厦门乾照光电股份有限公司 2012 年度报告全文
厦门乾照光电股份有限公司
2012 年度报告
2013 年 04 月
厦门乾照光电股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
本公司不存在董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准
确性和完整性无法保证或存在异议的情况。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人邓电明、主管会计工作负责人曾炜杰及会计机构负责人(会计主
管人员)彭兴华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................................................................................................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................7
第四节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................10
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................26
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................31
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..............................................................................................................................36
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................44
第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................47
第十节 备查文件目录 .......................................................................................................................................................................122
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 厦门乾照光电股份有限公司
董事会 指 厦门乾照光电股份有限公司董事会
监事会 指 厦门乾照光电股份有限公司监事会
会计师事务所、审计机构 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
保荐机构 指 中信建投证券股份有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2005 年修订）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2005 年修订）
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012 年版）
《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
《公司章程》 指 《厦门乾照光电股份有限公司章程》
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
近三年 指 2012 年度、2011 年度、2010 年度
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 乾照光电 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 厦门乾照光电股份有限公司
公司的中文简称 乾照光电
公司的外文名称 XIAMEN CHANGELIGHT CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 CHANGELIGHT
公司的法定代表人 邓电明
注册地址 厦门火炬高新区（翔安）产业区翔岳路 19 号
注册地址的邮政编码
办公地址 厦门火炬高新区（翔安）产业区翔岳路 19 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 http://www.changelight.com.cn
电子信箱 changelight@changelight.com.cn
公司聘请的会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 福建省厦门市思明区曾厝垵软件园创新大厦 A 区 12-15 楼
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王花枝 张妙春
厦门火炬高新区（翔安）产业区翔岳路 厦门火炬高新区（翔安）产业区翔岳路
联系地址
19 号 19 号
电话 0592-3716997 0592-3716958
传真 0592-3716922 0592-3716922
电子信箱 changelight@changelight.com.cn changelight@changelight.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
厦门市工商行政管
首次注册 2006 年 02 月 21 日 350298200003193 350206784153733 78415373-3
理局
变更为中外合资企 厦门市工商行政管
2008 年 06 月 03 日 350298200003193 350206784153733 78415373-3
业 理局
厦门市工商行政管
增资变更注册登记 2008 年 11 月 26 日 350298200003193 350206784153733 78415373-3
理局
股权比例变更注册 厦门市工商行政管
2009 年 02 月 18 日 350298200003193 350206784153733 78415373-3
登记 理局
成立股份公司变更 厦门市工商行政管
2009 年 03 月 31 日 350298200003193 350206784153733 78415373-3
注册登记 理局
资本公积转增注册 厦门市工商行政管
2009 年 12 月 17 日 350298200003193 350206784153733 78415373-3
资本注册登记 理局
首次公开发行股票 厦门市工商行政管
2010 年 08 月 18 日 350298200003193 350206784153733 78415373-3
变更注册登记 理局
资本公积转增股本 厦门市工商行政管
2011 年 07 月 05 日 350298200003193 350206784153733 78415373-3
注册登记 理局
外资持股比例变更
2012 年 06 月 12 日 厦门市投资促进局 350298200003193 350206784153733 78415373-3
注册登记
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
主要会计数据
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业总收入（元） 376,268,819.77 376,907,978.96 -0.17% 297,134,379.58
营业利润（元） 106,721,543.57 186,800,513.10 -42.87% 141,237,320.19
利润总额（元） 127,255,898.17 209,153,802.23 -39.16% 165,003,114.25
归属于上市公司股东的净利润
108,439,380.60 177,840,968.01 -39.02% 137,112,387.74
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
90,477,473.50 158,329,159.55 -42.85% 117,067,114.12
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
114,760,136.28 -21,101,414.35 -643.85% 86,098,110.15
（元）
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
资产总额（元） 1,863,410,427.41 1,835,144,798.49 1.54% 1,714,250,174.34
负债总额（元） 122,262,634.06 84,436,385.74 44.8% 82,382,729.60
归属于上市公司股东的所有者权
1,741,147,793.35 1,750,708,412.75 -0.55% 1,631,867,444.74
益（元）
期末总股本（股） 295,000,000.00 295,000,000.00 0% 118,000,000.00
主要财务指标
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
基本每股收益（元/股） 0.37 0.60 -38.33% 0.50
稀释每股收益（元/股） 0.37 0.60 -38.33% 0.50
扣除非经常性损益后的基本每股
0.31 0.54 -42.59% 0.43
收益（元/股）
全面摊薄净资产收益率（%） 6.23% 10.16% -3.93% 8.4%
加权平均净资产收益率（%） 6.32% 10.55% -4.23% 19.17%
扣除非经常性损益后全面摊薄净
5.2% 9.04% -3.84% 7.17%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均 5.27% 9.39% -4.12% 16.37%
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净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净
0.39 -0.07 -644.06% 0.73
额（元/股）
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的每股净资
5.9 5.93 -0.55% 13.83
产（元/股）
资产负债率（%） 6.56% 4.6% 1.96% 4.81%
二、报告期内非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-28,942.31 -28,296.69
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 20,411,229.63 24,170,843.28 27,051,647.45
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 152,067.28 -1,789,257.46 -3,285,853.39
所得税影响额 2,572,447.50 2,841,480.67 3,720,520.44
合计 17,961,907.10 19,511,808.46 20,045,273.62 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
三、重大风险提示
1、产品降价风险
公司所处的LED行业属于新兴行业，技术进步明显，产品更新换代迅速，在公司生产成本逐年降低的同时，产品价格也
出现下降的趋势，这也是半导体元器件行业的普遍规律。目前各地很多LED产业投资也存在盲目过热的趋势造成了市场上当
前较为突出的结构性产能过剩问题，因此过去一年来LED单价跌幅明显，整个行业处于激烈的市场竞争状态。综上，公司产
品面临着因产品降价而引发的风险。公司将不断提升自己的研发能力，并将研发成果转化成自己的产品优势，不断改善产品
的成品结果且确保产品的成品率，尽量避免因产品降价而引发的风险。
2、产业补贴政策变化的风险
在国家政策的支持下，公司所处的半导体光电行业近年来发展趋势，节能环保已成为市场的发展趋势。在国家利好政策
的导向下，公司产品的市场需求必将得到进一步提高。公司凭借先进的技术和研发能力、先进的设备、良好的直销网络等优
势，在市场竞争中处于有利地位。但不排除未来宏观经济形势和国家对光电行业的政策支持力度发生不利变化时给公司未来
业绩带来不利影响的风险。
3、公司人力资源的风险因素
随着公司募投项目的有序进行，公司生产销售的逐步扩大，公司在技术、生产、营销、管理等方面人才的需求不断增加，
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公司需引进和储备大量的优秀人才。未来公司将调整薪酬体系，强化绩效考核机制，进一步激发员工的工作积极性和创造性，
同时吸纳各专业优秀人才，唯才是用，营造良好工作环境，提升员工的认同感和归属感。
4、技术创新能力不足的风险
公司所处的LED行业属于新兴行业，公司现有的技术水平虽然处于国内领先地位，但与国际先进水平尚有差距。公司经
营一直坚持以市场为导向，品质的竞争是市场竞争的主要手段。如果公司不能持续加大研发投入，提升技术创新能力，按照
市场的需求来研发和调整自己的产品，就有可能面临产品市场竞争力不足给而给公司的经营带来一定的风险。未来公司将持
续加大产品的研发力度，提升技术创新能力，适时开发新产品和进一步提升现有产品的质量水平， 进一步抢占市场先机。
尽可能减低产品研发滞后给经营带来风险，确保盈利水平。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
（一）报告期内公司经营情况的回顾
2012年世界经济持续低迷，受此影响整个LED产业经受“寒冬”的洗礼，增长乏力。报告期内，公司管理层严格按照董事
会年初制定的年度经营计划，带领全体员工，逆流勇上，锐意进取，坚持以“高亮度四元系LED外延片及芯片和三结砷化镓
太阳电池外延片及芯片两大类产品”的营销模式，不断争取营销份额，争创经营业绩，确保公司的盈利能力。
报告期内，公司实现营业收入为376,268,819.77元，与上年同期基本持平；实现利润总额127,255,898.17元，较上年同期
下降39.16%；归属于上市公司股东的净利润为108,439,380.60元，比上年同期下降39.02%。
报告期内，公司主要进行了以下工作：
1、厦门募投项目的建设。厦门募投项目-乾照光电科技园项目按计划有序施工，专人监督保证了募投项目的进程。报告
期内，公司已完成了主体建设工作，为公司未来稳固及扩大市场做好前期准备。
2、完善公司内控制度，提升公司治理水平
报告期内，随着公司募集资金的大规模运用，为更好的服务公司的经营目标及战略实施，根据证监会及厦门证监局等上
级指导部门的监管要求，公司董事会不断完善各项管理制度，从机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理及内
控等方面适时的梳理公司现有的不合理及不规范的制度及流程，合理规范运作，提升公司的管理水平，打造规范、高效的运
营环境。
3、做好人才储备工作，完善信息管理系统，积极促进公司发展
随着公司募投项目的逐步完工，随着公司规模的不断扩大，公司通过多渠道引进人才，做好人才的储备、培训工作。为
充分调动和挖掘员工的积极性及创新能力，公司于2012年下半年引进了绩效考核机制，合理确定员工的成长计划，预防公司
人才的流失。另一方面，报告期内，不断完善信息管理系统的升级工作，引入标准化、精细化管理系统。随着公司销售规模
的进一步扩大，逐步加强信用风险管控。
4、整合资源，投资设立子公司，为客户提供更优质服务
2012年，公司吸纳了各领域的专家组建了董事会战略发展委员会，为公司的发展群策群力。报告期内，因公司发展规划
及实际生产经营的需要，经第二届董事会第三次会议审议通过《关于使用自有资金对外投资设立全资子公司的议案》。公司
于11月20日完成全资子公司-厦门乾照光电科技有限公司的工商注册登记。基于该子公司的业务平台，进行产品资源整合，
实现资源互补，拓宽市场领域，为客户提供更优质的服务，从而提升品牌知名度，实现经济效益。
5、完成董事会、监事会的换届选举，为公司的发展组建高效的管理层
公司第一届董事会成员、第一届监事会成员于2012年3月31日任期届满。报告期内，公司根据相关规定完成了董事会、
监事会的换届选举，并组建了公司新一届高效经营团队，根据公司经营管理的需要，聘任了多位高管，为公司的共同发展群
策群力。
6、加强研发投入，提升公司核心竞争力
在技术研发方面，始终贯彻“团结奋进，专注创新、诚信求实，追求共赢”的企业文化。报告期内，公司仍非常重视研发
技术的投入，积极开展对外合作，积极推进研发平台建设，在相关主管部门的大力支持下，在公司设立“福建省博士后创新
实践基地”，这将有利于公司利用实践基地这一平台引进各类高层次创新型人才，促进产学研结合，促进企业创新发展。2012
年度，公司从加大倒装芯片的产能、加快白光照明用红光芯片的研发进度、完善地面聚光电池的成熟工艺及批量化生产进程
和按期完成国家科技部“863”科技任务进度及其他研发任务等方面继续努力，并取得了一定的成绩；此外公司申报的“乾照
+CHANGELIGHT牌四元系LED芯片”荣获“福建名牌产品”称号，“第二代空间和地面用高效砷化镓三结太阳电池外延片、芯
片”项目荣获2012年厦门市科学技术进步奖一等奖；“功率型四元系LED产业化”项目荣获2012年厦门市科学技术进步奖二等
奖；发明专利“具有反射层的三结太阳电池及其制造方法”荣获福建省2012年度专利奖特等奖；“第二代空间和地面用高效砷
化镓三结太阳电池外延片、芯片”项目荣获福建省2012年度科学技术奖——科技进步奖一等奖；扬州子公司申报的“超高亮
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度InGaAlP Led外延片研发和产业化”项目获扬州市科技进步特等奖。报告期内，公司共获得6项专利授权，共新增申请专利
10项，其中发明专利6项，实用新型4项。
报告期内，公司共取得了6项专利授权，新增专利申请10项：
（1）报告期内，公司已取得的授权专利具体情况如下：
专利类型 专利名称 专利号 授权日期
实用新型 高聚光倍数太阳能电池的散热器 ZL201120163361.X 2012年3月7日
实用新型 发光二极管结构 ZL201120330268.3 2012年4月25日
实用新型 一种发光二极管的外延结构 ZL201120350131.4 2012年5月9日
实用新型 一种发光二极管 ZL201120350402.6 2012年6月20日
实用新型 LED外延生长装置 ZL201120464155.2 2012年9月5日
一种具有双外延结构的AlGaInP系的
实用新型 ZL201220239183.9 2012年12月19日
发光二极管
（2）报告期内，公司新增专利申请如下：
专利类型 专利名称 专利申请号 申请日期
具有调制掺杂电流扩展层的发光二
发明专利 201210155106.X 2012年5月18日
极管
一种具有双外延结构的AlGaInP系的
发明专利 201210165619.9 2012年5月25日
发光二极管
发明专利 一种宽带隙多异质结隧穿结结构 201210207237.8 2012年6月21日
一种采用N型衬底的发光二极管
发明专利 201210267956.9 2012年7月31日
及其制造方法
一种倒置三结太阳能电池及其制
发明专利 201210287070.0 2012年8月14日
造方法
低线宽的980nm F-P腔应变量子阱激
发明专利 201210263198.3 2012年7月27日
光器的外延片及其制备方法
实用新型 一种采用N型衬底的发光二极管 201220374252.7 2012年7月31日
实用新型 一种宽带隙多异质结隧穿结结构 201220294751.5 2012年6月21日
实用新型 一种倒置三结太阳能电池 201220399941.3 2012年8月14日
低线宽的980nm F-P腔应变量子阱激
实用新型 201220367669.0 2012年7月27日
光器的外延片
（二）2012年度公司的主营业务及主要产品
公司的主营业务是半导体光电产品的研发、生产和销售业务，目前主要有高亮度四元系LED外延片及芯片和三结砷化镓
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太阳电池外延片及芯片两大类产品的生产和销售。目前，公司高亮度四元系LED芯片以红、黄光为主，其封装后产品广泛应
用于背光源、夜景工程、交通灯、电子设备、显示屏、汽车等众多领域；公司生产的三结砷化镓太阳电池外延片主要应用于
空间飞行器电源和地面聚光。
本报告期内，公司仍专注于高亮度四元系LED外延片及芯片和三结砷化镓太阳电池外延片及芯片等半导体光电产品的研
发、生产和销售，公司主营业务未发生变化。
二、报告期内主要经营情况
1、主营业务分析
（1）收入
说明
报告期内，公司主营业务收入 3.72 亿元，同比下降 0.99%。报告期内主营业务产品销售数量虽然有较大增长，但是受
市场价格大幅下降的影响，主营业务收入同比略有下降。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 45,167,459 31,386,656 44%
半导体光电 生产量 50,842,147 34,971,353 45%
库存量 9,824,807 4,321,515 127%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
销售量、生产量、和库存量都较上期有比较大的增长主要是因为市场需求增加，销售量增加，生产量和库存量随之配套增加。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（2）成本
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
半导体光电 材料 119,924,465.91 54.8% 103,652,744.90 69% 15.7%
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（3）费用
单位：元
2012 年 2011 年 同比增减（%） 重大变动说明
本公司业务规模持续扩大职工薪酬
销售费用 7,459,595.07 5,201,930.77 43.4%
及福利支出以及业务费用增加所致。
管理费用 44,433,334.54 44,991,824.77 -1.24%
财务费用 -2,842,666.20 -3,031,558.10 -6.23%
所得税 18,816,517.57 31,312,834.22 -39.91% 营业利润下降引起所得税同比下降
（4）研发投入
报告期内，公司进一步加大研发投入，全年投入研发支出金额2,231万元，占营业收入的比例为5.93%。
报告期内，公司所进行的研发项目分项介绍如下：
序
