贵阳新天药业股份有限公司
2019年年度报告
2020-051
2020年04月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人董大伦、主管会计工作负责人曾志辉及会计机构负责人(会计主管人员)王丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 龙其武 | 董事 | 工作时间安排冲突 | 季维嘉 |
| 罗建光 | 独立董事 | 工作时间安排冲突 | 钟承江 |
本报告中涉及未来发展规划等事项的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
公司在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中的“九、公司未来发展的展望”部分，详细阐述了公司未来面临的主要风险及应对措施，敬请广大投资者认真阅读相关具体内容，注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以未来实施分配方案时股权登记日的总股本（不含公司已回购股份）为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以资本公积转增股本。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13
第五节 重要事项 ...... 28
第六节 股份变动及股东情况 ...... 47
第七节 优先股相关情况 ...... 53
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 54
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 55
第十节 公司治理 ...... 63
第十一节 公司债券相关情况 ...... 69
第十二节 财务报告 ...... 70
第十三节 备查文件目录 ...... 165
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、新天药业 | 指 | 贵阳新天药业股份有限公司 |
| 海天医药 | 指 | 上海海天医药科技开发有限公司，本公司全资子公司 |
| 治和药业 | 指 | 贵阳治和药业有限公司，本公司全资子公司 |
| 名鹊网络 | 指 | 上海名鹊网络科技有限公司，本公司全资子公司 |
| 新望医药 | 指 | 北京新望医药科技有限公司，本公司全资子公司 |
| 硕方医药 | 指 | 上海硕方医药科技有限公司，原名“上海汇雅医药科技有限公司”；本公司全资子公司，原为本公司控股子公司 |
| 宁波医药 | 指 | 泰和新天（宁波）医药有限公司，本公司全资子公司 |
| 苦参研究院 | 指 | 北京坤立舒苦参医学研究院有限公司，本公司全资子公司 |
| 汇伦生物 | 指 | 上海汇伦生物科技有限公司，原名“上海汇伦生命科技有限公司”，本公司参股公司 |
| 臣功地产 | 指 | 贵阳臣功房地产开发股份有限公司 |
| 汇伦投资 | 指 | 上海汇伦科技投资管理有限公司 |
| 大伦医药 | 指 | 上海大伦医药发展有限公司 |
| 汇伦医药 | 指 | 上海汇伦医药科技有限公司 |
| 汇伦江苏药业 | 指 | 上海汇伦江苏药业有限公司 |
| 壹典医药 | 指 | 上海壹典医药科技开发有限公司 |
| 新天生物、控股股东 | 指 | 贵阳新天生物技术开发有限公司，本公司控股股东 |
| 实际控制人 | 指 | 董大伦 |
| A 股 | 指 | 在中国境内（不含香港、台湾、澳门地区）发行的以人民币认购和交易的普通股股票 |
| 可转债 | 指 | 可转换为公司A股股票的可转换公司债券 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 华创证券、保荐人、保荐机构 | 指 | 华创证券有限责任公司 |
| 中德证券、原保荐人、原保荐机构 | 指 | 中德证券有限责任公司 |
| 信永中和、审计机构、会计师事务所 | 指 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 股东大会 | 指 | 贵阳新天药业股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 贵阳新天药业股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 贵阳新天药业股份有限公司监事会 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《贵阳新天药业股份有限公司章程》 |
| 报告期内、本报告期、本期 | 指 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
| 报告期末 | 指 | 2019年12月31日 |
| 高级管理人员 | 指 | 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 |
| 国家药监局、CFDA | 指 | 国家药品监督管理局 |
| 《企业会计准则》 | 指 | 现行企业会计基本准则 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 新天药业 | 股票代码 | 002873 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 贵阳新天药业股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 新天药业 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Guiyang Xintian Pharmaceutical Co.,Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Xintian Pharma | ||
| 公司的法定代表人 | 董大伦 | ||
| 注册地址 | 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 550018 | ||
| 办公地址 | 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 550018 | ||
| 公司网址 | http://www.gyxtyy.com | ||
| 电子信箱 | 002873@xtyyoa.com | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 袁列萍 | 王伟 |
| 联系地址 | 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号 | 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号 |
| 电话 | 0851-86298482 | 0851-86298482 |
| 传真 | 0851-86298482 | 0851-86298482 |
| 电子信箱 | 002873@xtyyoa.com | 002873@xtyyoa.com |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券部 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 91520115214595556N |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 无变更 |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 无变更 |
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 |
| 签字会计师姓名 | 黄志芬、宋晋平 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
| 保荐机构名称 | 保荐机构办公地址 | 保荐代表人姓名 | 持续督导期间 |
| 中德证券有限责任公司 | 北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层 | 高立金、梁炜 | 2017年5月19日-2019年7月26日 |
| 华创证券有限责任公司 | 贵州省贵阳市云岩区中华北路216号 | 黄夙煌、王立柱 | 2019年7月26日-2021年12月31日 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 2019年 | 2018年 | 本年比上年增减 | 2017年 | |
| 营业收入（元） | 773,337,464.67 | 694,259,400.60 | 11.39% | 681,714,129.26 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 71,422,165.77 | 70,975,496.22 | 0.63% | 66,116,844.06 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 68,660,960.23 | 59,070,611.08 | 16.24% | 62,973,693.63 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 33,728,459.89 | 47,592,579.48 | -29.13% | 62,060,035.55 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.6183 | 0.6061 | 2.01% | 0.6303 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.6183 | 0.6061 | 2.01% | 0.6303 |
| 加权平均净资产收益率 | 10.72% | 10.91% | -0.19% | 13.98% |
| 2019年末 | 2018年末 | 本年末比上年末增减 | 2017年末 |
| 总资产（元） | 1,083,647,584.75 | 984,313,099.51 | 10.09% | 856,403,946.15 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 707,444,132.04 | 658,718,793.62 | 7.40% | 622,105,344.44 |
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 162,134,733.73 | 202,673,904.80 | 224,431,070.30 | 184,097,755.84 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 17,339,683.60 | 17,679,299.02 | 34,567,925.02 | 1,835,258.13 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 16,870,507.43 | 16,862,906.31 | 34,696,708.04 | 230,838.45 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 30,027,733.48 | 6,267,253.58 | 1,821,421.82 | -4,387,948.99 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -328,597.00 | 293,490.40 | 552,448.50 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 4,467,669.03 | 10,032,192.97 | 3,226,900.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金 | 4,066,017.02 |
| 融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -911,909.83 | -385,597.26 | -81,344.46 | |
| 减：所得税影响额 | 465,956.66 | 2,101,217.99 | 554,853.61 | |
| 合计 | 2,761,205.54 | 11,904,885.14 | 3,143,150.43 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
本公司属于医药制造业的中成药生产行业，拥有通过GMP认证的硬胶囊剂、合剂、颗粒剂、凝胶剂、片剂、糖浆剂、酒剂、露剂等八个剂型生产线及中药饮片A线、B线两条饮片生产线。主要从事泌尿系统疾病类、妇科类及其他病因复杂类疾病用药的中成药产品研究开发、生产与销售，为患者提供安全、有效的产品。目前公司拥有药品生产批件54个，其中国家医保目录品种27个、国家基本药物目录品种10个、非处方药（OTC）品种21个、独家品种13个。主导产品坤泰胶囊、宁泌泰胶囊、苦参凝胶、夏枯草口服液均为国内独家品种；公司拥有专业的研发团队，一直致力于产品的研发，建立了阶梯式的研发项目结构，为公司未来持续发展提供强有力的保障。公司通过专业化学术推广模式开拓业务，收入来源主要为药品销售收入。公司长期致力于应用现代科技理念与成果，依托贵州省丰富的中药材资源，研究和开发“说得清、道得明”的现代中药。公司自设立以来，主营业务没有发生重大变化。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 未发生重大变化 |
| 固定资产 | 未发生重大变化 |
| 无形资产 | 比年初增长62.00%，主要系公司购买土地使用权所致 |
| 在建工程 | 比年初增长193.90%，主要系公司中药制剂产品产能提升建设项目、研发中心建设项目持续投入所致 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1、品种优势
公司中成药产品多为独家品种，产品覆盖妇科、生殖、泌尿等领域，产品布局合理。现有主导产品坤泰胶囊、宁泌泰胶囊、苦参凝胶、夏枯草口服液均为国内独家专利品种。
坤泰胶囊是国家基本药物目录品种、国家医保甲类目录品种、国内独家品种、OTC品种，是用于“卵巢功能衰退”相关临床症状改善（含更年期综合征相关临床症状改善）的纯中药专利产品。坤泰胶囊疗效确切，临床证据丰富，在2018年全国中药大品种（全品类）科技竞争力排名中，坤泰胶囊位列第38位，妇科用药领域第2名。
宁泌泰胶囊是国家医保目录品种、国内独家品种，经国家药监局批准的在“功能主治”中明示苗医功能主治的苗药品种。功能主治为苗医：旭嘎帜沓痂，洼内通诘：休洼凯纳，殃矢迪，久溜阿洼，底抡；中医：清热解毒，利湿通淋，用于湿热蕴结所致淋证，证见小便不利，淋漓涩痛，尿血，以及下尿路感染、慢性前列腺炎见上述证候者。
苦参凝胶是国家医保目录品种、国内独家品种。功能主治为：抗菌消炎，用于宫颈糜烂，赤白带下，滴虫性阴道炎及阴道霉菌感染等妇科慢性炎症。苦参凝胶是外用高纯度植物广谱抗菌药，可有效避免化学药抗菌药物治疗引起的菌群失调和耐药现象，降低复发率；是国内首个阴道用卡波姆凝胶剂，其特点为粘附性强、水溶制剂、无刺激、无异物感。此外，苦参凝胶还配有专利给药器，能将药物有效成分按照标准用量注入阴道深处，直达病灶，直接起效，使用方便安全。
夏枯草口服液是国家医保目录品种、国内独家品种。功能主治为：清火，散结，消肿；用于火热内蕴所致的头痛、眩晕、瘰疬、瘿瘤、乳痈肿痛；甲状腺肿大，淋巴结核、乳腺增生病见上述证候者。夏枯草口服液是《中国药典（2010版）》收录的唯一以迷迭香酸作为质量控制标准指标的夏枯草制剂。
公司小规模生产和计划生产品种包括调经活血胶囊、当归益血口服液、欣力康胶囊、龙掌口含液、消瘀降脂胶囊等，覆盖妇科、心脑血管、消化等领域，多为独家品种和OTC品种。
公司主要中成药产品详细情况如下：
| 序号 | 产品名称 | 剂型 | 批准文号 | 状态 | 备注 |
| 1 | 坤泰胶囊 | 胶囊剂 | 国药准字Z20000083 | 批量生产 | 独家品种、基药、医保甲类、OTC |
| 2 | 宁泌泰胶囊 | 胶囊剂 | 国药准字Z20025442 | 批量生产 | 独家品种、医保乙类、苗药 |
| 3 | 苦参凝胶 | 凝胶剂 | 国药准字Z20050058 | 批量生产 | 独家品种、医保乙类 |
| 4 | 夏枯草口服液 | 合剂 | 国药准字Z19990052 | 批量生产 | 独家品种、医保乙类 |
| 5 | 黄柏胶囊 | 胶囊剂 | 国药准字Z52020064 | 小规模生产 |
| 6 | 调经活血胶囊 | 胶囊剂 | 国药准字Z20100037 | 小规模生产 | 医保乙类、OTC |
| 7 | 当归益血口服液 | 合剂 | 国药准字Z20090846 | 小规模生产 | 独家品种、OTC |
| 8 | 欣力康胶囊 | 胶囊剂 | 国药准字Z20080623 | 小规模生产 | 独家品种、苗药 |
| 9 | 热淋清片 | 片剂 | 国药准字Z20060225 | 小规模生产 | |
| 10 | 欣力康颗粒 | 颗粒剂 | 国药准字Z20025501 | 小规模生产 | 独家品种、苗药 |
| 11 | 龙掌口含液 | 合剂 | 国药准字Z20025005 | 小规模生产 | 独家品种、苗药、OTC |
| 12 | 感冒止咳胶囊 | 胶囊剂 | 国药准字Z20050407 | 小规模生产 | OTC |
| 13 | 热淋清糖浆 | 糖浆剂 | 国药准字Z52020374 | 未来计划生产 | |
| 14 | 消瘀降脂胶囊 | 胶囊剂 | 国药准字Z20060427 | 未来计划生产 | 独家品种 |
2、品种储备优势
公司重视中药行业未来发展方向布局，按照“生产一代、储备一代、开发一代”的研发要求，持续进行中药配方颗粒、经典名方复方制剂和中药新药等产品研发储备。截至本报告披露日，公司拥有龙岑盆腔舒颗粒、苦莪洁阴凝胶、术愈通颗粒3个中药新药产品且已完成临床三期试验，拥有进入临床研究的中药配方颗粒品种269个。
3、研发优势
公司一直重视研发工作，注重研发人员培养、研发组织构建、研发体系建立和自主创新能力的培养，已形成了适合公司技术创新和科学发展的机制与环境。公司目前拥有贵阳技术中心、硕方医药和海天医药三个研发平台。其中贵阳技术中心主要进行配方颗粒研发、项目产业化研究，硕方医药主要进行经典名方的研发工作，海天医药主要进行上市品种再研究和中药新药的工作。公司现有技术研发人员131人，占员工总数的11.32%，专业涉及中药学、药剂、药理、药物分析、生物制药、制药工程、中医学、临床医学等，组成了具有较强研发能力和实战经验、人才结构合理、专业性和技术能力较强的研发队伍。现有研发成果方面，公司拥有国家新药证书11个，药品批准文号54个，拥有发明专利36项，为贵州省首批两家中药配方颗粒研究试点企业之一，目前进入临床研究的中药配方颗粒品种269个。
4、学术推广与专业营销团队优势
公司坚持“销售服务化、推广专业化、产品优质化”的理念，不断加强营销体系建设。报告期内，公司一方面继续推进营销组织平台化建设，通过专业化和平台化公司改造，不断提升营销团队经营效率和工作活力；另一方面公司对市场营销推广人员进行专业化分工，以加强学术推广力度和服务营销的深度。公司市场发展中心将产品临床循证医学研究证据转化为临床使用特点，通过积极组织参与全国性和省市级学术研讨会议，持续传播交流公司产品的临床研究成果；同时促进扩大专家学术影响力和渗透力，推动产品向各级医院、基层医疗机构、OTC渠道持续渗透。
经过多年积累，公司已建立了专业、稳定的职业化的营销队伍。公司营销队伍的建设立足于当地招聘，并不断完善合理有效的营销管理制度，加大销售人员的培训力度和管理力度，将公司营销队伍打造成为一支有竞争力的学习型、创新型的职业化团队，使团队对公司企业文化具有较深的理解和认同，具有较高的忠诚度。 截至本报告期末，公司拥有600余人的专业营销队伍，在全国30个省、自治区、直辖市进行学术推广活动，处方药产品覆盖10500余家县（区）级以上医院，其中三级医院约1500家，与国内1300余家医药商业单位建立了长期稳定的业务关系OTC产品覆盖600余家药品连锁公司、52000余家门店，与国内近300家药品连锁公司总部建立了长期稳定的业务关系。
5、药材资源优势
公司地处的贵州省，与云南、四川、广西合称为我国四大道地药材基地，素有“夜郎无闲草，黔地多灵药”之说。贵州湿润多雨，为山区立体性气候，非常适宜中药材生长。在全国统一普查的363个重点品种中，贵州有326种，占比89.81%。贵州丰富的中药材资源为公司提供了可靠的原药材保障，确保了原药材的稳定供应。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2019年，我国医疗卫生体制改革持续深入，面对行业环境变化，公司主动拥抱变革，持续做好“说得清、道得明”的现代中药，创新发展，逐步外延，力争成为行业领先的综合性医药企业。 报告期内，公司实现营业收入77,333.75万元，实现归属于上市公司股东的净利润7,142.22万元，分别较去年同期增长
11.39%、增长0.63%，完成了年初制定的经营目标。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 773,337,464.67 | 100% | 694,259,400.60 | 100% | 11.39% |
| 分行业 | |||||
| 主营业务 | 772,663,144.53 | 99.91% | 693,643,321.47 | 99.91% | 11.39% |
| 其他业务 | 674,320.14 | 0.09% | 616,079.13 | 0.09% | 9.45% |
| 分产品 | |||||
| 坤泰胶囊 | 315,348,258.79 | 40.78% | 284,277,477.58 | 40.95% | 10.93% |
| 宁泌泰胶囊 | 182,536,675.67 | 23.60% | 172,401,816.57 | 24.83% | 5.88% |
| 苦参凝胶 | 183,462,820.58 | 23.72% | 156,673,799.81 | 22.57% | 17.10% |
| 夏枯草口服液 | 69,101,276.59 | 8.94% | 59,824,822.76 | 8.62% | 15.51% |
| 其他产品 | 22,888,433.04 | 2.96% | 21,081,483.88 | 3.03% | 8.57% |
| 分地区 | |||||
| 一区 | 52,521,627.39 | 6.79% | 47,806,423.14 | 6.89% | 9.86% |
| 二区 | 105,459,676.96 | 13.64% | 95,442,265.54 | 13.75% | 10.50% |
| 三区 | 121,087,810.62 | 15.66% | 107,529,380.54 | 15.49% | 12.61% |
| 四区 | 63,787,733.35 | 8.25% | 74,948,538.42 | 10.79% | -14.89% |
| 五区 | 57,404,844.55 | 7.42% | 44,309,038.91 | 6.38% | 29.56% |
| 六区 | 42,151,212.72 | 5.45% | 36,980,103.24 | 5.33% | 13.98% |
| 七区 | 52,523,920.85 | 6.79% | 42,452,935.00 | 6.11% | 23.72% |
| 八区 | 72,428,079.68 | 9.37% | 61,489,876.33 | 8.86% | 17.79% |
| 九区 | 114,871,172.48 | 14.85% | 95,928,843.26 | 13.82% | 19.75% |
| 十区 | 45,720,571.79 | 5.91% | 46,025,664.70 | 6.63% | -0.66% |
| 直管区 | 45,380,814.28 | 5.87% | 41,346,331.52 | 5.95% | 9.76% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 主营业务 | 772,663,144.53 | 162,425,934.61 | 78.98% | 11.39% | 11.54% | -0.03% |
| 分产品 | ||||||
| 坤泰胶囊 | 315,348,258.79 | 88,326,973.64 | 71.99% | 10.93% | 5.22% | 1.52% |
| 宁泌泰胶囊 | 182,536,675.67 | 19,816,363.53 | 89.14% | 5.88% | 4.51% | 0.14% |
| 苦参凝胶 | 183,462,820.58 | 29,262,869.03 | 84.05% | 17.10% | 34.60% | -2.07% |
| 分地区 | ||||||
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 主营业务-中成药生产 | 销售量 | 盒 | 33,312,107 | 30,219,080 | 10.24% |
| 生产量 | 盒 | 33,165,084 | 30,941,364 | 7.19% | |
| 库存量 | 盒 | 3,743,592 | 4,294,941 | -12.84% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
产品分类
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 坤泰胶囊 | 主营业务成本 | 88,326,973.64 | 54.33% | 83,943,843.18 | 57.61% | 5.22% |
| 宁泌泰胶囊 | 主营业务成本 | 19,816,363.53 | 12.19% | 18,961,783.39 | 13.01% | 4.51% |
| 苦参凝胶 | 主营业务成本 | 29,262,869.03 | 18.00% | 21,740,998.67 | 14.92% | 34.60% |
| 夏枯草口服液 | 主营业务成本 | 21,612,631.06 | 13.29% | 18,018,506.58 | 12.37% | 19.95% |
| 其他产品 | 主营业务成本、其他业务成本 | 3,561,593.20 | 2.19% | 3,048,085.06 | 2.09% | 16.85% |
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
本期将报告期内新设的全资子公司北京坤立舒苦参医学研究院有限公司纳入合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 331,070,927.42 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 42.81% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 客户1 | 154,422,521.02 | 19.97% |
| 2 | 客户2 | 118,290,282.66 | 15.30% |
| 3 | 客户3 | 25,879,967.62 | 3.35% |
| 4 | 客户4 | 18,282,163.22 | 2.36% |
| 5 | 客户5 | 14,195,992.90 | 1.84% |
| 合计 | -- | 331,070,927.42 | 42.81% |
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 71,984,603.18 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 55.11% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 供应商1 | 29,801,136.38 | 22.81% |
| 2 | 供应商2 | 14,019,430.00 | 10.73% |
| 3 | 供应商3 | 11,611,419.85 | 8.89% |
| 4 | 供应商4 | 8,319,575.95 | 6.37% |
| 5 | 供应商5 | 8,233,041.00 | 6.30% |
| 合计 | -- | 71,984,603.18 | 55.11% |
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 381,858,791.29 | 347,359,651.23 | 9.93% | |
| 管理费用 | 109,070,140.90 | 86,729,287.79 | 25.76% | |
| 财务费用 | 6,066,787.13 | 3,479,377.49 | 74.36% | 本期借款增加导致利息支出增加及本期收到民贸贴息减少所致。 |
| 研发费用 | 21,100,565.72 | 31,833,436.04 | -33.72% | 本期研发活动费用化支出降低所致。 |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
为了增强公司的创新能力，提升公司的核心竞争力，公司一直以来高度重视研发工作，不断加大研发投入，引入高端研发人才，增强自主研发能力，不断推进新产品和新工艺的研发。公司除了对已上市产品的再研发外，正在进行的新药研发项目及进展情况如下：
| 序号 | 项目名称 | 新药类别 | 功能主治 （适应症） | 进展 | 临床批件号 |
| 1 | 术愈通颗粒 | 中药6类 | 非胃肠吻合术后肠麻痹 | 临床研究结束，申报生产批件资料整理中 | 2003L02855 |
| 2 | 龙芩盆腔舒颗粒 | 中药6类 | 盆腔炎性疾病后遗症 | 临床研究结束，申报生产批件资料整理中 | 2005L01423 |
| 3 | 苦莪洁阴凝胶 | 中药6类 | 细菌性阴道病 | 临床研究结束，申报生产批件资料整理中 | 2008L10800 |
主要研发项目具体情况如下：
（1）术愈通颗粒
该品种系中药6类，已获“预防和治疗肠粘连的中药复方制剂及其应用”的发明专利，是独家研究品种，该品种对预防和治疗手术肠粘连和粘连性肠梗阻有明显疗效，是应用现代工艺研制而成，既保留了汤剂的特点，又能工艺化大规模生产，满足广大腹腔手术患者的需求，减少因肠粘连和粘连性肠梗阻而进行二次手术的风险。该品种如研制成功将降低腹腔手术患者再次手术的风险，为公司带来较好的经济效益。
（2）龙芩盆腔舒颗粒
该品种系中药6类，已获“一种治疗急慢性盆腔炎的中药组合物及制备方法”的发明专利。本品在“既扶正亦祛邪，标本兼治”的盆腔炎急性期治疗理论指导思想和处方中药药味配伍、用量比例方面与现有品种相比较，具有速效、高效、低毒的特点，具有独创性。本品清热利湿，疏肝活血，用于慢性盆腔炎急性期证属湿热蕴结型，适用于急性盆腔炎和慢性盆腔炎急性期妇女患者。
（3）苦莪洁阴凝胶
该品种系中药6类，已获“一种中药组合物及其制备方法和质量控制方法”的发明专利。本品具有清热燥湿，杀虫止痒之功效，用于湿热下注型阴痒带下，症见阴痒灼痛，带下量多，味臭，或呈泡沫状，色黄，舌红苔黄，脉弦数或滑数；适用于非特异性阴道炎及滴虫性阴道炎见上述证候者。苦莪洁阴凝胶为2003年国家中医药管理局新药开发专项资助课题，经过实验制成了苦莪洁阴凝胶，其处方由苦参、莪术、苍术、冰片四味药组成，原剂型为洗液，是山东中医药大学附属医院用于治疗非特异性阴道炎、滴虫性阴道炎的院内制剂，临床应用多年，对上述病症具有确切的治疗作用和可靠的安全性，市场前景较好。
公司研发投入情况
| 2019年 | 2018年 | 变动比例 | |
| 研发人员数量（人） | 131 | 154 | -14.94% |
| 研发人员数量占比 | 11.32% | 10.12% | 1.20% |
| 研发投入金额（元） | 30,823,012.06 | 31,968,464.18 | -3.58% |
| 研发投入占营业收入比例 | 3.99% | 4.60% | -0.61% |
| 研发投入资本化的金额（元） | 9,722,446.34 | 135,028.14 | 7,100.31% |
| 资本化研发投入占研发投入的比例 | 31.54% | 0.42% | 31.12% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√ 适用 □ 不适用
本期中药配方颗粒项目及经典名方项目研发投入增加所致。
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 791,843,412.15 | 717,523,784.12 | 10.36% |
| 经营活动现金流出小计 | 758,114,952.26 | 669,931,204.64 | 13.16% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,728,459.89 | 47,592,579.48 | -29.13% |
| 投资活动现金流入小计 | 316,430,877.13 | 657,160,830.82 | -51.85% |
| 投资活动现金流出小计 | 319,774,923.66 | 683,955,490.13 | -53.25% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,344,046.53 | -26,794,659.31 | 87.52% |
| 筹资活动现金流入小计 | 304,500,000.00 | 209,450,000.00 | 45.38% |
| 筹资活动现金流出小计 | 292,475,397.75 | 177,504,590.60 | 64.77% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 12,024,602.25 | 31,945,409.40 | -62.36% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 42,409,015.61 | 52,743,329.57 | -19.59% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
投资活动现金流入量及投资活动现金流出量的减少主要系本期利用闲置募集资金进行理财投资额度减少所致。筹资活动现金流入量增加主要原因系本期短期借款以及长期借款增加所致。筹资活动现金流出量增加主要原因系本期偿还债务所支付的现金增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量占本期净利润的47.59%，主要系本期支付的购货款增加及为职工支付的现金增加所致。
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2019年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 2019年末 | 2019年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 181,656,480.92 | 16.76% | 139,247,465.31 | 14.15% | 2.61% | |
| 应收账款 | 194,917,842.63 | 17.99% | 174,629,788.83 | 17.74% | 0.25% | |
| 存货 | 94,039,311.75 | 8.68% | 82,214,335.05 | 8.35% | 0.33% | |
| 投资性房地产 | 3,931,881.06 | 0.36% | 3,410,010.40 | 0.35% | 0.01% | |
| 长期股权投资 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00% | ||
| 固定资产 | 286,922,018.68 | 26.48% | 226,867,541.86 | 23.05% | 3.43% | |
| 在建工程 | 69,645,692.68 | 6.43% | 23,697,318.03 | 2.41% | 4.02% | |
| 短期借款 | 235,813,018.76 | 21.76% | 207,197,925.01 | 21.05% | 0.71% | |
| 长期借款 | 16,196,117.06 | 1.49% | 1.49% |
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
截至报告期末，公司因借款抵押房屋建筑物及土地使用权抵押的情形，具体资产受限情况如下：
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面净值 |
| 固定资产 | 135,162,796.65 | 35,369,080.81 | 3,567,644.69 | 96,226,071.15 |
| 无形资产 | 27,086,644.00 | 4,108,141.45 | 22,978,502.55 |
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 156,074,923.66 | 40,541,290.13 | 284.98% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资方式 | 投资金额 | 持股比例 | 资金来源 | 合作方 | 投资期限 | 产品类型 | 截至资产负债表日的进展情况 | 预计收益 | 本期投资盈亏 | 是否涉诉 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 海天医药 | 医药产品研制、开发、技术服务、技术咨询服务。 | 增资 | 40,000,000.00 | 100.00% | 自有资金 | 无 | 20年 | 全资子公司 | 已按约定履行出资义务。 | 0.00 | 9,937,199.47 | 否 | 2019年07月17日 | 具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）于2019 |
| 年7月17日发布的公告。 | ||||||||||||||
| 硕方医药 | 从事医药科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询。 | 收购 | 7,350,000.00 | 87.75% | 自有资金 | 上海大伦医药发展有限公司 | 49年 | 控股子公司 | 已按约定履行出资义务。 | 0.00 | -3,991,321.15 | 否 | 2019年06月14日 | 具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）于2019年6月14日发布的公告。 |
| 北京坤立舒 | 医学研究和试验发展；自然科学研究和试验发展；工程和技术研究和试验发展；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；健康咨询；健康管理；体育咨询；销售一类医疗器械；软件开发；专业化设计服务；文化艺术咨询、企业管理咨询、企业形象策划、公共关系服务；会议服务；设计、制作、代理、发布广告；市场调查；组织文化艺 | 新设 | 500,000.00 | 100.00% | 自有资金 | 无 | 50年 | 全资子公司 | 尚未出资 | 0.00 | 0.00 | 否 | 2019年01月31日 | 具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）于2019年1月31日发布的公告。 |
| 术交流活动；文艺创作；翻译服务；零售药品；销售食品。 | ||||||||||||||
| 合计 | -- | -- | 47,850,000.00 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0.00 | 5,945,878.32 | -- | -- | -- |
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2017年 | 首次公开发行A股 | 28,969.23 | 7,655.46 | 19,377.17 | 15,796.68 | 15,796.68 | 54.53% | 10,579.67 | 10,579.67万元作为活期存款全部存放于募集资金专户，按需求分别投入募集资金项目。 | 0 |
| 合计 | -- | 28,969.23 | 7,655.46 | 19,377.17 | 15,796.68 | 15,796.68 | 54.53% | 10,579.67 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
| 经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]622号），本公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,722.00 万股，每股面值1元，发行价格为人民币18.41元，共计募集资金31,702.02万元，扣除发行费用2,732.79万元后，募集资金净额为28,969.23万元。截至2019年12月31日，公司累计投入19,377.17万元，尚未使用的募集资金余额为10,579.67万元（含理财收入），均为银行活期存款。 | ||||||||||
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 新增中药提取生产线建设项目 | 是 | 7,337 | 1,498.32 | 1,498.32 | 终止 | 不适用 | 是 | |||
| 中药制剂产品产能提升建设项目 | 是 | 9,958 | 5,501 | 3,195.75 | 4,043.99 | 73.51% | 2020年12月01日 | 不适用 | 否 | |
| 研发中心建设项目 | 否 | 2,700 | 2,700 | 1,042.25 | 1,715.61 | 63.54% | 2020年12月01日 | 不适用 | 否 | |
| 市场营销网络建设项目 | 否 | 3,000 | 3,000 | 281.86 | 3,009.42 | 100.31% | 2020年06月01日 | 不适用 | 否 | |
| 中药配方颗粒建设项目 | 否 | 5,838.68 | 2,352.35 | 2,352.35 | 40.29% | 2021年12月01日 | 不适用 | 否 | ||
| 凝胶剂及合剂生产线建设项目 | 否 | 4,457 | 783.25 | 783.25 | 17.57% | 2021年12月01日 | 不适用 | 否 | ||
| 偿还银行贷款及补充流动资金项目 | 否 | 5,974.23 | 5,974.23 | 5,974.23 | 100.00% | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | -- | 28,969.23 | 28,969.23 | 7,655.46 | 19,377.17 | -- | -- | -- | -- | |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 无 | ||||||||||
| 合计 | -- | 28,969.23 | 28,969.23 | 7,655.46 | 19,377.17 | -- | -- | -- | -- | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、中药制剂产品产能提升建设项目：2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，项目主要建设内容由“扩建中药提取生产线及中药制剂生产线并增加相应的配套设施”变更为“对公司老厂区现有中药提取生产线及新厂区中药制剂生产线进行技术升级改造并建设产能供给保障中心”。由于建设内容的调整，项目投资规模由原来的9,958万元变更为5,501万元，项目所需资金全部来源于募集资金；由于对项目主要建设内容进行调整，需要对项目建设完成时间做相应调整，项目建设计划完成时间从2018年12月延期至2020年12月。 2、研发中心建设项目：2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于部分募投项目延期的公告》，公司募投项目“研发中心建设项目”在实施过程中，因受到项目建设规划许可、施工方选定、施工许可等环节均有延后的影响，预计无法按原计划在2019年6月完成项目建设。公司拟将募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间从2019年6月延期至2020年12月。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 1、2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》,公司拟终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”并使用项目终止后的剩余募集资金投资新项目“中药配方颗粒建设项目”（公告编号：2019-005），该事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议批准，具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 |
| 报告期内发生 | |
| 1、2018年4月3日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”的议案》，公司出于长期降低生产运营成本方面的考虑，同意暂停以募集资金投资建设贵阳市乌当区水田镇定扒村实施的“新增中药提取生产线建设项目”，拟在现有已于2015年10月投入运营的GMP 制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路3号）附近重新选择中药提取生产线建设项目的实施地址。（公告编号：2018-016） 2、2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，同意公司终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”并使用项目终止后的剩余募集资金投资新项目“中药配方颗粒建设项目”，同时同意变更募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”实施地点并调整部分建设内容及建设完成时间（公告编号：2019-005），该事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议批准。（公告编号：2019-020） 具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。报告期内，除上述变更事项外，不存在其他募集资金投资项目的实施地点变更情况。 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 适用 |
| 报告期内发生 | |
| 1、2018年4月3日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”的议案》，公司出于长期降低生产运营成本方面的考虑，同意暂停以募集资金投资建设贵阳市乌当区水田镇定扒村实施的“新增中药提取生产线建设项目”，拟在现有已于2015年10月投入运营的GMP 制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路3号）附近重新选择中药提取生产线建设项目的实施地址。（公告编号：2018-016） 2、2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，公司拟终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”并使用项目终止后的剩余募集资金投资新项目“中药配方颗粒建设项目”，变更募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”实施地点并调整部分建设内容及建设完成时间（公告编号：2019-005），该事项已经公司 2019 年第一次临时股东大会审议批准。（公告编号：2019-020） 3、2019年5月31日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过《《关于变更部分募集资金用途的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，维护全体股东利益和满足公司长期发展需要，公司拟将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后剩余募集资金4,457万元用于新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”，项目建设期为2019年12月至2021年12月。该事项已经公司2019年第二次临时股东大会审议批准。（公告编号：2019-090） 具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮 |
| 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。报告期内，除上述变更事项外，不存在其他募集资金投资项目的实施方式变更情况。 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 截至报告期末，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为1,936.73万元，已于2017年7月31日前完成募集资金划转置换。其中：1、新增中药提取生产线建设项目1,112.66万元；2、中药制剂产品产能提升建设项目343.11万元；3、研发中心建设项目433.08万元；4、市场营销网络建设项目47.89万元。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
| 2017年12月7日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用不超过3,000万元的募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月；2017年12月，公司从募集资金中提取3,000万元暂时补充流动资金，并在规定期限内将暂时补充流动资金的募集资金3,000万元全部归还。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金将继续用于公司中药配方颗粒建设项目、中药制剂产品产能提升建设项目、研发中心建设项目、凝胶剂及合剂建设项目。截至2019年12月31日，尚未使用的募集资金为：银行活期10,579.67万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无。 |
（3）募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 中药配方颗粒建设项目 | 新增中药提取生产线建设项目 | 5,838.68 | 2,352.35 | 2,352.35 | 40.29% | 2021年12月31日 | 不适用 | 否 | |
| 凝胶剂及合剂生产线建设项目 | 中药制剂产品产能提升建设项目 | 4,457 | 783.25 | 783.25 | 17.57% | 2021年12月31日 | 不适用 | 否 | |
| 中药制剂产品产能提升建设项目 | 中药制剂产品产能提升建设项目 | 5,501 | 3,195.75 | 4,043.99 | 73.51% | 2020年12月31日 | 不适用 | 否 | |
| 合计 | -- | 15,796.68 | 6,331.35 | 7,179.59 | -- | -- | -- | -- |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) | 1、新增中药提取生产线建设项目：2018年4月3日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”的议案》，公司出于长期降低生产运营成本方面的考虑，同意暂停以募集资金投资建设贵阳市乌当区水田镇定扒村实施的“新增中药提取生产线建设项目”，拟在现有已于2015年10月投入运营的GMP制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路3号）附近重新选择中药提取生产线建设项目的实施地址。（公告编号：2018-016）；2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，公司拟终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”并使用项目终止后的剩余募集资金投资新项目“中药配方颗粒建设项目”，变更募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”实施地点并调整部分建设内容及建设完成时间（公告编号：2019-005），该事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议批准。（公告编号：2019-020）。 2、中药制剂产品产能提升建设项目：2019年5月31日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，维护全体股东利益和满足公司长期发展需要，公司拟将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后剩余募集资金4,457万元用于新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”，项目建设期为2019年12月至2021年12月。该事项已经公司2019年第二次临时股东大会审议批准。（公告编号：2019-090） 具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 不适用。 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用。 |
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 治和药业 | 子公司 | 中药饮片（净制、切制） | 1,000,000 | 79,238,791.11 | 72,043,338.97 | 56,089,439.79 | 16,875,262.31 | 17,081,533.32 |
| 海天医药 | 子公司 | 研发 | 50,000,000 | 72,332,298.85 | 27,079,304.27 | 48,762,374.72 | 7,078,004.00 | 9,937,199.47 |
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 苦参研究院 | 新设 | 报告期内净利润0元，对整体生产经营和业绩没有影响 |
主要控股参股公司情况说明 海天医药注册资本为5,000万元，法定代表人董大伦，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路351号2号楼650-02室，经营范围：医药产品研制、开发、技术服务、技术咨询服务。 治和药业注册资本100万元，法定代表人王金华，注册地址为贵州省贵阳市乌当区高新技术产业开发区新添大道114号，经营范围：中药饮片（净制、切片）。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
一、未来发展展望
（一）公司整体发展战略
未来，公司将在“应用现代科技理念及成果，做说得清、道得明的现代中药”的基础上，进一步优化产业布局，逐步进入小分子化药领域，包括抗肿瘤、心脑血管、呼吸及消化系统等疾病的仿制药及创新药领域，力争成为产品质量标准化、管理经营规范化、市场营销网络化的行业领先的综合性医药企业。
（二）未来发展目标
公司将以资本市场为平台，充分利用现有研究开发优势、市场营销优势、产品优势，抓住当前中药行业发展契机，扩大生产规模，提升营销能力和研发实力，进一步增强公司核心竞争力；同时，进一步优化产业布局，逐步进入小分子化药领域，包括抗肿瘤、心脑血管、呼吸及消化系统等疾病的仿制药及创新药领域，实现公司的健康、快速、可持续和科学发展。
公司未来发展的具体目标为：
一是在巩固现有品种销售较快增长的基础上，尽快启动其他优势品种的市场推广活动，培育公司新的业绩增长点。公司现有小规模在产产品中，调经活血胶囊、欣力康胶囊、龙掌口含液、当归益血口服液等均为公司独家品种，拥有自主知识产权，具有较好的市场前景；已获批的269个中药配方颗粒品种相比传统中药饮片拥有高效、便捷的产品优势，具有较为广阔的市场前景。未来公司将根据市场状况和产能安排，合理选择优势品种尽快启动推广活动，同时多渠道抓紧开拓中药配方颗粒产品市场。
二是巩固并加强公司现有研发优势。一方面继续完成在研项目的各项研究工作，同时坚持自主创新之路，为公司的可持续发展奠定基础；另一方面整合公司现有研发平台，加强研发管理和研发队伍建设，提高研发效率和研发水平。
三是加强销售队伍建设，强化渠道管理。公司将加大营销网络建设投入，进一步强化学术推广，扩大产品销售区域，同时辅之以较为先进的信息管理系统，强化渠道管理，实现公司的营销能力与公司产能增加和公司战略目标相适应。
四是进一步拓展业务领域，向综合性医药企业的目标迈进。在现有中成药业务健康、快速发展的基础上，通过股权投资等方式，逐步进入小分子化药领域，包括抗肿瘤、心脑血管、呼吸及消化系统等疾病的仿制药及创新药领域，使公司快速成为行业领先的综合性医药企业。
二、面临的主要风险及应对措施
（一）行业政策风险
随着国家医疗改革的持续深入，医保控费、药品带量采购、DRG支付推进、医保谈判及目录动态调整、辅助用药管理等政策陆续实施，使部分药品价格面临下降风险，对药品规范使用、产品临床价值也提出了更高要求。虽然短期内由于公司主要产品为国内独家品种，且具有较多的临床研究支持依据，但如果医药行业政策导致公司产品价格下降、被仿制或不可使用，可能会导致公司产品利润水平下降和整体盈利能力下降。应对措施：公司将密切关注行业政策变化，及时把握行业发展趋势，主动应对行业变化。公司将拓宽产品销售渠道，降低生产成本及管理成本，努力保持利润水平稳定。同时公司将加强研发，增加产品临床证据、科技含量和产品质量，注重专利保护，促进改良产品和新产品推出，以应对行业政策风险。
（二）产品研发风险
药品研发具有周期长、难度高、投入成本大等行业特点，药品研发存在不能顺利上市、研发周期延长、关键技术和人才流失等风险。
应对措施：为了减少研发风险，公司重视项目立项和项目管理，产品立项关注未满足的临床需求，并实时掌握行业动向，确保产品研发质量和进度，促使产品及时上市。此外，公司采用核心技术保密管理、专利保护制度、保密和竞业禁止协议签订等方式，保护公司商业秘密和核心技术。
（三）应收账款风险
受行业特征影响，公司药品在销售过程中，一般与医药商业公司合作，由医药商业公司负责向医院及药店发货并收款，公司的应收账款债务人一般为医药商业公司。虽然公司一直重视并加强对营销团队的管理考核，督促他们及时向医药商业公司收款，但公司的应收账款余额依然较高。报告期末公司应收账款净额为19,491.78万元，占期末总资产比例为17.99%。
应对措施：报告期内，公司采取了各项措施控制应收账款风险，包括加强对商务运营中心考核力度；取消与信用欠佳的医药商业公司合作；从销售、开票、回款整个流程全程监控等措施加强应收账款管理，保证应收账款的安全性和回收的及时性，报告期期末公司也根据谨慎性原则合理计提了坏账准备。
（四）环保风险
公司产品的生产过程中会产生废水、粉尘以及固体废弃物，如果处理不当会污染环境。虽然本公司已严格按照有关环保法规及相应标准对上述污染性排放物进行了有效治理，达到了环保规定的标准，但随着人民生活水平的提高及社会对环境保护意识的不断增强，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律、法规，提高环保标准，使本公司支付更高的环保费用。另一方面，随着公司募集资金投资项目的实施，也将会提高环保要求和增加环保费用支出。因此，国家环保政策的变化及新项目的实施将在一定程度上加大本公司的环保风险。应对措施：公司通过扩大销售规模，使环保费用占成本的比重逐步降低，努力保持利润水平稳定。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格执行现金分红政策。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 报告期内，公司未对已制定的现金分红政策进行调整或变更。 |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况2017年，以公司2017年度利润分配方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10 股派发现金红利2 元（含税），同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增7股。
2018年，以公司未来实施分配方案时股权登记日的总股本（不含公司已回购股份）为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.5元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
2019年，以未来实施分配方案时股权登记日的总股本（不含公司已回购股份）为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2019年 | 11,489,250.00 | 71,422,165.77 | 16.09% | 16,921,152.35 | 23.69% | 28,410,402.35 | 39.78% |
| 2018年 | 5,775,675.00 | 70,975,496.22 | 8.14% | 15,974,485.93 | 22.51% | 21,750,160.93 | 30.64% |
| 2017年 | 13,776,000.00 | 66,116,844.06 | 20.84% | 13,776,000.00 | 20.84% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√ 适用 □ 不适用
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 1.00元 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 114,892,500.00 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 11,489,250.00 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 16,921,152.35 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 28,410,402.35 |
| 可分配利润（元） | 44,935,963.56 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 63.22% |
| 本次现金分红情况 | |
| 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 公司除2019年支付1,692.12万元用于公司股份回购外，拟以未来实施分配方案时股权登记日的总股本（不含公司已回购股份）为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。派发现金红利含税金额共计1,148.93万元，股份回购支付金额及现金红利金额合计2,841.05万元，占2019年度母公司当年实现的可分配利润的63.22%。 | |
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 资产重组时所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司；公司实际控制人 | 股份限售承诺 | 自公司股票在深圳证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 | 2017年05月19日 | 36个月 | 正常履行 |
| 董大伦；公司股东王文意（担任董事）、王玉珍、袁野 | |||||
| 直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员董大伦、王金华、陈珏蓉、王文意、潘光明、魏茂陈、袁列萍 | 股份减持承诺 | 除股份锁定承诺外，担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的25%；离职后6个月内不转让直接或间接持有的公司股份，离职6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售的公司股份不超过所持公司股份总数的50%。 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 股份减持承诺 | 所持股票在锁定期满后两年内减持的，其股票的减持价格不低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整。下同）；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末的收盘价低于发行价的，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。 | 2017年05月19日 | 锁定期满后24个月 | 正常履行 | |
| 公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司；公司持股5%以上股东贵阳甲秀创业投资中心（有限合伙）、张全槐；公司股东王金华（担任董事、高级管理人员） | 股份减持承诺 | 自锁定期满后两年内依法减持的，每年减持数量不超过上一年度最后一个交易日登记在本公司/本人/本企业名下股份总数的25%，减持价格不低于本次公开发行时的发行价（期间如有分红、派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，则做除权除息处理）。本公司/本人/本企业保证减持时遵守中国证监会、证券交易所有关法律、法规的相关规定，并提前三个交易日公告，公告中明确减持的数量或区间、减持的执行期限等信息。如本公司/本人/本企业未履行上述承诺出售股票，本公司/本人/本企业承诺将该部分出售股票所获得的收益（如有）全部上缴新天药业所有，且保证在接到董事会发出的收益上缴通知之日起10日内将收益上缴新天药业。 | 2017年05月19日 | 锁定期满后24个月 | 正常履行 |
| 公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司；公司实际控制人董大伦 | 同业竞争承诺 | 截至本承诺函出具之日，本人/本公司并未以任何方式直接或间接从事与新天药业相竞争的业务，并未直接或间接拥有从事与新天药业产生实质性同业竞争企业的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益。将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与新天药业相同、相似或者在任何方面构成竞争的业务；将尽一切 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 可能之努力使本公司其他关联企业不从事与新天药业相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，不投资控股于业务与新天药业相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；不向其他业务与新天药业相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；如果未来本公司拟从事的业务可能与新天药业存在同业竞争，本人/本公司将本着新天药业优先的原则与新天药业协商解决。 | |||||
| 公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司；公司实际控制人董大伦 | 资金占用承诺 | （一）严格限制新天生物、董大伦及其控制的其他关联方与新天药业在发生经营性资金往来中占用公司资金，不要求公司为其或其为公司垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不互相代为承担成本和其他支出；（二）不得利用控股股东及实际控制人身份要求公司以下列方式将资金直接或间接地提供给新天生物、董大伦及其控制的其他关联方使用：1、有偿或无偿地拆借公司的资金给新天生物、董大伦及其控制的其他关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向新天生物、董大伦及其控制的其他关联方提供委托贷款；3、委托新天生物、董大伦及其控制的其他关联方进行投资活动；4、为新天生物、董大伦及其控制的其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5、代新天生物、董大伦及其控制的其他联方偿还债务。 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 贵阳新天药业股份有限公司；公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司；公司董事及高级管理人员董大伦、王金华、陈珏蓉、王文意、龙其武、王艺、魏茂陈、袁列萍 | IPO稳定股价承诺 | （一）股价稳定措施的启动条件：公司上市后三年内，若公司股票收盘价格连续20个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同。以下简称"启动条件"），则公司应按照下述规则启动稳定股价的措施1、预警条件：当股价低于每股净资产的120%时，公司应当在10个工作日内召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。2、启动条件：当连续20个交易日收盘价均低于每股净资产时（第20个交易日构成"触发稳定股价措施日"），公司应当在10个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案，并提交股东大会审议。（二）稳定公司股价的具体措施：1、控股股东增持：自公司股票上市交易后三年内触发启动条件，公司控股股东新天生物将在不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，将通过以不超过前一年度 | 2017年05月19日 | 36个月 | 正常履行 |
| 告作出之日起下一个交易日开始启动增持，并于30个交易日内实施完毕。（四）股价稳定方案的优先顺序：启动条件触发后，将先以控股股东增持股票的方式稳定股价。控股股东增持到承诺的最大数量后，公司股价仍符合启动条件的，则由公司进行回购或由相关董事、高级管理人员进行增持。触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东、董事（独立董事除外）、高级管理人员，不因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东和/或职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。（五）履行股价稳定措施的约束机制：发行人承诺：在启动条件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将以单次不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%、单一会计年度合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%的标准向全体股东实施现金分红。控股股东新天生物承诺：在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本公司未按照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如果本公司未采取上述稳定股价的具体措施，将在前述事项发生之日起5个工作日内停止在发行人处获得股东分红，同时本公司持有的发行人股份将不得转让，直至本公司按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。公司董事（除独立董事外）、高级管理人员承诺：在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未采取上述稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果本人未采取上述稳定股价的具体措施，则本人将在前述事项发生之日起5个工作日内停止在公司处领取薪酬或津贴及股东分红，同时本人持有的公司股份不得转让，直至本人按上述预案内容的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕时为止。 | |||||
| 贵阳新天药业股份有限公司 | 其他承诺 | 如果公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质性影响的，在中国证监会对公司做出行政处罚决定之日起30内，公司将 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 依法启动回购首次公开发行的全部新股的程序，回购价格根据相关法律法规确定，且不低于首次公开发行股份之时的发行价格（如发行人股票自首次公开发行至上述事项认定之日发生过除权除息等事项的，发行价格应相应调整）。本公司首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。 | |||||
| 公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司 | 其他承诺 | 发行人首次公开发行股票并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若发行人申请首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 公司实际控制人及全体董事、监事、高级管理人员董大伦、王金华、陈珏蓉、王文意、龙其武、王艺、俞建春、韦烨、王峥涛、潘光明、潘祖余、孙灵芝、魏茂陈、袁列萍 | 其他承诺 | 公司首次公开发行股票并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若公司首次公开发行股票并上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 中德证券有限责任公司 | 其他承诺 | 如因本公司为发行人申请首次公开发行股票并上市而制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | 其他承诺 | 本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。上述承诺为本所真实意思表示，本所自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本所将依法承担相应责任。 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 北京德恒律师事 | 其他承诺 | 如因本所为发行人申请首次公开发行股票并上 | 2017年05 | 长期 | 正常履行 |
| 务所 | 市而制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依照相关法律、法规规定承担民事赔偿责任，赔偿投资者损失。 | 月19日 | |||
| 公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司；公司董事及高级管理人员董大伦、王金华、陈珏蓉、王文意、龙其武、王艺、魏茂陈、袁列萍 | 其他承诺 | 为保障公司填补即期回报措施能够得到切实履行，发行人董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，做出如下承诺："1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、本人将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施；"发行人控股股东新天生物承诺："不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。"发行人控股股东、董事、高级管理人员就未能履行上述承诺的约束措施承诺："承诺严格履行所做出的上述承诺事项，确保新天药业填补即期回报的措施能够得到切实履行，如未能履行上述承诺，本人/本公司将积极采取措施，使上述承诺能够重新得到履行并使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施，并将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并接受相关机构依法作出的监管措施或自律监管措施"。 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司；公司实际控制人董大伦 | 其他承诺 | 若应有权部门的要求或决定，公司需要为员工补缴首次公开发行股票并上市前的各项社会保险费及/或住房公积金，或因未足额缴纳社会保险费、住房公积金事由而承担任何罚款，本公司/本人将在无须公司支付任何对价的情况下共同对公司因补缴或受罚款所产生的经济损失予以代为承担或全额补偿，保证公司不会因此遭受损失。 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司；公司实际控制人董大伦 | 其他承诺 | 如因贵阳新天药业有限责任公司自成立以来历史沿革中存在的任何出资问题而导致的贵阳新天药业股份有限公司任何费用支出、经济赔偿或其他损失，本公司/本人承诺无条件替贵阳新天药业股份有限公司承担全部赔偿责任 | 2017年05月19日 | 长期 | 正常履行 |
| 公司董事及高级管理人员董大伦、王金华、陈珏蓉、王文意、季维嘉、龙其武、俞建春、钟承江、罗建光、魏茂陈、袁列萍 | 其他承诺 | 根据中国证监会相关规定，公司全体董事、高级管理人员为确保本次发行填补回报措施的切实履行，维护公司及全体股东的合法权益，作出以下承诺：（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（2）承诺对本人的职务消费行为进行约束。（3）承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。（4）承诺由董事会或薪酬考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（5）若公司未来实施新的股权激励计划，承诺拟公布的股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（6）自本承诺出具日后至本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补的回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的相应法律责任。 | 2019年05月31日 | 长期 | 正常履行 | |
| 公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司；公司实际控制人董大伦 | 同业竞争承诺 | 如果未来本人/公司控制的除新天药业以外的其他企业研发的产品可能与新天药业存在潜在同业竞争关系，本人/公司将在存在潜在同业竞争关系的产品实现正常生产经营前，将相关业务在同等条件下优先出售给新天药业，且不再以任何方式从事与新天药业相同、相似或者在任何方面构成竞争的业务。 | 2019年10月17日 | 长期 | 正常履行 | |
| 公司控股股东贵阳新天生物技术开发有限公司；公司实际控制人董大伦 | 其他承诺 | 根据中国证监会相关规定，为确保本次发行填补回报措施的切实履行，维护新天药业及其全体股东的合法权益，公司控股股东和实际控制人作出以下承诺：“不越权干预新天药业经营管理活动，不侵占新天药业利益。“ | 2019年10月17日 | 长期 | 正常履行 | |
| 股权激励承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期 | 不适用 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、执行新金融工具准则导致的会计政策变更：财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第 23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9 号），于 2017 年 5 月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自 2018 年 1 月1 日起施行；其他境内上市企业自 2019年1月1日起施行。
2、执行修订后债务重组、非货币资产交换准则导致的会计政策变更：根据财会〔2019〕8号《关于印发修订《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的通知》和财会〔2019〕9 号《关于印发修订《企业会计准则第12号——债务重组》的通知》，财政部修订了非货币性资产交换及债务重组和核算要求，相关修订适用于 2019 年1 月 1 日之后的交易。 3、财务报表列报：财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号）、2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号），对一般企业财务报表和合并财务报表进行了修订，拆分部分资产负债表项目，调整部分利润表项目列报行次。本公司已经根据新的企业财务报表格式的要求编制财务报表，财务报表的列报项目因此发生变更调整。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
本期将报告期内新设的全资子公司北京坤立舒苦参医学研究院有限公司纳入合并范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 55 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 8 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 黄志芬、宋晋平 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 黄志芬（2年）、宋晋平（1年） |
| 境外会计师事务所名称（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） | 无 |
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本期公司因公开发行可转换公司债券事项聘请华创证券担任承销保荐机构，并与华创证券签署了《贵阳新天药业股份有限公司（作为发行人）与华创证券有限责任公司（作为保荐机构及主承销商）关于公开发行可转换公司债券并上市之承销及保荐协议》，承销及保荐费1,200万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 海天医药 | 2019年08月22日 | 3,000 | 2019年09月24日 | 1,900 | 连带责任保证 | 10年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 3,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 1,900 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 3,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 1,900 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 3,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 1,900 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 3,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 1,900 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 2.69% | |||||||
| 其中： | ||||||||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 | |||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 不适用 | |||||||
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 闲置募集资金 | 10,500 | 0 | 0 |
| 合计 | 10,500 | 0 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司一直重视企业的社会价值、企业价值、员工价值的实现，以“为股东提供回报、为员工提供平台、为客户创造价值、为社会做出贡献”为己任，主动履行社会责任，助力脱贫攻坚，科学、合理利用和保护资源与环境，促进公司与利益相关方的共同进步与发展。
（1）投资者权益保护
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，持续完善法人治理结构，规范公司运作，加强信息披露管理和投资者关系管理，平等对待所有投资者，切实保障全体股东及债权人的权益，确保其对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。制定切实合理的分红方案，积极回报股东。
（2）员工权益保护
公司不断健全、完善和提升员工薪酬，保障员工合法权益。建立科学合理的激励机制，规范人才引进、培养等措施，明确员工的各项权利，逐步建立和完善“对内具有公平性、对外具有竞争力”的人才和薪酬体系。积极开展各项有益职工身心健康的活动，营造良好企业文化，提升企业凝聚力。促进员工和企业共同进步。
（3）相关方权益保护
基于企业愿景和长期战略考量，公司高度重视与客户、供应商及其他利益相关方的权益保护。一贯坚持诚信双赢、客户至上的经营准则，为客户提供优质的产品和服务，注重产品质量，重视发展与客户和供应商的长期合作共赢关系。
（4）社会公益事业
公司积极履行社会公共责任、恪守道德规范。倡导环境保护和降低能源消耗，持续改进，兼顾客户、供应商、员工、政府等 相关方利益。积极参与社会公益事业，以实际行动切实履行企业的社会责任。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司将积极响应国家及地方政府号召，充分发挥行业和自身优势，积极开展精准扶贫工作，建立健全内部职能机构工作联系机制，做好与政府部门、扶贫地区的日常沟通协调等工作，主动关注医疗、教育、农业等多方面的扶贫需求，加强探索研究建立“造血”式扶贫长效机制与发展模式助力国家扶贫战略，做到在努力追求经济效益回报股东的同时，履行好作为公众公司的社会责任担当。
（2）年度精准扶贫概要
2019年6月，公司向贵州省松桃苗族自治县马安村捐赠4万元用于精准扶贫。
2019年8月，公司向桐梓四中陈永平教育基金会捐赠10万元，帮助解决有关师资建设问题。
2019年10月，公司向贫困地区黔东南州从江县秋新种养殖专业合作社采购下江镇高山香菇9600元。
2019年10月，公司向乌当区和谐促进会捐款5万元。
2019年12月，公司向从江县下江镇新秋村捐赠5万元，用于秋新村产业发展。
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 其中： 1.资金 | 万元 | 24 |
| 2.物资折款 | 万元 | 0.96 |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 | 万元 | 10 |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 万元 | 4 |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 9.2.投入金额 | 万元 | 5 |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
（4）后续精准扶贫计划
公司将根据地方政府相关部门的统一部署，主动关注医疗、教育、农业等多方面的扶贫需求，根据具体扶贫需求制定相应的后续精准扶贫计划，并落实内部职能机构的具体责任，确保计划顺利完成。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 新天药业 | COD | 处理后外排 | 1 | 新添大道114号老厂区 | 33.2mg/L | 《中药类制药工业水污染物排放标准》(GB201906-2008）表二限值 | 4.114 | 6.31 | 无 |
| 新天药业 | 氨氮 | 处理后外排 | 1 | 新添大道114号老厂区 | 1.95mg/L | 《中药类制药工业水污染物排放标准》(GB201906-2008）表二限值 | 0.169 | 0.816 | 无 |
| 新天药业 | COD | 处理后外排 | 1 | 洛湾新厂区 | 19.6mg/L | 《混装制剂类制药工业水污染物排放标准》（GB21908-2008)表二限值 | 1.172 | 1.24 | 无 |
| 新天药业 | 氨氮 | 处理后 | 1 | 洛湾新厂区 | 0.33mg/L | 《混装制剂类制药工业水污染 | 0.026 | 0.184 | 无 |
| 外排 | 物排放标准》（GB21908-2008)表二限值 | ||||||||
| 新天药业 | 锅炉废气SO2 | 直排 | 1 | 新添大道114号老厂区 | 物料衡算 | 《锅炉大气污染物排放标准》(GB 13271-2014）表二限值 | 0.759 | 1.3 | 无 |
| 新天药业 | 锅炉废气NOx | 直排 | 1 | 新添大道114号老厂区 | 物料衡算 | 《锅炉大气污染物排放标准》(GB 13271-2014）表二限值 | 3.552 | 3.76 | 无 |
| 新天药业 | 锅炉废气SO2 | 直排 | 1 | 洛湾新厂区 | 物料衡算 | 《锅炉大气污染物排放标准》(GB 13271-2014）表二限值 | 0.116 | 0.2 | 无 |
| 新天药业 | 锅炉废气NOx | 直排 | 1 | 洛湾新厂区 | 物料衡算 | 《锅炉大气污染物排放标准》(GB 13271-2014）表二限值 | 0.549 | 0.94 | 无 |
防治污染设施的建设和运行情况 根据环保主管部门对环境影响报告书的批复内容，公司已完全落实，且各项环保设施（气、固、水等处理设施）正常稳
定连续运行，达标排放。
一、废水污染防治措施
公司在新、老厂各有一套污水处理站，其中老厂日处理能力2000t，新厂日处理能力720t。厂区内排水管网实行清污分流，生产废水经排污管网进入污水处理站。
1、老厂污水处理工艺：UASB+生物接触氧化法+两级过滤装置。
生产、生活废水经格栅机去除较大悬浮物及废渣后进入调节池，经调节池均化水质、水量后进入厌氧池进行厌氧、水解酸化去除大分子、降解处理后，进入生物接触氧化池，在池内进行好氧处理去除大量的有机物质，好氧池出水后进入二沉池，沉淀老化生物膜以及污泥，二沉池上清液进入中间水池，中间水池污水提升进入石英砂过滤器过滤后进入活性炭过滤器，经过滤的污水达标排放。
2、新厂污水处理工艺：水解酸化+生物接触氧化法+两级过滤装置
生活及生产污水经隔油池去除油脂后进入格栅池内去除大块悬浮物质后，经调节池均化水质、水量后进入水解酸化池进行水解酸化去除大分子、降解处理后，进入生物接触氧化池，在池内进行好氧处理去除大量的有机物质，好氧池出水后进入二沉池，沉淀老化生物膜以及污泥，二沉池上清液进入中间水池，中间水池污水提升进入石英砂过滤器过滤后进入活性炭过滤器，经过滤的污水达标排放。
二、废气污染防治措施
锅炉采用清洁能源，天然气锅炉供热。烟气排放低于《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）二类Ⅱ时段要求。
三、固体废弃物
1、生活垃圾，集中收集交由环卫部门统一清运至垃圾填埋场处置。
2、废包装物，建有废包材库集中收集，外售，循环利用。
3、中药渣，建设中药渣临时存放区，每天清运外送，作为生物有机肥原料。
4、危废（废药品、粘带药粉（液）包装物、COD（氨氮）废液 ）按照环保规定交由资质单位处置。
四、噪声防治
选用低噪声设备，采取隔音棉消声、隔音墙隔音，基础减震等方式降低噪声强度。执行标准：《工业企业厂界环境噪声排放标准》 GB12348-2008 2类。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 报告期内，“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更，重新编制环评并于2019年8月28日取得批复，批复文号：
筑环审〔2019〕10号；目前该项目正在建设中。 “研发中心建设项目”2017年2月9日环评批复到期，重新申报环评并取得环评批复，批复文号：筑环表〔2018〕130号；目前该项目正建设中。 “中药配方颗粒建设项目”于2019年3月21日立项，并于2019年7月15日取得环评批复，批复文号：筑环审〔2019〕6号，目前该项目正在建设中。
“凝胶剂及合剂生产线建设项目”于2019年4月23日立项，并于2019年7月15日取得环评批复，批复文号：筑环审[2019]7号，目前该项目正在建设中。 公司严格遵守排污许可证制度，排污许可证编号为91520115214595556N-A1、91520115214595556N-A2,有效期至2021年6月1日。突发环境事件应急预案 根据《突发环境事件应急预案管理办法》，公司制定《突发环境事件应急预案》并通过备案，备案编号为520112-2019-076-L、520112-2019-076-L。公司每年组织应急预培训及演练。环境自行监测方案锅炉采用清洁能源（天然气），直排。 废水，除环保部门监督性监测外，根据环评要求公司新厂安装了COD、氨氮废水在线监测设备，于2016年9月12日通过贵阳市环保局验收。设备运行正常，数据实时上传到环保部门监测平台。老厂区环评中没有要求安装在线监测设备，由公司化验室人员采样监测。
其他应当公开的环境信息无。其他环保相关信息无。
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
经中国证监会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕2657号）核准，公司于2019年12月30日公开发行了可转换公司债券（债券简称为“新天转债”，债券代码为“128091”）1,773,000张，每张面值为人民币100元，期限6年，发行总额为17,730.00万元，并已于2020年1月17日在深圳证券交易所上市。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、治和药业
贵州省药品监督管理局于2019年1月3日向治和药业颁发了中药饮片A线（净制、切制）、B线（净制、切制、炒制、酒制、醋制、盐炙、姜炙、蜜炙、油炙、 制炭、煅制、蒸制、煮制、炖制、发酵）《药品GMP证书》，其中，中药饮片A线为原药品GMP证书到期后的再认证，中药饮片B线为新增的药品GMP证书。治和药业对其经营范围进行了变更，并于2019年6月24日完成工商变更登记手续，取得由贵阳市乌当区市场监督管理局换发的《营业执照》。变更前经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（中药饮片（净制、切制））。变更后经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。中药饮片（净制、切制、炒制、煅制、蒸制、煮制、炖制、发酵、酒灸、 醋灸、盐灸、姜灸、蜜灸、油灸）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
2、硕方医药
上海汇雅医药科技有限公司对其公司名称及住所进行了变更，并于2019年5月31日完成工商变更登记手续， 并取得由上海市奉贤区市场监督管理局换发的《营业执照》。名称由“上海汇雅医药科技有限公司”变更为“上海硕方医药科技有限公司”，住所由“中国（上海）自由贸易试验区芳春路400号1幢3层”变更为“上海市奉贤区望园路1888号1幢5层”。
根据公司于2019年6月12日召开的第六届董事会第四次会议决议，公司以0元受让大伦医药认缴的硕方医药部分出资权735万元，完成出资权受让后公司对硕方医药履行了剩余735万元的缴付义务。本次交易完成后，硕方医药的出资情况如下：
| 出资方 | 认缴出资额（万元） | 出资比例（%） |
| 贵阳新天药业股份有限公司 | 1,755 | 87.75 |
| 上海大伦医药发展有限公司 | 245 | 12.25 |
| 合计 | 2,000 | 100 |
根据公司于2020年1月15日召开的第六届董事会第十次会议决议，公司以187.04万元的价格受让了大伦医药持有的硕方医药12.25%的股权；至此，公司持有硕方医药100%的股权。
依照公司董事长于2020年2月11日签发的《董事长决定》，公司以自有资金向硕方医药增资1,000万元人民币；增资完成后，硕方医药注册资本增至3,000万元。
3、海天医药
为进一步落实公司整体战略规划，促进公司产品研发能力的快速提升，依照董事长于2019年7月15日签发的《董事长决定》，公司以自有资金向海天医药增资4,000万元。增资完成后海天医药的注册资本增至5,000.00万元。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 55,501,286 | 47.40% | 0 | 0 | 0 | 89,863 | 89,863 | 55,591,149 | 47.47% |
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、其他内资持股 | 55,501,286 | 47.40% | 0 | 0 | 0 | 89,863 | 89,863 | 55,591,149 | 47.47% |
| 其中：境内法人持股 | 51,451,802 | 43.94% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 51,451,802 | 43.94% |
| 境内自然人持股 | 4,049,484 | 3.46% | 0 | 0 | 0 | 89,863 | 89,863 | 4,139,347 | 3.53% |
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件股份 | 61,594,714 | 52.60% | 0 | 0 | 0 | -89,863 | -89,863 | 61,504,851 | 52.53% |
| 1、人民币普通股 | 61,594,714 | 52.60% | 0 | 0 | 0 | -89,863 | -89,863 | 61,504,851 | 52.53% |
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 三、股份总数 | 117,096,000 | 100.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 117,096,000 | 100.00% |
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年11月29日召开的第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意公司使用不低于人民币2,500万元（含）且不超过5,000万元(含）的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式回购公司已发行的A股部分股份，回购股份的价格不超过人民币20元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过
6个月，该部分回购的股份将作为公司未来在适宜的时机推行股权激励计划或转换公司发行的可转换为股票的公司债券之标的股份。截至2019年5月29日，回购期满，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,582,500股，占公司总股本的1.35%，最高成交价为16.99元/股，最低成交价为15.52元/股，支付的总金额为25,498,647.29元。 公司于2019年8月20日召开的第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于继续回购公司股份的议案》，同意公司使用不低于人民币1,000万元（含）且不超过2,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式继续回购公司已发行的A股部分股份，回购股份的价格不超过20元/股（含），回购期限自董事会审议通过之日起不超过6个月，该部分回购的股份将全部用于转换公司未来发行的可转换为股票的公司债券之标的股份。截至2020年2月19日，回购期满，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份621,000股，占公司总股本的0.53%，最高成交价为17.23元/股，最低成交价为14.65元/股，支付的总金额为人民币10,095,970.10元。 报告期内，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,046,060股，占公司总股本的0.89%，最高成交价为16.99元/股，最低成交价为14.65元/股。 公司于2020年1月15日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》，同意将上述两次回购股份的用途由原计划“将回购的股份全部用于转换未来发行的可转换为股票的公司债券”变更为“将回购的股份全部用于实施员工股权激励计划”。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 季维嘉 | 0 | 27,000 | 0 | 27,000 | 董事锁定股 | 根据董监高股份管理相关规则执行 |
| 黄晓昱 | 0 | 25,500 | 0 | 25,500 | 原监事锁定股 | 根据董监高股份管理相关规则执行 |
| 游何宇 | 0 | 8,925 | 0 | 8,925 | 监事锁定股 | 根据董监高股份管理相关规则执行 |
| 安万学 | 0 | 42,150 | 0 | 42,150 | 监事锁定股 | 根据董监高股份管理相关规则执行 |
| 陈玉友 | 27,412 | 0 | 27,412 | 0 | 原高管锁定股 | 2019年10月19日 |
| 合计 | 27,412 | 103,575 | 27,412 | 103,575 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
| 股票及其衍生证券名称 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 股票类 | ||||||
| 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 | ||||||
| 可转换公司债券 | 2019年12月30日 | 第一年为0.6%，第二年为0.8%，第三年为1.4%，第四年为1.9%，第五年为2.3%，第六年为2.8%。 | 1,773,000 | 2020年01月17日 | 1,773,000 | 2025年12月30日 |
| 其他衍生证券类 | ||||||
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 经中国证监会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕2657号）核准，公司于2019年12月30日公开发行了可转换公司债券（债券简称为“新天转债”，债券代码为“128091”）1,773,000张，每张面值为人民币100元，期限6年，发行总额为17,730.00万元，并已于2020年1月17日在深圳证券交易所上市。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 12,264 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 18,334 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||||
| 贵阳新天生物技术开发有限公司 | 境内非国有法人 | 44.04% | 51,568,962 | 0 | 51,451,802 | 117,160 | 质押 | 38,388,600 | ||||||
| 贵阳甲秀创业投资中心（有限合 | 境内非国有 | 8.45% | 9,900,000 | -2,087,000 | 9,900,000 | |||||||||
| 伙） | 法人 | |||||||
| 张全槐 | 境内自然人 | 5.08% | 5,952,790 | -1,110,000 | 5,952,790 | 质押 | 3,200,000 | |
| 王金华 | 境内自然人 | 3.68% | 4,305,530 | -97,300 | 3,302,122 | 1,003,408 | 质押 | 2,150,000 |
| 贵阳开元生物资源开发有限公司 | 境内非国有法人 | 1.84% | 2,151,833 | 0 | 2,151,833 | |||
| 武汉惠人生物创业投资基金中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.34% | 1,572,500 | 0 | 1,572,500 | |||
| 朱六新 | 境内自然人 | 0.62% | 727,460 | 727,460 | 727,460 | |||
| 沈娟娟 | 境内自然人 | 0.48% | 557,240 | 557,240 | 557,240 | |||
| 董大朝 | 境内自然人 | 0.44% | 510,000 | 0 | 510,000 | |||
| 陈晓红 | 境内自然人 | 0.28% | 326,100 | 326,100 | 326,100 | |||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 无 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 贵阳甲秀创业投资中心（有限合伙） | 9,900,000 | 人民币普通股 | 9,900,000 | |||||
| 张全槐 | 5,952,790 | 人民币普通股 | 5,952,790 | |||||
| 贵阳开元生物资源开发有限公司 | 2,151,833 | 人民币普通股 | 2,151,833 | |||||
| 武汉惠人生物创业投资基金中心（有限合伙） | 1,572,500 | 人民币普通股 | 1,572,500 | |||||
| 王金华 | 1,003,408 | 人民币普通股 | 1,003,408 | |||||
| 朱六新 | 727,460 | 人民币普通股 | 727,460 | |||||
| 沈娟娟 | 557,240 | 人民币普通股 | 557,240 | |||||
| 董大朝 | 510,000 | 人民币普通股 | 510,000 | |||||
| 陈晓红 | 326,100 | 人民币普通股 | 326,100 | |||||
| 孟祥吉 | 271,620 | 人民币普通股 | 271,620 | |||||
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 不适用 | |||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 不适用 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 贵阳新天生物技术开发有限公司 | 董大伦 | 1992年10月08日 | 915201152145917666 | 国家法律、法规和政策允许的非金融性投资业务；经济信息咨询。（以上经营项目涉及行政许可的，须持行政许可证经营） |
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 不适用 | |||
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 董大伦 | 本人 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 公司董事长、总经理 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 | ||
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 董大伦 | 董事长、总经理 | 现任 | 男 | 55 | 2005年05月01日 | 2022年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王金华 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 52 | 1995年08月01日 | 2022年04月18日 | 4,402,830 | 0 | 97,300 | 0 | 4,305,530 |
| 陈珏蓉 | 董事、副总经理 | 现任 | 女 | 50 | 2016年03月01日 | 2022年04月18日 | 127,500 | 0 | 0 | 0 | 127,500 |
| 王文意 | 董事 | 现任 | 男 | 46 | 2013年03月01日 | 2022年04月18日 | 204,000 | 0 | 0 | 0 | 204,000 |
| 龙其武 | 董事 | 现任 | 男 | 35 | 2016年03月01日 | 2022年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王艺 | 董事 | 离任 | 女 | 50 | 2016年04月01日 | 2019年04月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 俞建春 | 独立董事 | 现任 | 男 | 57 | 2015年12月01日 | 2022年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 钟承江 | 独立董事 | 现任 | 男 | 44 | 2017年09月11日 | 2022年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 罗建光 | 独立董事 | 现任 | 男 | 45 | 2017年09月11日 | 2022年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 季维嘉 | 董事 | 现任 | 女 | 41 | 2019年04月19日 | 2022年04月18日 | 36,000 | 0 | 0 | 0 | 36,000 |
| 潘光明 | 监事主席 | 离任 | 男 | 56 | 2013年04月01日 | 2019年11月12日 | 204,000 | 0 | 37,300 | 0 | 166,700 |
| 潘祖余 | 监事 | 离任 | 男 | 55 | 2005年05月01日 | 2019年04月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 孙灵芝 | 职工监事 | 离任 | 女 | 47 | 2011年07月01日 | 2019年04月19日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 安万学 | 监事会主席 | 现任 | 男 | 44 | 2019年11月12日 | 2022年04月18日 | 56,100 | 100 | 0 | 0 | 56,200 |
| 黄晓昱 | 监事 | 离任 | 男 | 40 | 2019年04 | 2019年11 | 25,500 | 0 | 0 | 0 | 25,500 |
| 月19日 | 月12日 | ||||||||||
| 靳如珍 | 监事 | 现任 | 女 | 49 | 2019年11月12日 | 2022年04月18日 | 15,200 | 0 | 15,200 | 0 | 0 |
| 游何宇 | 职工监事 | 现任 | 男 | 39 | 2019年04月19日 | 2022年04月18日 | 11,900 | 0 | 0 | 0 | 11,900 |
| 袁列萍 | 副总经理、董事会秘书 | 现任 | 女 | 42 | 2014年12月01日 | 2022年04月18日 | 255,000 | 0 | 0 | 0 | 255,000 |
| 魏茂陈 | 副总经理 | 现任 | 男 | 36 | 2016年02月01日 | 2022年04月18日 | 8,500 | 0 | 0 | 0 | 8,500 |
| 曾志辉 | 财务总监 | 现任 | 女 | 46 | 2019年11月04日 | 2022年04月18日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 5,346,530 | 100 | 149,800 | 0 | 5,196,830 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 王艺 | 董事 | 任期满离任 | 2019年04月19日 | 第五届董事会任期届满离任。 |
| 季维嘉 | 董事 | 任免 | 2019年04月19日 | 经公司股东大会选举为第六届董事会非独立董事。 |
| 潘祖余 | 监事 | 任期满离任 | 2019年04月19日 | 第五届监事会任期届满离任。 |
| 孙灵芝 | 职工代表监事 | 任期满离任 | 2019年04月19日 | 第五届监事会任期届满离任。 |
| 黄晓昱 | 监事 | 离任 | 2019年11月12日 | 2019年9月20日黄晓昱先生因个人原因申请辞去公司第六届监事会非职工代表监事职务，辞职将于新任非职工代表监事就任后生效。 |
| 潘光明 | 监事会主席 | 离任 | 2019年11月12日 | 2019年10月15日潘光明先生因个人原因申请辞去公司第六届监事会非职工代表监事、监事会主席职务，辞职将于新任非职工代表监事、监事会主席就任后生效。 |
| 安万学 | 监事会主席 | 任免 | 2019年11月12日 | 经公司股东大会选举为第六届监事会非职工代表监事，经公司第六届监事会第八次会议选举为第六届监事会主席。 |
| 靳如珍 | 监事 | 任免 | 2019年11月12日 | 经公司股东大会选举为第六届监事会非职工代表监事。 |
| 游何宇 | 职工监事 | 任免 | 2019年04月19日 | 经公司职工代表大会选举为第六届监事会职工代表监事。 |
| 袁列萍 | 副总经理、董事会秘书 | 任免 | 2019年11月04日 | 经公司第六届董事会第八次会议聘任为副总经理。 |
| 曾志辉 | 财务总监 | 任免 | 2019年11月04日 | 经公司第六届董事会第八次会议聘任为财务总监。 |
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事会成员
截至报告期末，本公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名。基本情况如下：
董大伦先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年生，高级工程师，1984年本科毕业于南京药学院（现中国药科大学）生物制药专业，2007毕业于中欧国际工商学院获高级工商管理硕士（EMBA）学位。1984年7月至1992年6月先后任贵阳生物化学制药厂工程师、厂长；1992年7月至2002年12月先后任新天生物法定代表人、经理、执行董事，2011年4月至今任新天生物执行董事；1995年8月至2001年11月任新天有限董事长、经理；2000年3月至今先后任海天医药董事长、执行董事；2001年12月至2005年4月任本公司董事长；2005年5月至今任本公司董事长、总经理（2013年4月至2014年12月期间兼任本公司董事会秘书）。
王金华先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967年生，大专学历，高级工商管理硕士（EMBA），工程师。1986年8月至1993年5月，先后任肉联厂机修车间技术员、设备动力科第一副科长；1993年6月至1995年6月，任凤冈生化厂生产及工程负责人；1995年8月至今，任新天有限或本公司董事、副总经理；2013年3月至今任治和药业执行董事。
陈珏蓉女士，中国国籍，无境外永久居留权，1969年生，工学学士，工商管理硕士，企业人力资源管理师（一级）、经济师、注册企业教练。1991年7月至1992年3月任爱建电子技术有限公司技术员；1992年4月至1993年7月任上海启明软件有限公司程序员；1994年1月至1996年10月任和泰化工有限公司总经理助理、人事行政主管；1996年10月至2002年9月任脱普（中国）企业集团总部管理部主管；2002年9月至2004年9月任上海置地广场人力资源部经理；2004年12月至2016年3月历任本公司人力资源部经理、副总经理；2013年10月至今任名鹊网络执行董事；2016年3月至今任本公司董事、副总经理。
王文意先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973年生，大专学历。1996年6月至今，先后任新天有限车间工人、湖北办事处会计、销售代表，本公司湖北地区经理、福建江西办事处经理、销售三部经理、销售事务部经理、商务部经理、公共事务总监、商务运营中心总经理；2013年4月至今任本公司董事。
季维嘉女士，中国国籍，无境外永久居留权，1978年生，本科学历。1998年9月至2004年7月先后任君美格鲁柏食品（上海）有限公司出纳、成本会计、销售助理；2004年7月至今，先后任本公司销售助理、OTC营销总监助理、总经理秘书、总经理办公室主任、处方药管理部经理、处方药管理部总监；2019年4月至今任本公司董事。
龙其武先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984年生，管理学学士，初级会计师。2007年8月至2010年4月任中国铝业贵州分公司财务部会计；2010年9月至2011年4月任贵阳朗玛信息技术股份有限公司财务部会计；2011年4月至今历任贵阳市创业投资有限公司会计主管、资金财务部部长；2015年6月至2016年7月任贵州高原资本投资管理有限公司执行董事；2016年3月至今任本公司董事。
俞建春先生，中国国籍，无境外永久居留权。1962 年生，本科学历，高级工程师，注册会计师。1984年9月至1997年12月任职于上海远洋运输有限公司，从事人事教育工作；1997年12月至2001年12月任上海明方会计师事务所有限公司注册会计师；2002年1月至今任上海沪港金茂会计师事务所有限公司总经理助理。现兼任上海知升企业管理咨询有限公司执行董事、上海轩技信息技术咨询事务所执行董事、上海微欣文化艺术传播有限公司执行董事兼总经理、上海贝岭股份有限公司独立董事、卫宁健康科技集团股份有限公司独立董事；2015年12月起任本公司独立董事。
钟承江先生，中国国籍，无境外永久居留权，1975年4月生, 硕士研究生学历，执业律师。1997年7月至2002年7月任贵州师范大学科员、助教；2005年7月至2006年6月任苏州茵梦湖集团董秘；2006年7月至2007年7月任硅湖职业技术学院院长助理；2007年7月至2007年12月任北京市金城同达律师事务所上海分所律师；2007年12月至2008年12月任深圳万商律师事务所上海分所律师；2008年12月至2010年8月任上海市海华永泰律师事务所律师；2010年8月至今，任万商天勤（上海）律师事务所律师、合伙人；2017年9月起任本公司独立董事。
罗建光先生，中国国籍，无境外永久居留权，1974年11月生，博士，教授，博士生导师。1998年6月至2001年6月任湖南宏生堂制药有限公司技术开发部职员；2006年6月至2007年6月任中国海洋大学医药学院讲师；2007年7月至2009年6月任中国药科大学天然药物化学教研室讲师；2009年7月至2014年6月任中国药科大学天然药物化学教研室副教授；2013年5月至2014年5月任美国亚利桑那大学（University of Arizona）访问学者；2014年6月至今任中国药科大学天然药物化学教研室教授；2017年9月起任本公司独立董事。
（二）监事会成员
截至报告期末，本届监事会由3名成员组成，其中包括1名职工监事，基本情况如下：
安万学先生，中国国籍，无境外永久居留权，1975年生，本科学历，工程师。1994年9月至1998年7月，贵阳医学院理学学士；1998年7月至今，先后任本公司质量管理员、生产科科长、生产部经理、质量部经理、技术中心经理、质量总监；
2019年11月至今任本公司监事会主席。
靳如珍女士，中国国籍，无境外永久居留权，1970年生，大专学历，会计师。2002年1月至2006年5月，先后任本公司会计、主办会计、核算科科长；2006年6月至2010年9月，任贵阳臣功房地产开发股份有限公司会计部经理；2010年10月至2019年9月，先后任本公司会计部经理、总会计师、市场服务中心总监、费用核算总监；2019年11月至今任本公司监事，2020年1月至今，任贵阳新天生物技术开发有限公司副总经理。
游何宇先生，中国国籍，无境外永久居留权，1980年生，本科学历。1998年9月至2002年7月中南大学药学专业、理学学士。2002年10月至2005年3月，任武汉滨湖双鹤药业有限责任公司研发中心研究员；2005年5月至2013年8月，先后任本公司工艺研究员、工艺研发部经理、工艺项目组长；2013年9月至2014年5月，任治和药业质量科科长；2014年5月至今任本公司工艺技术部经理；2019年4月至今任本公司职工监事。
（三）高级管理人员
董大伦先生，现任本公司总经理，其简历见本节“（一）董事会成员”部分。
王金华先生，现任本公司副总经理，其简历见本节“（一）董事会成员”部分。
陈珏蓉女士，现任本公司副总经理，其简历见本节“（一）董事会成员”部分。
袁列萍女士，中国国籍，无境外永久居留权，1977年生，本科学历，会计师、税务师、注册会计师、国际注册内部审计师。1998年9月至2001年3月任捷安特（中国）有限公司会计、分公司会计经理；2001年4月至2006年6月任华阳电子（惠州）有限公司主办会计；2006年6月至2008年11月任大船电子（惠州）有限公司财务经理；2008年12月2012年8月任深圳市鹏城会计师事务所有限公司项目经理；2012年9月至2013年3月任天健会计师事务所广东分所项目经理；2013年4月至2014年3月任新天生物副总经理；2014年4月至2014年12月任本公司代理财务总监；2014年12月至2019年10月任本公司财务总监、董事会秘书；2019年11月至今任本公司副总经理、董事会秘书。 魏茂陈先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983年生，博士研究生学历，主任药师，高级工程师，贵阳市市管专家，贵阳市劳动模范。2001年9月至2005年7月中国药科大学生物工程学士；2005年9月至2007年9月中国药科大学微生物与生化药学硕士；2007年9月至2010年7月中国药科大学微生物与生化药学博士；2010年7月至2016年2月先后任本公司研究员、质量总监助理、总经理助理；2016年2月至今任本公司副总经理。 曾志辉女士，中国国籍，无境外永久居留权，1973年生，大专学历，会计师、注册会计师、二级人力资源管理师。1994年7月至2002年12月，任深圳敏泉电子科技有限公司财务课长；2003年2月至2009年12月，任贵州东南药业有限公司副总经理；2010年1月至2017年7月，任贵州康心药业有限公司副总经理；2018年2月至2018年4月，负责本公司内部审计工作；2018年4月至2019年10月，任本公司内部审计负责人（审计总监）；2019年11月至今，任本公司财务总监。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 董大伦 | 新天生物 | 执行董事 | 否 | ||
| 靳如珍 | 新天生物 | 副总经理 | 是 | ||
| 在股东单位任职情况的说明 | 公司监事靳如珍女士自2020年1月起，任新天生物副总经理。 | ||||
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 董大伦 | 臣功地产 | 董事长 | 否 | ||
| 董大伦 | 汇伦投资 | 执行董事 | 否 |
| 董大伦 | 汇伦医药 | 执行董事 | 否 | ||
| 董大伦 | 汇伦江苏药业 | 执行董事 | 否 | ||
| 董大伦 | 壹典医药 | 执行董事 | 否 | ||
| 董大伦 | 中科光谱 | 董事 | 否 | ||
| 董大伦 | 海天医药 | 执行董事 | 否 | ||
| 董大伦 | 大伦医药 | 执行董事 | 否 | ||
| 董大伦 | 硕方医药 | 执行董事 | 否 | ||
| 王文意 | 宁波医药 | 执行董事 | 否 | ||
| 王金华 | 臣功地产 | 董事 | 否 | ||
| 王金华 | 治和药业 | 执行董事 | 否 | ||
| 陈珏蓉 | 名鹊网络 | 执行董事 | 否 | ||
| 魏茂陈 | 硕方医药 | 总经理 | 否 | ||
| 龙其武 | 贵阳市创业投资有限公司 | 资金财务部部长 | 是 | ||
| 俞建春 | 上海沪港金茂会计师事务所有限公司 | 总经理助理 | 是 | ||
| 俞建春 | 上海贝岭股份有限公司 | 独立董事 | 是 | ||
| 俞建春 | 卫宁健康科技集团股份有限公司 | 独立董事 | 是 | ||
| 俞建春 | 上海新文化传媒集团股份有限公司 | 董事 | 否 | ||
| 俞建春 | 上海知升企业管理咨询有限公司 | 执行董事 | 否 | ||
| 俞建春 | 上海轩技信息技术咨询事务所 | 执行董事 | 是 | ||
| 俞建春 | 上海润世万祥知识产权服务有限公司 | 董事 | 否 | ||
| 俞建春 | 上海上穗税务师事务所有限公司 | 监事 | 否 | ||
| 钟承江 | 万商天勤（上海）律师事务所 | 合伙人、律师 | 是 | ||
| 罗建光 | 中国药科大学 | 教授 | 是 | ||
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | ||||
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司建立了完善的绩效考核体系和薪酬制度，根据董监高工作职责、岗位重要性、事项特殊性、结合公司经营业绩和绩效考核指标来确定。董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况等进行考评，制定薪酬方案。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 董大伦 | 董事长、总经理 | 男 | 55 | 现任 | 61.19 | 否 |
| 王金华 | 董事、副总经理 | 男 | 52 | 现任 | 28.92 | 否 |
| 陈珏蓉 | 董事、副总经理 | 女 | 50 | 现任 | 45.59 | 否 |
| 王文意 | 董事 | 男 | 46 | 现任 | 45.59 | 否 |
| 龙其武 | 董事 | 男 | 35 | 现任 | 0 | 否 |
| 季维嘉 | 董事 | 女 | 41 | 现任 | 18.41 | 否 |
| 王艺 | 原董事 | 女 | 50 | 离任 | 0 | 是 |
| 俞建春 | 独立董事 | 男 | 57 | 现任 | 6.64 | 否 |
| 钟承江 | 独立董事 | 男 | 44 | 现任 | 6.64 | 否 |
| 罗建光 | 独立董事 | 男 | 45 | 现任 | 6.64 | 否 |
| 安万学 | 监事会主席 | 男 | 44 | 现任 | 4.73 | 否 |
| 靳如珍 | 监事 | 女 | 49 | 现任 | 3.49 | 否 |
| 游何宇 | 职工监事 | 男 | 39 | 现任 | 10.08 | 否 |
| 黄晓昱 | 原监事 | 男 | 40 | 离任 | 32.56 | 否 |
| 潘光明 | 原监事会主席 | 男 | 56 | 离任 | 20.19 | 否 |
| 潘祖余 | 原监事 | 男 | 55 | 离任 | 0 | 是 |
| 孙灵芝 | 原职工监事 | 女 | 47 | 离任 | 1.92 | 否 |
| 袁列萍 | 副总经理、董事会秘书 | 女 | 42 | 现任 | 35.40 | 否 |
| 魏茂陈 | 副总经理 | 男 | 36 | 现任 | 28.93 | 否 |
| 曾志辉 | 财务总监 | 女 | 46 | 现任 | 5.04 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 361.96 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 1,046 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 111 |
| 在职员工的数量合计（人） | 1,157 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 1,309 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 35 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 227 |
| 销售人员 | 654 |
| 技术人员 | 155 |
| 财务人员 | 37 |
| 行政人员 | 84 |
| 合计 | 1,157 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士及以上 | 12 |
| 硕士 | 80 |
| 本科 | 385 |
| 专科 | 400 |
| 高中级及中专 | 223 |
| 高中以下 | 57 |
| 合计 | 1,157 |
2、薪酬政策
公司以员工贡献为核心建立薪酬分配制度，结合公司发展战略、内部公平性、市场竞争性确立薪酬体系，根据不同岗位序列的特点建立个性化的薪酬制度。公司高级管理人员和中层管理人员采用年薪制，并实施年度述职考核，以促进各级管理人员围绕公司战略目标充分发挥职能、优化业务流程、加强团队建设。专业技术人员实施以工作成果与专业能力相结合的薪酬制度，鼓励专业技术人员自我提升、务实创新。市场人员薪酬以业绩为导向，由基本工资和业绩奖金组成，确保市场策略有效执行。生产人员的薪酬制度兼顾质量、产量、成本和安全等多因素，以保障产品质量，合理降低成本，保证市场供应。普通基层员工实施岗位薪酬制，并定期开展绩效评估，营造各尽其职、高效协同的工作氛围。中高层管理人员、核心专业技术人员，以及部分优秀员工享受股权激励，共享企业经营成果；公司一直致力于打造员工与企业共同发展的薪酬体系?
3、培训计划
公司设立培训中心，负责员工培训发展的组织策划与实施。采用在岗培训、内部培训和外派培训，线上与线下相结合的混合式培训模式，为公司研发、制造、营销、后台管理等业务单元赋能，提升组织能力，以更高效地达成组织目标。公司内部，从优秀管理人员和专业技术人员中选拔内部培训师，担当新人培训、在岗辅导、专题讲座等不同形式的培训项目。并定期开展读书会、案例分享等活动，结合工作实际转化培训成果，共享知识经验，营造学习型组织氛围。 公司外部，广泛与高等院校、专业机构合作，并积极学习标杆企业，“走出去，请进来”，邀请专家顾问授课，掌握最新动态、拓宽业务视野，提升专业能力，解决实际问题；引进在线/移动学习平台，课程涵盖高层领导力、中层管理技能、基层工作技能，以及针对不同岗位序列的专业知识、技能要求，提供与之相匹配的项目管理、生产管理、质量管理、市场营销等培训机会，并借助移动通讯工具，实现跨区域学习小组远程互动。公司还配套为员工提供管理类和技术类“双通道”职业发展路径，鼓励员工施展所长，持续发展。同时做好人才梯队建设，为公司快速成长储备人才。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和其他相关法律、法规的有关规定，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系。股东大会、董事会和监事会运作规范，独立董事、董事会各专门委员会各司其职，不断加强公司管理，防范、控制风险，规范公司运作，提高运作效率。报告期内，公司独立性强，信息披露规范，公司治理情况与中国证监会有关规范性文件要求不存在差异，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件，不存在限期整改事项。
（一）关于股东和股东大会
报告期内，公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》和《投资者关系管理制度》的有关规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，公平的对待所有股东，尽可能为股东参加股东大会提供便利（如提供网络投票等），确保股东特别是中小股东能充分行使其股东权利。同时，公司还及时通过电话、网络互动交流等多种形式加强了与股东的信息交流与沟通。
（二）关于公司与控股股东、实际控制人
公司拥有独立业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东、实际控制人，公司董事会、监事会和内部各职能机构均独立运作。公司控股股东新天生物和实际控制人董大伦做出了避免同业竞争的承诺，承诺不从事任何与公司构成同业竞争的业务。公司能够自主制定产品营销策略，具有面向市场独立开展业务的能力，不存在需要依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营活动的情况。
（三）关于董事和董事会
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定和要求选举董事，报告期内公司董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，共有独立董事3名，达到全体董事的三分之一。公司全体董事能够按照法律、法规以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关规定开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加各种培训，学习有关法律法规，以诚信、勤勉、尽责的态度认真履行董事职责。董事会下设的四个专门委员会也都能各尽其责，大大地提高了董事会的决策效率。报告期内，公司董事会的召集、召开、议案的表决以及信息披露的程序均符合相关规定。
（四）关于监事和监事会
公司监事会设有监事3人，其中职工监事1人，监事会的人数及人员构成均符合有关法律、法规的要求。报告期内，监事会能严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，规范监事会的召集、召开和表决程序。全体监事认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。报告期内，公司监事会的召集、召开、议案的表决以及信息披露的程序均符合相关规定。
（五）关于经理层
公司总经理及其他高级管理人员职责清晰、责任明确，并能够严格按照《公司章程》、《总经理工作细则》等各项管理制度的规定，勤勉、尽责地履行职责，切实贯彻执行董事会决议。
（六）关于信息披露
公司严格按照中国证监会及深圳证券交易所的相关法律、法规和《公司章程》、《信息披露管理办法》等相关要求，认真履行信息披露义务。公司以《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，确保所有股东能够公平获得公司相关信息。同时，公司指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关系管理，接待股东的来访和咨询。
（七）内部审计制
公司建立了内部审计制度，并设置了专门的内部审计部门，对公司日常运行、内控制度和公司重大关联交易等进行有效控制。
（八）关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以回馈员工、股东、社会为使命，积极与相关利益者沟通与交流，并主动承担更多的社会责任，努力实现各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳健发展。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定规范运作，建立健全了公司的法人治理结构，在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间相互独立，具有独立完整的研发、供应、生产和销售系统。
（一）业务独立
公司具有独立的研发、采购、生产、销售业务体系，拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动。在业务上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争关系，不存在显失公平的关联交易。公司控股股东新天生物和实际控制人董大伦做出了避免同业竞争的承诺；公司在采购、生产和销售上不依赖于任何企业或个人，公司完全独立开展所有业务。
（二）人员独立
公司具备健全的法人治理结构，公司董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生和任职，程序合法有效，公司总经理、副总经理及其他高级管理人员未在其他企业担任除董事、监事之外的职务；财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司建立了独立的劳动人事及薪酬管理体系，公司的董事、监事及高级管理人员均通过合法程序选聘，公司依据相应劳动、人事及薪酬管理制度独立进行人事管理。
（三）资产完整
公司具有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权和使用权，且产权清晰。报告期内，除接受关联方贵阳臣功物业管理有限公司提供物业服务、接受实际控制人及其配偶的担保服务及租赁实际控制人房产外，不存在其他与股东及关联方共同使用财产或相互提供服务等情形，因此也不存在导致公司资产、收益转移的可能。公司拥有完全独立的生产系统、辅助生产系统与配套设施，公司资产独立完整，独立于本公司股东及其他关联方。
（四）机构独立
公司建立了适应自身经营发展需要的组织机构，按照《公司法》的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会和经营管理层的组织结构体系，并设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，制订了比较完善的岗位职责和管理制度，各机构均独立运作，不存在股东及其他单位、个人直接或间接干预公司的机构设置和生产经营活动的情形。公司的生产经营和办公机构与控股股东完全独立，不存在混合经营、合署办公的情形。
（五）财务独立
公司建立了独立的财务核算体系，具有规范的、符合上市公司要求的财务会计制度和内部控制制度及对子公司的财务管理制度；公司能独立作出财务决策，不存在实际控制人干预公司资金使用的情况，不存在以资产、权益或信誉为股东提供债务担保的情况，也不存在资产被股东占用而损害公司利益的情况。公司独立在银行开户，独立纳税，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 50.32% | 2019年02月18日 | 2019年02月19日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-020）。 |
| 2018年年度股东大会 | 年度股东大会 | 58.38% | 2019年04月19日 | 2019年04月20日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-054）。 |
| 2019年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 48.54% | 2019年06月18日 | 2019年06月19日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2019年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-090）。 |
| 2019年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 48.42% | 2019年11月12日 | 2019年11月13日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2019年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-149）。 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 俞建春 | 11 | 3 | 8 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 钟承江 | 11 | 3 | 8 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 罗建光 | 11 | 3 | 8 | 0 | 0 | 否 | 3 |
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，独立董事充分利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况，并在召开董事会、股东大会等期间，深入现场了解公司的生产、经营和管理情况，积极与其他董事、监事、管理人员进行沟通交流，及时掌握公司的经营动态，对公司的关联交易事项、与关联方资金往来、募集资金管理、董事及高管的任免等事项提出了建设性意见。对于独立董事所提出的上述建设性意见，公司均予以采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
报告期内，公司第五届董事会到期换届，相应的董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等也进行了新一届主任委员和委员的重新选举。2019年度，公司第五届董事会共召开2次会议，其下设各专门委员会共召开7次会议，其中战略委员会1次、审计委员会3次、提名委员会2次、薪酬与考核委员会1次。第六届董事会共召开9次会议，其下设各专门委员会共召开9次会议，其中战略委员会5次、审计委员会3次、提名委员会1次。 董事会各专门委员会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各委员会工作细则召开会议并履行职责，对相关工作提出意见与建议，为董事会科学决策发挥了重要作用。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司已经建立起符合现代企业管理的绩效考评机制。公司董事会下设薪酬与考核委员会负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策及执行情况，对高级管理人员实施年度目标责任考核，并依照公司全年经营目标完成情况，结合高级管理人员履职情况和年度个人考核评价结果，决定高级管理人员的年度报酬。报告期内，公司不断完善高级管理人员的约束机制和激励机制，优化高级管理人员的绩效考评机制，有效增强了高级管理人员的履职意识，促进了公司经营业绩的稳步提升。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2020年04月28日 |
| 内部控制评价报告 | 具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨 |
| 全文披露索引 | 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《2019年度内部控制评价报告》。 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 95.10% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 95.25% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 出现下列情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：董事、监事和高级管理人员舞弊，并给企业造成重要损失和不利影响；；对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；审计委员会以及内部审计部对财务报告内部控制监督无效；其他可能影响报表使用者正确判断的重大缺陷。 | 非财务报告内部控制缺陷认定定性标准出现下列情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：违反国家法律法规并受到重大处罚；媒体频现负面新闻，涉及面广；重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；内部控制重大或重要缺陷未得到整改；其他对公司影响重大的情形。 |
| 定量标准 | 重大缺陷：资产、负债潜在错报金额大于资产总额的 5% ，且绝对金额超过3000万元；营业收入潜在错报金额大于营业收入的5% ，且绝对金额超过1000 万元；净利润潜在错报金额大于净利润10%，且绝对金额超过1000 万元；所有者权益潜在错报金额大于所有者权益总额的5%，且绝对金额超过 500 万元；会计差错金额直接影响盈亏性质，即由于会计差错使得原来为亏损的转变为盈利，或者由盈利转变为亏损；经注册会计师审计对以前年度财务报告进行更正的，会计差错金额占最近一个会计年度净利润5%以上，且绝对金额超过 500万元。重要缺陷：资产、负债潜在错报金额在资产总额的2%（含）至5%之间（含），且绝对金额在1000万元（含）至3000 万元（含）之间；营业收入潜在错报金额在营业收入的2%（含）至5%（含）之间，且绝对金额在500万元（含）至 1000万元（含）之间；净利润潜在错报金额在净利润的5%（含）至10%（含）之间，且绝对金额在500万元（含）至1000万元（含）之间；所有者权益潜在错报金额在所有者权益2%（含）至5%（含）之间，且绝对金额在200万元（含）至500 万元（含）之间；经注册会计师审计对以前年度财务报告进行更正的，不直接影响盈亏性质，会计差错金额在净利润2%（含）至5%（含）之间的，且绝对金额在300万元（含）至500 万元（含）之间。一般缺陷：资产、负债潜在错报金额小于资产总额的 2%，且绝对金额不超过1000 万元；营业收入潜在错报金额小于营业收入的2%，且绝对金额不超过500 万元； | 重大缺陷：损失金额超过净利润的 5%，且绝对金额超过500万元；重要缺陷：损失金额在净利润的2%（含）至5%之间（含），且绝对金额在200万元（含）至500 万元（含）之间；一般缺陷：损失金额在净利润的 2%以下，且绝对金额在200 万元以下。 |
| 净利润潜在错报金额小于净利润的5%，且绝对金额不超过500 万元；所有者权益潜在错报金额小于所有者权益总额的2%，且绝对金额不超过 200 万元；经注册会计师审计对以前年度财务报告进行更正的，不直接影响盈亏性质，会计差错金额小于净利润2%，且绝对金额不超过300 万元。 | ||
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十一节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2020年04月24日 |
| 审计机构名称 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 审计报告文号 | XYZH/2020CDA70044 |
| 注册会计师姓名 | 黄志芬、宋晋平 |
审计报告正文贵阳新天药业股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了贵阳新天药业股份有限公司（以下简称新天药业公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新天药业公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新天药业公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
| 1、收入的确认 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 如财务报表附注六、33.营业收入、营业成本所述，2019年度新天药业公司主营业务收入为人民币772,663,144.53元，较2018年度增加79,019,823.06元，增长了11.39%。 营业收入确认的真实性、完整性对经营成果产生重大影响，因此，我们将收入的确认作为关键审计事项。 | 我们针对收入确认相关的主要审计程序包括： ①了解和测试销售与收款循环内部控制，对内部控制设计和运行有效性进行评估。 ②获取并分析销售合同，核对收入确认时点是否与合同条款关于权利义务转移的约定相符，评估收入确认的会计政策是否符合会计准则规定。 ③实施分析性程序，对销售收入和毛利率分主要客户、分产品类型进行对比分析，对本年度各月份的销售情况进行波动分析；将本期重要产品的毛利率与同行业企业进行对比分析，检查是否存在异常； ④实施实质性程序，抽查销售合同、订单、出库单、增值税发票、货运单据、 |
代销清单等，并根据不同的销售模式进行相应的讨论；
⑤对本年主要客户的销售收入进行函证、对应收账款余额进行函证；检查应
收账款期后回款的情况；
⑥实施收入截止测试，关注资产负债表日后是否存在大额退货。
2、销售费用的完整性
| 2、销售费用的完整性 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 如财务报表附注六、35、销售费用所述，新天药业公司属于医药行业，其2019年度销售费用占营业收入的比重为49.38%，其真实性、完整性对经营成果产生重大影响，因此，我们将销售费用的确认作为关键审计事项。 | 我们针对销售费用的主要审计程序包括： ①了解和测试新天药业公司与销售费用相关的内部控制，对内部控制设计和运行有效性进行评估。 ②取得新天药业公司的销售政策文件，按照销售政策文件规定的标准对销售费用进行测算，并与账面记录比较； ③对销售费用实施分析程序，复核费用的合理性； ④对发生额进行抽凭检查，检查报销是否符合规定、原始单据是否齐全、是否经过适当的审批； ⑤进行截止测试，关注是否存在重大跨期。 |
四、其他信息
新天药业公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括新天药业公司2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估新天药业公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算新天药业公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督新天药业公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未
能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对新天药业公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新天药业公司不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就新天药业公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) | 中国注册会计师：黄志芬 （项目合伙人） | |
| 中国注册会计师：宋晋平 | ||
| 中国 北京 | 二○二○年四月二十四日 |
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：贵阳新天药业股份有限公司
2019年12月31日
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 181,656,480.92 | 139,247,465.31 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 61,314,173.32 | 57,860,063.94 |
| 应收账款 | 194,917,842.63 | 174,629,788.83 |
| 应收款项融资 | 7,648,807.97 | |
| 预付款项 | 13,881,317.79 | 25,300,570.93 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 26,440,526.14 | 7,407,769.18 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 94,039,311.75 | 82,214,335.05 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 10,160,516.83 | 141,639,983.07 |
| 流动资产合计 | 590,058,977.35 | 628,299,976.31 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 |
| 投资性房地产 | 3,931,881.06 | 3,410,010.40 |
| 固定资产 | 286,922,018.68 | 226,867,541.86 |
| 在建工程 | 69,645,692.68 | 23,697,318.03 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 80,482,526.36 | 49,679,564.66 |
| 开发支出 | 37,294,063.75 | 40,165,957.03 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 6,965,122.72 | 7,797,812.72 |
| 递延所得税资产 | 8,347,302.15 | 4,394,918.50 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 493,588,607.40 | 356,013,123.20 |
| 资产总计 | 1,083,647,584.75 | 984,313,099.51 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 235,813,018.76 | 207,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 30,773,403.06 | 42,356,352.69 |
| 预收款项 | 4,224,217.87 | 4,874,287.57 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 13,401,504.98 | 9,456,131.78 |
| 应交税费 | 11,637,379.52 | 12,780,669.45 |
| 其他应付款 | 34,384,793.28 | 20,296,320.86 |
| 其中：应付利息 | 197,925.01 | |
| 应付股利 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,461,990.32 | 2,051,078.91 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 332,696,307.79 | 298,814,841.26 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 16,196,117.06 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 3,602,898.31 | 3,721,294.61 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 22,394,328.12 | 21,188,228.12 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 42,193,343.49 | 24,909,522.73 |
| 负债合计 | 374,889,651.28 | 323,724,363.99 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 117,096,000.00 | 117,096,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 281,508,095.03 | 281,508,095.03 |
| 减：库存股 | 32,895,949.39 | 15,974,797.04 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 54,429,044.44 | 49,738,147.66 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 287,306,941.96 | 226,351,347.97 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 707,444,132.04 | 658,718,793.62 |
| 少数股东权益 | 1,313,801.43 | 1,869,941.90 |
| 所有者权益合计 | 708,757,933.47 | 660,588,735.52 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,083,647,584.75 | 984,313,099.51 |
法定代表人：董大伦 主管会计工作负责人：曾志辉 会计机构负责人：王丽
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 172,345,496.25 | 107,506,318.61 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 57,092,295.92 | 57,860,063.94 |
| 应收账款 | 188,974,511.88 | 174,629,788.83 |
| 应收款项融资 | 7,648,807.97 | |
| 预付款项 | 40,574,151.21 | 52,725,910.02 |
| 其他应收款 | 32,959,197.28 | 9,899,214.35 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 75,000,504.65 | 63,484,698.14 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 6,251,392.94 | 141,231,200.00 |
| 流动资产合计 | 580,846,358.10 | 607,337,193.89 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 74,675,001.00 | 15,675,001.00 |
| 其他权益工具投资 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 4,141,903.78 | 3,619,955.71 |
| 固定资产 | 217,527,717.47 | 224,412,247.17 |
| 在建工程 | 63,348,394.60 | 23,697,318.03 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 80,437,437.64 | 49,654,231.13 |
| 开发支出 | 37,721,924.02 | 49,643,694.36 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,825,158.00 | 2,908,569.88 |
| 递延所得税资产 | 2,424,610.02 | 2,274,136.35 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 482,102,146.53 | 371,885,153.63 |
| 资产总计 | 1,062,948,504.63 | 979,222,347.52 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 235,813,018.76 | 207,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 71,878,016.12 | 42,982,900.62 |
| 预收款项 | 4,214,733.57 | 4,874,287.57 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 9,923,697.44 | 8,152,938.61 |
| 应交税费 | 11,005,947.57 | 12,091,372.96 |
| 其他应付款 | 20,153,284.18 | 20,127,698.55 |
| 其中：应付利息 | 197,925.01 | |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,051,078.91 | |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 352,988,697.64 | 297,280,277.22 |
| 非流动负债： |
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 3,602,898.31 | 3,721,294.61 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 22,394,328.12 | 21,188,228.12 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 25,997,226.43 | 24,909,522.73 |
| 负债合计 | 378,985,924.07 | 322,189,799.95 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 117,096,000.00 | 117,096,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 281,292,254.72 | 281,292,254.72 |
| 减：库存股 | 32,895,949.39 | 15,974,797.04 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 58,548,000.00 | 53,857,103.22 |
| 未分配利润 | 259,922,275.23 | 220,761,986.67 |
| 所有者权益合计 | 683,962,580.56 | 657,032,547.57 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,062,948,504.63 | 979,222,347.52 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 773,337,464.67 | 694,259,400.60 |
| 其中：营业收入 | 773,337,464.67 | 694,259,400.60 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 |
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 692,644,488.74 | 628,239,238.91 |
| 其中：营业成本 | 162,580,430.46 | 145,713,216.88 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 11,967,773.24 | 13,124,269.48 |
| 销售费用 | 381,858,791.29 | 347,359,651.23 |
| 管理费用 | 109,070,140.90 | 86,729,287.79 |
| 研发费用 | 21,100,565.72 | 31,833,436.04 |
| 财务费用 | 6,066,787.13 | 3,479,377.49 |
| 其中：利息费用 | 6,648,566.46 | 3,001,444.00 |
| 利息收入 | 877,011.28 | 616,234.92 |
| 加：其他收益 | 3,617,669.03 | 2,532,192.97 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,034,422.65 | 9,141,580.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -2,470,276.95 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -439,927.58 | -3,736,770.98 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 628,219.53 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 83,434,863.08 | 74,585,383.72 |
| 加：营业外收入 | 1,075,217.78 | 7,514,074.04 |
| 减：营业外支出 | 1,465,724.61 | 734,400.43 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 83,044,356.25 | 81,365,057.33 |
| 减：所得税费用 | 12,178,330.95 | 10,969,619.21 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 70,866,025.30 | 70,395,438.12 |
| （一）按经营持续性分类 |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 70,866,025.30 | 70,395,438.12 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 71,422,165.77 | 70,975,496.22 |
| 2.少数股东损益 | -556,140.47 | -580,058.10 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -4,611,250.00 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -4,611,250.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -4,611,250.00 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -4,611,250.00 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 70,866,025.30 | 65,784,188.12 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 71,422,165.77 | 66,364,246.22 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -556,140.47 | -580,058.10 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.6183 | 0.6061 |
| （二）稀释每股收益 | 0.6183 | 0.6061 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：董大伦 主管会计工作负责人：曾志辉 会计机构负责人：王丽
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 751,560,098.18 | 694,404,474.84 |
| 减：营业成本 | 178,682,833.85 | 155,923,803.64 |
| 税金及附加 | 11,162,958.33 | 12,874,324.82 |
| 销售费用 | 362,207,819.99 | 347,359,651.23 |
| 管理费用 | 101,662,833.95 | 77,218,185.72 |
| 研发费用 | 25,177,268.84 | 27,459,293.85 |
| 财务费用 | 5,906,564.28 | 3,510,720.64 |
| 其中：利息费用 | 6,374,961.50 | 3,001,444.00 |
| 利息收入 | 737,329.60 | 568,764.83 |
| 加：其他收益 | 3,593,355.79 | 2,527,192.97 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,004,241.07 | 9,141,580.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,531,980.29 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -439,927.58 | -3,707,857.53 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -4,525,495.26 | 538,119.53 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 65,860,012.67 | 78,557,530.42 |
| 加：营业外收入 | 852,938.22 | 7,514,074.04 |
| 减：营业外支出 | 1,339,916.30 | 637,283.64 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 65,373,034.59 | 85,434,320.82 |
| 减：所得税费用 | 15,746,174.25 | 10,834,883.08 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 49,626,860.34 | 74,599,437.74 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 49,626,860.34 | 74,599,437.74 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -4,611,250.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -4,611,250.00 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -4,611,250.00 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 49,626,860.34 | 69,988,187.74 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 777,772,700.04 | 703,910,652.61 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 |
| 收到的税费返还 | 597.03 | 1,210,188.86 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 14,070,115.08 | 12,402,942.65 |
| 经营活动现金流入小计 | 791,843,412.15 | 717,523,784.12 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 95,497,361.55 | 75,542,112.93 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 145,874,049.61 | 110,537,203.91 |
| 支付的各项税费 | 114,518,501.23 | 112,839,481.33 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 402,225,039.87 | 371,012,406.47 |
| 经营活动现金流出小计 | 758,114,952.26 | 669,931,204.64 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,728,459.89 | 47,592,579.48 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 303,702,081.65 | 644,255,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 3,383,795.48 | 9,688,562.12 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 9,345,000.00 | 3,217,268.70 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 316,430,877.13 | 657,160,830.82 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 156,074,923.66 | 40,541,290.13 |
| 投资支付的现金 | 163,700,000.00 | 638,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 5,414,200.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 319,774,923.66 | 683,955,490.13 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,344,046.53 | -26,794,659.31 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,450,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 2,450,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 304,500,000.00 | 207,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 304,500,000.00 | 209,450,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 257,372,570.96 | 139,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 16,136,810.71 | 21,870,774.76 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 18,966,016.08 | 16,633,815.84 |
| 筹资活动现金流出小计 | 292,475,397.75 | 177,504,590.60 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 12,024,602.25 | 31,945,409.40 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 42,409,015.61 | 52,743,329.57 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 139,247,465.31 | 86,504,135.74 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 181,656,480.92 | 139,247,465.31 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 763,845,434.92 | 703,910,652.61 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 13,748,102.26 | 12,313,018.56 |
| 经营活动现金流入小计 | 777,593,537.18 | 716,223,671.17 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 74,443,772.45 | 89,916,082.43 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 106,818,653.11 | 95,338,497.56 |
| 支付的各项税费 | 108,714,137.80 | 110,873,686.89 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 394,796,157.33 | 350,750,270.68 |
| 经营活动现金流出小计 | 684,772,720.69 | 646,878,537.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 92,820,816.49 | 69,345,133.61 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 280,000,000.00 | 644,255,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 3,355,695.55 | 9,688,562.12 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 9,345,000.00 | 3,217,268.70 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 |
| 投资活动现金流入小计 | 292,700,695.55 | 657,160,830.82 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 115,322,434.23 | 67,355,625.30 |
| 投资支付的现金 | 199,000,000.00 | 642,550,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 5,414,200.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 314,322,434.23 | 715,319,825.30 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -21,621,738.68 | -58,158,994.48 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 285,500,000.00 | 207,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 111,200,000.00 | 44,160,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 396,700,000.00 | 251,160,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 257,000,000.00 | 139,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 15,893,884.09 | 21,870,774.76 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 130,166,016.08 | 60,793,815.84 |
| 筹资活动现金流出小计 | 403,059,900.17 | 221,664,590.60 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -6,359,900.17 | 29,495,409.40 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 64,839,177.64 | 40,681,548.53 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 107,506,318.61 | 66,824,770.08 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 172,345,496.25 | 107,506,318.61 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 117,096,000.00 | 281,508,095.03 | 15,974,797.04 | 49,738,147.66 | 226,351,347.97 | 658,718,793.62 | 1,869,941.90 | 660,588,735.52 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 117,096,000.00 | 281,508,095.03 | 15,974,797.04 | 49,738,147.66 | 226,351,347.97 | 658,718,793.62 | 1,869,941.90 | 660,588,735.52 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 16,921,152.35 | 4,690,896.78 | 60,955,593.99 | 48,725,338.42 | -556,140.47 | 48,169,197.95 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 71,422,165.77 | 71,422,165.77 | -556,140.47 | 70,866,025.30 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 16,921,152.35 | -16,921,152.35 | -16,921,152.35 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 16,921,152.35 | -16,921,152.35 | -16,921,152.35 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 4,690,896.78 | -10,466,571.78 | -5,775,675.00 | -5,775,675.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 4,690,896.78 | -4,690,896.78 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -5,775,675.00 | -5,775,675.00 | -5,775,675.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股 |
| 本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 117,096,000.00 | 281,508,095.03 | 32,895,949.39 | 54,429,044.44 | 287,306,941.96 | 707,444,132.04 | 1,313,801.43 | 708,757,933.47 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末 | 68,880,000.00 | 329,724,095.03 | 4,611,250.00 | 39,391,255.07 | 179,498,744.34 | 622,105,344.44 | 622,105,344.44 | ||||||||
| 余额 | |||||||||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 68,880,000.00 | 329,724,095.03 | 4,611,250.00 | 39,391,255.07 | 179,498,744.34 | 622,105,344.44 | 622,105,344.44 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 48,216,000.00 | -48,216,000.00 | 15,974,797.04 | -4,611,250.00 | 10,346,892.59 | 46,852,603.63 | 36,613,449.18 | 1,869,941.90 | 38,483,391.08 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -4,611,250.00 | 70,975,496.22 | 66,364,246.22 | -580,058.10 | 65,784,188.12 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 15,974,797.04 | -15,974,797.04 | 2,450,000.00 | -13,524,797.04 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 2,450,000.00 | 2,450,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益 |
| 的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 15,974,797.04 | -15,974,797.04 | -15,974,797.04 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 10,346,892.59 | -24,122,892.59 | -13,776,000.00 | -13,776,000.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,346,892.59 | -10,346,892.59 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -13,776,000.00 | -13,776,000.00 | -13,776,000.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 48,216,000.00 | -48,216,000.00 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 48,216,000.00 | -48,216,000.00 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收 |
| 益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 117,096,000.00 | 281,508,095.03 | 15,974,797.04 | 49,738,147.66 | 226,351,347.97 | 658,718,793.62 | 1,869,941.90 | 660,588,735.52 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 117,096,000.00 | 281,292,254.72 | 15,974,797.04 | 53,857,103.22 | 220,761,986.67 | 657,032,547.57 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 117,096,000.00 | 281,292,254.72 | 15,974,797.04 | 53,857,103.22 | 220,761,986.67 | 657,032,547.57 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－” | 16,921,152.35 | 4,690,896.78 | 39,160,288.56 | 26,930,032.99 | ||||||||
| 号填列） | ||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 49,626,860.34 | 49,626,860.34 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 16,921,152.35 | -16,921,152.35 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | 16,921,152.35 | -16,921,152.35 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 4,690,896.78 | -10,466,571.78 | -5,775,675.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 4,690,896.78 | -4,690,896.78 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -5,775,675.00 | -5,775,675.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变 |
| 动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 117,096,000.00 | 281,292,254.72 | 32,895,949.39 | 58,548,000.00 | 259,922,275.23 | 683,962,580.56 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 68,880,000.00 | 329,508,254.72 | 4,611,250.00 | 43,510,210.63 | 170,285,441.52 | 616,795,156.87 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 68,880,000.00 | 329,508,254.72 | 4,611,250.00 | 43,510,210.63 | 170,285,441.52 | 616,795,156.87 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 48,216,000.00 | -48,216,000.00 | 15,974,797.04 | -4,611,250.00 | 10,346,892.59 | 50,476,545.15 | 40,237,390.70 | |||||
| （一）综合收益总 | -4,611,250.00 | 74,599,437.74 | 69,988,187.74 | |||||||||
| 额 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 15,974,797.04 | -15,974,797.04 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | 15,974,797.04 | -15,974,797.04 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 10,346,892.59 | -24,122,892.59 | -13,776,000.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,346,892.59 | -10,346,892.59 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -13,776,000.00 | -13,776,000.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 48,216,000.00 | -48,216,000.00 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 48,216,000.00 | -48,216,000.00 | ||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结 |
| 转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 117,096,000.00 | 281,292,254.72 | 15,974,797.04 | 53,857,103.22 | 220,761,986.67 | 657,032,547.57 |
三、公司基本情况
(一)公司概况
贵阳新天药业股份有限公司（以下简称本公司或公司）是一家集研发、生产、销售于一体的现代化中成药制造企业，拥有50多项药品生产批件，销售网络分布于全国30多个省、自治区、直辖市，属国家高新技术企业、全国民族药定点生产企业。注册资本：人民币11,709.60万元注册地址：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号法定代表人：董大伦统一社会信用代码：91520115214595556N公司章程规定的经营范围：硬胶囊剂、颗粒剂、片剂、合剂、糖浆剂、酒剂、露剂、散剂、混悬剂、凝胶剂；中药前提取；蒸汽销售；进出口贸易。
(二)历史沿革情况
本公司前身贵阳新天药业有限责任公司（以下简称新天有限），系经贵州省医药管理局《关于同意筹建贵阳新天药业有限公司的批复》［黔药局企字（1995）101号］批准，由贵阳新天生物技术开发公司（以下简称新天生物）与董大伦、张全槐、王金华、李朝勇、董大恒、胡蓉、王海涛、颜道春、王文琴、董锦涛、黄新民、袁万书12位自然人共同出资，于1995年8月11日设立，取得贵阳市工商行政管理局颁发的29092336号《企业法人营业执照》，注册资本为200万元，其中新天生物出资170万元，持股85%，董大伦出资8万元，持股4%，其他股东各出资2万元，分别持有l%的股权。上述出资经贵阳工业审计师事务所［（083）号］《验资报告》验证。
经股权变更和增资后，2001年9月30日，新天有限股东会决议通过《关于设立贵阳新天药业股份有限公司的发起人协议》，同意新天有限以截止2001年8月31日经审计的账面净资产折股，整体变更为股份有限公司。根据深圳大华天诚会计师事务所审计并出具的［深华（2001）审字第398号］《审计报告》，截止2001年8月31日新天有限的净资产为40,573,340.31元。各发起人约定其中4,057万元折合为股份有限公司股本4,057万股，每股面值人民币1元，净资产超过股份有限公司注册资本的3,340.31元计入资本公积。以上净资产折股经深圳大华天诚会计师事务所出具的［深华（2001）验字第139号］《验资报告》验证。2001年12月27日，贵州省人民政府出具［黔府函（2001）661号］《省人民政府关于同意贵阳新天药业有限责任公司变更设立贵阳新天药业股份有限公司的批复》，同意新天有限整体变更设立为贵阳新天药业股份有限公司。
公司变更为股份公司后，经多次股权变更和增资，截至2011年8月10日，公司股本增至5,166万元；2014年10月23日，公司股票在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌，转让方式为协议转让。
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]622号)核准，并经深圳证券交易所同意，本公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股面值1元，发行价格为人民币18.41元，共计募集资金31,702.02万元，扣除发行费用2,732.79万元后，募集资金净额为28,969.23万元。公司首次公开发行股票募集资金已于2017年5月12日全部到位，公司股本增至6,888万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（XYZH/2017CDA40222）。2017年5月19日，本公司股票在深圳证券交易所中小企业板上市交易。
截至2019年12月31日，本公司总股本增至11,709.60万元，股权结构如下：
| 股东 | 出资额 | 持股比例 |
| 贵阳新天生物技术开发有限公司 | 51,568,962 | 44.04% |
| 贵阳甲秀创业投资中心(有限合伙) | 9,900,000 | 8.45% |
| 张全槐 | 5,952,790 | 5.08% |
| 王金华 | 4,305,530 | 3.68% |
| 贵阳开元生物资源开发有限公司 | 2,151,833 | 1.84% |
| 武汉惠人生物创业投资基金中心(有限合伙) | 1,572,500 | 1.34% |
| 朱六新 | 727,460 | 0.62% |
| 沈娟娟 | 557,240 | 0.48% |
| 董大朝 | 510,000 | 0.44% |
| 陈晓红 | 326,100 | 0.28% |
| 社会公众普通股（A股）股东 | 39,523,585 | 33.75% |
| 合计 | 117,096,000 | 100.00% |
(三)公司实际控制人
新天生物持有本公司51,568,962股，占公司股本的44.04%，为本公司的母公司。新天生物为董大伦与其子董竹共同持股，其中董大伦持有80.00%的股权，董竹持有20.00%的股权。因此，本公司的实际控制人为董大伦。
本财务报告于2020年4月24日由本公司董事会批准报出。 本公司报告期内合并财务报表范围包括：上海海天医药科技开发有限公司、上海名鹊网络科技有限公司、贵阳治和药业有限公司、北京新望医药科技有限公司、上海硕方医药科技有限公司、泰和新天（宁波）医药有限公司、北京坤立舒苦参医学研究院有限公司。与上年相比，本年新设1家子公司苦参研究院，无减少子公司的情况。具体情况详见本附注“八、合并范围的变更”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2、持续经营
公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
无。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
本公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财
务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7、现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、金融工具
本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产分类、确认依据和计量方法
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利
息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的，按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额，其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失，计入当期损益。
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的，此类金融资产，除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。
除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失，计入当期损益。
（2）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②金融资产发生转移，本公司转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；③金融资产发生转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且未保留对该金融资产控制的。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和，与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。
2.金融负债
（1）金融负债分类、确认依据和计量方法
本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，（相关分类依据参照金融资产分类依据进行披露）。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。但本公司对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由其自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额计入其他综合收益，当该金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得和损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。
其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。③不属于以上①或②情形的财务担保合同，以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。
本集团将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
（2）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。本公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
3.金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本公司优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
本公司对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。
4.金融资产和金融负债的抵销
本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件时，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
5.金融负债与权益工具的区分及相关处理方法
本公司按照以下原则区分金融负债与权益工具：（1）如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。（2）如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外的变量的变动而变动，该合同分类为金融负债。
本公司在合并报表中对金融工具（或其组成部分）进行分类时，考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务，则该工具应当分类为金融负债。
金融工具或其组成部分属于金融负债的，相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，本公司计入当期损益。
金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，不确认权益工具的公允价值变动。
9、应收票据
对于应收票据和应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单
项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收票据组合1商业承兑汇票应收票据组合2银行承兑汇票对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
10、应收账款
对于应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收账款单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收账款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
组合1应收合并范围内关联方的款项组合2应收其他客户对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。本公司根据历史坏账损失，复核了本公司以前年度应收账款坏账准备计提的适当性。认为应收账款组合2其他客户的违约概率与账龄存在相关性，账龄仍是本公司应收账款组合2其他客户信用风险是否显著增加的标记，因此，本公司组合2其他客户信用风险损失以账龄为基础，按原有损失比率进行的估计。本公司计量应收账款预期信用损失的会计估计政策为按账龄组合计提坏账准备的计提方法。本公司计量应收账款预期信用损失的会计估计政策为：
| 项目 | 账龄 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3-5年 | 5年以上 | |
| 违约损失率 | 3% | 10% | 20% | 50% | 100% |
11、应收款项融资
对于合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的应收票据及应收账款，本集团将其分类为应收款项融资，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。应收款项融资采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。
12、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
本公司从2019年1月1日起，本公司执行《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》【财会（2017）第7号]。其他应收款确定组合的依据如下：
其他应收款组合1应收利息其他应收款组合2应收股利其他应收款组合3应收合并范围内关联方的款项其他应收款组合4应收其他款项对于划分为组合的其他应收款，本公司依据其他应收款的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失，即对于其他应收款，本公司采用一般方法（“三阶段”模型）计提减值损失。
本公司根据历史坏账损失，复核了本公司以前年度其他应收款坏账准备计提的适当性。认为其他应收款组合4应收其他款项的违约概率与账龄存在相关性，账龄仍是本公司其他应收款组合4应收其他款项信用风险是否显著增加的标记，因此，本公司组合4应收其他款项信用风险损失以账龄为基础，按原有损失比率进行的估计。本公司计量其他应收款预期信用损失的会计估计政策为按账龄组合计提坏账准备的计提方法。本公司计量其他应收款预期信用损失的会计估计政策为：
| 项目 | 账龄 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3-5年 | 5年以上 | |
| 违约损失率 | 3% | 10% | 20% | 50% | 100% |
13、存货
本公司存货分为：原材料、包装物、库存商品、发出商品、自制半成品、在产品六大类。存货采用永续盘存法，入库按实际成本计价，出库按实际成本加权平均计价。本公司于每年中期期末及年末对存货进行跌价测试，可变现净值低于存货成本的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。存货可变现净值根据本公司在正常经营过程中，估计售价减去估计完工成本及销售所必需的估计费用后确定。
14、持有待售资产
（1）本公司将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本公司将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
（2）本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
（3）本公司因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
（4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
（5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
（6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
（7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2） 可收回金额。
（8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
15、长期股权投资
本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含）以上但低于50%的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法
核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。
本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
16、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法本公司投资性房地产主要是指已出租的建筑物和土地使用权。本公司投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率如下：
| 类别 | 折旧年限 | 预计残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 20年 | 5% | 4.75% |
| 土地使用权 | 土地出让年限 | - | - |
当投资性房地产的用途改变为自用时，则自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，则自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
17、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产以实际成本进行初始计量。当与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，且该固定资产的成本能够可靠地计量时，确认固定资产。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 10-50年 | 5% | 1.9%-9.50% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10年 | 5% | 9.5%-19% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5-10年 | 5% | 9.5%-19% |
| 办公设备及其他 | 年限平均法 | 3-6年 | 5% | 15.83%-31.67% |
1、固定资产减值测试
资产负债表日判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象，如果存在资产技术陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象的，则估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减计至可收回金额，减计的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
如果与某项租入固定资产有关的全部风险和报酬实质上已经转移，本公司认定为融资租赁。融资租入固定资产需按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中的较低者，加上可直接归属于租赁项目的初始直接费用，作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。未确认融资费用采用实际利率法在租赁期内分摊。租入固定资产按租赁期和估计净残值确定折旧率，计提折旧。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。
18、在建工程
在建工程包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程和大修理工程等。在建工程按照实际发生的支出分项目核算，并在工程达到预定可使用状态时结转为固定资产。与在建工程有关的借款费用（包括借款利息、溢折
价摊销、汇兑损益等），在相关工程达到预定可使用状态前计入工程成本，达到预定可使用状态后计入当期财务费用。资产负债表日对在建工程进行全面检查，判断是否存在如下减值迹象：
1、在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工；
2、所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性；如果存在以上减值迹象，则估计该项在建工程可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
19、借款费用
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
1、资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2、借款费用已经发生；
3、为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
20、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产指本公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、专利权和专有技术、商标权及软件使用权等。 无形资产在取得时，按实际成本计量。购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本，价值不公允的除外；公司内部研究开发项目的支出，按照研发支出的规定核算。 土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术和专有技术用于生产的按预计受益年限和法律规定的有效年限中最短者分期平均摊销，用于进一步研发的转入开发支出核算；商标权和软件使用权按5年平均摊销；受益年限不确定的无形资产不摊销。公司于年度终了对无形资产的预计受益年限及摊销方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，具有计划性和探索性等特点，确定为研究阶段；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，具有针对性和形成成果的可能性较大等特点，确定为开发阶段。 本公司将内部研究开发项目进入II期临床研究之前的期间确认为研究阶段，进入II期临床研究至取得新药注册批件期间确认为开发阶段。研究阶段的支出于发生时计入当期损益，开发阶段的支出予以资本化计入开发支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
1、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，可证明其有用性；
4、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
21、长期资产减值
本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本公司将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。出现减值的迹象如下：
1、资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
2、企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；
3、市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；
4、有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；
5、资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
6、企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；
7、其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。
22、长期待摊费用
长期待摊费用指应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。 本公司长期待摊费用在取得时按照实际成本计价，经营性租赁固定资产的装修费用在自生产经营之日起5年内平均摊销，其他长期待摊费用按项目的受益期平均摊销。对于在以后会计期间已无法带来预期经济利益的长期待摊费用，本公司对其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
23、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
职工薪酬是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬、离职后福利、
辞退福利或其他长期职工福利。 短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，非货币性福利等。在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费、内退人员福利等，离职后福利计划，是指企业与职工就离职后福利达成的协议，或者企业为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
24、预计负债
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。 资产负债表日对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
25、股份支付
用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
26、收入
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
1、销售商品收入
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。公司与医药商业公司签订并执行标准合同，不允许非产品质量原因的退货，公司将产品提货视为将商品所有权上的主要
风险和报酬转移，确认销售收入。公司与连锁药店等终端销售客户签订并执行标准合同的部分，在提货开票时确认收入；不能签订或执行标准合同的部分，按照取得代销清单确认收入；如不能取得代销清单，在合同约定的退货期限届满与销售回款孰早确认收入。
2、提供劳务收入
对在同一会计年度内开始并完成的劳务，于完成劳务时确认收入。如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，则在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于期末按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3、让渡资产使用权收入
让渡资产使用权收入包括利息收入和使用费收入等。利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
27、政府补助
本公司的政府补助包括财政贴息、稳岗补贴、项目补助、激励奖金等。其中，与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本公司按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益。确认为递延收益的与资产相关的政府补助，在相关资产使用寿命内按照平均年限法分期计入当期损益。 相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 本公司取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况，分别按照以下原则进行会计处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用（或以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用，实际收到的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销，冲减相关借款费用）。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
本公司已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：
1）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。
2）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。3）属于其他情况的，直接计入当期损益。
28、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。
29、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 财政部于2017年陆续发布了修订后的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号—金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号—套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业会计准则第37号—金融工具列报》（财会〔2017〕14号）（以下统称新金融工具准则），要求非境外上市的境内上市公司自 2019 年 1 月 1 日起施行上述修订准则。 | 经本公司第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第十二次会议审议通过 | 该准则实施不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响。注1 |
| 2019年4月30日，财政部颁布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）。该文件适用于2019年6月30日及之后的财务报表，并需要对可比期间的比较数据按照新报表格式要求调整。 2019年9月19日，财政部颁布《关于修订印发合并财务报表格式(2019 版)的通知》（财会[2019]16号），该文件适用于2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。该文件根据新金融工具准则、新收入准则和新租赁准则（以下简称新准则）分阶段实施的情况，区分为已执行新准则的企业和未执行新准则的企业。未执行新准则的企业仍适用财会[2019]6 号。 | 经本公司第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第十二次会议审议通过 | 注2 |
注1：新金融工具准则对金融工具相关的会计准则进行了如下变更：
1）减少金融资产类别，由“四分类”改为“三分类”，修订前划分依据是根据公司的持有意图，修订后是根据业务模式和合同现金流量特征进行判断，将金融资产划分为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”；2）金融工具的减值，由“已发生损失”模型修订为“预期信用损失”模型。要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额的计提金融资产减值准备；3）指定以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的非交易性权益工具的投资，后续计量计入其他综合收益的部分在处置时不能转入当期损益改为直接调整留存收益。本公司按照新金融工具准则的相关规定，对比较期间财务报表不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益，调整情况详见本附注“首次执行新金融工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。。
注 2：本公司根据（财会[2019]16 号）规定的财务报表格式编制 2019 年 12 月 31 日合并及母公司财务报表，并采用
追溯调整法变更了相关财务报表列报。
2018 年 12 月 31 日受影响的合并及母公司资产负债表项目，相关列报调整影响如下：
| 项目 | 合并资产负债表 | 母公司资产负债表 | ||||
| 调整前 | 调整数 | 调整后 | 调整前 | 调整数 | 调整后 | |
| 应收票据及应收账款 | 232,489,852.77 | -232,489,852.77 | 232,489,852.77 | -232,489,852.77 | ||
| 应收票据 | 57,860,063.94 | 57,860,063.94 | 57,860,063.94 | 57,860,063.94 |
| 应收账款 | 174,629,788.83 | 174,629,788.83 | 174,629,788.83 | 174,629,788.83 |
| 应付票据及应付账款 | 42,356,352.69 | -42,356,352.69 | 42,982,900.62 | -42,982,900.62 | ||
| 应付票据 |
| 应付账款 | 42,356,352.69 | 42,356,352.69 | 42,982,900.62 | 42,982,900.62 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 139,247,465.31 | 139,247,465.31 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 141,231,200.00 | 141,231,200.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 57,860,063.94 | 44,869,091.74 | -12,990,972.20 |
| 应收账款 | 174,629,788.83 | 174,629,788.83 | |
| 应收款项融资 | 12,990,972.20 | 12,990,972.20 | |
| 预付款项 | 25,300,570.93 | 25,300,570.93 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 |
| 其他应收款 | 7,407,769.18 | 7,407,769.18 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 82,214,335.05 | 82,214,335.05 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 141,639,983.07 | 408,783.07 | -141,231,200.00 |
| 流动资产合计 | 628,299,976.31 | 628,299,976.31 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 3,410,010.40 | 3,410,010.40 | |
| 固定资产 | 226,867,541.86 | 226,867,541.86 | |
| 在建工程 | 23,697,318.03 | 23,697,318.03 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 49,679,564.66 | 49,679,564.66 | |
| 开发支出 | 40,165,957.03 | 40,165,957.03 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 7,797,812.72 | 7,797,812.72 | |
| 递延所得税资产 | 4,394,918.50 | 4,394,918.50 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 356,013,123.20 | 356,013,123.20 | |
| 资产总计 | 984,313,099.51 | 984,313,099.51 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 207,000,000.00 | 207,197,925.01 | 197,925.01 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 42,356,352.69 | 42,356,352.69 | |
| 预收款项 | 4,874,287.57 | 4,874,287.57 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 9,456,131.78 | 9,456,131.78 | |
| 应交税费 | 12,780,669.45 | 12,780,669.45 | |
| 其他应付款 | 20,296,320.86 | 20,098,395.85 | -197,925.01 |
| 其中：应付利息 | 197,925.01 | -197,925.01 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,051,078.91 | 2,051,078.91 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 298,814,841.26 | 298,814,841.26 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 |
| 长期应付款 | 3,721,294.61 | 3,721,294.61 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 21,188,228.12 | 21,188,228.12 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 24,909,522.73 | 24,909,522.73 | |
| 负债合计 | 323,724,363.99 | 323,724,363.99 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 117,096,000.00 | 117,096,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 281,508,095.03 | 281,508,095.03 | |
| 减：库存股 | 15,974,797.04 | 15,974,797.04 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 49,738,147.66 | 49,738,147.66 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 226,351,347.97 | 226,351,347.97 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 658,718,793.62 | 658,718,793.62 | |
| 少数股东权益 | 1,869,941.90 | 1,869,941.90 | |
| 所有者权益合计 | 660,588,735.52 | 660,588,735.52 | |
| 负债和所有者权益总计 | 984,313,099.51 | 984,313,099.51 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 107,506,318.61 | 107,506,318.61 | |
| 交易性金融资产 | 141,231,200.00 | 141,231,200.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 57,860,063.94 | 44,869,091.74 | -12,990,972.20 |
| 应收账款 | 174,629,788.83 | 174,629,788.83 | |
| 应收款项融资 | 12,990,972.20 | 12,990,972.20 | |
| 预付款项 | 52,725,910.02 | 52,725,910.02 | |
| 其他应收款 | 9,899,214.35 | 9,899,214.35 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 63,484,698.14 | 63,484,698.14 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 141,231,200.00 | -141,231,200.00 | |
| 流动资产合计 | 607,337,193.89 | 607,337,193.89 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 15,675,001.00 | 15,675,001.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 3,619,955.71 | 3,619,955.71 | |
| 固定资产 | 224,412,247.17 | 224,412,247.17 | |
| 在建工程 | 23,697,318.03 | 23,697,318.03 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 49,654,231.13 | 49,654,231.13 | |
| 开发支出 | 49,643,694.36 | 49,643,694.36 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,908,569.88 | 2,908,569.88 | |
| 递延所得税资产 | 2,274,136.35 | 2,274,136.35 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 371,885,153.63 | 371,885,153.63 |
| 资产总计 | 979,222,347.52 | 979,222,347.52 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 207,000,000.00 | 207,197,925.01 | 197,925.01 |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 42,982,900.62 | 42,982,900.62 | |
| 预收款项 | 4,874,287.57 | 4,874,287.57 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 8,152,938.61 | 8,152,938.61 | |
| 应交税费 | 12,091,372.96 | 12,091,372.96 | |
| 其他应付款 | 20,127,698.55 | 19,929,773.54 | -197,925.01 |
| 其中：应付利息 | 197,925.01 | -197,925.01 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,051,078.91 | 2,051,078.91 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 297,280,277.22 | 297,280,277.22 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 3,721,294.61 | 3,721,294.61 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 21,188,228.12 | 21,188,228.12 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 24,909,522.73 | 24,909,522.73 | |
| 负债合计 | 322,189,799.95 | 322,189,799.95 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 117,096,000.00 | 117,096,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 281,292,254.72 | 281,292,254.72 | |
| 减：库存股 | 15,974,797.04 | 15,974,797.04 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 53,857,103.22 | 53,857,103.22 | |
| 未分配利润 | 220,761,986.67 | 220,761,986.67 | |
| 所有者权益合计 | 657,032,547.57 | 657,032,547.57 | |
| 负债和所有者权益总计 | 979,222,347.52 | 979,222,347.52 |
调整情况说明
（4）2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 商品销售收入、不动产租赁服务收入、技术服务、咨询服务收入 | 16%、13%、10%、9%、6%、5% |
| 城市维护建设税 | 应交流转税 | 7%、5%、1% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、15%、免征企业所得税 |
| 教育费附加 | 应交流转税 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应交流转税 | 2% |
| 房产税 | 房产账面原值的70%或年租金收入 | 1.2%或12% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 贵阳新天药业股份有限公司 | 15% |
| 上海海天医药科技开发有限公司 | 25% |
| 上海名鹊网络科技有限公司 | 25% |
| 贵阳治和药业有限公司 | 免征企业所得税 |
| 北京新望医药科技有限公司 | 25% |
| 上海硕方医药科技有限公司 | 25% |
| 泰和新天（宁波）医药有限公司 | 25% |
| 北京坤立舒苦参医学研究院有限公司 | 25% |
2、税收优惠
1、本公司所得税优惠
本公司2017年11月13日继续获得贵州省科学技术厅、贵州省财政厅、贵州省国家税务局、贵州省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号为GR201752000345，有效期三年。报告期内公司享受国家高新技术企业15%的所得税优惠税率。
2、治和药业所得税优惠
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例的规定，以及财政部国家税务总局［财税（2008）149号］《关于发布享受企业所得税优惠政策的农产品初加工范围（试行）的通知》，治和药业属于农产品初加工（药用植物初加工）行业，免征企业所得税。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 12,124.01 | 25,488.98 |
| 银行存款 | 180,036,082.67 | 135,806,547.30 |
| 其他货币资金 | 1,608,274.24 | 3,415,429.03 |
| 合计 | 181,656,480.92 | 139,247,465.31 |
其他说明
年末货币资金较年初增加42,409,015.61元，增长30.46%，主要系本年末公司理财产品全部赎回所致。年末本公司无使用权受限的货币资金。
2、交易性金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 141,231,200.00 | |
| 其中： | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 141,231,200.00 |
其他说明：
年末交易性金融资产无余额系本期末理财产品全部赎回所致。
3、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 61,314,173.32 | 44,869,091.74 |
| 合计 | 61,314,173.32 | 44,869,091.74 |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 18,776,085.92 | |
| 合计 | 18,776,085.92 |
4、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 201,743,555.74 | 100.00% | 6,825,713.11 | 3.38% | 194,917,842.63 | 180,434,210.10 | 100.00% | 5,804,421.27 | 3.22% | 174,629,788.83 |
| 其中： | ||||||||||
| 按账龄组合分析法计提坏账准备的应收账款 | 201,743,555.74 | 100.00% | 6,825,713.11 | 3.38% | 194,917,842.63 | 180,434,210.10 | 100.00% | 5,804,421.27 | 3.22% | 174,629,788.83 |
| 合计 | 201,743,555.74 | 100.00% | 6,825,713.11 | 3.38% | 194,917,842.63 | 180,434,210.10 | 100.00% | 5,804,421.27 | 3.22% | 174,629,788.83 |
按组合计提坏账准备：6,825,713.11
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 198,837,551.62 | 5,965,126.55 | 3.00% |
| 1-2年 | 2,109,093.13 | 210,909.31 | 10.00% |
| 2-3年 | 121,974.89 | 24,394.98 | 20.00% |
| 3-4年 | 50.00% | ||
| 4-5年 | 99,307.67 | 49,653.84 | 50.00% |
| 5年以上 | 575,628.43 | 575,628.43 | 100.00% |
| 合计 | 201,743,555.74 | 6,825,713.11 | -- |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 198,837,551.62 |
| 1至2年 | 2,109,093.13 |
| 2至3年 | 121,974.89 |
| 3年以上 | 674,936.10 |
| 4至5年 | 99,307.67 |
| 5年以上 | 575,628.43 |
| 合计 | 201,743,555.74 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收账款坏账准备 | 5,804,421.27 | 1,025,840.51 | 4,548.67 | 6,825,713.11 | ||
| 合计 | 5,804,421.27 | 1,025,840.51 | 4,548.67 | 6,825,713.11 | ||
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 应收账款核销 | 4,548.67 |
应收账款核销说明：
因确定无法收回，公司对应收上海蔡同德药业有限公司3,991.38元、重庆医药集团药销医药有限公司557.29元，共计4,548.67元的应收账款进行了核销。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 国药控股河南股份有限公司 | 6,236,335.97 | 3.09% | 187,090.08 |
| 深圳市全药网药业有限公司 | 6,112,218.60 | 3.03% | 183,366.56 |
| 广州医药有限公司 | 5,473,162.28 | 2.71% | 164,194.87 |
| 华润河南医药有限公司 | 5,123,411.49 | 2.54% | 153,702.34 |
| 瑞康医药（山东）有限公司 | 4,950,253.44 | 2.45% | 148,507.60 |
| 合计 | 27,895,381.78 | 13.82% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无。
5、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 7,648,807.97 | 12,990,972.20 |
| 合计 | 7,648,807.97 | 12,990,972.20 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
√ 适用 □ 不适用
应收款项融资年末余额系银行承兑汇票，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 2,515,825.50 | 18.12% | 21,270,754.92 | 84.07% |
| 1至2年 | 7,718,700.00 | 55.61% | 4,029,816.01 | 15.93% |
| 2至3年 | 3,646,792.29 | 26.27% | ||
| 合计 | 13,881,317.79 | -- | 25,300,570.93 | -- |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 单位名称 | 年末余额 | 账龄 | 占年末总余额的比例（%） |
| 北京盈科瑞创新医药股份有限公司 | 2,240,000.00 | 1-2年 | 16.14 |
| 3,646,792.29 | 2-3年 | 26.27 | |
| 贵阳市乌当区综合投资公司 | 5,414,200.00 | 1-2年 | 39.00 |
| 牡丹江莲花湖制药有限责任公司 | 945,000.00 | 1年以内 | 6.81 |
| 乌当供电局 | 350,008.96 | 1年以内 | 2.52 |
| 上海奥帛置业有限公司 | 277,126.86 | 1年以内 | 2.00 |
| 合计 | 12,873,128.11 | 92.74 |
7、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 26,440,526.14 | 7,407,769.18 |
| 合计 | 26,440,526.14 | 7,407,769.18 |
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 廉租房垫款 | 4,796,511.64 | 4,110,050.72 |
| 借支征地款 | 13,795,180.16 | 1,502,173.16 |
| 保证金 | 1,423,270.61 | 1,489,416.11 |
| 往来款 | 11,181,927.73 | 3,420,199.09 |
| 备用金 | 588,980.86 | 721,535.82 |
| 代垫保险及公积金 | 541,140.47 | 723,504.74 |
| 其他 | 141,386.75 | 24,925.18 |
| 合计 | 32,468,398.22 | 11,991,804.82 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 4,584,035.64 | 4,584,035.64 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 1,444,436.44 | 1,444,436.44 | ||
| 本期核销 | 600.00 | 600.00 | ||
| 2019年12月31日余额 | 6,027,872.08 | 6,027,872.08 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 23,266,223.99 |
| 1至2年 | 2,205,164.90 |
| 2至3年 | 2,073,874.57 |
| 3年以上 | 4,923,134.76 |
| 3至4年 | 457,081.60 |
| 5年以上 | 4,466,053.16 |
| 合计 | 32,468,398.22 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 4,584,035.64 | 1,444,436.44 | 600.00 | 6,027,872.08 | ||
| 合计 | 4,584,035.64 | 1,444,436.44 | 600.00 | 6,027,872.08 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：无4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 贵阳乌当经开建投土地开发有限公司 | 征地拆迁款 | 12,293,007.00 | 1年以内 | 37.86% | 368,790.21 |
| 贵阳市工商资产经营管理有限公司 | 廉租房垫款 | 4,796,511.64 | 1年以内686,460.92 、1-2年389,301.16、2-3年1,277,267.96、3-4年443,481.60 、5年以上2,000,000.00 | 14.77% | 2,536,718.34 |
| 贵阳市乌当区人民政府 | 上市企业扶持补助 | 1,750,000.00 | 1-2年 | 5.39% | 175,000.00 |
| 乌当区综合投资公司 | 征地拆迁款 | 1,502,173.16 | 5年以上 | 4.63% | 1,502,173.16 |
| 上海通建信息科技中心 | 往来款 | 1,013,000.00 | 1年以内 | 3.12% | 30,390.00 |
| 合计 | -- | 21,354,691.80 | -- | 65.77% | 4,613,071.71 |
5）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 贵阳市乌当区人民政府 | 上市政府补助 | 1,750,000.00 | 1-2年 | 2020年，金额175万元，依据乌府专议（2018）282号、筑府发〔2018〕25号 |
8、存货
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 27,546,194.70 | 27,546,194.70 | 26,053,037.81 | 26,053,037.81 | ||
| 在产品 | 16,518,181.53 | 16,518,181.53 | 17,080,126.74 | 17,080,126.74 | ||
| 库存商品 | 20,254,562.19 | 635,869.50 | 19,618,692.69 | 20,968,081.73 | 334,069.26 | 20,634,012.47 |
| 周转材料 | 2,844,823.19 | 2,844,823.19 | 2,894,308.49 | 2,894,308.49 | ||
| 自制半成品 | 27,511,419.64 | 27,511,419.64 | 15,552,849.54 | 15,552,849.54 | ||
| 合计 | 94,675,181.25 | 635,869.50 | 94,039,311.75 | 82,548,404.31 | 334,069.26 | 82,214,335.05 |
（2）存货跌价准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 334,069.26 | 439,927.58 | 138,127.34 | 635,869.50 | ||
| 合计 | 334,069.26 | 439,927.58 | 138,127.34 | 635,869.50 | ||
9、其他流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 理财产品 | ||
| 留抵增值税 | 3,552,768.10 | 142,546.51 |
| 预交企业所得税 | 3,618,058.81 | |
| 预交房租 | 553,236.51 | 266,236.56 |
| 可转债发行费用 | 2,436,453.41 | |
| 合计 | 10,160,516.83 | 408,783.07 |
10、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 361,470.65 | 4,506,327.29 | 4,867,797.94 | |
| 2.本期增加金额 | 877,357.04 | 877,357.04 | ||
| （1）外购 |
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 877,357.04 | 877,357.04 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 361,470.65 | 5,383,684.33 | 5,745,154.98 | |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 308,674.61 | 1,149,112.93 | 1,457,787.54 | |
| 2.本期增加金额 | 24,086.90 | 331,399.48 | 355,486.38 | |
| （1）计提或摊销 | 24,086.90 | 90,126.48 | 114,213.38 | |
| （2）固定资产/无形资产转入 | 241,273.00 | 241,273.00 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 332,761.51 | 1,480,512.41 | 1,813,273.92 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 28,709.14 | 3,903,171.92 | 3,931,881.06 | |
| 2.期初账面价值 | 52,796.04 | 3,357,214.36 | 3,410,010.40 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
11、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 286,922,018.68 | 226,867,541.86 |
| 合计 | 286,922,018.68 | 226,867,541.86 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 办公及其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 234,554,028.20 | 51,180,483.89 | 6,720,087.88 | 7,250,654.73 | 299,705,254.70 |
| 2.本期增加金额 | 63,262,477.51 | 9,835,697.51 | 333,713.64 | 1,176,265.48 | 74,608,154.14 |
| （1）购置 | 63,140,087.05 | 4,905,932.64 | 333,713.64 | 1,069,285.45 | 69,449,018.78 |
| （2）在建工程转入 | 122,390.46 | 4,929,764.87 | 106,980.03 | 5,159,135.36 | |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 1,608,135.36 | 11,100.00 | 254,022.54 | 1,873,257.90 | |
| （1）处置或报废 | 1,608,135.36 | 11,100.00 | 254,022.54 | 1,873,257.90 | |
| 4.期末余额 | 297,816,505.71 | 59,408,046.04 | 7,042,701.52 | 8,172,897.67 | 372,440,150.94 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 41,196,642.43 | 19,504,998.17 | 5,190,209.57 | 3,258,903.98 | 69,150,754.15 |
| 2.本期增加金额 | 8,001,431.91 | 4,699,720.72 | 490,341.62 | 1,023,564.37 | 14,215,058.62 |
| （1）计提 | 8,001,431.91 | 4,699,720.72 | 490,341.62 | 1,023,564.37 | 14,215,058.62 |
| 3.本期减少金额 | 1,288,022.69 | 10,101.68 | 236,514.83 | 1,534,639.20 | |
| （1）处置或报废 | 1,288,022.69 | 10,101.68 | 236,514.83 | 1,534,639.20 | |
| 4.期末余额 | 49,198,074.34 | 22,916,696.20 | 5,670,449.51 | 4,045,953.52 | 81,831,173.57 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 3,686,958.69 | 3,686,958.69 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 3,686,958.69 | 3,686,958.69 | |||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 244,931,472.68 | 36,491,349.84 | 1,372,252.01 | 4,126,944.15 | 286,922,018.68 |
| 2.期初账面价值 | 189,670,427.08 | 31,675,485.72 | 1,529,878.31 | 3,991,750.75 | 226,867,541.86 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋建筑物 | 6,075,552.34 | 5,462,436.99 | 613,115.35 |
（3）通过经营租赁租出的固定资产
无
（4）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 洛湾五金机修房 | 1,538,748.53 | 按规划整体修完再办理 |
其他说明
年末固定资产用于银行借款抵押和担保的情况
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面净值 |
| 房屋建筑物 | 135,162,796.65 | 35,369,080.81 | 3,567,644.69 | 96,226,071.15 |
12、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 69,645,692.68 | 23,697,318.03 |
| 合计 | 69,645,692.68 | 23,697,318.03 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 市场营销网络建设 | 1,184,039.99 | 1,184,039.99 | 1,186,966.82 | 1,186,966.82 | ||
| 新增中药提取生产线 | 12,466,102.62 | 12,466,102.62 | 13,787,312.03 | 13,787,312.03 | ||
| 中药制剂产品产能提升项目 | 29,097,696.70 | 29,097,696.70 | 2,635,789.19 | 2,635,789.19 | ||
| 研发中心建设 | 15,855,637.02 | 15,855,637.02 | 5,623,024.99 | 5,623,024.99 | ||
| 其他项目 | 11,042,216.35 | 11,042,216.35 | 464,225.00 | 464,225.00 | ||
| 合计 | 69,645,692.68 | 69,645,692.68 | 23,697,318.03 | 23,697,318.03 | ||
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 新增中药提取生产线 | 73,370,000.00 | 13,787,312.03 | 272,807.21 | 1,594,016.62 | 12,466,102.62 | 21.25% | 终止 | 募股资金/自有资金 | ||||
| 中药制剂产品产能提升项目 | 55,010,000.00 | 2,635,789.19 | 29,793,755.54 | 3,331,848.03 | 29,097,696.70 | 70.94% | 70% | 募股资金 | ||||
| 研发中心建设 | 27,000,000.00 | 5,623,024.99 | 10,278,560.31 | 45,948.28 | 15,855,637.02 | 63.18% | 65% | 募股资金 | ||||
| 合计 | 155,380,000.00 | 22,046,126.21 | 40,345,123.06 | 4,971,812.93 | 57,419,436.34 | -- | -- | -- |
13、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件使用权 | 商标权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 57,845,599.15 | 4,330,000.00 | 2,777,781.21 | 48,000.00 | 65,001,380.36 | |
| 2.本期增加金额 | 32,269,900.00 | 844,505.56 | 33,114,405.56 | |||
| （1）购置 | 32,269,900.00 | 844,505.56 | 33,114,405.56 | |||
| （2）内部研发 |
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 877,357.04 | 877,357.04 | ||||
| （1）处置 | ||||||
| （2）其他转出 | 877,357.04 | 877,357.04 | ||||
| 4.期末余额 | 89,238,142.11 | 4,330,000.00 | 3,622,286.77 | 48,000.00 | 97,238,428.88 | |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 10,331,758.96 | 4,330,000.00 | 637,390.27 | 22,666.47 | 15,321,815.70 | |
| 2.本期增加金额 | 1,210,719.85 | 459,306.69 | 5,333.28 | 1,675,359.82 | ||
| （1）计提 | 1,210,719.85 | 459,306.69 | 5,333.28 | 1,675,359.82 | ||
| 3.本期减少金额 | 241,273.00 | 241,273.00 | ||||
| （1）处置 | ||||||
| （2）其他转出 | 241,273.00 | 241,273.00 | ||||
| 4.期末余额 | 11,301,205.81 | 4,330,000.00 | 1,096,696.96 | 27,999.75 | 16,755,902.52 | |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 77,936,936.30 | 2,525,589.81 | 20,000.25 | 80,482,526.36 | ||
| 2.期初账面价值 | 47,513,840.19 | 2,140,390.94 | 25,333.53 | 49,679,564.66 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| G（19）058号地块 | 32,216,116.83 | 本年新购土地，权证正在办理中 |
其他说明：
年末无形资产用于抵押和担保情况
| 权证编号 | 面积（M?） | 原值 | 净值 | 抵押单位 |
| 乌国用（2012）字第73号 | 10,703.80 | 4,717,776.64 | 4,002,247.09 | 农行乌当支行 |
| 乌国用（2012）字第74号 | 23,783.90 | 10,482,924.56 | 8,893,014.41 | 交行贵州省分行 |
| 乌国用（2012）字第75号 | 7,712.50 | 3,399,339.71 | 2,883,772.88 | 交行贵州省分行 |
| 乌国用（2012）字第76号 | 19,254.60 | 8,486,603.09 | 7,199,468.17 | 农行乌当支行 |
14、开发支出
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 龙芩盆腔舒颗粒 | 8,827,673.01 | 8,827,673.01 | ||||||
| 苦莪洁阴凝胶 | 8,171,050.29 | 8,171,050.29 | ||||||
| 环吡酮胺凝胶 | 7,471,698.11 | 7,471,698.11 | ||||||
| 术愈通颗粒 | 10,572,894.11 | 10,572,894.11 | ||||||
| 聚甲酚磺醛凝胶 | 5,122,641.51 | 5,122,641.51 | ||||||
| 中药配方颗粒标准汤剂及制剂工艺和标准研究 | 5,168,432.86 | 5,168,432.86 | ||||||
| 经典名方复方制剂研究 | 4,554,013.48 | 4,554,013.48 | ||||||
| 合计 | 40,165,957.03 | 9,722,446.34 | 12,594,339.62 | 37,294,063.75 | ||||
其他说明 注：公司于2018年7月26日与汇伦生物分别签订了《技术转让合同（“环吡酮胺凝胶”项目）》和《技术转让合同（“聚甲酚黄醛凝胶”项目）》，合同金额分别为792万元、543万元，截至2019年12月31日，上述技术转让合同尚未履行完毕。本年末主要资本化项目研发进度：
| 项目 | 新药类别 | 临床批件号 | 研发进展 |
| 龙芩盆腔舒颗粒 | 中药6类 | 2005L01423 | Ⅱ、Ⅲ期临床试验结束，申报生产批件资料整理中 |
| 苦莪洁阴凝胶 | 中药6类 | 2008L10800 | Ⅱ、Ⅲ期临床试验结束，申报生产批件资料整理中 |
| 术愈通颗粒 | 中药6类 | 2003L02855 | Ⅱ、Ⅲ期临床试验结束，申报生产批件资料整理中 |
| 中药配方颗粒标准汤剂及制剂工艺和标准研究 | 省研究试点 | / | 269个品种获准进入临床，161个品种处于标准、工艺复核阶段 |
15、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 商誉的事项 | 企业合并形成的 | 处置 | ||||
| 名鹊网络公司 | 219,492.17 | 219,492.17 | ||||
| 合计 | 219,492.17 | 219,492.17 |
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 名鹊网络公司 | 219,492.17 | 219,492.17 | ||||
| 合计 | 219,492.17 | 219,492.17 | ||||
16、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 信息服务费 | 28,301.89 | 28,301.89 | |||
| 装修费用 | 7,769,510.83 | 1,287,886.50 | 1,820,574.61 | 271,700.00 | 6,965,122.72 |
| 合计 | 7,797,812.72 | 1,287,886.50 | 1,848,876.50 | 271,700.00 | 6,965,122.72 |
17、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 17,176,413.38 | 2,662,476.26 | 15,160,909.01 | 2,274,136.35 |
| 内部交易未实现利润 | 18,105,537.07 | 2,715,830.56 | 14,138,547.74 | 2,120,782.15 |
| 可抵扣亏损 | 11,875,981.31 | 2,968,995.33 | ||
| 合计 | 47,157,931.76 | 8,347,302.15 | 29,299,456.75 | 4,394,918.50 |
（2）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 8,347,302.15 | 4,394,918.50 |
（3）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 1,012,346.59 | 74,049.93 |
| 可抵扣亏损 | 15,016,895.29 | 30,487,015.65 |
| 合计 | 16,029,241.88 | 30,561,065.58 |
（4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年 | 519,397.84 | ||
| 2020年 | 432,795.53 | 6,294,436.00 | |
| 2021年 | 267,551.84 | 2,214,851.15 | |
| 2022年 | 1,437,448.57 | 1,450,922.08 | |
| 2023年 | 3,563,393.16 | 20,007,408.58 | |
| 2024年 | 9,315,706.19 | ||
| 合计 | 15,016,895.29 | 30,487,015.65 | -- |
18、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 157,000,000.00 | 39,000,000.00 |
| 抵押借款 | 78,500,000.00 | 168,000,000.00 |
| 加：应计利息 | 313,018.76 | 197,925.01 |
| 合计 | 235,813,018.76 | 207,197,925.01 |
短期借款分类的说明：
1、抵押借款情况
1）农业银行乌当支行2,850万元流动资金借款，抵押如下：
| 抵押人 | 抵押担保主债权本金 | 抵押物名称 | 抵押物数量 | 评估值 | 抵押期间 |
| 本公司 | 2,850万 | 房屋、土地使用权 | 28房2地 | 7465.0357万元 | 2018.6.11至2021.6.10 |
2）招商银行贵阳分行5,000万元流动资金借款，抵押如下：
| 抵押人 | 抵押担保主债权本金 | 抵押物名称 | 抵押物数量 | 评估值 | 抵押期间 |
| 本公司 | 5,000万 | 房屋 | 78房及地 | 2525.68万元 | 2019.6.25至2022.6.24 |
2、质押借款情况
1）工商银行贵阳乌当支行质押借款8,500万元，质押物为以下专利权：
| 质押人 | 专利名称 | 专利号 | 权利人 | 质押期 |
| 本公司 | 一种治疗泌尿系统感染和前列腺炎的中药复方制剂 | ZL02137224.1 | 新天药业 | 2015.6.25-2020.6.24 |
| 本公司 | 苦参总碱凝胶制剂及该凝胶制剂的备制方法 | ZL03115198.1 | 新天药业 | 2019.6.28-2022.6.27 |
2）交通银行贵阳分行3,200万元流动资金借款，质押物为以下专利权：
| 质押人 | 专利名称 | 专利号 | 权利人 | 质押期 |
| 本公司 | 一种治疗更年期综合征的中药复方制剂及制备方法 | ZL02145193.1 | 新天药业 | 2019.8.6-2021.8.6 |
3）浦发银行贵阳分行4,000万元流动资金借款，质押物为以下专利权：
| 质押人 | 专利名称 | 专利号 | 权利人 | 质押期 |
| 本公司 | 一种夏枯草制剂的质量检测方法 | ZL200410040911.3 | 新天药业 | 2019.8.1-2022.8.7 |
19、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 30,773,403.06 | 42,356,352.69 |
| 合计 | 30,773,403.06 | 42,356,352.69 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款：无
20、预收款项
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收账款 | 4,224,217.87 | 4,874,287.57 |
| 合计 | 4,224,217.87 | 4,874,287.57 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项：无
21、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 9,456,131.78 | 155,010,839.28 | 151,065,466.08 | 13,401,504.98 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 11,960,728.72 | 11,960,728.72 | ||
| 合计 | 9,456,131.78 | 166,971,568.00 | 163,026,194.80 | 13,401,504.98 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 9,154,409.69 | 133,767,936.38 | 130,297,850.80 | 12,624,495.27 |
| 2、职工福利费 | 6,735,240.73 | 6,735,240.73 | ||
| 3、社会保险费 | 7,674,411.22 | 7,674,411.22 | ||
| 其中：医疗保险费 | 6,434,316.01 | 6,434,316.01 | ||
| 工伤保险费 | 358,933.60 | 358,933.60 | ||
| 生育保险费 | 881,161.61 | 881,161.61 | ||
| 4、住房公积金 | 3,033,983.00 | 3,033,983.00 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 301,722.09 | 3,799,267.95 | 3,323,980.33 | 777,009.71 |
| 合计 | 9,456,131.78 | 155,010,839.28 | 151,065,466.08 | 13,401,504.98 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 11,649,974.53 | 11,649,974.53 | ||
| 2、失业保险费 | 310,754.19 | 310,754.19 | ||
| 合计 | 11,960,728.72 | 11,960,728.72 |
22、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 8,506,375.50 | 11,289,762.00 |
| 企业所得税 | 234,066.68 | 274,170.83 |
| 个人所得税 | 1,203,249.38 | 99,823.69 |
| 城市维护建设税 | 306,819.06 | 515,434.94 |
| 教育费附加 | 184,091.44 | 309,260.96 |
| 地方教育附加费 | 122,727.63 | 206,173.97 |
| 契税 | 939,900.00 | |
| 印花税 | 122,806.21 | 74,121.27 |
| 房产税 | 13,245.91 | 8,386.51 |
| 其他 | 4,097.71 | 3,535.28 |
| 合计 | 11,637,379.52 | 12,780,669.45 |
23、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 34,384,793.28 | 20,098,395.85 |
| 合计 | 34,384,793.28 | 20,098,395.85 |
（1）应付利息
无
（2）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付费用报销款 | 25,185,900.57 | 14,294,543.67 |
| 暂收IPO补助金 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 |
| 保证金、押金 | 1,104,397.29 | 1,246,569.49 |
| 其他 | 5,094,495.42 | 1,557,282.69 |
| 合计 | 34,384,793.28 | 20,098,395.85 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 贵阳市财政局 | 3,000,000.00 | 暂未收到最后一笔补助款 |
| 合计 | 3,000,000.00 | -- |
其他说明其他应付款期末比期初增加14,286,397.43元 ，增长71.08%，主要系期末费用报销款增加所致。
24、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 2,461,990.32 | |
| 一年内结转的递延收益 | 2,051,078.91 | |
| 合计 | 2,461,990.32 | 2,051,078.91 |
25、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 16,165,438.72 | |
| 加：应计利息 | 30,678.34 | |
| 合计 | 16,196,117.06 |
长期借款分类的说明：
（2）招商银行上海长宁支行19,000,000.00元流动资金借款，抵押如下：
| 抵押人 | 抵押担保主债权本金 | 抵押物名称 | 抵押物数量 | 评估值 | 抵押期间 |
| 本公司 | 19,000,000.00元 | 房屋 | 1房 | 3,809.4897万元 | 2019.9.13至2029.9.13 |
本公司为海天医药借款提供担保，保证期间为2019年9月13日至2029年9月13日。
26、长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 3,602,898.31 | 3,721,294.61 |
| 合计 | 3,602,898.31 | 3,721,294.61 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 肉联厂职工安置费 | 3,602,898.31 | 3,721,294.61 |
其他说明：
2006年4月，本公司与贵阳市商贸投资控股有限公司签订《贵州肉类联合加工厂国有产权转让合同》承债式兼并肉联厂。《贵州肉类联合加工厂职工安置方案》中约定：
1）本公司给予申请上岗的原肉联厂职工两次上岗机会、经上岗前学习培训后，仍然不符合本公司用工条件的，本公司有权按原单位的安置办法，给予一次性安置费或经济补偿金，职工离开本公司自谋职业。
2）已经符合上岗条件的上岗职工认为本公司安排的工作不适合或达不到职工的要求和愿望的，职工可以放弃上岗机会，领取一次性安置费或经济补偿金，离开本公司。
按《贵州肉类联合加工厂国有产权转让合同》，由肉联厂测算的《贵阳市国有企业破产和改制重组职工分流安置追加（减少）费用测算表》经贵阳市劳动局审核确认。根据该费用测算表，由本公司提供岗位安置原肉联厂职工和办理内部退休职工所预留的职工安置费、经济补偿金共计30,128,007.40元，由贵阳市商贸投资控股有限公司拨付给本公司。 截至本年末，本公司按照《贵州肉类联合加工厂职工安置方案》约定已经支付安置费以及经济补偿金共26,525,109.09元。
27、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 21,188,228.12 | 1,706,100.00 | 500,000.00 | 22,394,328.12 | 政府拨付 |
| 合计 | 21,188,228.12 | 1,706,100.00 | 500,000.00 | 22,394,328.12 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 1）新增GMP制剂生产线建设项目 | 7,173,228.12 | 7,173,228.12 | 与资产相关 | |||||
| 2）环吡酮胺阴道凝胶开发 | 1,400,000.00 | 1,400,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 3）消瘀降脂胶囊高技术产业化示范工程 | 6,705,000.00 | 6,705,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 4）新增中药提取生产线建设项目 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 5）苦莪洁阴凝胶开发 | 540,000.00 | 540,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 6）坤泰胶囊成果转化推广项目 | 450,000.00 | 450,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 7）国家基本药物坤泰胶 | 300,000.00 | 300,000.00 | 与收益相关 |
| 囊全过程质量控制标准化研究项目 | ||||||||
| 8）苗药宁泌泰胶囊对慢性前列腺炎的临床观察及机制研究 | 180,000.00 | 20,000.00 | 200,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 9）中药提取生产线技术改造项目 | 1,440,000.00 | 1,440,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 10）中药配方颗粒的开发 | 1,686,100.00 | 1,686,100.00 | 与资产相关 |
其他说明：
1）根据贵州省财政厅《关于下达2013年产业振兴和技术改造项目第二批中央基建投资预算的通知》［黔财建（2013）211号］，由贵阳市乌当区财政局于2013年拨付给本公司“新增GMP制剂生产线建设项目”技术改造支出620万元；根据贵阳市财政局、贵阳市工业和信息化委员会《关于拨付第五批支持工业和信息化发展市级补助资金的通知》［筑财企（2014）23号］，由贵阳市乌当区财政局于2014年拨付给本公司“新增GMP制剂生产线建设项目”技术改造支出100万元；根据筑财企［筑财企（2014）88号］，贵阳市财政局、贵阳市民宗委《关于拨付2014年度民族贸易网点建设和民族特需商品定点生产企业技术改造专项资金的通知》，由贵阳市乌当区财政局于2015年拨付给本公司“新增GMP制剂生产线建设”的技术改造专项资金（贷款贴息项目）50万元。根据省发展改革委、经济和信息化委黔发改投资【2013】555号，关于下达贵阳市产业振兴和技术改造项目2013年第二批中央预算内投资计划的通知，收到项目建设款70万。项目已于2018年9月通过验收，按照剩余折旧年限分摊计入损益。
2）根据《关于贵阳市2012年度科技计划（创新人才计划-青年科技人才培养）项目立项的通知》，按照《贵阳市应用技术研究与开发资金管理办法》和《贵阳市科技计划与项目管理办法》的要求，2012年新增贵阳市科技局交来环吡酮胺阴道凝胶开发项目款5万元以及贵阳市乌当区科技局环吡酮胺阴道凝胶［（2012）乌科技合同字第109号］开发款135万元。目前正在申请验收。
3）根据国家发展和改革委员会办公厅《国家发展改革委办公厅关于2007年生物医药、生物育种和高纯硅材料等高技术产业化专项项目的复函》［发改办高技（2007）2490号］和贵州省发展和改革委员会《关于转发<国家发展改革委办公厅关于2007年生物医药、生物育种和高纯硅材料等高科技产业化专项项目的复函>的通知》［黔发改高技（2007）1808号］等文件，本公司于2008年和2009年收到“消瘀降脂产业化项目”财政补贴800万元。根据［黔财企（2011）63号］《关于下达2011年贵州省地方特色产业中小企业发展资金计划的通知》和［筑发改高技字（2011）705号］《关于下达2011年贵阳市高技术产业发展专项资金（第一批）投资计划通知》，本公司于2011年9月、2012年4月收到贵阳市财政局拨入“消瘀降脂胶囊产业化工程”项目补助资金合计130万元。根据《关于转下达贵阳新天药业股份有限公司消淤降脂胶囊产业化项目2009年省预算内基本建设投资计划的通知》［筑发改投字（2009）903号］，本年收到消淤降脂胶囊产业化项目基本建设补助100万元。2017年末该项目已通过拨款单位验收，开始结转其他收益。
4）根据［筑府发（2013年）6号、8号］文件以及［筑工信发字（2013）76号］文件《关于下达2013年支持乌当发展专项资金计划的通知》，公司于2013年收到贵阳市乌当区财政局支付新增中药提取生产线建设项目贴息（补助资金）资金100万元。根据筑财企［筑财企（2014）73号］，由贵阳市财政局、贵阳市工业和信息化委员会《关于拨付第十批支持工业和信息化发展市级补助资金的通知》，由贵阳市乌当区财政局于2015年拨付给本公司新建中药前处理、提取生产车间以及相关设施的建设资金200万元。该车间及相关设施属于“新增中药提取生产线”子项，目前该项目已终止。
5）根据贵阳市乌当区科学技术局［乌科字（2009）42号］《关于将“中药6类新药苦莪洁阴凝胶的开发”项目列区科技计划的通知》以及公司与贵州省科学技术厅签订的［黔科合社字（2009）5007号］文件，公司于2009年收到项目补助资金75万元，根据［筑科合同（2011204）20号］文件《现代药业计划-中药6类新药“苦莪洁阴凝胶的开发”》，公司于2011年9月收到贵阳科技局拨入“苦莪洁阴凝胶的开发”项目补助资金19万元。本年末该项目尚在研发，根据项目完成进度，公司2016年通
过省科技厅验收，结转［黔科合社字（2009）5007号］对应补贴21万元；通过贵阳市科学技术局验收，结转［筑科合同（2011204）20号］对应补贴19万元。6）根据公司与贵阳市乌当区科技局签订的［（2013）乌科技合同字第40号］《贵阳市乌当区科学技术计划合同书》，2013年公司收到贵阳市乌当区科技局交来坤泰胶囊成果转化推广项目款45万元，目前正在申请验收。
7）根据贵州省科学技术厅（贵州省知识产权局）［黔科合（2016）支撑2821号］《贵州省科技计划项目（课题）任务书》，2016年贵州省科技厅拨付本公司国家基本药物坤泰胶囊全过程质量控制标准化研究项目经费30万元。项目已于2019年12月通过验收，项目补助金30万用于补偿研究材料、加工等支出，验收后一次性计入当期损益。8）根据贵阳市乌当区科学技术局［局筑科合同（20161001）号］计划项目合同书，2016年贵阳市乌当区科学技术局拨付本公司苗药宁泌泰胶囊对慢性前列腺炎的临床观察及机制研究经费18万元。2019年6月本公司收到贵阳市科学技术局交来“宁泌泰胶囊对前列腺炎的临床观察及机制研究”项目尾款，项目已于2019年5月份完成验收，验收后一次性计入当期损益。
9）根据贵州省经济和信息化委员会黔财工［2017］48号关于下达2017年贵州省工业和信息化发展专项资金计划（第一批民营经济、中小企业发展项目）的通知，公司于2017年11月收到中药提取生产线建设改造项目补助200万。该项目于2017年11月验收完毕并开始摊销。 10）贵阳市乌当区工业和信息化局与本公司签订《任务合作书》，由本公司制定中药颗粒配方国家及省级标准，项目时间2017年至2021年，项目需要验收，项目补助金为168.61万元，本年已全部到账，项目任务书未明确该补助金具体用途，仅在项目总预算表中说明项目总经费1,435万元（包含168.61万政府补助金），其中148万用于购买设备，本年项目尚在进行中。
28、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 117,096,000.00 | 117,096,000.00 | |||||
其他说明：
公司股本变动情况详见附注三、公司的基本情况。
29、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 279,922,127.03 | 279,922,127.03 | ||
| 其他资本公积 | 1,585,968.00 | 1,585,968.00 | ||
| 合计 | 281,508,095.03 | 281,508,095.03 |
30、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 回购库存股 | 15,974,797.04 | 16,921,152.35 | 32,895,949.39 |
| 合计 | 15,974,797.04 | 16,921,152.35 | 32,895,949.39 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
2018年11月29日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意公司使用不低于人民币2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式回购公司已发行的A股部分股份，回购股份的价格不超过人民币20元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过6个月；2019年8月20日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于继续回购公司股份的议案》，同意公司使用不低于人民币1,000万元（含）且不超过2,000万元（含）的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式继续回购社会公众股份，回购价格不超过人民币20元/股（含），回购期限自董事会审议通过回购方案之日起不超过6个月。截至2019年12月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份2,045,500股，占公司总股本的1.75%。
31、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 34,080,897.33 | 4,690,896.78 | 38,771,794.11 | |
| 任意盈余公积 | 15,657,250.33 | 15,657,250.33 | ||
| 合计 | 49,738,147.66 | 4,690,896.78 | 54,429,044.44 |
32、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 226,351,347.97 | 179,498,744.34 |
| 调整后期初未分配利润 | 226,351,347.97 | 179,498,744.34 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 71,422,165.77 | 70,975,496.22 |
| 减：提取法定盈余公积 | 4,690,896.78 | 7,459,943.77 |
| 提取任意盈余公积 | 2,886,948.82 | |
| 应付普通股股利 | 5,775,675.00 | 13,776,000.00 |
| 期末未分配利润 | 287,306,941.96 | 226,351,347.97 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
33、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 772,663,144.53 | 162,425,934.61 | 693,643,321.47 | 145,617,293.53 |
| 其他业务 | 674,320.14 | 154,495.85 | 616,079.13 | 95,923.35 |
| 合计 | 773,337,464.67 | 162,580,430.46 | 694,259,400.60 | 145,713,216.88 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
34、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 3,957,974.72 | 4,639,022.83 |
| 教育费附加 | 2,340,110.90 | 2,783,005.23 |
| 房产税 | 2,242,093.73 | 2,109,914.02 |
| 土地使用税 | 1,378,491.48 | 1,379,696.36 |
| 车船使用税 | 8,662.30 | 4,457.10 |
| 印花税 | 464,923.54 | 339,773.71 |
| 地方教育附加 | 1,560,073.93 | 1,855,336.80 |
| 环境保护税 | 15,442.64 | 13,063.43 |
| 合计 | 11,967,773.24 | 13,124,269.48 |
35、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬及福利 | 77,809,183.63 | 54,961,059.61 |
| 办公用品、房租及通讯费 | 3,958,685.07 | 5,536,840.17 |
| 运输费 | 4,397,228.18 | 4,404,378.99 |
| 市场及学术推广费 | 295,693,694.41 | 282,457,372.46 |
| 合计 | 381,858,791.29 | 347,359,651.23 |
36、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 办公费 | 18,765,652.64 | 17,376,836.14 |
| 职工工资及福利 | 49,103,957.57 | 24,926,591.71 |
| 差旅费 | 12,318,590.85 | 18,972,994.77 |
| 会议费 | 11,285,251.43 | 10,478,706.92 |
| 业务招待费 | 7,409,391.00 | 3,110,494.30 |
| 折旧费 | 3,556,915.39 | 2,342,053.72 |
| 无形资产摊销 | 1,553,590.18 | 1,392,722.58 |
| 其他 | 5,076,791.84 | 8,128,887.65 |
| 合计 | 109,070,140.90 | 86,729,287.79 |
37、研发费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 8,897,495.15 | 8,400,841.16 |
| 折旧及摊销 | 66,253.83 | 205,358.08 |
| 材料费及燃料动力费 | 445,751.10 | 1,270,185.88 |
| 其他 | 11,691,065.64 | 21,957,050.92 |
| 合计 | 21,100,565.72 | 31,833,436.04 |
其他说明：
本年研发费用比上年减少10,732,870.32元，降低33.72%，主要系本期研发活动费用化降低所致。
38、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 6,648,566.46 | 3,001,444.00 |
| 减：利息收入 | 877,011.28 | 616,234.92 |
| 手续费 | 295,231.95 | 465,575.08 |
| 担保费及其他 | 628,593.33 | |
| 合计 | 6,066,787.13 | 3,479,377.49 |
其他说明：
本年财务费用较上年增加2,587,409.64元，增长74.36%，主要系本期借款增加导致利息支出增加及本期收到民贸贴息减少所致。
39、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 递延收益结转 | 2,551,078.91 | 1,887,692.97 |
| 一企一策补助资金 | 300,000.00 | |
| 贵阳市医药企业“巨人计划补助款” | 200,000.00 | |
| 坤泰胶囊大品种培育深度开发资助款 | 100,000.00 | |
| 稳岗补贴 | 192,816.00 | |
| 吸纳奖励 | 135,560.88 | |
| 研究与试验发展经费投入资助 | 313,900.00 | |
| 建立知识产权管理模范企业补助 | 400,000.00 | |
| 其他 | 24,313.24 | 44,500.00 |
| 合计 | 3,617,669.03 | 2,532,192.97 |
40、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 165,000.00 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 4,066,017.02 | |
| 理财产品投资收益 | 2,034,422.65 | 4,910,563.49 |
| 合计 | 2,034,422.65 | 9,141,580.51 |
其他说明：
投资收益本年度较上年度减少7,107,157.86元，降低77.75%，主要系购买理财产品取得收益及处置可供出售金融资产收益减少所致。
41、信用减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -1,444,436.44 | |
| 应收票据及应收账款坏账损失 | -1,025,840.51 | |
| 合计 | -2,470,276.95 |
42、资产减值损失
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -2,590,475.37 | |
| 二、存货跌价损失 | -439,927.58 | -320,821.53 |
| 十四、其他 | -825,474.08 | |
| 合计 | -439,927.58 | -3,736,770.98 |
43、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置收益 | 628,219.53 |
44、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 850,000.00 | 7,500,000.00 | 850,000.00 |
| 其他 | 225,217.78 | 14,074.04 | 225,217.78 |
| 合计 | 1,075,217.78 | 7,514,074.04 | 1,075,217.78 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 上市补助款 | 贵州省人民政府办公厅 | 奖励 | 奖励上市而给予的政府补助 | 否 | 是 | 2,500,000.00 | 与收益相关 | |
| 上市企业扶持奖励市级补助资金 | 贵阳市乌当区人民政府办公室 | 奖励 | 奖励上市而给予的政府补助 | 否 | 是 | 5,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 新三板上市补助 | 贵阳市乌当区工业和信息化局 | 奖励 | 奖励上市而给予的政府补助 | 否 | 是 | 750,000.00 | 与收益相关 | |
| 两创城市示范资金 | 贵阳市乌当区工业化和信息化（大数据发展）局 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得） | 否 | 是 | 100,000.00 | 与收益相关 |
45、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 400,851.00 | 317,171.00 | 400,851.00 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 328,597.00 | 334,729.13 | 328,597.00 |
| 其他 | 736,276.61 | 82,500.30 | 736,276.61 |
| 合计 | 1,465,724.61 | 734,400.43 | 1,465,724.61 |
46、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 16,130,714.60 | 11,382,825.64 |
| 递延所得税费用 | -3,952,383.65 | -413,206.43 |
| 合计 | 12,178,330.95 | 10,969,619.21 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 83,044,356.25 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 12,456,653.44 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -2,770,044.55 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 5,981,229.83 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 3,028,015.32 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -5,851,109.25 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 2,134,096.31 |
| 额外可扣除费用的影响 | -2,800,510.15 |
| 所得税费用 | 12,178,330.95 |
47、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收政府补助款 | 8,369,644.24 | 10,956,594.04 |
| 收保证金 | 2,101,676.62 | 612,003.45 |
| 银行利息收入 | 877,011.28 | 426,050.32 |
| 其他 | 2,721,782.94 | 408,294.84 |
| 合计 | 14,070,115.08 | 12,402,942.65 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 市场及学术推广费 | 313,997,491.78 | 277,417,350.61 |
| 差旅费 | 12,318,590.85 | 27,580,999.61 |
| 办公费 | 18,765,652.64 | 22,927,459.50 |
| 会议费 | 13,185,341.89 | 10,586,747.78 |
| 业务招待费 | 7,409,391.00 | 4,232,057.13 |
| 技术开发费 | 14,651,206.29 | 16,750,441.68 |
| 其他 | 21,897,365.42 | 11,517,350.16 |
| 合计 | 402,225,039.87 | 371,012,406.47 |
（3）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 代垫征地拆迁款 | 5,414,200.00 | |
| 合计 | 5,414,200.00 |
（4）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 回购库存股 | 16,921,152.35 | 15,974,797.04 |
| 发行可转换公司债相关费用 | 2,044,863.73 |
| 付银行融资费用 | 659,018.80 | |
| 合计 | 18,966,016.08 | 16,633,815.84 |
48、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 70,866,025.30 | 70,395,438.12 |
| 加：资产减值准备 | 2,910,204.53 | 3,736,770.98 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 14,329,272.00 | 12,167,451.79 |
| 无形资产摊销 | 1,675,359.82 | 1,393,689.45 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,848,876.50 | 419,807.26 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -628,219.53 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 328,597.00 | 334,729.13 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 10,506,766.46 | 8,742,872.73 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -2,034,422.65 | -9,141,580.51 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -3,952,383.65 | -413,206.43 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -12,126,776.94 | -16,005,548.76 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -52,927,440.94 | -45,145,422.51 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 4,855,461.37 | 23,623,490.73 |
| 其他 | -2,551,078.91 | -1,887,692.97 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,728,459.89 | 47,592,579.48 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 181,656,480.92 | 139,247,465.31 |
| 减：现金的期初余额 | 139,247,465.31 | 86,504,135.74 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 42,409,015.61 | 52,743,329.57 |
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 181,656,480.92 | 139,247,465.31 |
| 其中：库存现金 | 12,124.01 | 25,488.98 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 180,036,082.67 | 135,806,547.30 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 1,608,274.24 | 3,415,429.03 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 181,656,480.92 | 139,247,465.31 |
49、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 固定资产 | 96,226,071.15 | 银行借款抵押和担保 |
| 无形资产 | 22,978,502.55 | 银行借款抵押和担保 |
| 合计 | 119,204,573.70 | -- |
50、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 递延收益结转 | 2,551,078.91 | 其他收益 | 2,551,078.91 |
| 稳岗补贴 | 192,816.00 | 其他收益 | 192,816.00 |
| 吸纳奖励 | 135,560.88 | 其他收益 | 135,560.88 |
| 研究与试验发展经费投入资助 | 313,900.00 | 其他收益 | 313,900.00 |
| 建立知识产权管理模范企业补助 | 400,000.00 | 其他收益 | 400,000.00 |
| 其他 | 24,313.24 | 其他收益 | 24,313.24 |
| 新三板上市补助 | 750,000.00 | 营业外收入 | 750,000.00 |
| 两创城市示范资金 | 100,000.00 | 营业外收入 | 100,000.00 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
八、合并范围的变更
1、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
北京坤立舒苦参医学研究院有限公司2018年11月19日，公司董事长签发了《董事长决定》，同意实施本次对外投资。本次对外投资事项在公司董事长的决策权限内，无需提交公司董事会、股东大会审议。2019年1月28日，该全资子公司已完成了工商注册登记手续，并取得了北京市工商行政管理局延庆分局颁发的《营业执照》。但尚未实际出资，也无实质经营活动。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 贵阳治和药业有限公司 | 贵阳 | 贵阳 | 中药加工 | 100.00% | 直接出资设立 | |
| 上海海天医药科技开发有限公司 | 上海 | 上海 | 研发 | 100.00% | 同一控制企业合并 | |
| 上海名鹊网络科技有限公司 | 上海 | 上海 | 咨询服务 | 100.00% | 非同一控制企业合并 | |
| 北京新望医药科技有限公司 | 北京 | 北京 | 科研服务 | 100.00% | 直接出资设立 | |
| 上海硕方医药科技有限公司 | 上海 | 上海 | 医药研发 | 87.75% | 直接出资设立 | |
| 泰和新天（宁波）医药有限公司 | 宁波 | 宁波 | 药品销售 | 100.00% | 直接出资设立 | |
| 北京坤立舒苦参医学研究院有限公司 | 北京 | 北京 | 研发 | 100.00% | 直接出资设立 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
1、根据本公司第三届董事会2013年第三次会议决议，2013年3月19日本公司全资设立治和药业，注册资金100万元，注册地：贵州省贵阳市乌当区高新技术产业开发区新添大道114号，经营范围：中药饮片（净制、切片）。出资经贵阳恒信联合会计师事务所［恒信会验字（2013）第005号］《验资报告》审验。 2、海天医药成立于2000年3月30日，成立时注册资本为50万元，其中董大伦出资26万元，持股比例为52%，张全槐出资
8.5万，持股比例为17%，王金华出资6.5万元，持股比例为13%，施纪龙出资5万元，持股比例为10%，黄嘉骏出资4万元，持股比例为8%。2000年11月14日，董大伦增资200万元，海天医药注册资本变更为250万元。2002年8月20日，董大伦、张全槐、王金华、施纪龙、黄嘉骏与本公司签订《股份转让协议》，分别将各自所持海天医药股权的75%转让给本公司。转让完成后，所有股东按持股比例再向海天医药增资750万元。经上海海佳会计师事务所有限公司出具的［沪佳会验字（2002）第309号］《验资报告》审验，截至2002年10月9日，海天医药已收到股东各方缴纳的新增注册资本合计750万元，均为货币出资。增资后海天医药注册资本变更为1,000万元，其中：本公司出资750万元，持股75.00%，董大伦出资226万元，持股22.60%，张全槐出资8.5万元，持股0.85%，王金华出资6.5万元，持股0.65%，施纪龙出资5万元，持股0.50%，黄嘉骏出资4万元，持股0.40%。
2004年11月10日，海天医药五位自然人股东将各自所持股份分别转让给秦继红、屠鹏飞。转让完成后，本公司、秦继红、屠鹏飞分别持有海天医药75%、23%和2%的股权。2011年3月9日，秦继红、屠鹏飞分别将所持海天医药股权按1元/股的价格转让给本公司，转让完成后，海天医药变更为本公司的全资子公司。2019年7月15日，由本公司董事长签发《董事长决定》，对海天医药增资4,000万元。 海天医药现注册资本及实收资本为5,000万元，法定代表人为董大伦，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路351号2号楼650-02室，经营范围：医药产品研发、开发、技术服务、技术咨询服务。 3、名鹊网络系由自然人葛文波、王健共同出资设立的有限责任公司，2011年9月16日取得上海市工商行政管理局核发的310112001111154号《企业法人营业执照》。设立时注册资本200万元，实收资本100万元，其中：葛文波出资人民币95万元，占实收资本的95%；王健出资人民币5万元，占实收资本的5%。2011年11月11日，葛文波与周佶饮签订股权转让协议，周佶饮以人民币95万元受让原股东葛文波持有名鹊网络95%的股权。2013年8月28日，名鹊网络股东会决议同意周佶钦和王健分别将各自持有的全部股权转让给本公司。上海众华资产评估有限公司以2013年5月31日为基准日对名鹊网络净资产进行评估，并于2013年6月14日出具［沪众评报字（2013）第299号］《评估报告》，净资产评估价值-219,491.17元。交易三方协商确定名鹊网络100%股权的转让款为人民币l元，未缴足的注册资本由本公司按期缴付。 2013年9月16日本公司增资100万元，经上海新宁会计师事务所［新宁验字（2013）第1299号］《验资报告》审验。本次出资后名鹊网络注册资本200万元，实收资本200万元，本公司持股100%。2013年9月26日名鹊网络完成工商变更登记。法定代表人为陈珏蓉，注册地址为上海市黄浦区瑞金南路1号9E室，经营范围：从事网络科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机系统集成；电子商务（不得从事增值电信、企融业务）；商务咨询（除经纪）；一类医疗器械、计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）的销售；设计、制作各类广告；会务服务、展览展示服务。 2018年9月12日，名鹊网络为便于管理及业务发展需要，将注册地址变更为“上海市徐汇区东安路562号2201室”，同时对其公司类型和经营范围也做了变更，并完成工商变更登记手续取得了上海市徐汇区市场监督管理局换发的《营业执照》。具体变更内容：类型：由“一人有限责任公司（法人独资）”变更为“有限责任公司（非 自然人投资或控股的法人独资）”；住所：由“上海市黄浦区瑞金南路1号9E室”变更为“上海市徐汇区东 安路562号2201室”；经营范围：由“从事网络科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、 技术转让，计算机系统集成，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），商务咨询（除经纪），一类医疗器械、计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统 安全专用产品）的销售，设计、制作各类广告，会务服务，展览展示服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”变更为“从事网络 科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，计算机系统集成，电 子商务（不得从事增值电信、金融业务），商务咨询，一类医疗器械、计算机、 软件及辅助设备的销售，设计、制作各类广告，会务服务，展览展示服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。 4、2017年1月23日本公司设立全资子公司新望医药，注册资金100万元，注册地：北京市朝阳区广顺南大街16号院2号楼817室，经营范围：技术推广服务：医学研究（不含诊疗活动）；经济贸易咨询；健康管理（须经审批的诊疗活动除外）；健康咨询（须经审批的诊疗活动除外）；企业管理；组织文化艺术交流活动（不含演出）；会议服务；经济贸易咨询；承办展览展示活动；计算机系统服务；计算机技术培训（不得面向全国招生）；应用软件服务（不含医用软件）；数据处理（数据处理中的银行卡中心、RUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；企业策划；设计、制作、代理、发布广告；销售化工产品（不含危险化学品）、仪器仪表、电子产品、机械设备、Ⅰ、Ⅱ类医疗器械、化妆品、日用品、文具用品、五金交电（不从事实体店铺经营）、花卉、工艺品；货物进出口、技术进出口、代理进出口；租赁建筑用工程机械设备。企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 2018年11月29日，新望医药因原住所房屋租赁期满，为便于管理及业务发展需要，将注册地址变更为“北京市大兴区宏业路9号院4号楼16 层1614”，并完成工商变更登记手续取得了北京市工商行政管理局大兴分局换发的《营业执照》。 5、公司于2018年4月3日和2018 年6月7日分别召开了第五届董事会第十六次会议、第五届董事会第十八次会议， 分别审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》、《关于调整对外投资暨关联交易的议案》。公司与关联方大伦医药共同出资设
汇雅医药，注册资本为人民币2,000万元，其中公司以货币资金出资人民币1,020万元，持股51%，大伦医药以货币资金出资人民币980万元，持股49%。2018年7月5日，汇雅医药已完成了工商注册登记手续，并取得中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局颁发的《营业执照》。注册地址：中国(上海)自由贸易试验区芳春路400号1幢3层，经营范围：从事医药科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 2018年9月5日，本公司与大伦医药共同完成了对汇雅医药的首期出资， 首期出资额共计500万元，占汇雅医药注册资本的比例为25%。其中，公司首次 出资255万元，占首期出资额的比例为51%，大伦医药首次出资245万元，占首期出资额的比例为49%。 汇雅医药对其公司名称及住所进行了变更，并于2019年5月31日完成工商变更登记手续， 并取得由上海市奉贤区市场监督管理局换发的《营业执照》。名称由“上海汇雅医药科技有限公”变更为“上海硕方医药科技有限公司”，住所由“中国（上海）自由贸易试验区芳春路400号1幢3层”变更为“上海市奉贤区望园路1888号1幢5层”。根据公司2019年6月12日的第六届董事会第四次会议决议，公司以0元受让大伦医药认缴的硕方医药部分出资权735万元，完成出资权受让后由公司对硕方医药履行剩余735万元的缴付义务。上述交易后，本公司对硕方医药的出资为1,755万，占出资额的比例为87.75%，大伦医药出资为245万元，占出资额的比例为12.25%。 6、2018年8月28日，公司投资设立全资子公司宁波医药，并取得了宁波市海曙区市场监督管理局颁发的《营业执照》。注册资本1,000万元，注册地址：浙江省宁波市海曙区集士港镇广昇村，经营范围：药品批发，第一类医疗器械零售，商务信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2018年9月20日，公司完成了对宁波医药的首期出资，首期出资额共计200 万元，占宁波医药注册资本的比例为20%。2019年1月29日，公司完成了对宁波医药的第二期出资，出资额共计200万元，占宁波医药注册资本的比例为20%。2019年9月9日，公司完成了对宁波医药的第三期出资，出资额共计200万元，占宁波医药注册资本的比例为20%。截至2019年12月31日，本公司累计出资额600万元，本公司占宁波医药注册资本的比例为60%。 7、2019年1月28日，本公司投资设立全资子公司苦参研究院，并取得了北京市工商行政管理局延庆分局颁发的《营业执照》。注册资本50万元，实收资本0万元。注册地址：北京市延庆区康庄镇天华路1号院2号1层101-3；法人代表：董晔； 营业期限：2019年01月28日至2069年01月27日；经营范围：医学研究和试验发展；自然科学研究和试验发展；工程和技术研究和试验发展；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；健康咨询；健康管理；体育咨询；销售一类医疗器械；软件开发；专业化设计服务；文化艺术咨询、企业管理咨询、企业形象策划、公共关系服务；会议服务；设计、制作、代理、发布广告；市场调查；组织文化艺术交流活动；文艺创作；翻译服务；零售药品；销售食品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；零售药品、销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括借款、应收票据、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七。与这些金融工具有关的风险主要为信用风险与利率风险。 信用风险主要来自货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会因对方违约而导致任何重大损失。对于应收账款、其他应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口，基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期，定期对客户信用记录进行监控。对于信用记录不良的客户，采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。由于本公司的客户分散，因此没有重大的信用集中风险。截至2019年12月31日，本公司的
前五大客户的应收款占本公司应收款项余额的比例为13.82%。 利率风险产生于银行借款及带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，2019年12月31日，本公司的带息债务合计为254,127,429.04元，其中，人民币计价的固定利率合同，金额为254,127,429.04元。
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 贵阳新天生物技术开发有限公司 | 贵阳市 | 非金融性投资业务 | 20,000,000.00 | 44.04% | 44.04% |
本企业的母公司情况的说明本公司控股股东为新天生物，持有本公司51,568,962.00股股份，占公司注册资本的44.04%。新天生物为董大伦与其子董竹共同持股，其中董大伦持有80%的股权，董竹持有20%的股权。因此，本公司的实际控制人为董大伦。本企业最终控制方是董大伦。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
3、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 贵阳臣功物业管理有限公司 | 受同一母公司及最终控制方控制 |
| 上海汇伦生物科技有限公司 | 受同一母公司及最终控制方控制 |
| 贵阳臣功房地产开发股份有限公司 | 受同一母公司及最终控制方控制 |
| 王柳珍 | 为公司实际控制人董大伦先生配偶 |
4、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 贵阳臣功物业管理有限公司 | 水电费、物业费 | 210,284.49 | 300,000.00 | 否 | 239,996.38 |
| 贵阳臣功房地产开发股份有限公司 | 租金 | 102,000.00 | 102,000.00 | 是 | 30,000.00 |
（2）关联租赁情况
本公司作为承租方：
单位： 元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 董大伦 | 上海黄浦区海兴广场办公用房569.68平方米 | 100,838.58 |
（3）关联担保情况
本公司作为被担保方
单位： 元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 董大伦 | 50,000,000.00 | 2017年06月29日 | 2020年06月28日 | 否 |
| 董大伦 | 25,000,000.00 | 2017年06月29日 | 2020年06月29日 | 否 |
| 董大伦、王柳珍 | 39,000,000.00 | 2015年07月01日 | 2020年06月30日 | 否 |
| 董大伦、王柳珍 | 90,000,000.00 | 2016年11月25日 | 2019年11月25日 | 是 |
关联担保情况说明本公司股东、董事、副总经理王金华先生及持股5%以上股东张全槐先生将其合法拥有的部分公司股票作为部分可转换公司债券质押担保的质押物；同时，保证人贵阳臣功房地产开发股份有限公司为部分可转换公司债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
（4）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上海汇伦生物科技有限公司 | 技术转让 | 12,594,339.62 |
（5）关键管理人员报酬
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 薪酬支付合计 | 3,619,600.00 | 2,477,800.00 |
（6）其他关联交易
无
5、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 上海汇伦生物科技有限公司 | 1,259,433.96 | |||
| 预收款项 | 上海汇伦生物科技有限公司 | 2,518,867.92 | |||
（2）应付项目
无
6、关联方承诺
无
十二、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
无
2、利润分配情况
单位： 元
| 拟分配的利润或股利 | 11,489,250.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 11,489,250.00 |
3、销售退回
无
4、其他资产负债表日后事项说明
1、可转换公司债券发行上市
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2657号）核准，公司于2019年12月30日公开发行177.30万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额17,730.00万元。可转换公司债券存续的起止日期为2019年12月30日至2025年12月30日，可转换公司债券转股期的起止日期为2020年7月6日至2025年12月30日。经深交所“深证上[2020]33号”文同意，公司17,730.00万元可转换公司债券将于2020年1月17日起在深交所挂牌交易，债券简称“新天转债”，债券代码“128091”。
2、公司改变回购股份用途
为进一步完善公司的激励机制，提高经营者、核心骨干人员的积极性与创造性，使经营者、核心骨干人员和股东形成利益共同体，提高公司核心竞争力。公司与2020年1月15日召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》，同意对全部回购股份的用途进行调整，由原计划“将回购的股份全部用于转换未来发行的可转换为股票的公司债券”变更为“将回购的股份全部用于实施员工股权激励计划”。
3、对子公司增资
根据2020年1月15日第六届董事会第十次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过《关于受让上海硕方医药科技有限公司部分股权暨关联交易的议案》，公司拟受让大伦医药持有的硕方医药12.25%的股权；根据上海众华资产评估有限公司（以下简称上海众华）以2019年9月30日为评估基准日出具的《上海硕方医药科技有限公司股东拟实施股权转让涉及上海硕方医药科技有限公司股东全部权益价值评估报告》【沪众评报字（2020）第0018号】，硕方医药在评估基准日的股东全部权益价值为人民币1,526.88万元，公司参照评估结果，以不超过硕方医药12.25%股权对应的评估价值为基础，与大伦医药协商确定股权受让价格。交易完成后，公司持有硕方医药的股权比例变更为100%。
4、关联方投资情况
公司于2020年1月15日第六届董事会第十次会议、第六届监事会第十次会议审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》，公司以自有资金2,000万元人民币对关联方汇伦生物进行投资。同时参与汇伦生物本次增资的投资主体有贵州众泰宏伦管理咨询中心（有限合伙）、贵阳双福酒店有限公司、安徽省中安海外技术引进投资合伙企业（有限合伙）。投资完成后，公司持有汇伦生物的股权比例为1.98%。公司于2020年3月17日2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于对参股公司增资暨关联交易的议案》，公司以自有资金8,000万元进行增资，增资完成后，公司将持有汇伦生物9.1743%的股权；截至报告日，公司对汇伦生物已累计完成10,000万元的投资。
十三、其他重要事项
1、其他
2018年11月29日，公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过《关于回购公司股份的议案》，同意公司使用不低于人民币2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元的自有资金以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式回购公司已发行的A股部分股份，回购股份的价格不超过人民币20元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过6个月。截至回购截止期2019年5月29日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,582,500股，占公司总股本的1.35%，支付的总金额为人民币25,498,647.29元（含交易费用），最高成交价为16.99元/股，最低成交价为15.52元/股。2019年8月20日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过《关于继续回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价或法律法规允许的方式继续回购公司股份，用于转换未来发行的可转换为股票的公司债券。本次继续回购股份价格为不超过人民币20元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过6个月。截至2019年12月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份463,000股，占公司总股本的0.40%，最高成交价为16.50元/股，最低成交价为14.65元/股，支付的总金额为7,397,302.10元（含交易费用）。截至2019年12月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式合计累计回购股份2,045,500股，占公司总股本的1.75%。
十四、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 194,896,728.23 | 100.00% | 5,922,216.35 | 3.04% | 188,974,511.88 | 180,434,210.10 | 100.00% | 5,804,421.27 | 3.22% | 174,629,788.83 |
| 其中： | ||||||||||
| 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 | 171,626,997.16 | 88.06% | 5,922,216.35 | 3.45% | 165,704,780.81 | 180,434,210.10 | 100.00% | 5,804,421.27 | 3.22% | 174,629,788.83 |
| 按无风险组合计提坏账的应收账款 | 23,269,731.07 | 11.94% | 23,269,731.07 | |||||||
| 合计 | 194,896,728.23 | 100.00% | 5,922,216.35 | 188,974,511.88 | 180,434,210.10 | 100.00% | 5,804,421.27 | 3.22% | 174,629,788.83 | |
按单项计提坏账准备：无按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 泰和新天（宁波）医药有限公司 | 23,269,731.07 | 0.00 | |
| 合计 | 23,269,731.07 | 0.00 | -- |
确定该组合依据的说明：无按组合计提坏账准备：5,922,216.35
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 168,720,993.04 | 5,061,629.79 | 3.00% |
| 1-2年 | 2,109,093.13 | 210,909.31 | 10.00% |
| 2-3年 | 121,974.89 | 24,394.98 | 20.00% |
| 3-4年 | 50.00% | ||
| 4-5年 | 99,307.67 | 49,653.84 | 50.00% |
| 5年以上 | 575,628.43 | 575,628.43 | 100.00% |
| 合计 | 171,626,997.16 | 5,922,216.35 | -- |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 191,990,724.11 |
| 1至2年 | 2,109,093.13 |
| 2至3年 | 121,974.89 |
| 3年以上 | 674,936.10 |
| 4至5年 | 99,307.67 |
| 5年以上 | 575,628.43 |
| 合计 | 194,896,728.23 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 应收账款坏账准备 | 5,804,421.27 | 122,343.75 | 4,548.67 | 5,922,216.35 | ||
| 合计 | 5,804,421.27 | 122,343.75 | 4,548.67 | 5,922,216.35 | ||
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 应收账款核销 | 4,548.67 |
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 泰和新天（宁波）医药有限公司 | 23,269,731.07 | 11.94% |
| 国药控股河南股份有限公司 | 6,236,335.97 | 3.20% | 187,090.08 |
| 深圳市全药网药业有限公司 | 6,112,218.60 | 3.14% | 183,366.56 |
| 广州医药有限公司 | 5,473,162.28 | 2.81% | 164,194.87 |
| 华润河南医药有限公司 | 5,123,411.49 | 2.63% | 153,702.34 |
| 合计 | 46,214,859.41 | 23.72% |
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 32,959,197.28 | 9,899,214.35 |
| 合计 | 32,959,197.28 | 9,899,214.35 |
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 廉租房垫款 | 4,796,511.64 | 4,110,050.72 |
| 借支征地款 | 13,795,180.16 | 1,502,173.16 |
| 保证金 | 1,102,086.61 | 1,344,516.11 |
| 关联方借款 | 8,460,415.69 | 3,334,955.89 |
| 往来款 | 9,723,272.13 | 3,420,199.09 |
| 备用金 | 568,799.87 | 72,547.56 |
| 代垫保险及公积金 | 298,098.98 | 599,832.35 |
| 其他 | 133,854.45 | 24,925.18 |
| 合计 | 38,878,219.53 | 14,409,200.06 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 4,509,985.71 | 4,509,985.71 | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 1,409,636.54 | 1,409,636.54 | ||
| 本期核销 | 600.00 | 600.00 | ||
| 2019年12月31日余额 | 5,919,022.25 | 5,919,022.25 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 26,450,648.57 |
| 1至2年 | 4,371,917.20 |
| 2至3年 | 2,813,630.05 |
| 3年以上 | 5,242,023.71 |
| 3至4年 | 820,970.55 |
| 5年以上 | 4,421,053.16 |
| 合计 | 38,878,219.53 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 4,509,985.71 | 1,409,636.54 | 600.00 | 5,919,022.25 | ||
| 合计 | 4,509,985.71 | 1,409,636.54 | 600.00 | 5,919,022.25 | ||
4）本期实际核销的其他应收款情况无
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 贵阳乌当经开建投土地开发有限公司 | 征地拆迁款 | 12,293,007.00 | 1年以内 | 31.62% | 368,790.21 |
| 上海名鹊网络科技有限公司 | 内部资金往来 | 4,986,888.95 | 1年以内3,288,000.00、1-2年895,000.00、2-3年440,000.00、3-4年363,888.95 | 12.83% | |
| 贵阳市工商资产经营管理有限公司 | 廉租房垫款 | 4,796,511.64 | 1年以内686,460.92 、1-2年389,301.16、2-3年1,277,267.96、3-4年443,481.60、5年以上2,000,000.00 | 12.34% | 2,536,718.34 |
| 北京新望医药科技有限公司 | 内部资金往来 | 3,473,526.74 | 1年以内1,849,418.96、1-2年1,324,352.30、2-3年299,755.48 | 8.93% | |
| 贵阳市乌当区人民政府 | 上市企业扶持补助 | 1,750,000.00 | 1-2年 | 4.50% | 175,000.00 |
| 合计 | -- | 27,299,934.33 | -- | 70.22% | 3,080,508.55 |
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 74,675,001.00 | 74,675,001.00 | 15,675,001.00 | 15,675,001.00 | ||
| 合计 | 74,675,001.00 | 74,675,001.00 | 15,675,001.00 | 15,675,001.00 | ||
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 海天医药 | 8,125,000.00 | 40,000,000.00 | 48,125,000.00 | ||||
| 治和药业 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |||||
| 名鹊网络 | 1,000,001.00 | 1,000,001.00 | |||||
| 新望医药 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |||||
| 宁波医药 | 2,000,000.00 | 4,000,000.00 | 6,000,000.00 | ||||
| 硕方医药 | 2,550,000.00 | 15,000,000.00 | 17,550,000.00 | ||||
| 合计 | 15,675,001.00 | 59,000,000.00 | 74,675,001.00 | ||||
（2）其他说明
无。
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 750,547,208.51 | 178,407,600.72 | 693,643,321.47 | 155,772,940.63 |
| 其他业务 | 1,012,889.67 | 275,233.13 | 761,153.37 | 150,863.01 |
| 合计 | 751,560,098.18 | 178,682,833.85 | 694,404,474.84 | 155,923,803.64 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 165,000.00 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 4,066,017.02 | |
| 理财产品在持有期间的投资收益 | 2,004,241.07 | 4,910,563.49 |
| 合计 | 2,004,241.07 | 9,141,580.51 |
6、其他
无
十五、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -328,597.00 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 4,467,669.03 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -911,909.83 | |
| 减：所得税影响额 | 465,956.66 | |
| 合计 | 2,761,205.54 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 10.72% | 0.6183 | 0.6183 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 10.31% | 0.5944 | 0.5944 |
3、其他
无
第十三节 备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（四）载有法定代表人签名的2019年年度报告原件。
（五）其他有关资料。
（六）以上备查文件的备置地点：公司证券部。
贵阳新天药业股份有限公司法定代表人：董大伦