北京东方通科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
北京东方通科技股份有限公司
2015 年第一季度报告
定 2015-003
2015 年 04 月
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张齐春、主管会计工作负责人徐少璞及会计机构负责人(会计主
管人员)王会声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 35,731,625.64 21,129,251.36 69.11%
归属于上市公司普通股股东的净利润
-5,896,832.04 -14,824,939.31 -60.22%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 5,214,649.60 -23,786,640.58 -121.92%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.0905 -0.4625 -119.57%
股）
基本每股收益（元/股） -0.1024 -0.2882 -64.47%
稀释每股收益（元/股） -0.1024 -0.2882 -64.47%
加权平均净资产收益率 -0.76% -5.51% 4.75%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-0.86% -5.68% 4.82%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 808,914,310.45 970,758,285.86 -16.67%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
775,402,052.32 781,298,884.36 -0.75%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
13.4595 13.5618 -0.75%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
858,778.01
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,209.84
减：所得税影响额 85,834.27
合计 762,733.90 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、业绩季节性波动风险
目前公司主要最终用户集中在各级政府部门和大中型企事业单位，受到中国农历春节假期和整体工作进度安排习惯的
影响，该类客户通常会在第一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标；在第二季度及第三季度上半段进行相关产品
现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标；第三季度下半段及第四季度才正式确
定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此，公司大部分营业收入和净利润都在下半年尤其是第四季度实现。由于销
售费用、管理费用等各费用在年度内较为均衡的发生，而收入主要在第四季度实现，因此公司一般每年第一季度亏损，第二、
三季度也可能会出现季节性亏损。随着新产品和并购整合效应的逐渐显现，预期公司销售和业绩的季节性特征会有所改善，
但总体趋势不会有大的变化。
2、市场竞争风险
目前公司营收仍以中间件为主体，国内中间件领域IBM、Oracle两国外软件巨头所占市场份额最高，形成了中间件市场
竞争的第一梯队。IBM、Oracle的市场占有率较高的主要原因在于其良好的品牌影响力、在IT领域深厚的技术积累及其在数
据库、服务器领域良好的配套支持。另外，公司通过并购进入的虚拟化软件市场，以国际知名厂商VMware市场份额最高.
与国际知名软件厂商IBM、Oracle、VMware相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在
较大差距；同时，随着其他国内基础软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公
司面临市场竞争风险。
3、核心技术人员流失风险
软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问题。如果出现核心人员流
失、人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。
4、技术研发风险
基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面，新技术、
新产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新产品的推出时间
出现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风险，导致新技术、
新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时跟上行业技术更新
换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等，可能导致
公司丧失技术和市场的现有地位。
5、重组整合风险
公司和重组的惠捷朗处于软件和信息技术服务业内不同的细分行业，本公司属于基础软件行业，惠捷朗属于无线网络
测试及优化行业，业务模式存在一定程度的差异。重组完成后两公司需要在业务体系、组织机构、管理制度、企业文化等方
面进行整合，而在研发、采购、销售和管理等方面的整合到位需要一定时间，因此，东方通与惠捷朗之间能否顺利实现整合
具有不确定性，整合过程中可能会对两公司的正常业务发展造成一定影响。
重组完成后，公司的资产、业务、机构和人员等将进一步扩张，将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内
部控制等方面面临更大的挑战。公司经营规模的快速扩大，也给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体系、制度
及约束机制带来一定的风险。
6、业务规模迅速扩大导致的管理风险
随着募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，加上并购重组的不断深入，公司的资产、业务、机构和人员等将进
一步扩张，公司将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，也给公司短期内建立和
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完善适应企业发展需要的管理体系、制度及约束机制带来风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 4,366
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张齐春 境内自然人 16.71% 9,624,512 9,624,512
东华软件股份公
境内非国有法人 7.70% 4,436,112 4,436,112
司
盈富泰克创业投
境内非国有法人 7.06% 4,065,793 4,065,793
资有限公司
涌金实业（集团）
境内非国有法人 6.06% 3,488,443 3,488,443
有限公司
牛合庆 境内自然人 4.73% 2,726,936 2,726,936 质押 421,000
李健 境内自然人 4.19% 2,414,720 2,414,720
朱律玮 境内自然人 4.13% 2,378,335 2,378,335 质押 910,000
孙亚明 境内自然人 3.97% 2,284,983 2,284,983 质押 1,380,000
朱海东 境内自然人 3.72% 2,142,719 2,142,719 质押 640,000
王晋敏 境内自然人 3.43% 1,975,680 1,975,680
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行－银河银泰理财分
952,431 人民币普通股 952,431
红证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－融
693,327 人民币普通股 693,327
通领先成长股票型证券投资基金
天安财产保险股份有限公司－保
606,061 人民币普通股 606,061
赢1号
中国建设银行股份有限公司－银
601,997 人民币普通股 601,997
河康乐股票型证券投资基金
东海基金－工商银行－银领资产
490,908 人民币普通股 490,908
2 号资产管理计划
陶建平 367,233 人民币普通股 367,233
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华宝信托有限责任公司 363,636 人民币普通股 363,636
中信银行股份有限公司－银河主
300,060 人民币普通股 300,060
题策略股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－银
284,321 人民币普通股 284,321
河行业优选股票型证券投资基金
东海基金－工商银行－东海基金
236,364 人民币普通股 236,364
－银领资产 1 号资产管理计划
张齐春与朱海东为母子关系，为公司实际控制人；中国工商银行－银河银泰理财分红证
券投资基金、中国建设银行股份有限公司－银河康乐股票型证券投资基金、中信银行股
份有限公司－银河主题策略股票型证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－银河行
上述股东关联关系或一致行动的 业优选股票型证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－银河美丽优萃股票型证券投
说明 资基金，同属银河基金管理有限公司旗下证券基金；东海基金－工商银行－银领资产 2
号资产管理计划、东海基金－工商银行－东海基金－银领资产 1 号资产管理计划，同属
东海基金管理有限责任公司旗下证券基金；除此之外，上述股东之间未知是否存在关联
关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东陶建平通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 367,233 股，
（如有） 实际合计持有 367,233 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、期末货币资金较年初减少47.21%，主要系公司报告期内支付北京惠捷朗科技有限公司原四位自然人股东现金对价，
并代扣代缴个人所得税；
2、期末短期借款较年初减少50%，主要系公司报告期内银行贷款已到期归还；
3、期末应付账款较年初减少40.69%，主要系公司报告期内支付年初供应商款项；
4、期末应交税费较年初减少69.01%，主要系公司本期支付了年初相关税费所致；
7、报告期营业收入同比增长69.11%，主要系同比增加北京惠捷朗科技有限公司数据；
8、报告期营业成本同比增长12266.83%，主要系同比增加合并北京惠捷朗科技有限公司数据；
9、报告期财务费用同比减少121.79%，系本报告期银行贷款利息减少，同时银行存款利息同比增加；
10、报告期资产减值损失同比增加114.26%，系本报告期计提应收账款坏账准备同比增加；
11、报告期营业外收入同比增长325.35%，系本报告期将北京惠捷朗科技有限公司纳入合并范围，同时收到增值说即征
退款项较同期增加；
12、报告期销售商品、提供劳务收到的现金同比增加120.03%，主要系同比增加北京惠捷朗科技有限公司数据；
13、报告期收到的税费返还同比增加395.56%，主要系同比增加北京惠捷朗科技有限公司数据，同时本报告期收到增值
说即征退款项较同期增加；
14、报告期购买商品、接受劳务支付的现金同比增加367.66%，主要系同比增加北京惠捷朗科技有限公司数据；
15、报告期吸收投资收到的现金同比减少100%，系上年同期本公司有上市发行股票募集资金；
16、报告期取得借款收到的现金同比减少100%，系本报告期本公司无银行贷款等；
17、报告期分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比减少70.33%，系本报告期较同期银行贷款减少，导致贷款利息
降低。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
与去年同期相比，报告期内新产品收入大幅增长，带动公司整体营业收入同比增长69.11% 。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
1.标准中间件产品：为适应国产化浪潮的需求以及新技术发展的需要，围绕Tong系列中间件产品进行持续改进，将基
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础中间件产品打造成安全智能的、适应云环境的产品，从产品易用性、可靠性、适应新技术等方面进行改造。包括产品在业
务应用中的\"痛点\"改造、产品智能化的研发、国产环境下的产品适配、产品安全版的推进、适应云环境、大数据的持续技术
改进等。
2.平台产品：今年平台产品中心立足于原有平台产品的积累，并结合云计算和大数据的新技术需要进一步推进平台产
品的发展。在创新产品方面，新立项的云数据总线平台，已完成原型系统研发。最新推出的云中负载均衡软件产品TongLB
也已进行快速的迭代开发，准备进行小版本的升级工作。在数据交换平台产品、通用文件传输平台方面，重点针对产品的用
户体验、交互易用性上加大了投入和研发力量，于3月底完成了这几方面的设计开发工作。
3.数据整合研发：继续挖掘大数据应用价值为导向，专注智慧城市建设领域的大数据融合与共享服务应用，重点研发
区域政府经济运行综合信息服务平台，并逐步在全国推广。围绕大数据中心的数据采集交换、数据融合处理和中心管理运维
的应用需求，重点对数据交换、数据融合、服务管理、运维管理和云管理等支撑性平台进行研发，均取得了阶段性成果。
4.虚拟化产品：进一步巩固服务器虚拟化产品在国内同类产品中的领先地位，实现了与云管理平台和云存储的整合，
能为用户提供从存储、计算资源池以及云管理底层基础架构整体解决方案。
5.网络优化软件产品：主要研究4G网络LTE最新的Volte测试及大规模商用，做到4G网络一网可以直接进行数据和语音
的传输，并进行了2G、3G和4G融合网络的对比测试。继续开展对CDS8.0以及手持商用终端测试软件的研发。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前五名客户合计销售金额（元） 16,947,859.76
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 47.43%
上年同期前五名客户合计销售金额10,686,319.62元，占销售总额比例为50.58%。公司前五大客户具有一定偶发性。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2015年将会是公司加速整体战略布局的一年，公司将在实现30%以上业绩增长的基础上通过加大内部投入及外部并购力
度等方式完善在新一代软件基础设施领域的布局，同时进一步加强内部管理、提升效率，为公司未来加速发展奠定基础。
2015年1季度重点开展了以下工作：
1、继续加强产品研发
2015年一季度，公司上市时规划的原Tong系列产品中间件升级项目功能点均已实现，进行全面结项。
2、加强渠道伙伴建设
拓展引进总代和分销机制，实行分级授权，对合作伙伴进行中间件、虚拟化方向的认证和培训。
3、提升营销能力，积极拓展市场
宣贯公司发展战略，进一步实行扁平化管理，划小销售团队，取消行业和区域市场壁垒。强化对营销中心在新产品、
新业务、新技术领域和商务方面的培训，与各产品部门良好配合和协作，快速适应由专业的中间件产品公司向新一代软件基
础设施提供商转变的步伐。
4、加强收购的后续整合
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做好收购北京惠捷朗科技有限公司的后续整合工作，加强内部管理和业务协同。
5、启动再融资，进一步完善公司的产业战略布局，为公司战略布局的投入储备资金
鉴于前次募集资金已实施完毕并结项，公司按照年度经营计划，在1季度启动筹划非公开发行股票，计划筹资8.25亿元
用于购买北京微智信业科技有限公司100%股权和补充流动资金，为内生和外延式发展储备资金。目前该重大事项已经公司董
事会审议批准。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见第二节公司基本情况第二部分内容。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
\"为增强盈利预
测补偿的操作
性和可实现性，
交易对方各方
承诺在本次交
易中取得的股
份，分三期解除
锁定：第一期：
25%股份于对
价股份发行结
束满 12 个月且
盈利预测补偿
期第一年的《盈
利预测实现情
况审核报告》披
露后解除限售；2015 年 01 月 12
资产重组时所作承诺 李健 2018-01-12 正常履行中
第二期：33%股 日
份于对价股份
发行结束满 24
个月且盈利预
测补偿期第二
年的《盈利预测
实现情况审核
报告》披露后解
除限售；第三
期：42%股份于
对价股份发行
结束满 36 个月
且盈利预测补
偿期第三年的
《盈利预测实
现情况审核报
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
告》及《减值测
试报告》披露后
解除限售。根据
本公司与李健、
王晋敏、王熙
春、李飚签署的
《盈利预测补
偿协议》及《发
行股份及支付
现金购买资产
协议之补充协
议》，交易对方
李健、王晋敏、
王熙春、李飚承
诺 2014 年、
2015 年、2016
年及 2017 年标
的公司实现的
扣除非经常性
损益后归属于
母公司股东的
净利润将分别
不低于 2,860 万
元、3,680 万元、
4,660 万元及
5,220 万元。\"
\"为增强盈利预
测补偿的操作
性和可实现性，
交易对方各方
承诺在本次交
易中取得的股
份，分三期解除
锁定：第一期：
25%股份于对 2015 年 01 月 12
王晋敏 2018-01-12 正常履行中
价股份发行结 日
束满 12 个月且
盈利预测补偿
期第一年的《盈
利预测实现情
况审核报告》披
露后解除限售；
第二期：33%股
份于对价股份
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
发行结束满 24
个月且盈利预
测补偿期第二
年的《盈利预测
实现情况审核
报告》披露后解
除限售；第三
期：42%股份于
对价股份发行
结束满 36 个月
且盈利预测补
偿期第三年的
《盈利预测实
现情况审核报
告》及《减值测
试报告》披露后
解除限售。根据
本公司与李健、
王晋敏、王熙
春、李飚签署的
《盈利预测补
偿协议》及《发
行股份及支付
现金购买资产
协议之补充协
议》，交易对方
李健、王晋敏、
王熙春、李飚承
诺 2014 年、
2015 年、2016
年及 2017 年标
的公司实现的
扣除非经常性
损益后归属于
母公司股东的
净利润将分别
不低于 2,860 万
元、3,680 万元、
4,660 万元及
5,220 万元。\"
\"为增强盈利预
测补偿的操作 2015 年 01 月 12
王熙春 2018-01-12 正常履行中
性和可实现性，日
交易对方各方
北京东方通科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
承诺在本次交
易中取得的股
份，分三期解除
锁定：第一期：
25%股份于对
价股份发行结
束满 12 个月且
盈利预测补偿
期第一年的《盈
利预测实现情
况审核报告》披
露后解除限售；
第二期：33%股
份于对价股份
发行结束满 24
个月且盈利预
测补偿期第二
年的《盈利预测
实现情况审核
报告》披露后解
除限售；第三
期：42%股份于
对价股份发行
结束满 36 个月
且盈利预测补
偿期第三年的
《盈利预测实
现情况审核报
告》及《减值测
试报告》披露后
解除限售。根据
本公司与李健、
王晋敏、王熙
春、李飚签署的
《盈利预测补
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行股份及支付
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李健、王晋敏、
王熙春、李飚承
诺 2014 年、
2015 年、2016
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年及 2017 年标
的公司实现的
扣除非经常性
损益后归属于
母公司股东的
净利润将分别
不低于 2,860 万
元、3,680 万元、
4,660 万元及
5,220 万元。\"
\"为增强盈利预
测补偿的操作
性和可实现性，
交易对方各方
承诺在本次交
易中取得的股
份，分三期解除
锁定：第一期：
25%股份于对
价股份发行结
束满 12 个月且
盈利预测补偿
期第一年的《盈
利预测实现情
况审核报告》披
露后解除限售；
第二期：33%股 2015 年 01 月 12
李飚 2018-01-12 正常履行中
份于对价股份 日
发行结束满 24
个月且盈利预
测补偿期第二
年的《盈利预测
实现情况审核
报告》披露后解
除限售；第三
期：42%股份于
对价股份发行
结束满 36 个月
且盈利预测补
偿期第三年的
《盈利预测实
现情况审核报
告》及《减值测
试报告》披露后
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解除限售。根据
本公司与李健、
王晋敏、王熙
春、李飚签署的
《盈利预测补
偿协议》及《发
行股份及支付
现金购买资产
协议之补充协
议》，交易对方
李健、王晋敏、
王熙春、李飚承
诺 2014 年、
2015 年、2016
年及 2017 年标
的公司实现的
扣除非经常性
损益后归属于
母公司股东的
净利润将分别
不低于 2,860 万
元、3,680 万元、
4,660 万元及
5,220 万元。\"
\"公司上市后 3
年内若公司股
价持续 20 个交
易日低于最近
一期每股净资
产时，将于该情
形出现 5 个交
