证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2021-012
深圳雷曼光电科技股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议于2021年4月22日在公司五楼会议室召开，会议通知于2020年4月12日以邮件、书面形式送达全体董事、监事和高级管理人员。会议由公司董事长李漫铁先生主持，应到董事六名，实到董事六名；公司监事和高级管理人员列席了会议；会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。与会董事以现场投票表决的方式审议通过了以下议案，形成会议决议如下：
（一）审议通过了《关于2020年度总裁工作报告的议案》；
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
（二）审议通过了《关于2020年度董事会工作报告的议案》；
《2020年度董事会工作报告》详见公司《2020年年度报告》之“第四节 经营情况讨论与分析”。
公司现任独立董事王守礼先生、金鹏先生、周玉华先生向董事会递交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上进行述职。述职报告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交至2020年度股东大会审议。
（三）审议通过了《关于2020年年度报告及摘要的议案》；
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年年度报告全文》、《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-014）,《2020年年度报告披露提示性公告》（公告编号：2021-022）详见2021年4月24日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》。
公司董事、监事、高级管理人员对2020年年度报告发表如下确认意见：根据《证券法》第82条的要求，本人作为深圳雷曼光电科技股份有限公司的董事、监事、高级管理人员，保证公司2020年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。本议案尚需提交至2020年度股东大会审议。
（四）审议通过了《关于2020年度财务报告的议案》；
根据财政部颁布《企业会计准则——基本准则》及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》，公司编制了《2020年度财务报告》，在所有重大方面公允地反映了公司截至2020年12月31日止的财务状况、2020年度的经营成果。经大信会计师事务所审计，出具了标准无保留意见的审计意见。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交至2020年度股东大会审议。
（五）审议通过了《关于2020年度财务决算报告的议案》；
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年度财务决算报告》，供投资者查阅。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交至2020年度股东大会审议。
（六）审议通过了《关于2020年度利润分配方案的议案》；
经大信会计师事务所审定，截至2020年12月31日母公司本期未分配利润为负数，公司不满足《公司章程》规定的利润分配条件，另基于公司在未来仍需要进一步筹集资金对Micro LED超高清显示技术和产能进行投入，以增进公司可持续发展能力，从维护股东和公司长远利益考虑，拟定2020年度利润分配方案为：不进行利润分配、不送红股、不以资本公积金转增股本。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年度利润分配方案的公告》（公告编号：2021-015）。
公司董事会认为：本年度利润分配方案是从公司、股东长远利益出发,充分考量了公司目前经营状况及未来发展战略的需要，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
公司监事会、独立董事对该议案发表了相关意见。具体详见《公司第四届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-013）、《独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交至2020年度股东大会审议。
（七）审议通过了《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》；
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年度内部控制自我评价报告》，供投资者查阅。
公司监事会、独立董事对《2020年度内部控制自我评价报告》发表了相关意见。具体详见《公司第四届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：
2021-013）、《独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
（八）审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，供投资者查阅。
公司监事会、独立董事、会计师事务所及保荐机构中航证券对《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表了相关意见。具体详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第四届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-013）、《独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》、大信会计师事务所出具的《募集资金存放与实际使用情况审核报告》、中航证券出具的《关于深圳雷曼光电科技股份有限公司首次公开发行股票募集资金2020年度存放与使用情况的专项核查意见》。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
（九）审议通过了《关于董事会审计委员会关于会计师事务所从事公司2020
年度审计工作的总结报告的议案》；
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
（十）审议通过了《关于公司2021年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》；
为激励公司董事、高级管理人员更好的发挥潜能，充分调动其工作积极性和创造性，提高公司的经营管理水平，促进公司经济效益的持续增长，根据《深圳证券交易所创业板规范运作指引》、《公司董事、监事、高级管理人员薪酬制度》等相关规定、要求，公司董事会薪酬与考核委员会结合公司董事、高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、工作胜任以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平，拟定了董事、高级管理人员2021的薪酬方案，具体情况如下：
非独立董事、高级管理人员年度薪酬由基薪和绩效年薪组成，基薪根据公司制度统一规划，每半年进行一次绩效考核，同时绩效考核结果与公司完成的经营目标挂钩，年度绩效奖金计算公式如下：年度绩效奖金=年度绩效奖金基数×年度公司效益系数×年度个人绩效系数×年度服务时间系数；独立董事年度薪酬根据独立董事专业素养、胜任能力和履职情况，结合本公司的经营规模，并参照同行业上市公司薪酬水平，公司独立董事津贴标准为每年9万元（含税），按月发放。
独立董事对该议案的意见详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
其中，关于公司董事2021年度薪酬方案尚需提交至2020年度股东大会审议。
（十一）审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划第三个行权期未达行权条件暨剩余股票期权全部予以注销的议案》；
因公司第一期股权激励计划（以下简称“本激励计划”）第三个行权期未达到行权条件，根据股权激励计划相关规定，公司拟将第一期股权激励计划剩余全部股票期权进行注销，共计注销股票期权1,994,800份。本次注销完成后，公司第一期股票期权激励计划实施完毕。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司第一期股票期权激励计划第三个行权期未达行权条件暨剩余股票期权全部
予以注销的公告》（公告编号：2021-016）。公司监事会、独立董事对该事项已发表了意见。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第四届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-013）、《独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。表决结果：赞成6票，反对0票，弃权0票。
（十二）审议通过了《关于终止2020年度非公开发行A股股票事项的议案》；具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于终止2020年度非公开发行A股股票事项的公告》（公告编号：2021-017）。
公司董事会认为：本次终止2020年度非公开发行A股股票事项，主要是基于资本市场环境等因素的变化，综合考虑公司业务发展规划、资本市场波动状况、融资可行性等因素后做出的审慎决策，不会对公司的正常经营和持续稳定发展造成重大影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益。
公司监事会、独立董事对该事项发表了相关意见。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第四届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-013）、《独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
（十三）审议通过了《关于续聘财务审计机构的议案》；
大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果。因此，公司拟继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司2021年度财务审计工作，2021年度审计费预计人民币80万元（不含税）。
公司独立董事对该事项进行了事前认可并发表了独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于续聘审计机构的事前认可意见》、《独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。
（十四）审议通过了《关于会计政策变更的议案》；
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-019）。
公司董事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部的相关规定进行的合理变更，其决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的相关规定，不会对公司的净资产、净利润产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情况。
公司监事会、独立董事对该事项已发表了意见。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第四届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-013）、《独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
（十五）审议通过了《关于拟向银行申请授信额度并授权的议案》；
根据当前LED行业发展态势及市场竞争情况，为进一步扩大经营规模，提升盈利水平，公司及子公司拟向银行申请综合授信额度34,700万元，期限一年，以满足当前经营发展的资金需求。
以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述借款额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
根据《公司章程》相关要求，公司本次合计向商业银行申请综合授信额度超过2020年度经审计净资产的50.00%，本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。
（十六）审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》；
为满足公司全资子公司深圳市拓享科技有限公司生产经营流动资金的需要，拟为其向中国银行深圳分行申请不超过人民币 2,700万元的授信额度提供连带责任担保，担保期限一年；拟为其向宁波银行深圳分行1,000万元的授信额度提供连带责任担保，担保期限一年；拟为其向中国光大银行深圳分行5,000万元的
授信额度提供连带责任担保，担保期限二年。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-020）。
公司监事会、独立董事对该事项已发表了意见。具体详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第四届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-013）、《独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
本次担保在董事会决策权限范围之内，无需提交股东大会审议。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
（十七）审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用最高额度不超过人民币壹亿伍仟万元（15,000万元）闲置自有资金购买安全性能高、流动性好的低风险的金融机构理财产品，单笔投资期限不超过12个月。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-021）。
公司监事会、独立董事对该事项已发表了意见。具体详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第四届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-013）、《独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
（十八）审议通过了《关于2021年第一季度报告全文的议案》；
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021年第一季度报告全文》，《2021年第一季度报告披露提示性公告》（公告编号：
2021-023号）详见2021年4月24日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
公司董事、监事、高级管理人员对2021年第一季度报告发表如下确认意见：
根据《证券法》第82条的要求，本人作为深圳雷曼光电科技股份有限公司的董事、监事、高级管理人员，保证公司2021年第一季度报告内容真实、准确、完
整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
（十九）审议通过了《关于增补董事的议案》；
公司第四届董事会现任董事6名。经控股股东李漫铁先生推荐，公司董事会提名委员会对左剑铭先生进行任职资格审查，现拟提名左剑铭先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于增补董事及聘任副总裁、董事会秘书的公告》（公告编号：2021-026）。
公司独立董事对该事项发表了独立意见。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交2020年度股东大会审议。
（二十）审议通过了《关于聘任副总裁、董事会秘书的议案》；
根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等相关法律、法规、规范性文件的相关规定，经公司总裁李漫铁先生提名，并经董事会提名委员会审查，现拟聘任左剑铭先生为公司副总裁、董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于增补董事及聘任副总裁、董事会秘书的公告》（公告编号：2021-024）。
公司独立董事对该事项发表了独立意见。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
（二十一）审议通过了《关于召开公司2020年度股东大会的议案》；
公司定于2021年5月18日（星期二）下午15:00在公司五楼会议室召开2020年度股东大会。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开公司2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-025）。
表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
深圳雷曼光电科技股份有限公司
董 事 会2021 年4月22日