证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2021-056
北京当升材料科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议；
3、本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式。
一、会议召开和出席情况
北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）2021年第二次临时股东大会于2021年5月11日下午1:30在北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区21号楼十一层会议室召开。本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式，会议由公司董事会召集，由董事长李建忠先生主持。公司相关董事、监事和高级管理人员及公司聘请的律师等相关人士出席（列席）了会议。本次会议的召集、召开与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
1、出席会议的总体情况
出席本次会议的股东（或委托代理人）共130名，所持（或代理）有表决权的股份总数225,625,804股，占公司股份总数的49.7389%。其中，参加表决的中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共127名，代表股份数108,949,426股，占公司有表决权股份总数的24.0177%。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2、出席现场会议的情况
参加本次股东大会现场会议的股东共5名，代表股份数116,733,303股，占公司有表决权股份总数的25.7337%；其中，参加现场投票表决的中小投资者共2名，代表股份数56,925股，占公司有表决权股份总数的0.0125%。
3、网络投票情况
参加本次股东大会网络投票的股东共125名，代表股份数108,892,501股，占公司有表决权股份总数的24.0052%。其中，参加网络投票表决的中小投资者共125名，代表股份数108,892,501股，占公司有表决权股份总数的24.0052%。
二、议案审议和表决情况
本次股东大会以现场记名投票和网络投票的方式。经表决，本次会议的各项议案最终表决结果如下：
1、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》
经表决：同意103,395,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6002%；反对7,069,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3998%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,879,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5112%；反对7,069,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4888%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
2、逐项审议通过了《关于公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案》
2.01 发行股票种类和面值
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6011%；反对7,066,662股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3972%；弃权1,900股，占出席会议股东（或委托代理人）所
持有效表决权的0.0017%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,066,662股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4862%；弃权1,900股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.0017%。
2.02 发行方式和发行时间
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6011%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
2.03 发行对象及认购方式
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6011%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
2.04 定价基准日、发行价格和定价原则
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效
表决权的93.6011%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
2.05 发行数量
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6011%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
2.06 限售期
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6011%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
2.07 公司滚存利润分配的安排
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6011%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
2.08 上市地点
经表决：同意82,856,093股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的75.0064%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权20,540,756股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的18.5947%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意81,340,108股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的74.6586%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权20,540,756股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的18.8535%。
2.09 募集资金规模及用途
经表决：同意74,687,405股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的67.6116%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权28,709,444股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的25.9895%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意73,171,420股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的67.1609%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权的6.4879%；弃权28,709,444股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的26.3512%。
2.10 本次发行决议有效期限
经表决：同意74,687,405股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的67.6116%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权28,709,444股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的25.9895%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。其中，中小投资者的表决情况如下：同意73,171,420股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的67.1609%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权28,709,444股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的26.3512%。
3、审议通过了《关于<北京当升材料科技股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票预案>的议案》
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6011%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
4、审议通过了《关于<北京当升材料科技股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告>的议案》
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效
表决权的93.6011%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
5、审议通过了《关于<北京当升材料科技股份有限公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6011%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
6、审议通过了《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》
经表决：同意103,396,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6011%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,880,864股，占出席会议中小
投资者所持有效表决权的93.5121%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
7、审议通过了《关于公司2021年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案》
经表决：同意103,468,958股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.6664%；反对6,996,453股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3336%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,952,973股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5783%；反对6,996,453股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4217%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
8、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
经表决：同意225,364,513股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的99.8842%；反对261,291股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0.1158%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意108,688,135股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的99.7602%；反对261,291股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.2398%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
9、审议通过了《关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》
经表决：同意103,395,849股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效
表决权的93.6002%；反对7,068,562股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.3989%；弃权1,000股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0.0009%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。其中，中小投资者的表决情况如下：同意101,879,864股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.5112%；反对7,068,562股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.4879%；弃权1,000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0.0009%。
10、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行A股股票具体事宜的议案》
经表决：同意103,584,149股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的93.7707%；反对6,881,262股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的6.2293%；弃权0股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的0%。该项议案经出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。关联股东矿冶科技集团有限公司对本议案回避表决。
其中，中小投资者的表决情况如下：同意102,068,164股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的93.6840%；反对6,881,262股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的6.3160%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权的0%。
三、律师出具的法律意见
北京市金杜律师事务所律师刘宁、王琨出席了本次股东大会，进行了现场见证并出具了法律意见书认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合法有效。
四、备查文件
1、北京当升材料科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议；
2、北京市金杜律师事务所关于北京当升材料科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
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