河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
河北先河环保科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
1
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李玉国、主管会计工作负责人陈荣强及会计机构负责人(会计主管人员)安俊英声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,126,706,996.59 1,105,295,305.46 1.94%
归属于上市公司普通股股东的
1,001,683,481.13 967,697,025.57 3.51%
股东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的
3.087 2.98 3.59%
每股净资产（元/股）
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 101,981,270.18 43.62% 244,744,769.12 48.95%
归属于上市公司普通股股东的
23,062,308.35 21.44% 44,055,756.91 21.14%
净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -157,317,923.15 -161.35%
（元）
每股经营活动产生的现金流量
-- -- -0.4848 -63.34%
净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.136 23.64%
稀释每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.136 23.64%
加权平均净资产收益率 2.32% 0.29% 4.45% 0.52%
扣除非经常性损益后的加权平
2.05% 0.61% 3.45% 0.86%
均净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
11,651,657.62
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 1,747,748.64
合计 9,903,908.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（1）内部管理的风险
随着募集资金投资项目的实施，公司资产、业务、机构和人员进一步扩张。公司在战略规划、制度建
设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面将面临更大的挑战，公司经营规模的跳跃式增长，
给公司建立适应企业发展需要的管理体系和制度及在新的条件下完善激励和约束机制带来管理方面的压
力。尽管本公司已积累了较为丰富的企业管理经验，建立了规范的法人治理结构、质量管理体系，生产经
营能保持有序运行，但存在现有管理体系不能完全适应未来公司快速扩张的可能性,给企业正常的生产经营
带来风险。
（2）市场风险
公司产品的性能和质量处于国内领先水平，在国内市场已经部分取代国外竞争对手的同类产品；但与
国际竞争对手相比，本公司存在起步相对较晚，技术上仍须完善提高等不利因素。在环境监测领域，近年
来业内的厂家数量不断增加，竞争趋于激烈。虽然大部分竞争对手从经营规模、技术水准等方面对公司的
长远发展不构成影响，但短期内可能对公司的经营业绩造成一定冲击。
（3）募资资金使用的风险
随着公司募集资金投资建设完成，公司固定资产规模大幅增加，每年将新增一定数量的固定资产折旧。
虽然公司募集资金投资项目相关产品市场前景广阔，但如果未来几年公司市场开拓不力，募集资金投资项
目所扩张的产能将会出现部分闲置，公司可能存在着净资产收益率下降的风险及费用增加的风险。公司应
当加强募投项目管理，同时进一步开拓市场，增加市场占有率；加快新产品研发进度，有更多的新产品投
放市场。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 33,638
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
李玉国 境内自然人 15.83% 51,380,093 41,600,000 质押 41,600,000
红塔创新投资
国有法人 3.65% 11,850,104
股份有限公司
华泰证券股份
有限公司约定 其他 2.59% 8,416,000
购回专用账户
平安信托有限 其他 2.56% 8,320,000
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责任公司－睿
富二号
范朝 境内自然人 2.55% 8,265,767 6,199,325
张香计 境内自然人 2.34% 7,605,878 7,605,878
陈荣强 境内自然人 2.15% 6,974,454 5,230,840
张兆新 境内自然人 2.02% 6,555,200
中国银行－工
银瑞信核心价
其他 1.85% 6,001,581
值股票型证券
投资基金
兴业银行股份
有限公司－中
邮战略新兴产 其他 1.77% 5,727,366
业股票型证券
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
红塔创新投资股份有限公司 11,850,104 人民币普通股 11,850,104
李玉国 9,780,093 人民币普通股 9,780,093
华泰证券股份有限公司约定购回
8,416,000 人民币普通股 8,416,000
专用账户
平安信托有限责任公司－睿富二
8,320,000 人民币普通股 8,320,000
号
张兆新 6,555,200 人民币普通股 6,555,200
中国银行－工银瑞信核心价值股
6,001,581 人民币普通股 6,001,581
票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮战
5,727,366 人民币普通股 5,727,366
略新兴产业股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮核
心竞争力灵活配置混合型证券投 4,419,512 人民币普通股 4,419,512
资基金
张丽 3,560,101 人民币普通股 3,560,101
中国建设银行－交银施罗德蓝筹
3,508,199 人民币普通股 3,508,199
股票证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
说明
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
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√ 是 □ 否
公司前10名股东、前10名无限售条件股东中，自然人张兆新通过华泰证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易，
约定购回初始交易股份数量为5,260,000股， 占公司股本的比例为2.59%，报告期内，自然人张兆新未进行约定购回交易，
截止报告期末张兆新通过华泰证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为8,416,000股，占公司股本的比例为
2.59%，（本公司 2014年 7 月执行了 2013 年年度权益分派方案：以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，转增后即
为8,4160,000股）此外，张兆新个人普通账户持有公司股份6,555,200股，占公司股本的比例为2.02%。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
股数 股数
每年第一个交
李玉国 26,000,000 0 15,600,000 41,600,000 高管锁定股
易日解锁 25%
2014 年 10 月
张香计 4,753,674 0 2,852,204 7,605,878 高管锁定股
27 日
每年第一个交
范朝 3,874,578 0 2,324,747 6,199,325 高管锁定股
易日解锁 25%
每年第一个交
陈荣强 3,269,275 0 1,961,565 5,230,840 高管锁定股
易日解锁 25%
每年第一个交
周想 39,000 0 23,400 62,400 高管锁定股
易日解锁 25%
合计 37,936,527 0 22,761,916 60,698,443 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目重大变动情况（单位：元）
报表科目 2014年9月30日 2013年12月31日 变动比率 变动原因
生产经营资金使用、收购、投资
货币资金 256,952,932.67 486,027,948.73 -47.13%
子公司增加支出所致
应收账款 259,930,601.54 184,714,309.69 40.72% 订单增加所致
预付款项 119,340,488.67 86,524,917.70 37.93% 业务量增加、预付材料款增加
应收利息 520,027.37 278,107.64 86.99% 定期存款阶段性结息的增加
订单增加导致投标保证金的增
其他应收款 39,330,863.95 23,938,178.38 64.30%
加所致
存货 188,595,256.83 116,067,035.22 62.49% 订单备货，库存商品存量增加
子公司四川先河环保的基建所
在建工程 23,367,970.25 922,746.00 2432.44%
致
收购美国CES公司无形资产增加
无形资产 30,867,778.33 13,696,011.89 125.38%
所致
应付职工薪酬 1715816.04 4549340.05 -62.28% 发放部分奖金所致
交纳上年所得税及增值税材料
应交税费 6038075.38 22414668.79 -73.06%
款结算进项发票增加
应拨付科研项目合作经费增加
其他应付款 15623568.32 6333851.33 146.67%
所致
实收资本 324480000 202800000 60.00% 2013 年度权益分配所致
其他非流动负
7174580.72 12378254.46 -42.04% 科研项目经费摊销所致
债
利润表项目重大变动情况
报表科目 2014年1-9月 2013年1-9月 变动比率 变动原因
受益于国家环境政策，业务量增
营业收入 244,744,769.12 164,311,430.34 48.95%
加
营业成本 123,718,209.49 84,037,968.97 47.22% 销售量增加，成本相应增加
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营业税金及附加 1,195,610.55 725,403.45 64.82% 收入增加，相应各项税费增加
管理费用 42,754,769.03 28,339,058.78 50.87% 工资、研发费用、折旧费用增加
财务费用 -2,645,592.14 -6,019,486.37 -56.05% 银行存款减少、利息收入减少
往来款增加，计提的坏账准备增
资产减值损失 9,389,780.00 3,544,023.28 164.95%
加
现金流量表重大变动情况
报表项目 2014年1-9月 2013年1-9月 变动比率 变动原因
经营活动产生的现金 生产订单的增加导致资金使用
-157,317,923.15 -60,194,791.24 161.35%
流量净额 增大所致
投资活动产生的现金
-61,390,368.96 -36,228,108.10 69.46% 收购、投资子公司所致
流量净额
筹资活动产生的现金
-10,292,100.00 47,858,070.72 -121.51% 主要系上期公司贷款所致
流量净额
现金及现金等价物净
-229,075,016.06 -48,564,828.62 -39.40% 主要系备货、对外投资所致
增加额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年1-9月，公司实现营业总收入244,744,769.12元，比去年同期增长48.95%，归属于母公司所有者的净利润为
44,055,756.91元,同比增长21.14%。2014年1-9月，受益于《大气污染防治行动计划》的落实推进，大气监测产品实现较大
幅度增长，净利润较上年同期增加。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 正在研发的项目 用途 进展情况 目标 项目来源
1 污水石油类污染紫外荧光 污染源石油类污染的 已完成国家 开发具有先进水平的污水中石油类 国家“863”计
现场监测设备 在线监测 验收 污染物在线检测设备，完成样机示范 划项目
运行和对比试验，实现产业化。
2 免化学试剂在线水质检测 对饮用水源地及饮用 已完成国家 研发具有国际先进水平的、适合中国 国家建设部
系统研发与应用 水水质进行在线分析 验收 国情的具有自主知识产权的集成式 水专项
和预警 免试剂、易维护的饮用水质在线水质
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监测仪器及水质监测预警系统
3 水体中重金属、藻毒素有 对水体中重金属及藻 已完成国家 研制出针对环境水体中重金属、藻毒 国家环保部
毒有机污染物现场快速检 毒素实现快速检测 验收 素有毒有机污染物的现场快速检测 水专项
测仪器的研发 仪器以及示范化
4 基于脉冲紫外-可见光谱 实现针对不用水质及 产业化示范 研制开发基于脉冲紫外分析技术的 国家重大科
技术的现场原位水质分析 应用场合的原位在线 运行阶段 水质原位分析仪器，为水质环境检测 学仪器专项
仪研制与产业化 监测 提供稳定可靠的监测装备，并建立生
产示范性基地。
5 南水北调中线工程水质传 建立立体水质 产业化示范 研发和集成多载体水质监测传感器，国家科技支
感网的多载体检测与自适 监测传感网络，实现 运行阶段 发展固定监测台站、生物毒性 撑计划
应网技术研究与示 多载体水质监测有机 预警、浮标、智能监测车（船）、水
融合及集成创新，为 下仿生机器人、卫星遥感等多
南水北调 目标、多尺度的水质智能感知节点，
中线工程水质监测网 优化和构建中线工程水质信息智能
构建提供关键技术支 化感知系统。
撑和业务化示范。
6 大气复合污染高精度自动 实现对以灰霾为主的 已完成国家 通过合作开发大气复合污染高精度 国家国际科
监测仪及系统集成联合研 区域大气复合污染进 验收 自动监测仪及系统，提高我国大气复 技合作专项
发 行及时、准确的监测 合污染监测技术、设备水平和大气环
和预测预报。 境行业的整体监测能力。
7 地表水饮用水源地水质安 饮用水源水质安全监 批量生产 研究水质生物毒性、浊度、叶绿素等 河北省科技
全监控预警综合技术研究 测和预警 自动监测仪器研制及预警技术 支撑计划
8 颗粒物自动监测仪 实现对大气中颗粒物 批量生产 研制出测量大气中PM10、PM2.5颗 国家重大科
浓度的准确监测 粒物浓度的监测仪 学仪器专项-
9 双通道颗粒物自动监测仪 实现对大气中颗粒物 产业化示范 研制出同时测量大气中PM10、 PM2.5监测
PM10、PM2.5浓度同 运行阶段 PM2.5颗粒物浓度的监测仪 设备开发与
时监测 应用
10 光散射融合型颗粒物自动 实现对大气中颗粒物 产业化示范 研制出测量大气中PM10、PM2.5颗
监测仪 浓度的准确监测 运行阶段 粒物浓度的光散射方法的自动监测
仪
11 大气细颗粒物硫酸盐硝酸 实现大气细颗粒物化 研制阶段 研制出硫酸盐/硝酸盐颗粒物连续自 国家重大科
盐在线监测仪器设备研制 学成分监测 动监测仪，实现PM2.5中硫酸盐/硝酸 学仪器专项
开发与产业化 盐质量浓度的自动监测
12 能见度拍照系统 实现对大气污染能见 批量生产 研制出能见度拍照系统，为空气监测 自立
度实时监测和数据采 扩充能见度监测参数提供仪器
集
13 温室气体在线监测项目 实现对空气中CH4、 系统集成， 研制出监测空气中温室气体的整套 自立
CO2、N2O、H2O和 已批量生产 系统，并实现数据采集和管理
O3的监测。
14 大气VOC在线监测项目 实现对空气中VOC 系统集成， 研制出监测空气中VOC气体的整套 自立
的在线监测和数据采 已全面推广 系统，并实现数据采集和管理
集
15 CO、O3自动监测仪项目 实现对大气扩充参数 批量生产 研制出CO自动监测仪和O3自动监测 自立
9
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CO和O3浓度的监测 仪，为空气监测参数扩充提供仪器
16 地下水监测系统 配合南水北调项目提 批量生产 研制出地下水监测的各参数仪器以 自立
供地下水监测系统 及配套系统的开发
17 中石油环境应急监测管理 为中石油提供一套大 已完成验收 研制一套大气和水质环境应急监测 自立
软件 气和水质环境应急监 的综合管理平台软件，为中石油提供
测的综合管理平台 环境应急管理解决方案。
18 大气环境自动监测信息综 为大气复合污染以及 已完成系统 研制一套大气复合污染的管理平台 自立
合管理、预报预警及决策 区域联防联控提供一 开发 软件，包括污染扩散模型、预警预报
支持系统管理软件 套管理软件平台 和决策支持等功能。
19 水环境自动监测信息综合 为水质污染监测提供 研制阶段 研制一套水质综合污染的管理平台 自立
管理、预报预警及决策支 一套综合管理软件平 软件，包括污染扩散模型、预警预报
持系统管理软件 台 和决策支持等功能。业务范围包括地
下水、饮用水、地表水等监测管理。
20 省环境监测仪器工程实验 建设以水环境、大气 完成建设 打造国际一流的环境监测仪器研 河北省发改
室建设项目 环境为主的环境监测 发试验平台。重点进行研发平台建设 委
技术与仪器研发实验 和试验平台建设。购置必要仪器设
平台，提高我国环境 备，加强新技术、新产品的原理试验、
污染监测装备的技术 关键部件试验、中间试验和小批量试
水平和监测能力 制的体系建设和能力建设。提高工艺
设计试验、电气试验、光学试验、化
学试验、环境试验的能力。
21 浮标系统与饮用水系统定 地表水水质环境监测 批量生产 研制出适合大面积江河湖泊等水体 自立项目
型示范及推广项目 中有机物、硝酸盐、叶绿素、水中油、
化学需氧量、溶解氧、生化需氧量等
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| 公告日期:2014-10-27 |
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