我武生物：2016年第三季度报告全文

浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
浙江我武生物科技股份有限公司
     2016 年第三季度报告
           2016-034
    2016 年 10 月
                                    浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人胡赓熙、主管会计工作负责人王国其及会计机构负责人(会计主
管人员)许金娥声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                               浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 663,102,690.37                    611,487,548.18                         8.44%
归属于上市公司股东的净资产
                                             628,941,820.88                    582,913,454.64                         7.90%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                     本报告期                                     年初至报告期末
                                                               增减                                          年同期增减
营业总收入（元）                     105,050,756.14                   24.39%          238,466,313.19                 17.91%
归属于上市公司股东的净利润
                                       48,449,776.71                  21.32%          102,579,185.40                 12.39%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       51,045,780.06                  28.92%          103,629,467.20                 17.62%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                      --                     91,109,211.97                 15.35%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.30                 20.00%                      0.63               12.50%
稀释每股收益（元/股）                            0.30                 20.00%                      0.63               12.50%
加权平均净资产收益率                            8.01%                 0.56%                     16.84%               -0.48%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                  年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                     -3,608,434.42
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                349,797.27
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                   2,047,232.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                               -10,040.04
减：所得税影响额                                                               -171,162.51
合计                                                                       -1,050,281.80                     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                               浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
    1、产品毛利率较高、业绩持续增长存在一定的风险
    公司产品毛利率保持较高的水平，部分募投项目竣工投产对折旧的影响以及若公司药品集中采购价格发生变化、原辅材
料和人工成本变化，将会对产品毛利率产生一定的影响，公司业绩持续增长存在一定的不确定性。
    2、主导产品较为集中的风险
    报告期内，公司主导产品“粉尘螨滴剂”是营业收入的主要来源，占营业收入的比重较大。虽然公司部分产品已获临床试
验批件并进入临床试验，但从产品研发成功到获得药品注册批件、GMP证书及规模化生产仍需较长的时间。因此，本公司
仍面临主导产品较为集中的风险。
    3、新药开发的风险
   公司属于生物医药行业，主要开发用于诊断、治疗过敏性疾病的新药。新药的开发包括临床前研究、申请药物临床试验
批件、临床试验（一般含I-III期）、申报药品注册批件、GMP认证等阶段，周期长，投入大，不可预测的因素较多，公司的
新产品开发存在着技术攻关、药品注册、实现规模化等多方面的风险。此外，若公司开发出的新药不能适应市场需求，将会
对公司经营和发展带来一定风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                11,134
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量       股份状态        数量
浙江我武管理咨
                    境内非国有法人        51.81%        83,725,979        83,725,979
询有限公司
全国社保基金一
                    其他                   4.34%         7,020,146
一二组合
陈健辉              境内自然人             1.82%         2,935,152         2,935,152
王立红              境内自然人             1.77%         2,862,616         2,146,962
中国建设银行－
国泰金鼎价值精
                    其他                   1.61%         2,599,908
选混合型证券投
资基金
                                                            浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中央汇金资产管
                 国有法人                  0.99%        1,592,500
理有限责任公司
上海德东和投资
管理合伙企业     境内非国有法人            0.93%        1,508,933
（有限合伙）
交通银行股份有
限公司－长信量
                 其他                      0.93%        1,500,567
化先锋混合型证
券投资基金
中国农业银行股
份有限公司－交
银施罗德成长混 其他                        0.69%        1,113,882
合型证券投资基
金
张露             境内自然人                0.51%         828,000            648,000
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类           数量
全国社保基金一一二组合                                                 7,020,146 人民币普通股              7,020,146
中国建设银行－国泰金鼎价值精
                                                                       2,599,908 人民币普通股              2,599,908
选混合型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司                                           1,592,500 人民币普通股              1,592,500
上海德东和投资管理合伙企业（有
                                                                       1,508,933 人民币普通股              1,508,933
限合伙）
交通银行股份有限公司－长信量
                                                                       1,500,567 人民币普通股              1,500,567
化先锋混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交
银施罗德成长混合型证券投资基                                               1,113,882 人民币普通股          1,113,882
金
王立红                                                                      715,654 人民币普通股            715,654
庄毅智                                                                      662,799 人民币普通股            662,799
中国工商银行股份有限公司－汇
添富医药保健混合型证券投资基                                                652,623 人民币普通股            652,623
金
中国银行股份有限公司－嘉实医
                                                                            603,754 人民币普通股            603,754
疗保健股票型证券投资基金
                                  1、我武咨询为公司的控股股东，胡赓熙、YANNI CHEN(陈燕霓)为公司的实际控制人。
上述股东关联关系或一致行动的
                                  2、陈健辉与实际控制人 YANNI CHEN(陈燕霓)为姐弟关系。
说明
                                  3、公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
                                                               浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
参与融资融券业务股东情况说明
                                     无。
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                      期末限售股数        限售原因      拟解除限售日期
                                            数            数
浙江我武管理咨                                                                         首发公开发行时
                        83,725,979                0               0       83,725,979                    2017/1/21
询有限公司                                                                             所作承诺
                                                                                       首发公开发行时
陈健辉                   2,935,152                0               0        2,935,152                    2017/1/21
                                                                                       所作承诺
王立红                   2,146,962                0               0        2,146,962 高管锁定股         -------
张露                      648,000                 0               0         648,000 高管锁定股          -------
德清瑞新投资咨                                                                         首发公开发行时
                          501,126                 0               0         501,126                     2017/1/21
询有限公司                                                                             所作承诺
合计                    89,957,219                0               0       89,957,219         --                   --
                                                         浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                 第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、应收票据报告期期末数较年初数减少了12,461,375.82元，下降了35.80%，主要系收到的银行承兑票据减少所致。
2、应收账款报告期期末数较年初数增加了35,537,330.34元，增长了54.40%，主要系随着销售收入增长，应收货款增加所致。
3、预付款项报告期期末数较年初数增加了1,571,853.52元，增长了120.36%，主要系预付的研发费用增加所致。
4、其他应收款报告期期末数较年初数增加了1,488,026.40元，增长了79.49%，主要系应收的备用金及押金增长所致。
5、其他流动资产报告期期末数较年初数增加了55,000,000.00元，增长了55.00%，主要系购买委托理财产品增加所致。
6、在建工程报告期期末数较年初数增加了13,221,967.67元，增长了129.90%，主要系募投项目实施所致。
7、递延所得税资产报告期期末数较年初数增加了478,754.47元，增长了37.49%，主要系计提的坏账准备增加所致。
8、应付账款报告期期末数较年初数增加了483,403.98元，增长了80.78%，主要系应付的包材款增长所致。
9、预收款项报告期期末数较年初数增加了2,028,368.06元，增长了5857.89%，主要系预收的受托技术服务款所致。
10、应付职工薪酬报告期期末数较年初数增加了2,145,698.72元，增长了54.63%，主要系人员增加导致的薪资增加所致。
11、应交税费报告期期末数较年初数增加了5,572,651.88元，增长了115.60%，主要系盈利增长应交企业所得税增加所致。
12、其他应付款报告期期末数较年初数减少了5,551,146.69元，下降了36.41%，主要系应付工程款减少所致。
（二）利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、营业外支出报告期较上年同期增加了3,676,602.19元，增加了93179.74%，主要系非流动资产处置损失增加所致。
2、所得税费用报告期较上年同期增加了3,483,549.43元，增加了51.80%，主要系利润同比增加所致。
（三）现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
投资活动产生的现金流量净额：年初至报告期期末较上年同期减少了20,755,135.79元，下降了34.63%，主要系购买的银行理
财产品增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    2016年前三季度，公司实现营业收入238,466,313.19元，较上年同期增长17.91%；实现归属于上市公司普通股股东的净
利润102,579,185.40元，较上年同期增长12.39%。其中，2016年第三季度实现营业收入105,050,756.14元，较上年同期增长
24.39%；实现归属于上市公司普通股股东的净利润48,449,776.71元，较上年同期增长21.32%。报告期内，公司围绕长期发展
战略和2016年经营计划积极开展各项工作，主营业务实现稳健增长，其主要原因如下：
    1、过敏性疾病的市场规模不断扩大促使产品的市场有效需求不断增长
    随着中国城市化进程的深入和人们生活方式的改变，过敏性疾病患病率持续增高，过敏性疾病用药市场以较快速度发展。
同时，随着居民收入水平和受教育程度的提高，居民健康意识逐步加强，过敏性疾病的就诊率快速上升，市场有效需求不断
增长，有力地促进了公司营业收入的快速增长。
    2、患者对药品安全性要求的提升为产品占领市场提供了机遇
                                                         浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    随着人们对药品使用安全性、可靠性要求的不断提高，近年来舌下含服方式在国际市场上逐渐为越来越多的患者所接受。
公司“粉尘螨滴剂”产品上市后，因其具有安全性高，无创用药、操作简便、更适于儿童患者，不用低温贮运、便于携带等方
面的优势，公司产品的市场份额也不断扩大。此外，公司通过学术推广及有效的营销网络，加强产品的市场推广和销售。
    3、医生和患者认知度的不断提高促进产品销售
    公司“粉尘螨滴剂”作为国内标准化舌下含服脱敏治疗药物，于2006年6月正式获准上市销售。随着变态反应学的发展及
过敏性疾病知识的普及，医生和患者对公司产品的认知度不断提高，从而促进了公司产品的销售。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
    序号                    供应商名称                     2016 年 1 月-9 月占比      2015 年 1 月-9 月占比
      1                       第一名                                         23.21%                     20.11%
      2                       第二名                                         16.53%                     19.57%
      3                       第三名                                          7.33%                      5.74%
      4                       第四名                                          5.35%                      3.33%
      5                       第五名                                          4.77%                      2.48%
    合计                                                                     57.19%                     51.23%
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
    序号                     客户名称                       2016年1月-9月占比          2015年1月-9月占比
      1                       第一名                                         16.30%                     15.00%
      2                       第二名                                         14.73%                     14.65%
      3                       第三名                                         13.53%                     10.29%
      4                       第四名                                          9.37%                      8.31%
      5                       第五名                                          4.77%                      3.63%
    合计                                                                     58.70%                     51.89%
年度经营计划在报告期内的执行情况
                                                          浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
    报告期内，公司经营工作围绕2016年度计划有序开展，业绩持续增长。
    （1）产品研发方面：持续推进了黄花蒿粉滴剂、尘螨合剂及粉尘螨滴剂治疗成人特应性皮炎的临床试验，推进了黄花
蒿花粉点刺液等9项产品的临床申报工作，丰富过敏领域的产品结构，增强公司核心竞争力。
    （2）生产管理方面：公司持续优化库存管理，积极应对销售高峰，通过优化产品工艺、加强专业岗位培训，保持产品
的高成品率及高生产效率。
    （3）募集资金项目建设：持续推进“变应原研发中心技术改造项目”及“营销网络扩建及信息化建设项目”的实施和建设，
为公司增强研发及市场竞争力提供有效保障。
    （4）市场营销方面：持续完善销售网络的构建，强化工作效率，深入推进全员绩效考核和目标责任管理工作；同时加
强专业学术推广力度，提升产品品牌知名度；拓展公司销售渠道建设，增强市场竞争力。
    （5）人才发展方面：完善了招聘与企业文化培训工作，优化绩效评价体系及管理流程，提高公司员工的稳定性，实现
人力资源的可持续发展。合理调整现有员工的待遇，招聘具有相关工作经验的员工来充实现有的员工队伍，为公司的人才梯
队建设储备人才。
   （6）内部控制方面：继续完善了法人治理结构及内控制度，明确岗位、清晰责任，严格按照相关法律、法规的要求，
健全各项规章管理制度、激励及约束机制，保障公司决策、执行及监督的合法、合理性，使企业科学、简洁、高效运转。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
                                                               浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                 第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
   承诺来源         承诺方   承诺类型                     承诺内容                      承诺时间    承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
                                        关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺：自公
                                        司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月
                                                                                                                  报告期内
                                        内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的
                                                                                                                  承诺人恪
                浙江我武                公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司
                             股份限售                                                   2014 年 01 2017 年 1 月 守承诺，
                管理咨询                回购该部分股份。若公司上市后 6 个月内公司股票
                             承诺                                                       月 21 日   20 日          未发生违
                有限公司                连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公
                                                                                                                  反承诺的
                                        司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本公
                                                                                                                  情况。
                                        司承诺的持有公司股票的锁定期限将自动延长 6
                                        个月。
                                        关于股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺：
                                        自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六
                                        个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股
首次公开发行                            份，也不由公司回购其持有的公司股份，除了上述
                                                                                                                  报告期内
或再融资时所    陈健辉;陈               锁定期外，在其本人或其关联方任职期间每年转让
                                                                                                                  承诺人恪
作承诺          华根;林春               的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的
                             股份限售                                                   2014 年 01 2017 年 1 月 守承诺，
                香;陈华                 百分之二十五；本人持有公司股票的锁定期届满后
                             承诺                                                       月 21 日   20 日          未发生违
                春;陈丽                 两年内减持公司股票，股票减持的价格不低于公司
                                                                                                                  反承诺的
                平;张桂领               首次公开发行股票的发行价；若公司上市后 6 个月
                                                                                                                  情况。
                                        内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
                                        价，或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发
                                        行价，本人持有公司股票的锁定期限将自动延长 6
                                        个月。
                                        关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺：自公                              报告期内
                胡赓                    司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月                                承诺人恪
                             股份限售                                                   2014 年 01 2017 年 1 月
                熙;YANNI                内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，                              守承诺，
                             承诺                                                       月 21 日   20 日
                CHEN                    也不由公司回购其持有的公司股份，除了上述锁定                              未发生违
                                        期外，在其本人或其关联方任职期间每年转让的股                              反承诺的
                                               浙江我武生物科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                      份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分                                情况。
                      之二十五；本人持有公司股票的锁定期届满后两年
                      内减持公司股票，股票减持的价格不低于公司首次
                      公开发行股票的发行价；若公司上市后 6 个月内公
                      司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
                      或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行
                      价，本人持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个
                      月。
                      关于减持公司股票的承诺： 1）在其所持公司股票
                      锁定期满后 2 年内，若公司股价不低于发行价，将
                      累计减持公司股份总数的 5%-15%，且减持不影响
                      其对公司的控制权。2）在其所持公司股票锁定期
                      满后 2 年内，减持公司股票时以如下方式进行：（1）
                      持有公司的股票预计未来一个月内公开出售的数                                报告期内
                      量不超过公司股份总数 1%的，将通过证券交易所                               承诺人恪
浙江我武
           股份减持 集中竞价交易系统转让所持股份；（2）持有公司的 2014 年 01 2019 年 1 月 守承诺，
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           承诺       股票预计未来一个月内公开出售的数量超过公司      月 21 日   20 日          未发生违
有限公司
                      股份总数 1%的，将通过证券交易所大宗交易系统                               反承诺的
                      转让所持股份。3）若于承诺的持有公司股票的锁                               情况。
                      定期届满后两年内减持公司股票，股票减持的价格
                      不低于公司首次公开发行股票的发行价。4）减持
                      公司股票时将在减持前 3 个交易日予以公告。5）
                      若违反其所作出的关于股份减持的承诺，减持股份
                      所得收益将归公司所有。
                      关于减持公司股票的承诺内容：1）在其所持公司
                      股票锁定期满后 2 年内，若公司股价不低于发行价
                      的 80%，将减持所持公司全部股票。2）在所持公
                      司股票锁定期满后 2 年内,减持公司股票时以如下
                      方式进行：（1）持有公司的股票预计未来一个月内
天津东方              公开出售的数量不超过公司股份总数 1%的，将通                               报告期内
富海股权              过证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系统                                承诺人恪
投资基金 股份减持 转让所持股份；（2）持有公司的股票预计未来一个 2014 年 01 2017 年 1 月 守承诺，
合伙企业 承诺         月内公开出售的数量超过公司股份总数 1%的，将 月 21 日       20 日          未发生违
（有限合              通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。3）                               反承诺的
伙）                  若于承诺的持有公司股票的锁定期届满后两年内                                情况。
                      减持公司股票，股票减持的价格不低于公司首次公
                      开发行股票发行价的 80%。4）减持公司股票时将
                      在减持前 3 个交易日予以公告。5）若违反其所作
                      出的关于股份减持的承诺，减持股份所得收益将归
                      公司所有。
上海利合              关于减持公司股票的承诺内容：1）在其所持公司                               详见本表
           股份减持                                                   2014 年 01 2017 年 1 月
股权投资              股票锁定期满后 2 年内，若公司股价不低于发行价