常柴股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人史新昆、主管会计工作负责人张新及会计机构负责人(会计主管人员)蒋鹤声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |||
| 总资产（元） | 3,756,252,247.55 | 3,722,905,285.05 | 0.90% | ||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,109,129,803.12 | 2,246,896,857.86 | -6.13% | ||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | ||
| 营业收入（元） | 432,605,495.58 | -21.55% | 1,619,366,387.84 | -12.91% | |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 4,670,842.38 | 52.03% | 23,309,400.04 | -45.48% | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -5,982,192.17 | — | 11,280,631.08 | -47.29% | |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | — | — | -54,251,797.59 | — | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.01 | 0.00% | 0.04 | -50.00% | |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.01 | 0.00% | 0.04 | -50.00% | |
| 加权平均净资产收益率 | 0.22% | 0.09% | 1.05% | -0.80% | |
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 12,044,376.37 | 公司于2018年7月份收回已全额计提资产减值准备的委托贷款1,000.00万元。详见公司于2018年7月13日披露的《关于收回部分委托贷款的公告》（公告编号：2018-018）。 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 475,400.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 573,182.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 | 455,319.86 |
| 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 656,800.26 |
| 减：所得税影响额 | 2,176,309.53 |
| 合计 | 12,028,768.96 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 49,459 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 常州市人民政府国有资产监督管理委员会 | 国有法人 | 30.43% | 170,845,236 | ||||||
| KGIASIALIMITED | 境外法人 | 0.57% | 3,189,845 | ||||||
| 王健威 | 境内自然人 | 0.34% | 1,934,500 | ||||||
| 张瑞荣 | 境内自然人 | 0.32% | 1,789,800 | ||||||
| 万沛中 | 境内自然人 | 0.29% | 1,645,800 | ||||||
| 黄国良 | 境内自然人 | 0.27% | 1,528,891 | ||||||
| 胡文勇 | 境内自然人 | 0.27% | 1,500,066 | ||||||
| 黎穗南 | 境内自然人 | 0.24% | 1,356,000 | ||||||
| VANGUARDTOTALINTERNATIONALSTOCKINDEXFUND | 境外法人 | 0.23% | 1,292,594 | ||||||
| 熊顺宝 | 境内自然人 | 0.23% | 1,282,251 | ||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 常州市人民政府国有资产监督管理委员会 | 170,845,236 | 人民币普通股 | 170,845,236 | ||||||
| KGIASIALIMITED | 3,189,845 | 境内上市外资股 | 3,189,845 | ||||||
| 王健威 | 1,934,500 | 人民币普通股 | 1,934,500 | ||||||
| 张瑞荣 | 1,789,800 | 人民币普通股 | 1,789,800 | ||||||
| 万沛中 | 1,645,800 | 人民币普通股 | 1,645,800 | ||||||
| 黄国良 | 1,528,891 | 境内上市外资股 | 1,528,891 |
| 胡文勇 | 1,500,066 | 境内上市外资股 | 1,500,066 |
| 黎穗南 | 1,356,000 | 境内上市外资股 | 1,356,000 |
| VANGUARDTOTALINTERNATIONALSTOCKINDEXFUND | 1,292,594 | 境内上市外资股 | 1,292,594 |
| 熊顺宝 | 1,282,251 | 人民币普通股 | 1,282,251 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知公司前十名流通股东之间以及公司前十名无限售条件流通股东之间是否存在关联关系或属于《持股变动信息管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用1、2018年9月30日合并资产负债表项
| 科目 | 期末余额（元） | 期初余额（元） | 同比增减 | 变动原因 |
| 应收票据及应收账款 | 1,485,050,866.65 | 1,108,415,299.12 | 33.98% | 主要为公司前三季度为拓展市场空间，适度赊账，同时公司销售产品中多缸机客户大部分是主机配套单位，账期相对较长，致使应收账款较期初增加117.69%。 |
| 其他应收款 | 21,267,589.07 | 5,794,971.22 | 267.00% | 主要为子公司常州厚生投资有限公司对徐州华东铸造总厂等单位暂借款。 |
| 其他流动资产 | 23,104,987.78 | 42,540,184.05 | -45.69% | 主要为上期末留存的增值税留抵税额本期减少所致。 |
| 应付职工薪酬 | 24,782,530.80 | 51,247,112.66 | -51.64% | 主要为公司上期预提的工资及奖金本期已大部分支付。 |
2、2018年1-9月合并利润表项
| 科目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） | 同比增减 | 变动原因 |
| 财务费用 | -4,311,945.83 | -1,287,876.55 | —— | 主要为报告期内汇率变动引起的汇兑净损益增加。 |
| 资产减值损失 | -2,531,847.48 | 9,150,039.27 | —— | 主要为按账龄计提应收账款坏账准备和计提全额减值准备的委托贷款收回，相应增加或冲减资产减值损失。 |
| 投资收益 | 8,053,269.86 | 13,407,484.45 | -39.93% | 主要为本期取得的福田汽车分红减少。 |
| 营业外收入 | 2,830,716.11 | 25,903,268.01 | -89.07% | 主要是因为公司去年折价收购常州富士常柴罗宾汽油机有限公司股权，将其纳入合并报表范围，所产生的收益计入了上期营业外收入。 |
| 营业外支出 | 1,698,515.85 | 7,979,840.88 | -78.71% | 主要为上期处置呆滞物资损失较多。 |
| 净利润 | 23,643,295.60 | 43,305,505.88 | -45.40% | 主要是因为公司去年折价收购常州富士常柴罗宾汽油机有限公司股权，将其纳入合并报表范围，所产生的收益计入了上期营业外收入。 |
| 其他综合收益的税后净额 | -144,235,225.00 | -41,677,200.00 | —— | 主要为报告期内可供出售金融资产公允价值变动损益大幅降低。 |
3、2018年1-9月现金流量表项
| 科目 | 本期发生额（元） | 上期发生额（元） | 同比增减 | 变动原因 |
| 收到的税费返还 | 39,981,450.76 | 24,619,585.42 | 62.40% | 主要为报告期内收到出口退税较多。 |
| 支付的各项税费 | 21,038,574.94 | 30,890,368.40 | -31.89% | 主要为报告期内销售和利润变化，以及国家减税政策影响。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -23,421,616.03 | -63,559,009.38 | —— | 主要为报告期内公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金大幅减少。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -16,892,465.30 | 21,794,509.81 | —— | 主要为上报告期借款增加较多 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
我公司控股股东常州市人民政府国有资产监督管理委员会与常州投资集团有限公司于2018年8月16
日签订了《常柴股份有限公司国有股份无偿划转协议》，常州市人民政府国有资产监督管理委员会拟将其
持有的常柴股份有限公司170,845,236股股票无偿划转给常州投资集团有限公司，该事项已经获得常州市
人民政府、江苏省人民政府国有资产监督管理委员会批准，且中国证监会已同意豁免常州投资集团有限公司因无偿划转而持有本公司股份应履行的要约收购义务，该事项目前正在办理相关股权过户手续。具体内
容详见我公司于2018年6月1日、8月17日、9月5日、10月20日披露的《关于控股股东国有股权无偿划转的提示性公告》（公告编号：2018-015）、《关于控股股东国有股权无偿划转的进展公告》（公告编号：2018-020）、《关于控股股东国有股权无偿划转的进展公告》（公告编号：2018-025）、《关于常州
投资集团有限公司申请豁免要约收购义务获得中国证监会核准暨控股股东国有股权无偿划转的进展公告》
（公告编号2018-026）。本次划转完成后，常州投资集团有限公司将成为公司的控股股东，公司实际控制
人未发生变更。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 国有股份无偿划转 | 2018年06月01日 | 2018-015 |
| 2018年08月16日 | 2018-020 |
| 2018年09月05日 | 2018-025 |
| 2018年10月20日 | 2018-026 |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 常柴股份有限公司 | 分红承诺 | 未来三年（2017—2019年）股东回报规划：公司在该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营的前提下，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的母公司可分配利润的10%，且任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。 | 2017年05月11日 | 2017-2019年 | 正常履行中 |
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
四、对2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财
√适用□不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 券商理财产品 | 自有资金 | 1,600 | 1,600 | 0 |
| 合计 | 1,600 | 1,600 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□适用√不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
七、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2018年08月13日 | 其他 | 个人 | 公司参与设立产业基金所投锂电池隔膜项目的进展 |
| 2018年07月18日 | 其他 | 个人 | B股回购情况 |
九、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：常柴股份有限公司
2018年9月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 411,034,175.51 | 430,305,367.71 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 1,485,050,866.65 | 1,108,415,299.12 |
| 其中：应收票据 | 631,687,682.49 | 716,404,345.57 |
| 应收账款 | 853,363,184.16 | 392,010,953.55 |
| 预付款项 | 19,751,263.00 | 17,781,007.77 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 21,267,589.07 | 5,794,971.22 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 424,522,218.24 | 508,246,807.48 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 23,104,987.78 | 42,540,184.05 |
| 流动资产合计 | 2,384,731,100.25 | 2,113,083,637.35 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 616,859,101.49 | 793,522,639.04 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | 51,208,092.83 | 52,864,348.43 |
| 固定资产 | 518,930,402.74 | 560,049,970.50 |
| 在建工程 | 79,665,817.80 | 94,581,989.06 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 103,850,781.63 | 107,795,746.86 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 1,006,950.81 | 1,006,953.81 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,371,521,147.30 | 1,609,821,647.70 |
| 资产总计 | 3,756,252,247.55 | 3,722,905,285.05 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 27,000,000.00 | 24,900,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,143,196,396.32 | 963,299,000.18 |
| 预收款项 | 51,157,778.08 | 40,153,984.91 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 24,782,530.80 | 51,247,112.66 |
| 应交税费 | 10,298,127.47 | 4,017,920.78 |
| 其他应付款 | 219,162,163.02 | 195,985,676.91 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 |
| 持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 2,924,539.46 | 2,028,937.59 |
| 流动负债合计 | 1,478,521,535.15 | 1,281,632,633.03 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 21,000,000.00 | 21,500,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 60,992,858.46 | 60,992,858.46 |
| 递延所得税负债 | 66,800,998.95 | 92,409,779.39 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 148,793,857.41 | 174,902,637.85 |
| 负债合计 | 1,627,315,392.56 | 1,456,535,270.88 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 561,374,326.00 | 561,374,326.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 164,328,665.43 | 164,328,665.43 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 370,833,325.00 | 515,068,550.00 |
| 专项储备 | 13,289,059.21 | 13,289,059.21 |
| 盈余公积 | 313,705,210.16 | 313,705,210.16 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 685,599,217.32 | 679,131,047.06 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,109,129,803.12 | 2,246,896,857.86 |
| 少数股东权益 | 19,807,051.87 | 19,473,156.31 |
| 所有者权益合计 | 2,128,936,854.99 | 2,266,370,014.17 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,756,252,247.55 | 3,722,905,285.05 |
法定代表人：史新昆主管会计工作负责人：张新会计机构负责人：蒋鹤
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 368,196,862.63 | 366,907,287.64 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 1,374,522,228.30 | 1,031,361,397.27 |
| 其中：应收票据 | 617,668,214.49 | 711,474,345.57 |
| 应收账款 | 756,854,013.81 | 319,887,051.70 |
| 预付款项 | 4,181,621.10 | 9,815,561.98 |
| 其他应收款 | 10,525,373.22 | 11,798,211.40 |
| 存货 | 299,370,138.70 | 376,814,388.82 |
| 持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 20,692,057.15 | |
| 流动资产合计 | 2,056,796,223.95 | 1,817,388,904.26 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 616,149,000.00 | 785,837,500.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 231,752,730.03 | 231,752,730.03 |
| 投资性房地产 | 51,208,092.83 | 52,864,348.43 |
| 固定资产 | 418,626,042.81 | 453,155,359.47 |
| 在建工程 | 79,280,694.44 | 93,681,793.26 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 72,708,970.40 | 75,623,219.49 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 934,554.06 | 934,554.06 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,470,660,084.57 | 1,693,849,504.74 |
| 资产总计 | 3,527,456,308.52 | 3,511,238,409.00 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 10,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,053,470,134.46 | 883,244,989.22 |
| 预收款项 | 49,253,055.31 | 38,382,261.14 |
| 应付职工薪酬 | 19,402,520.44 | 41,401,495.39 |
| 应交税费 | 2,031,773.51 | 1,373,036.64 |
| 其他应付款 | 201,143,326.08 | 185,981,889.23 |
| 持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,335,300,809.80 | 1,150,383,671.62 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 19,000,000.00 | 19,500,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 60,992,858.46 | 60,992,858.46 |
| 递延所得税负债 | 65,441,175.00 | 90,894,450.00 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 145,434,033.46 | 171,387,308.46 |
| 负债合计 | 1,480,734,843.26 | 1,321,770,980.08 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 561,374,326.00 | 561,374,326.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 183,071,147.70 | 183,071,147.70 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | 370,833,325.00 | 515,068,550.00 |
| 专项储备 | 13,289,059.21 | 13,289,059.21 |
| 盈余公积 | 313,705,210.16 | 313,705,210.16 |
| 未分配利润 | 604,448,397.19 | 602,959,135.85 |
| 所有者权益合计 | 2,046,721,465.26 | 2,189,467,428.92 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,527,456,308.52 | 3,511,238,409.00 |
法定代表人：史新昆主管会计工作负责人：张新会计机构负责人：蒋鹤
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 432,605,495.58 | 551,411,429.29 |
| 其中：营业收入 | 432,605,495.58 | 551,411,429.29 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 435,376,583.73 | 553,758,537.78 |
| 其中：营业成本 | 368,800,817.45 | 470,832,920.30 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,622,252.63 | 1,498,185.39 |
| 销售费用 | 41,800,679.58 | 38,153,014.94 |
| 管理费用 | 21,842,985.31 | 31,350,187.76 |
| 研发费用 | 15,978,761.69 | 13,545,557.30 |
| 财务费用 | -4,179,608.71 | -1,621,327.91 |
| 其中：利息费用 | 740,882.96 | 557,914.97 |
| 利息收入 | 682,638.32 | 988,604.45 |
| 资产减值损失 | -12,489,304.22 |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,677,178.18 | 4,049,357.83 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 4,906,090.03 | 1,702,249.34 |
| 加：营业外收入 | 727,633.08 | 4,129,944.60 |
| 减：营业外支出 | 171,349.64 | 1,585,185.70 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 5,462,373.47 | 4,247,008.24 |
| 减：所得税费用 | 726,986.79 | 992,114.23 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,735,386.68 | 3,254,894.01 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,735,386.68 | 3,254,894.01 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 4,670,842.38 | 3,072,285.14 |
| 少数股东损益 | 64,544.30 | 182,608.87 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -18,037,000.00 | -42,075.00 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -18,037,000.00 | -42,075.00 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -18,037,000.00 | -42,075.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -18,037,000.00 | -42,075.00 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -13,301,613.32 | 3,212,819.01 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -13,366,157.62 | 3,030,210.14 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 64,544.30 | 182,608.87 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.01 | 0.01 |
| （二）稀释每股收益 | 0.01 | 0.01 |
法定代表人：史新昆主管会计工作负责人：张新会计机构负责人：蒋鹤
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 416,427,359.56 | 519,533,251.59 |
| 减：营业成本 | 362,072,818.22 | 448,760,167.59 |
| 税金及附加 | 2,893,386.71 | 1,417,116.02 |
| 销售费用 | 39,994,953.30 | 34,703,041.46 |
| 管理费用 | 17,353,285.58 | 26,533,742.68 |
| 研发费用 | 15,978,761.69 | 13,545,557.30 |
| 财务费用 | -4,413,035.38 | -2,767,240.21 |
| 其中：利息费用 | 768,546.57 | 469,437.35 |
| 利息收入 | 591,988.98 | 775,478.29 |
| 资产减值损失 | -12,556,816.51 | |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,576,950.00 | 3,757,000.00 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,680,955.95 | 1,097,866.75 |
| 加：营业外收入 | 344,083.46 | 2,746,050.87 |
| 减：营业外支出 | 170,435.64 | 777,184.55 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,854,603.77 | 3,066,733.07 |
| 减：所得税费用 | 291,560.85 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,854,603.77 | 2,775,172.22 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,854,603.77 | 2,775,172.22 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -18,037,000.00 | -42,075.00 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -18,037,000.00 | -42,075.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -18,037,000.00 | -42,075.00 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -15,182,396.23 | 2,733,097.22 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
法定代表人：史新昆主管会计工作负责人：张新会计机构负责人：蒋鹤
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,619,366,387.84 | 1,859,517,610.21 |
| 其中：营业收入 | 1,619,366,387.84 | 1,859,517,610.21 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,599,958,648.92 | 1,840,879,902.93 |
| 其中：营业成本 | 1,403,155,726.44 | 1,612,225,242.18 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 9,361,725.89 | 8,530,314.39 |
| 销售费用 | 94,028,755.44 | 93,968,371.07 |
| 管理费用 | 63,731,730.10 | 84,002,874.30 |
| 研发费用 | 36,524,504.36 | 34,290,938.27 |
| 财务费用 | -4,311,945.83 | -1,287,876.55 |
| 其中：利息费用 | 2,545,980.06 | 3,024,858.13 |
| 利息收入 | 1,574,301.49 | 2,984,418.67 |
| 资产减值损失 | -2,531,847.48 | 9,150,039.27 |
| 加：其他收益 | 129,600.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 8,053,269.86 | 13,407,484.45 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 27,590,608.78 | 32,045,191.73 |
| 加：营业外收入 | 2,830,716.11 | 25,903,268.01 |
| 减：营业外支出 | 1,698,515.85 | 7,979,840.88 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 28,722,809.04 | 49,968,618.86 |
| 减：所得税费用 | 5,079,513.44 | 6,663,112.98 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 23,643,295.60 | 43,305,505.88 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 23,643,295.60 | 43,305,505.88 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 23,309,400.04 | 42,751,443.27 |
| 少数股东损益 | 333,895.56 | 554,062.61 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -144,235,225.00 | -41,677,200.00 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -144,235,225.00 | -41,677,200.00 |
| （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -144,235,225.00 | -41,677,200.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -144,235,225.00 | -41,677,200.00 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -120,591,929.40 | 1,628,305.88 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -120,925,824.96 | 1,074,243.27 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 333,895.56 | 554,062.61 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.04 | 0.08 |
| （二）稀释每股收益 | 0.04 | 0.08 |
法定代表人：史新昆主管会计工作负责人：张新会计机构负责人：蒋鹤
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,537,762,482.71 | 1,748,840,798.71 |
| 减：营业成本 | 1,353,150,662.71 | 1,535,510,001.55 |
| 税金及附加 | 7,281,502.74 | 7,469,956.58 |
| 销售费用 | 86,373,935.16 | 85,011,010.11 |
| 管理费用 | 50,165,905.14 | 70,323,735.83 |
| 研发费用 | 36,524,504.36 | 34,290,938.27 |
| 财务费用 | -6,333,999.37 | -3,403,441.05 |
| 其中：利息费用 | 2,380,867.34 | 2,712,359.91 |
| 利息收入 | 1,395,580.84 | 2,600,951.07 |
| 资产减值损失 | -2,631,847.48 | 9,150,039.27 |
| 加：其他收益 | 129,600.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,597,950.00 | 10,709,750.99 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 20,959,369.45 | 21,198,309.14 |
| 加：营业外收入 | 2,104,313.37 | 3,313,407.07 |
| 减：营业外支出 | 1,695,773.85 | 6,969,533.83 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 21,367,908.97 | 17,542,182.38 |
| 减：所得税费用 | 3,037,417.85 | 4,164,955.68 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 18,330,491.12 | 13,377,226.70 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 18,330,491.12 | 13,377,226.70 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -144,235,225.00 | -41,677,200.00 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -144,235,225.00 | -41,677,200.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -144,235,225.00 | -41,677,200.00 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -125,904,733.88 | -28,299,973.30 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
法定代表人：史新昆主管会计工作负责人：张新会计机构负责人：蒋鹤
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,502,082,934.17 | 1,847,464,192.62 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 39,981,450.76 | 24,619,585.42 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 9,176,454.39 | 8,501,430.20 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,551,240,839.32 | 1,880,585,208.24 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,302,400,952.42 | 1,592,437,011.20 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 227,468,105.70 | 244,510,500.67 |
| 支付的各项税费 | 21,038,574.94 | 30,890,368.40 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 54,585,003.85 | 73,799,301.59 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,605,492,636.91 | 1,941,637,181.86 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -54,251,797.59 | -61,051,973.62 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 23,459,682.03 | 12,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 8,053,269.86 | 13,407,484.45 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 295,880.71 | 612,112.84 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 31,808,832.60 | 26,019,597.29 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 27,248,307.93 | 64,624,007.34 |
| 投资支付的现金 | 6,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 1,854,599.33 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 27,982,140.70 | 17,100,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 55,230,448.63 | 89,578,606.67 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -23,421,616.03 | -63,559,009.38 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 17,000,000.00 | 44,900,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 17,000,000.00 | 44,900,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 15,400,000.00 | 5,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 18,492,465.30 | 18,105,490.19 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 33,892,465.30 | 23,105,490.19 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -16,892,465.30 | 21,794,509.81 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -94,565,878.92 | -102,816,473.19 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 325,263,654.43 | 583,278,129.09 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 230,697,775.51 | 480,461,655.90 |
法定代表人：史新昆主管会计工作负责人：张新会计机构负责人：蒋鹤
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,415,048,015.22 | 1,708,157,948.66 |
| 收到的税费返还 | 31,526,429.06 | 24,619,585.42 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 7,685,480.38 | 6,986,793.79 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,454,259,924.66 | 1,739,764,327.87 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,235,746,003.49 | 1,483,506,231.99 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 198,291,459.90 | 218,784,328.58 |
| 支付的各项税费 | 15,439,986.70 | 26,440,358.98 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 51,499,872.31 | 68,004,253.14 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,500,977,322.40 | 1,796,735,172.69 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -46,717,397.74 | -56,970,844.82 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 7,597,950.00 | 10,709,750.99 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 154,889.08 | 193,991.71 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 7,752,839.08 | 10,903,742.70 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 25,507,202.39 | 63,978,352.64 |
| 投资支付的现金 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 26,516,925.27 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 25,507,202.39 | 90,495,277.91 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -17,754,363.31 | -79,591,535.21 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 10,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 10,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 500,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 17,852,241.03 | 16,841,229.78 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 18,352,241.03 | 16,841,229.78 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,352,241.03 | 3,158,770.22 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -72,824,002.08 | -133,403,609.81 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 272,064,464.71 | 558,159,090.01 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 199,240,462.63 | 424,755,480.20 |
法定代表人：史新昆主管会计工作负责人：张新会计机构负责人：蒋鹤
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。