | 交易性金融负债 | | | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | | | | | 衍生金融负债 | | | | | 应付票据 | | | | | 应付账款 | 30,483,459.59 | 30,483,459.59 | 0.00 | | 预收款项 | 488,228.37 | 488,228.37 | 0.00 | | 合同负债 | | | | | 卖出回购金融资产款 | | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | | 代理买卖证券款 | | | | | 代理承销证券款 | | | | | 应付职工薪酬 | 10,673,736.12 | 10,673,736.12 | 0.00 | | 应交税费 | 7,187,133.26 | 7,187,133.26 | 0.00 | | 其他应付款 | 2,919,144.61 | 2,919,144.61 | 0.00 | | 其中：应付利息 | | | | | 应付股利 | | | | | 应付手续费及佣金 | | | | | 应付分保账款 | | | | | 持有待售负债 | | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | | 其他流动负债 | | | | | 流动负债合计 | 51,751,701.95 | 51,751,701.95 | 0.00 | | 非流动负债： | | | | | 保险合同准备金 | | | | | 长期借款 | | | | | 应付债券 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 租赁负债 | | | | | 长期应付款 | | | |
| 长期应付职工薪酬 | | | | | 预计负债 | | | | | 递延收益 | 9,759,175.06 | 9,759,175.06 | 0.00 | | 递延所得税负债 | 537,892.30 | 537,892.30 | 0.00 | | 其他非流动负债 | | | | | 非流动负债合计 | 10,297,067.36 | 10,297,067.36 | 0.00 | | 负债合计 | 62,048,769.31 | 62,048,769.31 | 0.00 | | 所有者权益： | | | | | 股本 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | 0.00 | | 其他权益工具 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 资本公积 | 375,928,310.19 | 375,928,310.19 | 0.00 | | 减：库存股 | | | | | 其他综合收益 | | | | | 专项储备 | | | | | 盈余公积 | 43,759,601.13 | 43,759,601.13 | 0.00 | | 一般风险准备 | | | | | 未分配利润 | 200,681,663.73 | 200,681,663.73 | 0.00 | | 归属于母公司所有者权益合计 | 740,369,575.05 | 740,369,575.05 | 0.00 | | 少数股东权益 | | | | | 所有者权益合计 | 740,369,575.05 | 740,369,575.05 | 0.00 | | 负债和所有者权益总计 | 802,418,344.36 | 802,418,344.36 | 0.00 |
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 | | 流动资产： | | | | | 货币资金 | 67,066,712.99 | 67,066,712.99 | 0.00 | | 交易性金融资产 | | 290,000,000.00 | 290,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | | | | | 衍生金融资产 | | | | | 应收票据 | 1,320,000.00 | 1,320,000.00 | 0.00 | | 应收账款 | 52,754,766.16 | 52,754,766.16 | 0.00 | | 应收款项融资 | | | | | 预付款项 | 374,000.78 | 374,000.78 | 0.00 | | 其他应收款 | 7,027,186.12 | 7,027,186.12 | 0.00 | | 其中：应收利息 | | | | | 应收股利 | | | | | 存货 | 41,903,315.71 | 41,903,315.71 | 0.00 | | 合同资产 | | | | | 持有待售资产 | | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | | 其他流动资产 | 312,955,361.50 | 22,955,361.50 | -290,000,000.00 | | 流动资产合计 | 483,401,343.26 | 483,401,343.26 | | | 非流动资产： | | | | | 债权投资 | | | | | 可供出售金融资产 | 16,000,000.00 | 0.00 | -16,000,000.00 | | 其他债权投资 | | | | | 持有至到期投资 | | | | | 长期应收款 | | | | | 长期股权投资 | 83,991,000.00 | 83,991,000.00 | 0.00 | | 其他权益工具投资 | | 16,000,000.00 | 16,000,000.00 | | 其他非流动金融资产 | | | | | 投资性房地产 | | | | | 固定资产 | 166,658,573.44 | 166,658,573.44 | 0.00 | | 在建工程 | 9,381,930.16 | 9,381,930.16 | 0.00 | | 生产性生物资产 | | | | | 油气资产 | | | | | 使用权资产 | | | | | 无形资产 | 29,618,356.86 | 29,618,356.86 | 0.00 | | 开发支出 | | | |
| 商誉 | | | | | 长期待摊费用 | | | | | 递延所得税资产 | 2,210,582.25 | 2,210,582.25 | 0.00 | | 其他非流动资产 | 3,218,956.00 | 3,218,956.00 | 0.00 | | 非流动资产合计 | 311,079,398.71 | 311,079,398.71 | 0.00 | | 资产总计 | 794,480,741.97 | 794,480,741.97 | 0.00 | | 流动负债： | | | | | 短期借款 | | | | | 交易性金融负债 | | | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | | | | | 衍生金融负债 | | | | | 应付票据 | | | | | 应付账款 | 26,857,035.99 | 26,857,035.99 | 0.00 | | 预收款项 | 427,228.37 | 427,228.37 | 0.00 | | 合同负债 | | | | | 应付职工薪酬 | 10,135,317.13 | 10,135,317.13 | 0.00 | | 应交税费 | 7,058,617.10 | 7,058,617.10 | 0.00 | | 其他应付款 | 2,898,664.71 | 2,898,664.71 | 0.00 | | 其中：应付利息 | | | | | 应付股利 | | | | | 持有待售负债 | | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | | 其他流动负债 | | | | | 流动负债合计 | 47,376,863.30 | 47,376,863.30 | 0.00 | | 非流动负债： | | | | | 长期借款 | | | | | 应付债券 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 租赁负债 | | | | | 长期应付款 | | | | | 长期应付职工薪酬 | | | |
| 预计负债 | | | | | 递延收益 | 9,759,175.06 | 9,759,175.06 | 0.00 | | 递延所得税负债 | | | | | 其他非流动负债 | | | | | 非流动负债合计 | 9,759,175.06 | 9,759,175.06 | 0.00 | | 负债合计 | 57,136,038.36 | 57,136,038.36 | 0.00 | | 所有者权益： | | | | | 股本 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | 0.00 | | 其他权益工具 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 资本公积 | 375,928,310.19 | 375,928,310.19 | 0.00 | | 减：库存股 | | | | | 其他综合收益 | | | | | 专项储备 | | | | | 盈余公积 | 43,759,601.13 | 43,759,601.13 | 0.00 | | 未分配利润 | 197,656,792.29 | 197,656,792.29 | 0.00 | | 所有者权益合计 | 737,344,703.61 | 737,344,703.61 | 0.00 | | 负债和所有者权益总计 | 794,480,741.97 | 794,480,741.97 | 0.00 |
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