上海科泰电源股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
上海科泰电源股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
上海科泰电源股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主管人员)叶 浩声明：保证季
度报告中财务报告的真实性和完整性。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业总收入（元） 71,221,021.24 111,952,932.37 -36.38%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 3,112,089.02 3,204,300.35 -2.88%
经营活动产生的现金流量净额（元） 6,036,722.46 -82,543,771.14 107.31%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.0377 -0.5159 107.31%
股）
基本每股收益（元/股） 0.02 0.02 0%
稀释每股收益（元/股） 0.02 0.02 0%
净资产收益率（%） 0.34% 0.34% 0%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
0.33% 0.33% 0%
（%）
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 972,893,714.45 1,021,097,343.53 -4.72%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 922,262,286.96 919,301,593.63 0.32%
归属于公司普通股股东的每股净资产
5.7641 5.7456 0.32%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要系青浦出口加工区管理委
17,758.79
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 员会财政扶持款。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 100,000.00 违约金
所得税影响额 17,663.82
合计 100,094.97 --
二、重大风险提示
无。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 13,096
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
科泰控股有限公
境外法人 52.58% 84,120,000 84,120,000
司
新疆荣旭泰投资
境内非国有法人 17.18% 27,480,000
有限公司
汕头市盈动电气
境内非国有法人 4.93% 7,889,100
有限公司
厦门国贸集团股
境内非国有法人 0.63% 1,000,000
份有限公司
于俊峰 境内自然人 0.39% 631,679
江怀文 境内自然人 0.34% 538,300
国泰君安证券股
份有限公司客户
境内非国有法人 0.26% 411,499
信用交易担保证
券账户
聂卫平 境内自然人 0.24% 384,399
叶巍 境内自然人 0.17% 276,469
侯丽苹 境内自然人 0.15% 237,984
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
新疆荣旭泰投资有限公司 27,480,000 人民币普通股
汕头市盈动电气有限公司 7,889,100 人民币普通股
厦门国贸集团股份有限公司 1,000,000 人民币普通股
于俊峰 631,679 人民币普通股
江怀文 538,300 人民币普通股
国泰君安证券股份有限公司客户
411,499 人民币普通股
信用交易担保证券账户
聂卫平 384,399 人民币普通股
叶巍 276,469 人民币普通股
侯丽苹 237,984 人民币普通股
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陶国生 237,700 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的
无
说明
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
科泰控股有限公
84,120,000 0 0 84,120,000 首发承诺 2013-12-29
司
蔡行荣 165,000 0 0 165,000 高管持股 2015-12-31
合计 84,285,000 0 0 84,285,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1、预付款项较年初余额增长135.37%，主要系报告期原材料采购预付款增加所致。
2、其他应收款较年初余额增长126.91%，主要系报告期需预先支付安装服务工程款较多所致。
3、短期借款本期余额为0，主要系本公司按借款合同约定按期归还借款，且未发生新增借款所致。
4、应付票据较年初余额下降52.51%，主要系报告期内公司支付到期银行承兑汇票所致。
5、应付账款较年初余额下降42.52%，主要系报告期内支付到期采购货款较多所致。
6、应交税费较年初余额下降53.10%，主要系报告期内收入下降较多，应缴增值税销项税额减少所致。
7、其他应付款较年初余额减少39.53%，主要系报告期内支付期初应付的安装服务费所致。
8、其他流动负债较年初余额增长181.37%，主要系报告期内已完工的合同项目预提安装服务费增加所致。
9、报告期内，公司实现报告期营业收入71,221,021.24元，较上年同期下降36.38%，营业利润、利润总额分别为3,719,748.37
元、3,837,507.16元， 增长幅度分别为2.99%、12.02%。由于市场竞争剧烈，海外出口疲软，致使公司营业收入较上年同期
相比出现较大幅度下滑。报告期内，公司费用得到一定控制，销售费用为9,134,394.63元、管理费用为9,618,858.95，下降幅
度分别为6.74%、19.73%。，净利润为3,112,089.02元，下降幅度为2.88%。
10、资产减值损失较上年同期减少93.77%，主要系报告期内收入下降，以及报告期收到货款增加所致。
11、投资收益较上年同期增长504.32%，主要系报告期内被投资方利润增长所致。
12、营业外收入较上年同期增长347.75%，主要系报告期内收到违约金所致。
13、营业外支出较上年同期下降100.00%，主要系报告期未发生营业外支出所致。
14、所得税费用较上年同期增长227.74%，主要系报告期内母公司应纳税得税额增加以及资产减值损失减少影响递延所得税
资产所致。
15、经营活动产生的现金流量净额为603.67万元，比上年同期增加8,858.05万元，主要系本报告期内支付材料采购相应减少，
收回应收账款较多所致。
16、投资活动产生的现金流量净额为-929.56万元，投资活动现金流出比上年同期增加871.42万元,主要系公司本期募集资金
筹建项目投入资金比上期增加所致。
17、筹资活动产生的现金流量净额为-2,480.98万元，现金流出比上年同期增加988.98万元,主要系报告期内归还到期银行短期
借款所致。
二、业务回顾和展望
由于受宏观经济不景气的影响，公司主要行业客户的订单要求在本期执行完成的较上年同期有所减少，公司向客户的交
付也减少，确认的收入减少；海外出口疲软，公司出口销售收入较上年同期出现大幅度减少，致使公司营业收入较上年同期
相比出现较大幅度下滑。报告期内，公司实现报告期营业收入71,221,021.24元，较上年同期下降36.38%，营业利润、利润总
额分别为3,719,748.37元、3,837,507.16元，增长幅度分别为2.99%、12.02%。报告期内，公司费用得到一定控制，销售费用
为9,134,394.63元、管理费用为9,618,858.95元，下降幅度分别为6.74%、19.73%，投资收益为1,246,869.79元，较上年同期增
长504.32%，净利润为3,112,089.02元，基本与上年同期持平。
下阶段公司将围绕经济发展为中心，以扩大销售、提高效率、提高质量、降低成本、控制费用为抓手，全面落实各项重
点工作，争取在IDC机房备用电源等新业务领域取得新的成绩,抓紧募投项目建设的收尾工作，早日建成投产。
重大已签订单及进展情况
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□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、避免同业竞
1、公司控股股 争的承诺。本承
东科泰控股、实 诺人目前没有、
际控制人严伟 将来也不直接
立、谢松峰及马 或间接从事与
恩曦、戚韶群夫 发行人及其控
1、报告期内，
妇；持有本公司 股子公司现有
公司控股股东
5%以上股份的 及将来从事的
及实际控制人，
股东荣旭泰投 业务构成同业
1、在本承诺人 上海荣旭泰投
资、盈动电气。 竞争的任何活
及本承诺人控 资有限公司、汕
2、本公司控股 动，并愿意对违
制的公司与发 头市盈动电气
股东 反上述承诺而
行人存在关联 有限公司信守
COOLTECH 给发行人造成
关系期间，本承 承诺，没有发生
HOLDING 的经济损失承
诺函为有效之 与公司同业竞
COMPANYLIM 担赔偿责任；对
2010 年 12 月 29 承诺。 争的行为。2、
首次公开发行或再融资时所作承诺 ITED（科泰控 于本承诺人直
日 2、自发行人首 报告期内，公司
股有限公司）及 接和间接控股
次公开发行股 控股股东及实
实际控制人严 的其他企业，本
票并在创业板 际控制人遵守
伟立、谢松峰及 承诺人将通过
上市之日起三 了所作出的承
马恩曦、戚韶群 派出机构和人
十六个月内。3 诺。
夫妇。3、担任 员（包括但不限
本人离职后半 3、报告期内，
发行人董事、监 于董事、总经理
年内。 发行人董事、监
事、高级管理人 等）以及控股地
事、高级管理人
员的严伟立、谢 位使该等企业
员均遵守了所
松峰、马恩曦、 履行本承诺函
作出的承诺。
蔡行荣、陈欢、 中与本承诺人
李忠明、郭国 相同的义务，保
良、周路来、庄 证该等企业不
衍平、程长风、 与发行人进行
廖晓华。 同业竞争，本承
诺人并愿意对
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违反上述承诺
而给发行人造
成的经济损失
承担全部赔偿
责任。2、自发
行人首次公开
发行股票并在
创业板上市之
日起三十六个
月内，将不转让
或者委托他人
管理本人直接
或者间接持有
的发行人公开
发行股票前已
发行的股份，也
不由发行人回
购本人直接或
者间接持有的
发行人公开发
行股票前已发
行的股份”。3、
本人离职后半
年内，不转让所
间接持有（或控
制）的发行人股
份，在任职期间
每年转让的本
人间接持有（或
控制）的发行人
股份不超过本
人间接持有（或
控制）的发行人
股份总数的百
分之二十五。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
是
作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
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承诺的履行情况 按约定履行中
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 73,708.04 本季度投入募集资金总额 881.56
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 33,983.67
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2013 年
智能环保集成电站产
否 18,296 18,296 879.79 7,837.98 42.84% 07 月 31 0否 否
业化项目
日
2013 年
研发中心项目 否 1,990 3,142 1.77 1,145.69 36.46% 07 月 31 0否 否
日
承诺投资项目小计 -- 20,286 21,438 881.56 8,983.67 -- -- 0 -- --
超募资金投向
投资广州智光能有限
否 7,500 7,500 7,500 100% 0否 否
公司
归还银行贷款（如有） -- 2,500 2,500 2,500 100% -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 15,000 15,000 15,000 100% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 25,000 25,000 25,000 -- -- 0 -- --
合计 -- 45,286 46,438 881.56 33,983.67 -- -- 0 -- --
未达到计划进度或预 智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目未达计划进度的主要原因为：未按原计划取得建设施
计收益的情况和原因 工行政审批手续，原计划 2011 年 1 月开工，实际取得施工许可证为 2011 年 7 月 1 日，及新增
（分具体项目） 基础工程作业量等原因造成工程施工延迟。
项目可行性发生重大
无。
变化的情况说明
适用
1、根据公司第一届董事会第十八次会议、 第一届监事会第八次会议、2010 年年度股东大会审议通
过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 8,000.00 万元永久补
超募资金的金额、用途 充流动资金。截止到期末，已全额支付 8,000.00 万元。2、根据公司第一届董事会第二十次会议审
及使用进展情况 议通过的《 关于公司使用部分超募资金偿还公司银行贷款的议案》，同意公司以超募资金 2,500.00
万元偿还银行贷款。截止到 期末，已全额支付 2,500.00 万元。3、根据公司第一届董事会第二十一
次会议审议通过的《 关于公司使用部分超募资金投资广州智光节能有限公司的议案》，同意公司以
超募资金 7,500.00 万元 增资持有广州智光节能有限公司 20%的股权。截止到 期末，已支付增资款
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7,500.00 万元。4、根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于
使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动
资金。截止到 期末，已累计支付 5,000.00 万元，已累计归还 5,000.00 万元。5、 根据公司 第二届
董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久性补充流动
资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元永久补充流动资金。截止到 期末，已全额支付
7,000.00 万元。
募集资金投资项目实 不适用
施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况 无。
适用
募集资金投资项目先 2011 年 1 月 24 日,公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集
期投入及置换情况 资金投资项目之自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金 15,098,733.95
元。
适用
用闲置募集资金暂时 根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金
补充流动资金情况 暂时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金 7,000.00 万元暂时性补充流动资金。截止到 期
末，已累计支付 5,000.00 万元，已累计归还 5,000.00 万元。
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因 无。
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户。
用途及去向
根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会审议通
募集资金使用及披露 过的《关于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意在募集资金项目\"研发中心项目\"中增加
中存在的问题或其他 机械系统振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研
情况 发实验室的建设内容，项目投资额由 1,990.00 万元增加至 3,142.00 万元，增加部分投资资金由超募
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| 公告日期:2013-04-23 |
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| 附件：公告原文 |
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