中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
中科创达软件股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵鸿飞、主管会计工作负责人武楠及会计机构负责人(会计主管
人员)钟凌云声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 159,954,989.31 129,897,545.60 23.14%
归属于上市公司股东的净利润（元） 32,691,938.32 37,099,142.55 -11.88%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
30,798,525.03 36,128,201.32 -14.75%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 3,793,503.72 -19,678,306.69 N/A
基本每股收益（元/股） 0.3269 0.4947 -33.92%
稀释每股收益（元/股） 0.3269 0.4947 -33.92%
加权平均净资产收益率 3.31% 10.08% -6.77%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,274,137,595.24 1,196,269,722.61 6.51%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,002,302,519.97 969,822,938.74 3.35%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,106,225.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,307.00
减：所得税影响额 206,504.71
合计 1,893,413.29 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、研发投入效果不及预期的风险
作为专业从事操作系统技术开发的厂商，公司十分重视研发投入。最近三年，公司研发费用分别为
4,188.47万元、7,917.90万元和11,576.91万元，占同期营业收入的比重分别达到12.46%、17.51%和18.81%，
研发投入较高。如果公司研发投入未能取得预期效果、未能形成新产品和知识产权并最终取得销售收入，
将对公司业绩造成不利影响。
针对上述风险，公司建立了完善的研发流程，重视项目立项的可行性分析，重视对行业和技术发展趋
势的研究，紧贴客户和市场需求，部分研发项目已取得一定的客户订单，尽量降低研发失败的可能性。
2、智能硬件市场拓展不及预期的风险
智能硬件业务是公司实现2.0转型升级的关键。目前公司已开发完成面向无人机的智能大脑模块核心
板，面向机器人和VR的核心板也已趋于完成。如果公司客户订单数量不及预期，将对公司业绩和转型升级
战略的实施造成不利影响。
针对上述风险，公司加强与客户的沟通和协作，积极了解客户需求，已经取得部分确定的订单。公司
通过预收货款、分期采购和交付等方式进一步降低财务风险。
3、应收账款发生坏账的风险
截至2016年3月31日，公司应收账款余额27,604.53万元，占资产总额的比例为21.67%。应收账款已按
照坏账准备计提政策提取了坏账准备。尽管公司报告期内并未出现大额坏账，但应收账款绝对金额及占总
资产的相对比重仍然较高，不能排除未来出现应收账款无法收回而损害公司利益的情形。
针对上述风险，公司进一步加强与客户的沟通，并通过分阶段预收款等方式控制财务风险。报告期末
至本报告截止日，期末应收账款已回款4,573.97万元。
4、闲置募集资金使用的风险
公司于2016年4月22日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，将尚未使用的闲置募集资金17,600万元用于暂时补充流动资金。闲置募集资金的
投入到实际效益的产生会经历较长的时间，从而存在降低公司净资产收益率等指标的风险。
针对以上风险，公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《募集资金管理办法》的相关规定，加强闲置募集资金的管理
和使用，在经过审慎的调研和讨论后，积极合理安排和调整闲置募集资金的使用计划，使闲置募集资金为
公司创造更大效益。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 20,416
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
赵鸿飞 境内自然人 36.32% 36,322,483 36,322,483
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越超有限公司 境外法人 8.41% 8,405,724 8,405,724
大洋中科 SPC 株
境外法人 4.81% 4,811,141 4,811,141
式会社
陈晓华 境内自然人 3.81% 3,806,365 3,806,365
Qualcomm
境外法人 3.17% 3,171,973 3,171,973
International,Inc.
国科瑞祺物联网
创业投资有限公 境内非国有法人 2.85% 2,854,774 2,854,774
司
展讯通信（天津）
境内非国有法人 2.23% 2,231,250 2,231,250
有限公司
达孜县创达汇咨
境内非国有法人 1.96% 1,962,883 1,962,883
询有限公司
达孜县创达立咨
境内非国有法人 1.93% 1,925,633 1,925,633
询有限公司
达孜县创达信科
境内非国有法人 1.89% 1,885,858 1,885,858
技有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
东海基金－兴业银行－鑫龙 118 号
349,905 人民币普通股 349,905
特定多客户资产管理计划
中国银行－南方高增长股票型开
200,000 人民币普通股 200,000
放式证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中
邮信息产业灵活配置混合型证券 200,000 人民币普通股 200,000
投资基金
黄文军 160,000 人民币普通股 160,000
刘帅 143,400 人民币普通股 143,400
佟玉敏 138,098 人民币普通股 138,098
廖润华 137,500 人民币普通股 137,500
中国工商银行股份有限公司－银
河现代服务主题灵活配置混合型 130,560 人民币普通股 130,560
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－新
华战略新兴产业灵活配置混合型 120,000 人民币普通股 120,000
证券投资基金
陈留杭 118,000 人民币普通股 118,000
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上述股东关联关系或一致行动的
未知
说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目
1、其他应收款报告期末10,070,734.14元，较期初增加5,446,685.78元，增长117.79%，主要系公司支付
的押金、保证金和员工备用金增加所致；
2、短期借款报告期末150,910,048.00元，较期初增加40,259,536.00元，增长36.38%，主要系公司银行
借款增加所致；
3、应付账款报告期末16,576，550.34元，较期初增加4,693,486.75元，增长39.50%，主要系未到期的应
付供应商款项增加所致；
4、预收款项报告期末11,183,993.49元，较期初增加7,816,973.26元，增长232.16%，主要系提前收到客
户款项所致。
利润表项目
1、销售费用报告期5,275,635.91元，较上年同期增加1,848,741.9元，增长53.95%，主要系公司加大市
场拓展力度所致；
2、管理费用报告期41,466,417.78元，较上年同期增加16,864,819.00元，增长68.55%，主要系公司加大
研发投入以及人员规模增长所致。
现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额报告期3,793,503.72元，较上年同期增加23,471,810.41元，主要系公
司本期收入增加且回款增加所致；
2、投资活动产生的现金流量净额报告期-529,717.80元，较上年同期增加22,279,884.18元，主要系本期
购买固定资产、对外投资支付的现金减少所致；
3、筹资活动产生的现金流量净额报告期38,097,978.40元，较上年同期增加48,398,505.85元，主要系本
期取得的借款增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内，公司秉承“以客户为中心、坚持以团结奋斗者为本、坚持以技术为核心竞争力”的企业核心
价值观，坚定践行2.0转型升级战略，取得良好效果。报告期公司实现营业收入15.995.50万元，较上年同期
增加3,005.74万，增长23.14%；实现归属于上市公司股东的净利润3,269.19万元，较上年同期减少440.72万
元，降低11.88%。
报告期内，公司进一步加大智能硬件研发投入，面向无人机的核心板模块已研发完成并已开始接受客
户订单，预计二季度开始陆续向客户出货。面向机器人的核心板模块也已基本开发完成，已经开始接受客
户订单。面向VR的核心板研发进展顺利，正按照计划推进。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
自2011年11月起，公司向展讯通信提供知识产权许可，知识产权许可期限自2011年11月1日起至2014
年10月31日止。2014年7月，公司与展讯通信（上海）有限公司续签协议，协议有效期为2014年11月1日至
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2016年10月31日；2015年4月，公司与展讯通信（上海）有限公司进一步签署了知识产权许可协议，有效
期为2014年11月1日至2017年3月31日。相关协议的具体情况见下表。
序号 合同名称 合同内容 客户名称 合同总价款 合同期限 履行情况
1 合作协议 本公司授权展讯上海及其关联 展讯通信（上 13,057.20万 自2014年11月1 正常履行
方使用本公司拥有的Android业 海）有限公司 元 日至2016年10月 中
务相关知识产权 31日
2 合作协议 本公司授权展讯上海及其关联 展讯通信（上 5,115.44万元 自2014年11月1 正常履行
方使用本公司拥有的Android业 海）有限公司 日至2017年3月 中
务相关知识产权 31日
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
项目名称 项目介绍 报告期项目进展情况 对公司的影响
面向多模LTE智能手机的操作 面向LTE/4G智能手机市场，针 已建成面向智能手机的元器件 随着市场和技术的发展进行演
系统开发 对手机厂商、运营商的软件需 实验室并投入运营； 进，进一步增强了公司在移动
求，基于Android等系统研发操 组建的研发推广和服务团队已 智能终端方面的技术优势，并
作系统软件技术，搭建并运营 达500人； 在新的芯片平台、新的运营商
LTE手机测试实验室，推出面 基于高通、展讯等芯片平台完 业务平台上扩展公司的业务范
向LTE智能手机的优化操作系 成系统底层开发； 围，并与上下游产业链合作伙
统方案，并推广到手机厂商、 完成LTE/4G、VoLTE等协议的 伴形成更紧密的关系。
运营商市场。 实现和支持；
完成智能手机底层优化技术开
发；
进行了中国移动、中国电信、
日本KDDI、美国AT&T等运营
商的认证测试和开发。
面向智能车载信息娱乐终端的 方案基于高性能的SoC（系统 已经形约成200人规模的车载 智能网联汽车是未来10年巨大
定制化操作系统 芯片），在保证行车安全的前 开发团队；开始和多家日本及 发展的领域，公司利用在SoC
提下，为下一代智能汽车和车 中国领先的一级供应商展开实 和智能操作系统的优势和技
联网提供丰富的接口和应用； 质性合作；第一个基于Linux的 术，在车载信息娱乐系统上扩
后续和ADAS和仪表盘结合， 系统即将量产，面向东南亚市 展，是公司后续业务持续健康
形成车载舒适系统的核心操作 场，未来还有面向中国的多个 发展的重要支撑。
系统。 产品量产。
面向智能硬件的软硬件一体化 面向新的智能硬件（如无人机、已组建了200人的开发团队； 智能硬件与物联网作为新一代
系统解决方案 IP Camera、机器人、虚拟现实 已完成面向无人机、IP 的计算平台，未来将形成与当
等）和物联网，研究和开发基 Camera、机器人、虚拟现实终 前智能手机同等量级甚至更大
于高通等芯片的核心主板硬 端的第一代核心板产品； 的市场规模。公司在此领域已
件、定制的操作系统软件，并 已完成面向无人机、IP 经形成了完整的方案和初步的
形成软件+硬件一体化的解决 Camera、机器人、虚拟现实的 市场地位，并作为未来重点业
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方案，推广到这些新硬件的制 操作系统软件平台。 务大力发展。
造商市场，帮助客户解决底层
技术问题，快速实现产品开发。
面向智能终端的图形图像处理 面向智能手机、平板电脑等移 已在北京、上海和深圳建成 围绕Camera拍照、图像识别和
技术研发 动终端，及新的智能硬件、物 Camera测试和调优实验室和近 处理的技术，已成为智能手机
联网、车载终端领域，开发围 百人的开发团队； 的核心应用。而且在新的智能
绕Camera拍照、图像识别、图 完成了面向高通、展讯等平台、硬件（如无人机、IP Camera、
像处理相关的技术和方案，并 主流和新型Camera元器件的基 机器人、虚拟现实等）与车载
推广到目标市场中。 础软件平台； 终端中，也是最重要的技术之
开发了人脸识别跟踪、性别年 一。公司基于前期在图形图像
龄识别、智能美容、视频防抖、处理技术方面的积累与优势，
夜景增强、全景拍照等众多算 不断深入挖掘新的技术趋势，
法技术； 研发全面的方案并引入到新的
开发了面向双摄像头、360度全 终端市场中。本项目的持续实
景摄像头、无人机稳像平台、 施，已成为公司核心竞争力的
无线监控摄像机的图形图像优 一个重要组成部分。
化方案；
推出了从硬件测试、驱动开发、
优化算法到应用的一站式解决
方案。
企业级移动管理系统解决方案 面向企业市场，为企业基于移 已建成40人的产品团队； 提供面向移动办公SaaS场景的
动信息化管理平台的安全架构 开发企业移动设备管理平台 产品方案，其企业移动管理产
提供支持解决方案。其产品包 ThunderEMM产品，支持企业 品ThunderEMM，移动身份认
括企业移动设备管理平台 全方位移动设备管理解决方案 证产品ThunderIAM已成为该
ThunderEMM和移动统一身份 并提供海量并发推送平台，支 领域的佼佼者，有助公司拓展
认证平台ThunderIAM, 同时为 持SaaS产品模式； 新的企业级市场。
企业提供移动端到端解决方 企业身份认证管理平台
案。 ThunderIAM,为企业提供统一
平台身份认证，支持多因子身
份认证模式，负荷国际主流
FIDO认证标准。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 1,885,470.13 25.71%
2 第二名 943,396.20 12.87%
3 第三名 642,829.08 8.77%
4 第四名 511,034.25 6.97%
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5 第五名 422,057.34 5.76%
合计 -- 4,404,787.00 60.07%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 26,989,774.81 16.87%
2 第二名 24,775,682.84 15.49%
3 第三名 21,628,773.29 13.52%
4 第四名 10,051,784.39 6.28%
5 第五名 8,307,696.92 5.19%
合计 -- 91,753,712.24 57.36%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年是公司实现转型升级奠定基础的关键一年。公司将始终专注在操作系统核心技术，并按照以下
计划重点开展工作：
1、持续巩固和扩大在智能手机领域的技术优势和市场份额，进一步加大欧美市场的拓展力度，积极
拓展重点客户，保持行业领先优势；
2、加强对日本、中国及欧洲车载市场的开拓，扩大车载业务团队规模，提升车载业务竞争力，实现
车载收入快速增长；
3、不断完善无人机核心板产品，满足不同类型客户和无人机产品的需求，2016年力争实现不低于20
万台出货量；
4、重点加强VR产业布局，形成面向VR终端的核心板产品。加大对VR内容制作技术等方向布局，努
力探索新的盈利模式；
5、形成面向机器人的核心板产品，拓展机器人行业客户；
6、依托操作系统在产业链中的核心位置，加强在生态系统中的整合能力。在风险可控的情况下，利
用外延发展方式，加快实现公司战略布局。
报告期内，公司2016年经营计划在正常推进。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、研发投入效果不及预期的风险
作为专业从事操作系统技术开发的厂商，公司十分重视研发投入。最近三年，公司研发费用分别为
4,188.47万元、7,917.90万元和11,576.91万元，占同期营业收入的比重分别达到12.46%、17.51%和18.81%，
研发投入较高。如果公司研发投入未能取得预期效果、未能形成新产品和知识产权并最终取得销售收入，
将对公司业绩造成不利影响。
针对上述风险，公司建立了完善的研发流程，重视项目立项的可行性分析，重视对行业和技术发展趋
势的研究，紧贴客户和市场需求，部分研发项目已取得一定的客户订单，尽量降低研发失败的可能性。
2、智能硬件市场拓展不及预期的风险
智能硬件业务是公司实现2.0转型升级的关键。目前公司已开发完成面向无人机的智能大脑模块核心
中科创达软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
板，面向机器人和VR的核心板也已趋于完成。如果公司客户订单数量不及预期，将对公司业绩和转型升级
战略的实施造成不利影响。
针对上述风险，公司加强与客户的沟通和协作，积极了解客户需求，已经取得部分确定的订单。公司
通过预收货款、分期采购和交付等方式进一步降低财务风险。
3、应收账款发生坏账的风险
截至2016年3月31日，公司应收账款余额27,604.53万元，占资产总额的比例为21.67%。应收账款已按
照坏账准备计提政策提取了坏账准备。尽管公司报告期内并未出现大额坏账，但应收账款绝对金额及占总
资产的相对比重仍然较高，不能排除未来出现应收账款无法收回而损害公司利益的情形。
针对上述风险，公司进一步加强与客户的沟通，并通过分阶段预收款等方式控制财务风险。报告期末
至本报告截止日，期末应收账款已回款4,573.97万元。
4、闲置募集资金使用的风险
公司于2016年4月22日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，将尚未使用的闲置募集资金17,600万元用于暂时补充流动资金。闲置募集资金的
投入到实际效益的产生会经历较长的时间，从而存在降低公司净资产收益率等指标的风险。
针对以上风险，公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《募集资金管理办法》的相关规定，加强闲置募集资金的管理
和使用，在经过审慎的调研和讨论后，积极合理安排和调整闲置募集资金的使用计划，使闲置募集资金为
公司创造更大效益。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行
承诺来源 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
Qualcom \"1、自公司本次发行并在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或
m 者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也
Internation 股份 不由公司回购直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份。2、自公
年 12 正在
al, Inc.;展 限售 司本次发行并在证券交易所上市之日起二十四个月内，累计转让或出售 3年
月 10 履行
讯通信 承诺 的股份总数不超过持有的公司本次发行前股份总数的 50%；自公司本次
日
（天津） 发行并在证券交易所上市之日起三十六个月内，累计转让或出售的股份
有限公司 总数不超过持有的公司本次发行前股份总数的 75%。\"
国科瑞祺
物联网创
业投资有
限公司;达
首次公开发
行或再融资 孜县创达
汇咨询有
时所作承诺
限公司;达
孜县创达 股份
自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让其直接 年 12 正在
立咨询有 限售 1年
或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 月 10 履行
限公司;达 承诺
日
孜县创达
信科技有
限公
司;ARM
Limited;
世悦控股
有限公司;
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杨洁
\"1、自公司本次发行并在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转
让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前已持有的股
份，也不由本公司回购直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份；
在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，如实并及时申报直接或间
接持有公司股份及其变动情况；在上述承诺期限届满后，每年转让直接
或间接持有的公司股份不超过直接或间接持有公司股份总数的 25%；离
职后六个月内，不转让直接或间接持有的公司股份；在公司股票上市之
吴安华;耿
股份 日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接持
增强;陈晓 年 12 正在
限售 有的公司的股份；在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申 3年
华;邹鹏 月 10 履行
承诺 报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接持有的公司股份；
程;段志强
