大连智云自动化装备股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
大连智云自动化装备股份有限公司
2014 年第一季度报告
公告编号：2014-023
股票简称：智云股份
股票代码： 300097
2014 年 04 月
大连智云自动化装备股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人谭永良、主管会计工作负责人李宏及会计机构负责人(会计主管
人员)李剑波声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 25,424,554.60 24,438,940.98 4.03%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 1,439,244.06 925,846.48 55.45%
经营活动产生的现金流量净额（元） -14,836,358.72 -8,465,322.58 -75.26%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.1236 -0.14 11.71%
基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 0%
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.01 0%
加权平均净资产收益率（%） 0.34% 0.23% 0.11%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
0.35% 0.2% 0.15%
（%）
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%）
总资产（元） 565,592,271.92 578,165,661.92 -2.17%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 438,018,986.52 435,832,558.32 0.5%
归属于公司普通股股东的每股净资产（元/股） 3.6502 3.6319 0.5%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -47,657.11
减：所得税影响额 -7,148.62
少数股东权益影响额（税后） -0.06
合计 -40,508.43 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、重大风险提示
1、宏观经济形势不利风险
“十二五”时期是我国装备制造业加快转型升级的攻坚时期，对公司而言既是发展机遇又是挑战。如果
宏观经济形势出现重大波动，可能使市场竞争进一步恶化，不仅给公司近期经营带来风险，同时也将对公
司未来发展带来一定的风险。
公司将密切关注国内外经济形势的变化，采取措施及时防范和回避因宏观经济形势的不利变化带来的
风险。同时公司坚持一贯的营销策略，大力拓展产品市场，实施国内外产业整合，推行内部标准化，强化
运营改善，多形式多渠道规避风险。
2、管理风险
公司将加大对外投资力度，积极拓展技术应用领域，公司控制或参股的企业数量将会随之增加，经营
规模持续扩大，会带来相应的管理风险。
公司加强规范管理，完善公司内部控制体系建设，根据业务发展和内部机构调整的需要，及时完善和
补充内部管理制度，提高内部管理制度的可操作性，在报告期内实施股票期权激励计划，制定中高端人员
的内部激励考核标准，为公司的可持续发展奠定坚实的人才基础。
3、技术风险
近年来随着国内外同行业及其它竞争对手在成套自动化装备技术领域取得重大突破，公司提高技术水
平和创新能力是竞争力的重要体现。如果公司不能进行持续创新，未来的竞争力将会受到影响，存在技术
创新能力风险。
公司将充分利用资本平台，加大科研投入，充分利用产学研创新平台，不断自主创新，提高核心竞争
力，为公司的可持续发展奠定坚实的技术基础。
4、市场竞争的风险
面对国外企业在高端产品市场的优势，国内自动化装备的市场竞争日趋激烈。自动化装备行业受研发
投入及研发时效的影响较大，也一定程度地受市场格局的牵制，存在一定的市场风险。
公司将发展高端智能成套装备产业，加大研发投入，积极引进先进成熟技术和高端领军人才，提升技
术和质量水平，丰富产品线，扩大经营规模，培育新的利润和业务增长点，在巩固主营业务的同时，保持
持续创新能力，实现新产业、新业务的跨越式发展。
5、募集资金投资项目风险
公司募集资金投资项目充分体现了公司发展战略，对开拓新的利润增长点和增强抵御市场风险具有重
要意义。但是，募集资金投资项目之技术中心项目，因自2010年10月筹建以来，详规不断调整并周边环境
暂时不具备规划许可审批条件，故出现延迟现象。
为彻底解决原实施地址不能办理规划手续而无法建设问题，公司于2013年2月6日召开二届董事会第十
四次会议审议通过《关于公司变更部分募投项目实施地点的议案》，并2013年2月28日第二次临时股东大
会审议通过《关于公司变更部分募投项目实施地点的议案》，将募投项目之技术中心项目变更至大连生态
科技城进行实施。针对该项目，因涉及园区的整体规划，政府部门还在协调中，截止目前，公司还未完成
土地招拍挂工作。
在项目完工之前，公司在大连生态科技城租用房屋将公司技术中心的研发和设计人员集中办公，有效
地将公司研发部门进行统一整合，有利于研发技术各部门之间的协作更加方便快捷，对提升整体管理效率、
降低运营成本将起到积极的促进作用。
公司加强经营工作，力争公司业务收入与公司新增固定资产折旧同步拓展，保证公司利润水平。同时，
公司积极制定各项对策，主动消除或减小上述工程建设延迟带来的影响，把项目中不受环境影响的如人员
引进和招聘、信息化建设、研发设计工作等内容按原计划有效实施和进行。公司将加强协调监管，确保募
集资金投资项目尽快完工产生效益。
6、财务风险
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如果公司应收账款不能得到有效的管理，公司可能面临一定的坏账损失或现金流动性较差风险。对此
公司将进一步完善内部控制制度，从事前、事中、事后等环节，全面加强应收账款的管理，加速资金回笼，
提高资金使用效益，降低应收账款发生坏账损失的风险。
公司的在产品和发出商品由于风险尚未完全转移，如设计、外协、加工、安全等环节管理不当，亦可
能会对公司造成一定损失，从而对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。存货余额逐期上升是由于公
司执行的项目逐期增多。公司将加大在承接大项目能力、拓展开发新产品、新市场的开发上的投入力度，
控制生产流程，缩短项目的设计、开发、制造周期，降低风险。
针对上述风险，公司建立风险预警和防控机制，密切关注国家宏观和行业政策，关注行业动向及市场
动态，做出积极回应和解决。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 18,758
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
谭永良 境内自然人 50% 60,002,000 45,001,500
大连乾诚科技发
境内非国有法人 1.67% 2,000,000
展有限公司
中融国际信托有
限公司-信用债 境内非国有法人 0.42% 509,400
券投资
何忠 境内自然人 0.41% 496,000
宋诚 境内自然人 0.33% 400,667
苏鹏 境内自然人 0.28% 333,810
杨菲菲 境内自然人 0.26% 317,534
张绍辉 境内自然人 0.2% 240,000 180,000
刘新江 境内自然人 0.2% 238,120
成都森宇实业集
境内自然人 0.2% 236,840
团有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
谭永良 15,000,500 人民币普通股
大连乾诚科技发展有限公司 2,000,000 人民币普通股
中融国际信托有限公司-信用债券 509,400 人民币普通股
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投资
何忠 496,000 人民币普通股
宋诚 400,667 人民币普通股
苏鹏 333,810 人民币普通股
杨菲菲 317,534 人民币普通股
刘新江 238,120 人民币普通股
成都森宇实业集团有限公司 236,840 人民币普通股
于富建 232,660 人民币普通股
智云股份控股股东谭永良先生为大连乾诚科技发展有限公司第一大股东并担任其董事
上述股东关联关系或一致行动的
长。谭永良先生与大连乾诚科技发展有限公司形成关联关系；公司未知上述其他股东之
说明
间是否存在关联关系或一致行动。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
谭永良 48,676,500 3,675,000 0 45,001,500 高管锁股 2014-1-1
张绍辉 229,500 49,500 0 180,000 高管锁股 2014-1-1
李 宏 123,750 0 0 123,750 高管锁股 2014-1-1
任 彤 124,874 22,499 0 102,375 高管锁股 2014-1-1
合 计 49,154,624 3,746,999 0 45,407,625 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
2014年3月31日/2014 2013年12月31日/2014 变动金额、幅度
项目 说明
年1季度 年1季度 变动金额 变动幅度
应收利息 472,297.22 1,438,091.36 -965,794.14 -67.16% (1)
其他应收款 8,289,083.96 3,683,910.08 4,605,173.88 125.01% (2)
应付职工薪酬 -1,232,964.88 5,765,907.76 -6,998,872.64 -121.38% (3)
应交税费 2,449,542.40 6,628,430.30 -4,178,887.90 -63.04% (4)
营业税金及附加 195,344.65 54,326.69 141,017.96 259.57% (5)
管理费用 5,423,503.26 3,656,010.52 1,767,492.74 48.34% (6)
财务费用 -942,902.97 -1,778,963.99 836,061.02 -47.00% (7)
资产减值损失 -1,176,955.01 3,573,881.08 -4,750,836.09 -132.93% (8)
投资收益 - -55,262.86 55,262.86 -100.00% (9)
营业外收入 - 137,239.86 -137,239.86 -100.00% (10)
营业外支出 47,657.11 1,142.34 46,514.77 4071.88% (10)
所得税费用 486,316.27 -12,712.97 499,029.24 -3925.36% (12)
变动说明：
1. 应收利息减少系本公司本期定期存款利息减少所致；
2. 其他应收款增加主要系本公司本期投标保证金增加所致；
3. 应付职工薪酬减少系本公司本期支付2013年绩效奖金所致；
4. 应交税费减少系本公司本期缴纳2013年末税金所致；
5. 营业税金及附加增加系本公司本期发出商品增加，增值税增加所致；
6. 管理费用增加系本公司本期期权费用及房租、物业费增加所致；
7. 财务费用减少系本期定期存款利息减少所致；
8. 资产减值损失减少系本公司本期坏账准备计提减少所致；
9. 投资收益较上期减少系本公司原联营企业大连捷云自动化有限公司纳入合并范围所致；
10. 营业外收入减少系本公司本期固定资产处置收益减少所致；
11. 营业外支出增加系本期缴纳财政企业所得税滞纳所致；
12. 所得税费用增加系本期递延所得税费用增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、报告期内总体经营状况回顾
报告期内，公司按照2014年初制定的经营发展计划有序地开展各项工作，通过加强市场开发管理，全
面扩展市场，扩宽产品应用领域；通过推进精细化管理，逐步完善内控体系，提高管理效能；通过强化产
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品管理，稳步提高产品质量，提升生产服务能力；通过严格预算管理，不断加强成本与费用控制，提升经
营效益；通过深化企业文化建设，进一步增强公司核心竞争力，提升品牌形象。
报告期内，公司经营业绩较去年同期平稳增长，实现营业收入25,424,554.60元，较去年同期增长4.03%；
实现营业利润1,675,640.57元，较去年同期增长231.35%；实现净利润1,439,244.06元，较去年同期增长
55.45%。
2、未来发展展望
公司将始终坚持长期发展战略，坚持主业经营不动摇，抓住智能制造装备作为国家战略性新兴产业重
点发展的契机，继续以发展为目标、以市场为导向、以技术为核心、以人才为根本、以创新为动力、以质
量为保障，不断提高经营管理质量，不断提升核心竞争能力，不断形成新的业务增长点，实现公司健康、
快速、可持续发展。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照董事会制定的战略目标，围绕2014年度经营计划，认真落实各项工作任务。通过
不断开拓新的市场和行业领域，提高经营管理效率，加强新产品开发及标准化应用，完善产品和服务品质，
经营业绩继续保持稳步增长的态势。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见第二节“二、重大风险提示”相关内容。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
持股 5%以上的主要股东或实际控制人 股票期权 截止本报告期末，公司遵
大连智云自动化装 2013 年 03 月
及其配偶、直系近亲属未参与本公司股 激励计划 守以上承诺，未发现违反
备股份有限公司 06 日
票期权激励计划。 结束 上述承诺情况。
承诺不为激励对象依股权激励计划获取 股票期权 截止本报告期末，公司遵
大连智云自动化装 2013 年 03 月
股权激励承诺 有关权益提供贷款以及其他任何形式的 激励计划 守以上承诺，未发现违反
备股份有限公司 06 日
财务资助，包括为其贷款提供担保。 结束 上述承诺情况。
承诺股票期权激励计划经股东大会审议 股票期权 截止本报告期末，公司遵
大连智云自动化装 2013 年 03 月
通过后 30 日内，公司不进行增发新股、 激励计划 守以上承诺，未发现违反
备股份有限公司 06 日
资产注入、发行可转债等重大事项。 结束 上述承诺情况。
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
公司控股股东、实际控制人谭永良出具
了《避免同业竞争的承诺函》，承诺目前
截止本报告期末，公司控
未以任何形式直接或间接从事与公司相
2010 年 06 月 股股东谭永良先生遵守
谭永良 同或相似的业务，未拥有与公司业务相 长期有效
07 日 以上承诺，未发现违反上
同或相似的控股公司、联营公司及合营
述承诺情况。
公司，将来也不会从事与公司相同或相
似的业务。
2006 年由于财务核算基础相对薄弱，公
司申报报表利润与原始报表出现了一定
首次公开发行
差异，在 2007 年度企业所得税汇算清缴 截止本报告期末，公司控
或再融资时所
期间，公司就上述差异及时补缴了相应 2010 年 06 月 股股东谭永良先生遵守
作承诺 谭永良 长期有效
税款。公司控股股东、实际控制人谭永 07 日 以上承诺，未发现违反上
良出具承诺：若大连智云自动化装备股 述承诺情况。
份有限公司因上述事项被税务机关追加
处罚，其将承担全部处罚责任。
公司上市前部分员工为退休返聘人员、
截止本报告期末，公司控
4050 人员及流动性较大人员，公司尚未
2010 年 06 月 股股东谭永良先生遵守
谭永良 能为上述人员缴纳住房公积金。公司控 长期有效
07 日 以上承诺，未发现违反上
股股东、实际控制人谭永良已出具承诺：
述承诺情况。
对于公司未能缴纳住房公积金的人员，
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如有关主管机关要求公司补缴，谭永良
将承担全部补缴责任。
截止本报告期末，公司控
在任职期间每年转让的股份不超过其上
2010 年 06 月 股股东谭永良先生遵守
谭永良 年末所持有大连智云股份总数的百分之 长期有效
07 日 以上承诺，未发现违反上
二十五；离职后半年内不转让。
述承诺情况。
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否及时
是
履行
未完成履行的
具体原因及下
不适用
一步计划（如
有）
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 26,442.16 本季度投入募集资金总额 1,302.08
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 13,805.84
截至期 项目达 截止报 项目可
是否已 截至期
募集资金 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计
承诺投资 投资总 期投入 进度 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金
总额 额(1) 金额 (%)(3)＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2)
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
2,456.4
智云技术中心 否 8,700 8,700 28.23% 0
智云自动化生产建
否 3,300 3,300 3,300 100% 0 96.83
设
5,756.4
承诺投资项目小计 -- 12,000 12,000 -- -- 96.83 -- --
超募资金投向
补充永久性流动资
2,800 2,800 2,800 100% 0
产
对外共同投资成立 1,484.3 1,484.3
1,484.34 884.34 100% 0
公司 4
实施大连智云自动 2,765.0
3,350 3,350 417.74 82.54% 0
化工业园公共基础
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设施及配套建设项
目
补充流动资金（如
-- 1,000 -- -- -- -- --
有）
7,634.3 8,049.4
超募资金投向小计 -- 7,634.34 1,302.08 -- -- -- --
4
19,634. 13,805.
合计 -- 19,634.34 1,302.08 -- -- 0 96.83 -- --
34
（1）募投项目之一“技术中心项目”因项目周边暂不具备规划许可条件，此项目至今未获得规划审
批，该项目的进展已经影响了公司的现有经营规划。为了适应公司的发展战略，公司于 2013 年 2 月 6
未达到计划进度或 日召开二届董事会第十四次会议，将项目实施地点由西岗区东北路与鞍山路交汇处变更为大连生态科
预计收益的情况和 技城。公司 2013 年第一次临时股东大会已通过此议案。公司目前正在进行前期筹办工作。（2）自动
原因（分具体项目） 化生产建设项目主体已经完工，并已进入试生产阶段，加大了公司生产产能，提升了产品交付能力。
厂区综合管网，厂区围墙、道路、硬覆盖等工程均已完工，公司将按照相关规定要求着手准备竣工后
各项事宜。（3）超募资金投资设立的公司正处在前期经营阶段| 大连智云自动化装备股份有限公司2014年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-04-25 |
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