阜新德尔汽车部件股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:阜新德尔汽车部件股份有限公司上市地点:深圳证券交易所股票代码:300473 股票简称:德尔股份债券代码:123011 债券简称:德尔转债
信息披露义务人1:辽宁德尔实业股份有限公司住所:辽宁省阜新市开发区13路北、机加园路西通讯地址:辽宁省阜新市开发区13路北、机加园路西股份变动性质:持股比例下降
信息披露义务人2:福博有限公司(一致行动人)住所:43948 Plymouth Oak Blvd, Plymouth, MI通讯地址:43948 Plymouth Oak Blvd, Plymouth, MI股份变动性质:持股比例下降
信息披露义务人3:李毅(实际控制人)住所:上海市长宁区黄金城道********
通讯地址:上海市普陀区同普路********股份变动性质:持股比例下降
签署日期:2021 年 4 月29 日
信息披露义务人声明 一、信息披露义务人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及相关法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则的任何条款,或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在阜新德尔汽车部件股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在阜新德尔汽车部件股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外,没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
第一节 释义 ...... 5
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 6
第三节 权益变动目的及持股计划 ...... 10
第四节 权益变动的方式 ...... 11
第五节 前6个月买卖上市交易股份的情况 ...... 13
第六节 其他重大事项 ...... 14
第七节 备查文件 ...... 15
第八节 信息披露义务人声明 ...... 16
附表 ...... 19
第一节 释义在本简式权益变动报告书中,除非另有说明,下列词语具有如下特定含义:
德尔股份、上市公司、公司 | 指 | 阜新德尔汽车部件股份有限公司 |
信息披露义务人 | 指 | 辽宁德尔实业股份有限公司、福博有限公司、李毅 |
德尔实业 | 指 | 辽宁德尔实业股份有限公司 |
美国福博 | 指 | 福博有限公司 |
本报告书 | 指 | 《阜新德尔汽车部件股份有限公司简式权益变动报告书》 |
回购股份 | 指 | 限制性股票回购 |
德尔转债 | 指 | 阜新德尔汽车部件股份有限公司发行的可转换公司债券 |
中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
《收购管理办法》 | 指 | 《上市公司收购管理办法》 |
《第15号准则》 | 指 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》 |
元 | 指 | 人民币元 |
万元 | 指 | 人民币万元 |
注:本报告书所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
(一)德尔实业基本情况
1、基本情况
名称:辽宁德尔实业股份有限公司类型:股份有限公司住所:阜新市开发区13路北、机加园路西法定代表人:李毅注册资本:3000 万元人民币统一社会信用代码:91210900670455004P成立日期:2007年12月28日营业期限:自2007年12月28日起至2027年12月25日止经营范围:建筑材料(不含木材)、五金交电、机电设备、电子产品(不含需审
批的)销售;计算机软件开发;投资管理咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
通讯地址:阜新市开发区13路北、机加园路西邮政编码:123004
2、股权结构
序号 | 股东名称 | 出资额(万元) | 出资比例 |
1 | 李毅 | 2895 | 96.5% |
2 | 吕洪林 | 45 | 1.5% |
3 | 周家林 | 30 | 1.0% |
4 | 张瑞 | 18 | 0.6% |
5 | 李雪飞 | 12 | 0.4% |
合计 | 3000 | 100% |
3、董事、监事、高级管理人员基本情况
姓名 | 性别 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 其他国家或 地区居留权 |
李毅 | 男 | 董事长 | 中国 | 上海 | 无 |
安凤英 | 女 | 董事 | 中国 | 上海 | 无 |
安国军 | 男 | 董事 | 中国 | 上海 | 无 |
韩艳 | 女 | 董事 | 中国 | 上海 | 无 |
李洪霞 | 女 | 董事 | 中国 | 上海 | 无 |
宋冬梅 | 女 | 监事会主席 | 中国 | 上海 | 无 |
程雪梅 | 女 | 监事 | 中国 | 上海 | 无 |
宋玉春 | 女 | 监事 | 中国 | 上海 | 无 |
陈晓红 | 女 | 总经理 | 中国 | 阜新 | 无 |
(二)美国福博基本情况
1、基本情况
名称:福博有限公司住所:43948 Plymouth Oak Blvd, Plymouth, MI董事:安凤英授权资本:60,000股
成立日期:2009年10月14日营业期限:自2009年10月14日起经营范围:股权投资管理通讯地址:43948 Plymouth Oak Blvd, Plymouth, MI
2、股权结构
序号 | 股东名称 | 出资额 | 出资比例(%) |
1 | 德尔实业 | 60,000股 | 100 |
合计 | 60,000股 | 100 |
3、董事、监事、高级管理人员基本情况
姓名 | 性别 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 其他国家或地区居留权 |
安凤英 | 女 | 董事 | 中国 | 上海 | 无 |
(三)实际控制人李毅基本情况
姓名:李毅性别:男国籍:中国身份证件号码:210102xxxxxxxxxxxx住所:上海市长宁区黄金城道********通讯地址:上海市普陀区同普路********是否取得他国或地区的居留权:无
二、信息披露义务人之间的关系及持有上市公司股权情况
实际控制人李毅持有德尔实业96.5%的股权,德尔实业持有美国福博100%的股权。李毅、德尔实业、美国福博为一致行动人。
2019年12月11日,公司总股本为109,594,605股,李毅、德尔实业和美国福博分别持有公司0.51%、29.74%、14.59%的股权,合计持有公司44.84%的股权。
2021年4月26日,公司总股本为134,915,381股,李毅、德尔实业和美国福博分别持有公司0.42%、23.38%、11.85%的股权,合计持有公司35.65%的股权。
本次权益变动导致实际控制人李毅控制公司股权比例下降至35.65%。
三、信息披露义务人在境内外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5% 的简要情况
截至本报告书签署之日,不存在信息披露义务人持有境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
四、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况
最近一年及一期内,信息披露义务人与德尔股份之间无重大交易情况。
第三节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动目的
本次权益变动是由于以下因素导致信息披露义务人所持上市公司的权益比例被动稀释:
1、上市公司发行的德尔转债转股4,355,776股,公司总股本增加,导致信息披露义务人所持上市公司的权益比例被动稀释。
2、德尔实业减持1,051,400股,信息披露义务人所持上市公司的权益比例减少。
3、上市公司回购注销35,000股限制性股票,公司总股本减少,导致信息披露义务人所持上市公司的权益比例被动增加。
4、上市公司向特定对象发行21,000,000普通股募集配套资金,公司总股本增加,信息披露义务人不参与认购此次增发的股份,导致其所持上市公司的权益被动稀释。
二、披露义务人未来12个月内增持或减持其已拥有权益的股份的计划
截至本报告书签署之日,信息披露义务人在未来12个月内不排除根据自身实际情况和二级市场情况增持或减持其在上市公司拥有权益股份的可能性。若发生相关权益变动事项,信息披露义务人将会严格按照法律法规履行信息披露义务。
第四节 权益变动的方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持股变动情况
股东 | 变动前 | 变动后 | ||
持股数量(股) | 持股比例(%) | 持股数量(股) | 持股比例(%) | |
德尔实业 | 32,589,442 | 29.74 | 31,538,042 | 23.38 |
美国福博 | 15,991,500 | 14.59 | 15,991,500 | 11.85 |
李毅 | 562,484 | 0.51 | 562,484 | 0.42 |
合计 | 49,143,426 | 44.84 | 48,092,026 | 35.65 |
实际控制人李毅实际控制公司的股权比例,在本次权益变动前为44.84%,变动后下降到35.65%。
二、本次权益变动的基本情况
1、德尔转债转股
上市公司于2018年7月18日公开发行了564.7066万张德尔转债,每张面值100元,发行总额56,470.66万元。根据相关规定和《阜新德尔汽车部件股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》规定,本次发行的可转债自2019年1月24日起可转换为公司股份。2019年12月11日至2021年4月26日,德尔转债共转股4,355,776股。 德尔转债转股导致上市公司总股本增加,信息披露义务人所持上市公司的权益被动稀释。
2、德尔实业减持股票
2020年1月,德尔实业通过集中竞价方式减持上市公司股份1,051,400股,信息披露义务人所持上市公司的权益比例减少。
3、上市公司回购注销限制性股票
上市公司于2020年1月3日召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,根据《上市公司股权激励管理办法》及《阜新德尔汽车部件股份有限公司2016年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《草案》”),由于上市公司原激励对象杨俊、李金程、占效峰等3人因个
人原因已离职且与上市公司解除劳动关系, 根据《草案》,3人均已不具备激励对象资格,应回购注销其已获授但未解锁的全部限制性股票,合计35,000股。因回购注销限制性股票,信息披露义务人所持上市公司的权益比例被动增加。
4、上市公司向特定对象发行股票
2020年10月12日,上市公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意阜新德尔汽车部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕2496号),同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。公司本次最终发行股票21,000,000股,截至2021年4月26日,公司发行后的总股本为134,915,381股。 信息披露义务人不参与认购此次增发的股份,导致其所持上市公司的权益被动稀释。
以上权益变动使信息披露义务人的持股数由49,143,426股降至48,092,026股,上市公司总股本由109,594,605股增至134,915,381股,最终导致信息披露义务人持股比例下降。
三、信息披露义务人所拥有权益的股份权利受限情况
截至2021年4月26日,信息披露义务人所持有上市公司的股份存在的权利限制情况如下:
股东 | 持股数量 (股) | 占上市公司总股本比例(%) | 所持股份权利受限情况 | ||
股份状态 | 数量(股) | 占总股本比例(%) | |||
德尔实业 | 31,538,042 | 23.38 | 质押 | 14,876,545 | 11.03 |
美国福博 | 15,991,500 | 11.85 | 质押 | 13,282,481 | 9.84 |
李毅 | 562,484 | 0.42 | 质押 | 0 | 0 |
合计 | 48,092,026 | 35.65 | 质押 | 28,159,026 | 20.87 |
除上述部分股份被质押外,信息披露义务人所持上市公司的股份不存在其他质押、冻结等权利限制的情形。
第五节 前6个月买卖上市交易股份的情况除本报告书所披露的信息外,信息披露义务人德尔实业、美国福博、李毅在本报告书签署日前6个月内没有通过深圳证券交易所的其他买卖德尔股份股票的行为。
第六节 其他重大事项截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
第七节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人营业执照或身份证明文件;
2、信息披露义务人签署的本报告书文本。
二、备查文件备置地点
本报告书和备查文件置于公司证券部,供投资者查阅。
第八节 信息披露义务人声明本人(单位)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人1(签章):辽宁德尔实业股份有限公司
法定代表人:
年 月 日
本人(单位)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人2(盖章):福博有限公司
法定代表人:
年 月 日
本人(单位)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人3(签名):
李 毅
年 月 日
附表
简式权益变动报告书
基本情况 | |||
上市公司名称 | 阜新德尔汽车部件股份有限公司 | 上市公司所在地 | 辽宁省阜新市经济开发区E路55号 |
股票简称 | 德尔股份 | 股票代码 | 300473 |
信息披露义务人名称 | 德尔实业; 美国福博; 李毅 | 信息披露义务人注册地 | 德尔实业:辽宁省阜新市开发区13路北、机加园路西; 美国福博:43948 Plymouth Oak Blvd, Plymouth, MI; 李毅:上海市长宁区黄金城道******** |
拥有权益的股份数量变化 | 增加 □ 减少 □ 不变,但持股比例减少 ?(数量不变,持股人未发生变化,持股比例发生变化) | 有无一致行动人 | 有 ? 无 □ 德尔实业、美国福博、李毅为一致行动人 |
信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 ? 否 □ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 ? 否 □ |
权益变动方式(可多选) | 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 ? (德尔转债转股、控股股东减持股票、回购注销限制性股票、向特定对象发行股票) |
信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 信息披露义务人1:辽宁德尔实业股份有限公司 股票种类:人民币普通股 持股数量:32,589,442股 持股比例:29.74% 信息披露义务人2:福博有限公司 股票种类:人民币普通股 持股数量:15,991,500股 持股比例:14.59% 信息披露义务人3:李毅 股票种类:人民币普通股 持股数量:562,484股 持股比例:0.51% |
本次权益变动后,信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 | 信息披露义务人1:辽宁德尔实业股份有限公司 股票种类:人民币普通股 持股数量:31,538,042股 持股比例:23.38% 持股数量变动:0股 持股比例变动:-6.36% 信息披露义务人2:福博有限公司 股票种类:人民币普通股 持股数量:15,991,500股 持股比例:11.85% 持股数量变动:0股 持股比例变动:-2.74% 信息披露义务人3:李毅 股票种类:人民币普通股 持股数量:562,484股 持股比例:0.42% 持股数量变动:0股 持股比例变动:-0.09% |
信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是 □ 否 □ 其他 ? (不排除根据自身实际情况和二级市场情况增持或减持其在上市公司拥有权益股份的可能性) |
信息披露义务人在本报告书签署之日前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 □ 否 ? |
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明: | |
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 不适用 |
控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债,未解除公司为其负债提供的担保,或者损害公司利益的其他情形 | 不适用 |
本次权益变动是否需取得批准 | 不适用 |
是否已得到批准 | 不适用 |
(本页无正文,为《阜新德尔汽车部件股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页)
信息披露义务人1(签章):
辽宁德尔实业股份有限公司(盖章)
法定代表人:
年 月 日
(本页无正文,为《阜新德尔汽车部件股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页)
信息披露义务人2(签章):
福博有限公司(盖章)法定代表人:
年 月 日
(本页无正文,为《阜新德尔汽车部件股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页)
信息披露义务人3(签名):
李毅 :
年 月 日