上海科泰电源股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
上海科泰电源股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
上海科泰电源股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主管人员)叶 浩声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 1,021,791,546.95 1,021,097,343.53 0.07%
归属于上市公司股东的净资产
918,380,904.49 919,301,593.63 -0.1%
（元）
归属于上市公司股东的每股净资
5.7399 5.7456 -0.1%
产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业总收入（元） 123,586,016.33 8.94% 330,846,090.38 -1.76%
归属于上市公司股东的净利润
4,692,524.76 62.7% 15,354,948.07 36.71%
（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 39,319,081.17 133.3%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.2457 133.29%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.03 50% 0.1 42.86%
稀释每股收益（元/股） 0.03 50% 0.1 42.86%
净资产收益率（%） 0.51% 59.38% 1.67% 36.89%
扣除非经常性损益后的净资产收
0.5% 51.52% 1.65% 35.25%
益率（%）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,018.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
87,258.79
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 149,958.20
减：所得税影响额 37,425.39
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合计 201,810.53 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、宏观经济环境
前三季度，国际经济环境未发生根本性好转，人民币升值对公司出口业务产生了一定影响。国内经济增速较往年显著收
窄，公司生产经营面临一定的压力和挑战。
报告期内，公司在复杂的经营环境条件下，积极应对市场变化，大力拓展市场业务，并通过寻求并购机会延伸公司产业
布局；同时，加强公司内部管理，全面推行预算编制工作，有效控制各项费用，从而实现开源节流。
2、行业竞争加剧的风险
行业内，竞争日益激烈，国际市场环境恶化也使部分厂商转向国内市场，导致国内市场的竞争进一步加剧。随着行业竞
争的不断加剧，部分厂家采用低价策略，引发价格方面的激烈竞争，可能会造成公司经营利润的下降。
为此，公司积极推进新领域的市场拓展，重点开拓数据中心市场，为运营商提供后备应急供电。同时，加大技术创新和
产品研发力度，实施“一主两翼”战略，加强节能、环保类产品的研发，以实现差异化竞争，提高公司盈利水平，减少行业
内激烈竞争对利润率造成的影响。
3、募集资金使用的风险
新厂房启用后，公司固定资产规模将大幅增加，每年将新增一定规模数量的固定资产折旧。另外，公司募集资金拟投资
项目是基于目前国家的产业政策、国内外市场环境及本公司的实际情况做出的，尽管已对募投项目的可行性进行了充分论证，
如果募集资金项目实施后在短期内难以充分发挥效益，公司存在净资产收益率增速下降的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 12,006
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
科泰控股有限公
境外法人 52.58% 84,120,000 84,120,000
司
新疆荣旭泰投资
境内非国有法人 17.18% 27,480,000 27,480,000
有限公司
汕头市盈动电气
境内非国有法人 5.16% 8,259,242 8,259,242
有限公司
厦门国贸集团股
境内非国有法人 0.63% 1,000,000 1,000,000
份有限公司
陈国民 境内自然人 0.35% 566,687 566,687
沈惠华 境内自然人 0.32% 511,166 511,166
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江怀文 境内自然人 0.26% 419,919 419,919
聂卫平 境内自然人 0.2% 324,399 324,399
侯丽苹 境内自然人 0.19% 303,584 303,584
叶巍 境内自然人 0.17% 276,469 276,469
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
新疆荣旭泰投资有限公司 27,480,000 人民币普通股 27,480,000
汕头市盈动电气有限公司 8,259,242 人民币普通股 8,259,242
厦门国贸集团股份有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
陈国民 566,687 人民币普通股 566,687
沈惠华 511,166 人民币普通股 511,166
江怀文 419,919 人民币普通股 419,919
聂卫平 324,399 人民币普通股 324,399
侯丽苹 303,584 人民币普通股 303,584
叶巍 276,469 人民币普通股 276,469
陶国生 237,700 人民币普通股 237,700
上述股东关联关系或一致行动的
不适用
说明
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
科泰控股有限公 2013 年 12 月 29
84,120,000 0 0 84,120,000 首发承诺
司 日
2015 年 12 月 31
蔡行荣 165,000 0 0 165,000 高管持股
日
合计 84,285,000 0 0 84,285,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1、应收票据较年初余额增长118.74%，主要系报告期内公司收到的应收票据增加所致。
2、预付账款较年初余额增长169.27%，主要系报告期内采购进口发动机采用预付方式增多所致。
3、其他应收款较年初余额增长52.60%，主要系报告期内预付安装服务工程款、支付法院诉讼保证金及投标保证金增加所致。
4、在建工程期末余额较期初增长40.56%,主要系报告期内募投项目建设工程加快投入，项目尚未竣工所致。
5、短期借款较年初余额下降100%，主要系报告期内公司归还了所有流动资金借款，并且未发生新增借款所致。
6、应付账款较年初余额增长52.89%，主要系报告期末已采购、尚未到付款期的货款较为集中所致。
7、应交税费较年初余额下降74.79%，主要系本报告期内原材料采购较为集中，致使本期缴纳增值税进项税额增加较多所致。
8、其他应付款较年初余额增长59.99%，主要系报告期内尚未支付的安装服务费增加所致。
9、其他流动负债较年初余额增长1080.15%，主要系报告期内已完工的合同项目预提安装服务费增加所致。
10、其他非流动负债较年初余额增长1962.50%，主要系报告期内收到政府专项扶持资金增加所致。
11、报告期内，公司实现报告期营业收入330,846,090.38元，较上年同期下降1.76%，营业利润、利润总额分别为17,505,587.87
元、17,744,823.79元， 增长幅度分别为44.53%、46.74%。主要是由于销售收入较为稳定、公司总体费用得到有效控制、公
司对外投资收益有所增长所致。报告期内，财务费用为-8,778,103.67元、资产减值损失为1,914,552.22元、投资收益为
3,047,275.68元，增减幅度分别为-180.82%、-63.12%、256.50%。净利润为15,354,948.07元，上升幅度为36.71%。
12、财务费用较上年同期减少180.82%，主要系报告期内银行借款利息支出较上年同期大幅减少，汇兑收益增加所致。
13、资产减值损失较上年同期减少63.12%，主要系报告期内收回账龄2年以上的应收账款较多所致。
14、投资收益较上年同期增长256.50%，主要系报告期内被投资方利润增长所致。
15、营业外支出较上年同期下降99.98%，主要系报告期内营业外支出发生较少所致。
16、所得税费用较上年同期增长177.53%，主要系报告期内母公司应纳税利润总额增加所致。
17、经营活动产生的现金流量净额为3,931.91万元，比上年同期增加15,740.98万元，主要系报告期内销售货款回收正常，支
付原材料采购款减少较多所致。
18、投资活动产生的现金流量净额为-2,791.99万元，投资活动现金流出比上年同期增加3565.02万元,投资活动现金流出较上
年同期增加3,565.02万元,主要系上年同期公司对外投资较多，以及报告期内募集资金筹建项目投入资金较上年同期增加所
致。
19、筹资活动产生的现金流量净额为-4,084.43万元，现金流出比上年同期减少6,055.36万元,主要系报告期内公司偿还并无新
增流动资金借款所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司围绕既定战略，积极开拓国内外市场，寻找局部市场如数据中心领域的机会，深化技术创新，全面提升
公司管理水平，强化成本管控。本报告期内实现营业收入12,358.60万元，同比增加8.94%，由于上半年国内宏观经济增速放
缓及出口疲软的影响，2013年前三季度实现营业收入33,084.61万元，同比减少1.76%。报告期内，公司原材料成本有所下降，
公司管理费用和财务费用得到有效控制；对外投资的节能服务公司已开始逐步产生效益，公司对外投资收益有所增长。报告
期内，公司实现营业利润1,750.56万元，同比增加44.53%，净利润为1,535.49万元，同比增加36.71%。
重大已签订单及进展情况
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□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
今年初以来，国内经济增长放缓，国际的经济环境也没有得到根本性的改善，公司仍然面临一个复杂多变、竞争激烈的
宏观和微观环境。
公司报告期实现营业收入33,084.61万元，较上年同期下降1.76%，实现营业利润1,750.56万元，同比增加44.53%，实现
净利润1,535.49万元，同比增加36.71%。公司管理层清晰地认识到整个市场环境的严峻性，制定合理的市场战略，寻找局部
市场如数据中心领域的机会，并且在对外积极开拓新业务的同时，努力控制内部费用，改良产品配置和改善产品质量，降低
产品成本，从而在营业收入同比略有下降的情况下，实现了利润的增长。
第四季度，公司将继续坚定执行公司年初确定的市场战略，围绕年底经营目标，继续保证市场的开发力度，加大应收账
款的回款进度，特别是针对账期相对较长的应收账款，公司同时将尽力控制存货规模，提高存货周转率。在稳固主营业务的
基础上，公司将继续加大公司混合能源产品和生物质能产品的市场推广力度，同时使新产品成为公司业务和利润的新增长点。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、避免同业竞
1、公司控股股 争的承诺。本承
东科泰控股、实 诺人目前没有、
际控制人严伟 将来也不直接
立、谢松峰及马 或间接从事与
恩曦、戚韶群夫 发行人及其控
1、报告期内，
妇；持有本公司 股子公司现有
公司控股股东
5%以上股份的 及将来从事的
及实际控制人，
股东荣旭泰投 业务构成同业
新疆荣旭泰投
资、盈动电气。 竞争的任何活 1、在本承诺人
资有限公司、汕
2、本公司控股 动，并愿意对违 及本承诺人控
头市盈动电气
股东 反上述承诺而 制的公司与发
有限公司信守
COOLTECH 给发行人造成 行人存在关联
承诺，没有发生
HOLDING 的经济损失承 关系期间，本承
与公司同业竞
COMPANYLIM 担赔偿责任；对 诺函为有效之
2010 年 12 月 29 争的行为。2、
首次公开发行或再融资时所作承诺 ITED(科泰控股 于本承诺人直 承诺。2、自发
日 报告期内，公司
有限公司）及实 接或间接控股 行人首次公开
控股股东及实
际控制人严伟 的其他企业，本 发行股票并在
际控制人遵守
立、谢松峰及马 承诺人将通过 创业板上市之
了所作出的承
恩曦、戚韶群夫 派出机构和人 日起三十六个
诺。3、报告期
妇。3、担任发 员（包括但不限 月内。3、本人
内，发行人董
行人董事、监 于董事、总经理 离职后半年内。
事、监事、高级
事、高级管理人 等）以及控股地
管理人员均遵
员的严伟立、谢 位使该等企业
守了所作出的
松峰、马恩曦、 履行本承诺函
承诺。
蔡行荣、陈欢、 中与本承诺人
李忠明、郭国 相同的义务、保
良、周路来、庄 证该等企业不
衍平、程长风、 与发行人进行
廖晓华。 同业竞争，本承
诺人并愿意对
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违反上述承诺
而给发行人造
成的经济损失
承担全部赔偿
责任。2、自发
行人首次公开
发行股票并在
创业板上市之
日起三十六个
月内，将不转让
或者委托他人
管理本人直接
或间接持有的
发行人公开发
行股票前已发
行的股份，也不
由发行人回购
本人直接或间
接持有的发行
人公开发行股
票前已发行的
股份。3、本人
离职后半年内，
不转让所间接
持有（或控制）
的发行人股份，
在任职期间每
年转让的本人
间接持有（或控
制）的发行人股
份总数的百分
之二十五。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 73,708.04
本季度投入募集资金总额 1,872.67
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 35,977.17
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
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是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2013 年
智能环保集成电站产
否 18,296 18,296 1,212.74 9,171.55 50.13% 10 月 31 0否 否
业化项目
日
2013 年
研发中心项目 否 1,990 3,142 659.93 1,805.62 57.47% 10 月 31 0否 否
日
承诺投资项目小计 -- 20,286 21,438 1,872.67 10,977.17 -- -- 0 -- --
超募资金投向
投资广州智光能有限
否 7,500 7,500 7,500 100%
公司
归还银行贷款（如有） -- 2,500 2,500 | 上海科泰电源股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-24 |
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| 附件：公告原文 |
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