根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》及公司《章程》《独立董事制度》等规定,本人作为深圳市名家汇科技股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事,就2020年度本人履行独立董事职责的情况报告如下:
一、出席会议及投票情况
作为独立董事,本人按时出席公司董事会及股东大会会议,以谨慎独立的态度行使表决权,对董事会各项议案认真审议并投了同意票,不存在提出异议之情形。2020年度,本人出席会议的情况如下:
本报告期应参加董事会
次数
本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会 次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 本报告期应参加股东大会次数 | 现场出席股东大会次数 |
11 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 | 2 |
二、发表独立意见情况
作为独立董事,本人认真履行《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等赋予的职责,基于独立判断立场,2020年度发表独立意见情况如下:
序号 | 发表时间 | 会议届次 | 事项 | 独立意见类型 |
1 | 2020年4月23日 | 第三届董事会第二十五次 | 1、关于公司2019年度利润分配预案 2、关于公司2019年内部控制自我评价报告 3、关于公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告 4、关于会计政策变更 5、关于制定董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 6、关于2019年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 | 同意 |
2 | 2020年5月27日 | 第三届董事会第二十六次 | 1、关于部分募投项目延期 2、关于全资子公司为公司银行授信提供担保 3、关于为控股子公司银行授信提供担保 | 同意 |
3 | 2020年7月3日 | 第三届董事会第二十八次 | 1、关于六安科技产业园配套项目实施暨关联交易 2、关于为控股子公司银行授信提供担保 | 同意 |
4 | 2020年7月22日 | 第三届董事会第二十九次 | 关于为控股子公司银行授信提供担保 | 同意 |
5 | 2020年8月21日 | 第三届董事会第三十次 | 1、关于 2020 年半年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 2、关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3、关于变更部分募集资金使用计划 | 同意 |
6 | 2020年12月18日 | 第三届董事会第三十二次 | 1、关于聘任2020年度审计机构 2、关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理 | 同意 |
7 | 2020年12月28日 | 第三届董事会第三十三次 | 关于公司发行股份购买资产并募集配套资金相关事项 | 同意 |
上述发表的独立意见均已登载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
三、作为董事会专门委员会委员的履职情况
本人作为薪酬与考核委员会主任委员,共召集和主持1会议,审议了《关于确认2019年度公司董事、监事及高管薪酬的议案》《关于制定<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》。
本人作为提名委员会委员,在任职期间内未召开专门会议。
四、对上市公司进行现场检查的情况
2020年度,本人密切关注公司生产经营状况、财务情况、公司信息披露事务管理等各项管理制度、内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况并进行了检查,未发现重大缺陷和问题。通过参加董事会、股东大会的机会到公司现场考察,及时通过电话和邮件等方式与公司董事会秘书、高级管理人员及其他相关工作人员保持联系,了解公司日常经营情况;时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,
关注传媒、网络有关公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、督促公司严格按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定,及时、公平地披露信息,并保证所披露的信息真实、准确、完整;督促公司加强与中小投资者的沟通和交流,保持与投资者畅通的沟通渠道,维护中小投资者的知情权。
2、认真学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的公告、指引、备忘录、通知等文件,加强对前述文件的理解,强化保护投资者特别是中小投资者合法权益的思想意识,切实提高独立董事的履职能力。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、无提议召开临时股东大会的情况;
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
任期内,本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求,继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责,发挥独立董事的作用,维护全体股东特别是中小股东的合法权益,为促进公司稳健发展,树立公司诚实、守信的良好形象,起到积极的作用。
特此报告。
深圳市名家汇科技股份有限公司独立董事:任杰2021年4月27日