安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2014 年年度报告全文
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
2014 年年度报告
2015-022
2015 年 04 月
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人李炜、主管会计工作负责人崔先富及会计机构负责人(会计主管
人员)叶时珍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................................................................................................................................5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................7
第四节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................10
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................25
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................38
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................44
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................53
第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................56
第十节 备查文件目录 .......................................................................................................................................................................190
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释义
释义项 指 释义内容
公司/本公司 指 安徽国祯环保节能科技股份有限公司
国祯集团 指 安徽国祯集团股份有限公司
公司章程 指 安徽国祯环保节能科技股份有限公司章程
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
深交所 指 深圳证券交易所
BOT 指 建设、运营、移交
TOT 指 移交、运营、移交
PPP 指 即政府和社会资本合作模式，是公共基础设施的一种项目融资模式
客户将建成或即将建成的污水处理项目委托给专业污水处理运营商
托管运营 指
运营管理，并支付一定的运营费用
DBO 指 设计、建设、运营
EPC 指 设计、采购、施工，工程总承包的一种模式
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 国祯环保 股票代码
公司的中文名称 安徽国祯环保节能科技股份有限公司
公司的中文简称 国祯环保
公司的外文名称 Anhui Guozhen Environment Protection Technology Joint Stock Co., Limited.
公司的外文名称缩写 GZEP
公司的法定代表人 李炜
注册地址 安徽省合肥市高新技术产业开发区科学大道 91 号
注册地址的邮政编码
办公地址 安徽省合肥市高新技术产业开发区科学大道 91 号国祯大厦
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.gzep.com.cn
电子信箱 gzhb@gzep.com.cn
公司聘请的会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李燕来 艾娟
安徽省合肥市高新技术产业开发区科学 安徽省合肥市高新技术产业开发区科学
联系地址
大道 91 号国祯大厦 314 室 大道 91 号国祯大厦 320 室
电话 0551-65324976 0551-65324976
传真 0551-65324976 0551-65324976
电子信箱 lyl@gzep.com.cn aij@gzep.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
合肥市长江西路
首次注册 1997 年 02 月 25 日 14909353-2 34010471177511X 71177511-X
669 号
合肥市长江西路
股本增加 1998 年 04 月 03 日 14909353-2 34010471177511X 71177511-X
669 号
合肥市长江西路
股本增加 1999 年 01 月 28 日 14909353-2 34010471177511X 71177511-X
669 号
股本增加 股份制改 合肥市长江西路
1999 年 12 月 10 日 3400001300110 34010471177511X 71177511-X
造 669 号
合肥市高新技术产
股本增加 2009 年 12 月 28 日 业开发区科学大道 340106000001548 34010471177511X 71177511-X
91 号
合肥市高新技术产
股本增加 股票上市 2014 年 08 月 29 日 业开发区科学大道 340106000001548 34010471177511X 71177511-X
91 号
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 1,022,672,738.32 638,230,981.46 60.24% 503,715,649.77
营业成本（元） 752,356,522.04 391,999,338.60 91.93% 312,634,230.48
营业利润（元） 68,803,548.89 69,500,794.59 -1.00% 65,875,634.15
利润总额（元） 70,514,298.56 70,659,523.45 -0.21% 85,027,826.30
归属于上市公司普通股股东的净
52,001,213.43 57,727,930.93 -9.92% 76,124,598.67
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
50,060,903.47 58,044,412.37 -13.75% 53,488,401.85
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
33,141,734.37 -91,647,780.52 136.16% -42,916,062.88
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.3756 -1.3851 127.12% -0.6486
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.69 0.87 -20.69% 1.15
稀释每股收益（元/股） 0.69 0.87 -20.69% 1.15
加权平均净资产收益率 8.64% 12.30% -3.66% 18.92%
扣除非经常性损益后的加权平均
8.32% 12.37% -4.05% 13.30%
净资产收益率
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
期末总股本（股） 88,226,542.00 66,166,542.00 33.34% 66,166,542.00
资产总额（元） 2,584,178,135.38 2,148,171,326.69 20.30% 1,829,406,362.64
负债总额（元） 1,795,240,074.86 1,642,222,256.17 9.32% 1,368,174,361.00
归属于上市公司普通股股东的所
761,672,326.05 479,700,582.62 58.78% 440,432,423.19
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
8.6331 7.2499 19.08% 6.6564
股净资产（元/股）
资产负债率 69.47% 76.45% -6.98% 74.79%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益的项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
826,684.40 1,456,099.55 175,174.13
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 2,196,730.75 243,808.40 3,569,143.93
受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
-226,349.37 -1,533,330.70 23,347,501.24
费用等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -483,447.99 -541,179.49 -450,000.00
减：所得税影响额 370,944.49 -58,120.80 4,002,556.94
少数股东权益影响额（税后） 2,363.34 3,065.54
合计 1,940,309.96 -316,481.44 22,636,196.82 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
四、重大风险提示
1、应收账款回收风险
公司应收账款净额增长较快，主要为生活污水投资运营收入增长而相应增加的应收账款；公司环境工程EPC业务新增
部分项目尚未满足收款条件，导致环境工程EPC业务应收账款总体余额增加较大。尽管公司的主要客户为政府部门或政府部
门成立的实体，但由于应收账款总额较高，公司仍存在一定的回收风险。
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2、行业标准提高的风险
随着国家对治污企业排污标准的提高，政府可能要求污水处理厂排放标准从现在的一级B标准提升至一级A排放标准。
为此，公司需进行提标改造从而导致运营成本提高。提标改造所需资金是否由公司投入、投入多少以及排放标准提高后污水
处理水价是否调高等问题，则需通过与政府间协商签订提标改造协议确定。该事项的不确定性将会给公司带来一定的经营风
险。
3、出水水质超标的风险
在国家排放标准提高后，根据新的标准提质改造需要一定的实施周期，在提质改造完成前，尽管公司一直采取谨慎运营
措施，但仍然存在个别污水厂的个别指标超标的风险，虽然根据协议，公司未违反协议约定的排放标准条款，但仍存在被环
保部门通报或限期整改，甚至行政处罚的风险。
4、公司扩张导致的管理风险
公司目前在全国各地拥有40余家分子公司。本公司已经对各分子公司实行了严格的管理，且在实际执行中效果良好，但
随着分子公司数量增多、销售区域扩大，现有的管理组织架构、人力资源可能会对公司的发展构成一定的制约，若不能及时
提升管理能力并不断完善相关管理制度，仍可能存在管理不到位，导致内控制度失效的风险。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2014年，在国家实施创新驱动发展战略，简政放权、激发市场主体创新活力等改革措施和宏观政策引领下，环保产业
的市场发展形势良好。2014年也是公司坚持深化改革，创新经营管理机制，实现可持续发展的重要一年，公司在董事会正确
领导下，对外积极拓展市场，抢抓机遇；对内进一步深化体制改革，完善内部经营机制，极大地调动了各业务板块的积极性，
公司在市场营销、运营管理、技术研发、部门改革等方面均取得显著进展。
报告期内，公司实现营业收入102,267.27万元,较上年增长60.24%；实现营业利润6,880.35万元，较上年同期下滑1%；
归属于母公司净利润5,200.12万元，较上年同期下滑9.92%。
2014年公司实现营业收入较大幅度增长，主要是因为报告期内公司环境工程EPC业务收入增长所致，环境工程EPC业
务实现收入增长202.58%，其中巢湖DBO项目贡献收入33,528.48万元；公司营业利润与上年基本持平，归属于母公司净利润
较去年同期下滑9.92%，一方面是因为公司工程收入增长较快，应收款项较上年末有较大增长，计提的应收款项坏账损失较
上年增加581.30万元，另外，受部分子公司所得税优惠政策影响，公司所得税费用较上年增加593.11万元。
报告期内，公司完成的主要工作如下：
（一）深入改革市场管理体制
公司积极探索区域市场营销模式，2014年通过设立营销办事处、整合部分区域营销公司等方式建立适合公司发展的
市场架构，目前已构建起由总部、区域、办事处三级营销体系。利用公司目前所在污水运营厂的点源优势，已在全国设立了
8个区域营销公司，业务范围覆盖19个省份，进一步激发了市场活力。2014年公司投资运营业务在山东、湖北、陕西三个省
份实现零的突破；环境工程业务在农村环境连片整治项目方面取得了新的进展，在安徽、浙江等省新增多个农村环境连片整
治项目。
（二）创建水务标杆企业，全面提升水务运营竞争力
为提升水务运营核心竞争力，公司水务运营板块2013年底，在公司两个重点区域启动了《运营标杆（标准）污水处
理厂实施规划》，2014年代表主流工艺的朱砖井厂和朱家桥厂作为标杆厂的首批创建单位，顺利通过了行业内专家的严格审
核与验收，公司运营工作再上新台阶。通过标杆运营厂的创建，有力的带动了公司所属运营厂在安全生产、稳定运行、出水
达标、环境优美等方面满足并优于国家和地方环保部门的运营标准，生产技术、运行管理、人员定编、运营成本等更能体现
市场综合竞争优势。
（三）深化职能部室改革，形成总部加事业部的管理架构
为适应公司发展需要，优化业务流程，激发经营活力，公司进行了职能部门以及事业部的改革：撤销原经营管理部，
设立水务运营事业部，专注于水务运营业务的管理及技术服务等；设立管网运营事业部，负责城市污水管网运营及业务拓展；
原湖泊治理与水体修复事业部更名为水环境治理事业部，负责水环境治理业务的拓展。通过内部改革，进一步理顺各事业部、
运营厂与公司总部之间的责权关系，激发全体员工的积极性和创造性，简化工作流程，提高工作效率。
（四）研发工作
2014年，公司立项了巢湖流域污水处理厂一级A标准再提升关键技术研究等6项研发项目，包括巢湖流域污水处理厂
一级A标准再提升关键技术研究、农村和小城镇污水处理技术研究、AAO+BAF工艺研究、曝气设备研究及应用、市政排水管网
运行管理技术研究、污泥处理处置技术研究与应用等16项子课题。其中巢湖流域污水处理厂一级A标准再提升关键技术研究
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被列为安徽省2013-2014科技攻关计划项目。上述课题研发等各项工作进展顺利，为公司下属污水厂的稳定运行和节能降耗
提供了技术支持，同时也围绕流域综合治理开展了技术研究和技术储备。
公司承建的岳西县莲云乡农村生活污水连片治理作为安徽省首批农村环境整治重点示范项目，为农村环境治理项目提供
了设计和施工经验，填补了公司农村环境治理领域的空白。该工程被评为“2014年国家重点环境保护实用技术及示范工程”。
（五）完善公司治理，促进规范运作
公司上市后，按照上市公司监管要求更加积极推进内控建设、信息披露、投资者关系和三会运作等工作，完善了公司治
理，加强了内部审计，通过互动易平台、调研会等线下线上多渠道常态互动，畅通投资者与上市公司交流的渠道，充分保护
中小投资者利益，增强了公司运作透明度，维护了上市公司良好市场形象。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1）概述
公司主要为客户提供生活污水处理“一站式六维服务”，包括研究开发、设计咨询、核心设备制造、系统设备集成、
工程建设安装调试、污水处理厂运营等为治理水污染所需的全方位服务。报告期内，公司主营业务为生活污水处理，划分为
三大板块：生活污水处理投资运营、环境工程EPC和污水处理设备生产销售。
公司2014年度实现主营业务收入102,048.55万元,比上年度增长60.45%，其中：生活污水处理投资运营业务实现收入
45,715.48万元,同比上年度增长10.26%；环境工程EPC业务实现收入51,520.51万元,同比上年度增长202.58%；污水处理设备
生产销售业务实现收入4,812.55万元,同比上年度下降5.90%。 2014年公司实现营业收入较大幅度增长，主要是因为报告期
内公司环境工程EPC业务收入增长所致，环境工程EPC业务实现收入增长202.58%，其中巢湖DBO项目贡献收入33,528.48万元。
公司2014年度发生营业成本75,235.65万元,同比上年度增长91.93%,主要原因是环境工程EPC业务收入增长所致。
公司2014年度销售费用、管理费用和财务费用三项期间费用总额为18,572.19万元,同比上年度增长7.85%，主要原因
是销售收入增长相应的市场投入增加，此外，随着公司业务规模的扩展，公司管理费用以及财务费用增加所致。
公司2014年度研发总投入2,291.43万元，占年度收入的2.24%，同比上年度增长11.35%。
公司2014年度经营活动产生的现金流量净额（不含特许经营权项目投资支付的现金）为23,358.17万元，同比上年度
增加22.56%，主要是本期收入增长，销售商品收到的现金增加所致。
2）报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
□ 适用 √ 不适用
3）收入
项目 2014 年 2013 年 同比增减情况
营业收入 1,022,672,738.32 638,230,981.46 60.24%
驱动收入变化的因素
报告期内，公司营业收入增长60.24%，主要是公司EPC业务收入增长所致。其中：生活污水处理运营业务收入增长10.26%；
环境工程EPC业务实现收入增长202.58%，其中新增巢湖DBO项目收入33,528.48万元，占本期营业收入32.79%。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
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截止2014年12月31日，公司已签订尚未完成竣工决算的订单合同金额97,371.15万元（含税），其中已确认收入为50,440.56
万元（不含税）。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4）成本
单位：元
2014 年 2013 年
项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
钢材 6,074,558.76 0.81% 5,568,534.23 1.42% 9.09%
药剂 14,471,800.58 1.92% 10,543,925.63 2.69% 37.25%
电力 116,537,364.29 15.49% 106,904,102.96 27.27% 9.01%
5）费用
单位：元
2014 年 2013 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 28,512,776.52 25,620,515.89 11.29%
管理费用 63,045,848.91 56,231,728.56 12.12%
财务费用 94,163,294.32 90,358,793.44 4.21%
受部分子公司所得税优惠政策到期
所得税 17,495,838.56 11,564,726.90 51.29% 变化影响，公司所得税费用较上年增
加较多
6）研发投入
√ 适用 □ 不适用
公司2014年度研发总投入2,291.43万元，占年度收入的2.24%，同比上年度增长11.35%。2014年，公司立项了巢湖流域
污水处理厂一级A标准再提升关键技术研究等6项研发项目，包括巢湖流域污水处理厂一级A标准再提升关键技术研究、农村
和小城镇污水处理技术研究、AAO+BAF工艺研究、曝气设备研究及应用、市政排水管网运行管理技术研究、污泥处理处置技
术研究与应用等16项研发子课题。上述课题研发等各项工作进展顺利。
结合研发工作的顺利实施，2014年，公司研发人员共申报专利9项，其中发明专利5项，本年度授权发明专利5项，分别
为《一种氧化沟浮渣清除装置》、《一种低速潜水推流器主机的固定装置》、《一种模块化兼氧污水处理设备》、《旋流沉
砂池除砂机搅拌叶轮》、《一种沉砂池连续取样器》。目前，公司拥有专利44项，其中发明专利14项。同时，本年度发布机
械工业行业标准《倒伞型表面曝气机》（标准编号JB/T10670-2014）1项。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2014 年 2013 年 2012 年
研发投入金额（元） 22,914,259.95 20,579,443.62 16,986,840.27
研发投入占营业收入比例 2.24% 3.22% 3.37%
研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00
资本化研发支出占研发投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利 0.00% 0.00% 0.00%
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润的比重
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
7）现金流
单位：元
项目 2014 年 2013 年 同比增减
经营活动现金流入小计 990,338,030.60 737,481,663.72 34.29%
经营活动现金流出小计 957,196,296.23 829,129,444.24 15.45%
经营活动产生的现金流量净
33,141,734.37 -91,647,780.52 136.16%
额
投资活动现金流入小计 1,113,378.00 24,959,481.51 -95.54%
投资活动现金流出小计 14,863,913.66 105,663,618.58 -85.93%
投资活动产生的现金流量净
-13,750,535.66 -80,704,137.07 82.96%
额
筹资活动现金流入小计 1,007,693,530.00 938,675,000.00 7.35%
筹资活动现金流出小计 888,095,338.08 771,402,878.94 15.13%
筹资活动产生的现金流量净
119,598,191.92 167,272,121.06 -28.50%
额
现金及现金等价物净增加额 138,989,390.63 -5,079,796.53 2,836.12%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额同比增加136.16%，主要是因为本期新增巢湖DBO项目回款以及报告期公司支付的特许经营权
项目投资支出减少所致。
投资活动产生的现金流量净额同比增加82.96%，主要因为2013年公司设备制造二厂在建、设备制造厂资产处置，同时2014
年股权并购类项目较少等综合影响所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
8）公司主要供应商、客户情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 492,573,643.32
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
