中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 2014 年度报告全文
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
2014 年度报告
2015 年 3 月 25 日
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 2014 年度报告全文
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2014 年年报（“本报告”）已经于本公司的第七届董事会 2015 年度第四次会议审议通过。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年度分红派息股权登记日公司
总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 3.10 元（含税），不送红股，不以公
积金转增股本。预计派息日为 2015 年 7 月 22 日或前后。2014 年年度分红派息计划还需提交
本公司年度股东大会审议批准。
公司负责人李建红（本公司董事长）、麦伯良先生（本公司总裁）及主管会计工作负责人
及会计机构负责人（会计主管人员）金建隆先生（本公司财务部总经理）声明：保证年度报
告中财务报告的真实、准确、完整。
本公司不存在大股东非经营性资金占用情况。
本公司及其子公司（“本集团”）已按中国企业会计准则编制财务报告。本集团按中国企
业会计准则编制的 2014 年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已就该等财务报表出具无保留意见的审计报告。
本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的实质承诺，请投资者注意
投资风险。
本报告分别以中英两种语言刊发，在对两种文本的理解上存在歧义时，以中文文本为准。
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目录
释义...................................................................................................................................................... 4
重大风险提示…………………………………………………………………………………...…...7
一、公司基本情况.............................................................................................................................. 8
二、会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................................... 11
三、董事长致辞................................................................................................................................ 14
四、董事会报告................................................................................................................................ 17
五、管理层讨论与分析……………………………………………………………………………47
六、监事会报告……………………………………………………………………………………52
七、重要事项………………………………………………………………………………………54
八、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 68
九、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 75
十、公司治理及企业管治报告 ....................................................................................................... 86
十一、内部控制.............................................................................................................................. 103
十二、审计师报告…………………………………………………………………………………109
十三、按中国企业会计准则编制的财务报告……………………………………………………111
十四、董事及高级管理人员的确认………………………………………………………………313
十五、备查文件目录 ..................................................................................................................... 314
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释义
在本报告中，除文义另有所指外，下列词汇具有以下涵义：
释义项 指 释义内容
本公司在中国境内发行的每股面值人民币 1.00 元的普通股，于深交所上市及以
“A 股（又称：人民币普通股）” 指
人民币交易；
“董事会” 指 本公司董事会；
“本公司”或“公司”或“中集集 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司，一家根据中国法例成立的股份有
指
团” 限公司，其 H 股于香港联交所主板上市及其 A 股于深圳证券交易所上市；
“《公司章程》” 指 《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》
中华人民共和国财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》
“中国企业会计准则” 指 和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解
释以及其他相关规定；
中集安瑞科控股有限公司，于 2004 年 9 月 28 日在开曼群岛注册的有限公司，
“中集安瑞科” 指 并于 2006 年 7 月 20 日在香港联交所主板上市（香港股份代码：3899），为本
公司附属公司；
中集集团财务有限公司，于 2010 年 2 月 9 日在中国注册成立的有限公司，为
“中集财务公司” 指
本公司的附属公司；
中集融资租赁有限公司，于 2007 年 7 月 30 日在中国注册成立的有限公司，为
“中集融资租赁公司” 指
本公司的附属公司；
中国国际海运集装箱(香港)有限公司，于 1992 年 7 月 30 日在香港注册成立的
“中集香港” 指
有限公司，为本公司的全资附属公司；
中集来福士海洋工程（新加坡）有限公司，为一家于 1994 年 3 月 7 日在新加
“中集来福士” 指
坡注册成立的有限公司，为本公司的全资附属公司；
深圳中集天达空港设备有限公司，于 1992 年 7 月 18 日在中国注册成立的有限
“中集天达” 指
公司，为本公司的附属公司；
中集车辆集团有限公司，于 1996 年 8 月 29 日在中国注册成立的有限公司，为
“中集车辆集团” 指
本公司的附属公司；
中集现代物流发展有限公司，于 2014 年 3 月 12 日在中国注册成立的有限公司，
“中集现代物流” 指
为本公司的附属公司；
振华物流集团有限公司，于 1993 年 9 月 13 日在中国注册成立的有限公司，为
“振华物流” 指
本公司的附属公司；
集瑞联合重工有限公司，于 2009 年 3 月 12 日在中国注册成立的有限公司，为
“联合重工” 指
本公司的附属公司；
“Ziegler”或“齐格勒” 指 Albert Ziegler GmbH，在德国注册成立的有限公司，本公司的附属公司；
“《企业管治守则》” 指 联交所上市规则附录十四所载的企业管治守则；
“中国证监会” 指 中国证劵监督管理委员会；
“董事” 指 本公司董事；
“本集团” 指 本公司及其附属公司；
本公司发行的境外上市外资股，每股面值人民币 1.00 元的普通股，于香港联交
“H 股（又称：境外上市外资股）” 指
所上市及以港币交易；
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“香港” 指 中国香港特别行政区；
“香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司；
“《联交所上市规则》” 指 香港联交所证券上市规则；
深圳天亿投资有限公司，于 2011 年 9 月 20 日在中国注册成立的有限公司，为
“天亿投资” 指
本公司的附属公司；
“《标准守则》” 指 香港联交所上市规则附录十所载的上市公司董事进行证券交易的标准守则；
Pteris Global Ltd，成立于于 1979 年，1991 年在新加坡证券交易所主板上市，
“德利”或“Pteris” 指
并于 2014 年转至新加坡创业板，证券代码:UD3，为本公司的附属公司；
“中国” 指 中华人民共和国；
“本报告期” 指 由 2014 年 1 月 1 日至 12 月 31 日的 12 个月；
“人民币” 指 人民币，中国法定货币；
“《证券及期货条例》” 指 证券及期货条例（香港法例第 571 章）；
“股东” 指 本公司股东；
“《深交所上市规则》” 指 深圳证券交易所股票上市规则；
“深交所” 指 深圳证券交易所；
“监事” 指 本公司监事会成员；
“监事会” 指 本公司监事会；及
“美元” 指 美元，美利坚合众国法定货币。
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词汇表
本词汇表载有本报告所用若干与本集团有关的技术用词。其中部分词汇解释与行业的标准解释或用法未必
一致。
释义项 指 释义内容
CNG 指 压缩天然气；
Ground Support Equipment，机场地面支持设备。为保障飞行用的各种机场设备。
GSE 指 根据飞机保养维护和飞行的需要，机场配置有现代化的地面保障设备，包括机械
的、电气的、液压的、特种气体的设备等；
IBC 指 Intermediate Bulk Container，中型散装容器及特种物流装备；
自升式钻井平台是一种移动式石油钻井平台，多用于浅海作业。大多数自升式钻
自升式钻井平台 指 井平台的作业水深在 250 至 400 英尺范围内。这种石油钻井装置一般是在浮在水
面的平台上装载钻井机械、动力、器材、居住设备以及若干可升降的桩腿；
LNG 指 液化天然气；
模块化建筑 指 在工厂环境中制造，并运输至事先准备好的项目现场进行安装的建筑；
ONE 模式 指 Optimization Never Ending，中集集团的精益管理体系；
在质量(Quality)、健康(Health)、安全(Safety)和环境(Environmental)方面指挥和控
QHSE 指
制组织的管理体系；
半潜式钻井平台是一种的移动式石油钻井平台，船体结构上部为工作甲板，下部
半潜式钻井平台 指 为两个下船体，用支撑立柱连接。工作时下船体潜入水中。半潜式平台一般应用
在水深范围为 600-3600 米深海。平台一般使用动力定位系统进行定位；及
二十尺集装箱等量单位，为量度 20 尺长、8 尺 6 寸高及 8 尺阔的载箱体积的标
TEU 指
准集装箱量度单位。
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重大风险提示
本年报载有若干涉及本集团财务状况、经营成果及业务的前瞻性声明。由
于相关声明所述情况的发生与否，非为本集团所能控制，此等前瞻性声明在本
质上具有高度风险与不确定性。该等前瞻性声明乃本集团对未来事件的现有预
期，并非对未来业绩表现的保证。实际业绩可能与前瞻性声明所包含的内容存
在差异。
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第一章 公司基本情况
本公司为于1980年1月14日根据《中华人民共和国公司法》在中华人民共和国广东省深圳市注册成立的合
资公司，名为中国国际海运集装箱股份有限公司。于1992年12月重组为股份有限公司及于1994年公开发售
A股及B股并在深圳证券交易所上市后，本公司于1995年易名为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司。
本公司 A 股于 1994 年 4 月 8 日在深圳证券交易所上市，H 股于 2012 年 12 月 19 日以介绍形式在香港联交
所主板上市。本公司为首家以 B 股转 H 股形式于香港联交所主板上市的公司。
本集团是物流及能源行业的全球领先设备及解决方案供货商，目前主要从事集装箱、能源、化工及液态食
品装备、海洋工程装备、空港设备的制造及服务业务，包括国际标准干货集装箱、冷藏集装箱、地区专用
集装箱、罐式集装箱、集装箱木地板、公路罐式运输车、燃气装备和静态储罐、道路运输车辆、重型卡车、
自升式钻井平台、半潜式钻井平台、特种船舶、旅客登机桥、航空货物处理系统、地面特种车辆、自动化
停车系统的设计、制造及服务。除此之外，还从事物流服务、房地产开发、金融等业务。我们通过业务拓
展及技术开发，已形成一个专注于物流及能源行业的关键装备及解决方案的产业集群。
1 公司信息
公司法定中文名称： 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
公司中文名称缩写： 中集集团
公司英文名称： China International Marine Containers (Group) Co., Ltd.
公司英文名称缩写： CIMC
法定代表人： 李建红
授权代表： 麦伯良、于玉群
注册地址及总部地址： 广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中
心8楼
邮政编码：
公司网址： http://www.cimc.com
电子邮箱： shareholder@cimc.com
香港主要营业地址： 香港德辅道中 199 号无限极广场 3101-2 室
2 联系人和联系方式
董事会秘书、公司秘书： 于玉群
联系地址： 广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中
心（邮编：518067）
联系电话： （86）755 - 2669 1130
传真： （86）755 - 2682 6579
电子邮箱： shareholder@cimc.com
证券事务代表： 王心九
联系地址： 广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中
心（邮编：518067）
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联系电话： （86）755 - 2680 2706
传真： （86）755 - 2681 3950
电子邮箱： shareholder@cimc.com
助理公司秘书： 沈扬
联系地址： 香港德辅道中 199 号无限极广场 3101-2 室
联系电话： （852）2232 7318
传真： （852）2805 1835
电子邮箱： shareholder@cimc.com
3 注册变更情况
企业法人营业执照号码： 440301501119369
税务登记号码：
组织机构代码： 61886950-9
公司首次注册登记日期： 1980 年 1 月 14 日
公司首次注册登记地址： 深圳市工商行政管理局
报告期末注册信息： 与上述相同
历次控股股东的变更情况： 无控股股东
4 信息披露及备置地点
信息披露报纸： A 股：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
本报告查询： A 股：http://www.cninfo.com.cn
H 股：http://www.hkexnews.hk
法定互联网网址： www.cimc.com
本报告备置地点： 董事会秘书办公室、财务管理部，中国广东省深圳市南山
区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中心（邮编：518067）
5 公司股票简况
A 股上市交易所： 深圳证券交易所
A 股简称： 中集集团
股票代码：
H 股上市交易所： 香港联交所
H 股简称： 中集集团、中集 H 代（注）
股票代码： 02039、299901（注）
注：该简称和代码仅供本公司原中国境内 B 股股东自本公
司 H 股在联交所上市后交易本公司的 H 股股份使用。
6 其他信息
香港股份过户登记处： 香港中央证券登记有限公司
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地址： 香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 1712-1716 室
香港法律顾问： 普衡律师事务所
地址： 香港中环花园道 1 号中银大厦 21-22 楼
中国法律顾问： 北京市通商律师事务所
地址： 中国北京市建国门外大街甲 12 号新华保险大厦 6 层
审计师： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
地址： 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道
中心 11 楼（邮编：200021）
签字会计师姓名： 曹翠丽、蔡智锋
第二章 会计数据和财务指标摘要
一、本集团近五年的主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√是 □否
单位：人民币 千元
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入 70,070,855 57,874,411 21.07% 54,334,057
归属于上市公司股东的净利润 2,477,802 2,180,321 13.64% 1,939,081
归属于上市公司股东的扣除非
2,142,682 1,343,090 59.53% 1,706,490
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 6,434,477 2,749,926 133.99% 2,242,919
基本每股收益（元/股） 0.93 0.82 13.41% 0.73
稀释每股收益（元/股） 0.92 0.81 13.58% 0.73
加权平均净资产收益率 11.63% 11.00% 0.63% 10.00%
本年末比上年末
2013 年末 2012 年末
2014 年末 增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 87,776,181 72,605,972 72,605,972 20.89% 62,992,380 62,992,380
归属于上市公司股东的净资产 22,290,314 20,674,037 20,674,037 7.82% 19,513,176 19,513,176
注：本公司因会计政策变更对 2013 年度资产负债表数据进行重述，具体请查询本年度报告“十三、按中国企业会计
准则编制的财务报告”的“2014 年度财务报表”部分。
单位：人民币 千元
利润表项目 截至 12 月 31 日年度
2014 年 2013 年 本年比上年 2012 年 2011 年 2010 年
增减(%)
营业收入 70,070,855 57,874,411 21.07% 54,334,057 64,125,053 51,768,316
经营利润 3,297,874 3,370,835 (2.16)% 2,639,441 4,735,293 3,438,168
税前利润 3,570,416 3,562,720 0.22% 2,907,380 5,022,706 3,674,607
所得税费用 536,488 928,222 (42.20)% 976,950 1,363,768 823,748
本年利润 3,033,928 2,634,498 15.16% 1,930,430 3,658,938 2,850,859
其中：
归属于上市公司股东
2,477,802 2,180,321 13.64% 1,939,081 3,690,926 3,001,851
的净利润
非控制性权益 556,126 454,177 22.45% (8,651) (31,988) (150,992)
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 2,142,682 1,343,090 59.53% 1,706,490 3,579,162 2,791,507
利润
单位：人民币 千元
资产负债表项目 于 12 月 31 日
2014 年 2013 年 本年比上年 2012 年 2011 年 2010 年
增减(%)
流动资产总额 45,172,177 41,169,668 9.72% 38,346,189 40,727,025 33,791,508
非流动资产总额 42,604,004 31,436,304 35.52% 24,646,191 23,634,689 20,339,141
资产总额 87,776,181 72,605,972 20.89% 62,992,380 64,361,714 54,130,649
流动负债总额 43,340,077 32,576,349 33.04% 25,540,032 31,236,333 29,971,335
非流动负债总额 17,153,989 15,533,495 10.43% 15,335,191 11,511,709 4,952,614
负债总额 60,494,066 48,109,844 25.74% 40,875,223 42,748,042 34,923,949
归属于母公司股东权
22,290,314 20,674,037 7.82% 19,513,176 18,633,154 16,223,057
益
归属于非控制性权益 4,991,801 3,822,091 30.60% 2,603,981 2,980,518 2,983,643
权益总额 27,282,115 24,496,128 11.37% 22,117,157 21,613,672 19,206,700
单位：人民币 千元
现金流量表项目 截至 12 月 31 日年度
2014 年 2013 年 本年比上年 2012 年 2011 年 2010 年
增减(%)
经营活动产生的现金流
6,434,477 2,749,926 133.99% 2,242,919 2,254,437 1,482,901
量净额
投资活动产生的现金流
(11,553,782) (6,504,459) (77.63)% (1,559,348) (3,576,060) (2,730,302)
量净额
筹资活动产生的现金流
3,940,986 3,632,937 8.48% (2,889,667) 4,507,951 477,409
量净额
主要财务指标 2014 年 2013 年 本年比上年 2012 年 2011 年 2010 年
增减(%)
归属于母公司股东的基本每
0.93 0.82 13.41% 0.73 1.39 1.13
股收益（人民币 元/股）
归属于母公司股东的稀释每
0.92 0.81 13.58% 0.73 1.37 1.13
股收益（人民币 元/股）
每股经营活动产生的现金流
2.41 1.03 133.98% 0.84 0.85 0.56
量净额（人民币元）
归属于母公司股东的每股净
8.34 7.77 7.34% 7.33 7.00 6.09
资产（人民币元）
加权平均净资产收益率（%） 11.63% 11.00% 0.63% 10.00% 21.00% 20.00%
扣除非经常性损益后的加权
10.06% 7.00% 3.06% 9.00% 20.00% 18.00%
平均净资产收益率（%）
二、本集团近三年的非经常性损益项目及金额
单位：人民币 千元
项目 2014 年 2013 年 2012 年
非流动资产处置收益/（损失） (33,210) (23,297) 37,135
计入当期损益的政府补助 294,996 155,423 133,270
企业合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价
- 35,017 54,750
值产生的收益
购买日之前持有被购买方的股权公允价值重新计量确认投资收益/
41,863 (4,792) -
（损失）
除同本集团正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
(127,662) 751,148 41,358
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产取得的
投资收益/（损失）
应收账款单项计提坏账准备的转回 80,784 7,110 9,383
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 4,793 11,
