证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2021-037
深圳市铁汉生态环境股份有限公司第四届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议（下称“本次会议”）于2021年4月25日在公司会议室召开。会议通知于2021年4月15日以电子邮件、书面形式送达全体监事。应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人，本次会议由监事会主席段敏女士主持。会议的举行和召开符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议合法、有效。本次会议以书面记名投票方式表决通过以下决议：
1、审议通过并提请股东大会审议《公司2020年度财务决算报告》。《公司2020年度财务决算报告》具体内容详见4月27日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票；表决结果：通过。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
2、审议通过并提请股东大会审议《公司2021年度财务预算报告》。《公司2021年度财务预算报告》具体内容详见4月27日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
特别提示：本预算报告为公司2021年度经营计划的内部管理控制指
标，不代表公司盈利预测及承诺，能否实现取决于宏观经济环境、市场情况、行业发展状况与公司管理团队的努力等多种因素，存在不确定性，请投资者特别注意。
表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票；表决结果：通过。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
3、审议通过并提请股东大会审议《公司2020年年度报告及其摘要的议案》。
监事会认为：公司编制和审核《公司2020年年度报告全文》及其摘要的程序符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2020年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票；表决结果：通过。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
4、审议通过并提请股东大会审议《关于2020年度利润分配预案的议案》。
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年实现归属母公司股东净利润（合并数）58,809,316.38元；母公司实现净利润-217,710,236.85元，加上年初未分配利润390,315,199.78元，扣除优先股的股息70,125,000元，至2020年12月31日，可供母公司股东分配的
利润为102,479,962.93元。
结合公司2020年度经营发展需要，在符合利润分配政策、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司2020年度的利润分配预案为：公司2020年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
监事会认为：上述利润分配预案符合《公司法》和《公司章程》、《创业板信息披露业务各备忘录第6号利润分配与资本公积金转增股本相关事项》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深交所业务规则，符合公司的《未来三年股东回报规划（2020年-2022年）》的规划，具备合法性、合规性与合理性。未来，公司将继续加强业务开拓和经营管理，努力提高盈利能力，持续为股东创造较高的投资回报。
表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票；表决结果：通过。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
5、审议通过并提请股东大会审议《公司2020年度监事会工作报告》。
《公司2020年度监事会工作报告》的具体内容详见4月27日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票；表决结果：通过。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
6、审议通过并提请股东大会审议《关于<公司募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告>的议案》。
经审核，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》及《创业板上市公司规范运作指引》等有关规则和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票；表决结果：通过。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
7、审议通过《关于2020年度计提资产减值准备的议案》。
监事会认为：公司计提资产减值准备符合公司资产的实际情况和《企业会计准则》等相关政策规定，此次计提资产减值准备可以使公司有关资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。监事会同意公司2020年度计提资产减值准备。
表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票；表决结果：通过。
8、审议通过并提请股东大会审议《关于〈公司2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》。
经审核，监事会认为：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并制作了《公司2020年度内部控制自我评价报告》。具体内容详见4月27日刊登在中国证监会指
定的创业板信息披露网站上的相关公告。
表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票；表决结果：通过。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
9、将《关于2021年日常关联交易预计的议案》直接提交股东大会审议。
监事会审议《关于2021年日常关联交易预计的议案》时，段敏、李芳作为关联监事对该议案回避表决，造成本议案的表决人数低于法定要求人数，本议案将直接提交公司2020年年度股东大会审议。
10、审议通过《关于对公司2017年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第三个行权期获授期权未达到行权条件予以注销的议案》。
监事会认为：根据《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司2017年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第三个行权期未达到行权条件，公司董事会对激励对象相应获授股票期权予以注销，合法、合规，不会对公司的经营业绩产生重大影响，不会影响全体股东的利益。
表决情况：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票；表决结果：通过。
特此公告。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司
监 事 会2021年4月27日