武汉华中数控股份有限公司2015年第一季度报告全文

                武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
武汉华中数控股份有限公司
  2015 年第一季度报告
      2015 年 04 月
                                      武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陈吉红、主管会计工作负责人吴华征及会计机构负责人(会计主
管人员)曾帆声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                                  武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                     上年同期             本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                               91,378,478.75                 96,362,390.59                     -5.17%
归属于上市公司普通股股东的净利润
                                               -18,020,604.78                -2,744,215.82                   -556.68%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -52,784,397.16                  560,453.63                   -9,518.16%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
                                                        -0.3263                    0.0052                   -6,375.00%
股）
基本每股收益（元/股）                                   -0.1114                    -0.0170                   -555.29%
稀释每股收益（元/股）                                   -0.1114                    -0.0170                   -555.29%
加权平均净资产收益率                                    -2.12%                     -0.32%                      -1.80%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
                                                        -3.94%                     -1.92%                      -2.02%
收益率
                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                   上年度末
                                                                                                       减
总资产（元）                                 1,345,915,004.44             1,364,468,027.58                     -1.36%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
                                              841,401,993.01                859,422,597.79                     -2.10%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
                                                        5.2020                     5.3134                      -2.10%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                    说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                     -45,148.14
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                   894,288.91
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        18,059,455.52
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       -20,975.87
减：所得税影响额                                                           957,571.70
                                                                武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
     少数股东权益影响额（税后）                                         2,454,757.51
合计                                                                   15,475,291.21            --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
     1、数控行业复苏进程存在不确定性的风险
     机床工具行业从2011年下半年开始进入下行通道，在市场需求低迷的大环境下，一直到2014年，全行业生产和销售呈现
持续下降趋势。同时，产成品库存增加和利润负增长导致行业亏损面持续处于较高水平。经过多年的低位运行，行业普遍出
现资金紧张和经营困难情况，2015年数控系统行业复苏进程存在不确定性。
     2、经营转型风险
     根据行业政策导向，公司积极调整发展战略，加大了对数控系统、工业机器人等领域技术及市场开拓的投入。由于投入
增加，导致公司研发及管理费用居高不下，经营成本逐年上升。
     3、政府补贴政策风险
     经过多年的技术研发和行业应用经验积累，公司具备了较强的自主创新能力，同时具备了承担省级、国家级重大科研项
目的技术和人员实力，因此收到并计入营业外收入的政府补助逐年增加。若未来公司继续保持研发投入力度，但政府相关扶
持政策发生重大不利变化，则会影响公司取得政府补助的金额，进而对公司的经营成果造成一定影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                        单位：股
报告期末股东总数                                                                                            17,934
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例       持股数量
                                                                  的股份数量      股份状态           数量
武汉华中科技大
产业集团有限公 国有法人                20.36%      32,924,765
司
北京瑞富时代投
                 境内非国有法人         6.77%      10,950,000
资有限公司
湖北省高新技术 国有法人                 3.99%       6,457,200
                                                                      武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
产业投资有限公
司
武汉华工创业投
                  境内非国有法人              3.74%       6,042,904
资有限责任公司
濮文              境内自然人                  2.04%       3,306,813
陈吉红            境内自然人                  1.92%       3,100,500        2,325,375
朱志红            境内自然人                  1.76%       2,854,000        2,140,500
朱德宏            境内自然人                  0.95%       1,540,971
全国社会保障基
金理事会转持三 国有法人                       0.81%       1,314,630
户
熊清平            境内自然人                  0.75%       1,206,414          904,810
                                              前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                  股份种类
              股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类              数量
武汉华中科技大产业集团有限公
                                                                          32,924,765 人民币普通股             32,924,765
司
北京瑞富时代投资有限公司                                                  10,950,000 人民币普通股             10,950,000
湖北省高新技术产业投资有限公
                                                                           6,457,200 人民币普通股              6,457,200
司
武汉华工创业投资有限责任公司                                               6,042,904 人民币普通股              6,042,904
濮文                                                                       3,306,813 人民币普通股              3,306,813
朱德宏                                                                     1,540,971 人民币普通股              1,540,971
全国社会保障基金理事会转持三
                                                                           1,314,630 人民币普通股              1,314,630
户
肖行昌                                                                     1,180,000 人民币普通股              1,180,000
缪国庆                                                                     1,048,100 人民币普通股              1,048,100
中海信托股份有限公司－中海－
                                                                           1,000,071 人民币普通股              1,000,071
浦江之星 130 号集合资金信托
上述股东关联关系或一致行动的
                                   武汉华工创业投资有限责任公司为武汉华中科技大产业集团有限公司的控股子公司。
说明
                                   濮文通过普通证券账户持有公司 1,971,800 股股份，通过中信证券（浙江）有限责任公司
参与融资融券业务股东情况说明
                                   客户信用交易担保证券账户持有我公司 1,335,013 股股份，实际合计持有公司 3,306,813
（如有）
                                   股股份。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                                 武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                     期末限售股数     限售原因    解除限售日期
                                          数              数
朱志红                   2,812,500          672,000                       2,140,500 高管限售
陈吉红                   2,587,500          262,125                       2,325,375 高管限售
熊清平                   1,186,060          281,250                        904,810 高管限售
合计                     6,586,060         1,215,375             0        5,370,685       --           --
                                                              武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                  第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
    1、应交税费：报告期末相比于期初减少168.67%，主要系增值税减少。
（二）利润表项目大幅变动情况与原因说明
    1、营业税金及附加：2015年1-3月较上年同期减少56.6%，主要系增值税的减少；
    2、销售费用：2015年1-3月较上年同期增加35.08%，主要系母公司销售费用增加；
    3、管理费用：2015年1-3月较上年同期增加40.06%，主要系本期研发投入增加；
    4、财务费用：2015年1-3月较上年同期增加116万元，主要系本期存款利息收入减少；
    5、资产减值损失：2015年1-3月较上年同期增加225万元左右，主要系本期应收账款坏账准备增加；
    6、投资收益：2015年1-3月较上年同期减少60%，主要系联营企业净利润较上年同期减少所致；
（三）现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
    1、收到的税费返还：2015年1-3月较上年同期增加84万元，主要系增加嵌入式软件退税款；
    2、收到其他与经营活动有关的现金：2015年1-3月较上年同期减少58.15%，主要系收到政府补助款项减少；
    3、购买商品、接受劳务支付的现金：2015年1-3月较上年同期增加75.74%，主要系本期采购支付相比于上年同期增加；
    4、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：2015年1-3月较上年同期增加133.2%，主要系本期购建固定资
产投入增加；
    5、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：2015年1-3月较上年同期增加145万元，主要系支付150万元股利。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期内公司实现营业收入91,378,478.75元，较上年同期下降5.17% ；营业利润-36,493,632.55元；归属于母公司的净利
润为 -18,020,604.78元，较上年同期下降 566.68% 。营业利润较上年同期下降的主要原因为：研发投入加大，管理费用上
升。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
                                                              武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
    根据公司发展战略及市场情况，公司规划与部署了2015年的经营工作计划，决定重点加强数控系统核心竞争力的投入，
加快数控系统和机器人等系列产品的市场推广力度。报告期，公司积极部署，稳步实施，集中资源，重点打好钻攻中心数控
系统销售的攻坚战；全面推进立加、全功能数控车床等机型数控系统的销售；加快机器人产品全国工业应用的销售和售后服
务布局；完善工业数控系统销售队伍建设、管理和业绩考核制度建设，报告期公司较好的执行了年度工作计划。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
    1、对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素
    数控系统行业复苏进程存在不确定性的风险；市场竞争风险；公司经营与转型风险。
    2、公司拟采取的应对措施
    面对上述风险，公司经营团队积极调整发展战略，紧跟行业政策导向，紧抓新兴市场需求，在3C、机器人等新领域不
断取得技术与市场上的突破，为公司未来战略发展打下了良好开端。在“中国制造”走向“中国创造”的过程中，国家加大对装
备制造业的政策支持，这为本行业提供了良好的市场空间和难得的发展机遇，公司将抓紧机遇，提高核心竞争力，努力缩小
与国外产品的差距，同时，在市场推广中，公司将以良好的性价比和本地化服务优势来规避上述风险。
                                                                                                               武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                                                 第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺来源                       承诺方                                   承诺内容                              承诺时间        承诺期限       履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
                                                                武汉华中数控股份有限公司承诺在终止与珠海市运泰利自动化
                                                                                                                           2014 年 09 月 2014 年 9 月 11
资产重组时所作承诺                   武汉华中数控股份有限公司   设备有限公司的重大资产重组事项暨股票复牌之日起六个月内                                     已完成
                                                                                                                           11 日           日起 6 个月内
                                                                不再筹划重大资产重组事项。
                                                                （1）我校作为行政事业单位不会直接从事经营活动。（2）我校
                                                                承诺也不支持、不批准所属除华中数控以外的其他企业间接从
                                                                事与华中数控业务竞争或可能构成竞争的业务或其它经济活       2011 年 01 月                   按承诺内容
                                     华中科技大学                                                                                          无期限
                                                                动，不以独资经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股权 13 日                               履行
                                                                或权益的方式从事与华中数控业务有竞争或可能构成竞争的业
                                                                务或其它经济活动。
首次公开发行或再融资时所作承诺                                  在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，我校
                                                                将确保我校以及我校之全资、控股下属企业在与华中数控进行
                                                                关联交易时将按公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法
                                                                                                                           2011 年 01 月                   按承诺内容
                                     华中科技大学               规、规范性文件和公司章程规定的程序。我校承诺、并确保我                     无限期
                                                                                                                           13 日                           履行
                                                                校以及我校之全资、控股下属企业不通过与华中数控之间的关
                                                                联交易谋求特殊的利益，不会进行有损华中数控及其中小股东
                                                                利益的关联交易。
                                                                           武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                           本公司作华中数控的控股股东，本公司将按照法律、法规及公
                           司章程依法行使股东权利，不利用股东身份影响华中数控的独
                           立性，保持华中数控在资产、人员、财务、业务和机构等方面
                           的独立性。具体如下：（一）保证本公司与华中数控之间人员的
                           独立性。（1）保证华中数控的总经理、副总经理、财务总监、
                           董事会秘书等高级管理人员不在本公司及本公司关联方担任除
                           董事、监事之外的其他职务，也不在本公司及本公司关联方领
                           薪；（2）保证华中数控的财务人员不在本公司及本公司关联方
                           兼职。（二）保证华中数控的资产独立完整。（1）保证华中数控
                           具有独立完整的资产；（2）保证华中数控不存在资金、 资产被
                           本公司及本公司关联方占用的情形。（三）保证华中数控的财务
武汉华中科技大产业集团有                                                               2011 年 01 月            按承诺内容
                           独立。（1）保证华中数控保持其独立的财务部门和独立的财务                     无限期
限公司                                                                                 13 日                    履行
                           核算体系； （2）保证华中数控具有规范、独立的财务会计制
                           度；（3）保证华中数控独立在银行开户， 不与本公司及本公司
                           关联方共有一个银行账户；（4）保证不干预华中数控依法独立
                           纳税；（5）保证华中数控能够独立作出财务决策，不干预华中
                           数控的资金使用。（四）保证华中数控的机构独立。保证华中数
                           控拥有独立、完整的组织机构，与本公司及本公司关联方的机
                           构完全分开。（五）保证华中数控的业务独立。保证华中数控的
                           业务独立于本公司，与本公司及本公司关联方之间不存在或发
                           生显失公平的关联交易。（六）保证华中数控拥有独立开展经营
                           活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场自主经营的能
                           力。
                           在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本公
                           司将确保本公司之全资、控股下属企业在与华中数控进行关联
                           交易时将按公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、
武汉华中科技大产业集团有                                                               2011 年 01 月            按承诺内容
                           规范性文件和公司章程规定的程序。本公司承诺、并确保本公                      无限期
限公司                                                                                 13 日                    履行
                           司之全资、控股下属企业不通过与华中数控之间的关联交易谋
                           求特殊的利益，不会进行有损华中数控及其中小股东利益的关
                           联交易。
                                                                            武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                             （1）本公司以及本公司之全资、控股子企业目前不拥有及经营
                             任何在商业上与华中数控正在经营的业务有直接竞争的业务。
武汉华中科技大产业集团有     （2）本公司承诺本公司本身、并且本公司必将通过法律程序使
限公司、湖北省高新技术产业 本公司之全资、控股子企业将来均不从事任何在商业上与华中
投资有限公司、武汉科技投资 数控正在经营的业务有直接竞争的业务。（3）如本公司（包括
                                                                                       2011 年 01 月            按承诺内容
公司（武汉科技投资有限公     受本公司控制的子企业或其他关联企业）将来经营的产品或服                    无限期
                                                                                       13 日                    履行
司）、武汉国测电力投资有限 务与华中数控的主营产品或服务有可能形成竞争，本公司同意
责任公司、北京瑞富时代投资 华中数控有权优先收购本公司与该等产品或服务有关的资产或
有限公司                     本公司在子企业中的全部股权。（4）如因本公司未履行在本承
                             诺函中所作的承诺给华中数控造成损失的，本公司将赔偿华中
                             数控的实际损失。
北京瑞富时代投资有限公司、
湖北省高新技术产业投资有
                             在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本公
限公司、武汉科技投资有限公
                             司在与华中数控进行关联交易时将按公平、公开的市场原则进
司、武汉国测电力投资有限责                                                             2011 年 01 月            按承诺内容
                             行，并履行法律、法规、规范性文件和公司章程规定的程序。                    无限期
任公司、武汉华工创业投资有                                                             13 日                    履行
                             本公司承诺不通过与华中数控之间的关联交易谋求特殊的利
限责任公司、北京第一机床
                             益，不会进行有损华中数控及其中小股东利益的关联交易。
厂、大鹏创业投资有限责任公
司
                             本人承诺：除前述锁定期外，本人在发行人任职期间每年转让
                             的股份不超过所持有的发行人可转让股份总数的百分之二十
                                                                                       2011 年 01 月            按承诺内容
陈吉红、朱志红、熊清平       五，在离职后半年内不转让所持有的发行人股份。此外，本人                    无限期
                                                                                       13 日                    履行
                             将严格遵守发行人《公司章程》中对转让所持有的发行人股份
                             做出的其他限制性规定。
陈吉红;朱志红;熊清平;李斌;   本人且本人将促使本人所控制的企业（若有）与华中数控之间
毕芳泉;蔡飞;陈兵;肖明;董明   的任何交易按公平的市场原则和正常的商业条件进行，并履行
                                                                                     2011 年 01 月              按承诺内容
海;冯少平;冯泽华;甘锡英;甘   必经的法律程序；本人且本人将促使本人所控制的企业（若有）              无限期
                                                                                     13 日                      履行
宇翔;高远鸿;龚承汉;胡涛;胡   不要求或接受华中数控给予任何优于在一项市场公平交易中的
道胜;胡谋仁;黄植红;解顺兴;   第三者所能给予的条件，不产生有损其他股东利益的交易。本
                                                                                                               武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                   金健;柯万宇;雷力;李曦;李海    人且本人将促使本人所控制的企业（若有）在经营业务中不利
                                   洲;李小华;李晓斌;李叶松;梁    用本人在华中数控的地位转移利润或从事其他行为来损害华中
                                   松俭;林奕鸿、刘青;刘恩沧;刘 数控及其他股东的利益。
                                   基国;刘丽华;刘丽琴;刘学锋;
                                   刘志斌;陆云祥;罗忠铉;马莉
                                   敏;毛勖;毛振海;潘建忠;彭芳
                                   瑜;钱宁;宋强;苏新宇;孙博;孙
                                   海亮;唐小琦;涂久庆;王长玲;
                                   王敦彪;王平江;伍衡;武胜波;
                                   向华;肖杨美;徐建春;徐克农、
                                   徐少安;杨淼;杨克冲;仰儆;叶
                                   伯生;易亚军;尹玲;于爱进;曾
                                   文山;张灏;张昱;张登祥;张国
                                   胜;张华锋;张家森;张世先;张
                                   玉明;章杰智;章金桥;郑武;郑
                                   小年;周会成;周岐荒;周向东;
                                   周云飞;朱国文;朱立庆;朱永
                                   吉;方铁勤;谢星葵、胡军辉;杨
                                   建中;凌文锋;宋宝;张钰;王贤
                                   凤
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                   是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                   不适用
（如有）
                                                                              武汉华中数控股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                 单位：万元
募集资金总额                                                65,638.06
                                                                            本季度投入募集资金总额                                 1,828.05
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
                                                                            已累计投入募集资金总额                                58,446.35
累计变更用途的募集资金总额比例