上海科泰电源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
上海科泰电源股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
上海科泰电源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
葛定昆 独立董事 其他公务 田海星
公司负责人谢松峰、主管会计工作负责人程长风及会计机构负责人(会计主管人员)叶浩声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,184,204,804.31 1,076,890,378.38 9.97%
归属于上市公司普通股股东的股
927,425,908.75 923,045,700.03 0.47%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
5.7964 5.7690 0.47%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 165,768,132.76 34.13% 439,738,773.58 32.91%
归属于上市公司普通股股东的净
8,579,759.56 82.84% 21,376,411.69 39.22%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -40,071,242.63 -201.91%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.2504 -201.91%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.050 66.67% 0.130 30.00%
稀释每股收益（元/股） 0.050 66.67% 0.130 30.00%
加权平均净资产收益率 0.93% 82.35% 2.30% 37.72%
扣除非经常性损益后的加权平均
0.87% 74.00% 2.14% 29.70%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 8,492.41
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,657,649.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,174.85
减：所得税影响额 255,337.51
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合计 1,421,979.25 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、经营风险
目前，公司对传统行业市场仍有一定的依赖性，如不能根据国家产业调整政策及时调整产品结构，开拓新兴产业的业务，
可能会对公司业务长远发展产生不利影响。另外，公司在通信行业的业务占比较高，客户行业的产业政策及相关工程项目投
入进度直接影响公司业务发展，客户公司的固定资产投资也将影响设备需求量。如果公司未来不能及时适应和应对客户在投
资规模方面的变化，经营业绩可能受到影响。
为此，公司将努力抓住IDC机房备用电源市场快速发展的市场机遇，充分利用公司在该领域的先发优势和领先地位，加
大市场拓展力度，进一步提高市场占有率，在未来IDC机房项目建设方面为公司争抢更多的市场机会。在保持国内通信、IDC、
电力、石油等市场的领先优势的同时，公司将积极发展海外市场，努力拓展EPC出口、政府投资铁路、轨道交通建设、城镇
化建设工程项目等新的行业市场，均衡各行业在公司收入中的占比。
2、成本上升风险
柴油发电机组行业相对成熟，产品同质化程度较高，竞争激烈，加之供大于求的局面没有得到根本扭转，发电机组价格
有所下滑。同时，行业客户通过集中采购的方式降低自身采购成本，进一步压低了价格。另一方面，作为柴油发电机组的主
要部件，进口发动机的采购价格基本保持稳定或有所上升，产品利润空间不断受到挤压。如果公司不能较好地控制成本，公
司的盈利水平可能受到影响。
为此，公司将加强项目管理，对产品结构进行标准化设计，进行批量化采购，从而有效降低项目的采购成本、生产成本、
质量成本、管理成本以及后续的服务成本，保持公司的盈利能力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 10,183
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
科泰控股有限公
境外法人 49.45% 79,120,000
司
新疆荣旭泰投资
境内非国有法人 14.21% 22,732,000
有限合伙企业
汕头市盈动电气
境内非国有法人 5.07% 8,119,242
有限公司
中国农业银行－ 其他 3.81% 6,088,132
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华夏复兴股票型
证券投资基金
夏期长 境内自然人 2.02% 3,233,000
中国银行－华夏
行业精选股票型
其他 1.86% 2,978,458
证券投资基金
(LOF)
中国工商银行股
份有限公司－银
其他 0.89% 1,429,301
华成长先锋混合
型证券投资基金
交通银行－普天
收益证券投资基 其他 0.81% 1,295,960
金
厦门国贸集团股
境内非国有法人 0.63% 1,000,000
份有限公司
中山证券－工商
银行－中山证券
其他 0.39% 620,207
金利集合资产管
理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
科泰控股有限公司 79,120,000 人民币普通股 79,120,000
新疆荣旭泰投资有限合伙企业 22,732,000 人民币普通股 22,732,000
汕头市盈动电气有限公司 8,119,242 人民币普通股 8,119,242
中国农业银行－华夏复兴股票型证
6,088,132 人民币普通股 6,088,132
券投资基金
夏期长 3,233,000 人民币普通股 3,233,000
中国银行－华夏行业精选股票型证
2,978,458 人民币普通股 2,978,458
券投资基金(LOF)
中国工商银行股份有限公司－银华
1,429,301 人民币普通股 1,429,301
成长先锋混合型证券投资基金
交通银行－普天收益证券投资基金 1,295,960 人民币普通股 1,295,960
厦门国贸集团股份有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
中山证券－工商银行－中山证券金
620,207 人民币普通股 620,207
利集合资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 不适用
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明
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东夏期长除通过普通证券账户持有 82,700 股外，还通过国泰君安证券股份有限
（如有） 公司客户信用交易担保证券账户持有 3,150,300 股，实际合计持有 3,233,000 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
蔡行荣 165,000 0 0 165,000 高管限售股
合计 165,000 0 0 165,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据较年初余额增长43.91%，主要系报告期内公司营业收入增长幅度较大，所收到的应收票据相应增加较多所致。
2、预付款项较年初余额下降85.32%，主要系在报告期内收到采购材料，结转年初预付原材料采购款所致。
3、存货较年初余额增长88.72%，主要系报告期内公司接获销售订单较多，相应原材料储备和在产品增加较多所致。
4、长期股权投资较年初余额增长42.89%，主要系报告期内新增股权投资3,250万元所致。
5、无形资产较年初余额增长115.68%，主要系报告期内公司新增变频节能混合电源研发及产业化项目土地使用权所致。
6、短期借款较年初余额增加6,300.77万元，主要系报告期内用于经营活动的银行短期借款增加所致。
7、应付票据较年初余额增长65.02%，主要系报告期内公司原材料采购采用银行承兑汇票结算方式较多所致。
8、应付账款较年初余额增长44.95%，主要系报告期内原材料采购增长较大，尚在信用期内未支付的货款较多所致。
9、预收款项较年初余额增长139.66%，主要系公司销售合同采用预收方式较多所致。
10、应交税费较年初余额下降491.02%，主要系报告期内公司原材料集中采购,增值税进项税额相应大幅增加，增值税期末留
抵税额较多，致使应交税费较年初余额下降较多。
11、其他应付款较年初余额下降31.3%，主要系报告期内支付年初未结清的智能环保集成电站产业化项目（一期）工程和设
备款项所致。
12、其他流动负债较年初余额下降60.41%，主要系报告期内支付“智能环保集成电站产业化项目（一期）暂估的应付工程款
较多所致。
13、报告期内，公司实现报告期营业收入439,738,773.58元，较上年同期增长32.91%，营业利润、利润总额分别为22,719,908.00
元、24,397,224.76元， 增长幅度分别为29.79%、37.49%。报告期内实现的归属于上市公司股东的净利润为21,376,411.69元，
较上年同期增长39.22%。主要是由于公司在通信行业和数据中心高压发电机组等方面的销售订单执行情况良好，公司营业
收入较上年同期增幅较大，同时对外投资收益和政府补助收入较上年同期增加较多。
14、营业收入较上年同期增长32.91%，主要系报告期内销售增长所致。
15、营业成本较上年同期增长35.56%，主要系报告期内销售收入增加，销售成本相应增加所致。
16、管理费用较上年同期增长33.03%，主要系新增固定资产计提折旧、费用摊销以及新工厂行政管理费用较上年同期增加
较多所致。
17、资产减值损失较上年同期增长242.54%，主要系报告期内计提的应收账款坏账准备较上年同期较多所致。
18、投资收益较上年同期增长37.91%，主要系报告期内被投资方利润增长所致。
19、营业外收入较上年同期增长601.57%，主要系报告期内政府补助收入增加较多所致。
20、营业外支出较上年同期增长3197.51%，主要系去年同期营业外支出发生较少所致。
21、经营活动产生的现金流量净额为－4,007.12万元，较上年同期减少7,939.03万元，主要系报告期内支付原材料采购较多所
致。
22、投资活动产生的现金流量净额为-8,309.99万元，较上年同期减少5,518.01万元，主要系报告期内支付变频节能混合电源
研发及产业化项目土地使用权2,398.00万元、对外股权投资3,250.00万元所致。
23、筹资活动产生的现金流量净额为4,689.52万，较上年同期增加8,773.94万元，主要系报告期内银行短期借增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
前三季度，公司在发挥自身在通信、电力等主要行业传统优势的同时，有效拓展了IDC机房备用电源等高端市场，使数
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据中心备用电源业务成为公司主要的收入构成和新的利润增长点。报告期内，公司在通信行业和数据中心高压发电机组等方
面的销售订单执行情况良好，实现营业收入 439,738,773.58元，较上年同期增长32.91%，营业利润、利润总额分别为
22,719,908.00元、24,397,224.76元， 增长幅度分别为29.79%、37.49%。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2014年1月，公司与上海麦迪讯电源设备有限公司签署了合同，约定公司向上海麦迪讯电源设备有限公司销售9套产
品及配套设备，合同总价约为人民币3,095.19万元。截至报告期末，已全部实现交付。
2、2014年4月，本公司与南京移动签署了合同,约定公司向南京移动销售6套产品及配套设备，合同总价约为人民币1,404
万元。截至报告期末，已全部实现交付。
3、2014年6月，公司与中国移动通信有限公司签署了呼和浩特、哈尔滨数据中心机电一期工程高压发电机组项目供货框
架协议，约定公司向中国移动销售29套产品及配套设备，合同总价约为人民币9,104.36万元。公司于2014年6月12日披露了《关
于中标中国移动数据中心的公告》（公告编号：2014-026）。截至报告期末，已交付10台套，剩余部分将在2014年10月份交
付完成。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司管理层认真对照年初制定的绩效指标，在发挥公司在通信、电力等主要行业传统优势的同时，有效拓展了IDC机房
备用电源等高端市场，使数据中心备用电源业务成为公司主要的收入构成和新的利润增长点。报告期内，公司在通信行业和
数据中心高压发电机组等方面的销售订单执行情况良好，实现营业收入439,738,773.58元，较上年同期增长32.91%，营业利
润、利润总额分别为22,719,908.00元、24,397,224.76元， 增长幅度分别为29.79%、37.49%。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
可能对公司未来经营目标的实现产生不利影响的风险因素主要有以下三个方面：
（1）经营风险
国家经济进入结构转型阶段，产业政策调整势在必行。目前，公司对传统行业市场的依赖性较强，如果不能根据国家产
业调整政策及时调整产品结构，开拓新兴产业的业务，可能会对公司业务长远发展产生不利影响。另外，公司在通信行业的
业务占比较高，客户行业的产业政策及相关工程项目投入进度直接影响公司业务发展，客户公司的固定资产投资也将影响设
备需求量。如果公司未来不能及时适应和应对客户在投资规模方面的变化，经营业绩可能受到影响。
（2）成本上升风险
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柴油发电机组行业相对成熟，行业同质化程度高，竞争激烈，加之供大于求的局面没有得到根本扭转，发电机组价格有
所下滑。同时，行业客户通过集中采购的方式降低自身采购成本，进一步压低了价格。另一方面，作为柴油发电机组的主要
部件，进口发动机的采购价格基本保持稳定或有所上升，产品利润空间不断受到挤压。如果公司不能较好地控制成本，公司
的盈利水平可能受到影响。
（3）产品替代风险
国家对节能环保的重视度日益提高，包括天然气、煤层气、垃圾填埋、热电联产等生物质发电设备在内的符合国家环保
政策的产品需求日益增长，将部分代替传统的柴油发电机组市场需求。如果公司不能及时应对产品需求方面的变化，公司业
务的长远发展可能受到影响。
为消除上述风险因素可能带来的不利影响，公司将采取以下相关措施，主动避免潜在不利影响：
（1）随着4G投资建设、物联网、移动互联的快速发展，IDC机房备用电源市场进入快速增长期。公司将努力抓住这一
市场机遇，充分利用在该市场的先发优势和领先地位，加大市场拓展力度，进一步提高市场占有率，在未来IDC机房项目建
设方面为公司争抢更多的市场机会。在保持国内通信、IDC、电力、石油等市场领先优势的同时，公司将积极发展海外市场，
努力拓展EPC出口、政府投资铁路、轨道交通建设、城镇化建设工程项目等新的行业市场，均衡各行业在公司收入中的占比。
（2）加强项目管理，降低项目成本。价格竞争将严重挤压公司的利润。为保证公司的利润水平，公司将加强项目管理
工作，对产品结构进行标准化设计，进行批量化采购，从而有效减低项目的采购成本、生产成本、质量成本、管理成本以及
后续的服务成本，保持公司的盈利能力。
（3）公司将加快更符合节能环保要求的变频直流发电机组、混合能源产品和分布式能源管理系统的研发和推广工作，
做好技术储备，确保未来在需要时，公司能快速切换产品结构，满足市场需求。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、避免同业竞
1、公司控股股
争的承诺。本承
东科泰控股、实
诺人目前没有、
际控制人严伟
将来也不直接
立、谢松峰及马
或间接从事与
恩曦、戚韶群夫
发行人及其控 1、报告期内，
妇；持有本公司
股子公司现有 公司控股股东
5%以上股份的
及将来从事的 及实际控制人，
股东荣旭泰投
业务构成同业 新疆荣旭泰投
资，盈动电气。 1、在本承诺人
竞争的任何活 资有限合伙企
2、本公司控股 及本承诺人控
动，并愿意对违 业、汕头市盈动
股东 制的公司与发
反上述承诺而 电气有限公司
COOLTECH 行人存在关联
给发行人造成 信守承诺，没有
HOLDING 关系期间，本承
的经济损失承 发生与公司同
COMPANYLIM 诺函为有效之
担赔偿责任；对 2010 年 12 月 29 业竞争的行为。
首次公开发行或再融资时所作承诺 ITED(科泰控股 承诺。2、自发
于本承诺人直 日 2、报告期内，
有限公司)及实 行人首次公开
接和间接控股 公司控股股东
际控制人严伟 发行股票并在
的其他企业，本 及实际控制人
立、谢松峰及马 创业板上市之
承诺人将通过 遵守了所作出
恩曦、戚韶群夫 日起三十六个
派出机构和人 的承诺。3、报
妇。3、担任发 月内。3、本人
员（包括但不限 告期内，发行人
行人董事、监 离职后半年内。
于董事、总经理 董事、监事、高
事、高级管理人
等）以及控股地 级管理人员均
员的严伟立、谢
位使该等企业 遵守了所作出
松峰、马恩曦、
履行本承诺函 的承诺。
蔡行荣、陈欢、
中与本承诺人
李忠明、郭国
相同的义务、保
良、周路来、庄
证该等企业不
衍平、程长风、
与发行人进行
廖晓华。
同业竞争，本承
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诺人并愿意对
违反上述承诺
而给发行人造
成的经济损失
承担全部赔偿
责任。2、自发
行人首次公开
发行股票并在
创业板上市之
日起三十六个
月内，将不转让
或者委托他人
管理本人直接
或者间接持有
的发行人公开
发行股票前已
发行的股份，也
不由发行人回
购本人直接或
间接持有的发
行人公开发行
股票前已发行
的股份。3、本
人离职后半年
内，不转让所间
接持有（或控
制）的发行人股
份，在任职期间
每年转让的本
人间接持有（或
控制）的发行人
股份不超过本
人间接持有（或
控制）的发行人
股份总数的百
分之二十五。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不| 上海科泰电源股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-10-23 |
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| 附件：公告原文 |
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