广东溢多利生物科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
广东溢多利生物科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-111
2017 年 10 月
广东溢多利生物科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈少美、主管会计工作负责人李著及会计机构负责人(会计主管
人员)朴希春声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,568,555,647.43 3,209,816,242.37 11.18%
归属于上市公司股东的净资产
1,918,581,909.92 1,899,598,870.34 1.00%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 337,628,223.20 -8.34% 973,803,606.68 -1.66%
归属于上市公司股东的净利润
22,522,927.63 -33.74% 43,388,361.54 -34.56%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
22,410,404.00 -30.81% 44,023,865.22 -26.33%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 102,375,786.64 249.01%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0554 -38.72% 0.1067 -39.44%
稀释每股收益（元/股） 0.0554 -38.72% 0.1067 -39.44%
加权平均净资产收益率 1.18% -1.08% 2.27% -2.14%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -719,897.56
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 343,472.86
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
734,737.29
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
-480,187.08
整对当期损益的影响
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -434,515.09
减：所得税影响额 -80,758.44
少数股东权益影响额（税后） 159,872.54
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合计 -635,503.68 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 22,306
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
珠海市金大地投
境内非国有法人 34.82% 141,615,094 0 质押 58,253,900
资有限公司
刘喜荣 境内自然人 8.64% 35,153,974 14,022,390 质押 20,750,000
深圳菁英时代基
金管理股份有限
其他 5.26% 21,414,750 21,414,750
公司－菁英时代
久盈 1 号基金
广东溢多利生物
科技股份有限公
其他 4.43% 18,000,000 18,000,000
司－第 1 期员工
持股计划
珠海态生源贸易
境内非国有法人 4.31% 17,550,000
有限公司
王世忱 境内自然人 3.57% 14,532,000
蔡小如 境内自然人 3.37% 13,724,511 13,724,511 质押 4,478,949
李洪兵 境内自然人 2.98% 12,137,007 12,137,007 质押 12,136,900
李军民 境内自然人 2.34% 9,525,033 2,413,068
陈少武 境内自然人 2.16% 8,775,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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珠海市金大地投资有限公司 141,615,094 人民币普通股 141,615,094
刘喜荣 21,131,584 人民币普通股 21,131,584
珠海态生源贸易有限公司 17,550,000 人民币普通股 17,550,000
王世忱 14,532,000 人民币普通股 14,532,000
陈少武 8,775,000 人民币普通股 8,775,000
珠海同冠贸易有限公司 8,775,000 人民币普通股 8,775,000
珠海经济特区金丰达有限公司 8,775,000 人民币普通股 8,775,000
李军民 7,111,965 人民币普通股 7,111,965
中国国际金融股份有限公司 1,910,000 人民币普通股 1,910,000
李海清 1,822,630 人民币普通股 1,822,630
珠海市金大地投资有限公司为公司控股股东；广东溢多利生物科技股份有限公司－第 1
上述股东关联关系或一致行动的 期员工持股计划为公司员工持股；珠海态生源贸易有限公司主要为公司管理层持股；李
说明 洪兵为公司副董事长，李洪兵与李军民为夫妻关系；陈少武为公司实际控制人陈少美的
兄弟。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
首发后个人类限
刘喜荣 26,041,584 12,019,194 0 14,022,390 2019 年 1 月 7 日
售股
首发后个人类限
李军民 5,796,690 3,383,622 0 2,413,068 2018 年 7 月 1 日
售股
首发后个人类限
张锦杰 1,150,866 1,150,866 0 0 -
售股
首发后个人类限
李海清 1,096,065 1,096,065 0 0 -
售股
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首发后个人类限
冯战胜 1,473,351 680,010 0 793,341 2018 年 7 月 1 日
售股
首发后个人类限
张昱 657,639 657,639 0 0 -
售股
常德沅澧产业投 首发后机构类限
853,980 394,146 0 459,834 2018 年 7 月 1 日
资控股有限公司 售股
首发后个人类限
符杰 817,719 377,409 0 440,310 2018 年 7 月 1 日
售股
首发后个人类限
欧阳支 491,115 226,668 0 264,447 2018 年 7 月 1 日
售股
首发后个人类限
孙明芳 164,409 164,409 0 0 -
售股
首发后个人类限
其他股东 657,642 657,642 0 0 -
售股
合计 39,201,060 20,807,670 0 18,393,390 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目：
项目 2017-9-30 2016-12-31 变动比率 变动原因
应收票据 10,847,876.20 16,504,571.59 -34.27% 主要系报告期内应收票据背书支付材料款增加所致。
预付款项 70,370,759.34 32,702,753.99 115.18% 主要系报告期内子公司新合新预付货款增加所致。
170,864,449.20 67,743,565.74 152.22% 主要系报告期内常德分公司改造工程、子公司新合新
在建工程 甾体激素GMP建设项目工程及子公司河南利华制药
有限公司GMP改造项目工程投资增加所致。
2,423,987.64 100.00% 主要系报告期内子公司河南利华制药有限公司GMP
工程物资
改造项目工程采购的工程物资增加所致。
287,646,643.89 212,148,142.52 35.59% 主要系报告期内子公司湖南格瑞、湖南康捷及湖南科
无形资产
益新购买土地使用权转入无形资产所致。
短期借款 772,333,022.98 477,448,920.00 61.76% 主要系报告期内经营资金需求量增大，银行贷款增加。
应付票据 0.00 100,000.00 -100.00% 主要系报告期内应付票据到期解付所致。
应付职工薪酬 20,052,947.11 29,802,775.77 -32.71% 主要系报告期内支付完毕上期计提的年终奖金所致。
3,019,041.89 15,056,959.06 -79.95% 主要系报告期内支付完毕上期计提的汇算清缴企业所
应交税费
得税所致。
9,523,955.81 4,040,885.71 135.69% 主要系报告期内子公司未支付少数股东应付股利所
应付股利
致。
其他应付款 115,603,023.02 80,831,089.32 43.02% 主要系报告期内子公司新合新向股东借款增加所致。
55,094,820.79 28,693,290.49 92.01% 主要系报告期内子公司新合新售后回租融资款增加所
长期应付款
致。
152,429,146.44 90,014,997.11 69.34% 主要系报告期内子公司湖南格瑞、湖南康捷及湖南科
递延收益
益新收到的政府奖励资金所致。
利润表、现金流量表项目：
项目 年初至本报告期末 上年同期 变动比率 变动原因
9,912,466.17 4,147,129.58 139.02% 主要是报告期依据财会[2016]22号文规定四小税房产
税金及附加 税、车船税、土地使用税、印花税计入\"税金及附加\"
不再计入“管理费用”科目核算所致。
财务费用 44,913,918.58 29,607,588.58 51.70% 主要是报告期内子公司借款利息支出增加所致。
545,313.76 4,316,452.22 -87.37% 主要是报告期内应收账款增加额下降，相应计提坏账
资产减值损失
准备减少所致。
11,988,568.96 100.00% 主要是报告期内根据财政部制定的《企业会计准则第
其他收益
16号——政府补助》（财会〔2017〕 15号）文规定，
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公司对2017年1月1日之后存在的政府补助采用未来适
用法处理，对与日常活动有关的政府补助，从利润表
“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报
所致。
1,276,418.34 8,995,853.95 -85.81% 主要是报告期内根据财政部制定的《企业会计准则第
16号——政府补助》（财会〔2017〕 15号）文规定，
公司对2017年1月1日之后存在的政府补助采用未来适
营业外收入
用法处理，对与日常活动有关的政府补助，从利润表
“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报
所致。
1,832,807.92 587,312.00 212.07% 主要是报告期内子公司利华制药处置资产损失增加所
营业外支出
致。
主要是报告期内饲用酶制剂板块受禽流感影响销售额
下降，费用增加，导致利润减少；生物能源用酶制剂
利润总额 62,676,412.71 97,276,441.62 -35.57% 及其他工业用酶制剂板块业务受竞争对手降价影响销
售价格下降，二季度部分设备停产检修导致生产成本
上升，毛利率下降。
7,080,570.60 12,834,965.35 -44.83% 主要是报告期内利润总额下降，计提的所得税费用减
所得税费用
少所致。
经营活动产生的现金 102,375,786.64 -68,703,872.94 249.01% 主要是报告期内收到政府奖励资金，公司用票据支付
流量净额 货款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、非公开发行股票事项
公司2017年1月13日召开的第五届董事会第二十六次会议、2017年4月12日召开的2017年第二次临时股东大会审议通
过了《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》等与本次非公开发行股票相关的议案。本次非公开发行股票募集资金
总额不超过人民币108,569.30万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于“年产15,000吨食品级生物酶制剂项目”、“年产
20,000吨生物酶制剂项目”、“年产1,200吨甾体药物及中间体项目”、“药物制剂系列产品建设项目”和“收购长沙世唯科技有
限公司51%股权项目”。
2017年5月16日，公司第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议
案》等议案，更新了相关财务数据及本次募投项目的备案和环评等情况，并于2017年5月17日在中国证监会指定信息披露
网站巨潮资讯网披露了《广东溢多利生物科技股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》等相关公告。
2017年5月23日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（170928号），2017年6月26
日，公司收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（170928号）。
2017年8月28日，公司召开第五届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票预案（二次修
订稿）的议案》，对本次非公开发行股票的定价原则、发行数量上限、限售期等进行了修订，并于2017年8月29日在中国
证监会指定信息披露网站巨潮资讯网披露了《广东溢多利生物科技股份有限公司非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》
等相关公告。
2017年9月8日，公司分别召开了第五届董事会第三十八次会议和第五届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于终止
公司非公开发行股票事项的议案》。鉴于本次非公开发行股票方案制定以来，资本市场诸多因素发生了较大变化，公司综合
考虑内外部各种因素，决定终止本次非公开发行A股股票事项，并向中国证券监督管理委员会申请撤回公司本次非公开发行
的申请文件。
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2017年9月21日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2017]756号），根据《中
国证监会行政许可实施程序规定》第二十条的规定，中国证监会决定终止对该行政许可申请的审查。
2、员工持股计划
（1）公司于2015年7月28日召开的第五届董事会第七次会议、2015年8月21日召开的2015年第一次临时股东大会审议通
过了《关于〈广东溢多利生物科技股份有限公司第1期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）〉及其摘要的议案》，
同意公司实施第1期员工持股计划。
本次员工持股计划的对象为截至2015年6月30日与公司或下属子公司签订劳动合同的在职员工，试用期内的员工除外。
共170人参与了本次员工持股计划。
公司员工参与本员工持股计划的资金来源为员工自有资金及员工自筹资金。
（2）2015年11月30日，公司收到中国证监会关于重大资产重组事项的核准批复（证监许可[2015]2692号）。2016年7月
5日，公司第1期员工持股计划通过认购华创溢多利员工成长32号定向资产管理计划份额而持有的公司股份在中国证券登记结
算有限公司深圳分公司完成股份登记，并于2016年7月18日上市。认购价格11.16元/股（除权后），认购数量1,800万股（转
增后），认购金额20,094万元，锁定期自2016年7月18日至2019年7月17日。
（3）2016年9月14日，持有人刘丹妮女士因个人原因提出离职，与公司签署了解除劳动合同的《协议书》。根据公司《第
1期员工持股计划》等相关文件规定，同时经公司董事长同意，刘丹妮女士将通过第1期员工持股计划持有的公司6万股（除
权后）股份转让给董事长陈少美先生；2016年11月25日，持有人王小龙先生因个人原因拟转让其所持有的第1期员工持股计
划份额，并向公司第1期员工持股计划管理委员会提交了《关于拟转让员工持股计划份额的函》。根据公司《第1期员工持股
计划》等相关文件规定，同时经公司董事长同意，王小龙先生将通过第1期员工持股计划持有的公司9万股（除权后）股份转
让给徐树德先生，公司第1期员工持股计划持有人数量由170人变为169人；2017年9月14日，持有人曾利群女士因个人原因提
出离职，根据公司《第1期员工持股计划》等相关文件规定，同时经公司董事长同意，曾利群女士将通过第1期员工持股计划
持有的公司3万股（除权后）股份转让给董事长陈少美先生，公司第1期员工持股计划持有人数量变为168人。
（4）报告期内，公司第1期员工持股计划的持股数量未发生变化，为1,800万股，占公司总股本的4.43%。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于收到《中国证监会行政许可申请终
2017 年 09 月 23 日 www.cninfo.com.cn
止审查通知书》的公告
关于终止非公开发行股票事项的公告 2017 年 09 月 09 日 www.cninfo.com.cn
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东溢多利生物科技股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 219,989,371.70 229,314,436.76
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,847,876.20 16,504,571.59
应收账款 415,905,784.55 387,841,099.23
预付款项 70,370,759.34 32,702,753.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 23,446,554.78 25,665,224.66
买入返售金融资产 753,124,744.81 608,114,850.75
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 58,095,015.99 59,961,119.29
流动资产合计 | 溢多利：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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