东方财富信息股份有限公司
2020年度董事会工作报告
股票代码：
300059
股票简称：东方财富
二〇二一年四月
2020年度董事会工作报告
公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，切实履行股东大会赋予的董事会职责，强化公司治理内生动力，完善公司治理制度规则，报告期内，根据相关法律法规，结合公司发展实际情况，公司按照相关规定修订了《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》《公司关联交易决策制度》《公司对外投资管理制度》《公司对外担保管理办法》《公司独立董事制度》《公司募集资金管理办法》《公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》《公司信息披露管理办法》等；制定了《公司银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露管理制度》。同时，深入开展公司治理活动，不断规范公司治理和内部控制，构建公司治理良好生态。现将公司董事会2020年度工作情况汇报如下：
一、公司经营情况
1、2020年是极不平凡的一年，我国经济逐步克服疫情带来的不利影响，经济运行呈恢复性增长和稳步复苏态势，成为全球唯一实现经济正增长的主要经济体。面对国内外复杂形势，公司紧紧围绕整体战略目标，进一步加强研发科技投入，充分利用大数据、人工智能等技术，进一步满足用户需求，增强用户体验和黏性，积极探索互联网资产管理业务，进一步提升整体服务能力和水平，为公司可持续健康快速发展夯实了坚实的基础。报告期内，公司实现营业总收入8,238,557,108.92元，同比增长
94.69%，实现归属于上市公司股东净利润4,778,104,850.74元，同比增长160.91%。
2、报告期内，公司进一步发挥互联网财富管理生态圈和海量用户的核心竞争优势及整体协同效应，加强研发技术投入，提升智能化、个性化服务，实现线上线下一体化的财富管理模式，为用户提供稳定高效优质服务。报告期内，资本市场景气度活跃，股票交易额同比大幅增加，公司证券业务实现快速发展，证券业务实现收入4,981,829,455.73元，同比增长81.11%。
3、报告期内，天天基金推进业务创新和差异化发展，深入开展专业化、个性化服务，加强产品交易功能提升及交易体验优化，进一步提升一站式线上自助理财服务能力，用户体验得到了进一步提升。报告期内，公司互联网基金销售业务实现较快增
长。截至2020年12月31日，共上线142家公募基金管理人9,535只基金产品
。报告期内，天天基金共计实现基金认（申）购及定期定额申购交易200,064,237笔，基金销售额为12,978.09亿元，其中非货币型基金共计实现认/申购（含定投）交易163,676,392笔，销售额为6,990.72亿元。天天基金服务平台日均活跃访问用户数为236.05万，其中，交易日日均活跃访问用户数为295.81万，非交易日日均活跃访问用户数为117.99万。
4、报告期内，公司进一步挖掘海量数据的巨大价值。围绕数据金融反欺诈、业务支撑、数据技术实现、数据资产运营建立统一的业务平台，进一步提升自动化、智能化、自助化数据处理能力；紧密跟踪新技术，进一步完善优化产品与服务，提升服务智能化水平，及自动化处理能力，提升用户体验，为用户提供更优质的服务。
5、报告期内，公司完成可转债“东财转2”上市及赎回工作，“东财转2”于2020年2月14日在深交所上市，于2020年9月7日摘牌。公司对东方财富证券进行增资，增资总额76.50亿元。本次增资完成后，东方财富证券资本实力将得到进一步提升，进一步促进证券业务的健康快速发展，增强东方财富证券综合竞争力。报告期内，公司推进新一期可转债申请发行工作，发行总金额158亿元，用于补充东方财富证券营运资金。
6、报告期内，公司进一步加强财务管理系统完善工作，巩固和提升财务管理工作，进一步发挥财务职能作用。报告期内，公司进一步优化组织结构，提高资源配置效率，动态调整和优化绩效考核和激励机制，充分发挥员工的积极性和创造性。同时，公司进一步加大人才引进和培养，加强人才梯队建设工作，夯实企业发展人才基础，进一步加强信息化、智能化建设，发挥科技优势，丰富企业文化，推动公司整体管理水平进一步提高。
7、报告期内，公司进一步加强了投资者关系管理工作，不断保持与投资者的互动交流。报告期内，公司共接听投资者来电1,211个，回答深交所互动易平台投资者提问197个，举办网上年度报告说明会1次，公司公开发行可转换公司债券网上路演1次。
二、董事会召开情况
2020年度，公司董事会共召开了12次董事会会议，具体内容如下：
按照独立基金代码统计
1、第四届董事会第二十九次会议于2020年1月3日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于变更经营范围的议案》《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于修改〈公司股东大会议事规则〉的议案》《关于修改〈公司董事会议事规则〉的议案》《关于董事会换届选举暨第五届董事会非独立董事候选人提名的议案》《关于董事会换届选举暨第五届董事会独立董事候选人提名的议案》《关于召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案》。
2、第四届董事会第三十次会议于2020年1月8日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，逐项审议并通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券并上市方案的议案》，审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》。
3、第五届董事会第一次会议于2020年1月20日在公司会议室以现场会议方式召开，审议通过了《关于选举公司第五届董事会董事长、副董事长的议案》《关于设立第五届董事会专门委员会及其人员组成的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
4、第五届董事会第二次会议于2020年4月8日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《2019年度总经理工作报告》《2019年度董事会工作报告》《关于公司会计政策变更的议案》《2019年度财务决算报告》《2019年年度报告及摘要》《2019年度内部控制自我评价报告》《公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《公司2019年度社会责任报告》《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》《2019年度资本公积金转增股本及利润分配预案》《关于制定公司未来三年股东分红回报规划（2020-2022年）的议案》《关于为全资子公司2020年度银行授信、借款预计额度提供担保的议案》《关于公司以自有资产抵押向银行申请授信及贷款的议案》《关于使用自有资金择机购买理财产品的议案》《关于召开2019年年度股东大会的议案》。
5、第五届董事会第三次会议于2020年4月16日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《公司2020年第一季度报告》。
6、第五届董事会第四次会议于2020年4月24日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于子公司东方财富证券股份有限公司拟申请发行短期融资券的议案》。
7、第五届董事会第五次会议于2020年6月11日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于变更公司注册资本并修改〈公司章程〉相应条款的议案》《关于注销公司2014年股票期权激励计划授予的部分预留股票期权的议案》《关于调整公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权数量和行权价格的议案》《关于公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期可行权的议案》。
8、第五届董事会第六次会议于2020年7月13日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于修改〈公司股东大会议事规则〉的议案》《关于修改〈公司董事会议事规则〉的议案》《关于修改〈公司对外投资管理制度〉的议案》《关于修改〈公司关联交易决策制度〉的议案》《关于修改〈公司独立董事制度〉的议案》《关于修改〈公司对外担保管理办法〉的议案》《关于修改〈公司募集资金管理办法〉的议案》《关于修改〈公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度〉 的议案》《关于修改〈公司信息披露管理办法〉的议案》《关于拟注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》《关于制定〈公司银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露管理制度〉 的议案》《关于子公司东方财富证券股份有限公司申请非公开发行公司债券的议案》《关于子公司东方财富证券股份有限公司申请公开发行公司债券的议案》《关于召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》。
9、第五届董事会第七次会议于2020年8月6日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于赎回全部已发行可转换公司债券的议案》。
10、第五届董事会第八次会议于2020年8月10日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《公司2020年半年度报告及摘要》《公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
11、第五届董事会第九次会议于2020年9月7日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于变更公司注册资本并修改〈公司章程〉相应条款的议案》《关于对东方财富证券股份有限公司进行增资的议案》《关于子公司东方财富证券股份有限公司变更公司债券发行方案的议案》。
12、第五届董事会第十次会议于2020年10月20日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《公司2020年第三季度报告》《关于公司符合向不特
定对象发行可转换公司债券条件的议案》，逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》，《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》。
三、股东大会召集情况
2020年度，公司董事会根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，共召集了4次股东大会，具体内容如下：
1、2020年第一次临时股东大会于2020年1月20日在上海市徐汇区宛平南路88号金座采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，审议通过了《关于变更经营范围的议案》《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于修改〈公司股东大会议事规则〉的议案》《关于修改〈公司董事会议事规则〉的议案》《关于董事会换届选举暨第五届董事会非独立董事候选人提名的议案》《关于董事会换届选举暨第五届董事会独立董事候选人提名的议案》《关于监事会换届选举暨第五届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》。
2、2019年年度股东大会于2020年4月30日在上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，审议通过了《2019年度董事会工作报告》《2019年度监事会工作报告》《2019年度财务决算报告》《2019年年度报告及摘要》《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》《2019年度资本公积金转增股本及利润分配预案》《关于制定公司未来三年股东分红回报规划（2020-2022年）的议案》《关于为全资子公司2020年度银行授信、借款预计额度提供担保的议案》。
3、2020年第二次临时股东大会于2020年7月30日在上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于修改〈公司股东大会议事规则〉的议案》《关于修改〈公
司董事会议事规则〉的议案》《关于修改〈公司监事会议事规则〉的议案》《关于修改〈公司对外投资管理制度〉的议案》《关于修改〈公司关联交易决策制度〉的议案》《关于修改〈公司独立董事制度〉的议案》《关于修改〈公司对外担保管理办法〉的议案》《关于修改〈公司募集资金管理办法〉的议案》《关于拟注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》。
4、2020年第三次临时股东大会于2020年11月6日在上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》，逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》，《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》。
四、独立董事履职情况
2020年度，公司独立董事勤勉尽责，出席董事会和股东大会会议，认真审议董事会各项议案，对相关议案发表了独立意见，充分发挥独立董事及专业委员会作用，依法促进了公司规范运作，维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。
五、董事会各专门委员会履职情况
1、薪酬与考核委员会：2020年度共组织召开了3次薪酬与考核委员会会议，审议通过了公司2019年度董监高薪酬的相关议案；关于调整公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权数量和行权价格、关于公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第四个行权期可行权；关于公司2020年半年度董监高薪酬等相关议案。
2、审计委员会：2020年度共组织召开了4次审计委员会会议，分别审议通过了2019年度财务决算报告、2019年年度报告及摘要、2019年度内部控制自我评价报告、关于聘请公司2020年度审计机构；2020年第一季度报告；2020年半年度报告及摘要；
2020年第三季度报告等议案。
3、战略委员会：2020年度共组织召开了1次战略委员会会议，审议并通过了2019年度公司发展战略取得的成果及2020年将实施的战略规划相关事项。
4、提名委员会：2020年度共组织召开了2次提名委员会会议，审议通过了董事会换届选举暨第五届董事会非独立董事候选人提名、董事会换届选举暨第五届董事会独立董事候选人提名；提名公司总经理等相关议案。
六、2021年度经营计划
公司将继续坚持整体战略目标，进一步加大研发创新投入，夯实技术积累基础，提升服务能力和水平，提升用户体验，增强用户黏性和忠诚度，进一步巩固和提升公司核心竞争力，努力实现公司可持续健康发展。
1、加强科技赋能作用，提升公司整体服务能力
公司将进一步加强研发科技投入，不断构建和完善互联网财富管理生态圈建设，提升整体服务能力。同时进一步加强智能化等方面的投入，推动核心海量数据库的升级、优化和完善工作，实现底层海量数据的共享覆盖并提升数据处理和响应能力，充分发挥整体协同效应，为海量用户提供更大范围、更全面、更有效的一站式互联网财富管理服务。
2、拓宽服务范围，加快证券业务板块快速发展
公司将进一步发挥生态圈和海量用户的核心竞争优势，以海量用户的需求为中心，优化营业部网点布局，完善证券零售业务服务体系，进一步完善私募机构一站式服务平台，同时积极推进国际化战略，加快港美股业务发展，充分发挥整体协同效应，扩大用户规模，提升用户体验，进一步提升证券、期货、公募基金业务服务能力和水平；加强合规与风险管理，建立健全公司全面风险管理体系，推动证券、期货、公募基金等业务实现可持续健康快速发展。
3、强化产品及服务创新，实现基金销售业务差异化发展
公司将坚持以用户需求为中心，加强产品及服务创新，通过用户画像分析，提供个性化、智能化财富管理服务；持续加强自身在专业理财优势，加大权益类公募基金销售，实现互联网金融电子商务服务业务差异化发展，巩固和强化行业领先地位。
4、聚焦主营业务领域，进一步完善服务链
公司将围绕整体战略目标，坚持以用户需求为中心，为用户创造更多价值，进一
步加强主营业务领域探索和拓展，不断延伸和完善服务链条，拓宽服务范围，进一步提升公司整体服务能力和水平，构建和完善人与财富的金融生态圈。
5、借助资本市场，推动公司高质量发展
公司将严格按照募集资金使用及管理规定，做好新一期可转债募集资金后续使用及监督管理工作，提高资金使用效率，进一步增强东方财富证券综合竞争力。同时，公司将根据业务发展情况，适时利用其他资本工具和融资渠道，充分借助资本市场，进一步推动公司高质量快速发展。
6、做好规范管理工作，提高公司治理水平
公司将积极响应国务院及证监会号召，专注主业，稳健运营，进一步增强公司核心竞争力，不断提高经营水平和发展质量。结合公司业务快速发展情况，进一步完善内部治理和科学决策机制，加强内部规范管理工作，强化财务管理，充分发挥财务职能作用，同时进一步加强人力资源管理，优化完善绩效考核和激励机制，充分发挥员工的积极性和创造性，加强人才梯队建设工作，夯实企业发展人才基础。公司将进一步加强信息化智能化建设，持续优化内部流程，提升工作效率，持续提高企业治理水平。
7、加强投资者关系管理，提升公司市场形象
投资者关系管理是上市公司治理的重要组成部分，也是衡量上市公司高质量发展的重要因素。公司将以提升上市公司质量为目标，以投资者需求为导向，进一步加强投资者关系管理工作。同时，公司将严格按照新修订的法律法规、规范性文件及监管部门的有关规定，认真做好信息披露工作，提升上市公司透明度，保障投资者知情权和参与权，积极维护公司与投资者良好关系，提高公司信息透明度，提升上市公司可持续发展能力与内在价值，维护公司良好市场形象。
东方财富信息股份有限公司董事会二〇二一年四月二十五日