财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数: 0000.00　0.00　00.00亿元　|　深圳成指: 0000.00　0.00　00.00亿元　|　沪深300: 0000.00　0.00　00.00亿元

读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)		昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
宝利国际：2020年年度报告 （下载公告）
公告日期:2021-04-27

江苏宝利国际投资股份有限公司

2020年年度报告

2021年04月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人周文彬、主管会计工作负责人舒扬杰及会计机构负责人(会计主管人员)曾庆波声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

报告期内由于上半年受国外新冠疫情影响，国际原油价格暴跌，沥青产品价格也随之暴跌，导致部分上半年在手订单形成亏损。公司主营业务、核心竞争力、主要财务指标未发生重大不利变化，持续经营能力不存在重大风险。公司所在的专业沥青行业是国家政策鼓励的行业，按照党中央、国务院的决策和部署，未来30年我国将加快建设交通强国，其中到2035年，基本建成“人民满意、保障有力、世界前列”的交通强国，到2050年全面建成交通强国，实现“人享其行、物优其流”的美好愿景。我国未来对专业沥青的需求量是巨大的，将长期引导公司所在行业不断优化，实现可持续性发展。

年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及相关人士应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

1、应收账款发生坏账损失的风险

由于公司产品的客户主要为国有大型的高速公路建设单位，资金支付审批

手续所需审核的部门较多，流程周期较长。另外个别项目经协商，在综合考虑风险情况下，付款周期将有所延长。从公司历史数据来看，虽然产品销售回款周期稍长，但应收账款绝大部分可以收回，发生应收账款坏账损失的可能性较小。但随着公司业务的不断扩展，国内金融环境的不确定性增大，尤其与高速公路、市政道路建设相关的政府投资公司信贷筹款的能力下降，公司不能排除应收账款发生坏账损失的风险。

2、行业周期性风险

公司产品在国内市场的需求主要来自于高等级公路、桥梁等基础设施的新建和养护，公司的经营高度依赖于业务辐射范围内高等级公路、桥梁等基础设施新建项目的建设规划和周期，所以国家基础设施建设的发展规划和规模以及基础设施建设本身的周期性，将影响公司的经营成果和可持续发展程度。

3、原材料价格波动风险

公司产品的主要原材料为沥青等原油副产品，价格受原油价格波动影响较大。而原油的价格受供求关系、市场投机等诸多因素影响，波动幅度较大。如果沥青价格大幅波动，将增加公司采购成本控制的难度，增加公司的经营风险。公司产品中标和正式供货之间有一定时间周期，公司报价时预估的原材料价格和实际生产时原材料价格的差异，将直接影响产品的毛利率。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以921,600,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15

第五节 重要事项 ...... 27

第六节 股份变动及股东情况 ...... 34

第七节 优先股相关情况 ...... 39

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 40

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 41

第十节 公司治理 ...... 47

第十一节 公司债券相关情况 ...... 52

第十二节 财务报告 ...... 53

第十三节 备查文件目录 ...... 202

释义

释义项指释义内容
公司、本公司、宝利国际指江苏宝利国际投资股份有限公司
报告期指2020年1-12月
期初数指2019年12月31日数据
期末数指2020年12月31日数据
上年同期指2019年1-12月
道路石油沥青/重交沥青指主要是以适当性质的原油经常减压蒸馏获得，规格主要有50#、70#、90#、110#等，主要用于铺装重负荷交通道路和高等级公路的基层和中间层，具有良好的粘结性和感温性，铺设的路面抗裂性强、热稳定性好。通常与改性沥青配合使用。
改性沥青指通过掺加橡胶、树脂、高分子聚合物、磨细的橡胶粉或其他填料等外掺剂（改性剂），使沥青或沥青混合料的性能得以改善制成的沥青结合料。根据所加入的改性剂不同，可分为SBS改性沥青、SBR改性沥青、EVA改性沥青和PE改性沥青。
乳化沥青指在沥青掺加少量的乳化剂，通过机械作用使沥青以细小的微滴分散在水中而形成沥青乳液。在生产乳化沥青的过程中同时加入聚合物胶乳，或将聚合物胶乳与乳化沥青成品混合，或对聚合物改性沥青进行乳化加工得到的乳化沥青产品。适用于路面粘层、封层、桥面防水粘结层及高速铁路等。
特种沥青指包括高粘度改性沥青、高弹性改性沥青、废橡塑改性沥青、环氧改性沥青、彩色沥青等
KA-32直升机指俄罗斯产双发多用途通用直升机，主要应用于森林航空消防、城市消防、搜索救援、复杂高层建筑安装和海上作业等
H125直升机指俗称"小松鼠"，该款直升机性能出众、用途广泛、采购与维护成本低，是单发直升机中的佼佼者
EC-225直升机指欧洲直升飞机公司开发的民用远程客运直升机，该机是一种双发直升机，是面向海上支援和VIP旅客运输市场开发的，同样可以用于公众服务任务

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称宝利国际股票代码300135
公司的中文名称江苏宝利国际投资股份有限公司
公司的中文简称宝利国际
公司的外文名称（如有）Jiangsu Baoli International Investment Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）BLIIC
公司的法定代表人周文彬
注册地址江阴市云亭镇工业园区
注册地址的邮政编码214422
办公地址上海市闵行区申长路988弄虹桥万科中心2号楼8楼
办公地址的邮政编码201107
公司国际互联网网址www.baolijt.cn
电子信箱jsbaoli2008@baoligroups.com
董事会秘书证券事务代表
姓名王学良
联系地址上海市闵行区申长路988弄虹桥万科中心2号楼8楼
电话0510-68838688-835
传真0510-86158880
电子信箱wangxl@baoligroups.com
公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点董事会秘书办公室
会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
签字会计师姓名潘永祥、葛皓宇
2020年2019年本年比上年增减2018年
营业收入（元）2,018,394,403.252,429,669,404.20-16.93%2,049,843,283.82
归属于上市公司股东的净利润（元）3,948,755.2239,502,649.46-90.00%41,477,564.22
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-16,407,276.993,931,158.55-517.36%1,383,760.19
经营活动产生的现金流量净额（元）64,506,679.49160,449,617.68-59.80%196,187,581.14
基本每股收益（元/股）0.00400.0430-90.70%0.0450
稀释每股收益（元/股）0.00400.0430-90.70%0.0450
加权平均净资产收益率0.31%3.19%-2.88%3.41%
2020年末2019年末本年末比上年末增减2018年末
资产总额（元）2,621,243,301.852,899,484,688.89-9.60%2,957,260,515.78
归属于上市公司股东的净资产（元）1,253,575,467.701,260,510,497.46-0.55%1,231,638,057.30
项目2020年2019年备注
营业收入（元）2,018,394,403.252,429,669,404.20营业收入
营业收入扣除金额（元）2,666,999.0110,099,224.63主营业务无关的业务收入
营业收入扣除后金额（元）2,015,727,404.242,419,570,179.57主营业务相关的业务收入

六、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入177,243,728.34398,619,136.07818,327,168.65624,204,370.19
归属于上市公司股东的净利润-15,913,653.83-14,842,140.9533,808,736.34895,813.66
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-19,425,538.04-22,311,699.8432,159,142.85-6,829,181.96
经营活动产生的现金流量净额-55,922,505.71-45,721,086.89-73,080,301.12239,230,573.21
项目2020年金额2019年金额2018年金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-201,409.59-1,177,858.0836,426,248.86
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）9,153,068.355,809,721.4811,751,952.68
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费7,061,518.01
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融10,718,015.6131,274,827.634,099,827.76
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回4,861,704.579,527,020.7715,716,598.67
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-413,439.74-4,006,217.47-10,166,360.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目1,606,515.35
购买理财产品取得的损益13,911,889.27
处置长期股权投资取得的损益-20,091,355.49
减：所得税影响额4,725,426.635,960,415.5717,666,279.18
少数股东权益影响额（税后）642,995.71-104,412.15950,235.81
合计20,356,032.2135,571,490.9140,093,804.03--

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求

（一）公司主要业务

公司的主营业务为高等级公路专业沥青新材料的研发、生产和销售，主营产品为通用型改性沥青、高强度结构沥青料、高铁专用乳化沥青、废橡塑改性沥青等专业沥青产品，主要应用于高速公路、高速铁路、国道、省道、市政道路、机场跑道、船舶码头等。公司基于先进的高等级公路路面摊铺材料技术，结合不同施工工艺，为客户提供完整的解决方案，满足新建道路和原有道路养护的不同需求。目前公司可以提供五大类十八个等级的系列产品，包括通用型SBS改性沥青、SBR改性沥青、EVA改性沥青、PE改性沥青、普通乳化沥青、改性乳化沥青、高速铁路专用乳化沥青、高粘度改性沥青、高弹性改性沥青、废橡塑改性沥青、环氧改性沥青、50#至110#道路石油沥青、高强度结构沥青料、彩色沥青等产品。

（二）主要产品的产业链

公司主要产品在产业链中的位置如下图所展示：

专业沥青行业处于上述产业链的中下游，其上游行业为原油加工。在完整的原油加工产品链中，石油沥青的前端产品为醚、烷、烃、苯等各大类产品，作为原油加工后端产品的石油沥青经过焦化工艺可得到石油胶。因此，在石油加工产能一定和工艺不变的条件下，石油沥青的产量与其前端和后端产品的产量总和基本是恒定的。如果石油沥青的前端产品或后端产品的市场价格大幅上涨，石油加工行业企业为获取更高的利润，将会进行自我调节增加前端产品或后端产品的产量，进而导致对外销售的石油沥青供应量减少，如果上述情况发生，短期内公司将面临基质沥青短缺导致的主要原材料供应风险。但从长期来看市场具有其调节功能，且沥青具有作为公路材料不可替代的属性，基本不会发生主要原材料的供应风险。公司产品下游行业主要为交通建设，专业沥青产品是普通道路石油沥青向高端沥青的延伸，直接应用于高速公路、市政道路、桥梁及机场等场所的铺设。按照党中央、国务院的决策和部署，未来30年我国将加快建设交通强国，其中到2035年，基本建成“人民满意、保障有力、世界前列”的交通强国，到2050年全面建成交通强国，实现“人享其行、物优其流”的美好愿景。我国未来对专业沥青的需求量是巨大的，将长期引导公司所在行业不断优化，实现可持续性发展。

（三）经营模式

由于专业沥青产品主要应用于高等级公路、市政、桥梁、机场等大型基建项目，因此行业的主要经营模式是专业沥青生产企业通过参加投标获得业务机会，然后根据客户的不同需要提供有针对性的产品。

（四）行业发展状况

专业沥青行业在发达国家是较为成熟的产业，呈寡头垄断的竞争格局。我国专业沥青行业虽然起步较晚，但发展迅速。我国于1992年修建首都机场高速公路第一次使用了改性沥青，之后在高速公

路建设中开始大量使用改性沥青，改性沥青进入了规模化发展阶段。近年来，为促进国民经济建设的发展，我国加大了公路建设和城镇建设的投资力度。高速公路的大规模建设极大地促进了改性沥青的发展，我国改性沥青的使用量快速增加，在道路沥青中所占的比例也不断提高。

1、影响我国专业沥青行业发展的有利因素

（1）产业政策扶持

当前，国家鼓励专业沥青行业的发展。国家发改委2007年12月颁布的《产业结构调整指导目录》将“高等级道路沥青、聚合物改性沥青和特种沥青生产”列入“鼓励类”的化工行业。未来，国家仍将持续支持和鼓励专业沥青行业的发展。国务院2006年2月9日颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006年—2020年)》中确立了十一项科学和技术发展重点领域，六十二项优先主题。专业沥青产品包括高铁专用乳化沥青、废橡塑改性沥青产品及其他专业沥青产品，分属我国中长期科学和技术重点发展的环境领域和交通运输业领域，并且均属优先发展主题。

（2）沥青作为公路材料暂不具可替代性

目前沥青依然是国际上公认的最好的路面材料，沥青行业生命周期长，针对不同的市场需求有不同的产品。改性沥青作为高等级公路新材料在全国范围内大量使用，从产品的生命周期看，正处于成长期，暂时没有新型材料可以替代。

2、影响我国专业沥青行业发展的不利因素

（1）国际原油市场冲击

改性沥青的原材料主要为基质沥青和改性剂，其中基质沥青占到原材料成本的90%以上，基质沥青直接从原油中提炼，专业沥青改性剂也是石油化工产业的下游产品。国际市场原油价格的大幅波动引发了基质沥青的价格波动，进而影响了改性沥青的生产成本，同时也造成了改性沥青产品的价格波动，使行业盈利水平的不确定性增大。

（2）高端产品尚未确立国家标准

我国对改性沥青的研究偏重于材料性能，对使用性能研究不足。很多高端产品如废橡塑改性沥青、乳化沥青、环氧改性沥青等产品虽然性能优越，但由于尚未确立国家标准，造成推广难、应用少的局面。面对上述行业发展的不利因素，公司积极引入期货工具，对冲主要原材料的价格波动对成本的不利影响，实现高度有效的风险对冲。面对高端产品的无国家标准状况，公司积极同相关专业高校进行“产、学、研”的深度合作，形成一套广泛适用的产品标准，并继续向制定国家标准努力。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明
股权资产本期无重大变化
固定资产本期无重大变化
无形资产本期无重大变化
在建工程期末较期初增加64.07%，主要系本报告期新增物流、采购软件系统项目所致
交易性金融资产期末较期初减少83.34%，系理财产品到期赎回所致
应收款项融资期末较期初增加87.44%，系银行承兑汇票余额增加所致
预付款项期末较期初增加35.35%，主要系预付的沥青采购款和航材采购款增加所致
存货期末较期初增加30.98%，主要系期末沥青库存增加所致
其他流动资产期末较期初减少78.76%，主要系理财产品到期赎回所致
长期应收款期末较期初减少65.81%，主要系本报告期融资租赁款到期收回所致
长期待摊费用期末较期初增加162.96%，主要系本报告期新环保改造项目所致
序号项目名称技术开发形式项目进展拟达目标
1一种稳定型沥青低温增延剂的开发与应用自主开发正在进行创新成果产业化
2一种环保型复合改性沥青的研发与产业化自主开发正在进行创新成果产业化
3高含量不粘轮乳化沥青的研发与产业化自主开发正在进行创新成果产业化
4高掺量RAP热再生沥青混合料的研发自主开发正在进行创新成果产业化
5海绵城市排水路面沥青材料关键技术的应用与示范合作开发正在进行创新成果产业化
6高弹净味耐候改性沥青的研发与产业化自主开发正在进行创新成果产业化
7固废原位混溶改性技术的研发合作开发正在进行创新成果产业化
8钢桥铺装用功能型大变形追从高分子路面材料关键技术的研发合作开发正在进行创新成果产业化
9超薄磨耗层用沥青罩面材料的研发与产业化自主开发正在进行创新成果产业化
10公路隧道铺装关键技术的设计与应用研究自主开发正在进行创新成果产业化
序号类别名称法律状态专利号申请日期授权日期
1发明专利用于道路的改性沥青材料授权00119617.02001.07.052004.05.05
2发明专利高温贮存稳定的聚苯乙烯改性沥青材料授权01113265.52000.08.172004.09.22
3发明专利高温贮存稳定的改性沥青材料的制备方法授权200410066598.02004.09.232006.07.26
4发明专利复合改性沥青的生产方法授权200710025772.02007.08.062010.05.19
5发明专利沥青混合料添加剂及其制备方法授权200810022695.82008.07.242011.08.31
6发明专利废橡胶改性沥青及其制备方法授权200810156674.52008.10.152011.07.13
7发明专利高温耐储存的废橡胶粉改性沥青的制备方法授权201010126676.72010.03.152011.09.14
8发明专利一种研磨处理改善钢渣沥青混合料性能的方法授权201310497027.12013.10.222014.11.05
9发明专利一种适用于重载交通路面的沥青混合料配合比的方法授权201310524807.02013.10.302014.12.10
10发明专利一种温拌硬质沥青及其制备方法授权201110169620.42011.06.222015.07.15
11发明专利一种聚氨酯道砟胶及其制备方法授权201110345037.42011.11.042015.11.04
12发明专利一种稳定型复合改性沥青的制备方法授权201210503504.62012.12.032015.07.01
13发明专利一种废橡胶裂解转化改性沥青的制备方法授权201510179870.42015.04.152017.05.31
14发明专利一种低噪音沥青路面胶结料的制备方法及用途授权201510179870.42015.04.152017.05.10
15发明专利一种高耐候沥青胶结料的制备方法及其用途授权201510179781.X2015.04.152017.08.15
16发明专利一种有效测定沥青混合料最大理论相对密度的试验方法授权201310497231.32013.10.222015.07.01
17发明专利一种耐水橡胶改性沥青及其制备方法和应用授权201510073892.22015.02.112017.06.20
18发明专利一种反光沥青混合料授权201610082001.42016.02.052017.03.29
19发明专利一种缓解城市热岛效应的沥青混合料及其制备方法授权201610081843.82016.02.052017.06.23
20发明专利一种废旧SBS改性沥青再生利用方法授权201310739091.62013.12.272016.07.06
21发明专利一种净化汽车尾气的二氧化钛光催化复合材料及其制备方法授权201610632487.42016.04.182018.01.30
22发明专利一种耐紫外老化SBR改性沥青及其制备方法授权201410628906.82014.11.102017.08.25
23发明专利一种降温聚合物改性沥青的制备方法及其包装方法授权201611044282.02016.11.222019.03.26
24发明专利一种高胶沥青及其制备方法授权201610211485.82016.04.062019.6.18
25发明专利耐海洋盐雾腐蚀的油漆沥青及其制备方法已公开200710025482.62007.07.31
26发明专利一种耐紫外老化沥青混合料的制备方法及其性能评价方法已公开201410542841.52014.10.14
27发明专利一种将快递包装废弃物用于沥青路面的方法受理201611039844.22016.11.22
28发明专利聚合物复合改性粒子的生产设备及其制备方法受理201710590964.X2017.07.19
29发明专利一种高胶沥青母料及其低温环保化生产工艺申请201810451469.52018.5.12
30发明专利一种兼具高温性能的低温环保化高胶沥青及其生产工艺申请201810451458.72018.5.12
31发明专利一种环保型复合改性沥青的制备方法申请201811653199.22018.12.29
32PCT发明一种高胶沥青母料及其低温环保化生产工艺申请PCT/CN2018/0984032018.8.17
33PCT发明一种兼具高温性能的低温环保化高胶沥青及其生产工艺申请PCT/CN2018/0984052018.8.14
34发明专利高耐候高速铁路沥青混凝土防水封闭层用复合改性沥青申请201911138428.12019.11.20
35发明专利一种低温铺装、高耐候排水路面用沥青混合料的制备方法申请201911416017.42019.12.31
36发明专利一种高弹自修复净味耐候沥青的制备方法申请201911416035.22019.12.31
37PCT发明一种SBR复合粒子改性沥青及其制备方法受理PCT/CN2017/0741362017.02.20
38PCT发明高强度结构沥青料及其制备方法受理PCT/CN2009/0749512009.12.10
39PCT发明聚合物改性沥青制备方法受理PCT/CN2009/0749192009.12.03
40PCT发明固含量较高的乳化沥青及其制备方法受理PCT/CN2009/0749562009.12.17
41实用新型改性沥青生产用反应釜授权201220054043.42012.02.202012.10.10
42实用新型乳化沥青生产系统授权201220054042.X2012.02.202012.10.10
43实用新型改性沥青生产系统授权201220054041.52012.02.202012.10.10
44实用新型沥青反应装置授权201220066472.32012.02.282012.10.31
45实用新型沥青进料系统授权201220066463.42012.02.282012.10.31
46实用新型沥青反应釜出料系统授权201220066462.x2012.02.282012.10.31
47实用新型沥青高温罐授权201220066464.92012.02.282012.10.31
48实用新型改性沥青用反应釜授权201220066465.32012.02.282012.10.31
49实用新型沥青专用型紫外线老化试验烘箱授权ZL201520098654.22015.02.112015.07.01
50实用新型一种沥青储运罐箱授权ZL201520840425.32015.10.272016.04.06
51实用新型清洗束口瓶内高粘度液体用刮刀授权ZL201521105746.52015.12.282016.08.31
52实用新型造粒一体机授权ZL201720877700.82017.07.192018.02.23
53实用新型自带过滤网的造粒机模头授权ZL201720876956.72017.07.192018.02.02

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

（一）沥青业务

报告期内，我国爆发了新型冠状病毒疫情，在疫情以及春节假期的影响下，国内大部分地区的交通建设停工。在这种恐慌气氛下，市场做出了非理性的反应，原油及沥青价格下挫。为了支撑油价，OPEC及其伙伴多次表达了继续履行减产协议的意愿，原油价格持续出现上行趋势，对于沥青成本面支撑加强，沥青价格出现了一定程度的反弹。但是到了2月下旬，新冠疫情开始在国际各国爆发，引起国际油价大幅下挫，导致沥青失去了成本支撑，沥青价格也出现大幅下滑。公司及各地子公司于2月中旬陆续开始复工复产，但由于上游的供应商及下游的客户未全面开工，使得公司生产经营无法顺畅开展，一季度营收较去年同期下降30%之多，归属于上市公司股东净利润亏损近1,600万元。从4月份开始，公司沥青业务产业链的上下游已基本恢复正常生产经营，沥青产品价格逐渐震荡攀升，但价格仍远低于2019年同期，公司部分在手订单形成亏损。加上6月份开始，江淮流域开始进入长达62天“超长梅雨季”，导致公司主要经营区域沥青业务受到较大影响，公司道路石油沥青产品实现营业收入32,786万元，同比下降15.92%；通用改性沥青营业收入20,707万元，同比下降48.08%，未能反转亏损局面，归属于上市公司股东利润为亏损3,076万元。公司所在的专业沥青行业，有一定的季节性特征，第三季度为公司生产经营的旺季，公司紧抓时机，集中履行订单，实现了业绩的扭亏为盈。四季度随着气温的逐渐降低，部分地区的交通建设速度放缓，进入公司生产经营的淡季，第四季度归属于上市公司股东净利润为89.58万元。全年专业沥青业务实现营业收入186,931.60万元，较去年同期下降16.83%。

（二）通用航空业务

公司通用航空业务发展稳定，截至目前公司拥有12架直升机用于开展业务，同时直升机的维修定检、航材配套业务规模平稳增长，报告期实现营业收入11,438.91万元，较去年同期增长1.37%。公司报告期实现营业收入201,839.44万元，较去年同期下降16.93%；归属于上市公司股东净利润394.88万元，较去年同期下降90%。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求主要原材料的采购模式

单位：元

主要原材料采购模式采购额占采购总额的比例结算方式是否发生重大变化上半年平均价格下半年平均价格
沥青直采92.20%否2,096.922,173.62
主要产品生产技术所处的阶段核心技术人员情况专利技术产品研发优势
改性沥青自主研发公司拥有核心技术人员97人，占公司员工总数公司拥有专利技术及实用新型53项，具体详见详见本报告核心竞争力分析
的24.19%。本报告核心竞争力分析
主要产品设计产能产能利用率在建产能投资建设情况
改性沥青80万吨80.00%0公司投资建设分为自有资金建设和上市募集资金建设。报告期内，未有新的投资建设。
主要化工园区产品种类
不适用不适用

单位：元

2020年2019年同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计2,018,394,403.25100%2,429,669,404.20100%-16.93%
分行业
专业沥青1,869,315,965.9292.61%2,247,549,449.8092.50%0.11%
通用航空114,389,069.225.67%112,848,278.344.64%1.02%
其他34,689,368.111.72%69,271,676.062.85%-1.13%
分产品
道路石油沥青1,081,656,907.2153.59%1,135,658,470.2846.74%6.85%
通用改性沥青787,659,058.7139.02%1,111,890,979.5245.76%-6.74%
飞行器运营39,413,581.251.95%60,009,390.972.47%-0.52%
飞行器租售74,975,487.973.71%52,838,887.372.17%1.54%
其他34,689,368.111.72%69,271,676.062.85%-1.13%
分地区
国内2,018,394,403.25100.00%2,429,669,404.20100.00%0.00%
营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
专业沥青1,869,315,965.921,722,591,045.127.85%-16.83%-13.90%-3.13%
通用航空114,389,069.2276,744,693.2332.91%1.37%-10.36%8.78%
其他34,689,368.1121,593,334.1337.75%-49.92%-37.85%-12.09%
分产品
道路石油沥青1,081,656,907.211,036,238,046.274.20%-4.76%-1.58%-3.09%
通用改性沥青787,659,058.71686,352,998.8612.86%-29.16%-27.59%-1.89%
飞行器运营39,413,581.2538,760,770.051.66%-34.32%-18.17%-19.41%
飞行器租售74,975,487.9737,983,923.1849.34%41.89%-0.69%21.72%
其他34,689,368.1121,593,334.1337.75%-49.92%-37.85%-12.09%
分地区
国内2,018,394,403.251,820,929,072.489.78%-16.93%-14.15%-2.92%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

单位：元

产品名称产量销量收入实现情况产品上半年平均售价产品下半年平均售价同比变动情况变动原因
行业分类项目单位2020年2019年同比增减
专业沥青销售量元1,869,315,965.922,247,549,449.8-16.83%
生产量元738,331,523.981,364,978,187.71-45.91%
库存量元176,893,700.81132,678,044.4233.33%
行业分类项目2020年2019年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
专业沥青原材料1,605,056,243.1893.18%1,922,023,084.8996.07%-2.89%
专业沥青人工工资10,090,747.420.59%10,669,972.890.53%0.06%
专业沥青折旧22,026,135.451.28%21,614,107.951.08%0.20%
专业沥青能源22,980,709.581.33%29,900,662.121.49%-0.16%
专业沥青其他费用14,093,011.660.82%16,471,433.960.82%0.00%
专业沥青运输费48,344,197.832.81%

（6）报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元）367,651,054.31
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例19.67%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%
序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例
1A公司97,264,196.855.20%
2B公司95,316,954.245.10%
3C公司91,572,961.994.90%
4D公司50,068,504.072.68%
5E公司33,428,437.161.79%
合计--367,651,054.3119.67%
前五名供应商合计采购金额（元）737,575,039.88
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例37.25%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%
序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例
1A公司495,061,271.1725.00%
2B公司68,848,245.403.48%
3C公司65,443,747.913.31%
4D公司62,910,237.353.18%
5E公司45,311,538.052.29%
合计--737,575,039.8837.25%
2020年2019年同比增减重大变动说明
销售费用15,592,289.3861,668,598.18-74.72%主要系本报告期执行新收入准则，销售运费调整至营业成本所致
管理费用76,382,400.3288,532,802.04-13.72%
财务费用59,363,652.4766,438,183.55-10.65%
研发费用53,072,328.4783,498,597.95-36.44%主要系本期研发投入减少
序号项目名称技术开发形式项目进展拟达目标
1一种稳定型沥青低温增延剂的开发与应用自主开发正在进行创新成果产业化
2一种环保型复合改性沥青的研发与产业化自主开发正在进行创新成果产业化
3高含量不粘轮乳化沥青的研发与产业化自主开发正在进行创新成果产业化
4高掺量RAP热再生沥青混合料的研发自主开发正在进行创新成果产业化
5海绵城市排水路面沥青材料关键技术的应用与示范合作开发正在进行创新成果产业化
6高弹净味耐候改性沥青的研发与产业化自主开发正在进行创新成果产业化
7固废原位混溶改性技术的研发合作开发正在进行创新成果产业化
8钢桥铺装用功能型大变形追从高分子路面材料关键技术的研发合作开发正在进行创新成果产业化
9超薄磨耗层用沥青罩面材料的研发与产业化自主开发正在进行创新成果产业化
10公路隧道铺装关键技术的设计与应用研究自主开发正在进行创新成果产业化
2020年2019年2018年
研发人员数量（人）9710291
研发人员数量占比24.19%24.11%18.84%
研发投入金额（元）53,072,328.4783,498,597.9566,787,818.44
研发投入占营业收入比例2.63%3.44%3.26%
研发支出资本化的金额（元）0.000.000.00
资本化研发支出占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重0.00%0.00%0.00%
项目2020年2019年同比增减
经营活动现金流入小计2,347,657,567.542,642,833,237.20-11.17%
经营活动现金流出小计2,283,150,888.052,482,383,619.52-8.03%
经营活动产生的现金流量净额64,506,679.49160,449,617.68-59.80%
投资活动现金流入小计637,336,728.32632,141,606.400.82%
投资活动现金流出小计351,465,153.24683,887,767.72-48.61%
投资活动产生的现金流量净额285,871,575.08-51,746,161.32652.45%
筹资活动现金流入小计1,962,021,320.152,303,642,157.49-14.83%
筹资活动现金流出小计2,391,433,074.782,352,201,418.721.67%
筹资活动产生的现金流量净额-429,411,754.63-48,559,261.23-784.30%
现金及现金等价物净增加额-77,915,424.5159,804,135.74-230.28%

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益8,874,811.72430.70%主要系理财产品收益是
公允价值变动损益1,843,203.8989.45%主要系沥青期货公允价值变动是
资产减值-766,519.94-37.20%系计提的存货跌价准备否
营业外收入8,139,681.72395.02%主要系收到的补助款否
营业外支出8,611,024.16417.90%主要系股民及违约金赔偿款否
其他收益9,210,971.05447.01%主要系收到的与企业日常活动相关的政府补助是
信用减值损失-3,093,124.40-150.11%主要系计提的金融资产坏账准备是
资产处置收益-201,409.59-9.77%系固定资产处置损失否
2020年末2020年初比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金735,107,255.0128.04%721,158,371.0124.87%3.17%
应收账款423,379,352.2816.15%458,603,446.8115.82%0.33%
存货202,622,747.567.73%154,697,617.525.34%2.39%
投资性房地产20,089,943.780.77%0.00%0.77%系报告期内部分房屋建筑物对外出租所致
长期股权投资0.00%0.00%0.00%
固定资产635,726,677.1124.25%698,658,184.5124.10%0.15%
在建工程6,863,307.180.26%4,183,074.660.14%0.12%
短期借款969,691,984.2436.99%1,152,691,731.1639.76%-2.77%
长期借款0.00%82,000,000.002.83%-2.83%系报告期长期借款到期归还所致
项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数
金融资产
1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）181,244,840.13-557,134.65308,989,000.00459,489,000.0030,187,705.48
2.衍生金融资产1,574,700.001,574,700.00
金融资产小计181,244,840.131,017,565.35308,989,000.00459,489,000.0031,762,405.48
应收款项融资7,575,772.356,624,227.6514,200,000.00
上述合计188,820,612.481,017,565.35308,989,000.00459,489,000.006,624,227.6545,962,405.48
金融负债825,638.54-825,638.540.00

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度
351,465,153.24683,887,767.72-48.61%
资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益期末金额资金来源
其他180,500,000.00-557,134.650.00308,989,000.00459,489,000.008,859,590.1130,187,705.48自有资金
期货1,574,700.0065,609,620.0044,126,800.00-1,077,940.281,574,700.00自有资金
合计180,500,000.001,017,565.350.00374,598,620.00503,615,800.007,781,649.8331,762,405.48--

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
陕西宝利子公司沥青的生产、销售等8000万人民币110,558,907.82102,866,499.90170,809,957.00-12,811,171.16-10,616,523.09
湖南宝利子公司沥青的生产、销售等6000万人民币121,218,632.51107,237,847.69224,713,234.788,568,442.568,407,436.29
新疆宝利子公司沥青的生产、销售等6000万人民币92,645,178.1126,096,010.028,123,405.41-10,296,858.15-10,392,579.21
四川宝利子公司沥青的生产、销售等4000万人民币88,645,946.6628,333,771.59352,631,738.622,197,633.162,084,364.47
西藏宝利子公司沥青的生产、销售等4000万人民币208,448,389.09-18,393,225.4267,199,138.93-18,789,242.70-18,040,510.79
宝利新材料子公司沥青和高强度结构沥青料生产、销售等10000万元人民币94,619,380.13-18,190,046.18667,614,612.57-10,119,166.07-10,119,165.89
宝利航空子公司航空产业投资等20000万人民币414,037,005.79200,617,488.7732,846,495.501,181,959.841,566,347.26
上海成翼子公司融资租赁业务等3000万美元230,820,086.4289,028,120.066,317,289.123,150,784.312,362,528.01
江苏宝利子公司沥青的生产、销售等30000万人民币3,375,100.44-420,054.9629,320,263.251,629,799.231,254,941.28
江苏华宇子公司航空护林等11000万人民币34,651,906.6422,934,097.9055,326,940.731,628,475.992,418,663.51
德清成翼子公司航空工程技术的开发、机场设备租赁等3000万人民币538,904,782.0480,734,356.7461,702,045.2317,110,470.8618,353,672.75
宁波宝利子公司沥青贸易1000万人民币268,549,135.0311,454,414.02715,272,746.85601,223.65450,917.74

主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

专业沥青行业在我国是受政策鼓励的行业，本身具有不可或缺及不可替代属性，在国家大力发展基础设施建设，实现交通强国的背景下，专业沥青行业空间还很广阔。公司将继续在专业沥青行业深耕细作，面临的一些风险主要有：1、由于公司产品的客户主要为国有大型的高速公路建设单位，资金支付审批手续所需审核的部门较多，流程周期较长。另外个别项目经协商，在综合考虑风险情况下，付款周期将有所延长。从公司历史数据来看，虽然产品销售回款周期稍长，但应收账款绝大部分可以收回，发生应收账款坏账损失的可能性较小。但随着公司业务的不断扩展，国内金融环境的不确定性增大，尤其与高速公路、市政道路建设相关的政府投资公司信贷筹款的能力下降，公司不能排除应收账款发生坏账损失的风险。2、公司产品的主要原材料为沥青等原油副产品，价格受原油价格波动影响较大。而原油的价格受供求关系、市场投机等诸多因素影响，波动幅度较大。如果沥青价格大幅波动，将增加公司采购成本控制的难度，增加公司的经营风险。公司产品中标和正式供货之间有一定时间周期，公司报价时预估的原材料价格和实际生产时原材料价格的差异，将直接影响产品的毛利率。公司立志于成为专业沥青行业的优质服务商，通过持续优化组织架构，不断改善公司经营业绩，提高盈利水平，在行业集中度极度分散的市场格局下不断提高市场占有率。公司将1、扩大公司拳头产品如改性沥青的销售规模，突出公司的核心竞争优势，保障公司的销售规模稳步增长；2、利用公司完成百余个重大招投标项目的经验，加深重大项目的招投标参与程度，从根本上保障公司产品收益率；3、强化供应链对公司业务的赋能，保障行业上下游各个环节的持续优化和高效，实现供应链降本增效的职能；4、通过与战略供应商的深度合作，并结合公司沥青期货套期保值工具，高效抵御原材料产品价格剧烈波动对公司经营业绩的影响；5、扩大同优质客户的合作深度和广度，提高公司资金周转效率，保障公司资金的安全；6、考虑行业横向整合的可行性，实现行业内玩家的优势互补，实现1+1＞2的协同效应。通用航空业务将维持现有规模开展业务，同步国家对通用航空产业各项政策的实施落地，跟进通用航空产业的发展变化，随需而变。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

每10股送红股数（股）0
每10股派息数（元）（含税）0.1
每10股转增数（股）0
分配预案的股本基数（股）921,600,000
现金分红金额（元）（含税）9,216,000.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）9,216,000
可分配利润（元）118,749,652.79
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例100.00%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度母公司实现净利润8,717,996.44元，根据《公司章程》规定，提取10%的盈余公积金计871,799.64元，加上2020年初未分配利润120,119,455.99元，减去实施2019年度现金分红9,216,000元，可供股东分配的利润为118,749,652.79元。 公司拟以2020年12月31日总股本921,600,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.1元（含税），合计需向全体股东派发现金红利9,216,000元。

单位：元

分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式（如回购股份）现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额（含其他方式）现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2020年9,216,000.003,948,755.22233.39%0.000.00%9,216,000.00233.39%
2019年9,216,000.0039,502,649.4623.33%0.000.00%9,216,000.0023.33%
2018年9,216,000.0041,477,564.2222.22%0.000.00%9,216,000.0022.22%

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

1、变更原因

2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第14号——收入>的通知》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），并要求境内上市公司自2020年1月1日起施行。由于上述会计准则的修订，公司需对原会计政策进行相应调整变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。

2、本次会计政策变更对公司的影响

根据新旧准则的衔接规定，新收入准则自2020年1月1日起施行，公司应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新收入准则预计不会对公司经营成果产生重大影响，亦不会导致本公司收入确认方式发生重大变化，不涉及以前年度的追溯调整，不存在损害公司及股东利益的情形。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）90
境内会计师事务所审计服务的连续年限2
境内会计师事务所注册会计师姓名潘永祥、葛皓宇
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限4、2

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

公司控股股东及实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。

3、日常经营重大合同

单位：

合同订立公司方名称合同订立对方名称合同总金额合同履行的进度本期确认的销售收入金额累计确认的销售收入金额应收账款回款情况影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化是否存在合同无法履行的重大风险

单位：万元

具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额
银行理财产品自有资金30,8993,0000
合计30,8993,0000

环保局备案，环境自行检测委托第三方按要求进行监测。

十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份921,600,000100.00%921,600,000100.00%
1、人民币普通股921,600,000100.00%921,600,000100.00%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数921,600,000100.00%921,600,000100.00%

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数52,646年度报告披露日前上一月末普通股股东总数49,501报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态数量
周德洪境内自然人30.65%282,440,9280211,830,69670,610,232质押221,962,500
周秀凤境内自然人4.73%43,567,2000043,567,200质押35,560,000
彭凯境内自然人1.14%10,482,61210,482,612010,482,612
王潮彬境内自然人0.33%3,000,200003,000,200
张晓慧境内自然人0.31%2,840,0002,840,00002,840,000
中国建设银行股份有限公司－广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金其他0.30%2,764,7002,764,70002,764,700
陈永勤境内自然人0.29%2,660,000-400,00002,660,000
李恩女境内自然人0.28%2,582,0002,582,00002,582,000
张藤境内自然人0.22%2,008,100-1,434,40002,008,100
叶卫荣境内自然人0.21%1,975,0821,975,08201,975,082
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4）不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中周德洪和周秀凤为夫妻关系，是公司控股股东及实际控制人。未知其他股东之间的关联关系或一致行动情况。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明上述股东中周德洪和周秀凤不涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况，未知其他股东相关情况。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
周德洪70,610,232人民币普通股70,610,232
周秀凤43,567,200人民币普通股43,567,200
彭凯10,482,612人民币普通股10,482,612
王潮彬3,000,200人民币普通股3,000,200
张晓慧2,840,000人民币普通股2,840,000
中国建设银行股份有限公司－广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金2,764,700人民币普通股2,764,700
陈永勤2,660,000人民币普通股2,660,000
李恩女2,582,000人民币普通2,582,000
股
张藤2,008,100人民币普通股2,008,100
叶卫荣1,975,082人民币普通股1,975,082
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明前10名无限售流通股股东中的周德洪和周秀凤为夫妻关系，为公司控股股东及实际控制人，未知其余股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人；前10名无限售流通股股东和前10名股东中的周德洪和周秀凤为夫妻关系，为公司控股股东及实际控制人，未知其余股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5）不适用
控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权
周德洪中国是
周秀凤中国是
主要职业及职务报告期内，周德洪先生任职公司董事长，年度报告披露日已不担任任何职务；周秀凤女士未担任公司任何职务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况不适用
实际控制人姓名与实际控制人关系国籍是否取得其他国家或地区居留权
周德洪本人中国是
周秀凤一致行动（含协议、亲属、同一控制）中国是
主要职业及职务报告期内，周德洪先生任职公司董事长，年度报告披露日已不担任任何职务；周秀凤女士未担任公司任何职务。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况不适用

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）
周德洪董事长现任男592008年10月15日2022年11月12日282,440,928000282,440,928
周文彬副董事长、总经理现任男292017年04月28日2022年11月12日00000
舒扬杰董事、副总经理、财务总监现任男442019年11月05日2022年11月12日00000
王学良副总经理、董事会秘书现任男342015年10月23日2022年11月12日00000
王罡监事会主席现任男482019年01月26日2022年11月05日00000
俞科英职工代表监事现任女442017年05月23日2022年11月05日00000
季珍监事现任女342017年05月23日2022年11月05日00000
承军独立董事现任男412019年11月05日2022年11月05日00000
吴良卫独立董事现任男422019年11月05日2022年11月05日00000
朱鹰独立董事现任男512019年11月05日2022年11月05日00000
王斌军董事、副离任男542017年2022年00000
总经理10月28日11月12日
鹿国栋董事、财务总监离任男472017年10月28日2022年11月12日00000
合计------------282,440,928000282,440,928
姓名担任的职务类型日期原因
王斌军董事离任2020年07月06日主动离职
王斌军副总经理解聘2020年07月06日主动辞职
鹿国栋财务总监解聘2020年05月08日主动辞职

任长城证券江阴营业部副总经理；2016年2月至2021年3月，任长城证券江苏分公司企业融资部副总经理；2021年4月起，任民生证券股份有限公司债券融资事业部债券融资十部任副总经理；2019年11月起，任公司独立董事。

5、独立董事 吴良卫

吴良卫先生，1979年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，律师。主要工作经历：2003年3月至2003年8月，任新苏商标事务所职员；2003年8月至2005年8月，任江苏澄星股份有限公司法务专员；2005年8月至2008年2月，任云南宣威磷电有限公司董事会秘书兼办公室主任；2008年2月至2009年1月，任江苏新桥建工有限公司法务经理；2009年1月起至今，任江苏远闻律师事务所江阴分所、远闻（上海）律师事务所律师、合伙人；2019年11月起，任公司独立董事。

6、独立董事 朱鹰

朱鹰先生，1970年12月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。主要工作经历：2002年3月至2006年6月，任江苏公证会计师事务所审计师；2006年7月至2007年4月，任德勤华永会计师事务所南京分所高级审计员；2007年5月至2010年3月，任江苏公证天业会计师事务所审计师；2010年4月至2011年12月，任无锡新城会计师事务所高级经理；2012年5月起至今，任无锡大方会计师事务所合伙人；2019年11月起，任公司独立董事。

（二）监事会成员简介

1、监事会主席 王罡

王罡先生，1973年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师职称，现任公司审计部总监、非职工代表监事。主要工作经历：1995年8月至2002年12月，任中建八局三公司技术员、技术负责人、项目副经理、科技开发部经理；2003年1月至2010年12月，任金光纸业（中国）投资有限公司审计组长；2011年1月至2017年3月，任上海雪榕生物科技股份有限公司审计经理；2017年11月起，任公司审计部总监；2019年1月起，任公司非职工代表监事；2019年11月起，任公司监事会主席。

2、职工代表监事 俞科英

俞科英女士，1977年12月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，助理会计师职称，现任公司职工代表监事、财务部副经理。主要工作经历：2000年10月至2003年1月，任江阴市七星贸易有限公司会计；2003年2月至2004年4月，任江阴市合川贸易有限公司会计；2004年5月起，历任公司财务部主办会计、副经理；2013年7月起，任公司监事会职工代表监事。

3、监事 季珍

季珍女士，1987年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，现任公司监事、资金部经理。主要工作经历：2009年1月-2010年1月，任张家港天腾氨纶纱有限公司财务助理；2010年1月-2011年5月，任江苏爱康科技股份有限公司资金部资金专员；2011年6月起，任公司资金部经理；2017年5月起，任公司监事。

（三）高级管理人员简介

1、总经理 周文彬

周文彬先生，现任公司副董事长、总经理，个人情况详见上“（一）董事会成员简介 2、副董事长 周文彬”。

2、副总经理、财务总监 舒扬杰

舒扬杰先生，现任公司董事、副总经理、财务总监，个人情况详见上“（一）董事会成员简介 3、董事 舒扬杰”。

3、副总经理、董事会秘书 王学良

王学良先生，1987年1月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，现任公司副总经理、董事会秘书。主要经历：

2006年9月至2010年7月，黑龙江科技大学学习，获采矿工程、工商管理学士学位；2011年4月至2012年3月，任公司行政部企划专员；2012年4月至2013年3月，在公司董事会秘书办公室工作；2013年4月至2015年10月，任公司证券事务代表；2015年10月起，任公司董事会秘书。在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
承军江苏阳光股份有限公司独立董事2019年06月2023年05月18是
17日日
承军江阴江化微电子材料股份有限公司独立董事2019年12月25日2022年12月24日是
承军中南红文化集团股份有限公司独立董事2021年02月05日2023年06月14日是
在其他单位任职情况的说明无
姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
周德洪董事长男59现任29.71否
周文彬副董事长、总经理男29现任53.2否
王斌军董事、副总经理男54离任13.79否
鹿国栋董事、财务总监男47离任9.04否
舒扬杰董事、副总经理、财务总监男44现任38.93否
王学良副总经理、董事会秘书男34现任25.73否
承军独立董事男41现任6否
朱鹰独立董事男51现任6否
吴良卫独立董事男42现任6否
王罡监事会主席男48现任28.78否
俞科英职工代表监事女44现任20.21否
季珍监事女34现任20.71否
合计--------258.1--
母公司在职员工的数量（人）119
主要子公司在职员工的数量（人）282
在职员工的数量合计（人）401
当期领取薪酬员工总人数（人）401
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）8
专业构成
专业构成类别专业构成人数（人）
生产人员126
销售人员72
技术人员97
财务人员47
行政人员51
其他管理人员8
合计401
教育程度
教育程度类别数量（人）
博士2
研究生15
本科107
大专112
大专以下165
合计401

3、培训计划

公司注重员工培训，采用内培与外培相结合的模式，提升员工的综合素质和工作技能，以及管理者的管理能力。针对不同阶段的员工，公司开展不同的培训，自上而下构建了完善的培训体系，积极寻求各种有效的培训资源，定期组织各项专业培训，加强与员工沟通交流，进一步提升员工的专业技术和整体素质，促进员工和企业共同发展。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，不断规范公司运作，提升公司治理水平。

（一）股东与股东大会

公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关法律法规、规范性文件和公司规章制度的有关规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利。报告期内，公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开，由见证律师进行现场见证并出具法律意见书。在股东大会上充分保证各位股东有充分的发言权，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权，使其充分行使股东合法权利。报告期内，公司严格按照相关法律法规、规范性文件和监管部门有关的规定关的规定应由股东大会审议的重大事项，公司均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。

（二）公司与控股股东

公司控股股东和实际控制人严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定和要求，规范自身行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，未损害公司及全体股东的利益。公司不存在控股股东占用公司资金及为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。

（三）董事与董事会

经换届选举，公司第五届董事会设董事7名，独立董事3名，达到公司董事总数的1/3。董事会的人数及人员构成符合相关法律法规、规范性文件和公司规章制度的相关规定。各位董事按时出席董事会、董事会专门委员会和股东大会，忠实地履行自己的职责，积极参与公司经营管理决策，积极维护公司及全体股东利益。公司董事会下设有战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和建议。

（四）监事与监事会

公司第五届监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数和构成符合相关法律法规、规范性文件和公司规章制度的有关规定和要求。各位监事本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会监督职能，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事和高管人员履行职责情况进行监督，积极发挥监事会应有的作用，维护公司及股东的合法权益。

（五）绩效考核与激励机制

公司建立并逐步完善公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，并由董事会或其下设的薪酬与考核委员会负责组织。相关人员违反法律、法规和公司章程规定，致使公司遭受损失的，公司董事会将积极采取措施追究其法律责任。

（六）公司与投资者

公司严格按照有关法律法规及《信息披露管理办法》、《投资者关系管理办法》等相关要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露信息，指定巨潮资讯网www.cninfo.com.cn为公司信息披露的指定网站，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及《证券时报》为公司信息披露的指定报刊，确保公司所有股东能够公平地获取公司信息。同时，公司高度重视投资者关系管理，积极维护公司与投资者良好关系，通过设立投资者电话专线、传真、董秘邮箱等多种渠道，采取认真回复投资者咨询、进行网上业绩说明会及反向路演等多种形式，提高公司信息透明度，保障全体股东特别是中小股东的合法权益。

（七）内部审计制度的建立与执行

为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规、规范性文件和公司规章制度有关规定和要求，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了贯穿于公司经营管理各层面、各环节的内部控制体系，并不断完善。通过对公司各项治理制度的规范和落实，公司的治理水平不断提高，有效地保证了公司各项经营目标的实现。公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司内部审计制度的实施，审查公司内部控制制度的执行情况，审查公司的财务信息等。审计委员会下设独立的审计部，审计部直接对审计委员会负责及报告工作。

（八）利益相关方

公司在努力经营管理、维护股东利益的同时，积极维护员工、供应商、客户等利益相关方，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，加强与相关利益者合作，保持与各方良好沟通交流，促进公司本身与社会协调、和谐发展。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保证了绝对的独立性。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引
2019年年度股东大会年度股东大会35.70%2020年05月21日2020年05月21日www.cninfo.com.cn
2020年第一次临时股东大会临时股东大会35.42%2020年07月31日2020年07月31日www.cninfo.com.cn
独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次是否连续两次出席股东大会
加董事会次数会次数加董事会次数会次数数未亲自参加董事会会议次数
承军44000否2
朱鹰44000否2
吴良卫44000否2

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

在公司基本薪酬政策基础上，公司制定高级管理人员的薪酬考评与激励约束机制，由基本年薪和年终绩效考核构成。年末根据公司年度经营目标完成情况，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，监督薪酬制度执行情况。公司根据最终考核结果决定绩效考核部分薪酬，并进行奖惩。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2021年04月26日
内部控制评价报告全文披露索引www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准财务报告重大缺陷的迹象包括：公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为、公司更正已公布的财务报告、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报、审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
定量标准定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的2%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的2%但小于5%，则认定为重要缺陷；如果定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润报表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的损失金额小于营业收入的2%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的2%但小于5%认定为重
超过营业收入的5%，则认定为重大缺陷。要缺陷；如果超过税前利润营业收入的5%，则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）0
非财务报告重大缺陷数量（个）0
财务报告重要缺陷数量（个）0
非财务报告重要缺陷数量（个）0

第十一节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型标准的无保留意见
审计报告签署日期2021年04月26日
审计机构名称大华会计师事务所（特殊普通合伙)
审计报告文号大华审字[2021]0010315号
注册会计师姓名潘永祥、葛皓宇

（2） 复核宝利国际公司对应收账款进行减值测试的相关考虑及客观证据，关注管理层是否充分识别已发生减值的项目；

（3） 对于管理层按照信用风险特征组合的应收账款，复核其组合划分的合理性；

（4） 获取管理层评估应收账款是否发生预期信用损失以及确认预期损失率所依据的数据及相关资料，评价其恰当性和充分性；

（5） 复核管理层对于应收账款坏账准备的计算是否准确；

（6） 对重要应收账款与管理层讨论其可收回性，并实施独立函证程序以及检查重要应收账款期后回款情况；

（7） 对于涉及诉讼事项的应收账款，通过查阅相关文件评估应收账款的可收回性，并与管理层以及管理层聘请的律师讨论诉讼事项对应收账款可收回性金额的估计。

基于已执行的审计工作，我们认为，管理层对应收账款坏账准备的相关判断及估计是合理的。

四、 其他信息

宝利国际公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、 管理层和治理层对财务报表的责任

宝利国际公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估宝利国际公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算宝利国际公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督宝利国际公司的财务报告过程。

六、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对宝利国际公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论

基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致宝利国际公司不能持续经营。

5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。6．就宝利国际公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大华会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：潘永祥
中国·北京（项目合伙人）潘永祥
中国注册会计师：葛皓宇
葛皓宇
二〇二一年四月二十六日
项目2020年12月31日2019年12月31日
流动资产：
货币资金735,107,255.01721,158,371.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产30,187,705.48181,244,840.13
衍生金融资产1,574,700.00
应收票据16,950,000.0017,415,000.00
应收账款423,379,352.28458,603,446.81
应收款项融资14,200,000.007,575,772.35
预付款项133,938,765.1398,955,427.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款77,505,772.4860,867,015.49
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货202,622,747.56154,697,617.52
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产104,812,233.08100,900,499.63
其他流动资产44,786,296.42210,835,758.25
流动资产合计1,785,064,827.442,012,253,748.47
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款2,772,723.098,109,237.35
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产20,089,943.78
固定资产635,726,677.11698,658,184.51
在建工程6,863,307.184,183,074.66
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产83,256,470.0585,619,758.93
开发支出
商誉13,545,169.3713,545,169.37
长期待摊费用1,111,019.14422,506.02
递延所得税资产32,055,288.7730,275,589.64
其他非流动资产40,757,875.9246,417,419.94
非流动资产合计836,178,474.41887,230,940.42
资产总计2,621,243,301.852,899,484,688.89
流动负债：
短期借款969,691,984.241,152,691,731.16
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债825,638.54
应付票据19,700,000.0021,200,000.00
应付账款97,472,986.24104,938,792.16
预收款项3,343,651.9713,119,975.28
合同负债24,820,159.02
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬6,830,303.699,151,608.01
应交税费5,058,269.9910,136,154.25
其他应付款30,038,548.2026,229,175.24
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债54,571,569.1165,764,748.43
其他流动负债4,337,972.32812,520.35
流动负债合计1,215,865,444.781,404,870,343.42
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款82,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款139,989,665.26137,160,077.34
长期应付职工薪酬
预计负债600,000.00
递延收益6,772,393.933,956,699.05
递延所得税负债10,658,663.709,741,209.76
其他非流动负债219,295.381,369,311.98
非流动负债合计158,240,018.27234,227,298.13
负债合计1,374,105,463.051,639,097,641.55
所有者权益：
股本921,600,000.00921,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积35,256,006.1935,256,006.19
减：库存股
其他综合收益-2,866,867.42-1,199,082.44
专项储备
盈余公积54,083,294.7453,211,495.10
一般风险准备
未分配利润245,503,034.19251,642,078.61
归属于母公司所有者权益合计1,253,575,467.701,260,510,497.46
少数股东权益-6,437,628.90-123,450.12
所有者权益合计1,247,137,838.801,260,387,047.34
负债和所有者权益总计2,621,243,301.852,899,484,688.89
项目2020年12月31日2019年12月31日
流动资产：
货币资金546,240,834.25508,362,150.77
交易性金融资产30,187,705.48181,244,840.13
衍生金融资产1,574,700.00
应收票据17,100,000.0017,515,000.00
应收账款285,377,439.55299,601,378.63
应收款项融资5,450,772.35
预付款项18,898,104.4016,239,323.16
其他应收款624,722,825.43729,111,362.01
其中：应收利息
应收股利
存货53,584,882.8138,158,620.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产556,686.5148,296,436.88
流动资产合计1,578,243,178.431,843,979,884.78
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资709,511,760.05709,511,760.05
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产20,089,943.78
固定资产27,103,474.6353,125,668.70
在建工程4,385,802.082,402,536.54
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产8,320,921.128,856,434.44
开发支出
商誉
长期待摊费用165,094.34396,941.85
递延所得税资产5,126,580.586,385,895.99
其他非流动资产
非流动资产合计774,703,576.58780,679,237.57
资产总计2,352,946,755.012,624,659,122.35
流动负债：
短期借款355,351,625.00417,327,945.38
交易性金融负债
衍生金融负债825,638.54
应付票据250,050,000.00417,503,034.70
应付账款32,378,735.8448,395,795.93
预收款项3,402,936.44
合同负债10,981,451.25
应付职工薪酬1,818,114.682,081,595.20
应交税费576,004.756,279,353.74
其他应付款507,532,217.73470,388,533.23
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债20,103,750.0024,176,138.89
其他流动负债1,427,588.66
流动负债合计1,180,219,487.911,390,380,972.05
非流动负债：
长期借款45,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款38,197,125.0058,300,875.00
长期应付职工薪酬
预计负债600,000.00
递延收益3,976,827.56678,592.00
递延所得税负债264,360.82111,726.02
其他非流动负债
非流动负债合计43,038,313.38104,091,193.02
负债合计1,223,257,801.291,494,472,165.07
所有者权益：
股本921,600,000.00921,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积35,256,006.1935,256,006.19
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积54,083,294.7453,211,495.10
未分配利润118,749,652.79120,119,455.99
所有者权益合计1,129,688,953.721,130,186,957.28
负债和所有者权益总计2,352,946,755.012,624,659,122.35
项目2020年度2019年度
一、营业总收入2,018,394,403.252,429,669,404.20
其中：营业收入2,018,394,403.252,429,669,404.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本2,031,730,424.462,427,951,473.02
其中：营业成本1,820,929,072.482,121,040,181.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加6,390,681.346,773,109.54
销售费用15,592,289.3861,668,598.18
管理费用76,382,400.3288,532,802.04
研发费用53,072,328.4783,498,597.95
财务费用59,363,652.4766,438,183.55
其中：利息费用59,600,315.6066,605,037.09
利息收入7,642,726.058,114,816.29
加：其他收益9,210,971.055,906,647.94
投资收益（损失以“－”号填列）8,874,811.7232,245,001.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）1,843,203.89-970,173.75
信用减值损失（损失以“-”号填列）-3,093,124.4019,166,324.26
资产减值损失（损失以“-”号填列）-766,519.94-511,428.25
资产处置收益（损失以“-”号填列）-201,409.59-991,472.77
三、营业利润（亏损以“－”号填列）2,531,911.5256,562,829.99
加：营业外收入8,139,681.722,488,034.69
减：营业外支出8,611,024.166,680,637.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）2,060,569.0852,370,227.21
减：所得税费用4,425,992.6417,783,721.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-2,365,423.5634,586,506.01
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）-2,365,423.5634,586,506.01
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润3,948,755.2239,502,649.46
2.少数股东损益-6,314,178.78-4,916,143.45
六、其他综合收益的税后净额-1,667,784.98159,927.82
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-1,667,784.98159,927.82
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-1,667,784.98159,927.82
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-1,667,784.98159,927.82
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-4,033,208.5434,746,433.83
归属于母公司所有者的综合收益总额2,280,970.2439,662,577.28
归属于少数股东的综合收益总额-6,314,178.78-4,916,143.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.00400.0430
（二）稀释每股收益0.00400.0430
项目2020年度2019年度
一、营业收入1,172,736,596.181,865,714,408.27
减：营业成本1,078,068,325.441,665,307,373.33
税金及附加2,964,615.643,828,592.87
销售费用5,385,569.3028,868,047.40
管理费用25,323,928.0941,781,603.44
研发费用36,497,101.5457,148,221.57
财务费用19,606,465.2127,615,255.11
其中：利息费用23,736,500.3826,292,777.92
利息收入7,232,178.527,647,011.58
加：其他收益5,807,416.862,831,977.59
投资收益（损失以“－”号填列）7,124,488.64-7,551,377.87
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）1,843,203.89-3,804,721.70
信用减值损失（损失以“-”号填列）-800,820.1923,257,361.81
资产减值损失（损失以“-”号填列）-42,405.61-90,593.23
资产处置收益（损失以“-”号填列）-153,230.532,271,680.84
二、营业利润（亏损以“－”号填列）18,669,244.0258,079,641.99
加：营业外收入181,937.15267,679.69
减：营业外支出8,457,754.704,017,011.80
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）10,393,426.4754,330,309.88
减：所得税费用1,675,430.0311,063,447.06
四、净利润（净亏损以“－”号填列）8,717,996.4443,266,862.82
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）8,717,996.4443,266,862.82
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额8,717,996.4443,266,862.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
项目2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2,307,340,854.382,588,664,399.24
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还3,012,463.31941,274.64
收到其他与经营活动有关的现金37,304,249.8553,227,563.32
经营活动现金流入小计2,347,657,567.542,642,833,237.20
购买商品、接受劳务支付的现金2,111,754,412.512,198,283,295.59
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金63,432,117.2479,206,540.65
支付的各项税费39,619,956.5457,171,719.66
支付其他与经营活动有关的现金68,344,401.76147,722,063.62
经营活动现金流出小计2,283,150,888.052,482,383,619.52
经营活动产生的现金流量净额64,506,679.49160,449,617.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金103,596,879.25
取得投资收益收到的现金13,605,717.6613,879,708.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额316,441.2012,004,116.01
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金623,414,569.46502,660,902.78
投资活动现金流入小计637,336,728.32632,141,606.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金29,231,021.9467,903,409.49
投资支付的现金4,777,761.0082,204,347.66
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金317,456,370.30533,780,010.57
投资活动现金流出小计351,465,153.24683,887,767.72
投资活动产生的现金流量净额285,871,575.08-51,746,161.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1,897,521,320.152,019,653,880.52
收到其他与筹资活动有关的现金64,500,000.00283,988,276.97
筹资活动现金流入小计1,962,021,320.152,303,642,157.49
偿还债务支付的现金2,158,762,981.512,118,730,789.47
分配股利、利润或偿付利息支付的现金73,638,446.0774,342,762.48
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金159,031,647.20159,127,866.77
筹资活动现金流出小计2,391,433,074.782,352,201,418.72
筹资活动产生的现金流量净额-429,411,754.63-48,559,261.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的1,118,075.55-340,059.39
影响
五、现金及现金等价物净增加额-77,915,424.5159,804,135.74
加：期初现金及现金等价物余额524,020,494.29464,216,358.55
六、期末现金及现金等价物余额446,105,069.78524,020,494.29
项目2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,337,766,682.072,026,780,726.83
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金25,347,710.3036,214,385.66
经营活动现金流入小计1,363,114,392.372,062,995,112.49
购买商品、接受劳务支付的现金1,438,721,501.291,862,393,008.10
支付给职工以及为职工支付的现金14,885,831.4918,220,774.37
支付的各项税费22,247,714.0029,793,649.86
支付其他与经营活动有关的现金126,196,062.6371,609,287.34
经营活动现金流出小计1,602,051,109.411,982,016,719.67
经营活动产生的现金流量净额-238,936,717.0480,978,392.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金37,959,039.91
取得投资收益收到的现金10,243,777.378,536,920.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额334,631.8314,253,147.44
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金625,403,331.05357,164,894.14
投资活动现金流入小计635,981,740.25417,914,001.88
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金4,470,431.383,211,157.54
投资支付的现金4,777,761.0069,207,885.90
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金310,789,000.00313,705,600.97
投资活动现金流出小计320,037,192.38386,124,644.41
投资活动产生的现金流量净额315,944,547.8731,789,357.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金530,394,866.04651,359,245.94
收到其他与筹资活动有关的现金172,390,581.48142,241,591.94
筹资活动现金流入小计702,785,447.52793,600,837.88
偿还债务支付的现金620,670,289.81714,432,793.36
分配股利、利润或偿付利息支付的现金33,369,799.5235,124,530.54
支付其他与筹资活动有关的现金182,000,000.00127,528,458.32
筹资活动现金流出小计836,040,089.33877,085,782.22
筹资活动产生的现金流量净额-133,254,641.81-83,484,944.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响61,313.65-747,357.01
五、现金及现金等价物净增加额-56,185,497.3328,535,448.94
加：期初现金及现金等价物余额313,452,271.21284,916,822.27
六、期末现金及现金等价物余额257,266,773.88313,452,271.21
项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额921,600,000.0035,256,006.19-1,199,082.4453,211,495.10251,642,078.611,260,510,497.46-123,450.121,260,387,047.34
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合
并
其他
二、本年期初余额921,600,000.0035,256,006.19-1,199,082.4453,211,495.10251,642,078.611,260,510,497.46-123,450.121,260,387,047.34
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）-1,667,784.98871,799.64-6,139,044.42-6,935,029.76-6,314,178.78-13,249,208.54
（一）综合收益总额-1,667,784.983,948,755.222,280,970.24-6,314,178.78-4,033,208.54
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配871,799.64-10,087,799.64-9,216,000.00-9,216,000.00
1．提取盈余公积871,799.64-871,799.64
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配-9,216,000.00-9,216,000.00-9,216,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额921,600,000.0035,256,006.19-2,866,867.4254,083,294.74245,503,034.191,253,575,467.70-6,437,628.901,247,137,838.80
项目2019年年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额921,600,000.0035,256,006.19-1,359,010.2648,641,484.49227,499,576.881,231,638,057.304,874,335.321,236,512,392.62
加：会计政策变更243,324.33-1,817,461.45-1,574,137.12-81,641.99-1,655,779.11
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额921,600,000.0035,256,006.19-1,359,010.2648,884,808.82225,682,115.431,230,063,920.184,792,693.331,234,856,613.51
三、本期增减159,924,326,25,95930,446-4,916,25,530,
变动金额（减少以“－”号填列）7.82686.28,963.18,577.28143.45433.83
（一）综合收益总额159,927.8239,502,649.4639,662,577.28-4,916,143.4534,746,433.83
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配4,326,686.28-13,542,686.28-9,216,000.00-9,216,000.00
1．提取盈余公积4,326,686.28-4,326,686.28
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配-9,216,000.00-9,216,000.00-9,216,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额921,600,000.0035,256,006.19-1,199,082.4453,211,495.10251,642,078.611,260,510,497.46-123,450.121,260,387,047.34
项目2020年度
股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额921,600,000.0035,256,006.1953,211,495.10120,119,455.991,130,186,957.28
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额921,600,000.0035,256,006.1953,211,495.10120,119,455.991,130,186,957.28
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）871,799.64-1,369,803.20-498,003.56
（一）综合收益总额8,717,996.448,717,996.44
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配871,799.64-10,087,799.64-9,216,000.00
1．提取盈余公积871,799.64-871,799.64
2．对所有者（或股东）的分配-9,216,000.00-9,216,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额921,600,000.0035,256,006.1954,083,294.74118,749,652.791,129,688,953.72
项目2019年年度
股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额921,600,000.0035,256,006.1948,641,484.4988,205,360.491,093,702,851.17
加：会计政策变更243,324.332,189,918.962,433,243.29
前期差错更正
其他
二、本年期初余额921,600,000.0035,256,006.1948,884,808.8290,395,279.451,096,136,094.46
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）4,326,686.2829,724,176.5434,050,862.82
（一）综合收益总额43,266,862.8243,266,862.82
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配4,326,686.28-13,542,686.28-9,216,000.00
1．提取盈余公积4,326,686.28-4,326,686.28
2．对所有者（或股东）的分配-9,216,000.00-9,216,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额921,600,000.0035,256,006.1953,211,495.10120,119,455.991,130,186,957.28

（股本）变更为6,000万元。

经中国证券监督管理委员会“证监许可(2010）1334号”文核准，本公司于2010年10月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，并于2010年10月26日在深圳证券交易所创业板上市交易，股票简称：宝利沥青（后变更为宝利国际），股票代码：300135。发行后，本公司注册资本、实收资本（股本）变更为8,000万元。

根据本公司2010年度股东大会决议，本公司以2010年末总股本8,000万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，共转增股本8,000万股，实施转增基准日为2011年5月23日。转增股本后，本公司注册资本、实收资本（股本）变更为16,000万元。

根据本公司2011年度股东大会决议，本公司以2011年末总股本16,000万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，共转增股本16,000万股，实施转增基准日为2012年5月15日。转增股本后，本公司注册资本、实收资本（股本）变更为32,000万元。

根据本公司2012年度股东大会决议，本公司以2012年末总股本32,000万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增6股，共转增股本19,200万股，实施转增基准日为2013年5月22日。转增股本后，本公司注册资本、实收资本（股本）变更为51,200万元。

根据本公司2014年度股东大会决议，本公司以2014年末总股本51,200万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增5股，以未分配利润向全体股东每10股送3股，转增股本及送红股共40,960万股，实施转送基准日为2015年5月21日。转增股本及送红股后，本公司注册资本、实收资本（股本）变更为92,160万元。

本公司注册地：江苏省江阴市云亭镇工业园区。

本公司法定代表人：周德洪（本公司法定代表人于2021年2月4日变更为周文彬）。

本公司控股股东、实际控制人：周德洪、周秀凤夫妇。

（二）公司业务性质和主要经营活动

本公司属于其他制造业。

主要经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；石油制品销售（不含危险化学品）；以自有资金从事投资活动；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备租赁；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

本公司主要业务：通用型改性沥青、高强度结构沥青料、高铁专用乳化沥青、废橡塑改性沥青等专业沥青产品的生产销售；直升机及航材的销售业务；BT项目投资业务。

（三）财务报表的批准报出

本财务报表业经公司董事会于2021年4月26日批准报出。本期纳入合并财务报表范围的子公司共18户，具体包括：

子公司名称子公司类型级次持股比例、表决权比例（%）
陕西宝利沥青有限公司全资子公司一级100.00
湖南宝利沥青有限公司全资子公司一级100.00
吉林宝利沥青有限公司全资子公司一级100.00
新疆宝利沥青有限公司全资子公司一级100.00
四川宝利沥青有限公司全资子公司一级100.00
西藏宝利沥青有限公司控股子公司一级65.00
江苏宝利建设发展有限公司全资子公司一级100.00
宝利控股（新加坡）私人有限公司全资子公司一级100.00
江阴市宝利沥青新材料有限公司全资子公司一级100.00
江苏宝利航空装备投资有限公司全资子公司一级100.00
江苏宝利油品有限公司全资子公司一级100.00
上海成翼融资租赁有限公司全资子公司二级100.00
宝利俄罗斯投资有限公司全资子公司一级100.00
江苏宝利沥青有限公司全资子公司一级100.00
江苏华宇通用航空有限公司全资子公司二级100.00
德清成翼航空工程技术有限公司全资子公司二级100.00
宁波宝利乐泰贸易有限公司全资子公司一级100.00
江苏宝利路面材料技术有限公司全资子公司一级100.00

3、记账基础和计价原则

本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外，本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

1、遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。

2、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理

①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

（2）同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。

（3）非同一控制下的企业合并

购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：

①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。

②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。

③已办理了必要的财产权转移手续。

④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。

⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。

本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。

本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并

日当期的投资收益。

（4）为合并发生的相关费用

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

6、合并财务报表的编制方法

（1）合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。

（2）合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之

日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下

部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币业务

外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。

资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。

以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

（2）外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。

处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权

时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10、金融工具在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

（1）金融资产分类和计量

本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：

1）以摊余成本计量的金融资产。2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

1）分类为以摊余成本计量的金融资产金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款等。本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：

①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实

际利率计算确定其利息收入。

②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。

3）指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。

权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。

4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：

1）嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。2）在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

（2）金融负债分类和计量

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。金融负债的后续计量取决于其分类：

1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。

在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

2） 能够消除或显著减少会计错配。3）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合

进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。5）其他金融负债除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：

1） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。2） 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。3）不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

（3）金融资产和金融负债的终止确认

金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：

1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。2）该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。金融负债终止确认条件

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。

（4）金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：

1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：

4）未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。5）保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。1） 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

2） 被转移金融资产在终止确认日的账面价值。3）因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

4）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

5） 终止确认部分在终止确认日的账面价值。

6）终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。

初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

（6）金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。

除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：

1)如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

2)如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

3)如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。

金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

信用风险显著增加本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：

1)债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；

2)债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；

3)作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；

4)债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；

5)本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

已发生信用减值的金融资产

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

1)发行方或债务人发生重大财务困难；

2)债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

3)债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

4)债务人很可能破产或进行其他财务重组；

5)发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

6)以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

预期信用损失的确定

本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、账龄组合等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。

本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：

1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

2） 对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

减记金融资产

当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

（7）金融资产及金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11、应收票据

本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10、（6）金融工具减值。

对于应收票据，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将 应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

组合名称确定组合的依据计提方法
银行承兑汇票承兑机构参考历史信用损失经验不计提坏账准备
商业承兑汇票承兑机构参考历史信用经验，结合当前状况、未来经济状况的预期，以及整个存续期预期信用损失计量预期信用损失。

本公司在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

组合名称确定组合的依据计提方法
合并范围内关联方合并范围内关联方在合并时进行抵销参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，计算预期信用损失。
政府款项本公司以应收款项与交易对方关系为信用风险特征划分组合参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，计算预期信用损失。
存在担保的销售货款本公司以应收款项与交易对方关系为信用风险特征划分组合余额百分比法
未逾期销售货款本公司以未逾期应收款项为信用风险特征划分组合余额百分比法
逾期销售货款本公司根据以往的历史经验对逾期应收款项计提比例作出最佳估计，参考应收款项的逾期账龄进行信用风险组合分类参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，计算预期信用损失。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度

采用永续盘存制。

（5） 低值易耗品和包装物的摊销方法

1） 低值易耗品采用一次转销法；

2）包装物采用一次转销法；

3）其他周转材料采用一次转销法摊销。

16、合同资产

本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10、（6）金融工具减值。

17、合同成本

18、持有待售资产

19、债权投资

20、其他债权投资

21、长期应收款

本公司对长期应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10、（6）金融工具减值。本公司在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将长期应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

组合名称确定组合的依据计提方法
政府BT项目本公司以应收款项与交易对方关系为信用风险特征划分组合参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，计算预期信用损失。
融资租赁项目本公司以应收款项与交易对方关系为信用风险特征划分组合余额百分比法

（2）后续计量及损益确认

1）成本法本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。2）权益法本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。

长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。

本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。

（3） 长期股权投资核算方法的转换

1）公允价值计量转权益法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。

按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认

净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。3）权益法核算转公允价值计量本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

4）成本法转权益法

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。

5）成本法转公允价值计量

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

（4）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

（5）共同控制、重大影响的判断标准

如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。

合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。

本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：

类别预计使用寿命（年）预计净残值率（%）年折旧（摊销）率（%）
房屋建筑物205%4.75
类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法2054.75
铁路设施年限平均法2054.75
固定资产装修年限平均法5519.00
机器设备年限平均法1059.5
运输设备年限平均法5-2054.75-19.00
电子设备及其他年限平均法5519.00

（5）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。（2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

25、在建工程

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求

（1）在建工程初始计量

本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。

（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

26、借款费用

（1）借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资

产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

2）借款费用已经发生；

3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（2）借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

（3）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（4）借款费用资本化金额的计算方法

专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。

根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。

27、生物资产

28、油气资产

29、使用权资产

30、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。1）使用寿命有限的无形资产对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：

项目预计使用寿命（年）依据
土地使用权50土地出让年限
专利权10受益年期
软件10受益年期

（3）开发阶段支出符合资本化的具体标准

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

31、长期资产减值

本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

32、长期待摊费用

（1）摊销方法

长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。

（2）摊销年限

类别摊销年限依据
租用房屋装修费5年受益期限
零星工程改造费5年受益期限

（3）辞退福利的会计处理方法

辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。

对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

35、租赁负债

36、预计负债

（1）预计负债的确认标准

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

该义务是本公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间

值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

37、股份支付

（1）股份支付的种类

本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（2）权益工具公允价值的确定方法

对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。

（3）确定可行权权益工具最佳估计的依据

等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。

（4）会计处理方法

以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

38、优先股、永续债等其他金融工具

39、收入

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求本公司的收入主要来源于沥青、飞机及器材销售收入、森林护航服务收入和政府BT（建设-移交）项目业务收入。

（1）收入确认的一般原则

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。

履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。

取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司根据商品和劳务的性质，采用投入法确定恰当的履约进度。产出法是根据已转移给客户的商品对于客户的价值确定履约进度（投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度）。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

（2）特定交易的收入处理原则

1）附有销售退回条款的合同

在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额（即，不包含预期因销售退回将退还的金额）确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认负债。

销售商品时预期将退回商品的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，在“应收退货成本”项下核算。

2）附有质量保证条款的合同

评估该质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独的服务。公司提供额外服务的，则作为单项履约义务，按照收入准则规定进行会计处理；否则，质量保证责任按照或有事项的会计准则规定进行会计处理。3）附有客户额外购买选择权的销售合同公司评估该选择权是否向客户提供了一项重大权利。提供重大权利的，则作为单项履约义务，将交易价格分摊至该履约义务，在客户未来行使购买选择权取得相关商品控制权时，或者该选择权失效时，确认相应的收入。客户额外购买选择权的单独售价无法直接观察的，则综合考虑客户行使和不行使该选择权所能获得的折扣的差异、客户行使该选择权的可能性等全部相关信息后，予以合理估计。

（3）收入确认的具体方法

本公司产品销售分为商品销售收入（沥青、飞机及器材等）、森林护航服务收入和政府BT（建设-移交）项目业务收入，在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入，收入确认的具体判断标准为：

1）商品销售收入（沥青、飞机及器材等）

本公司在将产品实际交付给客户，并经客户验收时确认收入的实现。

2）森林护航服务收入

本公司根据合同约定，获取提供森林护航、应急救援服务结算单确认收入的实现。

3）政府BT（建设-移交）项目业务收入

政府BT业务经营方式为“建设-移交”，即政府或代理公司与BT 业务承接方签订市政工程项目BT投资建设合同书，并授权BT业务承接方代理其实施投融资并进行市政工程建设，工程完工后移交政府，政府根据回购协议在规定的期限内支付回购资金和资金回报。

本公司在政府BT业务中承担融资职能，按建造过程中支付的工程价款并考虑合同规定的投资回报，将回购款确认为长期应收款，并将回购款与支付的工程价款之间的差额，确认为未实现融资收益，在回购期内分摊投资收益。其中，长期应收款采用摊余成本计量并按期确认利息收入，实际利率在长期应收款存续期间内一般保持不变。40、政府补助

（1）类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

（2）政府补助的确认

对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补

助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

（3）会计处理方法

本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。

项目核算内容
采用总额法核算的政府补助类别所有政府补助业务

1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

42、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。经营租赁会计处理1）经营租入资产公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。2）经营租出资产公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

（2）融资租赁的会计处理方法

融资租赁会计处理1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注五、24固定资产。

公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

43、其他重要的会计政策和会计估计

（1）终止经营

本公司将满足下列条件之一的，且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分确认为终止经营组成部分：

1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。

2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。

3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。

终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。

44、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注
本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》董事会审批
项目2019年12月31日累积影响金额2020年1月1日
重分类 （注1）重新计量 （注2）小计
预收款项13,119,975.28-11,772,258.45-11,772,258.451,347,716.83
合同负债10,417,927.8310,417,927.8310,417,927.83
其他流动负债812,520.351,354,330.621,354,330.622,166,850.97
负债合计13,932,495.6313,932,495.63
项目报表数假设按原准则影响
预收款项3,343,651.9731,390,431.65-28,046,779.68
合同负债24,820,159.0224,820,159.02
其他流动负债4,337,972.321,111,351.663,226,620.66
负债合计32,501,783.3132,501,783.31
项目报表数假设按原准则影响
营业成本1,820,929,072.481,771,590,708.4649,338,364.02
销售费用15,592,289.3864,930,653.40-49,338,364.02
项目2019年12月31日2020年01月01日调整数
流动资产：
货币资金721,158,371.01721,158,371.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产181,244,840.13181,244,840.13
衍生金融资产
应收票据17,415,000.0017,415,000.00
应收账款458,603,446.81458,603,446.81
应收款项融资7,575,772.357,575,772.35
预付款项98,955,427.2898,955,427.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款60,867,015.4960,867,015.49
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货154,697,617.52154,697,617.52
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产100,900,499.63100,900,499.63
其他流动资产210,835,758.25210,835,758.25
流动资产合计2,012,253,748.472,012,253,748.47
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款8,109,237.358,109,237.35
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产698,658,184.51698,658,184.51
在建工程4,183,074.664,183,074.66
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产85,619,758.9385,619,758.93
开发支出
商誉13,545,169.3713,545,169.37
长期待摊费用422,506.02422,506.02
递延所得税资产30,275,589.6430,275,589.64
其他非流动资产46,417,419.9446,417,419.94
非流动资产合计887,230,940.42887,230,940.42
资产总计2,899,484,688.892,899,484,688.89
流动负债：
短期借款1,152,691,731.161,152,691,731.16
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债825,638.54825,638.54
应付票据21,200,000.0021,200,000.00
应付账款104,938,792.16104,938,792.16
预收款项13,119,975.281,347,716.83-11,772,258.45
合同负债10,417,927.8310,417,927.83
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬9,151,608.019,151,608.01
应交税费10,136,154.2510,136,154.25
其他应付款26,229,175.2426,229,175.24
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动65,764,748.4365,764,748.43
负债
其他流动负债812,520.352,166,850.971,354,330.62
流动负债合计1,404,870,343.421,404,870,343.42
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款82,000,000.0082,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款137,160,077.34137,160,077.34
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益3,956,699.053,956,699.05
递延所得税负债9,741,209.769,741,209.76
其他非流动负债1,369,311.981,369,311.98
非流动负债合计234,227,298.13234,227,298.13
负债合计1,639,097,641.551,639,097,641.55
所有者权益：
股本921,600,000.00921,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积35,256,006.1935,256,006.19
减：库存股
其他综合收益-1,199,082.44-1,199,082.44
专项储备
盈余公积53,211,495.1053,211,495.10
一般风险准备
未分配利润251,642,078.61251,642,078.61
归属于母公司所有者权益合计1,260,510,497.461,260,510,497.46
少数股东权益-123,450.12-123,450.12
所有者权益合计1,260,387,047.341,260,387,047.34
负债和所有者权益总计2,899,484,688.892,899,484,688.89

调整情况说明母公司资产负债表

单位：元

项目2019年12月31日2020年01月01日调整数
流动资产：
货币资金508,362,150.77508,362,150.77
交易性金融资产181,244,840.13181,244,840.13
衍生金融资产
应收票据17,515,000.0017,515,000.00
应收账款299,601,378.63299,601,378.63
应收款项融资5,450,772.355,450,772.35
预付款项16,239,323.1616,239,323.16
其他应收款729,111,362.01729,111,362.01
其中：应收利息
应收股利
存货38,158,620.8538,158,620.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产48,296,436.8848,296,436.88
流动资产合计1,843,979,884.781,843,979,884.78
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资709,511,760.05709,511,760.05
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产53,125,668.7053,125,668.70
在建工程2,402,536.542,402,536.54
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产8,856,434.448,856,434.44
开发支出
商誉
长期待摊费用396,941.85396,941.85
递延所得税资产6,385,895.996,385,895.99
其他非流动资产
非流动资产合计780,679,237.57780,679,237.57
资产总计2,624,659,122.352,624,659,122.35
流动负债：
短期借款417,327,945.38417,327,945.38
交易性金融负债
衍生金融负债825,638.54825,638.54
应付票据417,503,034.70417,503,034.70
应付账款48,395,795.9348,395,795.93
预收款项3,402,936.44-3,402,936.44
合同负债3,011,448.183,011,448.18
应付职工薪酬2,081,595.202,081,595.20
应交税费6,279,353.746,279,353.74
其他应付款470,388,533.23470,388,533.23
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债24,176,138.8924,176,138.89
其他流动负债391,488.26391,488.26
流动负债合计1,390,380,972.051,390,380,972.05
非流动负债：
长期借款45,000,000.0045,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款58,300,875.0058,300,875.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益678,592.00678,592.00
递延所得税负债111,726.02111,726.02
其他非流动负债
非流动负债合计104,091,193.02104,091,193.02
负债合计1,494,472,165.071,494,472,165.07
所有者权益：
股本921,600,000.00921,600,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积35,256,006.1935,256,006.19
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积53,211,495.1053,211,495.10
未分配利润120,119,455.99120,119,455.99
所有者权益合计1,130,186,957.281,130,186,957.28
负债和所有者权益总计2,624,659,122.352,624,659,122.35
税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税13%、6%、9%
城市维护建设税应纳增值税额7%、5%
教育费附加应纳增值税额5%
企业所得税应纳税所得额25%、17%、20%
纳税主体名称所得税税率
江苏宝利国际投资股份有限公司15%
陕西宝利沥青有限公司25%
湖南宝利沥青有限公司15%
吉林宝利沥青有限公司5%、10%
新疆宝利沥青有限公司15%
四川宝利沥青有限公司15%
西藏宝利沥青有限公司15%
江苏宝利建设发展有限公司25%
宝利控股（新加坡）私人有限公司17%
江阴市宝利沥青新材料有限公司25%
江苏宝利航空装备投资有限公司25%
江苏宝利油品有限公司25%
上海成翼融资租赁有限公司25%
宝利俄罗斯投资有限公司20%
江苏宝利沥青有限公司5%、10%
江苏华宇通用航空有限公司25%
德清成翼航空工程技术有限公司25%
宁波宝利乐泰贸易有限公司25%
江苏宝利路面材料技术有限公司5%、10%

（2）西部大开发战略企业所得税优惠政策

1）根据财政部、海关总署、国家税务总局下发的“财税[2011]58号文”《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》、国家税务总局“2012年第12号公告”《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》、西藏自治区人民政府《关于印发西藏自治区企业所得税税收优惠政策实施办法的通知》（藏政发[2008]33号），本公司之子公司西藏宝利沥青有限公司自成立之日起至2020年12月31日期间减按15%的税率计缴企业所得税。

2）根据财政部、海关总署、国家税务总局下发的“财税[2011]58号文”《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》、国家税务总局“2012年第12号公告”《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》、四川省国家税务局 “2012年第7号公告”《关于认真落实西部大开发战略有关企业所得税优惠政策的公告》，本公司之子公司四川宝利沥青有限公司自2014年1月1日起至2020年12月31日期间减按15%的税率计缴企业所得税。

3）根据财政部、海关总署、国家税务总局下发的“财税[2011]58号文”《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》、国家税务总局“2012年第12号公告”《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》，本公司之子公司新疆宝利沥青有限公司自2013年1月1日起至2020年12月31日期间减按15%的税率计缴企业所得税。

（3）小型微利企业所得税优惠政策

本公司子公司吉林宝利沥青有限公司、江苏宝利沥青有限公司、江苏宝利路面材料技术有限公司符合《财政部国家税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13号）规定的小微企业要求，对年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位：元

项目期末余额期初余额
库存现金185,700.48216,774.99
银行存款623,880,490.90571,324,155.97
其他货币资金111,041,063.63149,617,440.05
合计735,107,255.01721,158,371.01
其中：存放在境外的款项总额4,316,253.234,570,084.96
项目期末余额期初余额
库存现金185,700.48216,774.99
银行存款623,880,490.90571,324,155.97
其他货币资金105,747,716.54147,088,289.77
未到期应收利息5,293,347.092,529,150.28
合计735,107,255.01721,158,371.01
其中：存放在境外的款项总额4,316,253.234,570,084.96
项目期末余额期初余额
被冻结的银行存款8,450,000.00
质押的定期存款180,000,000.0050,000,000.00
银行承兑汇票保证金12,063,141.21120,429,117.60
银行贷款保证金987,723.03987,723.03
利率掉期合约保证金1,800,000.00
信用证保证金84,700,000.007,502,931.91
外汇期权保证金913,400.005,613,400.00
建设项目履约保证金200,000.00
保函保证金1,425,553.901,425,553.90
沥青期货合约保证金1,819,020.00
合计283,708,838.14194,608,726.44
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产30,187,705.48181,244,840.13
其中：
银行理财产品30,187,705.48181,244,840.13
其中：
合计30,187,705.48181,244,840.13
项目期末余额期初余额
沥青期货合同1,574,700.00
合计1,574,700.00
项目期末余额期初余额
商业承兑票据16,950,000.0017,415,000.00
合计16,950,000.0017,415,000.00
类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
其中：
按组合计提坏账准备的应收票据18,500,000.00100.00%1,550,000.008.38%16,950,000.0018,300,000.00100.00%885,000.004.84%17,415,000.00
其中：
商业承兑汇票18,500,000.00100.00%1,550,000.008.38%16,950,000.0018,300,000.00100.00%885,000.004.84%17,415,000.00
合计18,500,000.00100.00%1,550,000.0016,950,000.0018,300,000.00100.00%885,000.0017,415,000.00
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
商业承兑汇票18,500,000.001,550,000.008.38%
合计18,500,000.001,550,000.00--

按组合计提坏账准备：

单位：元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按组合计提预期信用损失的应收票据885,000.00665,000.001,550,000.00
合计885,000.00665,000.001,550,000.00
项目期末已质押金额
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
项目期末转应收账款金额
项目核销金额
单位名称应收票据性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款76,272,047.1614.70%63,755,851.3183.59%12,516,195.8569,239,717.4712.50%66,685,551.3596.31%2,554,166.12
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款442,728,322.3885.30%31,865,165.957.20%410,863,156.43484,503,046.9087.50%28,453,766.215.87%456,049,280.69
其中：
政府款项12,890,763.272.48%12,890,763.2713,795,538.032.49%13,795,538.03
存在担保的销售货款22,981,490.134.43%2,298,149.0110.00%20,683,341.129,576,304.151.73%957,630.4110.00%8,618,673.74
未逾期销售货款203,094,224.7539.13%1,015,471.170.50%202,078,753.58231,113,831.1641.74%1,155,569.160.50%229,958,262.00
逾期销售货款203,761,844.2339.26%28,551,545.7714.01%175,210,298.46230,017,373.5641.54%26,340,566.6411.45%203,676,806.92
合计519,000,369.54100.00%95,621,017.26423,379,352.28553,742,764.37100.00%95,139,317.56458,603,446.81
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
黄山安达尔塑业有限公司15,339,381.4615,289,381.4699.67%涉及诉讼，预计无法全额收回
西藏中筑路桥设备有限公司12,140,059.5612,140,059.56100.00%涉及诉讼，预计无法收回
甘肃祥顺源科技石化有限公司10,880,219.108,704,175.2880.00%涉及诉讼，预计无法全额收回
成都顺成兴路贸易有限公司6,470,166.906,470,166.90100.00%涉及诉讼，预计无法收回
合计44,829,827.0242,603,783.20----
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
组合期末余额
账面余额坏账准备计提比例（%）
政府款项12,890,763.27
存在担保的销售货款22,981,490.132,298,149.0110.00
未逾期销售货款203,094,224.751,015,471.170.50
合计238,966,478.153,313,620.18
逾期账龄期末余额
账面余额坏账准备计提比例（%）
0-3个月78,196,965.66781,969.651.00
3-6个月37,190,330.471,859,516.535.00
6-12个月23,109,939.812,310,993.9910.00
1－2年25,233,865.083,785,079.7515.00
2－3年19,786,741.575,936,022.4830.00
3－4年11,296,755.265,648,377.6350.00
4－5年3,588,303.202,870,642.5680.00
5年以上5,358,943.185,358,943.18100.00
合计203,761,844.2328,551,545.77

按账龄披露

单位：元

账龄账面余额
1年以内（含1年）329,590,966.44
1至2年83,233,364.63
2至3年17,465,276.29
3年以上88,710,762.18
3至4年39,029,002.90
4至5年8,002,273.72
5年以上41,679,485.56
合计519,000,369.54
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
单项计提预期信用损失的应收账款66,685,551.352,051,810.764,717,419.53264,091.2763,755,851.31
按组合计提预期信用损失的应收账款28,453,766.213,551,497.73140,097.9931,865,165.95
合计95,139,317.565,603,308.494,857,517.52264,091.2795,621,017.26
单位名称收回或转回金额收回方式
成都顺成兴路贸易有限公司1,873,719.00银行存款收回
西藏中筑路桥设备有限公司900,759.59银行存款收回
湖南吉光工程有限公司503,403.60银行存款收回
赤壁市三强新型环保材料有限公司500,000.00银行存款收回
合计3,777,882.19--
项目核销金额
实际核销的应收账款264,091.27
单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
中铁隧道局集团有限公司市政工程公司32,082,283.206.18%1,149,196.61
上海城建日沥特种沥青有限公司31,107,957.205.99%274,443.75
浙江路工建材科技有限公司18,189,040.003.50%106,241.72
蛟龙通用航空有限公司17,300,073.743.33%1,421,513.27
安徽力聚置业有限公司17,108,112.533.30%85,540.56
合计115,787,466.6722.30%
项目期末余额期初余额
应收票据（银行承兑汇票）14,200,000.007,575,772.35
合计14,200,000.007,575,772.35

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

项目期末余额期初余额
成本累计公允价值变动账面价值累计减值准备成本累计公允价值变动账面价值累计减值准备
应收票据（银行承兑汇票）14,200,000.0014,200,000.007,575,772.357,575,772.35
合计14,200,000.0014,200,000.007,575,772.357,575,772.35
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
已背书的银行承兑汇票7,980,000.00
已贴现的银行承兑汇票7,305,000.00
合计15,285,000.00
账龄期末余额期初余额
金额比例金额比例
1年以内121,813,186.6790.95%87,626,145.6088.55%
1至2年7,745,955.835.78%10,301,760.8410.41%
2至3年3,791,516.192.83%831,646.480.84%
3年以上588,106.440.44%195,874.360.20%
合计133,938,765.13--98,955,427.28--

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称期末余额占预付款项总额的比例(%)预付款时间未结算原因
中石油燃料油有限责任公司21,165,559.0715.81年以内尚未提货
LIMITED LIABILITY COMPANY TECHPROMSERVICE14,948,694.5011.161年以内尚未提货
中国石化炼油销售有限公司12,398,892.209.262年以内尚未全部提货
辽宁融达实业有限公司11,500,000.008.591年以内尚未提货
广饶科力达石化科技有限公司7,322,628.655.471年以内尚未提货
合计67,335,774.4250.28
项目期末余额期初余额
其他应收款77,505,772.4860,867,015.49
合计77,505,772.4860,867,015.49
项目期末余额期初余额
借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据
款项性质期末账面余额期初账面余额
合同欺诈款45,100,000.0045,100,000.00
保证金及押金24,436,114.8619,982,363.19
股权转让款1,250,000.001,250,000.00
代垫款项457,283.50796,696.17
其他款项26,555,301.7411,397,337.26
合计97,798,700.1078,526,396.62
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额387,786.582,717,828.3014,553,766.2517,659,381.13
2020年1月1日余额在本期————————
本期计提1,635,397.401,182,369.502,817,766.90
本期转回184,220.41184,220.41
2020年12月31日余额203,566.174,353,225.7015,736,135.7520,292,927.62

√ 适用 □ 不适用

单位名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由
无锡中磊环保工程技术有限公司45,100,000.0012,508,900.0027.74本公司已以合同欺诈为由报案，已公诉，但全部收回存在困难
合计45,100,000.0012,508,900.00
账龄账面余额
1年以内（含1年）24,352,810.01
1至2年13,643,059.70
2至3年9,900,539.25
3年以上49,902,291.14
3至4年1,417,395.75
4至5年673,326.23
5年以上47,811,569.16
合计97,798,700.10
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
单位名称转回或收回金额收回方式
项目核销金额
单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

本期无实际核销的其他应收款5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
无锡中磊环保工程技术有限公司合同欺诈款45,100,000.005年以上46.12%12,508,900.00
江苏省无锡市人民检察院其他款项9,482,020.001年以内9.70%474,101.00
皖江金融租赁股份有限公司保证金及押金9,200,000.001年以内9.41%
北银金融租赁有限公司保证金及押金6,000,000.001-2年6.14%
山东金石沥青股份有限公司其他款项5,623,695.002-3年5.75%562,369.50
合计--75,405,715.00--77.12%13,545,370.50
单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
项目期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
第一阶段23,271,323.44203,566.1723,067,757.2720,049,824.19387,786.5819,662,037.61
第二阶段21,138,815.414,353,225.7016,785,589.7111,331,706.182,717,828.308,613,877.88
第三阶段53,388,561.2515,736,135.7537,652,425.5047,144,866.2514,553,766.2532,591,100.00
合计97,798,700.1020,292,927.6277,505,772.4878,526,396.6217,659,381.1360,867,015.49

9、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

（1）存货分类

单位：元

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值
原材料175,782,557.49902,731.26174,879,826.23115,834,472.24629,775.63115,204,696.61
库存商品27,966,790.04223,868.7127,742,921.3339,915,327.44422,406.5339,492,920.91
合计203,749,347.531,126,599.97202,622,747.56155,749,799.681,052,182.16154,697,617.52
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料629,775.63674,717.07401,761.44902,731.26
库存商品422,406.5391,802.87290,340.69223,868.71
合计1,052,182.16766,519.94692,102.131,126,599.97
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
项目变动金额变动原因

□ 适用 √ 不适用

本期合同资产计提减值准备情况

单位：元

项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
项目期末账面余额减值准备期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间
项目期末余额期初余额
一年内到期的长期应收款104,812,233.08100,900,499.63
合计104,812,233.08100,900,499.63
债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日
项目期末余额期初余额
理财产品156,974,539.07
理财产品利息462,920.55
待认证及待抵扣增值税进项税金25,999,307.7134,447,922.28
预缴所得税12,786,988.7112,950,376.35
保理投资6,000,000.006,000,000.00
合计44,786,296.42210,835,758.25
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在本期————————
项目期初余额应计利息本期公允价值变动期末余额成本累计公允价值变动累计在其他综合收益中确认的损失准备备注
其他债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在本期————————

16、长期应收款

（1）长期应收款情况

单位：元

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款9,966,917.381,196,030.098,770,887.2916,691,317.632,002,958.1114,688,359.52
减：未实现融资收益-739,853.38-739,853.38-1,981,760.74-1,981,760.74
单项计提预期信用损失的长期应收款18,166,428.676,877,934.9611,288,493.7118,220,000.007,022,220.0011,197,780.00
政府BT项目128,114,042.55128,114,042.55125,237,657.55125,237,657.55
减：未实现融资收益-39,848,614.00-39,848,614.00-40,132,299.35-40,132,299.35
其中：一年内到期的长期应收款-112,494,813.80-7,682,580.72-104,812,233.08-108,727,365.39-7,826,865.76-100,900,499.63
合计3,164,107.42391,384.332,772,723.099,307,549.701,198,312.358,109,237.35--
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在本期————————
单位名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由
黄山安达尔塑业有限公司18,166,428.676,877,934.9637.86预计无法全部收回
合计18,166,428.676,877,934.96

（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17、长期股权投资

单位：元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业
项目期末余额期初余额
项目名称确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
项目期末余额期初余额
项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额
2.本期增加金额33,870,087.6533,870,087.65
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入33,870,087.6533,870,087.65
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额33,870,087.6533,870,087.65
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额
2.本期增加金额13,780,143.8713,780,143.87
（1）计提或摊销1,812,132.801,812,132.80
（2）固定资产转入11,968,011.0711,968,011.07
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额13,780,143.8713,780,143.87
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值20,089,943.7820,089,943.78
2.期初账面价值
项目账面价值未办妥产权证书原因
项目期末余额期初余额
固定资产635,726,677.11698,658,184.51
合计635,726,677.11698,658,184.51
项目房屋及建筑物铁路设施固定资产装修机器设备运输设备电子设备及其他合计
一、账面原值：
1.期初余额185,732,537.7721,821,021.935,409,378.91313,839,045.20543,039,478.9622,089,881.611,091,931,344.38
2.本期增加金额465,060.968,966,078.3511,415,653.782,801,782.0523,648,575.14
（1）购置6,515,864.9611,415,653.782,179,476.7020,110,995.44
（2）在建工程转入465,060.962,450,213.39622,305.353,537,579.70
（3）企业合并增加
3.本期减少28,460,708.745,409,378.9132,262,725.58390,226.06102,284.3366,625,323.62
金额
（1）处置或报废32,262,725.58390,226.06102,284.3332,755,235.97
（2）转入投资性房地产28,460,708.745,409,378.9133,870,087.65
4.期末余额157,736,889.9921,821,021.93290,542,397.97554,064,906.6824,789,379.331,048,954,595.90
二、累计折旧
1.期初余额60,673,085.913,806,829.954,282,424.00197,781,565.59105,488,685.6111,903,141.37383,935,732.43
2.本期增加金额7,673,123.561,036,498.54256,945.4422,306,501.5628,976,479.802,474,485.3962,724,034.29
（1）计提7,673,123.561,036,498.54256,945.4422,306,501.5628,976,479.802,474,485.3962,724,034.29
3.本期减少金额7,428,641.634,539,369.4422,020,108.93361,425.9082,374.0134,431,919.91
（1）处置或报废22,020,108.93361,425.9082,374.0122,463,908.84
（2）转入投资性房地产7,428,641.634,539,369.4411,968,011.07
4.期末余额60,917,567.844,843,328.49198,067,958.22134,103,739.5114,295,252.75412,227,846.81
三、减值准备
1.期初余额9,337,427.449,337,427.44
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额8,337,355.468,337,355.46
（1）处置或报废8,337,355.468,337,355.46
4.期末余额1,000,071.981,000,071.98
四、账面价值
1.期末账面价值96,819,322.1516,977,693.4491,474,367.77419,961,167.1710,494,126.58635,726,677.11
2.期初账面价值125,059,451.8618,014,191.981,126,954.91106,720,052.17437,550,793.3510,186,740.24698,658,184.51
项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
项目期末账面价值
运输设备394,199,627.90
合计394,199,627.90
项目账面价值未办妥产权证书的原因
项目期末余额期初余额
项目期末余额期初余额
在建工程6,863,307.184,183,074.66
合计6,863,307.184,183,074.66

（1）在建工程情况

单位：元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
零星项目6,863,307.186,863,307.184,183,074.664,183,074.66
合计6,863,307.186,863,307.184,183,074.664,183,074.66
项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中：本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源
项目本期计提金额计提原因
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

25、使用权资产

单位：元

项目合计
项目土地使用权专利权非专利技术软件合计
一、账面原值
1.期初余额99,623,394.55150,000.002,309,470.18102,082,864.73
2.本期增加金额9,600.009,600.00
（1）购置9,600.009,600.00
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额99,623,394.55150,000.002,319,070.18102,092,464.73
二、累计摊销
1.期初余额15,398,789.17150,000.00914,316.6316,463,105.80
2.本期增加金额2,056,152.84316,736.042,372,888.88
（1）计提2,056,152.84316,736.042,372,888.88
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额17,454,942.01150,000.001,231,052.6718,835,994.68
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值82,168,452.541,088,017.5183,256,470.05
2.期初账面价值84,224,605.381,395,153.5585,619,758.93
项目账面价值未办妥产权证书的原因
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
合计

28、商誉

（1）商誉账面原值

单位：元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
江苏华宇通用航空有限公司13,545,169.3713,545,169.37
合计13,545,169.3713,545,169.37
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提处置
合计
项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
租用房屋装修费422,506.02414,568.177,937.85
零星工程改造费1,202,469.2199,387.921,103,081.29
合计422,506.021,202,469.21513,956.091,111,019.14

30、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位：元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备116,653,530.6320,232,318.29117,092,988.6018,964,824.23
内部交易未实现利润43,281,722.4410,808,460.7443,986,150.8910,938,263.17
未弥补亏损4,058,038.941,014,509.74994,625.85248,656.46
公允价值变动825,638.54123,845.78
合计163,993,292.0132,055,288.77162,899,403.8830,275,589.64
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值27,474,643.196,868,660.8031,102,181.547,775,545.39
实际构成融资成本的利息支出6,104,640.761,526,160.195,603,539.661,400,884.92
公允价值变动1,762,405.48264,360.822,557,053.83564,779.45
固定资产折旧7,997,927.561,999,481.89
合计43,339,616.9910,658,663.7039,262,775.039,741,209.76
项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产32,055,288.7730,275,589.64
递延所得税负债10,658,663.709,741,209.76
项目期末余额期初余额

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位：元

年份期末金额期初金额备注
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
待抵扣进项税额40,244,875.9240,244,875.9246,237,419.9446,237,419.94
预付工程设备款513,000.00513,000.00180,000.00180,000.00
合计40,757,875.9240,757,875.9246,417,419.9446,417,419.94
项目期末余额期初余额
质押借款117,476,384.86
保证借款455,000,000.00345,738,163.91
信用借款80,000,000.00
信用证融资借款369,228,459.71343,050,287.52
票据融资借款144,966,899.53265,296,460.34
未到期应付利息496,625.001,130,434.53
合计969,691,984.241,152,691,731.16
借款单位期末余额借款利率逾期时间逾期利率

其他说明：

33、交易性金融负债

单位：元

项目期末余额期初余额
其中：
其中：
项目期末余额期初余额
外汇期权合约825,638.54
合计825,638.54
种类期末余额期初余额
银行承兑汇票19,700,000.0021,200,000.00
合计19,700,000.0021,200,000.00
项目期末余额期初余额
应付材料费用款67,496,848.5775,154,699.31
应付工程及设备款项4,443,774.043,773,462.52
应付BT项目工程款25,532,363.6326,010,630.33
合计97,472,986.24104,938,792.16
项目期末余额未偿还或结转的原因
项目期末余额期初余额
预收飞机租赁款3,343,651.971,347,716.83
合计3,343,651.971,347,716.83
项目期末余额未偿还或结转的原因
项目期末余额期初余额
预收沥青、飞机配件销售款20,980,291.338,256,623.53
预收森林护航，机师培训、技术服务款3,839,867.692,161,304.30
合计24,820,159.0210,417,927.83
项目变动金额变动原因
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬8,912,017.3457,347,713.3859,695,250.126,564,480.60
二、离职后福利-设定提存计划239,590.67726,550.65963,618.232,523.09
三、辞退福利3,036,548.892,773,248.89263,300.00
合计9,151,608.0161,110,812.9263,432,117.246,830,303.69
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴8,678,217.5448,504,612.4450,825,628.476,357,201.51
2、职工福利费12,034.202,694,383.252,706,417.45
3、社会保险费89,066.472,815,298.932,825,548.4178,816.99
其中：医疗保险费79,261.602,566,719.602,574,639.8271,341.38
工伤保险费1,561.6717,741.9419,265.0138.60
生育保险费8,243.20230,837.39231,643.587,437.01
4、住房公积金74,277.303,005,151.823,049,078.1230,351.00
5、工会经费和职工教育经费58,421.83328,266.94288,577.6798,111.10
合计8,912,017.3457,347,713.3859,695,250.126,564,480.60
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险235,526.69702,265.99935,404.682,388.00
2、失业保险费4,063.9824,284.6628,213.55135.09
合计239,590.67726,550.65963,618.232,523.09
项目期末余额期初余额
增值税1,625,135.193,318,768.76
企业所得税2,528,506.145,492,727.26
个人所得税163,285.00252,985.83
城市维护建设税108,084.88210,412.85
教育费附加85,559.42155,510.00
土地使用税193,311.95193,311.95
房产税131,830.01170,791.42
印花税147,643.20181,674.98
其他74,914.20159,971.20
合计5,058,269.9910,136,154.25
项目期末余额期初余额
其他应付款30,038,548.2026,229,175.24
合计30,038,548.2026,229,175.24
项目期末余额期初余额
借款单位逾期金额逾期原因
项目期末余额期初余额
项目期末余额期初余额
押金及保证金26,754,972.1420,637,572.14
代收款2,878,726.893,472,893.97
其他404,849.172,118,709.13
合计30,038,548.2026,229,175.24

2）账龄超过1年的重要其他应付款

单位：元

项目期末余额未偿还或结转的原因
山东通用航空服务股份有限公司3,000,000.00租赁保证金，租赁合同尚未执行完毕
蛟龙通用航空有限公司9,000,000.00租赁保证金，租赁合同尚未执行完毕
合计12,000,000.00--
项目期末余额期初余额
项目期末余额期初余额
一年内到期的长期借款19,340,679.17
一年内到期的长期应付款54,571,569.1146,424,069.26
合计54,571,569.1165,764,748.43
项目期末余额期初余额
待转销项税4,337,972.322,166,850.97
合计4,337,972.322,166,850.97
债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额

45、长期借款

（1）长期借款分类

单位：元

项目期末余额期初余额
质押借款54,200,000.00
保证借款47,000,000.00
长期借款利息140,679.17
减：一年内到期的长期借款-19,340,679.17
合计82,000,000.00
项目期末余额期初余额
债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额
合计------
发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值

47、租赁负债

单位：元

项目期末余额期初余额
项目期末余额期初余额
长期应付款139,989,665.26137,160,077.34
合计139,989,665.26137,160,077.34
项目期末余额期初余额
应付融资租赁款214,906,761.16207,078,621.95
减：未确认融资费用20,345,526.7923,494,475.35
合 计194,561,234.37183,584,146.60
减：一年内到期的长期应付款-54,571,569.11-46,424,069.26
长期应付款列示金额139,989,665.26137,160,077.34
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
项目期末余额期初余额

单位：元

项目本期发生额上期发生额
项目本期发生额上期发生额
项目本期发生额上期发生额
项目期末余额期初余额形成原因
预提罚金600,000.00详见本附注十四、2、（1）、②
合计600,000.00--
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助3,956,699.054,020,000.001,204,305.126,772,393.93详见表1
合计3,956,699.054,020,000.001,204,305.126,772,393.93--
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
省科技成果转化资金378,592.004,020,000.00609,091.713,789,500.29与资产相关
10万吨/年聚合物改性沥青生产以及原材料仓储新建项目1,155,215.75335,199.48820,016.27与资产相关
江阴科技局共性关键技术研发项目资金300,000.00112,672.73187,327.27与资产相关
聚合物改性沥青和乳化沥青生产项目358,750.00105,000.00253,750.00与资产相关
土地补助1,764,141.3042,341.201,721,800.10与资产相关
合计3,956,699.054,020,000.001,204,305.126,772,393.93
项目期末余额期初余额
待转销项税219,295.381,369,311.98
合计219,295.381,369,311.98
期初余额本次变动增减（+、-）期末余额
发行新股送股公积金转股其他小计
股份总数921,600,000.00921,600,000.00
发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值

55、资本公积

单位：元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价（股本溢价）35,256,006.1935,256,006.19
合计35,256,006.1935,256,006.19
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
项目期初余额本期发生额期末余额
本期所得税前发生额减：前期计入其他综合收益当期转入损益减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益减：所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
二、将重分类进损益的其他综合收益-1,199,082.44-1,667,784.98-2,866,867.42
外币财务报表折算差额-1,199,082.44-1,667,784.98-2,866,867.42
其他综合收益合计-1,199,082.44-1,667,784.98-2,866,867.42
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积53,211,495.10871,799.6454,083,294.74
合计53,211,495.10871,799.6454,083,294.74
项目本期上期
调整前上期末未分配利润251,642,078.61227,499,576.88
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）-1,817,461.45
调整后期初未分配利润251,642,078.61225,682,115.43
加：本期归属于母公司所有者的净利润3,948,755.2239,502,649.46
减：提取法定盈余公积871,799.644,326,686.28
应付普通股股利9,216,000.009,216,000.00
期末未分配利润245,503,034.19251,642,078.61
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务2,012,127,463.151,818,171,059.432,419,143,267.402,115,346,101.71
其他业务6,266,940.102,758,013.0510,526,136.805,694,080.05
合计2,018,394,403.251,820,929,072.482,429,669,404.202,121,040,181.76
项目2020年2019年备注
营业收入2,018,394,403.252,429,669,404.20营业收入
营业收入扣除项目2,666,999.0110,099,224.63主营业务无关的业务收入
其中：
客户延期付款利息收入1,606,515.35与正常业务相关，具有偶发性
材料销售收入240,626.13与正常经营业务无直接关系
废旧物资销售收入215,001.78与正常经营业务无直接关系
固定资产出租收入596,006.20与正常经营业务无直接关系
电费收入8,849.55与正常经营业务无直接关系
与主营业务无关的业务收入小计2,666,999.0110,099,224.63主营业务无关的业务收入
不具备商业实质的收入小计0.000.00无
营业收入扣除后金额2,015,727,404.242,419,570,179.57主营业务相关的业务收入
合同分类分部1分部2合计
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税1,431,312.371,629,709.74
教育费附加1,093,242.851,196,636.02
其他税费3,866,126.123,946,763.78
合计6,390,681.346,773,109.54
项目本期发生额上期发生额
运输费38,180,195.21
职工薪酬7,239,239.539,576,662.79
业务招待费4,125,911.294,049,148.42
服务费1,791,192.751,084,525.29
差旅费971,356.842,438,767.02
办公费722,069.001,152,347.19
招标费用153,042.001,282,980.93
折旧费124,524.92123,612.04
仓储保险费12,049.62368,576.57
其他452,903.433,411,782.72
合计15,592,289.3861,668,598.18
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬32,183,009.0333,899,191.62
中介服务费11,806,767.6213,411,607.18
折旧与摊销8,911,704.1411,115,470.78
停工损失7,860,325.385,690,226.04
办公费6,426,278.288,197,721.50
业务招待费2,365,188.813,333,572.30
安全环保费1,851,690.971,774,032.84
差旅费1,537,783.702,361,674.02
修理费754,417.833,584,294.35
其他费用2,685,234.565,165,011.41
合计76,382,400.3288,532,802.04
项目本期发生额上期发生额
直接投入材料33,217,048.6768,440,929.23
职工薪酬8,889,846.958,947,650.58
折旧费用3,253,570.902,652,698.73
其他费用7,711,861.953,457,319.41
合计53,072,328.4783,498,597.95
项目本期发生额上期发生额
利息费用59,439,039.4965,769,918.90
减：利息收入7,642,726.058,114,816.29
贴息支出161,276.11835,118.19
汇兑损益-139,050.46933,228.82
手续费及其他7,545,113.387,014,733.93
合计59,363,652.4766,438,183.55
产生其他收益的来源本期发生额上期发生额
政府补助9,153,068.355,809,721.48
代扣个人所得税手续费57,902.7096,926.46
合计9,210,971.055,906,647.94
项目本期发生额上期发生额
理财产品的投资收益11,632,956.2315,849,015.40
处置外汇期权产生的投资收益-1,880,800.72-2,197,885.90
沥青期货投资收益-1,077,940.2818,593,871.88
回购期BT项目投资收益200,596.49
合计8,874,811.7232,245,001.38
项目本期发生额上期发生额
产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
沥青期货合同1,574,700.003,116,000.00
银行理财产品-557,134.65-3,260,535.21
外汇期权合约825,638.54-825,638.54
合计1,843,203.89-970,173.75
项目本期发生额上期发生额
坏账损失-3,093,124.4019,166,324.26
合计-3,093,124.4019,166,324.26
项目本期发生额上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-766,519.94-511,428.25
合计-766,519.94-511,428.25

其他说明：

73、资产处置收益

单位：元

资产处置收益的来源本期发生额上期发生额
固定资产处置利得或损失-201,409.59-991,472.77
合计-201,409.59-991,472.77
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
补助款90,000.001,688,500.0090,000.00
入园补助款7,365,000.007,365,000.00
赔偿收入124,649.35124,649.35
其他560,032.37799,534.69560,032.37
合计8,139,681.722,488,034.698,139,681.72
补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠237,000.00153,000.00237,000.00
非流动资产处置损失1,436,120.88186,385.311,436,120.88
其中：固定资产处置损失1,436,120.88186,385.311,436,120.88
违约金赔款2,148,517.501,749,541.402,148,517.50
股民赔款4,164,859.083,541,298.884,164,859.08
预提罚金600,000.00750,000.00
其他24,526.701,050,411.8824,526.70
合计8,611,024.166,680,637.478,611,024.16

其他说明：

76、所得税费用

（1）所得税费用表

单位：元

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用5,288,237.8314,934,274.53
递延所得税费用-862,245.192,849,446.67
合计4,425,992.6417,783,721.20
项目本期发生额
利润总额2,060,569.08
按法定/适用税率计算的所得税费用309,085.36
子公司适用不同税率的影响908,772.74
调整以前期间所得税的影响-478,914.83
不可抵扣的成本、费用和损失的影响564,622.60
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-6,164,817.37
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响9,611,195.61
研发费用加计扣除的影响-323,951.47
所得税费用4,425,992.64
项目本期发生额上期发生额
收到的政府补助收入11,968,763.235,074,646.54
收到的利息收入4,878,529.248,033,532.67
收到的保证金540,000.00
解冻的银行存款8,450,000.009,700,000.00
收到的单位往来款4,551,957.3828,190,884.11
收到的补助款7,455,000.001,688,500.00
合计37,304,249.8553,227,563.32
项目本期发生额上期发生额
支付的付现费用47,807,494.17128,402,532.38
支付的单位往来款13,872,303.4810,859,725.18
支付的保证金1,965,553.90
支付BT项目相关的其他支出等6,664,604.116,494,252.16
合计68,344,401.76147,722,063.62
项目本期发生额上期发生额
赎回理财产品614,953,698.19502,660,902.78
收回远期结汇保证金4,700,000.00
收到BT项目相关的其他收入等3,760,871.27
合计623,414,569.46502,660,902.78
项目本期发生额上期发生额
购买理财产品308,989,000.00533,225,600.97
支付利率掉期保证金1,800,000.00
支付BT项目相关的其他支出等6,667,370.30554,409.60
合计317,456,370.30533,780,010.57

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位：元

项目本期发生额上期发生额
收到的融资租赁款64,500,000.00180,000,000.00
收到的银行借款保证金净额103,988,276.97
合计64,500,000.00283,988,276.97
项目本期发生额上期发生额
支付承兑保证金净额21,634,023.61118,523,523.57
支付信用证保证金净额77,197,068.095,497,029.38
支付融资租赁分期付款及保证金58,846,055.5027,097,313.82
支付外汇期权保证金净额2,590,000.00
支付融资咨询费1,354,500.005,420,000.00
合计159,031,647.20159,127,866.77
补充资料本期金额上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：----
净利润-2,365,423.5634,586,506.01
加：资产减值准备3,859,644.34-18,654,896.01
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧64,536,167.0963,452,844.26
使用权资产折旧
无形资产摊销2,372,888.882,385,766.90
长期待摊费用摊销513,956.091,004,820.29
处置固定资产、无形资产和其他201,409.59991,472.77
长期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）1,436,120.88186,385.31
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）-1,843,203.89970,173.75
财务费用（收益以“－”号填列）58,510,750.4768,779,978.29
投资损失（收益以“－”号填列）-8,874,811.72-32,245,001.38
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）-1,779,699.133,450,899.55
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）917,453.94-601,452.87
存货的减少（增加以“－”号填列）-48,691,649.98142,520,539.19
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）-12,374,223.1117,504,048.82
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）5,271,604.72-123,244,318.72
其他2,815,694.88-638,148.48
经营活动产生的现金流量净额64,506,679.49160,449,617.68
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：----
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：----
现金的期末余额446,105,069.78524,020,494.29
减：现金的期初余额524,020,494.29464,216,358.55
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-77,915,424.5159,804,135.74
金额
其中：--
其中：--
其中：--

其他说明：

（3）本期收到的处置子公司的现金净额

单位：元

金额
其中：--
其中：--
其中：--
项目期末余额期初余额
一、现金446,105,069.78524,020,494.29
其中：库存现金185,700.48216,774.99
可随时用于支付的银行存款443,880,490.90512,874,155.97
可随时用于支付的其他货币资金2,038,878.4010,929,563.33
三、期末现金及现金等价物余额446,105,069.78524,020,494.29
项目期末账面价值受限原因
货币资金283,708,838.14详见本附注七、1
固定资产292,888,501.89融资租赁受限
其他应收款9,482,020.00无锡市人民检察院证物扣押款项
合计586,079,360.03--

82、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位：元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额
货币资金----7,147,865.04
其中：美元730,608.226.52594,767,876.18
欧元12,469,736.830.08771,093,595.92
港币95,607.198.0250767,247.70
新加坡元105,273.404.9314519,145.24
应收账款----
其中：美元
欧元
港币
卢布45,127,931.900.08773,957,719.63
长期借款----
其中：美元
欧元
港币
其他应收款1,469.77
其中：卢布16,759.090.08771,469.77
应付账款877,018.61
其中：美元134,210.966.5249875,713.09
卢布14,886.250.08771,305.52

83、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

84、政府补助

（1）政府补助基本情况

单位：元

种类金额列报项目计入当期损益的金额
计入递延收益的政府补助4,020,000.00递延收益1,204,305.12
计入其他收益的政府补助7,948,763.23其他收益7,948,763.23
合计11,968,763.23--9,153,068.35
被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
合并成本

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位：元

购买日公允价值购买日账面价值
被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润
合并成本
合并日上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式
直接间接
陕西宝利沥青有限公司陕西陕西省杨凌示范区沥青的生产、销售等100.00%投资设立
湖南宝利沥青有限公司湖南湖南省望城县经济开发区沥青的生产、销售等100.00%投资设立
吉林宝利沥青有限公司吉林梨树县十家堡镇沥青的生产、销售等100.00%投资设立
新疆宝利沥青有限公司新疆克拉玛依区兴农路沥青的生产、销售等100.00%投资设立
四川宝利沥青有限公司四川泸县临港经济园区沥青的生产、销售等100.00%投资设立
西藏宝利沥青有限公司西藏拉萨市堆龙德庆县工业园管委会2-4号沥青的生产、销售等65.00%投资设立
江苏宝利建设发展有限公司江苏及吉林江阴市临港新城滨江西路2号1幢218室工程项目的建设、管理100.00%投资设立
宝利控股（新加坡）私人有限公司新加坡新加坡沥青和高强度结构沥青料的销售，投资等100.00%投资设立
江阴市宝利沥青新材料有限公司江苏江阴市澄江中路159号A415沥青和高强度结构沥青料生产、销售等100.00%投资设立
江苏宝利航空装备投资有限公司江苏江阴市云亭镇工业园区航空产业投资等100.00%投资设立
江苏宝利油品有限公司江苏江阴市云亭镇工业园区原油贸易等100.00%投资设立
上海成翼融资租赁有限公司上海中国（上海）自由贸易试验区融资租赁业务等100.00%投资设立
宝利俄罗斯投资有限公司俄罗斯俄罗斯联邦莫斯科市斯莫伦斯大道斯莫伦斯广场701号公路项目投资、建设和养护，沥青的生产、销售等100.00%投资设立
江苏宝利沥青有限公司江苏江阴市澄杨路502号沥青的生产、销售等100.00%投资设立
江苏华宇通用航空有限公司江苏镇江新区大路机场路（大路通用机场内）航空护林等100.00%非同一控制下企业合并
德清成翼航空工程技术有限公司浙江浙江省湖州市德清县雷甸镇白云南路866号航空工程技术的开发、机场设备租赁等100.00%投资设立
宁波宝利乐泰贸易有限公司浙江浙江省宁波市大榭开发区永丰路128号37幢219-2室沥青贸易100.00%投资设立
江苏宝利路面材料技术有限公司江苏江阴市长江路777号19号楼409室(东方广场)道路材料的技术研发、转让、咨询、服务100.00%投资设立

（2）重要的非全资子公司

单位：元

子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
西藏宝利沥青有限公司35.00%-6,437,174.74-6,560,624.86
子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
西藏宝利沥青有限公司78,715,503.07129,732,886.02208,448,389.09226,841,614.51226,841,614.5162,820,730.15137,246,158.15200,066,888.30200,419,602.93200,419,602.93
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
西藏宝利沥青有限公司67,199,138.93-18,040,510.79-32,367,415.63141,040,953.36-14,046,124.1326,245,754.09

其他说明

3、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
合营企业：----
下列各项按持股比例计算的合计数----
联营企业：----
下列各项按持股比例计算的合计数----
合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失（或本期分享的净利润）本期末累积未确认的损失
共同经营名称主要经营地注册地业务性质持股比例/享有的份额
直接间接

1、信用风险

信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察信用风险的敞口。本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。另外，本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司对应收票据、应收账款、长期应收款余额及收回情况进行持续监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司不致面临重大信用损失。此外，本公司于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保相关金融资产计提了充分的预期信用损失准备。本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自于交易对手违约，最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除附注十四、承诺及或有事项所载本公司作出的财务担保外，本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本公司的政策是根据各知名金融机构的市场信誉、经营规模及财务背景来控制存放当中的存款金额，以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收账款的减值损失。本公司的应收账款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户对于应收账款的偿付能力和坏账风险。本公司根据历史数据计算不同账龄期间的历史实际坏账率，并考虑了当前及未来经济状况的预测，如国家GDP增速、基建投资总额、国家货币政策等前瞻性信息进行调整得出预期损失率。对于其他应收款，本公司综合考虑结算期、合同约定付款期、债务人的财务状况和债务人所处行业的经济形势，并考虑上述前瞻性信息进行调整后对于预期信用损失进行合理评估。截止2020年12月31日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下：

账龄账面余额减值准备
应收票据18,500,000.001,550,000.00
应收账款519,000,369.5496,441,244.97
其他应收款97,798,700.1020,292,927.62
长期应收款（含一年内到期）115,658,921.218,023,965.05
合计750,957,990.85126,308,137.64

用损失的金额计量其减值准备。报告期内，本公司的评估方式与重大假设并未发生变化。根据本公司管理层的评估，相关财务担保无重大预期减值准备。

2、流动性风险

流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司下属成员企业各自负责其现金流量预测。公司下属财务部门基于各成员企业的现金流量预测结果，在公司层面持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。此外，本公司与主要业务往来银行订立融资额度授信协议，为本公司履行与商业票据相关的义务提供支持。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。截止2020年12月31日，本公司除长期应付款13,998.97万元外，其他各项金融负债均在1年内到期。

3、市场风险

（1）汇率风险

本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元、卢布）依然存在汇率风险。本公司财务部门负责监控公司外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的汇率风险；为此，本公司可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约来达到规避汇率风险的目的。截止2020年12月31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

项目期末余额
美元项目卢布项目欧元项目新加坡元项目合计
外币金融资产：
货币资金4,767,876.171,093,595.92767,247.76519,145.247,147,865.09
应收账款3,957,719.633,957,719.63
其他应收款1,469.771,469.77
小计4,767,876.175,052,785.32767,247.76519,145.2411,107,054.49
外币金融负债：
应付账款875,713.091,305.52877,018.61
小计875,713.091,305.52877,018.61
项目期末余额
衍生金融资产1,574,700.00
项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量--------
（一）交易性金融资产30,187,705.4830,187,705.48
交易性金融资产30,187,705.4830,187,705.48
其中：银行理财产品30,187,705.4830,187,705.48
衍生金融资产1,574,700.001,574,700.00
其中：沥青期货投资1,574,700.001,574,700.00
应收款项融资14,200,000.0014,200,000.00
其中：银行承兑汇票14,200,000.0014,200,000.00
二、非持续的公允价值计量--------
母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例
姓名与本公司的关系对本公司的持股比例(%)对本公司的表决权比例(%)
周德洪控股股东、实际控制人35.3835.38

计持股35.38%。

本企业最终控制方是周德洪、周秀凤夫妇。其他说明：

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称与本企业关系
其他关联方名称其他关联方与本企业关系
周文彬实际控制人周德洪之子
周文婷实际控制人周德洪之女
董事、经理、财务总监及董事会秘书关键管理人员
关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位：元

委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据本期确认的托管收益/承包收益
委托方/出包方名称受托方/承包方名称委托/出包资产类型委托/出包起始日委托/出包终止日托管费/出包费定价依据本期确认的托管费/出包费
承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
担保方被担保方担保内容担保金额（原币、万元）担保金额（本币、万元）起始时间终止时间担保是否已经履行完毕
华宇通用、周德洪、周秀凤宝利国际短期借款12,000.0012,000.002020/4/212021/4/20否
周德洪；周秀凤；周文婷；周文彬；华宇通用航空；上海成宝利国际短期借款6,000.006,000.002020/12/302021/12/29否
翼；江苏宝利航空装备；德清成翼
周德洪、周秀凤宝利国际短期借款4,000.004,000.002020/12/182021/12/18否
周德洪、周秀凤宝利国际短期借款4,500.004,500.002020/12/302021/12/30否
周德洪、周秀凤宝利国际短期借款4,000.004,000.002020/12/302021/12/30否
周德洪、周秀凤、江阴市宝利沥青新材料有限公司宝利国际短期借款5005002020/3/312021/3/29否
周德洪、周秀凤、江阴市宝利沥青新材料有限公司宝利国际短期借款5005002020/9/272021/9/22否
周德洪、周秀凤宝利国际短期借款2,000.002,000.002020/3/162021/3/16否
周德洪新材料短期借款10,000.0010,000.002020/5/292021/5/25否
周德洪、周秀凤宝利国际信用证借款‘$15.55102.192020/11/232021/1/21否
周德洪、周秀凤、航空装备宝利国际信用证借款5,000.005,000.002020/12/282021/1/31否
周德洪、周秀凤、航空装备宝利国际信用证借款3,000.003,000.002020/3/262021/3/26否
华宇通用、宝利国际、周德洪、周秀凤德清成翼长期应付款（含一年内到期部分）8,821.078,821.072019/7/262024/7/31否
宝利国际、周德洪、周秀凤德清成翼长期应付款（含一年内到期部分）6,387.176,387.172020/6/122024/6/9否
合计66,810.43否
担保方被担保方担保内容担保金额（原币）担保金额（本币）起始时间终止时间担保是否已经履行完毕
华宇通用；周德洪；周秀凤；宝利航空；上海成翼；德清成翼宝利国际短期借款7,000.007,000.002019/1/42020/1/3是
华宇通用、周德洪、周秀凤宝利国际短期借款8,000.008,000.002019/6/272020/6/26是
华宇通用、周德洪、周秀凤宝利国际短期借款3,000.003,000.002019/10/242020/10/23是
华宇通用、周德洪、周秀凤宝利国际短期借款7,000.007,000.002020/1/62020/12/20是
周德洪、周秀凤宝利国际短期借款2,000.002,000.002019/1/252020/1/24是
周德洪、周秀凤宝利国际短期借款2,000.002,000.002019/3/122020/3/10是
宝利新材料宝利国际短期借款500.00500.002019/3/282020/3/26是
宝利新材料宝利国际短期借款500.00500.002019/9/302020/9/25是
周德洪、周秀凤、周文彬、周文婷宝利国际短期借款� 1501,188.142020/6/222020/9/22是
周德洪、周秀凤、周文彬、周文婷宝利国际短期借款� 1501,200.352020/7/212020/10/19是
周德洪、周秀凤宝利国际进口押汇$225.601,573.822019/12/232020/3/20是
周德洪、周秀凤宝利国际进口押汇$179.911,269.652020/5/132020/8/11是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款1,200.001,200.002019/4/112020/4/6是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款3,690.003,690.002019/4/192020/4/16是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款4,300.004,300.002019/5/172020/5/14是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款5,700.005,700.002019/6/52020/6/1是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款5,000.005,000.002019/7/42020/6/29是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款5,000.005,000.002019/7/112020/1/7是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款3,000.003,000.002019/7/162020/1/13是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款1,900.001,900.002019/12/202020/6/22是
周德洪、周秀凤宝利国际信用证借款$229.251,599.322019/11/292020/1/8是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款5,000.005,000.002020/1/92020/7/7是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款3,000.003,000.002020/1/162020/7/14是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款4,500.004,500.002020/4/202020/10/19是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款4,400.004,400.002020/5/192020/11/16是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款5,700.005,700.002020/6/52020/12/2是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款1,900.001,900.002020/7/22020/12/30是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款5,000.005,000.002020/6/302020/12/2是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款3,000.003,000.002020/7/72020/7/31是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款5,000.005,000.002020/7/72020/7/31是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款4,500.004,500.002020/10/222020/10/31是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款4,400.004,400.002020/11/252020/11/30是
周德洪、周秀凤、宝宝利国际信用证借款5,700.005,700.002020/12/102020/12/31是
利航空
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款5,000.005,000.002020/12/142020/12/31是
周德洪、周秀凤、宝利航空宝利国际信用证借款1,900.001,900.002020/12/162020/12/30是
周德洪、周秀凤宝利国际信用证借款$226.001,598.502019/9/202020/8/18是
周德洪、周秀凤宝利国际信用证借款$180.001,258.152020/2/112020/8/18是
周德洪、周秀凤宝利国际信用证借款$226.001,598.482019/9/262020/8/18是
周德洪、周秀凤宝利国际信用证借款$5.3537.852020/6/162020/8/11是
周德洪、周秀凤宝利国际信用证借款$168.001,196.312020/5/252020/7/10是
周德洪、周秀凤宝利国际信用证借款$185.001,312.372020/4/72020/9/7是
周德洪、周秀凤宝利国际信用证借款$183.501,297.202020/3/262020/9/7是
周德洪、周秀凤宝利国际保函143.24143.242019/11/12020/12/31是
周德洪、周秀凤宝利国际保函152.53152.532019/11/12020/12/31是
周德洪、周秀凤宝利国际保函323.08323.082019/11/12020/12/31是
周德洪、周秀凤宝利国际保函192.52192.522020/4/292020/11/30是
周德洪、周秀凤宝利国际保函1,000.001,000.002020/5/282020/11/30是
周德洪、周秀凤宝利国际长期借款4,700.004,700.002018/2/82020/12/31是
江苏宝利沥青宝利国际应付票据敞口部分2,910.002,910.002019/8/22020/2/2是
江苏宝利沥青宝利国际应付票据敞口部分3,000.003,000.002019/11/282020/11/28是
周德洪、周秀凤宝利国际应付票据敞口部分2,800.002,800.002019/9/262020/9/26是
周德洪新材料短期借款10,000.0010,000.002019/9/192020/9/16是
周德洪宝利航空长期借款5,420.005,420.002018/6/212020/5/21是
合计164,561.49
关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
拆出
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

（7）关键管理人员报酬

单位：元

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员薪酬（万元）258.10270.30
项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
项目名称关联方期末账面余额期初账面余额

4、股份支付的修改、终止情况

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

（1）对外资产质押与抵押

截止2020年12月31日，本公司对外质押与抵押资产情况详见本附注七、81、所有权或使用权受到限制的资产。

（2）开具保函

截止2020年12月31日，本公司对外开具的保函金额合计15.00万元。

（3）对外担保

截止2020年12月31日，本公司为全资孙公司德清成翼公司向北银金融租赁有限公司申请10,000万元融资，对北银金融租赁有限公司提供反担保10,000万元；为全资孙公司德清成翼公司向皖江金融租赁股份有限公司申请6,450万元融资，对皖江金融租赁股份有限公司提供反担保6,450万元。

（4）除存在上述承诺事项外，截止2020年12月31日，本公司无其他需要披露的重要承诺事项。

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

1）截止2020年12月31日，本公司已背书和已贴现未到期（已终止确认）的银行承兑汇票总额15,285,000.00元。2）截止2020年12月31日，本公司为子公司、子公司为本公司的银行借款等提供担保情况见本附注十二、5、（4）关联担保情况。3）未决诉讼事项

①吕斯特诉本公司之全资孙公司上海成翼融资租赁有限公司（以下简称“上海成翼”）担保纠纷的未决诉讼：

2015年7月16日，上海成翼收到法院关于吕斯特起诉上海成翼的诉讼材料。起诉状中吕斯特称上海成翼于2015年5月29日为宋根兄欠吕斯特的借款签订了《保证协议》，现吕斯特诉请上海成翼承担担保责任，请求法院判令上海成翼偿还宋根兄借款本金1,374万元和利息13.33万元，并支付本案件的律师费44.52万元，支付2014年9月吕斯特起诉宋根兄发生的诉讼费、保全费和律师费23万元。吕斯特于2015年7月14日请求无锡市崇安区人民法院冻结了上海成翼存于上海汇丰银行的银行存款14,541,596.33元，后于2017年法院已解除对上海成翼存于上海汇丰银行的银行存款冻结。2019年10月12日，江苏省无锡市锡山区人民法院对上述纠纷作出一审判决：判定上海成翼对宋根兄应当归还的借款本金

1,370.77万元及利息（以本金1,370.77万元为基数，自2015年7月1日起至实际支付日止，按年利率24%计算后，扣除78.16万元）承担连带责任。上海成翼不服一审判决结果，认为无需承担连带还款责任，并于2019年10月21日向江苏省无锡市中级人民法院提起上诉，请求江苏省无锡市中级人民法院查明本案事实后发回重审或依法改判。无锡市中级人民法院于2020年8月28日作出（2019）苏02民终5353号民事裁定书，认为二审中出现新的主张及事实，导致原判决认定基本事实不清，可能影响本案的正确判决为由，发回无锡市锡山区人民法院重审。目前该案于2020年10月27日由无锡市锡山区人民法院组织第一次开庭。截止本财务报告出具日，目前尚未有判决结果。公司聘请的江苏振强律师事务所律师出具的法律意见认为：本案存在改判可能性较大，成翼公司可能无需承担保证责任，损失为0。公司管理层认为：根据最新的法律规定以及最新对民间借贷案件的司法裁判规则，本案的重审请求具有法律依据和法律理由，本案存在改判可能性较大，成翼公司可能无需承担保证责任。截止2020年12月31日，上海成翼账面未对该未决诉讼事项计提预计损失。

②无锡市惠山区人民检察院诉本公司实际控制人周德洪单位行贿罪的未决诉讼：

2021年2月4日，无锡市惠山区人民检察院于无锡市惠山区人民法院起诉本公司实际控制人周德洪单位行贿罪，涉案金额150万元。截止本财务报告批准日，案件尚在审理中。本公司按照可能支付罚金的金额计提了预计负债60万元。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位：元

项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的原因
拟分配的利润或股利9,216,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利9,216,000.00
会计差错更正的内容处理程序受影响的各个比较期间报表项目名称累积影响数
会计差错更正的内容批准程序采用未来适用法的原因
项目收入费用利润总额所得税费用净利润归属于母公司所有者的终止经营利润

6、分部信息

（1）报告分部的确定依据与会计政策

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了业务分部，主要为：沥青业务分部、类金融业务（包括BT业务、保理业务等）分部、航空业务分部。本公司的各个报告分部分别提供不同的产品及或服务。由于每个分部需要不同的技术或市场策略，本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定，间接归属于各分部的费用按照收入比例在分部之间进行分配。资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，分部负债包括分部经营活动形成的可归属于该分部的负债。如果多个经营分部共同承担的负债相关的费用分配给这些经营分部，该共同承担的负债也分配给这些经营分部。

（2）报告分部的财务信息

单位：元

项目沥青业务类金融业务航空业务分部间抵销合计
沥青业务1,896,057,366.311,896,057,366.31
类金融业务3,499,805.323,499,805.32
航空业务118,837,231.62118,837,231.62
合计1,896,057,366.313,499,805.32118,837,231.622,018,394,403.25
类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比金额比例金额计提比例
例
按单项计提坏账准备的应收账款21,194,757.866.72%18,597,878.6687.75%2,596,879.2018,789,281.165.69%18,411,158.8697.99%378,122.30
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款294,055,449.8193.28%11,274,889.463.83%282,780,560.35311,228,600.1694.31%12,005,343.833.86%299,223,256.33
其中：
存在担保的销售货款22,981,490.137.29%2,298,149.0110.00%20,683,341.129,576,304.152.90%957,630.4210.00%8,618,673.73
未逾期销售货款161,906,461.7751.36%809,532.340.50%161,096,929.43216,625,950.1965.64%1,083,129.750.50%215,542,820.44
逾期销售货款109,167,497.9134.63%8,167,208.117.48%101,000,289.8085,026,345.8225.76%9,964,583.6611.72%75,061,762.16
合计315,250,207.67100.00%29,872,768.12285,377,439.55330,017,881.32100.00%30,416,502.69299,601,378.63
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
黄山安达尔塑业有限公司15,339,381.4615,289,381.4699.67%涉及诉讼，预计无法全额收回
合计15,339,381.4615,289,381.46----
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
组合期末余额
账面余额坏账准备计提比例（%）
存在担保的销售货款22,981,490.132,298,149.0110.00
未逾期销售货款161,906,461.77809,532.340.50
合计184,887,951.903,107,681.35
逾期账龄期末余额
账面余额坏账准备计提比例（%）
0-3个月61,617,901.94616,179.021.00
3-6个月26,420,106.761,321,005.345.00
6-12个月9,619,083.25961,908.3310.00
1－2年5,183,025.50777,453.8215.00
2－3年1,754,416.92526,325.0830.00
3－4年1,206,965.16603,482.5850.00
4－5年25,722.2020,577.7680.00
5年以上3,340,276.183,340,276.18100.00
合计109,167,497.918,167,208.11
账龄账面余额
1年以内（含1年）241,785,894.87
1至2年44,367,418.69
2至3年2,551,843.74
3年以上26,545,050.37
3至4年20,469,088.40
4至5年721,972.12
5年以上5,353,989.85
合计315,250,207.67
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
单项计提预期信用损失的应收账款18,411,158.86636,719.80400,000.0018,647,878.66
按组合计提预期信用损失的应收12,005,343.831,340,518.592,070,972.9611,274,889.46
账款
合计30,416,502.691,977,238.392,470,972.9629,922,768.12
单位名称收回或转回金额收回方式
项目核销金额
单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
中铁隧道局集团有限公司市政工程公司32,082,283.2010.18%1,149,196.61
上海城建日沥特种沥青有限公司31,107,957.209.87%274,443.75
浙江路工建材科技有限公司18,189,040.005.77%106,241.72
安徽力聚置业有限公司17,108,112.535.43%85,540.56
黄山安达尔塑业有限公司15,339,381.464.87%15,289,381.46
合计113,826,774.3936.12%

2、其他应收款

单位：元

项目期末余额期初余额
其他应收款624,722,825.43729,111,362.01
合计624,722,825.43729,111,362.01
项目期末余额期初余额
借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据

（3）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质期末账面余额期初账面余额
合并范围内关联方往来款609,347,099.40719,693,319.11
保证金7,680,000.005,481,500.00
股权转让款1,250,000.001,250,000.00
其他11,898,230.234,606,079.19
合计630,175,329.63731,030,898.30
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额197,090.731,722,445.561,919,536.29
2020年1月1日余额在本期————————
本期计提770,145.49770,145.49
本期转回40,590.7340,590.73
2020年12月31日余额156,500.002,492,591.052,649,091.05
账龄账面余额
1年以内（含1年）515,567,690.91
1至2年110,029,622.96
2至3年3,087,802.37
3年以上1,490,213.39
3至4年4,545.00
4至5年30,861.23
5年以上1,454,807.16
合计630,175,329.63

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
单位名称转回或收回金额收回方式
项目核销金额
单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
西藏宝利沥青有限公司合并范围内关联方往来款223,608,754.852年以内35.48%
上海成翼融资租赁有限公司合并范围内关联方往来款136,169,701.341年以内21.61%
江苏宝利航空装备投资有限公司合并范围内关联方往来款116,535,068.041年以内18.49%
新疆宝利沥青有限公司合并范围内关联方往来款64,892,889.231年以内10.30%
四川宝利沥青有限公司合并范围内关联方往来款39,112,989.921年以内6.21%
合计--580,319,403.38--92.09%
单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
项目期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
第一阶段616,477,099.40156,500.00616,320,599.40726,129,226.36197,090.73725,932,135.63
第二阶段13,698,230.232,492,591.0511,205,639.184,901,671.941,722,445.563,179,226.38
第三阶段
合计630,175,329.632,649,091.05627,526,238.58731,030,898.301,919,536.29729,111,362.01
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资709,511,760.05709,511,760.05709,511,760.05709,511,760.05
合计709,511,760.05709,511,760.05709,511,760.05709,511,760.05
被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资计提减值准备其他
陕西宝利沥青有限公司80,000,000.0080,000,000.00
湖南宝利沥青有限公司60,000,000.0060,000,000.00
吉林宝利沥青有限公司30,000,000.0030,000,000.00
新疆宝利沥青有限公司60,000,000.0060,000,000.00
四川宝利沥青40,000,000.0040,000,000.00
有限公司
江苏宝利建设发展有限公司80,000,000.0080,000,000.00
西藏宝利沥青有限公司26,000,000.0026,000,000.00
宝利控股(新加坡)私人有限公司98,013,763.5098,013,763.50
江阴市宝利沥青新材料有限公司10,000,000.0010,000,000.00
江苏宝利航空装备投资有限公司200,000,000.00200,000,000.00
江苏宝利油品有限公司5,550,000.005,550,000.00
宝利俄罗斯投资有限公司4,947,996.554,947,996.55
宁波宝利乐泰贸易有限公司10,000,000.0010,000,000.00
江苏宝利路面材料技术有限公司5,000,000.005,000,000.00
江苏宝利沥青有限公司
合计709,511,760.05709,511,760.05
投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业

（3）其他说明

4、营业收入和营业成本

单位：元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务1,158,376,264.411,063,184,242.501,844,252,497.371,652,346,648.80
其他业务14,360,331.7714,884,082.9421,461,910.9012,960,724.53
合计1,172,736,596.181,078,068,325.441,865,714,408.271,665,307,373.33
合同分类分部1分部2合计
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
其中：
项目本期发生额上期发生额
沥青期货投资收益-1,077,940.28-14,050,960.09
处置外汇期权产生的投资收益-1,880,800.72-2,197,885.90
理财产品的投资收益10,083,229.648,697,468.12
合计7,124,488.64-7,551,377.87

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目金额说明
非流动资产处置损益-201,409.59
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）9,153,068.35
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益10,718,015.61
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回4,861,704.57
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-413,439.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目1,606,515.35
购买理财产品取得的损益
处置长期股权投资取得的损益
减：所得税影响额4,725,426.63
少数股东权益影响额642,995.71
合计20,356,032.21--
报告期利润加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润0.31%0.00400.0040
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-1.30%-0.018-0.018

第十三节 备查文件目录

（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

江苏宝利国际投资股份有限公司

2021年4月26日
  附件：公告原文
↑返回页顶↑
客户服务热线：4000520066　　 欢迎批评指正
常见问题解答 互联网违法和不良信息举报　 新浪财经意见反馈留言板

新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 通行证注册 | 产品答疑

新浪公司　版权所有

新浪财经免费提供股票、基金、债券、外汇等行情数据以及其他资料均来自相关合作方，仅作为用户获取信息之目的，并不构成投资建议。
新浪财经以及其合作机构不为本页面提供信息的错误、残缺、延迟或因依靠此信息所采取的任何行动负责。市场有风险，投资需谨慎。