北京北信源软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
北京北信源软件股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-027
2016 年 04 月
北京北信源软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人林皓、主管会计工作负责人王灿及会计机构负责人(会计主管人
员)李丹声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 59,026,245.35 43,349,805.86 36.16%
归属于上市公司股东的净利润（元） 390,866.24 288,421.76 35.52%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
374,931.32 288,355.46 30.02%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -36,609,818.61 -16,553,043.11 -121.17%
基本每股收益（元/股） 0.0014 0.0011 27.27%
稀释每股收益（元/股） 0.0014 0.0011 27.27%
加权平均净资产收益率 0.05% 0.04% 0.01%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 964,360,955.33 971,347,262.17 -0.72%
归属于上市公司股东的净资产（元） 838,522,070.17 837,645,081.33 0.10%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 17,277.35 处置固定资产收益
收到中央国家机关政府采购中
其他符合非经常性损益定义的损益项目 83.98 心、华北石油管理局招标中心退
保证金的利息
减：所得税影响额 1,426.41
合计 15,934.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
依据国家对软件行业的总体政策导向，预期软件增值税退税的税
增值税退税补贴 2,857,233.83
收优惠将在较长时间内保持稳定，故定义为经常性损益。
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二、重大风险提示
公司当前暂不存在重大经营风险，但不排除因下述风险事项影响公司的日常经营成果,敬请广大投资者注意投资风险。
1、研发技术风险
公司自成立以来，持续加大在技术研发的投入。经过多年的技术积累和创新，公司依托自主研发的构建平台，形成了多
项核心软件和行业应用解决方案，技术优势明显。但软件行业属于技术高速发展的行业，公司在新技术、新产品研发上面临
着一定程度的投入高、难度大、更新换代快的风险。公司在继续保持技术预研和产品研发高投入的同时，不断完善技术研发、
技术创新体系。紧跟行业技术发展趋势，把握产品和技术研发方向，让技术研发面向市场，及时根据市场变化和客户需求推
出新产品和解决方案，保障技术的创新性和领先性，保证公司的市场竞争力。
技术优势是公司在行业中保持竞争优势的最主要因素之一，目前，公司拥有的计算机软件著作权、专利、产品、在研技
术等均属于公司的核心技术，上述核心技术是公司平稳快速发展的基础，如果公司核心技术泄密，则会对公司生产经营造成
较大负面影响。为控制核心技术泄密，公司在与员工签订劳动合同的同时签订保密协议书，要求员工严格遵守公司制定的保
密制度；为防范技术被侵权，公司及时将已开发的技术或产品在国家知识产权管理机构登记，通过法律手段保护公司的知识
产权。
2、政策风险
国家大力推动软件产业发展，相关政府部门先后颁布财税、投融资、研发、知识产权等多项扶持政策，为行业发展提供
强有力的政策支持、营造良好的发展环境。随着国家政策导向和产业布局的调整，产业政策也可能会出现调整，对本行业带
来影响。公司将进一步建立健全快速的市场政策分析与监测机制，把握政策动向，严格依照国家有关法律法规经营，规避可
能造成的风险。同时，公司通过学习科学的管理思想，逐步提高在技术、知识产权、财务等方面的管理运营水平，从而提升
自身风险抵抗能力，减小政策变化带来不利影响。
3、应收账款风险
随着近年信息安全市场的快速发展，公司的业务规模迅速扩大，盈利能力不断增强，营业收入持续增长，应收账款也相
应增加，另外，公司营业收入具有季节性特征，销售集中在下半年尤其是第四季度。由于第四季度销售的产品大部分尚在信
用期，需要在次年进行收款，导致各年末的应收账款余额较大且增幅也较高。报告期内，公司不断加大应收账款管理力度。
公司加强项目管理，确保项目能够及时得到验收，同时，公司还组织专人进行应收账款的管理，并加大对相关责任人奖惩力
度，促进应收账款的回款。由于应收账款是公司资产的重要组成部分，如果公司主要客户的财务经营状况发生恶化或公司收
款措施不力，应收账款不能收回，将对公司资产质量以及财务状况产生较大不利影响，公司面临一定的呆、坏账风险。
4、投资整合风险
因竞争环境、技术变革及产业升级的需求，公司通过战略投资，以外延式扩张的方式不断提升市场份额，实现资源的优
化配置。公司与收购标的在文化融合、团队稳定性、业务模式、客户管理、财务管理等方面能否顺利实行整合，具有不确定
性；同时，收购项目在公司合并资产负债表将形成金额较大的商誉，如果收购标的未来经营状况未达到预期，则存在商誉减
值的风险，从而对上市公司当期损益造成不利影响。为了防范整合风险，公司将在发展战略、经营计划、业务模式、财务及
管理体系和企业文化等各方面统筹规划，通过预算管理和绩效管理，授权现有团队，促进资源整合，最大程序降低收购后的
整合风险。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺。投资者及
相关人士均应对此保持足够的风险认识，并应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 28,406 报告期末表决权恢复的优先
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股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
林皓 境内自然人 48.29% 130,500,000 97,875,000 质押 82,680,000
王晓峰 境内自然人 1.56% 4,222,200 3,166,650
兴证证券资管－
浦发银行－兴证
资管鑫众－北信 其他 1.43% 3,877,491
源 1 号集合资产
管理计划
交通银行股份有
限公司－博时新
其他 1.22% 3,299,983
兴成长混合型证
券投资基金
兴业银行股份有
限公司－中邮战
其他 1.22% 3,299,816
略新兴产业混合
型证券投资基金
浙江天越创业投
境内非国有法人 1.14% 3,070,471
资有限公司
兴业银行股份有
限公司－中邮核
心竞争力灵活配 其他 1.03% 2,772,388
置混合型证券投
资基金
太平人寿保险有
限公司－分红－ 其他 0.86% 2,319,848
团险分红
重庆国际信托股
份有限公司－渝
其他 0.58% 1,577,760
信通系列单一信
托2号
田秋桂 境内自然人 0.56% 1,520,857 1,520,857 质押 1,100,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
林皓 32,625,000 人民币普通股 32,625,000
兴证证券资管－浦发银行－兴证资 3,877,491 人民币普通股 3,877,491
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管鑫众－北信源 1 号集合资产管理
计划
交通银行股份有限公司－博时新兴
3,299,983 人民币普通股 3,299,983
成长混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮战略
3,299,816 人民币普通股 3,299,816
新兴产业混合型证券投资基金
浙江天越创业投资有限公司 3,070,471 人民币普通股 3,070,471
兴业银行股份有限公司－中邮核心
竞争力灵活配置混合型证券投资基 2,772,388 人民币普通股 2,772,388
金
太平人寿保险有限公司－分红－团
2,319,848 人民币普通股 2,319,848
险分红
重庆国际信托股份有限公司－渝信
1,577,760 人民币普通股 1,577,760
通系列单一信托 2 号
孙燕琪 1,470,000 人民币普通股 1,470,000
吴荣 1,366,273 人民币普通股 1,366,273
本公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市收购管理办法》规定的一致行
上述股东关联关系或一致行动的说
动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》
明
规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
在任职期间每年
转让的公司股份
林皓 97,875,000 0 0 97,875,000 高管锁定 不超过其持有公
司股份总数的
25%
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首次公开发行股
票解除限售日期
为 2015 年 9 月 29
日，之后按高管
股份解除限售的
相关规定和承诺,
王晓峰 3,166,650 0 0 3,166,650 类高管锁定
在王晓娜女士任
职期间，其每年
转让的公司股份
不超过其所持有
公司股份总数的
25%
在任职期间每年
转让的公司股份
杨维 724,950 0 0 724,950 高管锁定 不超过其持有公
司股份总数的
25%
在任职期间每年
转让的公司股份
杨杰 450,000 0 0 450,000 高管锁定 不超过其持有公
司股份总数的
25%
在任职期间每年
转让的公司股份
高曦 400,050 0 0 400,050 高管锁定 不超过其持有公
司股份总数的
25%
在任职期间每年
转让的公司股份
马承栋 150,000 0 0 150,000 高管锁定 不超过其持有公
司股份总数的
25%
在任职期间每年
转让的公司股份
哈连琴 308,400 0 0 308,400 高管锁定 不超过其持有公
司股份总数的
25%
在任职期间每年
转让的公司股份
胡建斌 375,020 0 0 375,020 高管锁定 不超过其持有公
司股份总数的
25%
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自本次新增股份
上市之日起，至
36 个月届满之日
和本人在《业绩
补偿协议》中利
润补偿义务履行
完毕之日中的较
晚日之前，不转
让本人持有的本
次发行取得的上
市公司新增股
份，但按照《业
首发后个人类限 绩补偿协议》进
马永清 1,490,021 0 0 1,490,021
售 行回购的股份除
外；上述锁定期
满后，如本人在
中软华泰或者上
市公司担任董
事、监事或高级
管理人员的，任
职期间内，本人
每年转让的上市
公司股份不超过
本人持有上市公
司股份总数的
25%
自本次新增股份
上市之日起，至
36 个月届满之日
和本人在《业绩
补偿协议》中利
润补偿义务履行
完毕之日中的较
晚日之前，不转
首发后个人类限 让本人持有的本
田秋桂 1,520,857 0 0 1,520,857
售 次发行取得的上
市公司新增股
份，但按照《业
绩补偿协议》进
行回购的股份除
外；鉴于本人与
中软华泰另一股
东马永清系一致
行动人，共同控
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制中软华泰，在
马永清于中软华
泰或者上市公司
担任董事、监事
或高级管理人员
期间内，本人每
年转让的上市公
司股份不超过本
人持有上市公司
股份总数的
25%；同时，在陈
青松（系本人之
子）于中软华泰
或者上市公司担
任董事、监事或
高级管理人员期
间内，本人每年
转让的上市公司
股份亦不超过本
人持有上市公司
股份总数的 25%
自本次新增股份
上市之日起 12 个
首发后个人类限 月内不转让所持
王俊锋 415,246 0 0 415,246
售 有的本次发行取
得的上市公司新
增股份
合计 106,876,194 0 0 106,876,194 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目大幅度变动情况及原因分析
项目 2016年3月31日 2015年12月31日 增减幅度（%）
预付账款 12,856,468.45 9,884,033.32 30.07%
存货 15,389,941.66 9,997,598.52 53.94%
其他应收款 9,811,331.83 7,502,380.18 30.78%
开发支出 7,579,085.00 3,488,257.86 117.27%
（1）预付账款较年初增长30.07%，主要原因是随着业务快速发展，预付采购款增加。
（2）存货较年初增长53.94%，主要原因是南京子公司为支撑系统集成业务发展增加库存备货。
（3）其他应收款较年初增长30.78%，主要原因是公司业务增长以致投标保证金、差旅费用等经营暂借款增加。
（4）开发支出较年初增长117.27%，主要原因是公司加大研发投入，新增资本化项目。
2、利润表项目大幅度变动情况及原因分析
项目 2016年1-3月 2015年1-3月 增减幅度（%）
营业收入 59,026,245.35 43,349,805.86 36.16%
营业成本 11,168,143.50 7,229,243.06 54.49%
财务费用 -577,939.14 -1,018,613.27 43.26%
资产减值损失 4,680,186.56 584,883.99 700.19%
营业利润 -5,119,811.99 -3,158,997.14 -62.07%
营业外收入 2,886,289.03 1,991,201.54 44.95%
利润总额 -2,245,300.81 -1,167,795.60 -92.27%
所得税费用 -2,636,167.05 -1,456,217.36 -81.03%
净利润 390,866.24 288,421.76 35.52%
（1）营业收入同比增长36.16%，主要原因是通过深入挖掘能源、军工、政府等优势行业市场需求，公司主营业务得到持
续发展；公司子公司北京中软华泰信息技术有限责任公司（以下简称“中软华泰”）营业收入同比增长迅速，且纳入合并范
围对公司当期收入增长产生积极影响。
（2）营业成本同比增长54.49%，主要原因是南京子公司硬件及其他业务营业成本增加以及中软华泰子公司营业成本纳入
合并增加了当期营业成本。
（3）财务费用同比增长43.26%，主要原因是利息收入减少。
（4）资产减值损失同比增长700.19%，主要原因是应收账款增加导致坏账准备增加。
（5）营业利润同比下降62.07%，利润总额同比下降92.27%，主要原因是公司不断加大研发投入和营销体系建设使得管理
费用和销售费用增长，应收账款持续增加带来资产减值损失增加，抵减了营业收入的增加额，带来营业利润和利润总额同比
下降。
（6）营业外收入同比增长44.95%，主要原因是增值税退税同比增加。
（7）所得税费用同比下降81.03%，主要原因是资产减值损失引起的递延所得税资产增加，冲| 北信源：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-27 |
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| 附件：公告原文 |
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