诚迈科技：2016年年度报告

诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                         诚迈科技（南京）股份有限公司
                                         2016 年年度报告
                                            2017 年 03 月
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              第一节 重要提示、目录和释义
      本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
      公司负责人王继平、主管会计工作负责人黄海燕及会计机构负责人(会计主
管人员)郎丽娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
      所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
      （一）行业波动、市场竞争和进入新领域的风险
      2007 年谷歌发布了 Android 操作系统，移动智能终端软件外包行业迅速兴
起。在经历了 2008 年至 2009 年的初步发展阶段后，Android 操作系统市场占
有率从 2010 年开始大幅提升，移动智能终端软件外包行业经营模式日渐成熟、
市场规模逐年上升，但相比 PC 操作系统，移动智能终端操作系统发展时间仍
然较为短暂。未来期间，若公司所在行业由于宏观经济、市场环境、技术变革
等因素发生波动，或行业增长速度整体趋缓，将对公司业绩持续增长能力造成
负面影响。
      随着公司在移动智能终端软件外包服务领域的不断深入研究，公司将在继
续保持并扩大现有市场份额的同时，积极拓展行业平板、数据通信产品、车载
系统、可穿戴设备等其他领域的外包服务市场。上述领域涉及的技术门槛高、
升级换代迅速、市场竞争激烈，如果公司不能正确判断、把握行业的市场动态
和发展趋势，不能根据技术发展、行业标准和客户需求及时进行技术创新和业
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务模式创新，则可能无法在行业竞争格局中继续保持优势地位，持续盈利能力
也可能受到不利影响。
      （二）客户相对集中风险
      公司主要客户包括华为、Intel（英特尔）、HTC（宏达电子）及 TCL 等国
内外大型知名企业。2016 年度，公司前五名客户销售金额占当期营业收入的比
例为 65.07%，公司主要客户相对集中。
      2016 年 4 月，Intel 宣布战略转型，大幅减少在移动芯片领域的投入，造成
了公司对 Intel 业务合作规模的逐步萎缩和下滑：2016 年度，公司对 Intel 实现
的收入规模为 6,560.43 万元，较上年同期减少 8,708.50 万元，大幅下降降幅为
57.03%。虽然公司与 Intel 有多年的良好合作关系，目前已在物联网等领域开展
新的业务合作，但是 Intel 的战略转型仍然会造成公司对其实现的收入规模进一
步萎缩和下滑，从而对公司的经营业绩造成不利影响。
      同时，公司对 TCL 的业务合作规模也有所萎缩和下滑：2016 年度，公司
对 TCL 实现的收入规模为 1,701.61 万元，较上年同期减少 2,411.29 万元，降幅
为 58.63%。公司对 TCL 实现的收入规模萎缩和下滑，也会对公司的经营业绩
造成不利影响。
      虽然，公司所处行业快速发展，移动智能终端软件外包行业市场容量不断
扩大，且公司在移动智能终端软件外包行业中拥有充分的竞争能力并能主动应
对市场变化，在稳固并扩大现有客户总体合作规模的同时积极拓展新客户，消
除了对 Intel、TCL 实现的收入下滑对公司经营业绩带来的不利影响，优化了客
户结构，最终实现了经营业绩的稳步增长：2016 年度，公司实现的营业收入较
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上年同期增长了 14.69%，扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
较上年同期增长了 9.64%；但是，若公司在移动智能终端软件外包行业的市场
竞争能力下降，无法通过其他客户的收入增长有效弥补部分客户收入萎缩和下
滑对公司造成的不利影响，公司可能面临经营业绩下滑的风险。
      （三）应收账款回收风险
      2016 年末，公司应收账款账面价值为 16,374.44 万元，占公司资产总额的比
例为 45.30%；应收账款账面余额中账龄在一年之内的应收账款比例为 97.14%。
公司应收账款账龄结构良好，所有应收账款已按坏账准备计提政策提取了坏账
准备。2016 年度，公司应收账款周转率为 2.83。
      尽管公司 2016 年度未出现大额坏账，但应收账款绝对金额及占总资产的相
对比重仍然较高，不能排除未来出现应收账款无法收回而损害公司利益的情形。
      （四）税收优惠政策变化的风险
      1 增值税
      根据财政部、国家税务总局《财政部国家税务总局关于将铁路运输和邮政
业纳入营业税改征增值税试点的通知》（财税[2013]106 号）之附件 3：《营业税
改征增值税试点过渡政策》的规定，本公司从事技术转让、技术开发和与之相
关的技术咨询、技术服务业务取得的收入在取得技术合同认定并经税务机关备
案 后 免 征 增 值 税 ； 本 公 司 从 事 离 岸 服 务 外 包 业 务 免 征 增 值 税 （ 2014/1/1
-2018/12/31）。
      根据国务院《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》的通知（国
发[2000]18 号）、国务院《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》
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的通知（国发[2011]4 号）和财政部、国家税务总局、海关总署《关于鼓励软件
产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》（财税[2000]25 号），本公
司销售自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税，对实际税负
超过 3%的部分即征即退。
      2 企业所得税
      根据财政部、国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发
展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27 号）、国家发展改革委、工业和信息
化部、财政部、国家税务总局《关于印发国家规划布局内重点软件和集成电路
设计领域的通知》（发改高技[2016]1056 号）、《关于软件和集成电路产业企业所
得税优惠政策有关问题的通知》（财税[2016]49 号），公司符合国家规划布局内
的重点软件企业标准，并已按照相关规定备案，2016 年度企业所得税率为 10%。
      子公司武汉诚迈科技有限公司系高新技术企业，证书号 GF201542000065
号，根据相关规定，该公司 2016 年度企业所得税税率为 15%。
      子公司南京诚迈物联网科技有限公司系高新技术企业，证书号
GR201632000390 号，根据相关规定，该公司 2016 年度企业所得税税率为 15%。
      （五）核心技术人员不足或者流失的风险
      软件行业属于技术密集型行业，掌握行业核心技术与保持核心技术团队稳
定是软件公司生存和发展的根本。公司注重技术创新和人才培养，并通过自主
培养、专业人才引进等方式积累了稳定的核心技术团队，但是软件行业存在核
心技术知识结构更新快、人员流动率高且中高端人才的人力成本不断上升等现
象，随着市场竞争加剧，倘若公司不能吸引到业务快速发展所需的人才、不能
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有效消化中高端人才的较高人力成本或者防止公司核心骨干人员流失，将会对
公司未来经营发展造成不利的影响。
      公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 80000000 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
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                                                                  目录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 11
第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 15
第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 21
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 31
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 69
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 69
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 70
第九节 公司治理.............................................................................................................................. 79
第十节 公司债券相关情况 ............................................................................................................. 86
第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 87
第十二节 备查文件目录 ............................................................................................................... 193
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                                                     释义
                      释义项               指                                 释义内容
    本公司、公司、诚迈科技、诚迈股份、股
                                           指      诚迈科技（南京）股份有限公司
    份公司、发行人
    诚迈物联                               指      南京诚迈物联网科技有限公司
    南京讯天                               指      南京讯天网络科技有限公司，诚迈物联的曾用名
    武汉诚迈                               指      武汉诚迈科技有限公司
    上海承迈                               指      上海承迈软件开发有限公司
    北京诚迈                               指      北京诚迈创通科技有限公司
    西安诚迈                               指      西安诚迈软件科技有限公司
    山西康明                               指      山西康明科技有限公司
    创梦星空                               指      南京创梦星空网络科技有限公司
    南京德博                               指      南京德博投资管理有限公司
    南京泰泽                               指      南京泰泽投资管理中心（有限合伙）
    上海国和                               指      上海国和现代服务业股权投资基金合伙企业（有限合伙）
    南京观晨                               指      南京观晨投资管理中心（有限合伙）
    宁波瑞峰                               指      宁波瑞峰财富股权投资合伙企业（有限合伙）
    苏州晟创                               指      苏州晟创投资企业（有限合伙）
    上海伟普                               指      上海伟普网络科技有限公司
    长观信息                               指      南京长观信息科技有限公司
                                                   Google Inc.，是一家美国的跨国科技企业，致力于互联网搜索、云
    谷歌                                   指      计算、广告技术等领域，开发并提供大量基于互联网的产品与服务，
                                                   其主要利润来自于 AdWords 等广告服务
                                                   Intel Corporation，一家美国纳斯达克上市公司（股票代码：INTC），
    Intel（英特尔）                        指
                                                   全球领先的计算机零件和 CPU 制造商
                                                   Marvell Technology Group Ltd.，一家全球知名的集成电路设计企业，
    Marvell（美满电子）                    指
                                                   芯片产品涉及多个应用领域
                                                   MediaTek，联发科技股份有限公司，全球知名的集成电路设计企业，
    联发科技（MTK）                        指
                                                   专注于无线通讯及数码多媒体等领域的芯片设计
                                                   TCL Communication Technology Holdings Limited，香港联交所上市
    TCL                                    指
                                                   公司（代码：2618），系公司主要客户之一
    捷开通讯                               指      捷开通讯科技（上海）有限公司，为 TCL 通讯科技控股有限公司（简
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                                                   称 TCL 通讯，香港联交所上市公司，股票代码：2618）控制的企业
    华勤通讯                                 指    华勤通讯技术有限公司（含子公司）
                                                   Qualcomm Inc.（高通公司），全球知名的集成电路设计企业，专注
    Qualcomm（高通）                         指
                                                   于无线通讯领域的芯片设计
    HTC（宏达电子）                          指    宏达国际电子股份有限公司，一家台湾上市公司（股票代码 2498）
                                                   华为技术有限公司（含子公司），全球领先的信息与通信解决方案
    华为                                     指
                                                   供应商
                                                   深圳市海思半导体有限公司，华为的子公司，业务包括消费电子、
    海思                                     指
                                                   通信、光器件等领域的芯片及解决方案
                                                   联想控股股份有限公司，是全球消费、商用以及企业级创新科技的
    联想                                     指    领导者，为用户提供包括个人电脑、工作站、服务器、存储、智能
                                                   电视以及智能手机、平板电脑和应用软件等一系列移动互联产品
                                                   珠海市魅族通讯设备有限公司，是一家国内外知名智能手机厂商，
    魅族                                     指
                                                   致力于向消费者提供国际一流性能和品质的终端产品
                                                   延锋伟世通汽车电子有限公司，是独立的汽车零部件供应商，为客
    延锋伟世通                               指
                                                   户提供零距离的即时化供货与服务
                                                   International Data Corporation，是国际数据集团（IDG）的全资子公
    IDC                                      指    司，全球著名的信息技术、电信行业和消费科技咨询、顾问和活动
                                                   服务专业提供商
    财政部                                   指    中华人民共和国财政部
    中国证监会、证监会                       指    中国证券监督管理委员会
    《公司法》                               指    《中华人民共和国公司法》
    《证券法》                               指    《中华人民共和国证券法》
    保荐人（主承销商）、保荐机构、万联证券   指    万联证券股份有限公司
    天衡会计师事务所                         指    天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
    发行人律师、中伦律师                     指    北京市中伦律师事务所
    元、万元、亿元                           指    人民币元、万元、亿元
    《公司章程》                             指    《诚迈科技（南京）股份有限公司章程》
                                                   诚迈科技（南京）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
    招股说明书                               指
                                                   招股说明书
    股东或股东大会                           指    公司股东或股东大会
    董事或董事会                             指    公司董事或董事会
    监事或监事会                             指    公司监事或监事会
    报告期                                   指    2016 年 1-12 月
                                                   以互联网技术和通信技术为基础，通过智能手机、平板电脑等终端
    移动互联网                               指    设备，采用无线通信方式获取通信业务和网络服务的新兴行业，横
                                                   跨通信、互联网、软件、终端设备制造等多个领域
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                                                   具备开放的操作系统平台、个人电脑级的处理能力、高速接入能力
 移动智能终端                             指       和丰富的人机交互界面的智能终端，目前主要是指智能手机、平板
                                                   电脑等
                                                   是管理和控制计算机（包括 PC、服务器、移动智能终端及其他嵌
                                                   入式设备）硬件与软件资源的程序，是直接运行在“裸机”上的最
 操作系统                                 指       基本的系统软件，任何其他软件都必须在操作系统的支持下才能运
                                                   行。目前流行的操作系统主要有 Android、iOS、Windows、Windows
                                                   Phone、Linux 等
                                                   根据客户指定要求进行设计、开发，或在已有软件的基础上进行修
 定制                                     指
                                                   改
                                                   指一种基于互联网的计算模式，它利用大规模的数据中心或计算机
                                                   集群，通过互联网，以按需、易扩展的方式将计算资源免费提供或
 云计算                                   指       租用给使用者。它实现了对共享可配置计算资源（网络、服务器、
                                                   存储、应用和服务等）的方便、按需访问；这些资源可以通过极小
                                                   的管理代价以及与服务提供者的交互被快速地准备和释放
                                                   在公司办公场地安排专门的区域，按照客户的要求进行办公环境装
 离岸研发中心                             指       修，符合客户的信息安全标准。主要为软件工程师完成开发任务使
                                                   用
                                                   公司计量工时的单位，一个人月指一名技术人员提供一个月的技术
 人月                                     指
                                                   服务工作时间
                                                   第四代移动电话行动通信标准，指的是第四代移动通信技术，外语
 4G                                       指
                                                   缩写：4G。该技术包括 TD-LTE 和 FDD-LTE 两种制式。
                                                   谷歌公司开发的一种基于 Linux 的开放源代码的操作系统，尚未有
 Android                                  指
                                                   统一中文名称，中国大陆地区较多人使用“安卓”
                                                   Capability Maturity Model Integration，即能力成熟度模型集成，被用
                                                   作评价软件承包商能力并帮助其组织改善软件过程质量，是目前国
 CMMI                                     指
                                                   际上最流行、最实用的一种软件生产过程标准。CMMI 的最高级别
                                                   为 5 级，公司目前已取得 4 级认证
 GPU                                      指       图形处理器，是一种专门用于图像运算工作的处理器
 ISO9001                                  指       国际标准组织（ISO）制定的质量管理体系标准
 ISO27001                                 指       国际标准组织（ISO）制定的信息安全管理体系
                                                   Long Term Evolution，是国内外正在推进的、介于 3G 和 4G 之间的
 LTE                                      指
                                                   过渡通信技术
                                                   Original Design Manufacturer（原始设计制造商），受托厂商拥有设
 ODM                                      指
                                                   计能力和技术水平，基于授权合同生产产品
                                                   安卓 ROM，是手机等移动智能终端上运行的安卓操作系统程序包，
 ROM                                      指       通过 Android 系统源代码针对指定移动智能终端进行定制开发和编
                                                   译而成。
                                                   Software Development Kit（软件开发工具包），用于为特定的软件包、
 SDK                                      指
                                                   软件框架、硬件平台、操作系统等建立应用软件的开发工具的集合
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
 股票简称                  诚迈科技                             股票代码
 公司的中文名称            诚迈科技（南京）股份有限公司
 公司的中文简称            诚迈科技
 公司的外文名称（如有）    ArcherMind Technology（Nanjing）Co., Ltd.
 公司的法定代表人          王继平
 注册地址                  南京市雨花台区软件大道 106 号 2 幢 1102 室
 注册地址的邮政编码        210012
 办公地址                  南京市雨花台区软件大道 180 号南海生物科技园 A2 栋
 办公地址的邮政编码        210012
 公司国际互联网网址        www.archermind.com
 电子信箱                  [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                   董事会秘书                            证券事务代表
 姓名                                 梅东                                   张颉
                                      南京市雨花台区软件大道 180 号南海      南京市雨花台区软件大道 180 号南海
 联系地址
                                      生物科技园 A2 栋                       生物科技园 A2 栋
 电话                                 025-58301205                           025-58301205
 传真                                 025-58301205                           025-58301205
 电子信箱                             [e-mail]                [e-mail]
三、信息披露及备置地点
 公司选定的信息披露媒体的名称                   《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
 公司年度报告备置地点                           证券法务部
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
 会计师事务所名称               天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 会计师事务所办公地址              南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座（14 幢）19-20 层
 签字会计师姓名                    杨林、朱丽军
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
          保荐机构名称               保荐机构办公地址                      保荐代表人姓名                         持续督导期间
                                广州市天河区珠江东路 11                                                    2017 年 1 月 20 日-2020 年 12
 万联证券股份有限公司                                               王成垒、张宣扬
                                号 18、19 楼全层                                                           月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
                                                                                         本年比上年增
                                                              2015 年                                                   2014 年
                                   2016 年                                                    减
                                                    调整前               调整后             调整后            调整前               调整后
 营业收入（元）                 505,502,410.08   441,934,905.48     440,741,973.31             14.69%      350,424,674.54     353,042,653.57
 归属于上市公司股东的净利润
                                 50,561,999.23    43,235,736.82      43,013,199.39             17.55%       30,024,540.81      30,549,668.83
 （元）
 归属于上市公司股东的扣除非经
                                 33,301,855.90    30,596,852.21      30,374,314.78                 9.64%    25,066,983.98      25,592,112.00
 常性损益的净利润（元）
 经营活动产生的现金流量净额
                                 52,197,069.52    46,591,872.01      46,591,872.01             12.03%       -5,201,188.98         -5,201,188.98
 （元）
 基本每股收益（元/股）                    0.84               0.72                 0.72         16.67%                  0.50                 0.50
 稀释每股收益（元/股）                    0.84               0.72                 0.72         16.67%                  0.50                 0.50
 加权平均净资产收益率                  19.89%           20.32%              20.30%             -0.41%             17.24%               17.65%
                                                                                         本年末比上年
                                                             2015 年末                                                 2014 年末
                                 2016 年末                                                  末增减
                                                    调整前               调整后             调整后            调整前               调整后
 资产总额（元）                 361,489,432.15   307,104,824.48     305,889,498.46             18.18%      252,406,114.84     251,461,777.09
 归属于上市公司股东的净资产
                                277,349,897.73   234,397,160.56     233,387,898.50             18.84%      191,161,423.74     190,374,699.11
 （元）
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
软件定制服务完工进度确认方法变更前后，公司均按照完工百分比法在确认收入的同时结转成本，收入与成本具备合理的匹
配关系。软件定制服务的完工进度确认方法由项目累计完成工时占预算总工时的比例变更为客户认可的完工进度，符合公司
的业务特性及企业会计准则的要求，也体现了会计处理的谨慎性原则。
由于公司软件定制服务的收入、成本在完工进度确认方法变更前后始终具备合理的匹配关系，即收入、成本同时发生变化，
12
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
故上述变化对公司报告期内软件定制服务的毛利率不构成重大影响。
六、分季度主要财务指标
                                                                                                              单位：元
                                    第一季度                第二季度            第三季度             第四季度
 营业收入                           119,957,048.49          133,505,741.03      129,179,302.63       122,860,317.93
 归属于上市公司股东的净利润           1,455,792.13           15,344,048.19       14,889,339.51        18,872,819.40
 归属于上市公司股东的扣除非
                                        211,829.18           11,058,447.18       10,839,262.88        11,192,316.66
 经常性损益的净利润
 经营活动产生的现金流量净额           -2,055,302.88          -4,228,373.91        2,055,256.46        56,425,489.85
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                    项目                  2016 年金额         2015 年金额       2014 年金额            说明
 非流动资产处置损益（包括已计提资产
                                                13,191.40          -12,434.33        20,236.56
 减值准备的冲销部分）
                                                                                                 本年比上年增长
 计入当期损益的政府补助（与企业业务
                                                                                                 33.20%，主要是收
 密切相关，按照国家统一标准定额或定        19,468,222.12        14,615,310.00    12,827,642.74
                                                                                                 到的外经贸专项资
 量享受的政府补助除外）
                                                                                                 金较上年增加。
 除同公司正常经营业务相关的有效套期
 保值业务外，持有交易性金融资产、交
                                               109,457.13         184,066.29
 易性金融负债产生的公允价值变动损
 益，以及处置交易性金融资产、交易性
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 金融负债和可供出售金融资产取得的投
 资收益
 除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                             66,235.22        147,779.07       197,254.59
 出
 其他符合非经常性损益定义的损益项目                                          -7,200,000.00
 减：所得税影响额                          2,396,962.54     2,295,836.42       887,577.06
 合计                                     17,260,143.33    12,638,884.61      4,957,556.83         --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                     第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     （一）公司的主要服务及经营模式
     公司系专注于移动智能终端产业链的软件外包服务提供商，属于软件与信息服务外包企业，主营业务
为移动智能终端产业链相关的软件外包服务、软件研发和销售。公司业务涵盖了移动智能终端的整个产业
链，为国际、国内领先的厂商提供核心的操作系统、中间件、应用软件开发相关的软件外包服务，涵盖咨
询、设计、开发、测试和技术支持等环节。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。
     1、服务和盈利模式
     公司业务类型的相关情况如下：
业务类型           概述                                           收入类型     收入确认方式
                   ①响应客户的人力外包需求，公司安排技术人员在
                   客户指定的产品研发环节中提供技术服务，并收取
                   技术服务费的服务模式；
                   ②由双方共同管理项目进度、人员安排、质量控制
                                                                               按照人月（或人
                   等相关工作；
软件技术人员劳务                                                               天）计费方式进
                   ③一般为客户提供长期服务，合同金额不固定，公   技术服务费
输出业务                                                                       行收入确认和核
                   司按月根据工程师的人月单价和工作量收取技术
                                                                               算
                   服务费；
                   ④既可以在公司场地完成，也可以在客户场地完
                   成;
                   ⑤项目开发风险由客户承担。
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                   ①客户将其软件的整体或部分以固定金额委托公
                   司开发，公司通过项目开发的方式向客户提供服
                   务，并收取技术服务费的服务模式；
                   ②公司自主管理项目进度、人员安排、质量控制等
                                                                                 按照完工百分比
                   相关工作，通过严格的软件开发流程和质量控制标
软件定制服务                                                      技术服务费     法进行收入确认
                   准，合理保证项目交付质量；
                                                                                 和核算
                   ③合同金额固定，公司按照合同约定收取技术服务
                   费；
                   ④一般在公司场地完成；
                   ⑤项目开发风险由公司承担。
                   ①公司根据客户的需求，完成软硬件产品的设计及
                   开发工作，最终向客户交付完整的软硬件产品，得                  按照交付确认方
软硬件产品的开发                                                  开发费、
                   到客户的确认后收取相应费用；                                  式进行收入确认
和销售                                                            软件许可费等
                   ②一般在公司场地完成；                                        和核算
                   ⑤项目开发风险由公司承担。
     2、采购模式
     公司采购主要有技术服务采购、设备采购、工程等，所处行业的技术密集型特点决定了公司的采购对
象以技术服务采购为主。
     技术服务采购是指公司根据业务需要和行业惯例，并考虑到过程中涉及的时间成本和人工成本，在确
保项目进度和质量的前提下将部分耗费工时较多、技术较为成熟的工作外包给其他公司完成，从而提高工
作效率，在一定程度上提高了公司主要业务的服务质量，进一步增强了公司的核心竞争力。技术服务采购
计划由需求部门提出申请，经公司批准后，外协部门筛选服务供应商并通知需求部门，需求部门无异议后
由外协部门实施采购。
     设备采购主要包括办公设备采购与研发设备采购。办公设备主要包括办公用品、办公软件、电脑、网
络设备等；综合管理部根据公司日常运营需要，拟定采购清单，选定合格的供应商，按采购流程实施采购。
研发设备采购主要包括业务部门的研发、测试相关设备；在业务部门提出申请并经公司批准后，综合管理
部筛选设备供应商并通知业务部门，业务部门无异议后由采购部门实施采购。
     3、销售模式
     公司采用直接销售模式，由销售人员与客户直接沟通，通过技术交流了解客户的产品目标、开发需求
以及技术要点。公司根据上述信息向客户提供相应的软件技术人员劳务输出业务、软件定制服务及软硬件
产品的开发和销售。
     （1）维护客户关系、发展口碑营销
     公司注重与客户建立长期稳定的合作关系，已经与移动芯片、移动智能终端和移动互联网等领域的多
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个全球领先企业建立了稳定的合作伙伴关系。公司通过持续提升软件外包服务能力来巩固与客户的合作深
度和广度；通过大力投入研发掌握全球主流移动操作系统的前沿技术，建立面向不同行业和不同核心技术
模块的专家团队、强化外包交付管理和研发团队管理来提升工作效率和交付成果质量；加强销售团队建设，
对大客户和重点行业配备专属商务服务人员，并通过组织编制形成完善的支持服务网络。在满足客户需求
的同时，围绕客户差异化发展方向深入挖掘客户潜在需求，同时积极拓展既有客户的新业务。
     通过持续稳定的外包项目交付，客户可以了解公司日益提升的技术水平和服务能力，进而提高客户忠
诚度，并在客户群体中形成良好的口碑。客户将公司推荐给其内部其他部门或行业内的合作伙伴，可间接
为公司发展新客户。
     （2）通过核心客户拓展市场
     除了常规地通过参与客户招标来获取业务，公司注重通过核心客户来拓展市场。公司重点发展核心客
户，通过服务客户提升公司价值，并与客户形成持续稳定的战略合作关系。由于移动智能终端产业链上下
游的依存度较高，公司依靠核心客户沿产业链向上下游延伸，拓展新客户。
     一方面，公司与全球领先的移动芯片厂商紧密合作，利用其在移动智能终端产业链的顶端地位，开拓
下游移动智能终端和移动互联网领域的客户。例如，公司与联发科技（MTK）合作开发参考设计，联发科
技（MTK）提供芯片硬件平台，公司提供软件外包服务，双方合作开拓下游终端领域的客户。
     另一方面，通过服务华为、HTC（宏达电子）、TCL 等重要的移动智能终端厂商，公司技术实力和服
务水平得到客户的广泛认可，并分别向上下游延伸发展电子元器件和移动互联网领域的客户。
     在服务核心客户的过程中，公司逐步提升了自身的技术实力和服务水平，积累了公司在移动智能终端
产业链的客户资源、品牌优势和技术优势，塑造了公司的核心竞争力。通过重点发展核心客户，公司逐步
接触了产业链上下游的众多厂商，为拓展新市场奠定了基础。公司始终通过展示自身在移动智能终端产业
链的核心竞争力与满足客户需求的响应能力来承接业务。
     （3）市场营销
     公司主营业务处于移动智能终端软件外包服务领域，为能紧密跟随行业发展及技术演进，公司在全球
范围内积极参加业内重要的各类展会活动，如美国的 CES（国际消费类电子产品展）、西班牙的 MWC（移
动通讯世界峰会）、中国及美国举办的 GMIC（全球移动互联网大会）、Intel（英特尔）的 IDF（英特尔信
息技术峰会）等，借此类展会向全球参会者充分展示公司技术成果和技术能力，同时与参会的上下游客户
进行更多互动交流，巩固或形成合作。
     4、研发模式
     公司产品研发遵循标准的软件开发流程，研发模式主要为公司自主研发。
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      自主研发是公司保持技术领先的核心，公司根据自身多年积累的行业经验，在分析客户定制需求及市
 场普遍需求后，自主规划、研发产品及解决方案，并向客户进行推广介绍。公司配备了专业的研发团队，
 专门从事系统化的产品及解决方案的研发。公司在自主研发的过程中逐渐形成了自己的核心技术，对增强
 公司核心竞争力起到了至关重要的作用。
      5、管理模式
      公司的管理体系包括销售体系、交付体系、产品体系和综合管理体系，通过四个体系的相互配合向客
 户提供软件外包服务。公司通过了 ISO9001 质量管理体系认证、ISO27001 信息安全管理体系认证和 CMMI4
 级认证，在开发过程中严格按照这些认证体系的要求管理项目的进展，确保公司的软件外包服务质量可靠、
 按时交付，同时保证客户的信息安全。
      （二）公司主要的业绩驱动因素
      公司 2016 年实现营业总收入 50,550.24 万元，同比上升 14.69%；营业利润为 3,596.78 万元，同比上升
 4.92%；利润总额为 5,555.38 万元，同比上升 13.25%；归属于上市公司股东的净利润为 5056.20 万元，同
 比上升 17.55%。截止 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 36,148.94 万元，同比增长 18.18%；归属于上市
 公司股东的所有者权益为 27,734.99 万元，同比增长 18.84%。公司业绩驱动主要因素如下：
      1、行业快速发展推动因素
      根据 IDC 数据显示，中国企业移动服务市场 2014 年的市场空间达到 6.85 亿美元，其中移动专业服务
 市场空间为 5.45 亿美元，移动管理服务市场空间为 1.4 亿美元，这两个子市场分别较 2013 年增长 25.4%
 及 33.7%。IDC 预计中国企业移动服务市场将在未来 5 年实现整体 26.2%的复合增长率，到 2019 年市场规
 模将达到 21.9 亿美元。
      中国企业移动服务市场规模的迅猛增长，为包括公司在内的移动智能终端产业链的软件外包服务提供
 商带来广阔的市场容量和发展前景。
      2、公司自身优势
      公司拥有移动智能终端产业链中全球知名厂商为主的优质客户资源，并与多家客户建立了良好、稳定、
 持久的合作关系，客户结构优势明显。
      公司主要客户包括移动芯片领域的 Intel（英特尔）、海思、联发科技（MTK）、Qualcomm（高通）、
 Broadcom（博通）及 Marvell（美满电子）等；移动智能终端领域的华为、HTC（宏达电子）、TCL、Sony
（索尼）、Bosch（博世）、延锋伟世通、联想及魅族等；移动互联网领域的阿里巴巴、华为、中国移动、中
 国联通、中国电信、国家电网、华泰证券、中国人保财险及中国工商银行等，上述客户为公司带来长期稳
 定的营业收入。
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     （三）公司所处行业分析
     根据 IDC 最新发布的《中国企业移动服务市场 2015-2019 年预测与分析》显示，随着移动设备的普及
和移动技术的日渐成熟，很多企业已经将移动智能终端作为公司未来 1-2 年 IT 建设的战略方向。移动互联
在企业中的价值日益凸显，这给移动服务市场带来了非常好的发展契机，无论是以咨询、集成和软件开发
为主的移动专业服务市场，还是以设备、应用、网络等运维为主的移动管理服务市场，都正在经历快速发
展时期。因此公司所属行业市场前景广阔，拥有巨大的发展空间。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
             主要资产                                             重大变化说明
 股权资产                            无变化
 固定资产                            比上年同期增长 26.17%，主要系本期电子设备增加所致。
 无形资产                            比上年同期增长 20.19%，主要系本期管理软件增加所致。
 在建工程                            比上年同期增长 165.49%，主要系本期在建工程的投入增加所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化。
    公司核心竞争力主要表现在如下方面：
    （1）高效互信的合作模式
    公司与客户主要的合作模式是软件技术人员劳务输出业务。移动智能终端产业链竞争激烈，技术创新
和追求用户体验导致产品迭代速度非常快，这就要求厂商需要迅速对市场的变化做出反应。同时为了使自
身的技术相对领先，厂商十分重视核心技术的保护。因此与移动智能终端产业链中的厂商合作，需要注重
核心技术的保护和研发的高效。
    公司采用的合作模式正是契合了这一发展趋势，使得公司业务得到持续发展，具体原因如下：
    首先，软件技术人员劳务输出业务大部分是在客户的场地和满足客户信息安全要求的离岸研发中心进
行，充分保护了客户的核心技术和知识产权，让客户的核心产品受到充分的保护，让双方合作产生互信。
    其次，在核心技术研发方面，软件技术人员劳务输出业务使得公司移动操作系统各个领域的人才可以
参与到客户核心技术工作中，利用公司在移动智能终端领域积累的技术和人才帮助客户完成其核心技术，
有效解决技术难题。
    再次，在合作效率方面，因为双方工程师一起工作，共同参与客户产品技术设计、技术实现、技术实
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施等各个环节，对产品理解更加深入，交流和沟通效率大大提高。同时双方不需要频繁的变换合同和变更
需求，合作的重点在技术交流和技术实现，节省了大量的时间，合作效率上大大提高，适应了当前移动互
联网时代快速变化的要求。
    因此，软件技术人员劳务输出业务这种紧密互信的合作模式，充分发挥了公司的技术优势和资源优势，
适应了移动互联网时代快速变化的特点，能够很好的帮助客户在竞争中处于有利地位，这种高效互信的合
作模式确立了公司的市场地位。
    （2）客户资源和品牌优势
    公司拥有移动智能终端产业链中全球知名厂商为主的优质客户资源，并与多家客户建立了良好、稳定、
持久的合作关系，客户结构优势明显。
    公司主要客户包括移动芯片领域的Intel（英特尔）、海思、联发科技（MTK）、Qualcomm（高通）、Broadcom
（博通）及Marvell（美满电子）等；移动智能终端领域的华为、HTC（宏达电子）、TCL、Sony（索尼）、
Bosch（博世）、延锋伟世通、联想及魅族等；移动互联网领域的阿里巴巴、华为、中国移动、中国联通、
中国电信、国家电网、华泰证券、中国人保财险及中国工商银行等。
    公司通过与上述行业领先客户的长期深入合作，不仅持续保持在移动互联网和智能终端领域的技术领
先性，奠定了公司在行业内的市场领先地位，而且树立了良好的品牌声誉，有利于开拓新的客户资源。
    （3）技术优势
    自2008年起，公司及时跟上谷歌Android系统研发进度，成为全球首批Android软件服务提供商之一，
拥有Android系统的综合技术能力，包括系统升级服务、软件缺陷修复服务、ROM定制服务、运营商定制
软件、终端参考设计等，有力地增强了公司综合竞争力。
    公司依托于全球领先的移动芯片厂商和专业的测试实验室，帮助国内移动智能终端厂商和元器件厂商
解决操作系统底层驱动方面的问题，并为第三方公司提供底层咨询、支持和顾问服务。公司在积累了深厚
的技术经验的同时也建成经验丰富的驱动研发团队，逐渐形成了操作系统底层驱动方面的技术优势。截至
2016年12月31日，公司拥有专利23项，计算机软件著作权73项。
    （4）团队和研发人才优势
    移动智能终端软件外包行业技术覆盖领域广泛，需要拥有对移动芯片、移动操作系统、移动互联网等
方面技术均较为熟悉的复合型技术人才，才能为客户提供全面、及时的服务。公司汇集了众多Android系统
和应用开发的资深技术人员，在系统底层（内核、驱动和系统参考设计）方面、系统框架、应用方面具有
多年的研发和项目管理经验。
    （5）行业经验优势
    移动智能终端软件外包行业需要与移动芯片厂商、移动智能终端厂商、移动互联网厂商等产业链客户
紧密合作。公司很早就立足于国际产业格局，紧紧抓住全球移动智能终端设备蓬勃发展的市场机遇，深入
拓展上下游客户，成为行业先行者，并通过多年合作对上下游客户的业务规则、流程及应用环境有深刻的
理解，积累了丰富的行业经验。
    （6）项目管理优势
    公司通过了ISO9001：2008质量体系认证、ISO27001：2013信息安全管理体系认证、CMMI 4级认证，
并且制定了严格的项目管理规程，由具备多年的软件研发和项目管理经验的项目经理负责管理，通过沟通
和协调深刻理解客户的各种需求和质量要求，以确保项目进度和项目质量。
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                                第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    2016年公司围绕发展战略规划，积极贯彻落实公司年度经营计划目标，加大研发投入，推动公司业务
结构调整及战略转型升级。以客户为中心，以研发创新、服务品质提升为驱动力，加大市场开拓力度，提
升品牌形象，统筹、全面、均衡地促进各项业务发展。在公司董事会的带领下，全体员工砥砺同心，取得
了较好的经营成果，2016年公司实现营业总收入50,550.24万元，同比上升14.69%；归属于上市公司股东的
净利润为5,056.20万元，同比上升17.55%。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事从事互联网游戏业务》的披露要求：
否
                                                                                                    单位：元
                                 2016 年                             2015 年
                                                                                              同比增减
                         金额          占营业收入比重        金额          占营业收入比重
 营业收入合计         505,502,410.08               100%   440,741,973.31            100%           14.69%
 分行业
 软件和信息技术
                      505,502,410.08          100.00%     440,741,973.31          100.00%          14.69%
 服务业
 分产品
 软件技术人员劳
                      445,251,537.33           88.08%     397,140,172.64           90.11%           -2.03%
 务输出业务
 软件定制服务          45,164,438.56            8.93%      28,916,384.06            6.56%           2.37%
 软硬件产品的开        15,086,434.19            2.98%      14,685,416.61            3.33%           -0.35%
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 发和销售
 分地区
 境内销售                459,565,530.55               90.91%       394,167,322.47              89.43%              1.48%
 境外销售                 45,936,879.53               9.09%         46,574,650.84              10.57%             -1.48%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                                  单位：元
                                                                          营业收入比上     营业成本比上   毛利率比上年
                      营业收入         营业成本           毛利率
                                                                           年同期增减       年同期增减        同期增减
 分行业
 软件和信息技
                    505,502,410.08   346,039,410.45            31.55%           14.69%           17.24%           -1.49%
 术服务业
 分产品
 软件技术人员
                    445,251,537.33   306,177,313.29            31.23%           12.11%           20.95%           -5.03%
 劳务输出业务
 分地区
 境内销售           459,565,530.55   317,436,262.43            30.93%           16.59%           17.83%           -0.73%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
否
     序号             客户名称             合同起始日                   期限                   合同主要内容
       1         Intel（英特尔）            2016.07.15             持续有效                   英特尔服务协议
       2        华为终端有限公司            2010.02.04             持续有效                软件委托开发框架协议
       3        HTC（宏达电子）             2012.09.01             持续有效                   软件开发或测试
                                                                                        软件委托开发项目的研究、开发
       4        华为技术有限公司            2015.08.13             持续有效
                                                                                                与测试工作
22
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）营业成本构成
行业分类
行业分类
                                                                                                                       单位：元
                                                   2016 年                             2015 年
      行业分类             项目                          占营业成本比                       占营业成本比          同比增减
                                            金额                               金额
                                                              重                                   重
 软件和信息技
                    职工薪酬            226,196,288.17         65.37%      196,306,797.11           66.51%             15.23%
 术服务业
 软件和信息技
                    技术服务费           89,292,671.13         25.80%       61,941,682.66           20.99%             44.16%
 术服务业
 软件和信息技
                    交通差旅费           19,792,789.77             5.72%    25,688,580.83               8.70%         -22.95%
 术服务业
 软件和信息技
                    折旧摊销费            1,461,026.46             0.42%       980,616.26               0.33%          48.99%
 术服务业
 软件和信息技
                    其他                  9,296,634.92             2.69%    10,225,310.20               3.46%          -9.08%
 术服务业
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
 前五名客户合计销售金额（元）                                                                                   328,907,490.85
 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                              65.07%
 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
                                                                                                                        0.00%
 比例
公司前 5 大客户资料
     序号                    客户名称                         销售额（元）                       占年度销售总额比例
 1          前五名客户合计销售金额                                    328,907,490.85                                   65.07%
 合计                             --                                  328,907,490.85                                   65.07%
主要客户其他情况说明
23
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
 前五名供应商合计采购金额（元）                                                                      52,385,745.30
 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                 40.04%
 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
                                                                                                            0.00%
 额比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                供应商名称                       采购额（元）                 占年度采购总额比例
 1          前五名供应商合计采购金额                            52,385,745.30                               40.04%
 合计                        --                                 52,385,745.30                               40.04%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                            单位：元
                             2016 年            2015 年            同比增减                 重大变动说明
 销售费用                   14,168,538.99      13,832,023.73              2.43%
 管理费用                  101,767,469.26      92,691,042.11              9.79%
 财务费用                         454,395.91    1,023,644.91             -55.61%   主要系贷款利息的减少
24
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
序号 2016 年研发项目              项目介绍                     报告期项目进展情况              对公司的影响
                       面向医院和医疗行业；基于分布式
                       数据共享与同步技术，集海量数据
                       存储服务和高速缓存能力于一体，
                       通过分布式的物联网网关进行无
                      线互联、高效计算、大容量存储，
                                                     已开发完成云平台核心组件；已完成 提升公司在物联网及大数
                      为个人、家庭、社区、医院患者的
     面向精准医疗的分                                平台各层级通讯接口；已完成物联网 据方面的能力积累，增强
 1                    生命体征采集、环境数据采集的一
     布式大数据平台                                  关设备模块，支持 OCF 标准协议， 公司在互联网医疗领域的
                      整套平台系统。该平台系统与中心
                                                     兼容主流外设。                   技术储备。
                      化的大数据平台形成互补，缓解集
                       中计算的吞吐、时延、容量等局限
                       性问题，发挥分布式边缘计算的系
                       统架构优势，是推动大数据产业发
                       展的核心平台系统。
                       基于 4G 移动通讯芯片和技术，诚
                       迈开发出的适用各种移动智能终
     基于 4G 移动通信技 端平台的融合安全操作系统，整合                                    增强公司在智能芯片和终
 2                                                       针对电信运营商定制终端设备完成
     术智能终端平台    应用商店、消息服务、存储服务等                                     端领域的竞争力。
                                                         应用层和中间件融合解决方案。
                       云平台服务，为移动智能终端设备
                       开发商提供完整解决方案。
                       该系统面向电动车辆制造厂商及
                       零部件生产商，旨在提高故障诊断
     电动车故障诊断控 效率，结合数据采集及后台大数据 参与生产制造商此类项目研发合作。 有利于公司构建核心技术
 3   制大数据采集及挖 分析，能够快速的定位故障原因，未来将向车辆设计及制造商进行技 竞争力，布局汽车智能化
     掘系统            提高售后问题处理效率。通过数据 术成果应用。                        市场。
                       积累和数据深挖掘为汽车行业相
                       关厂商提供数据服务。
25
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                              云计算和物联网为新一代
                        项目通过与芯片公司深度合作，结 已建设测试中心；已完成芯片公司授
                                                                                              的电子信息技术，未来将
     基于云计算的物联 合诚迈对移动智能软件系统的优 权的相关核心技术代码的剥离，及资
                                                                                              占有极大的市场规模，该
 4   网关键设备和应用 化能力，开发出基于云计算的物联 料的学习吸收；已完成物联网应用平
                                                                                              项目将针对物联网核心技
     平台               网核心模块和应用系统平台，为各 台系统的设计、云端服务器的部署和
                                                                                              术研发，能够有效提升公
                        行业厂商提供解决方案。             联动。
                                                                                              司的市场竞争力。
                        项目主要为移动开发者提供移动
                                                           项目已完成了基于该中间件 SDK 内
                        操作系统底层功能间，及应用软件                                        提升公司在移动软件系统
                                                           置的预定义功能接口，及基础数据存
     诚迈云融合操作系 与云端间信息互通的中间件引擎,                                           层方面的技术积累，协助
 5                                                         储、文件存储、 数据分析、消息推
     统软件             让终端设备的交互体验更智能、更                                        厂商优化产品体验，提升
                                                           送等功能模块。
                        便捷。                                                                行业影响力。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                      2016 年                        2015 年                       2014 年
 研发人员数量（人）                                1,955                           2,042                         1,930
 研发人员数量占比                                88.74%                           87.98%                     89.31%
 研发投入金额（元）                        43,964,796.34                    43,150,400.39              29,925,700.60
 研发投入占营业收入比例                           8.70%                            9.79%                      8.48%
 研发支出资本化的金额（元）                         0.00                             0.00                         0.00
 资本化研发支出占研发投入
                                                  0.00%                            0.00%                      0.00%
 的比例
 资本化研发支出占当期净利
                                                  0.00%                            0.00%                      0.00%
 润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                             单位：元
              项目                    2016 年                        2015 年                      同比增减
 经营活动现金流入小计                    540,385,050.54                 460,000,316.63                       17.47%
 经营活动现金流出小计                    488,187,981.02                 413,408,444.62                       18.09%
 经营活动产生的现金流量净                  52,197,069.52                    46,591,872.01                    12.03%
26
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 额
 投资活动现金流入小计                        21,452,398.60                  25,460,909.79                    -15.74%
 投资活动现金流出小计                        44,972,580.19                  48,431,144.71                     -7.14%
 投资活动产生的现金流量净
                                            -23,520,181.59                  -22,970,234.92                     2.39%
 额
 筹资活动现金流入小计                        33,438,209.26                  27,000,000.00                     23.85%
 筹资活动现金流出小计                        35,681,061.91                  30,076,209.38                     18.64%
 筹资活动产生的现金流量净
                                             -2,242,852.65                   -3,076,209.38                   -27.09%
 额
 现金及现金等价物净增加额                    26,826,300.37                  21,055,442.84                     27.41%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                              单位：元
                               2016 年末                        2015 年末
                                                                                             比重增减     重大变动说明
                        金额         占总资产比例        金额         占总资产比例
货币资金            110,225,238.54         30.49%     83,368,938.17            27.25%             3.24%
应收账款            163,744,351.61         45.30%    156,592,860.99            51.19%            -5.89%
存货                  6,594,377.63          1.82%      2,415,507.10             0.79%             1.03%
投资性房地产                                                                                      0.00%
长期股权投资                                                                                      0.00%
固定资产              8,394,947.49          2.32%      6,653,661.63             2.18%             0.14%
在建工程             30,358,367.75          8.40%     11,434,840.16             3.74%             4.66%
短期借款             30,000,000.00          8.30%     27,000,000.00             8.83%            -0.53%
长期借款              3,438,209.26          0.95%                               0.00%             0.95%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、截至报告期末的资产权利受限情况
                项   目                            金额                     受限制的原因
                                                            其他货币资金中保证金使用权在保证项目兑付前或
            其他货币资金                     130,000.00
                                                                              解除前受限
              土地使用权                    14,889,033.82                长期借款还清前受限
                合   计                     15,019,033.82
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
28
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、主要控股参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
       公司将利用公开发行股票募集资金，力争在未来三年成为国际一流的移动智能终端软件外包服务提供
商。公司将利用资本市场不断充实资本实力，进而转化为公司研发和交付能力的提升；同时，随着公司在
移动智能终端产业链中的不断扩展研发，公司将继续推出更加富有竞争力的软件外包服务，并不断进入新
的业务领域和市场。
       1、提升移动芯片外包服务能力
       公司通过与Intel（英特尔）、联发科技（MTK）、Qualcomm（高通）、海思等国际领先的移动芯片厂商
建立深入的合作关系，积累并掌握了大量移动芯片软件技术和高级人才。公司拟整合资源，提升移动芯片
外包服务能力，同时加大对移动操作系统的研发投入，以快速响应客户需求，并为智能终端创新业务积累
技术储备。同时，为了配合国家IC产业政策，发展中国自主芯片产业，公司将扩大与国内移动芯片厂商的
深度合作，在提升国内自主芯片国际竞争力的同时，增强公司移动芯片软件外包服务的研发能力和交付能
力。
       2、智能终端创新业务拓展计划
       （1）移动智能终端通用解决方案开发计划
       公司自成立以来，在开展为移动智能终端厂商提供的软件外包服务业务的同时，逐步探索并建立了一
套流程化、标准化的系统架构，用于研发适用于具体移动智能终端的软件解决方案。随着移动智能终端行
业的快速发展、移动智能终端产品种类的增加，公司计划开发新的移动智能终端通用解决方案。
       （2）行业智能终端解决方案计划
       随着ICT技术对社会各产业和社会生活的渗透，人们生产、生活方式也逐渐发生了变化，呈现出前所
未有的数字化趋势。随着数字化需求的深化，一方面，生产、服务行业产生了信息化的需求，从生产设备
人机交互的普及，逐渐发展至设备、产品之间的互联；另一方面，智能穿戴、智能家居等将数字信息逐渐
融入人们的日常生活，因此行业智能终端的市场需求旺盛。
       公司将结合自身在移动智能终端行业的多年积累，对医疗、金融、车载等行业应用领域进行重点布局，
29
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
开发一系列针对细分行业市场的智能终端解决方案。
     3、移动互联网领域业务拓展计划
     随着通信技术以及移动智能终端行业的跨越式发展，移动互联网成为当今世界发展最快、市场潜力最
大的产业之一。公司计划运用在移动互联网应用软件和运营推广方面的技术研发储备，加深与互联网企业
和运营商的合作，在融合通信等领域扩大移动互联网应用软件和运营推广的业务规模。
     4、拓展优质客户计划
     未来三年，公司将凭借优秀专业的技术水平和丰富的、与全球领先的优质客户合作经验，重点拓展更
多国际知名企业，强化公司的客户资源优势，进一步提升经营效益。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
30
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                          第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格执行现金分红政策的相关规定，并实施了2015年度权益分派方案：以公司2015年12月31日
的总股本6,000万股为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币1.1元（含税），共计派发现6,600,000.00元，其
余未分配利润结转下年。
                                            现金分红政策的专项说明
 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：           是
 分红标准和比例是否明确和清晰：                         是
 相关的决策程序和机制是否完备：                         是
 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：               是
 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益
                                                        是
 是否得到了充分保护：
 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、
                                                        是
 透明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
 每 10 股送红股数（股）
 每 10 股派息数（元）（含税）                                                                          1.00
 每 10 股转增数（股）
 分配预案的股本基数（股）                                                                       80,000,000
 现金分红总额（元）（含税）                                                                    8,000,000.00
 可分配利润（元）                                                                            146,607,292.19
 现金分红占利润分配总额的比例                                                                     100.00%
                                               本次现金分红情况
 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20
 ％
                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
 鉴于公司目前盈利状况良好，根据证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配
 原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了更好兼顾股东的即期利益和长远利益，根据《公司法》及《公司章
31
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 程》的相关规定，第二届董事会第四次会议审议通过 2016 年度利润分配方案：以公司现有总股本 8000 万股为基数，
 向全体股东每 10 股派发现金 1 元人民币（含税），共计派发现金 800 万 元（含税），其余未分配利润结转下年。该方
 案尚需提交 2016 年度股东大会审议通过。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1.2016年度权益分派预案为：
以总股本8000万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1元（含税），合计派发现金8,000,000.00元，
剩余未分配利润结转至下年度。
以上利润分配方案已经第二届董事会第四次会议审议通过，尚需提交2016年度股东大会审议通过。
2.2015年度权益分派方案为：
以总股本6000万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.1元（含税）， 合计派发现金6,600,000.00
元，剩余未分配利润结转至下年度。
3.2014年度权益分派方案为：
未进行利润分配。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                             单位：元
                                         分红年度合并报     占合并报表中归
                     现金分红金额（含    表中归属于上市     属于上市公司普    以其他方式现金         以其他方式现金
     分红年度
                           税）          公司普通股股东     通股股东的净利       分红的金额            分红的比例
                                            的净利润           润的比率
 2016 年                  8,000,000.00      50,561,999.23           15.82%                 0.00               0.00%
 2015 年                  6,600,000.00      43,013,199.39           15.34%                 0.00               0.00%
 2014 年                 12,000,000.00      30,549,668.83           39.28%                 0.00               0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源        承诺方        承诺类型      承诺内容                      承诺时间        承诺期限        履行情况
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
首次公开发      南京德博投    股份限售承    \"自公司股票上市之日起三十     2017 年 01 月   2022-01-20
32
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
行或再融资   资管理有限    诺            六个月内，本公司不转让或     20 日
时所作承诺   公司                        者委托他人管理本公司在公
                                         司首次公开发行前已直接或
                                         间接持有的公司股份（首次
                                         公开发行时公开发售的股份
                                         除外），也不由公司回购该等
                                         股份。
                                         在公司上市后六个月内，若
                                         公司股票连续二十个交易日
                                         的收盘价均低于首次公开发
                                         行的发行价，或者上市后六
                                         个月期末收盘价低于首次公
                                         开发行的发行价，本公司持
                                         有的公司股票锁定期限自动
                                         延长六个月。
                                         若本公司在上述锁定期届满
                                         后两年内减持所持有的公司
                                         股票，减持价格不低于首次
                                         公开发行的发行价；上述价
                                         格均因公司派息、送红股、
                                         资本公积金转增股本等除权
                                         除息事项而作相应调整。\"
                                         \"自公司股票上市之日起三十
                                         六个月内，本人不转让或者
                                         委托他人管理本人在公司首
                                         次公开发行前已直接或间接
                                         持有的公司股份，也不由公
                                         司回购该等股份。
                                         在公司上市后六个月内，若
                                         公司股票连续二十个交易日
                                         的收盘价均低于首次公开发
                                         行的发行价，或者上市后六
             刘冰冰;刘荷   股份限售承                                 2017 年 01 月
                                         个月期末收盘价低于首次公                     2022-01-20
             艺;王继平     诺                                         20 日
                                         开发行的发行价，本人直接
                                         或间接持有的公司股票锁定
                                         期限自动延长六个月。
                                         若本人在上述锁定期届满后
                                         两年内减持直接或间接所持
                                         有的公司股票，减持价格不
                                         低于首次公开发行的发行
                                         价；上述价格均因公司派息、
                                         送红股、资本公积金转增股
                                         本等除权除息事项而作相应
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            调整。
                                            在本人担任发行人董事期
                                            间，本人每年转让的公司股
                                            份不超过本人直接或间接持
                                            有的公司股份总数的 25%；
                                            离职后半年内，不转让本人
                                            直接或间接持有的公司股
                                            份；在公司首次公开发行股
                                            票上市之日起六个月内申报
                                            离职的，自申报离职之日起
                                            十八个月内不转让本人直接
                                            或间接持有的公司股份；在
                                            公司首次公开发行股票上市
                                            之日起第七个月至第十二个
                                            月之间申报离职的，自申报
                                            离职之日起十二个月内不转
                                            让本人直接或间接持有的公
                                            司股份。因公司进行权益分
                                            派等导致持有公司股份发生
                                            变化的，亦遵守上述规定。
                                            同时，自离职申报之日起六
                                            个月内，增持的公司股份也
                                            将予以锁定。\"
             International
             FinanceLimit
             ed;Scentshill
             Capital      I,
             Limited;Scen
             tshillCapitalII
             ,Limited; 宁                   自公司股票上市之日起十二
             波瑞峰财富                     个月内，本公司/企业不转让
             股权投资合        股份限售承   或者委托他人管理本公司/企     2017 年 01 月
                                                                                          2018-01-20
             伙企业（有限      诺           业在公司首次公开发行前已      20 日
             合伙）;上海                    持有的公司股份，也不由公
             国和现代服                     司回购该等股份。
             务业股权投
             资基金合伙
             企业（有限合
             伙）;苏州晟
             创投资企业
             （有限合伙）
             南京观晨投        股份限售承   \"本企业于 2014 年 10 月受让   2017 年 01 月
                                                                                          2020-01-20
             资管理中心        诺           取得的南京德博投资管理有      20 日
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
             （ 有 限 合                 限公司 60 万股股份自公司股
             伙）;南京泰                 票上市之日起三十六个月
             泽投资管理                  内，本企业不转让或者委托
             中心（有限合                他人管理本企业直接或间接
             伙）                        持有的发行人首次公开发行
                                         前已发行的该等股份，也不
                                         由公司回购该等股份。
                                         自公司股票上市之日起十二
                                         个月内，本公司/企业不转让
                                         或者委托他人管理本公司/企
                                         业在公司首次公开发行前已
                                         持有的除上述股份外的公司
                                         股份，也不由公司回购该等
                                         股份。\"
                                         \"自发行人股票上市之日起十
                                         二个月内，本人不转让或者
                                         委托他人管理本人在公司首
                                         次公开发行前已直接或间接
                                         持有的公司股份，也不由公
                                         司回购该等股份。
                                         在本人担任发行人董事、监
                                         事、高级管理人员期间，本
                                         人每年转让的公司股份不超
                                         过本人直接或间接持有的公
                                         司股份总数的 25%；离职后
                                         半年内，不转让本人直接或
                                         间接持有的公司股份；在公
             都斌;黄海燕;                司首次公开发行股票上市之
             梅东;王锦锋;   股份限售承   日起六个月内申报离职的，     2017 年 01 月
                                                                                      2099-12-31
             张燕;赵森;赵   诺           自申报离职之日起十八个月     20 日
             玉成                        内不转让本人直接或间接持
                                         有的公司股份；在公司首次
                                         公开发行股票上市之日起第
                                         七个月至第十二个月之间申
                                         报离职的，自申报离职之日
                                         起十二个月内不转让本人直
                                         接或间接持有的公司股份。
                                         因公司进行权益分派等导致
                                         持有公司股份发生变化的，
                                         亦遵守上述规定。同时，自
                                         离职申报之日起六个月内，
                                         增持的公司股份也将予以锁
                                         定。
                                         在公司上市后六个月内，若
35
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         公司股票连续二十个交易日
                                         的收盘价均低于首次公开发
                                         行的发行价，或者上市后六
                                         个月期末收盘价低于首次公
                                         开发行的发行价，本人持有
                                         的公司股票锁定期限自动延
                                         长六个月。
                                         若本人在本人承诺的锁定期
                                         届满后两年内减持所持有的
                                         公司股票，减持价格不低于
                                         首次公开发行的发行价。\"
                                         \"对于本公司在本次发行前持
                                         有的公司股份，本公司将严
                                         格遵守已做出的关于所持发
                                         行人股份流通限制及自愿锁
                                         定的承诺，在限售期内，不
                                         出售本次发行前持有的发行
                                         人股份（本次发行时公开发
                                         售的股份除外）。
                                         上述锁定期届满后两年内，
                                         在满足以下条件的前提下，
                                         本公司可进行减持：（1）上
                                         述锁定期届满且没有延长锁
                                         定期的相关情形，如有锁定
                                         延长期，则顺延；（2）如发
                                         生本公司需向投资者进行赔
             南京德博投
                           股份减持承    偿的情形，本公司已经全额    2017 年 01 月
             资管理有限                                                              2022-01-20
                           诺            承担赔偿责任。              20 日
             公司
                                         在上述锁定期届满后两年
                                         内，本公司将根据自身需要
                                         选择集中竞价、大宗交易及
                                         协议转让等法律、法规规定
                                         的方式减持，减持价格不低
                                         于本次发行时的发行价格，
                                         且在限售期届满后两年内合
                                         计减持不超过本公司持有公
                                         司首次公开发行时股份总数
                                         的 25%。本公司保证减持时
                                         遵守相关法律、法规、部门
                                         规章和规范性文件的规定，
                                         并提前三个交易日通知发行
                                         人予以公告。
                                         如本公司违反上述承诺，本
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            公司将在中国证监会指定报
                                            刊上公开说明未履行的具体
                                            原因并向股东和社会公众投
                                            资者道歉；如果本公司因未
                                            履行上述承诺事项而获得收
                                            入的，所得的收入归发行人
                                            所有。\"
                                            \"对于本企业/公司在本次发
                                            行前持有的公司股份，本企
                                            业/公司将严格遵守已做出的
                                            关于所持发行人股份流通限
                                            制及自愿锁定的承诺，在限
                                            售期内，不出售本次发行前
                                            持有的发行人股份（本次发
                                            行时公开发售的股份除外）。
                                            上述锁定期届满后两年内，
                                            在满足以下条件的前提下，
             Scentshill
                                            本企业/公司可进行减持：（1）
             Capital      I,
                                            上述锁定期届满且没有延长
             Limited; 南 京
                                            锁定期的相关情形，如有锁
             观晨投资管
                                            定延长期，则顺延；（2）如
             理中心（有限
                                            发生本企业/公司需向投资者
             合伙）;南京
                                            进行赔偿的情形，本企业/公
             泰泽投资管
                                            司已经全额承担赔偿责任。
             理中心（有限
                                            在上述锁定期届满后两年
             合伙）;宁波       股份减持承                                  2017 年 01 月
                                            内，本企业/公司将根据自身                      2022-01-20
             瑞峰财富股        诺                                          20 日
                                            需要选择集中竞价、大宗交
             权投资合伙
                                            易及协议转让等法律、法规
             企业（有限合
                                            规定的方式减持，减持价格
             伙）;上海国
                                            不低于本次发行时的发行价
             和现代服务
                                            格，且在限售期届满后两年
             业股权投资
                                            内合计减持不超过本企业/公
             基金合伙企
                                            司持有公司首次公开发行时
             业（有限合
                                            股份总数的 100%。本企业/
             伙）
                                            公司保证减持时遵守相关法
                                            律、法规、部门规章和规范
                                            性文件的规定，并提前三个
                                            交易日通知发行人予以公
                                            告。
                                            如本企业/公司违反上述承
                                            诺，本企业/公司将在中国证
                                            监会指定报刊上公开说明未
                                            履行的具体原因并向股东和
                                            社会公众投资者道歉；如果
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         本企业/公司因未履行上述承
                                         诺事项而获得收入的，所得
                                         的收入归发行人所有。\"
                                         若《招股说明书》存在虚假
                                         记载、误导性陈述或者重大
                                         遗漏，并对判断发行人是否
                                         符合法律、法规、规范性文
                                         件规定的首次公开发行股票
                                         并在创业板上市的发行条件
                                         构成重大、实质影响的，本
                                         公司将依法回购首次公开发
                                         行的全部新股。具体措施为：
             诚迈科技（南                在中国证监会对本公司作出
                            股份回购承                                2017 年 01 月
             京）股份有限                正式的行政处罚决定并认定                     2099-12-31
                            诺                                        20 日
             公司                        本公司存在上述违法行为
                                         后，本公司将依法启动回购
                                         股份的程序，回购价格按本
                                         公司首次公开发行的发行价
                                         格并加算银行同期存款利息
                                         确定，回购股份数按本公司
                                         首次公开发行的全部新股数
                                         量确定，并按法律、法规、
                                         规范性文件的相关规定办理
                                         手续。
                                         若《招股说明书》存在虚假
                                         记载、误导性陈述或者重大
                                         遗漏，并对判断发行人是否
                                         符合法律、法规、规范性文
                                         件规定的首次公开发行股票
                                         并在创业板上市的发行条件
                                         构成重大、实质影响的，本
                                         公司将依法回购首次公开发
                                         行时由本公司公开发售的全
             南京德博投
                            股份回购承   部股份。具体措施为：在中     2017 年 01 月
             资管理有限                                                               2099-12-31
                            诺           国证监会对发行人作出正式     20 日
             公司
                                         的行政处罚决定并认定发行
                                         人存在上述违法行为后，本
                                         公司将依法启动回购股份的
                                         程序，回购价格按发行人首
                                         次公开发行的发行价格并加
                                         算银行同期存款利息确定，
                                         回购股份数按发行人首次公
                                         开发行时本公司公开发售的
                                         全部股份数确定，并按法律、
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         法规、规范性文件的相关规
                                         定办理手续。
                                         \"1、发行前滚存利润的分配
                                         经公司 2014 年第三次临时股
                                         东大会决议，公司首次公开
                                         发行股票前的滚存的未分配
                                         利润由发行后的新老股东按
                                         持股比例共同享有。
                                         2、本次发行上市后的股利分
                                         配政策
                                         根据上市后适用的《公司章
                                         程（草案）》，公司有关利润
                                         分配的主要规定如下：
                                         （1）利润分配原则：公司本
                                         着重视对投资者的合理投资
                                         回报，同时兼顾公司资金需
                                         求以及持续发展的原则，建
                                         立对投资者持续、稳定、科
                                         学的回报机制，保持利润分
                                         配政策的连续性和稳定性。
                                         （2）利润分配方式：公司利
             诚迈科技（南                润分配可采用现金、股票、
                                                                      2017 年 01 月
             京）股份有限   分红承诺     现金与股票相结合或者法                       2099-12-31
                                                                      20 日
             公司                        律、法规允许的其他方式分
                                         配利润。
                                         在具备现金分红条件下，公
                                         司应当优先采用现金分红进
                                         行利润分配。公司分配现金
                                         股利，以人民币计价和支付。
                                         公司股东大会对利润分配方
                                         案作出决议后，公司董事会
                                         须在股东大会召开后 2 个月
                                         内完成股利（或股份）的派
                                         发事项。
                                         股东大会授权董事会每年在
                                         综合考虑公司所处行业特
                                         点、发展阶段、自身经营模
                                         式、盈利水平以及是否有重
                                         大资金支出安排等因素，根
                                         据上述原则提出当年利润分
                                         配方案。
                                         （3）现金利润分配的期间间
                                         隔、条件及最低比例：在符
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         合现金利润分配条件情况
                                         下，公司原则上每年进行一
                                         次现金利润分配；在有条件
                                         的情况下，公司可以进行中
                                         期现金利润分配。
                                         当公司当年可供分配利润为
                                         正数，且无重大投资计划或
                                         重大现金支付发生时，公司
                                         每年以现金形式分配的利润
                                         不少于当年实现的可供分配
                                         利润的 10%。
                                         重大投资计划或重大现金支
                                         付指以下情形之一：
                                         ①公司未来十二个月内拟对
                                         外投资、收购资产或购买设
                                         备累计支出达到或超过公司
                                         最近一期经审计净资产的
                                         50%，且超过 5,000 万元。
                                         ②公司未来十二个月内拟对
                                         外投资、收购资产或购买设
                                         备累计支出达到或超过公司
                                         最近一期经审计总资产的
                                         30%。
                                         ③公司当年经营活动产生的
                                         现金流量净额为负。
                                         （4）利润分配股票股利的条
                                         件及最低比例：在满足现金
                                         股利分配的条件下，若公司
                                         营业收入和净利润增长快
                                         速，且董事会认为公司股本
                                         规模及股权结构合理的前提
                                         下，可以在提出现金股利分
                                         配预案之外，提出并实施股
                                         票股利分配预案。
                                         （5）利润分配需履行的决策
                                         程序：进行利润分配时，公
                                         司董事会应当先制定分配预
                                         案；公司董事会审议通过的
                                         公司利润分配方案，应当提
                                         交公司股东大会进行审议。
                                         独立董事应在制定现金分红
                                         预案时发表明确意见。
                                         独立董事可以征集中小股东
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                          的意见，提出分红提案，并
                                          直接提交董事会审议。
                                          公司当年盈利但未提出现金
                                          利润分配预案，董事会应当
                                          在定期报告中披露未进行现
                                          金利润分配的原因以及未用
                                          于现金利润分配的资金留存
                                          公司的用途，并由公司独立
                                          董事对此发表相关的独立意
                                          见。
                                          （6）公司根据生产经营情
                                          况、投资规划和长期发展的
                                          需要，或者外部经营环境发
                                          生变化，确需调整利润分配
                                          政策的，调整后的利润分配
                                          政策不得违反中国证监会和
                                          证券交易所的有关规定；有
                                          关利润分配政策调整的议案
                                          由董事会制定并经独立董事
                                          认可后方能提交董事会审
                                          议，独立董事及监事会应当
                                          对利润分配政策调整发表独
                                          立意见；调整利润分配政策
                                          的议案经董事会审议后提交
                                          股东大会以特别决议审议，
                                          公司应安排网络投票等方式
                                          为社会公众股东参加股东大
                                          会提供便利，充分反映股东
                                          的要求和意愿。\"
                                          \"1、截至本承诺函出具之日，
                                          本人（或本公司）及本人（或
                                          本公司）控制的公司（诚迈
                                          股份除外，下同）均未直接
                                          或间接从事任何与诚迈股份
             刘荷艺;南京   关于同业竞     构成竞争或可能构成竞争的
             德博投资管    争、关联交     产品生产或类似业务。          2017 年 01 月
                                                                                        2099-12-31
             理有限公司;   易、资金占用   2、在今后的业务中，本人（或   20 日
             王继平        方面的承诺     本公司）不与诚迈股份同业
                                          竞争，即：
                                          （1）自本承诺函出具之日
                                          起，本人（或本公司）及本
                                          人（或本公司）控制的公司
                                          将不会直接或间接以任何方
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         式（包括但不限于独资、合
                                         资、合作和联营）参与或进
                                         行任何与诚迈股份构成竞争
                                         或可能构成竞争的产品生产
                                         或类似业务。
                                         （2）自本承诺函出具之日
                                         起，本人（或本公司）及将
                                         来成立之本人（或本公司）
                                         控制的公司将不会直接或间
                                         接以任何方式（包括但不限
                                         于独资、合资、合作和联营）
                                         参与或进行与诚迈股份构成
                                         竞争或可能构成竞争的产品
                                         生产或类似业务。
                                         （3）自本承诺函出具之日
                                         起，本人（或本公司）及本
                                         人（或本公司）控制的公司
                                         从任何第三者获得的任何商
                                         业机会与贵公司之业务构成
                                         或可能构成实质性竞争的，
                                         本人（或本公司）将立即通
                                         知诚迈股份，并尽力将该等
                                         商业机会让与诚迈股份。
                                         （4）本人（或本公司）及本
                                         人（或本公司）控制的公司
                                         承诺将不向其业务与诚迈股
                                         份之业务构成竞争的其他公
                                         司、企业、组织或个人提供
                                         技术信息、工艺流程、销售
                                         渠道等商业秘密。
                                         3、承诺
                                         （1）如上述承诺被证明为不
                                         真实或未被遵守，本人（或
                                         本公司）将向诚迈股份赔偿
                                         一切直接和间接损失，该等
                                         责任是连带责任。
                                         （2）本人（或本公司）确认
                                         本承诺函所载的每一项承诺
                                         均为可独立执行之承诺，任
                                         何一项承诺若被视为无效或
                                         终止将不影响其他各项承诺
                                         的有效性。
                                         （3）本人（或本公司）在承
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                          诺函中所作出的保证和承诺
                                          均代表本人（或本公司）及
                                          本人（或本公司）控制的公
                                          司而作出。\"
                                          \"本公司将善意履行作为诚迈
                                          科技控股股东的义务，不利
                                          用该控制地位，就诚迈科技
                                          与本公司及（或）本公司控
                                          制的其他企业之间的任何关
                                          联交易，故意促使诚迈科技
                                          的股东大会或董事会作出侵
                                          犯其他股东合法权益的决
                                          议。如果诚迈科技必须与本
                                          公司及（或）本公司控制的
                                          其他企业发生任何关联交
                                          易，则本公司承诺将促使上
                                          述交易按照公平合理原则和
                                          正常商业交易条件进行，且
                                          遵守法律法规及诚迈科技章
                                          程规定的回避要求。
                           关于同业竞
             南京德博投                   本公司保证本公司及（或）
                           争、关联交                                 2017 年 01 月
             资管理有限                   本公司控制的其他企业不以                    2099-12-31
                           易、资金占用                               20 日
             公司                         垄断采购和销售业务渠道等
                           方面的承诺
                                          方式干预诚迈科技的经营，
                                          损害其利益。关联交易活动
                                          应遵循商业原则，关联交易
                                          的价格原则上应不偏离市场
                                          独立第三方的价格或收费的
                                          标准。
                                          本公司及（或）本公司控制
                                          的其他企业将严格和善意地
                                          履行与诚迈科技签订的各种
                                          关联交易协议。本公司承诺
                                          将不会向诚迈科技谋求任何
                                          超出正常商业交易价格以外
                                          的利益或收益。
                                          如果本公司违反上述声明、
                                          保证与承诺，本公司同意给
                                          予诚迈科技相应的赔偿。\"
                           关于同业竞     \"本人将善意履行作为诚迈科
             刘荷艺;王继   争、关联交     技实际控制人的义务，不利    2017 年 01 月
                                                                                      2099-12-31
             平            易、资金占用   用该控制地位，就诚迈科技    20 日
                           方面的承诺     与本人及（或）本人控制的
43
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              其他企业之间的任何关联交
                                              易，故意促使诚迈科技的股
                                              东大会或董事会作出侵犯其
                                              他股东合法权益的决议。如
                                              果诚迈科技必须与本人及
                                              （或）本人控制的其他企业
                                              发生任何关联交易，则本人
                                              承诺将促使上述交易按照公
                                              平合理原则和正常商业交易
                                              条件进行，且遵守法律法规
                                              及诚迈科技章程规定的回避
                                              要求。
                                              本人保证本人及（或）本人
                                              控制的其他企业不以垄断采
                                              购或销售业务渠道等方式干
                                              预诚迈科技的经营，损害其
                                              利益。关联交易活动应遵循
                                              商业原则，关联交易的价格
                                              原则上应不偏离市场独立第
                                              三方的价格或收费的标准。
                                              本人及（或）本人控制的其
                                              他企业将严格和善意地履行
                                              与诚迈科技签订的各种关联
                                              交易协议。本人承诺将不会
                                              向诚迈科技谋求任何超出正
                                              常商业交易价格以外的利益
                                              或收益。
                                              如果本人违反上述声明、保
                                              证与承诺，本人同意给予诚
                                              迈科技相应的赔偿。\"
             Scentshill                       \"本企业/公司将善意履行作
             Capital      I,                  为诚迈科技股东的义务，不
             Limited; 南 京                   利用该地位，就诚迈科技与
             观晨投资管                       本企业/公司及（或）本企业/
             理中心（有限                     公司控制的其他企业之间的
             合伙）;南京       关于同业竞     任何关联交易，故意促使诚
             泰泽投资管        争、关联交     迈科技的股东大会或董事会     2017 年 01 月
                                                                                           2099-12-31
             理中心（有限      易、资金占用   作出侵犯其他股东合法权益     20 日
             合伙）;宁波       方面的承诺     的决议。如果诚迈科技必须
             瑞峰财富股                       与本企业/公司及（或）本企
             权投资合伙                       业/公司控制的其他企业发生
             企业（有限合                     任何关联交易，则本企业/公
             伙）;上海国                      司承诺将促使上述交易按照
             和现代服务                       公平合理原则和正常商业交
44
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
             业股权投资                    易条件进行，且遵守法律法
             基金合伙企                    规及诚迈科技《公司章程》
             业（有限合                    规定的回避要求。
             伙）                          本企业/公司保证本企业/公
                                           司及（或）本企业/公司控制
                                           的其他企业不以垄断采购和
                                           销售业务渠道等方式干预诚
                                           迈科技的经营，损害其利益。
                                           关联交易活动应遵循商业原
                                           则，关联交易的价格原则上
                                           应不偏离市场独立第三方的
                                           价格或收费的标准。
                                           本企业/公司及（或）本企业/
                                           公司控制的其他企业将严格
                                           和善意地履行与诚迈科技签
                                           订的各种关联交易协议。本
                                           企业/公司承诺将不会向诚迈
                                           科技谋求任何超出正常商业
                                           交易价格以外的利益或收
                                           益。
                                           如果本企业/公司违反上述声
                                           明、保证与承诺，本企业/公
                                           司同意给予诚迈科技相应的
                                           赔偿。\"
                                           \"本人将善意履行作为诚迈科
                                           技董事、监事、高级管理人
                                           员的义务，不利用该地位，
                                           就诚迈科技与本人及（或）
                                           本人控制的其他企业之间的
                                           任何关联交易，故意促使诚
             都斌;黄海燕;
                                           迈科技的股东大会或董事会
             刘冰冰;刘荷
                                           作出侵犯其他股东合法权益
             艺;刘阳;刘     关于同业竞
                                           的决议。如果诚迈科技必须
             勇;梅东;牛奎   争、关联交                                  2017 年 01 月
                                           与本人及（或）本人控制的                     2099-12-31
             光;浦伟;王宏   易、资金占用                                20 日
                                           其他企业发生任何关联交
             斌;王继平;王   方面的承诺
                                           易，则本人承诺将促使上述
             锦锋;张燕;赵
                                           交易按照公平合理原则和正
             森;赵玉成
                                           常商业交易条件进行，且遵
                                           守法律法规及诚迈科技章程
                                           规定的回避要求。
                                           本人保证本人及（或）本人
                                           控制的其他企业不以垄断采
                                           购或销售业务渠道等方式干
45
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                           预诚迈科技的经营，损害其
                                           利益。关联交易活动应遵循
                                           商业原则，关联交易的价格
                                           原则上应不偏离市场独立第
                                           三方的价格或收费的标准。
                                           本人及（或）本人控制的其
                                           他企业将严格和善意地履行
                                           与诚迈科技签订的各种关联
                                           交易协议。本人承诺将不会
                                           向诚迈科技谋求任何超出正
                                           常商业交易价格以外的利益
                                           或收益。
                                           如果本人违反上述声明、保
                                           证与承诺，本人同意给予诚
                                           迈科技相应的赔偿。\"
                                           \"如果首次公开发行上市后三
                                           年内公司股价出现低于每股
                                           净资产的情况时，将启动稳
                                           定股价的预案，具体如下：
                                           1、启动股价稳定措施的具体
                                           条件
                                           （1）预警条件：当公司股票
                                           连续 5 个交易日的收盘价低
                                           于每股净资产的 120%时，公
             诚迈科技（南
                                           司应当在 10 个工作日内召开
             京）股份有限
                                           投资者见面会，与投资者就
             公司;都斌;黄
                                           上市公司经营状况、财务指
             海燕;刘冰冰;
                                           标、发展战略进行深入沟通；
             刘荷艺;刘阳;
                            IPO 稳 定 股   （2）启动条件：当公司股票    2017 年 01 月
             刘勇;梅东;南                                                               2020-01-20
                            价承诺         连续 20 个交易日的收盘价低   20 日
             京德博投资
                                           于每股净资产时，公司应当
             管理有限公
                                           在 30 日内实施相关稳定股价
             司;牛奎光;浦
                                           的方案，并应提前公告具体
             伟;王宏斌;王
                                           实施方案。
             继平;王锦锋
                                           2、稳定股价的具体措施
                                           当上述启动股价稳定措施的
                                           条件成就时，公司将及时依
                                           次采取以下部分或全部措施
                                           稳定公司股价：
                                           （1）由公司回购股票
                                           公司为稳定股价之目的回购
                                           股份，应符合《中华人民共
                                           和国公司法》、《中华人民共
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         和国证券法》等法律法规及
                                         与回购有关的部门规章、规
                                         范性文件的规定，且不应导
                                         致公司股权分布不符合上市
                                         条件；
                                         公司股东大会对回购股份做
                                         出决议，须经出席会议的股
                                         东所持表决权的三分之二以
                                         上通过；
                                         公司为稳定股价之目的进行
                                         股份回购的，除应符合相关
                                         法律法规之要求之外，还应
                                         符合以下条件：
                                         ①公司用于回购股份的资金
                                         总额累计不超过公司首次公
                                         开发行新股所募集资金的总
                                         额；
                                         ②公司单次用于回购股份的
                                         资金不得低于人民币 1,000
                                         万元；
                                         公司董事会公告回购股份预
                                         案后，公司股票若连续 5 个
                                         交易日收盘价超过每股净资
                                         产时，公司董事会可以做出
                                         决议终止回购股份事宜。
                                         （2）控股股东、实际控制人
                                         增持
                                         公司控股股东、实际控制人
                                         应在符合《中华人民共和国
                                         公司法》、《中华人民共和国
                                         证券法》等法律法规及与上
                                         市公司股东增持有关的部门
                                         规章、规范性文件所规定条
                                         件的前提下，对公司股票进
                                         行增持；
                                         控股股东或实际控制人承诺
                                         单次增持总金额不少于人民
                                         币 500 万元。
                                         （3）董事、高级管理人员增
                                         持
                                         在公司任职并领取薪酬的公
                                         司董事（不包括独立董事）、
                                         高级管理人员应在符合《中
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         华人民共和国公司法》、《中
                                         华人民共和国证券法》等法
                                         律法规及与上市公司董事、
                                         高级管理人员增持有关的部
                                         门规章、规范性文件所规定
                                         条件的前提下，对公司股票
                                         进行增持；
                                         有义务增持的公司董事、高
                                         级管理人员承诺，其用于增
                                         持公司股份的货币资金不少
                                         于该等董事、高级管理人员
                                         上年度自公司领取薪酬总和
                                         的 30%。
                                         （4）法律、法规以及中国证
                                         券监督管理委员会、证券交
                                         易所的部门规章、规范性文
                                         件所允许的其他措施
                                         公司在未来聘任新的董事、
                                         高级管理人员前，将要求其
                                         签署承诺书，保证其履行公
                                         司首次公开发行上市时董
                                         事、高级管理人员已做出的
                                         相应承诺。
                                         3、稳定股价措施的实施程序
                                         （1）为实现稳定股价目的，
                                         控股股东、董事（不包括独
                                         立董事）、高级管理人员增持
                                         股份或公司回购股份应符合
                                         证监会、证券交易所的相关
                                         规定，且不会导致公司的股
                                         权分布不符合上市条件。
                                         （2）于触发稳定股价义务之
                                         日起 15 个交易日内，公司应
                                         根据相关规定启动回购股份
                                         之程序。
                                         董事会在提出具体方案前，
                                         应事先征求独立董事和监事
                                         会的意见，独立董事应对公
                                         司回购股份的具体方案发表
                                         独立意见，监事会应对公司
                                         回购股份的具体方案提出审
                                         核意见。公司回购股份的具
                                         体方案经半数以上独立董事
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         及监事会审核同意，并经董
                                         事会审议通过后提请股东大
                                         会审议。公司股东大会对回
                                         购股份作出决议，须经出席
                                         会议的股东所持表决权的三
                                         分之二以上通过。
                                         公司回购股份，应在公司股
                                         东大会决议作出之日起 5 个
                                         交易日内开始启动回购，股
                                         份回购事宜的期限为自股东
                                         大会审议通过回购股份方案
                                         之日起 3 个月内。
                                         公司回购的股份将于回购期
                                         届满或者回购方案实施完毕
                                         后依法注销，并办理工商变
                                         更登记手续。其他未尽事宜
                                         按照相关法律法规的规定执
                                         行。
                                         （3）公司因股东大会未通过
                                         相关回购议案等原因未履行
                                         稳定股价义务的，控股股东、
                                         实际控制人应于 15 个交易日
                                         内采取稳定公司股价的措
                                         施，并向公司送达增持公司
                                         股票书面通知（以下简称“增
                                         持通知书”），增持通知书应
                                         包括增持股份数量、增持价
                                         格、增持期限、增持目标及
                                         其他有关增持的内容。
                                         （4）在前述两项措施实施
                                         后，仍出现公司股票连续 20
                                         个交易日的收盘价低于最近
                                         一期每股净资产的情形，董
                                         事、高级管理人员应于出现
                                         上述情形起 15 个交易日内，
                                         向公司送达增持通知书并履
                                         行增持义务。
                                         4、股价稳定方案的保障措施
                                         （1）若公司董事会未在稳定
                                         股价条件满足后七个交易日
                                         内审议通过稳定股价方案
                                         的，公司将延期向董事发放
                                         50%的薪酬（津贴），董事同
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         时担任公司其他职务的，公
                                         司延期向其发放除基本工资
                                         外的其他奖金或津贴，直至
                                         董事会审议通过稳定股价方
                                         案之日止。
                                         （2）若控股股东、董事、高
                                         级管理人员在稳定股价方案
                                         生效后未按该方案执行的，
                                         未按该方案执行的控股股
                                         东、董事、高级管理人员将
                                         向投资者公开道歉；未按该
                                         方案执行的控股股东、董事
                                         和高级管理人员将不参与公
                                         司当年的现金分红，应得的
                                         现金红利归公司所有。
                                         （3）若董事、高级管理人员
                                         在稳定股价方案生效后未按
                                         该方案执行的，公司将自稳
                                         定股价方案期限届满之日起
                                         延期十二个月发放未按该方
                                         案执行的董事、高级管理人
                                         员 50%的董事（津贴），以及
                                         除基本工资外的其他奖金或
                                         津贴。\"
                                         保荐机构万联证券有限责任
                                         公司承诺：若因本公司为发
                                         行人首次公开发行股票制
             万联证券股                                               2017 年 01 月
                            其他承诺     作、出具的文件有虚假记载、                   2099-12-31
             份有限公司                                               20 日
                                         误导性陈述或者重大遗漏，
                                         给投资者造成损失的，将先
                                         行赔偿投资者损失。
                                         承担审计、验资业务的会计
                                         师事务所天衡会计师事务所
                                         （特殊普通合伙）承诺：本
                                         所为发行人首次公开发行制
                                         作、出具的文件不存在虚假
             天衡会计师
                                         记载、误导性陈述或者重大     2017 年 01 月
             事务所（特殊   其他承诺                                                  2099-12-31
                                         遗漏的情形，对其真实性、     20 日
             普通合伙）
                                         准确性和完整性承担法律责
                                         任。如因本所未能依照适用
                                         的法律法规、规范性文件及
                                         行业准则的要求勤勉尽责地
                                         履行法定职责而导致本所为
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         发行人首次公开发行制作、
                                         出具的文件有虚假记载、误
                                         导性陈述或者重大遗漏，给
                                         投资者造成实际损失的，将
                                         依法赔偿投资者损失。
                                         发行人律师北京市中伦律师
                                         事务所承诺：本所为发行人
                                         本次发行上市制作、出具的
                                         上述法律文件不存在虚假记
                                         载、误导性陈述或者重大遗
                                         漏。如因本所过错致使上述
                                         法律文件存在虚假记载、误
                                         导性陈述或者重大遗漏，并
                                         因此给投资者造成直接损失
                                         的，本所将依法与发行人承
                                         担连带赔偿责任。作为中国
                                         境内专业法律服务机构及执
                                         业律师，本所及本所律师与
             北京市中伦                  发行人的关系受《中华人民   2017 年 01 月
                           其他承诺                                                 2099-12-31
             律师事务所                  共和国律师法》的规定及本   20 日
                                         所与发行人签署的律师聘用
                                         协议所约束。本承诺函所述
                                         本所承担连带赔偿责任的证
                                         据审查、过错认定、因果关
                                         系及相关程序等均适用本承
                                         诺函出具之日有效的相关法
                                         律及最高人民法院相关司法
                                         解释的规定。如果投资者依
                                         据本承诺函起诉本所，赔偿
                                         责任及赔偿金额由被告所在
                                         地或发行人本次公开发行股
                                         票的上市交易地有管辖权的
                                         法院确定。
                                         评估机构江苏银信资产评估
                                         房地产估价有限公司承诺：
                                         本公司为发行人首次公开发
                                         行制作、出具的文件不存在
             江苏银信资
                                         虚假记载、误导性陈述或者
             产评估房地                                             2017 年 01 月
                           其他承诺      重大遗漏的情形，对其真实                   2099-12-31
             产估价有限                                             20 日
                                         性、准确性和完整性承担法
             公司
                                         律责任。如因本公司未能依
                                         照适用的法律法规、规范性
                                         文件及行业准则的要求勤勉
                                         尽责地履行法定职责而导致
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         本公司为发行人首次公开发
                                         行股票并上市制作、出具的
                                         文件有虚假记载、误导性陈
                                         述或者重大遗漏，给投资者
                                         造成实际损失的，将依法赔
                                         偿投资者损失。
                                         \"关于赔偿损失及未履行承诺
                                         相关措施的承担赔偿或者补
                                         偿责任的承诺
                                         （1）若《招股说明书》存在
                                         虚假记载、误导性陈述或者
                                         重大遗漏，致使投资者在买
                                         卖发行人股票的证券交易中
                                         遭受损失的，本公司将依法
                                         赔偿投资者的损失。
                                         （2）若本公司违反在发行人
             诚迈科技（南                首次公开发行上市时作出的
                                                                     2017 年 01 月
             京）股份有限   其他承诺     任何公开承诺，本公司将在                    2099-12-31
                                                                     20 日
             公司                        股东大会及发行人的章程所
                                         规定的信息披露媒体公开说
                                         明未履行承诺的具体原因，
                                         并向全体股东及其他公众投
                                         资者道歉。如果因未履行相
                                         关公开承诺事项给投资者造
                                         成损失的，本公司将依法向
                                         投资者赔偿相关损失。如该
                                         等已违反的承诺仍可继续履
                                         行，本公司将继续履行该等
                                         承诺。\"
                                         \"关于赔偿损失及未履行承诺
                                         相关措施的承担赔偿或者补
                                         偿责任的承诺
                                         （1）若《招股说明书》存在
                                         虚假记载、误导性陈述或者
                                         重大遗漏，致使投资者在买
             南京德博投
                                         卖发行人股票的证券交易中    2017 年 01 月
             资管理有限     其他承诺                                                 2099-12-31
                                         遭受损失的，本公司将依法    20 日
             公司
                                         赔偿投资者的损失。
                                         （2）若本公司违反在发行人
                                         首次公开发行上市时作出的
                                         任何公开承诺，本公司将在
                                         股东大会及发行人的章程所
                                         规定的信息披露媒体公开说
52
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         明未履行承诺的具体原因，
                                         并向全体股东及其他公众投
                                         资者道歉。如果因未履行相
                                         关公开承诺事项给投资者造
                                         成损失的，本公司将依法向
                                         投资者赔偿相关损失。如该
                                         等已违反的承诺仍可继续履
                                         行，本公司将继续履行该等
                                         承诺。\"
                                         \"关于赔偿损失及未履行承诺
                                         相关措施的承担赔偿或者补
                                         偿责任的承诺
                                         （1）若《招股说明书》存在
                                         虚假记载、误导性陈述或者
                                         重大遗漏，致使投资者在买
                                         卖发行人股票的证券交易中
                                         遭受损失的，本人将依法赔
                                         偿投资者的损失。
                                         （2）若本人违反在发行人首
             刘荷艺;王继                 次公开发行上市时作出的任    2017 年 01 月
                            其他承诺                                                 2099-12-31
             平                          何公开承诺，本人将在股东    20 日
                                         大会及发行人的章程所规定
                                         的信息披露媒体公开说明未
                                         履行承诺的具体原因，并向
                                         全体股东及其他公众投资者
                                         道歉。如果因未履行相关公
                                         开承诺事项给投资者造成损
                                         失的，本人将依法向投资者
                                         赔偿相关损失。如该等已违
                                         反的承诺仍可继续履行，本
                                         人将继续履行该等承诺。\"
                                         \"关于赔偿损失及未履行承诺
                                         相关措施的承担赔偿或者补
             都斌;黄海燕;                偿责任的承诺
             刘冰冰;刘荷                 （1）若《招股说明书》存在
             艺;刘阳;刘                  虚假记载、误导性陈述或者
             勇;梅东;牛奎                重大遗漏，致使投资者在买    2017 年 01 月
                            其他承诺                                                 2099-12-31
             光;浦伟;王宏                卖发行人股票的证券交易中    20 日
             斌;王继平;王                遭受损失的，我们将依法赔
             锦锋;张燕;赵                偿投资者的损失。
             森;赵玉成                   （2）若本人违反在发行人首
                                         次公开发行上市时作出的任
                                         何公开承诺，本人将在股东
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         大会及发行人的章程所规定
                                         的信息披露媒体公开说明未
                                         履行承诺的具体原因，并向
                                         全体股东及其他公众投资者
                                         道歉。如果因未履行相关公
                                         开承诺事项给投资者造成损
                                         失的，本人将依法向投资者
                                         赔偿相关损失。如该等已违
                                         反的承诺仍可继续履行，本
                                         人将继续履行该等承诺。本
                                         人不会因职务变更、离职等
                                         原因而放弃履行上述承诺。\"
                                         \"填补被摊薄即期回报的措施
                                         及承诺
                                         1、填补被摊薄即期回报的措
                                         施
                                         根据国务院办公厅《关于进
                                         一步加强资本市场中小投资
                                         者合法权益保护工作的意
                                         见》（国办发〔2013〕110 号）
                                         的要求，为降低本次发行摊
                                         薄即期回报的影响，公司承
                                         诺采取以下应对措施：
             诚迈科技（南                （1）增强现有业务板块的竞
             京）股份有限                争力，加强财务管理，进一
             公司;都斌;黄                步提高公司盈利能力
             海燕;刘冰冰;                公司将进一步积极探索有利       2017 年 01 月
             刘荷艺;刘阳;   其他承诺     于公司持续发展的研发及销                       2018-01-20
                                                                        20 日
             刘勇;梅东;牛                售模式，进一步拓展国内外
             奎光;浦伟;王                客户，推进新技术和新产品
             宏斌;王继平;                研发进度，以提高业务收入，
             王锦锋                      降低成本费用，增加利润；
                                         加强应收账款的催收力度，
                                         努力提高资金的使用效率，
                                         设计更合理的资金使用方
                                         案，控制资金成本，节省公
                                         司的财务费用支出；公司也
                                         将加强企业内部控制，进一
                                         步推进预算管理，优化预算
                                         管理流程，加强成本控制，
                                         强化预算执行监督，全面有
                                         效地控制公司经营和管控风
                                         险。
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         （2）加快募投项目建设进
                                         度，加强募集资金管理，争
                                         取早日实现项目预期效益
                                         本次发行募集资金拟投资
                                         “移动终端创新中心建设项
                                         目”和“移动芯片软件解决
                                         方案产能扩张项目”，项目建
                                         成投产后，将为公司业务的
                                         提升带来新的动力，更有利
                                         于技术团队的建设、新技术
                                         的研发等，使公司整体竞争
                                         力得到大幅提升，也有利于
                                         公司抢占高端业务市场先
                                         机。
                                         为适应市场发展的要求，加
                                         快募投项目的建设，公司已
                                         使用自有资金对募集资金投
                                         资项目进行了先期投入，两
                                         个募投项目相关固定资产已
                                         经开始建设。
                                         本次发行募集资金到账后，
                                         公司将全面整合公司资源，
                                         保证各方面人员和资源及时
                                         到位，积极开拓市场及与客
                                         户洽谈，保证募集资金投资
                                         项目顺利达产并实现预期效
                                         益。同时，为规范募集资金
                                         的管理和使用，确保本次发
                                         行募集资金专项用于募投项
                                         目，公司已经根据《公司法》、
                                         《证券法》和《深圳证券交
                                         易所创业板股票上市规则》
                                         等法律、法规及规范性文件
                                         的规定和要求，结合公司实
                                         际情况，制定了《诚迈科技
                                         （南京）股份有限公司募集
                                         资金管理制度》，严格管理募
                                         集资金使用，保证募集资金
                                         按照原定用途得到充分有效
                                         利用。
                                         （3）建立健全持续稳定的利
                                         润分配政策，强化投资者回
                                         报机制
                                         公司已根据中国证监会《关
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         于进一步落实上市公司现金
                                         分红有关事项的通知》（证监
                                         发[2012]37 号）、 上市公司监
                                         管指引第 3 号——上市公司
                                         现 金 分 红 》（ 证 监 会 公 告
                                         [2013]43 号）等规定要求，在
                                         充分考虑公司经营发展实际
                                         情况及股东回报等各个因素
                                         基础上，为明确对公司股东
                                         权益分红的回报，进一步细
                                         化了《公司章程》中关于股
                                         利分配原则的条款，增加股
                                         利分配决策透明度和可操作
                                         性，并制定了《公司未来三
                                         年分红回报规划的议案》
                                         （2014－2016 年度）。未来，
                                         公司将严格执行利润分配政
                                         策，在符合分配条件的情况
                                         下，积极实施对股东的利润
                                         分配，优化投资回报机制。
                                         （4）进一步完善公司治理，
                                         为公司持续稳定发展提供治
                                         理结构和制度保障
                                         公司将严格按照《公司法》、
                                         《证券法》、《上市公司章程
                                         指引》等法律、法规和规范
                                         性文件的要求，不断完善公
                                         司治理结构，确保股东能够
                                         充分行使股东权利，董事会
                                         能够按照公司章程的规定行
                                         使职权，做出科学决策，独
                                         立董事能够独立履行职责，
                                         保护公司尤其是中小投资者
                                         的合法权益，为公司持续稳
                                         定的发展提供科学有效的治
                                         理结构和制度保障。
                                         公司特别提示投资者：上述
                                         填补回报措施不等于对公司
                                         未来利润做出保证。
                                         2、填补被摊薄即期回报的承
                                         诺
                                         为维护公司和全体股东的合
                                         法权益，确保填补回报措施
                                         能够得到切实履行，公司全
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         体董事、高级管理人员根据
                                         中国证监会《关于首发及再
                                         融资、重大资产重组摊薄即
                                         期回报有关事项的指导意
                                         见》 证监会公告[2015]31 号）
                                         的要求，出具承诺如下：
                                         （1）承诺不无偿或以不公平
                                         条件向其他单位或者个人输
                                         送利益，也不采用其他方式
                                         损害公司利益；
                                         （2）承诺对本人（作为董事
                                         和/或高级管理人员）的职务
                                         消费行为进行约束；
                                         （3）承诺不动用公司资产从
                                         事与本人履行职责无关的投
                                         资、消费活动；
                                         （4）承诺由董事会或薪酬委
                                         员会制定的薪酬制度与公司
                                         填补回报措施的执行情况相
                                         挂钩；
                                         （5）承诺拟公布的公司股权
                                         激励（如有）的行权条件与
                                         公司填补回报措施的执行情
                                         况相挂钩。
                                         （6）在中国证监会、深圳证
                                         券交易所另行发布摊薄即期
                                         填补回报措施及其承诺的相
                                         关意见及实施细则后，如果
                                         公司的相关规定及本人承诺
                                         与该等规定不符时，本人承
                                         诺将立即按照中国证监会及
                                         深圳证券交易所的规定出具
                                         补充承诺，并积极推进公司
                                         作出新的规定，以符合中国
                                         证监会及深圳证券交易所的
                                         要求。
                                         （7）本人承诺全面、完整、
                                         及时履行公司制定的有关填
                                         补回报措施以及本人对此作
                                         出的任何有关填补回报措施
                                         的承诺。若本人违反该等承
                                         诺，本人愿意：
                                         ①在股东大会及中国证监会
57
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         指定报刊公开作出解释并道
                                         歉；
                                         ②无条件接受中国证监会、
                                         深圳证券交易所、中国上市
                                         公司协会等证券监管机构按
                                         照其制定或发布的有关规
                                         定、规则，对本人作出的处
                                         罚或采取的相关监管措施；
                                         ③给公司或者股东造成损失
                                         的，依法承担对公司和/或股
                                         东的补偿责任。\"
股权激励承
诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
              是
时履行
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
     报告期内软件定制服务业务系根据项目完工进度，按照完工百分比法确认收入，完工进度按照项目累
58
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
计完成工时占预算总工时比例确定，2016 年更正为按照客户认可的项目完工进度确定。本项会计差错已经
公司第二届董事会第二次会议审议通过，本期采用追溯重述法对该项会计差错进行了更正。
                                                        受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容         处理程序                                                累计影响数
                                                        项目名称
                                                        应收账款                   -3,512,004.63
                                                        存货                       2,324,637.48
                                                        递延所得税资产             -27,958.87
                                                        应交税费                   -206,063.96
完工百分比法中完工进度确   公司第二届董事会第二次会     盈余公积                   -100,926.20
认方法变更                 议审议通过
                                                        未分配利润                 -908,335.86
                                                        营业收入                   -1,192,932.17
                                                        营业成本                   -871,476.80
                                                        资产减值损失               -59,646.61
                                                        所得税费用                 -39,271.33
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
 境内会计师事务所名称                        天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
 境内会计师事务所报酬（万元）
 境内会计师事务所审计服务的连续年限          5年
 境内会计师事务所注册会计师姓名              杨林    朱丽军
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
59
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
60
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联担保情况详见“第十一节财务报告——十二、关联方及关联交易——5关联交易情况——（4）关联担保情况”
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
                临时公告名称                      临时公告披露日期                  临时公告披露网站名称
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位：万元
受托人名   是   产品   委托理财金   起始日   终止日   报酬确定   本期实际   计提   预计收益   报告期实际损益   报告期损
61
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
     称      否     类型          额          期         期      方式     收回本金     减值                金额         益实际收
             关                                                             金额       准备                              回情况
             联                                                                        金额
             交                                                                        （如
             易                                                                        有）
                                         2015 年    2016 年
                    理财
南京银行     否              5,000,000   11 月 03   02 月 03   固定收益    5,000,000           41,136.98    41,136.98   41,136.98
                    产品
                                         日         日
                                         2016 年    2016 年
                    理财
南京银行     否              5,000,000   01 月 26   03 月 02   固定收益    5,000,000            13,904.1     13,904.1   13,904.1
                    产品
                                         日         日
                                         2016 年    2016 年
                    理财
南京银行     否              5,000,000   01 月 26   04 月 27   固定收益    5,000,000           37,397.26    37,397.26   37,397.26
                    产品
                                         日         日
                                         2016 年    2016 年
                    理财
杭州银行     否              5,000,000   04 月 06   05 月 09   固定收益    5,000,000           11,992.76    11,992.76   11,992.76
                    产品
                                         日         日
                                         2016 年    2016 年
                    理财
中国银行     否              1,000,000   01 月 25   03 月 03   固定收益    1,000,000            3,904.11     3,904.11   3,904.11
                    产品
                                         日         日
                                         2015 年    2016 年
                    理财
中国银行     否               250,000    11 月 03   01 月 14   固定收益     250,000             1,121.92     1,121.92   1,121.92
                    产品
                                         日         日
合计                        21,250,000        --         --       --      21,250,000          109,457.13   109,457.13       --
委托理财资金来源           自有资金
逾期未收回的本金和收
益累计金额
涉诉情况（如适用）         不适用
委托理财审批董事会公
告披露日期（如有)
委托理财审批股东会公
告披露日期（如有)
未来是否还有委托理财
                           暂无
计划
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
62
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
□ 适用 √ 不适用
2、履行其他社会责任的情况
     公司积极履行企业应尽的义务，承担社会责任。公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担对职
工、客户、社会等其他利益相关者的责任。
     公司长期以来一直重视员工的未来职业发展规划，通过多种方式为员工提供平等的发展机会，注重对
员工的安全生产、劳动保护和身心健康的保护，尊重和维护员工的个人利益，制定了人力资源管理制度，
对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等进行了详细规定，建立了较为完善的绩效考核体系，为员
工提供了良好的劳动环境，重视人才培养，实现员工与企业的共同成长。
     公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格
遵守国家法律、法规、政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
63
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                        单位：股
                               本次变动前                 本次变动增减（＋，－）             本次变动后
                                                                   公积
                                                   发行
                             数量        比例              送股    金转   其他     小计    数量         比例
                                                   新股
                                                                    股
 一、有限售条件股份        60,000,000   100.00%                                           60,000,000   100.00%
 3、其他内资持股           43,923,120   73.20%                                            43,923,120   73.20%
 其中：境内法人持股        43,923,120   73.20%                                            43,923,120   73.20%
       境内自然人持股               0    0.00%                                                    0     0.00%
 4、外资持股               16,076,880   26.80%                                            16,076,880   26.80%
 其中：境外法人持股        16,076,880   26.80%                                            16,076,880   26.80%
       境外自然人持股               0    0.00%                                                    0     0.00%
 三、股份总数              60,000,000   100.00%                                           60,000,000   100.00%
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                     单位：股
                                                                                             年度报告披露
                                                                报告期末表决
                                  年度报告披露                                               日前上一月末
                                                                权恢复的优先
 报告期末普通                     日前上一月末                                               表决权恢复的
                     9                            16,178        股股东总数       0
 股股东总数                       普通股股东总                                               优先股股东总
                                                                （如有）（参见
                                  数                                                         数（如有）（参
                                                                注 9）
                                                                                             见注 9）
 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                                        持有        质押或冻结情况
                                                                报告
                                                                                        无限
                                                                期内
                                         持股比    报告期末              持有有限售条   售条
     股东名称                 股东性质                          增减                              股份
                                           例      持股数量              件的股份数量   件的                       数量
                                                                变动                              状态
                                                                                        股份
                                                                情况
                                                                                        数量
 南京德博投资            境内非国有法
                                         43.98%    26,387,880    0        26,387,880     0        冻结        26,387,880
 管理有限公司            人
 Scentshill
 Capital        I,       境外法人        23.12%    13,870,740    0        13,870,740     0        冻结        13,870,740
 Limited
 南京泰泽投资
                         境内非国有法
 管理中心（有限                          7.74%     4,645,680     0         4,645,680     0        冻结        4,645,680
                         人
 合伙）
 南京观晨投资            境内非国有法
                                         7.38%     4,428,000     0         4,428,000     0        冻结        4,428,000
 管理中心（有限          人
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 合伙）
 上海国和现代
 服务业股权投          境内非国有法
                                      6.41%     3,846,180      0         3,846,180         0       冻结        3,846,180
 资基金合伙企          人
 业（有限合伙）
 宁波瑞峰财富
 股权投资合伙          境内非国有法
                                      5.13%     3,076,920      0         3,076,920         0       冻结        3,076,920
 企业（有限合          人
 伙）
 苏州晟创投资
                       境内非国有法
 企业（有限合                         2.56%     1,538,460      0         1,538,460         0       冻结        1,538,460
                       人
 伙）
 Scentshill
 Capital         II,   境外法人       1.89%     1,134,360      0         1,134,360         0       冻结        1,134,360
 Limited
 International
                       境外法人       1.79%     1,071,780      0         1,071,780         0       冻结        1,071,780
 Finance Limited
 -
 战略投资者或一般法人因配售新
 股成为前 10 名股东的情况（如有） 不适用
 （参见注 4）
 上述股东关联关系或一致行动的         Scentshill Capital I, Limited，Scentshill Capital II, Limited 为同一控制下企业。其他
 说明                                 股东无关联关系，不存在一致行动关系。
 前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                         股份种类
 股东名称                             报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
 南京德博投资管理有限公司             0                                                  人民币普通股      0
 Scentshill Capital I, Limited        0                                                  人民币普通股      0
 南京泰泽投资管理中心（有限合
                                      0                                                  人民币普通股      0
 伙）
 南京观晨投资管理中心（有限合
                                      0                                                  人民币普通股      0
 伙）
 上海国和现代服务业股权投资基
                                      0                                                  人民币普通股      0
 金合伙企业（有限合伙）
 宁波瑞峰财富股权投资合伙企业
                                      0                                                  人民币普通股      0
 （有限合伙）
 苏州晟创投资企业（有限合伙）         0                                                  人民币普通股      0
 Scentshill Capital II, Limited       0                                                  人民币普通股      0
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 International Finance Limited         0                                                     人民币普通股   0
 -
 前 10 名无限售流通股股东之间，
 以及前 10 名无限售流通股股东和
                                       报告期内公司股票尚未公开发行，前 10 名股东均为限售股东。
 前 10 名股东之间关联关系或一致
 行动的说明
 参与融资融券业务股东情况说明
                                       不适用
 （如有）（参见注 5）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
                                 法定代表人/单位
       控股股东名称                                      成立日期                 组织机构代码         主要经营业务
                                     负责人
 南京德博投资管理有限公                                                                           投资管理、投资咨询；企
                                     王继平          2011 年 12 月 22 日        585088633
 司                                                                                               业管理咨询。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
              实际控制人姓名                           国籍                          是否取得其他国家或地区居留权
 王继平                                       中国                         否
 刘荷艺                                       中国                         否
                                              王继平：1994 年 2 月至 1999 年 1 月，任美国智通公司（Communication
                                              Intelligence Corporation）软件工程师；1999 年 2 月至 2000 年 8 月，任中美合
                                              资智通电脑有限公司副总经理；2001 年 2 月，创立移软科技（南京）有限公
                                              司[王继平于 2004 年 12 月转让其间接持有的移软科技（南京）有限公司全部
 主要职业及职务
                                              股权，该公司已于 2013 年 1 月 16 日注销。]并任董事长；2006 年 9 月，创立
                                              诚迈科技（南京）有限公司并任董事长。现任公司董事长。
                                              刘荷艺女士：2006 年 9 月，与王继平共同创立诚迈科技（南京）有限公司。
                                              现任公司董事。
 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况         无
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实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
                                 法定代表人/单位负                                      主要经营业务或管理
          法人股东名称                                      成立日期         注册资本
                                        责人                                                   活动
                                 HO Chi Sing（何志
 Scentshill Capital I, Limited   成），ZHOU Quan（周   2011 年 05 月 06 日              股权投资
                                 全）
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
68
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
69
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                               本期增      本期减
                                                                   期初持                              其他增   期末持
                      任职状                   任期起    任期终                持股份      持股份
     姓名    职务               性别   年龄                         股数                               减变动    股数
                        态                     始日期    止日期                 数量        数量
                                                                   （股）                              （股）   （股）
                                                                               （股）      （股）
                                               2013 年   2019 年
 王继平     董事长    现任     男         49   09 月     09 月             0           0           0        0
                                               29 日     28 日
                                               2013 年   2019 年
 刘荷艺     董事      现任     女         46   09 月     09 月             0           0           0        0
                                               29 日     28 日
                                               2013 年   2019 年
            董事、
 刘冰冰               现任     男         39   09 月     09 月             0           0           0        0
            总经理
                                               29 日     28 日
            董事、                             2013 年   2019 年
 都斌       副总经    现任     男         36   09 月     09 月             0           0           0        0
            理                                 29 日     28 日
                                               2013 年   2019 年
 浦伟       董事      现任     男         48   09 月     09 月             0           0           0        0
                                               29 日     28 日
                                               2013 年   2019 年
 牛奎光     董事      现任     男         39   09 月     09 月             0           0           0        0
                                               29 日     28 日
                                               2013 年   2019 年
            独立董
 刘勇                 现任     男         42   09 月     09 月             0           0           0        0
            事
                                               29 日     28 日
                                               2013 年   2019 年
            独立董
 刘阳                 现任     女         52   09 月     09 月             0           0           0        0
            事
                                               29 日     28 日
                                               2015 年   2019 年
            独立董
 王宏斌               现任     男         51   03 月     09 月             0           0           0        0
            事
                                               12 日     28 日
                                               2013 年   2019 年
            监事会
 赵玉成               现任     男         54   09 月     09 月             0           0           0        0
            主席
                                               29 日     28 日
70
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                 2013 年       2019 年
 赵森          监事       现任        男                    37   09 月         09 月     0   0          0   0   0
                                                                 29 日         28 日
                                                                 2013 年       2019 年
               职工代
 张燕                     现任        女                    34   09 月         09 月     0   0          0   0   0
               表监事
                                                                 29 日         28 日
                                                                 2013 年       2019 年
               副总经
 王锦锋                   现任        男                    38   09 月         09 月     0   0          0   0   0
               理
                                                                 29 日         28 日
               副总经
                                                                 2013 年       2019 年
               理兼董
 梅东                     现任        男                    48   09 月         09 月     0   0          0   0   0
               事会秘
                                                                 29 日         28 日
               书
                                                                 2013 年       2019 年
               财务总
 黄海燕                   现任        女                    40   09 月         09 月     0   0          0   0   0
               监
                                                                 29 日         28 日
 合计               --       --            --          --          --            --      0   0          0   0   0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    姓名             担任的职务             类型                    日期                     原因
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
     （一）董事
     1、王继平先生
     1968年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1994年2月至1999年1月，任美国智通公
司（Communication Intelligence Corporation）软件工程师；1999年2月至2000年8月，任中美合资智通电脑
有限公司副总经理；2001年2月，创立移软科技（南京）有限公司并任董事长；2006年9月，创立诚迈科技
（南京）有限公司并任董事长。现任公司董事长。
     2、刘荷艺女士
     1971年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006年9月，与王继平共同创立诚迈科技
（南京）有限公司。现任公司董事。
     3、刘冰冰先生
     1978年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年6月至2002年2月，任北京北联晨
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
光信息系统有限公司网络工程师；2002年2月至2006年4月，任移软科技（南京）有限公司高级副总裁；2006
年4月至2006年11月，任北京思诺德科技有限公司总经理；2006年11月至2008年9月，任上海伟普网络科技
有限公司副总裁；2009年10月至今，历任公司首席商务官、总裁。现任公司董事、总经理。
     4、都斌先生
     1981年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004年7月至2006年8月，历任移软科技
（南京）有限公司软件工程师、高级软件工程师、副经理；2006年9月至今历任公司项目经理、总监、副
总裁、首席技术官。现任公司董事、副总经理。
     5、浦伟先生
     1969年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2008年至2012年，任Walden International
（华登国际）投资总监，2012年5月至今，任上海国和现代服务业股权投资基金合伙企业（有限合伙）董
事总经理。现任公司董事。
     6、牛奎光先生
     1978年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2004年8月至2007年5月，任麦肯锡中国
高级分析师；2007年8月至今，为IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人。现任公司董事。
     7、刘勇先生
     1975年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1997年7月至1999年8月，任职于深圳科
兴生物工程有限公司；1999年8月至今任职于深港产学研基地。现任深港产学研基地主任助理、深港产学
研基地产业发展中心执行主任、深圳市深港产学研科技发展有限公司董事兼总经理、深圳市深港产学研环
保工程技术股份有限公司董事、深圳市北科投资发展有限公司董事长、深圳市北科深港投资企业（有限合
伙）合伙人、南京北科创新科技投资有限公司执行董事、南京软件谷北科创业服务管理有限公司董事兼总
经理、哈尔滨深港产学研基地有限公司执行董事兼总经理、哈尔滨北科深港投资企业（有限合伙）执行事
务合伙人、哈尔滨朗威电子技术开发有限公司董事；现任公司独立董事。
     8、刘阳女士
     1965年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1986年7月至1995年8月，任江苏省商业
管理干部学院教师；1995年9月至2001年12月，任江苏省省级机关管理干部学院教师；2002年1月至今，任
江苏行政学院江苏省委党校工商管理教研室教授，主攻会计学及财务管理学方向教学与研究；现任公司独
立董事。
     9、王宏斌先生
     1966年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师。1992年8月至1993年4
月，任职于南京矿山机械厂；1993年5月至1999年11月，任江苏省会计师事务所第1分所（江苏兴中会计师
72
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
事务所）审计部经理；1999年12月至今，任江苏天元会计师事务所主任会计师、总经理；现任南京浩华教
育培训中心理事长、江苏万基工程造价咨询有限公司总经理；现任公司独立董事。
     （二）监事
     1、赵玉成先生
     1963年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1989年12月至1993年3月，任职于南京第
二机床厂；1993年4月至1998年7月，任江苏华宁电子集团职员；1998年8月至2004年11月，任南京市工商
局鼓楼分局职员；2004年11月至2006年5月，任移软科技（南京）有限公司职员；2006年至今，历任公司
行政经理、行政副总监等；现任公司监事会主席。
     2、赵森先生
     1980年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2001年7月至2002年7月，任职于南京乐
蝠智能系统集成有限公司；2003年3月至2004年3月，任南通科德信息工程有限公司网络工程师；2004年3
月至2006年6月，任南京汉德森科技股份有限公司系统管理员；2006年至今，历任公司IT经理、IT副总监等。
现任公司监事。
     3、张燕女士
     1983年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006年至今，历任公司人事专员、招聘
经理及高级招聘经理；2013年8月21日，公司召开职工代表大会选举张燕为职工代表监事；现任公司监事。
     （三）高级管理人员
     1、刘冰冰先生
     其简历参见本节之“（一）董事”。
     2、都斌先生
     其简历参见本节之“（一）董事”。
     3、王锦锋先生
     1979年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2001年11月至2002年9月，任掌星科技（苏
州）有限公司开发工程师；2002年10月至2009年12月，历任移软科技（南京）有限公司开发工程师、部门
经理、高级部门经理；2010年1月至2010年9月，任南京长观信息科技有限公司产品经理；2010年11月至今，
任公司副总经理。
     4、梅东先生
     1969年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1992年9月至1996年3月，任南京熊猫电
子股份有限公司员工；1996年3月至2000年1月，任江苏省信托投资公司员工；2000年1月至2006年6月，任
中国信达资产管理公司南京办事处投资银行部副经理；2006年6月至2008年12月，任南京南华融资租赁有
73
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
限公司副总裁；2008年12月至2010年8月，任南京高新技术经济开发总公司金融发展部总经理；2013年9月
至今，任公司副总经理兼董事会秘书。
     5、黄海燕女士
     1977年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中国注册会计师。1997年7月至2005年6
月，任中国南车集团浦镇车辆厂主管会计；2005年6月至2006年6月，任江苏大华会计师事务所审计专员；
2006年9月至今，历任公司财务经理、财务总监。现任公司财务总监。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                   在股东单
 任职人员姓                                                    任期起始日                       在股东单位是否
                              股东单位名称         位担任的                    任期终止日期
    名                                                          期                           领取报酬津贴
                                                        职务
                                                               2011 年 11 月
 王继平        南京德博投资管理有限公司            执行董事                                     否
                                                               22 日
                                                               2011 年 11 月
 刘荷艺        南京德博投资管理有限公司            总经理                                       否
                                                               22 日
               上海国和现代服务业股权投资基金合    董事总经    2012 年 05 月
 浦伟                                                                                           否
               伙企业（有限合伙）                  理          01 日
                                                   执行事务    2014 年 10 月
 王锦锋        南京泰泽                                                                         否
                                                   合伙人      21 日
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                   在其他单                                          在其他单位是
 任职人员姓                                                                          任期终止
                              其他单位名称         位担任的      任期起始日期                        否领取报酬津
    名                                                                             日期
                                                        职务                                              贴
 王继平        南京途牛科技有限公司                监事        2008 年 06 月 23 日                   否
 王继平        PGM Capital Inc.                    董事        2006 年 05 月 01 日                   否
 王继平        ArcherMind Inc.                     董事        2006 年 06 月 01 日                   否
 王继平        Wep Inc.                            董事        2006 年 10 月 01 日                   否
 王继平        Wepsoft Inc.                        董事        2006 年 10 月 01 日                   否
 刘荷艺        HYL Holdings Inc.                   董事        2006 年 12 月 01 日                   否
 刘荷艺        ArcherMind Inc.                     董事        2006 年 06 月 01 日                   否
 刘荷艺        Wep Inc.                            董事        2006 年 10 月 01 日                   否
 刘荷艺        Wepsoft Inc.                        董事        2006 年 10 月 01 日                   否
 牛奎光        Lean Cloud                          董事
 牛奎光        Facishare Co., Ltd.                 董事
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 牛奎光       Fraudmetrix Inc.                          董事
 牛奎光       Best Assistant Education Online Limited   董事
 牛奎光       Cnano Technology Limited                  董事
 牛奎光       DewMobile,Inc.                            董事
 牛奎光       北京康比特体育科技股份有限公司            董事
 牛奎光       北京纷扬科技有限责任公司                  董事
 牛奎光       北京力美传媒科技股份有限公司              董事
 牛奎光       Unitedstack （北京）科技有限公司          董事
 牛奎光       北京淘友天下技术有限公司                  董事
 牛奎光       山东松乔餐饮管理有限公司                  董事
 牛奎光       九玉（北京）科技有限公司                  董事
 牛奎光       上海恬胜信息科技有限公司                  董事
 牛奎光       和谐浩数投资管理（北京）有限公司          董事
 牛奎光       和谐天明投资管理（北京）有限公司          董事
 牛奎光       爱奇创投咨询（北京）有限公司              董事
 牛奎光       西藏爱奇惠德创业投资管理有限公司          执行董事
              北京爱奇优步投资管理中心（有限合
 牛奎光                                                 委派代表
              伙）
                                                        董事、总经
 刘勇         深圳市深港产学研科技发展有限公司
                                                        理
              深圳市深港产学研环保工程技术股份
 刘勇                                                   董事
              有限公司
 刘勇         深圳市北科投资发展有限公司                董事长
 刘勇         南京北科创新科技投资有限公司              执行董事
              南京软件谷北科创业服务管理有限公          董事、总经
 刘勇
              司                                        理
                                                        执行董事、
 刘勇         哈尔滨深港产学研基地有限公司
                                                        总经理
                                                        执行事务、
 刘勇         哈尔滨北科深港投资企业（有限合伙）
                                                        合伙人
 刘勇         哈尔滨朗威电子技术开发有限公司            董事
                                                        执行事务、
 刘勇         深圳市北科深港投资企业（有限合伙）
                                                        合伙人
 刘勇         深圳市北科瑞声科技股份有限公司            董事
 刘阳         江苏行政学院江苏省委党校                  教授
 王宏斌       南京浩华教育培训中心                      理事长
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 王宏斌        江苏万基工程造价咨询有限公司        总经理
 王宏斌        江苏天元会计师事务所有限公司        总经理
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
     1、决策程序
     公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定薪酬计划及薪酬方案。薪酬与考核委员会提出董事、监
事的薪酬与考核计划或方案，报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后施行；公司高级管理人员的薪
酬与考核计划或方案报经董事会批准后施行。
     2、确定依据
     根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》规定，薪酬与考核委员会以董事、监事、高级管理人员分
管的工作范围、主要职责履行情况、业绩考评指标的完成情况，及业务创新能力和盈利能力的经营绩效情
况，并结合社会相关岗位的薪酬水平标准，作为其薪酬确定依据。
     3、实际支付情况
     公司报告期内董事、监事、高级管理人员共15人，实际支付222.97万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                  单位：万元
                                                                              从公司获得的   是否在公司关
    姓名               职务         性别        年龄           任职状态
                                                                              税前报酬总额   联方获取报酬
 王继平             董事长         男                       49   现任                26.52   否
 刘荷艺             董事           女                       46   现任                    0   否
 刘冰冰             董事、总经理   男                       39   现任                34.32   否
                    董事、副总经
 都斌                              男                       36   现任                31.16   否
                    理
 浦伟               董事           男                       48   现任                    0   否
 牛奎光             董事           男                       39   现任                    0   否
 刘勇               独立董事       男                       42   现任                    2   否
 刘阳               独立董事       女                       52   现任                    2   否
 王宏斌             独立董事       男                       51   现任                    2   否
 赵玉成             监事会主席     男                       54   现任                13.68   否
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 赵森               监事              男                      37   现任                      20.38   否
 张燕               职工代表监事      女                      34   现任                       10.8   否
 王锦锋             副总经理          男                      38   现任                      27.43   否
                    副总经理兼董
 梅东                                 男                      48   现任                       25.2   否
                    事会秘书
 黄海燕             财务总监          女                      40   现任                      27.48   否
    合计                --             --         --                  --                222.97        --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
 母公司在职员工的数量（人）                                                                                    1,736
 主要子公司在职员工的数量（人）
 在职员工的数量合计（人）                                                                                      2,203
 当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                                  2,277
 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                   专业构成
                           专业构成类别                                        专业构成人数（人）
 生产人员
 销售人员
 技术人员                                                                                                      1,955
 财务人员
 行政人员
 合计                                                                                                          2,203
 教育程度
 教育程度类别                                              数量（人）
 硕士
 本科                                                                                                          1,496
 专科及以下
 合计                                                                                                          2,203
2、薪酬政策
     公司建立合理的激励和内部制衡机制,有效促进公司绩效,维护股东权益。公司以当期经济效益及可持
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
续发展状况决定工资水平，员工的贡献、能力及责任是公司薪酬分配的依据。提供优质的薪酬福利待遇，
注重人才物质和精神的双重保障，是公司一直致力的目标。
     薪酬政策根据公司长期经营战略构建，结合市场薪酬调查数据进行调整，不断牵引员工展现和达到企
业实现战略所需要的关键行为和关键绩效目标。公司面向员工制定有针对性的薪酬方案，采取薪资与绩效
挂钩的岗位工资制，固定报酬与浮动工资相结合等方式，进行有效的人才激励与保留。
     公司为员工提供五险一金及其他福利费等，并实施人性化服务，解决员工落户问题，积极开展各项文
化活动，进行工作成就感及培训等非金钱的内在薪酬，带来持续性的内在激励。丰富、完备的福利为人员
稳定和公司业务的稳健发展打下夯实的基础。
3、培训计划
     公司十分重视员工的发展和成长，注重关键人才的培训和选拔，通过线上、线下相结合的方式，积极
推广内部公开课、在岗培训、项目实践等多种学习途径，为员工职业通道提供多元化的发展平台，员工可
根据职业岗位、特长兴趣及公司需求，选择合适的成长空间和机会。同时，针对进行知识分享的关键人才，
提供职业发展机会，逐步形成了终身学习、乐于分享的企业文化氛围。公司通过员工自身能力的成长，促
进核心竞争力的提升。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
     公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不
断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司
规范运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等要求。
     （一）、关于股东与股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《公司股东大
会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东
大会提供便利，使其充分行使股东权利。
     （二）、关于公司与控股股东及实际控制人：公司控股股东及实际控制人均严格规范自己的行为，没
有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业
务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东及实际控制人，公司董事会、监事会和内部机构均独立运
作。
     （三）、关于董事和董事会：公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符
合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《公司董事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》等开展工作，出席公司董事会，列席公司股东大会，
勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。
     （四）、关于监事和监事会：公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数及人员构成符
合法律、法规和《公司章程》的要求。各位监事能够按照《公司监事会议事规则》的要求，认真履行自己
的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，
并发表专项核查意见。
     （五）、关于董事会四个委员会
     1、审计委员会：公司董事会审计委员会设委员3名，审计委员会人数及人员构成符合法律、法规及《公
司章程》的要求。各位委员均能够按照《公司董事会审计委员会工作细则》的要求，认真履行自己的职责，
对公司财务报告、内部控制情况、内外审计机构的工作情况、重大关联交易等事项进行审议，并提交公司
董事会审议，配合监事会的审计工作。
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
     2、战略委员会：公司董事会战略委员会设委员3名，战略委员会人数及人员构成符合法律、法规及《公
司章程》的要求。各位委员均能够按照《公司董事会战略委员会工作细则》的要求，尽职尽责，对公司重
大投融资方案、重大资本运作等事项进行审议，并提交公司董事会审议。
     3、提名委员会：公司董事会提名委员会设委员3名，提名委员会人数及人员构成符合法律、法规及《公
司章程》的要求。各位委员均能够按照《公司董事会提名委员会工作细则》的要求，认真履行自己的职责，
对公司董事、高级管理人员候选人进行审查，研究公司董事、高级管理人员的选聘标准和程序，并向公司
董事会提出意见和建议。
     4、薪酬与考核委员会：公司董事会薪酬与考核委员会设委员3名，薪酬与考核委员会人数及人员构成
符合法律、法规及《公司章程》的要求。各位委员均能够按照《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》
的要求，根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬
水平制定薪酬计划或方案，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，监督
公司薪酬制度的执行情况。
     （六）、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》、《公司信息披露管理
制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，指定公司董事会秘书负责信息披露工
作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；并指
定《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司
信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
     （七）、关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各
方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
     （一）资产完整
     公司系由有限公司整体变更设立，具备与经营有关的业务体系及主要相关资产；公司合法拥有完整的
独立于股东及其他关联方的开展业务所需的技术、设备、设施、场所，同时具有与生产经营有关的品牌、
专利、非专利技术。该等资产可以完整地用于生产经营活动。公司资产独立完整、产权明晰，不存在被控
股股东占用而损害公司利益的情形。
     （二）人员独立
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
     公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均系按照《公司法》、《公司章程》
等规定的程序产生，且专职在公司工作并领取报酬，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
中担任除董事、监事以外的其他职务，或在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪的情形。
     公司的劳动、人事及工资管理与控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业严格分离；公司单独设
立财务部门，公司的财务人员均不存在在控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业中兼职的情形。
     （三）财务独立
     公司设置了独立的财务部门，并根据现行的会计准则及相关法规、条例，建立了独立的会计核算体系，
制定了独立的财务管理制度及各项内部控制制度，独立进行会计核算和财务决策。公司能够独立作出财务
决策、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。
     公司拥有独立银行账户，办理了独立的税务登记证、依法独立纳税，不存在与控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业共用银行账户的情形。
     （四）机构独立
     公司已建立健全独立于控股股东的生产经营场所和生产经营机构，独立行使经营管理职权，公司的机
构设置方案不存在受控股股东及其他任何单位或个人干预的情形。公司已按照《公司法》及《公司章程》
的要求，设立了股东大会、董事会和监事会，实行董事会领导下的总经理负责制。公司根据生产经营的需
要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工作流程清晰。公司组织机构独立，与控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业不存在合署办公、混合经营的情形。
     （五）业务独立
     公司拥有独立完整的业务流程、独立的生产经营场所以及供应、销售部门和渠道。公司已建立了符合
现代企业制度要求的法人治理结构和内部组织架构，在经营管理上独立运作。公司独立获取业务收入和利
润，具有独立自主的经营能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营的情形，与
控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争，不存在显失公平的关联交易。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
     会议届次          会议类型       投资者参与比例       召开日期       披露日期   披露索引
 2015 年度股东大    年度股东大会             100.00%   2016 年 03 月 06
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 会                                                      日
 2016 年第一次临                                         2016 年 08 月 27
                    临时股东大会               100.00%
 时股东大会                                              日
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                             独立董事出席董事会情况
                                                                                                  是否连续两次
                    本报告期应参                    以通讯方式参
     独立董事姓名                    现场出席次数                   委托出席次数   缺席次数       未亲自参加会
                    加董事会次数                       加次数
                                                                                                       议
 刘勇                            6              6               0              0              0   否
 刘阳                            6              6               0              0              0   否
 王宏斌                          6              6               0              0              0   否
 独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
独立董事对公司重大事项根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等相关规定均发表了事前认可或独立意见，对此意见公司均予以采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
      1、审计委员会：公司董事会审计委员会设委员3名，审计委员会人数及人员构成符合法律、法规及《公
司章程》的要求。各位委员均能够按照《公司董事会审计委员会工作细则》的要求，认真履行自己的职责，
82
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
对公司财务报告、内部控制情况、内外审计机构的工作情况、重大关联交易等事项进行审议，并提交公司
董事会审议，配合监事会的审计工作。
     2、战略委员会：公司董事会战略委员会设委员3名，战略委员会人数及人员构成符合法律、法规及《公
司章程》的要求。各位委员均能够按照《公司董事会战略委员会工作细则》的要求，尽职尽责，对公司重
大投融资方案、重大资本运作等事项进行审议，并提交公司董事会审议。
     3、提名委员会：公司董事会提名委员会设委员3名，提名委员会人数及人员构成符合法律、法规及《公
司章程》的要求。各位委员均能够按照《公司董事会提名委员会工作细则》的要求，认真履行自己的职责，
对公司董事、高级管理人员候选人进行审查，研究公司董事、高级管理人员的选聘标准和程序，并向公司
董事会提出意见和建议。
     4、薪酬与考核委员会：公司董事会薪酬与考核委员会设委员3名，薪酬与考核委员会人数及人员构成
符合法律、法规及《公司章程》的要求。各位委员均能够按照《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》
的要求，根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬
     水平制定薪酬计划或方案，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，
监督公司薪酬制度的执行情况。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
     公司按照《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩
的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。年末根
据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员
进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、内控自我评价报告
 内部控制评价报告全文披露日期        2017 年 03 月 13 日
 内部控制评价报告全文披露索引        巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
 纳入评价范围单位资产总额占公司合
                                                                                                    100.00%
 并财务报表资产总额的比例
 纳入评价范围单位营业收入占公司合
                                                                                                    100.00%
 并财务报表营业收入的比例
                                                   缺陷认定标准
                类别                                 财务报告                         非财务报告
                                                                            重大缺陷：1 法规：严重违规并被处
                                                                            以重罚或承担刑事责任；2 运营：完
                                                                            全忽视法律规章约束，在经营管理工
                                                                            作中违法行为特别严重，且情节十分
                                                                            恶劣，造成公司日常经营管理活动中
                                                                            断和停止，且导致注册会计师拒绝表
                                                                            示意见或者否定意见的审计报告；3
                                                                            声誉：负面消息在较大区域流传，对
                                     重大缺陷（包括但不限于）:1.发现董事、 公司声誉造成重大损害；4 整改：内
                                     监事和高级管理人员在公司管理活动中     部控制评价的重大缺陷未得到整改；
                                     存在重大舞弊；2.发现当期财务报表存在   5 业务控制：重要业务缺乏制度控制
                                     重大错报，而内部控制在运行过程中未     导致业务管理失效。重要缺陷：1 法
                                     能发现该错报；3.公司审计委员会和内部   规：违规并被处罚；2 运营：漠视公
                                     审计机构对内部控制的监督无效；4.控制   司经营管理各项制度和法律法规的
                                     环境无效；5.已经发现并报告给管理层的   要求，工作中存在利用职权谋取非法
                                     重大缺陷在合理的时间后未加以改正；     利益的违法行为，严重影响日常经营
 定性标准
                                     6.因会计差错导致证券监管机构的行政     管理活动的效率和效果，且导致注册
                                     处罚。重要缺陷（包括但不限于）:1.关    会计师出具保留意见的审计报告；3
                                     键岗位人员舞弊；2.合规性监管职能失     声誉：负面消息在行业内流传，对公
                                     效，违反法规的行为可能对财务报告的     司声誉造成较大损害；4 整改：内部
                                     可靠性产生重大影响；3.已向管理层汇报   控制评价的重要缺陷未得到整改；5
                                     但经过合理期限后，管理层仍然没有对     业务控制：重要业务的制度系统性失
                                     重要缺陷进行纠正。一般缺陷:除重大缺    效导致业务管理部分失效。一般缺
                                     陷、重要缺陷之外的其他缺陷。           陷：1 法规：轻微违规并已整改；2
                                                                            运营：依法合规经营管理意识薄弱，
                                                                            经营和管理知识不足，在工作中存在
                                                                            怠于行使管理职责、消极不作为及制
                                                                            度执行不力等现象，影响到日常管理
                                                                            活动效率和效果，并对公司经营管理
                                                                            目标造成较小影响；3 声誉：负面消
                                                                            息在公司内部流传，公司的外部声誉
                                                                            没有受较大影响。
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                             重大缺陷：1 权益：潜在错报≥所有
                                     重大缺陷:1 权益：潜在错报≥所有者权     者权益总额的 1%或 200 万元；2 资
                                     益总额的 1%或 200 万元；2 资产：潜在    产：潜在错报≥资产总额的 1%或 200
                                     错报≥资产总额的 1%或 200 万元；3 收    万元；3 收入：潜在错报≥收入总额
                                     入：潜在错报≥收入总额的 1%或 400 万    的 1%或 400 万元；4 利润：潜在错
                                     元；4 利润：潜在错报≥利润总额的 5%     报≥利润总额的 5%或 250 万元。重
                                     或 250 万元。重要缺陷：1 权益：所有者   要缺陷：1 权益：所有者权益总额的
                                     权益总额的 0.5%或 100 万元≤潜在错报    0.5%或 100 万元≤潜在错报＜所有
                                     ＜所有者权益总额的 1%或 200 万元；2     者权益总额的 1%或 200 万元；2 资
                                     资产：资产总额的 0.5%或 100 万元≤潜    产：资产总额的 0.5%或 100 万元≤
                                     在错报＜资产总额的 1%或 200 万元；3     潜在错报＜资产总额的 1%或 200 万
 定量标准
                                     收入：收入总额的 0.5%或 200 万元≤潜    元；3 收入：收入总额的 0.5%或 200
                                     在错报＜收入总额的 1%或 400 万元；4     万元≤潜在错报＜收入总额的 1%或
                                     利润：利润总额的 2%或 100 万元≤潜在    400 万元；4 利润：利润总额的 2%或
                                     错报＜利润总额的 5%或 250 万元。一般    100 万元≤潜在错报＜利润总额的
                                     缺陷：1 权益：潜在错报＜所有者权益总    5%或 250 万元。一般缺陷：1 权益：
                                     额的 0.5%或 100 万元；2 资产：潜在错    潜在错报＜所有者权益总额的 0.5%
                                     报＜资产总额的 0.5%或 100 万元；3 收    或 100 万元；2 资产：潜在错报＜资
                                     入：潜在错报＜收入总额的 0.5%或 200     产总额的 0.5%或 100 万元；3 收入：
                                     万元 4 利润：潜在错报＜利润总额的 2%    潜在错报＜收入总额的 0.5%或 200
                                     或 100 万元。                           万元；4 利润：潜在错报＜利润总额
                                                                             的 2%或 100 万元。
 财务报告重大缺陷数量（个）
 非财务报告重大缺陷数量（个）
 财务报告重要缺陷数量（个）
 非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第十一节 财务报告
一、审计报告
 审计意见类型                                            标准的无保留意见
 审计报告签署日期                                        2017 年 03 月 10 日
 审计机构名称                                            天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
 审计报告文号                                            天衡审字（2017）00198 号
 注册会计师姓名                                          杨林     朱丽军
                                                   审计报告正文
                                         审        计     报        告
                                                                                    天衡审字（2017）00198号
     诚迈科技（南京）股份有限公司全体股东：
     我们审计了后附的诚迈科技（南京）股份有限公司（以下简称“诚迈科技”）财务报表，包括2016年12
月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及
母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
     编制和公允列报财务报表是诚迈科技管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编
制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞
弊或错误而导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
     我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则
的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执
行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
     审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册
会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制
的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评
价财务报表的总体列报。
     我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
87
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
     三、审计意见
     我们认为，诚迈科技财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了诚迈科技
2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：诚迈科技（南京）股份有限公司
                                              2016 年 12 月 31 日
                                                                                                 单位：元
                项目                               期末余额                    期初余额
 流动资产：
     货币资金                                                 110,225,238.54               83,368,938.17
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                                                                782,600.00
     应收账款                                                 163,744,351.61              156,592,860.99
     预付款项                                                   1,452,858.39                2,332,105.42
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                                 3,153,091.64                2,276,854.23
     买入返售金融资产
     存货                                                       6,594,377.63                2,415,507.10
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                                179,784.91                 5,250,000.00
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 流动资产合计                                      285,349,702.72   253,018,865.91
 非流动资产：
     发放贷款及垫款
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资
     投资性房地产
     固定资产                                        8,394,947.49     6,653,661.63
     在建工程                                       30,358,367.75    11,434,840.16
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                       20,237,220.71    16,837,781.27
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                    2,962,861.41     4,298,381.74
     递延所得税资产                                  2,964,020.84     3,353,876.29
     其他非流动资产                                 11,222,311.23    10,292,091.46
 非流动资产合计                                     76,139,729.43    52,870,632.55
 资产总计                                          361,489,432.15   305,889,498.46
 流动负债：
     短期借款                                       30,000,000.00    27,000,000.00
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据
     应付账款                                       18,556,968.47    15,189,757.65
     预收款项                                         987,162.43       608,098.12
     卖出回购金融资产款
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                                  18,283,117.76   18,386,808.91
     应交税费                                       2,950,010.19    3,302,654.95
     应付利息                                         36,250.00       45,958.50
     应付股利
     其他应付款                                     3,721,024.61    4,891,736.33
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
 流动负债合计                                      74,534,533.46   69,425,014.46
 非流动负债：
     长期借款                                       3,438,209.26
     应付债券
       其中：优先股
                永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债
     递延收益                                       4,793,100.00    2,080,000.00
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                     8,231,309.26    2,080,000.00
 负债合计                                          82,765,842.72   71,505,014.46
 所有者权益：
     股本                                          60,000,000.00   60,000,000.00
     其他权益工具
       其中：优先股
                永续债
     资本公积                                      54,716,733.67   54,716,733.67
90
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                                  16,025,871.87               12,012,540.79
     一般风险准备
     未分配利润                                               146,607,292.19              106,658,624.04
 归属于母公司所有者权益合计                                   277,349,897.73              233,387,898.50
     少数股东权益                                               1,373,691.70                 996,585.50
 所有者权益合计                                               278,723,589.43              234,384,484.00
 负债和所有者权益总计                                         361,489,432.15              305,889,498.46
法定代表人：王继平                    主管会计工作负责人：黄海燕               会计机构负责人：郎丽娜
2、母公司资产负债表
                                                                                                 单位：元
                项目                               期末余额                    期初余额
 流动资产：
     货币资金                                                  49,404,879.06               25,964,066.42
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                                                                782,600.00
     应收账款                                                 162,288,062.62              151,253,531.46
     预付款项                                                   1,369,436.56                2,057,475.47
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                                 3,602,492.99                5,371,419.29
     存货                                                       6,593,997.63                2,415,127.10
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                                                           5,000,000.00
 流动资产合计                                                 223,258,868.86              192,844,219.74
 非流动资产：
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
     长期应收款
     长期股权投资                                   49,531,114.87    46,531,114.87
     投资性房地产
     固定资产                                        7,267,765.24     5,925,825.90
     在建工程                                       30,358,367.75    11,434,840.16
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                       20,211,789.34    16,821,712.01
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                    2,226,310.87     4,029,993.41
     递延所得税资产                                  1,449,191.11     1,896,379.41
     其他非流动资产                                 11,222,311.23    10,292,091.46
 非流动资产合计                                    122,266,850.41    96,931,957.22
 资产总计                                          345,525,719.27   289,776,176.96
 流动负债：
     短期借款                                       30,000,000.00    27,000,000.00
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据
     应付账款                                       11,010,347.79     9,624,734.73
     预收款项                                         987,162.43       608,098.12
     应付职工薪酬                                   14,865,470.49    15,184,245.60
     应交税费                                        1,357,375.18     2,612,213.33
     应付利息                                           36,250.00        45,958.50
     应付股利
     其他应付款                                     21,390,469.05     7,756,902.45
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
 流动负债合计                                       79,647,074.94    62,832,152.73
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 非流动负债：
     长期借款                                                   3,438,209.26
     应付债券
       其中：优先股
                永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债
     递延收益                                                   4,043,100.00                 2,080,000.00
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                                 7,481,309.26                 2,080,000.00
 负债合计                                                   87,128,384.20                   64,912,152.73
 所有者权益：
     股本                                                   60,000,000.00                   60,000,000.00
     其他权益工具
       其中：优先股
                永续债
     资本公积                                               56,738,616.38                   56,738,616.38
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                               16,025,871.87                   12,012,540.79
     未分配利润                                            125,632,846.82                   96,112,867.06
 所有者权益合计                                            258,397,335.07               224,864,024.23
 负债和所有者权益总计                                      345,525,719.27               289,776,176.96
3、合并利润表
                                                                                                  单位：元
                 项目                              本期发生额                  上期发生额
 一、营业总收入                                             505,502,410.08              440,741,973.31
     其中：营业收入                                         505,502,410.08              440,741,973.31
            利息收入
93
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            已赚保费
            手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                    469,644,086.92   406,643,587.93
      其中：营业成本                               346,039,410.45   295,142,987.07
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净
 额
            保单红利支出
            分保费用
            税金及附加                               2,827,658.18     1,788,431.90
            销售费用                                14,168,538.99    13,832,023.73
            管理费用                               101,767,469.26    92,691,042.11
            财务费用                                  454,395.91      1,023,644.91
            资产减值损失                             4,386,614.13     2,165,458.21
      加：公允价值变动收益（损失以
 “－”号填列）
          投资收益（损失以“－”号
                                                      109,457.13       184,066.29
 填列）
          其中：对联营企业和合营企
 业的投资收益
          汇兑收益（损失以“-”号填
 列）
 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                 35,967,780.29    34,282,451.67
      加：营业外收入                                19,631,166.47    14,820,241.90
          其中：非流动资产处置利得                      52,790.38        34,626.81
      减：营业外支出                                    45,128.41        47,061.14
          其中：非流动资产处置损失                      39,598.98        47,061.14
 四、利润总额（亏损总额以“－”号
                                                    55,553,818.35    49,055,632.43
 填列）
      减：所得税费用                                 4,614,712.92     5,731,389.24
 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                 50,939,105.43    43,324,243.19
      归属于母公司所有者的净利润                    50,561,999.23    43,013,199.39
      少数股东损益                                    377,106.20        311,043.80
94
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 六、其他综合收益的税后净额
     归属母公司所有者的其他综合收
 益的税后净额
      （一）以后不能重分类进损益的
 其他综合收益
              1.重新计量设定受益计划
 净负债或净资产的变动
              2.权益法下在被投资单位
 不能重分类进损益的其他综合收益
 中享有的份额
      （二）以后将重分类进损益的其
 他综合收益
              1.权益法下在被投资单位
 以后将重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
              2.可供出售金融资产公允
 价值变动损益
              3.持有至到期投资重分类
 为可供出售金融资产损益
              4.现金流量套期损益的有
 效部分
              5.外币财务报表折算差额
              6.其他
     归属于少数股东的其他综合收益
 的税后净额
 七、综合收益总额                                         50,939,105.43                      43,324,243.19
       归属于母公司所有者的综合收
                                                          50,561,999.23                      43,013,199.39
 益总额
       归属于少数股东的综合收益总
                                                            377,106.20                          311,043.80
 额
 八、每股收益：
       （一）基本每股收益                                           0.84                              0.72
       （二）稀释每股收益                                           0.84                              0.72
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王继平                     主管会计工作负责人：黄海燕                   会计机构负责人：郎丽娜
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、母公司利润表
                                                                                               单位：元
                 项目                          本期发生额                   上期发生额
 一、营业收入                                           500,350,021.65               408,637,567.23
      减：营业成本                                      372,864,255.94               303,583,362.73
            税金及附加                                       2,321,123.03                 1,614,220.99
            销售费用                                        12,850,578.27                11,066,482.06
            管理费用                                        83,001,770.43                69,509,166.11
            财务费用                                          503,940.32                   693,280.85
            资产减值损失                                     2,268,619.28                  670,986.76
      加：公允价值变动收益（损失
 以“－”号填列）
            投资收益（损失以“－”
                                                              104,431.10                 35,315,407.57
 号填列）
            其中：对联营企业和合营
 企业的投资收益
 二、营业利润（亏损以“－”号填
                                                            26,644,165.48                56,815,475.30
 列）
      加：营业外收入                                        15,962,749.68                13,680,007.83
            其中：非流动资产处置利
                                                               41,689.55                    33,370.66
 得
      减：营业外支出                                           38,331.77                    28,435.99
            其中：非流动资产处置损
                                                               33,157.21                    28,435.99
 失
 三、利润总额（亏损总额以“－”
                                                            42,568,583.39                70,467,047.14
 号填列）
      减：所得税费用                                         2,435,272.55                 3,398,952.48
 四、净利润（净亏损以“－”号填
                                                            40,133,310.84                67,068,094.66
 列）
 五、其他综合收益的税后净额
      （一）以后不能重分类进损益
 的其他综合收益
             1.重新计量设定受益计
 划净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单
 位不能重分类进损益的其他综合收
96
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 益中享有的份额
      （二）以后将重分类进损益的
 其他综合收益
            1.权益法下在被投资单
 位以后将重分类进损益的其他综合
 收益中享有的份额
            2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益
            3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的
 有效部分
            5.外币财务报表折算差
 额
            6.其他
 六、综合收益总额                                           40,133,310.84                67,068,094.66
 七、每股收益：
      （一）基本每股收益
      （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                               单位：元
                项目                           本期发生额                   上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                        515,739,000.69               440,909,698.85
 金
      客户存款和同业存放款项净增
 加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
 加额
      收到原保险合同保费取得的现
 金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产净增加额
97
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
      收取利息、手续费及佣金的现
 金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                                    38,389.32        22,526.02
      收到其他与经营活动有关的现
                                                    24,607,660.53    19,068,091.76
 金
 经营活动现金流入小计                              540,385,050.54   460,000,316.63
      购买商品、接受劳务支付的现
                                                    95,371,512.23    62,795,301.72
 金
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增
 加额
      支付原保险合同赔付款项的现
 金
      支付利息、手续费及佣金的现
 金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
                                                   302,290,768.63   262,661,526.80
 现金
      支付的各项税费                                27,133,260.61    22,280,083.03
      支付其他与经营活动有关的现
                                                    63,392,439.55    65,671,533.07
 金
 经营活动现金流出小计                              488,187,981.02   413,408,444.62
 经营活动产生的现金流量净额                         52,197,069.52    46,591,872.01
 二、投资活动产生的现金流量：
      收回投资收到的现金                            21,359,457.13    25,384,066.29
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其
                                                        92,941.47        76,843.50
 他长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
 到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流入小计                               21,452,398.60    25,460,909.79
      购建固定资产、无形资产和其
                                                    28,972,580.19    17,981,144.71
 他长期资产支付的现金
98
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
      投资支付的现金                                        16,000,000.00                30,450,000.00
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
 付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流出小计                                       44,972,580.19                48,431,144.71
 投资活动产生的现金流量净额                             -23,520,181.59               -22,970,234.92
 三、筹资活动产生的现金流量：
      吸收投资收到的现金
      其中：子公司吸收少数股东投
 资收到的现金
      取得借款收到的现金                                    33,438,209.26                27,000,000.00
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流入小计                                       33,438,209.26                27,000,000.00
      偿还债务支付的现金                                    27,000,000.00                26,000,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                             7,728,200.63                 1,665,291.38
 付的现金
      其中：子公司支付给少数股东
 的股利、利润
      支付其他与筹资活动有关的现
                                                              952,861.28                  2,410,918.00
 金
 筹资活动现金流出小计                                       35,681,061.91                30,076,209.38
 筹资活动产生的现金流量净额                                 -2,242,852.65                -3,076,209.38
 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                              392,265.09                   510,015.13
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                               26,826,300.37                21,055,442.84
      加：期初现金及现金等价物余
                                                            83,268,938.17                62,213,495.33
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                           110,095,238.54                   83,268,938.17
6、母公司现金流量表
                                                                                               单位：元
                项目                           本期发生额                   上期发生额
99
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 一、经营活动产生的现金流量：
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                   508,248,625.00   416,068,125.37
 金
      收到的税费返还                                    38,389.32         8,605.40
      收到其他与经营活动有关的现
                                                   181,224,131.10   275,292,144.76
 金
 经营活动现金流入小计                              689,511,145.42   691,368,875.53
      购买商品、接受劳务支付的现
                                                   176,863,888.14   138,949,643.84
 金
      支付给职工以及为职工支付的
                                                   248,191,142.60   199,048,944.05
 现金
      支付的各项税费                                21,650,152.01    18,256,887.27
      支付其他与经营活动有关的现
                                                   192,830,652.10   333,544,976.58
 金
 经营活动现金流出小计                              639,535,834.85   689,800,451.74
 经营活动产生的现金流量净额                         49,975,310.57     1,568,423.79
 二、投资活动产生的现金流量：
      收回投资收到的现金                            20,104,431.10    25,183,369.85
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其
                                                        61,643.63        61,710.60
 他长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
                                                                      8,387,464.14
 到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流入小计                               20,166,074.73    33,632,544.59
      购建固定资产、无形资产和其
                                                    26,868,456.70    16,779,573.79
 他长期资产支付的现金
      投资支付的现金                                18,000,000.00    30,000,000.00
      取得子公司及其他营业单位支
 付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流出小计                               44,868,456.70    46,779,573.79
 投资活动产生的现金流量净额                        -24,702,381.97   -13,147,029.20
 三、筹资活动产生的现金流量：
      吸收投资收到的现金
100
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
      取得借款收到的现金                           33,438,209.26   27,000,000.00
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流入小计                              33,438,209.26   27,000,000.00
      偿还债务支付的现金                           27,000,000.00   10,000,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                    7,728,200.63    1,263,405.79
 付的现金
      支付其他与筹资活动有关的现
                                                     952,861.28     2,410,918.00
 金
 筹资活动现金流出小计                              35,681,061.91   13,674,323.79
 筹资活动产生的现金流量净额                        -2,242,852.65   13,325,676.21
 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                     380,736.69      500,334.93
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                      23,410,812.64    2,247,405.73
      加：期初现金及现金等价物余
                                                   25,864,066.42   23,616,660.69
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                      49,274,879.06   25,864,066.42
101
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                                                             单位：元
                                                                                           本期
                                                                  归属于母公司所有者权益
                                           其他权益工具
           项目                                                                                                                           少数股东     所有者权益合
                                                                           减：   其他                            一般
                                          优    永                                       专项
                             股本                           资本公积       库存   综合             盈余公积       风险    未分配利润        权益            计
                                                      其
                                          先    续                                       储备
                                                      他                    股    收益                            准备
                                          股    债
 一、上年期末余额         60,000,000.00                    54,716,733.67                          12,012,540.79          106,658,624.04   996,585.50   234,384,484.00
      加：会计政策变更
           前期差错更正
           同一控制下企
 业合并
           其他
102
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 二、本年期初余额         60,000,000.00            54,716,733.67   12,012,540.79   106,658,624.04   996,585.50   234,384,484.00
 三、本期增减变动金额
                                                                    4,013,331.08    39,948,668.15   377,106.20    44,339,105.43
 （减少以“－”号填列）
 （一）综合收益总额                                                                 50,561,999.23   377,106.20    50,939,105.43
 （二）所有者投入和减
 少资本
 1．股东投入的普通股
 2．其他权益工具持有者
 投入资本
 3．股份支付计入所有者
 权益的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                                     4,013,331.08   -10,613,331.08                 -6,600,000.00
 1．提取盈余公积                                                    4,013,331.08    -4,013,331.08
103
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 2．提取一般风险准备
 3．对所有者（或股东）
                                                                                    -6,600,000.00                 -6,600,000.00
 的分配
 4．其他
 （四）所有者权益内部
 结转
 1．资本公积转增资本
 （或股本）
 2．盈余公积转增资本
 （或股本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
 （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
                                                                                                    1,373,691.
 四、本期期末余额        60,000,000.00             54,716,733.67   16,025,871.87   146,607,292.19                278,723,589.43
104
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
上期金额
                                                                                                                                                       单位：元
                                                                                          上期
                                                                 归属于母公司所有者权益
                                           其他权益工具                                                         一
            项目                                                                                                般
                                                                           减：   其他                                               少数股东     所有者权益合
                                          优    永                                       专项                   风
                             股本                           资本公积       库存   综合           盈余公积            未分配利润        权益            计
                                                      其
                                          先    续                                       储备                   险
                                                      他                    股    收益
                                          股    债                                                              准
                                                                                                                备
 一、上年期末余额         60,000,000.00                    54,716,733.67                         5,305,731.32        70,352,234.12   685,541.70   191,060,240.81
      加：会计政策变更
           前期差错更正
           同一控制下企
 业合并
           其他
 二、本年期初余额         60,000,000.00                    54,716,733.67                         5,305,731.32        70,352,234.12   685,541.70   191,060,240.81
 三、本期增减变动金额
                                                                                                 6,706,809.47        36,306,389.92   311,043.80    43,324,243.19
 （减少以“－”号填列）
 （一）综合收益总额                                                                                                  43,013,199.39   311,043.80    43,324,243.19
 （二）所有者投入和减
 少资本
 1．股东投入的普通股
 2．其他权益工具持有者
 投入资本
105
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 3．股份支付计入所有者
 权益的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                                     6,706,809.47    -6,706,809.47
 1．提取盈余公积                                                    6,706,809.47    -6,706,809.47
 2．提取一般风险准备
 3．对所有者（或股东）
 的分配
 4．其他
 （四）所有者权益内部
 结转
 1．资本公积转增资本
 （或股本）
 2．盈余公积转增资本
 （或股本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
 （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额        60,000,000.00             54,716,733.67   12,012,540.79   106,658,624.04   996,585.50   234,384,484.00
106
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8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                                                              单位：元
                                                                                              本期
                                                 其他权益工具
           项目                                                                        减：库存      其他综   专项储
                             股本         优先       永续              资本公积                                         盈余公积       未分配利润      所有者权益合计
                                                                其他                     股          合收益     备
                                           股         债
 一、上年期末余额         60,000,000.00                                56,738,616.38                                   12,012,540.79   96,112,867.06    224,864,024.23
      加：会计政策变更
           前期差错更正
           其他
 二、本年期初余额         60,000,000.00                                56,738,616.38                                   12,012,540.79   96,112,867.06    224,864,024.23
 三、本期增减变动金额
                                                                                                                        4,013,331.08   29,519,979.76     33,533,310.84
 （减少以“－”号填列）
 （一）综合收益总额                                                                                                                    40,133,310.84     40,133,310.84
107
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 （二）所有者投入和减
 少资本
 1．股东投入的普通股
 2．其他权益工具持有者
 投入资本
 3．股份支付计入所有者
 权益的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                    4,013,331.08   -10,613,331.08   -6,600,000.00
 1．提取盈余公积                                   4,013,331.08    -4,013,331.08
 2．对所有者（或股东）
                                                                   -6,600,000.00   -6,600,000.00
 的分配
 3．其他
 （四）所有者权益内部
 结转
 1．资本公积转增资本
 （或股本）
108
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 2．盈余公积转增资本
 （或股本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
 （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额         60,000,000.00            56,738,616.38   16,025,871.87   125,632,846.82   258,397,335.07
109
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上期金额
                                                                                                                                                       单位：元
                                                                                         上期
                                               其他权益工具
           项目                                                                   减：库存      其他综   专项储                                  所有者权益合
                             股本         优先     永续           资本公积                                        盈余公积       未分配利润
                                                           其他                     股          合收益     备                                         计
                                          股        债
 一、上年期末余额         60,000,000.00                           56,738,616.38                                   5,305,731.32   35,751,581.87   157,795,929.57
      加：会计政策变更
           前期差错更正
           其他
 二、本年期初余额         60,000,000.00                           56,738,616.38                                   5,305,731.32   35,751,581.87   157,795,929.57
 三、本期增减变动金额
                                                                                                                  6,706,809.47   60,361,285.19    67,068,094.66
 （减少以“－”号填列）
 （一）综合收益总额                                                                                                              67,068,094.66    67,068,094.66
 （二）所有者投入和减
 少资本
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 1．股东投入的普通股
 2．其他权益工具持有者
 投入资本
 3．股份支付计入所有者
 权益的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                    6,706,809.47   -6,706,809.47
 1．提取盈余公积                                   6,706,809.47   -6,706,809.47
 2．对所有者（或股东）
 的分配
 3．其他
 （四）所有者权益内部
 结转
 1．资本公积转增资本
 （或股本）
 2．盈余公积转增资本
 （或股本）
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
 （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额         60,000,000.00            56,738,616.38   12,012,540.79   96,112,867.06   224,864,024.23
112
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、公司基本情况
      诚迈科技（南京）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系由诚迈科技（南京）有限公司于2013
年9月整体变更设立，并于2013年9月30日在江苏省南京市工商行政管理局完成了工商变更登记，公司营业
执照统一社会信用代码为91320100790434320Q，注册资本为人民币6,000万元。
      根据公司2014年第三次以及2016年第一次临时股东大会决议，经中国证劵监督管理委员会证监许可
[2016]3170号文《关于核准诚迈科技（南京）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司以公开
发售方式发行A股2,000万股，每股面值1元，发行价格为8.73元，本次发行后公司注册资本变更为8,000万
元。公司股票于2017年1月20日在深圳证券交易所上市，股票代码为300598。
      本公司的经营范围为商业流程和软件外包服务及相关的信息咨询服务、技术开发、技术转让、技术咨
询、技术服务；计算机系统集成；汽车电子产品、通讯产品的研发、销售。
      本公司及各子公司主要从事商业流程和软件外包服务及相关技术开发。
      本财务报表经本公司董事会于2017年3月10日决议批准报出。
      本公司2016年度纳入合并范围的子公司共9户，详见“第十一节财务报告——九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
      本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》
及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、持续经营
      本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未
来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2016年12月31日止的2016年度财
务报表。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
113
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
否
具体会计政策和会计估计提示：
      本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干
项具体会计政策和会计估计，详见“第十一节财务报告—— 五、重要会计政策和会计估计——28、收入”。
关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，详见“第十一节财务报告—— 五、重要会计政策和会计
估计——11、应收款项”。
1、遵循企业会计准则的声明
      本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果
和现金流量等有关信息。
2、会计期间
      以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
      本公司的营业周期与会计期间一致。
4、记账本位币
      以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
      （1）同一控制下企业合并
      参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下
企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合
并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），
资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
      通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投
资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损
益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
      （2）非同一控制下企业合并
      参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方
支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买
日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取
得对被购买方控制权的日期。
      购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公
允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
      通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股
权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有
的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者
权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生
的其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
      合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，
包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况
由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。
      本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本
公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调
整。
      本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项
可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合
并范围。
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      子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间
或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损
益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失
的，则不予抵消。
      子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润
项目下单独列示。
      子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余
额应当冲减少数股东权益。
      因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权
日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享
有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时
冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期
投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
      通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交
易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）
这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）
一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
      不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置
价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失
控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
      合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负
债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
      共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承
担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确
认共同经营发生的费用。
      合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三
方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符
合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。
      合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅
确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8
号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。
      对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，
应当按照前述规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
      现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换
为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
      （1）外币交易的会计处理
      发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
      于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，
除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负
债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
      （2）外币财务报表的折算
      境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未
分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用平
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中列示。
10、金融工具
      （1）金融资产
      ①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款及应收款
项、持有至到期投资和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能
力。
      ②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入
初始确认金额。
      ③金融资产的后续计量
      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成
的利得或损失，计入当期损益。
       贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以
及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。
       可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金
融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算
的利息，计入当期损益。可供出售权益工具投资的现金股利，在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。
       对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本法计量。
       ④金融资产减值
      本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行
检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。
       A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的
差额计提，计入当期损益。
       本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在
具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的
金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
      对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且
客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
      B、可供出售金融资产减值：
      当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售
权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过50%；“非暂时性下跌”是指公允
价值连续下跌时间超过12个月。
      可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计其他综
合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。
      对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观
上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
      可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
      ⑤金融资产终止确认
      当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本公司
终止确认该金融资产。
      金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：
      A、所转移金融资产的账面价值；
      B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。
      （2）金融负债
      ①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
      ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
      ③金融负债的后续计量
      A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计
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入当期损益。
      B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
      ④金融负债终止确认
      金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。
      （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
      公允价值，指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需
支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报
价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际
发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包
括参考计量日市场参与者在主要市场或最有利市场中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的
公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                                       本公司将 100 万元以上应收账款，50 万元以上其他应收款
 单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                       确定为单项金额重大。
                                                       对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客
                                                       观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低
 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                       于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的
                                                       坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                       组合名称                                             坏账准备计提方法
 本公司以账龄作为信用风险特征组合                      账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                账龄                          应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
 1 年以内（含 1 年）                                                5.00%                               5.00%
 1－2 年                                                         20.00%                                 20.00%
 2－3 年                                                         50.00%                                 50.00%
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 3 年以上                                                  100.00%                            100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                                   对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同，已有客
 单项计提坏账准备的理由
                                                   观证据表明其发生了减值的应收款项
                                                   按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司
 坏账准备的计提方法                                单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面
                                                   价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
      （1）本公司存货包括软件定制业务的开发成本、周转材料、低值易耗品等。
      （2）发出时采用个别计价法核算。
      （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
      资产负债表日，公司按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益；
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额
内转回，转回的金额计入当期损益。
      （4）本公司存货盘存采用永续盘存制。
13、划分为持有待售资产
      本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售，已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销
的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、
长期股权投资等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为持有待售资产。按账面价值与预计可变现
净值孰低者计量持有待售资产，账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。
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14、长期股权投资
      （1）重大影响、共同控制的判断标准
      ①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权
利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；
是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。
      ②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参
与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。
      （2）投资成本确定
      ①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
      A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制
方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。
      分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资
账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），
资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和
计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置
相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其
他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损
益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应
按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有
者权益应全部结转。
      B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。
      追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账
面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的
股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资
产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具
确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算
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时转入当期损益。
      ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
      A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。
      B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
      ③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按
照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，
作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面
价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
      （3）后续计量及损益确认方法
      ①对子公司投资
      在合并财务报表中，对子公司投资按“十一节 财务报告—— 五、重要会计政策及会计估计—— 6合并
财务报表的编制方法”进行处理。
      在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，
确认投资收益。
      ②对合营企业投资和对联营企业投资
      对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：
      对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股
权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计
入当期损益，同时调整长期股权投资成本。
      取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综
合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告
分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
      在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产
的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公
司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产
生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实
现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。
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      对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价
值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在
收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
      对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资
的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。
      （3）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期
股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综
合收益的部分进行会计处理。
      因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企
业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面
价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益
法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
      因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权
益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第
22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间
的差额计入当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
      本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计
提折旧或进行摊销。
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
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（2）折旧方法
         类别               折旧方法                折旧年限       残值率           年折旧率
 房屋建筑物           年限平均法            20                 -            5.00%
 办公设备             年限平均法            3－5               -            20.00%－33.33%
 运输设备             年限平均法            5－10              -            10.00%－20.00%
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。
18、借款费用
      （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他
借款费用计入当期损益。
      （2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的
购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发
生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预
定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。
      （3）借款费用资本化金额的计算方法
      ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价
或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门
借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投
资收益后的金额。
      ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价
或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均
数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。
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19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
      ①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。
      ②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用
寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。
      具体如下：
                        无形资产类别                           摊销年限（年）
                          管理软件
                         土地使用权                               按权证年限
（2）内部研究开发支出会计政策
      ①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准
      研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生
产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的
材料、装置、产品或获得新工序等。
      ②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
      A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
      B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
      C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自
身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
      D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
形资产；
      E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22、长期资产减值
      本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地
产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减
值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿
命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。
      可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回
金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
      可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计
未来现金流量的现值两者之间较高者。
      资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由
创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管
理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。
      资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资
产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未
来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税
前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
      与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价
值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各
项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如
可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。
      前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
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23、长期待摊费用
      长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊
销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
      本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金
及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（2）离职后福利的会计处理方法
      在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建
议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
（3）辞退福利的会计处理方法
      本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付
辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
25、预计负债
      （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
      ①该义务是企业承担的现时义务；
      ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
      ③该义务的金额能够可靠地计量。
      （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
      如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内
的中间值确定。
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
      在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
      ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
      ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
26、股份支付
      （1）股份支付的种类
      股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债
的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
      ①以权益结算的股份支付
      用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该
公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权
益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计
入相关成本或费用，相应增加资本公积。
       用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方
服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可
靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
       ②以现金结算的股份支付
      以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计
量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达
到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照
本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
      在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损
益。
      （2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
       本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价
值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的
服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
      在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将
剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权
条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
      （1）一般原则
      ①销售商品收入
      在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理
权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，
相关的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。
      ②提供劳务收入
      在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相
关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
      确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经
发生的成本占估计总成本的比例。
      在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理：
      A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并
按相同金额结转劳务成本。
      B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供
劳务收入。
      ③让渡资产使用权收入
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      在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。
      （2）具体方法
      公司提供的服务或产品主要包括软件技术人员劳务输出业务、软件定制服务、软硬件产品的开发和销
售。
      公司按照权责发生制并遵照收入确认一般原则对上述业务按月确认收入。
      ①软件技术人员劳务输出业务
      软件技术人员劳务输出业务是指应客户要求，公司安排技术人员在客户指定的产品研发环节中提供技
术服务并收取技术服务费。
      软件技术人员劳务输出业务的收入确认方法：
      资产负债表日确认的某项目当期收入=该项目当期实际投入的人月（或人天）×约定的人月（或人天）
单价。
      ②软件定制服务
      软件定制服务是指客户将其软件的整体或部分以固定金额委托公司开发，公司接受委托，向客户提供
技术服务并收取技术服务费。
       软件定制服务的收入确认方法：
       在交易结果能够可靠估计时，根据客户认可的项目完工进度，按照完工百分比法确认收入。
       ③软硬件产品的开发和销售
      软硬件产品的开发和销售是指公司根据客户的需求，完成软硬件产品的设计及开发工作，最终向客户
交付完整的软硬件产品，经客户的确认后确认营业收入。
       A、公司为客户提供移动智能终端软件解决方案以及终端产品开发方案，合同约定收取开发费的，则
在客户确认后确认营业收入；合同约定在产品上市后按照客户产品的出货量收取软件许可费的，以收到客
户确认的许可费确认单为依据确认营业收入。
       B、公司提供软硬件产品研发的，合同中约定验收条款的，则在客户验收完成后确认营业收入；未约
定验收条款的，则在软硬件产品交付给客户后确认营业收入。
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29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
       与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
       与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在
确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损
益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
      递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收
回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差
额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性
差异的应纳税所得额为限。
      对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负
债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得
税。
      资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预
期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。
      资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
      （1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
      （2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或
者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳
税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
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31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
      租入资产
      经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生
时计入当期损益。
      租出资产
      经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始
直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
      租入资产于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作
为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此
外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。
最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
      未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当
期损益。
      租出资产于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的
入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差
额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长
期债权列示。
      未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当
期损益。
32、其他重要的会计政策和会计估计
      （1）重要会计政策变更
      无。
      （2）重要会计估计变更
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
      无。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
                税种                                 计税依据                  税率
 增值税                               应税收入                  17%、6%、3%（小规模纳税人）
 企业所得税                           应纳税所得额              10%、15%、25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                       纳税主体名称                               所得税税率
 诚迈科技（南京）股份有限公司                             10%
 武汉诚迈科技有限公司                                     15%
 上海承迈软件开发有限公司                                 25%
 北京诚迈创通科技有限公司                                 25%
 南京诚迈物联网科技有限公司                               15%
 南京创梦星空网络科技有限公司                             25%
 山西康明科技有限公司                                     25%
 济南诚迈信息科技有限公司                                 25%
 西安诚迈软件科技有限公司                                 25%
 武汉诚迈创通科技有限公司                                 25%
2、税收优惠
      （1）增值税
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      根据财政部、国家税务总局《财政部国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试
点的通知》（财税[2013]106号）之附件3：《营业税改征增值税试点过渡政策》的规定，本公司从事技术转
让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入在取得技术合同认定并经税务机关备案后
免征增值税；本公司从事离岸服务外包业务免征增值税（2014/1/1 -2018/12/31）。
      根据国务院《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》的通知（国发[2000]18号）、国务院《进
一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》的通知（国发[2011]4号）和财政部、国家税务总局、
海关总署《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》（财税[2000]25号），本公司
销售自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税，对实际税负超过3%的部分即征即退。
      （2）企业所得税
      根据财政部、国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》
（财税[2012]27号）、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、国家税务总局《关于印发国家规划布
局内重点软件和集成电路设计领域的通知》（发改高技[2016]1056号）、《关于软件和集成电路产业企业所
得税优惠政策有关问题的通知》（财税[2016]49号），公司符合国家规划布局内的重点软件企业标准，并已
按照相关规定备案，2016年度企业所得税率为10%。
      子公司武汉诚迈科技有限公司系高新技术企业，证书号GF201542000065号，根据相关规定，该公司
2016年度企业所得税税率为15%。
      子公司南京诚迈物联网科技有限公司系高新技术企业，证书号GR201632000390号，根据相关规定，
该公司2016年度企业所得税税率为15%。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                               单位： 元
                项目                               期末余额                    期初余额
 库存现金                                                         48,584.14                  62,634.14
 银行存款                                                     110,046,654.40              83,206,304.03
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 其他货币资金                                                    130,000.00                              100,000.00
 合计                                                         110,225,238.54                           83,368,938.17
其他说明
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                                                                            单位： 元
                项目                               期末余额                                 期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                            单位： 元
                项目                               期末余额                                 期初余额
 银行承兑票据                                                                                            782,600.00
 合计                                                                                                    782,600.00
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                                                            单位： 元
                         项目                                                    期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                            单位： 元
                项目                          期末终止确认金额                         期末未终止确认金额
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                                                            单位： 元
                         项目                                                  期末转应收账款金额
其他说明
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5、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                            单位： 元
                                           期末余额                                                  期初余额
                         账面余额              坏账准备                        账面余额                 坏账准备
    类别                                                      账面价                                                    账面价
                                                       计提比                                                   计提比
                       金额       比例      金额                    值       金额       比例         金额                     值
                                                         例                                                       例
 按信用风险特征       184,15                                      163,74     173,5
                                  100.00   20,413,      11.09                           100.00   17,004,                    156,592,
 组合计提坏账准       8,321.8                                     4,351.6    96,89                               9.80%
                                      %     970.22            %                             %        035.65                  860.99
 备的应收账款                 3                                          1    6.64
                      184,15                                      163,74     173,5
                                  100.00   20,413,      11.09                           100.00   17,004,                    156,592,
 合计                 8,321.8                                     4,351.6    96,89                               9.80%
                                      %     970.22            %                             %        035.65                  860.99
                              3                                          1    6.64
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位： 元
                                                                             期末余额
               账龄
                                           应收账款                          坏账准备                            计提比例
 1 年以内分项
 1 年以内小计                                 167,429,273.07                          8,371,463.65                            5.00%
 1至2年                                            4,799,303.36                        959,860.67                           20.00%
 2至3年                                            1,694,199.00                        847,099.50                           50.00%
 3至4年                                            6,235,122.03                       6,235,122.03                          100.00%
 4至5年                                              200,000.00                        200,000.00                           100.00%
 5 年以上                                          3,800,424.37                       3,800,424.37                          100.00%
 合计                                         184,158,321.83                         20,413,970.22
确定该组合依据的说明：
本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际
损失率为基础，结合现时情况分析确定坏账准备计提的比例。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
137
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（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 4,265,172.19 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                    单位： 元
                 单位名称                       收回或转回金额                       收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                    单位： 元
                            项目                                          核销金额
 实际核销的应收账款                                                                               855,237.62
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                    单位： 元
                                                                                          款项是否由关联
      单位名称         应收账款性质       核销金额          核销原因   履行的核销程序
                                                                                                交易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
      期末按欠款方归集的前五名应收账款余额汇总金额为11,536.94万元，占应收账款期末余额合计数的比
例为62.65%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额591.85万元。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
公司无因金融资产转移而终止确认的应收款项。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
公司无转移应收款项且继续涉入的资产和负债。
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                    单位： 元
         账龄                            期末余额                              期初余额
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                                  金额              比例                 金额                          比例
 1 年以内                          1,306,367.09             89.92%        2,299,091.72                         98.58%
 1至2年                              120,729.00               8.31%          28,667.00                         1.23%
 2至3年                               25,762.30               1.77%
 3 年以上                                                                       4,346.70                       0.19%
 合计                              1,452,858.39       --                  2,332,105.42                  --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
      本公司按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额为68.38万元，占预付账款期末余额合计数
的比例为47.07%。
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                              单位： 元
                   项目                            期末余额                                期初余额
（2）重要逾期利息
                                                                                             是否发生减值及其判
    借款单位                 期末余额          逾期时间             逾期原因
                                                                                                      断依据
其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
                                                                                                              单位： 元
            项目(或被投资单位)                     期末余额                                期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
                                                                                                              单位： 元
                                                                                             是否发生减值及其判
  项目(或被投资单位)             期末余额            账龄             未收回的原因
                                                                                                      断依据
其他说明：
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9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                         单位： 元
                                         期末余额                                                 期初余额
                         账面余额            坏账准备                        账面余额                坏账准备
    类别                                                     账面价                                                  账面价
                                                      计提比                                                 计提比
                       金额     比例       金额                    值      金额    比例           金额                     值
                                                        例                                                     例
 按信用风险特征                                                            2,773
                      3,770,7   100.00     617,64      16.38     3,153,0           100.00     496,206                    2,276,85
 组合计提坏账准                                                            ,060.                             17.89%
                       40.16        %        8.52            %    91.64                  %          .58                      4.23
 备的其他应收款
                                                                           2,773
                      3,770,7   100.00     617,64      16.38     3,153,0           100.00     496,206                    2,276,85
 合计                                                                      ,060.                             17.89%
                       40.16        %        8.52            %    91.64                  %          .58                      4.23
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位： 元
                                                                           期末余额
               账龄
                                         其他应收款                        坏账准备                           计提比例
 1 年以内分项
 1 年以内小计                                     2,691,835.55                     134,591.79                              5.00%
 1至2年                                             540,848.77                     108,169.76                            20.00%
 2至3年                                             326,337.77                     163,168.90                            50.00%
 3至4年                                              55,741.00                        55,741.00                          100.00%
 4至5年                                             102,823.91                     102,823.91                            100.00%
 5 年以上                                            53,153.16                        53,153.16                          100.00%
 合计                                             3,770,740.16                     617,648.52
确定该组合依据的说明：
已单独计提减值准备的其他应收款除外，本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有
类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析确定坏账准备计提的比例。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
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（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 121,441.94 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                               单位： 元
                 单位名称                      转回或收回金额                                  收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                               单位： 元
                             项目                                                   核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                               单位： 元
                                                                                                     款项是否由关联
      单位名称        其他应收款性质     核销金额             核销原因           履行的核销程序
                                                                                                          交易产生
其他应收款核销说明：
本期无重要的其他应收款核销情况。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                               单位： 元
                 款项性质                          期末账面余额                              期初账面余额
 保证金及押金                                                     1,996,331.28                              1,797,490.91
 备用金                                                           1,774,408.88                               975,569.90
 合计                                                             3,770,740.16                              2,773,060.81
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                               单位： 元
                                                                                 占其他应收款期
                                                                                                     坏账准备期末余
      单位名称          款项的性质       期末余额                  账龄          末余额合计数的
                                                                                                              额
                                                                                      比例
 北京实创环保发
                      押金                  337,157.62    1 年以内                           8.94%            16,857.88
 展有限公司
 南京软件谷资产
                      押金                  200,000.00    1-2 年                             5.30%            40,000.00
 管理有限公司
 湖北省科技投资
                      押金                  194,223.36    1 年以内                           5.15%              9,711.17
 集团有限公司
 中国南航集团进       押金                  153,000.00    1 年以内                           4.06%             7,650.00
141
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 出口贸易有限公
 司
 武汉未来科技城
 园区资产管理有     押金                        122,380.65   1 年以内                         3.25%           6,119.03
 限公司
 合计                        --               1,006,761.63           --                      26.70%          80,338.08
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                              单位： 元
                                                                                                   预计收取的时间、金
         单位名称          政府补助项目名称           期末余额                   期末账龄
                                                                                                        额及依据
公司无涉及政府补助的应收款项。
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
      公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
公司无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债。
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                              单位： 元
                                     期末余额                                               期初余额
    项目
                    账面余额         跌价准备         账面价值            账面余额          跌价准备       账面价值
 开发成本           6,490,266.25                      6,490,266.25        2,324,637.48                    2,324,637.48
 低值易耗品          104,111.38                         104,111.38          90,869.62                        90,869.62
 合计               6,594,377.63                      6,594,377.63        2,415,507.10                    2,415,507.10
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
142
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）存货跌价准备
                                                                                                         单位： 元
                                           本期增加金额                     本期减少金额
    项目         期初余额                                                                         期末余额
                                      计提            其他       转回或转销            其他
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                         单位： 元
                          项目                                                     金额
其他说明：
11、划分为持有待售的资产
                                                                                                         单位： 元
           项目             期末账面价值            公允价值           预计处置费用             预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
                                                                                                         单位： 元
                  项目                              期末余额                               期初余额
其他说明：
13、其他流动资产
                                                                                                         单位： 元
                  项目                              期末余额                               期初余额
 理财产品                                                                                             5,250,000.00
 待抵或待退税金                                                179,784.91
 合计                                                          179,784.91                             5,250,000.00
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                         单位： 元
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                                                期末余额                                         期初余额
           项目
                                 账面余额       减值准备       账面价值          账面余额       减值准备            账面价值
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                                          单位： 元
 可供出售金融资产分
                                可供出售权益工具       可供出售债务工具                                            合计
               类
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                          单位： 元
                                 账面余额                                    减值准备                       在被投
 被投资                                                                                                     资单位        本期现
                             本期增   本期减                              本期增      本期减
  单位              期初                           期末       期初                               期末       持股比        金红利
                               加       少                                  加          少
                                                                                                              例
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                                                          单位： 元
 可供出售金融资产分
                                可供出售权益工具       可供出售债务工具                                            合计
               类
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                                          单位： 元
                                                           公允价值相对
 可供出售权益                                                               持续下跌时间       已计提减值金     未计提减值原
                           投资成本     期末公允价值       于成本的下跌
      工具项目                                                                   （个月）           额                    因
                                                               幅度
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
                                                                                                                          单位： 元
                                            期末余额                                             期初余额
    项目
                           账面余额         减值准备         账面价值            账面余额        减值准备           账面价值
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（2）期末重要的持有至到期投资
                                                                                                              单位： 元
         债券项目                 面值                  票面利率                实际利率              到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                              单位： 元
                                    期末余额                                    期初余额
      项目                                                                                                 折现率区间
                      账面余额      坏账准备       账面价值     账面余额        坏账准备   账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
                                                                                                              单位： 元
                                                      本期增减变动
                                          权益法                       宣告发                                  减值准
 被投资      期初余                                 其他综                                        期末余
                       追加投    减少投   下确认              其他权   放现金     计提减                       备期末
  单位        额                                    合收益                                 其他       额
                         资        资     的投资              益变动   股利或     值准备                        余额
                                                     调整
                                           损益                         利润
 一、合营企业
 二、联营企业
其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
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（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                                        单位： 元
                     项目                           账面价值                       未办妥产权证书原因
其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                        单位： 元
              项目                  运输设备                   办公设备                       合计
 一、账面原值：
      1.期初余额                           280,102.00              17,605,020.30                 17,885,122.30
      2.本期增加金额                                                5,756,317.77                  5,756,317.77
        （1）购置                                                   5,756,317.77                  5,756,317.77
        （2）在建工程转入
        （3）企业合并增加
      3.本期减少金额                                                1,684,067.53                  1,684,067.53
        （1）处置或报废                                             1,684,067.53                  1,684,067.53
      4.期末余额                           280,102.00              21,677,270.54                 21,957,372.54
 二、累计折旧
      1.期初余额                           123,162.00              11,108,298.67                 11,231,460.67
      2.本期增加金额                           43,048.20            3,892,233.64                  3,935,281.84
        （1）计提                              43,048.20            3,892,233.64                  3,935,281.84
      3.本期减少金额                                                1,604,317.46                  1,604,317.46
        （1）处置或报废                                             1,604,317.46                  1,604,317.46
      4.期末余额                           166,210.20              13,396,214.85                 13,562,425.05
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 三、减值准备
      1.期初余额
      2.本期增加金额
        （1）计提
      3.本期减少金额
        （1）处置或报废
      4.期末余额
 四、账面价值
      1.期末账面价值                         113,891.80                     8,281,055.69                   8,394,947.49
      2.期初账面价值                         156,940.00                     6,496,721.63                   6,653,661.63
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                              单位： 元
         项目              账面原值        累计折旧              减值准备           账面价值               备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
                                                                                                              单位： 元
           项目                 账面原值              累计折旧                减值准备                  账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                              单位： 元
                            项目                                                  期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                              单位： 元
                    项目                              账面价值                             未办妥产权证书的原因
其他说明
20、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                              单位： 元
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                                              期末余额                                                      期初余额
    项目
                           账面余额           减值准备            账面价值                账面余额          减值准备         账面价值
 研发中心工程             30,358,367.75                         30,358,367.75         11,434,840.16                         11,434,840.16
 合计                     30,358,367.75                         30,358,367.75         11,434,840.16                         11,434,840.16
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                                单位： 元
                                                                               工程                            其中：
                                              本期                                                    利息
                                                         本期                  累计                             本期    本期
                                    本期      转入                                                    资本
  项目         预算       期初                           其他      期末        投入          工程               利息    利息       资金
                                    增加      固定                                                    化累
  名称          数        余额                           减少      余额        占预          进度               资本    资本       来源
                                    金额      资产                                                    计金
                                                         金额                  算比                             化金    化率
                                              金额                                                     额
                                                                                例                               额
 研发                     11,434   18,923                          30,358                   主体
               17,500                                                           17.35                 29,452   29,452
 中心                     ,840.1   ,527.5                          ,367.7                   框架                        3.96%
                  .00                                                                 %                  .93      .93
 工程                          6          9                            5                    完成
                          11,434   18,923                          30,358
               17,500                                                                                 29,452   29,452
 合计                     ,840.1   ,527.5                          ,367.7        --           --                                    --
                  .00                                                                                    .93      .93
                               6          9
（3）本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                                                                单位： 元
                        项目                                    本期计提金额                                     计提原因
其他说明
21、工程物资
                                                                                                                                单位： 元
                        项目                                      期末余额                                       期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
                                                                                                                                单位： 元
                        项目                                      期末余额                                       期初余额
其他说明：
148
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23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事从事互联网游戏业务》的披露要求
□ 是 √ 否
                                                                                                   单位： 元
         项目         土地使用权          专利权         非专利技术         管理软件            合计
 一、账面原值
    1.期初余额     15,839,397.82                                         2,188,891.08     18,028,288.90
    2.本期增加
                                                                             4,089,968.05      4,089,968.05
 金额
          （1）购置                                                          4,089,968.05      4,089,968.05
          （2）内部
 研发
          （3）企业
 合并增加
      3.本期减少金
 额
          （1）处置
    4.期末余额     15,839,397.82                                         6,278,859.13     22,118,256.95
 二、累计摊销
    1.期初余额       633,576.00                                            556,931.63      1,190,507.63
149
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       2.本期增加
                             316,788.00                                     373,740.61        690,528.61
 金额
         （1）计提           316,788.00                                     373,740.61        690,528.61
       3.本期减少
 金额
         （1）处置
       4.期末余额            950,364.00                                     930,672.24      1,881,036.24
 三、减值准备
       1.期初余额
       2.本期增加
 金额
         （1）计提
       3.本期减少
 金额
       （1）处置
       4.期末余额
 四、账面价值
       1.期末账面
                           14,889,033.82                                   5,348,186.89    20,237,220.71
 价值
       2.期初账面
                           15,205,821.82                                   1,631,959.45    16,837,781.27
 价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
                                                                                                单位： 元
                    项目                                  账面价值           未办妥产权证书的原因
其他说明：
26、开发支出
                                                                                                单位： 元
      项目      期初余额                   本期增加金额              本期减少金额             期末余额
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其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                                  单位： 元
 被投资单位名
 称或形成商誉      期初余额                      本期增加                              本期减少                期末余额
      的事项
（2）商誉减值准备
                                                                                                                  单位： 元
 被投资单位名
 称或形成商誉      期初余额                      本期增加                              本期减少                期末余额
      的事项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
28、长期待摊费用
                                                                                                                  单位： 元
    项目           期初余额           本期增加金额              本期摊销金额        其他减少金额         期末余额
 装修费                 4,298,381.74             1,465,527.47           2,927,270.02                          2,836,639.19
 消防改造                                         160,000.00              33,777.78                             126,222.22
 合计                   4,298,381.74             1,625,527.47           2,961,047.80                          2,962,861.41
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                                  单位： 元
                                          期末余额                                                期初余额
           项目
                        可抵扣暂时性差异              递延所得税资产            可抵扣暂时性差异         递延所得税资产
 资产减值准备                 21,031,618.74                     2,440,704.43           17,500,242.23           2,639,111.74
 可抵扣亏损                       2,093,265.62                   523,316.41             3,723,950.91            714,764.55
 合计                         23,124,884.36                     2,964,020.84           21,224,193.14          3,353,876.29
151
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                              单位： 元
                                          期末余额                                      期初余额
    项目
                            应纳税暂时性差异       递延所得税负债         应纳税暂时性差异        递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                              单位： 元
                           递延所得税资产和负     抵销后递延所得税资     递延所得税资产和负     抵销后递延所得税资
    项目
                             债期末互抵金额       产或负债期末余额         债期初互抵金额        产或负债期初余额
 递延所得税资产                                          2,964,020.84                                     3,353,876.29
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                              单位： 元
                    项目                              期末余额                                期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                              单位： 元
             年份                      期末金额                        期初金额                     备注
其他说明：
30、其他非流动资产
                                                                                                              单位： 元
                    项目                              期末余额                                期初余额
 办公用房共建保证金                                              5,300,000.00                             5,300,000.00
 建筑业施工人员工资保证金                                        1,270,176.44                             1,270,176.44
 预付中介机构费用                                                4,652,134.79                             3,721,915.02
 合计                                                            11,222,311.23                           10,292,091.46
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                              单位： 元
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   项目                            期末余额                              期初余额
 保证借款                                                     30,000,000.00                         27,000,000.00
 合计                                                         30,000,000.00                         27,000,000.00
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                                                                                         单位： 元
    借款单位            期末余额               借款利率                   逾期时间          逾期利率
其他说明：
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
                                                                                                         单位： 元
                   项目                            期末余额                              期初余额
其他说明：
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
                                                                                                         单位： 元
                   种类                            期末余额                              期初余额
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                         单位： 元
                   项目                            期末余额                              期初余额
 应付账款                                                     18,556,968.47                         15,189,757.65
 合计                                                         18,556,968.47                         15,189,757.65
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                         单位： 元
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                项目                               期末余额                           未偿还或结转的原因
其他说明：
36、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                            单位： 元
                项目                               期末余额                                 期初余额
 预收款项                                                     987,162.43                                 608,098.12
 合计                                                         987,162.43                                 608,098.12
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                            单位： 元
                项目                               期末余额                           未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
                                                                                                            单位： 元
                         项目                                                     金额
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                            单位： 元
    项目                期初余额               本期增加                本期减少                期末余额
 一、短期薪酬                   18,385,546.86      286,421,375.22          286,528,733.92              18,278,188.16
 二、离职后福利-设定
                                     1,262.05       15,945,288.33           15,941,620.78                   4,929.60
 提存计划
 合计                           18,386,808.91      302,366,663.55          302,470,354.70              18,283,117.76
（2）短期薪酬列示
                                                                                                            单位： 元
    项目                期初余额               本期增加                本期减少                期末余额
 1、工资、奖金、津贴            18,078,330.91      261,746,093.01          261,835,579.46              17,988,844.46
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 和补贴
 2、职工福利费                   306,540.00           4,675,349.94              4,699,489.94                282,400.00
 3、社会保险费                      675.95            8,510,258.80              8,508,267.05                   2,667.70
      其中：医疗保险
                                    597.85            7,747,058.73              7,745,274.78                   2,381.80
 费
              工伤保险
                                       30.04           238,243.63                238,213.97                      59.70
 费
              生育保险
                                       48.06           524,956.44                524,778.30                     226.20
 费
 4、住房公积金                                       11,478,303.90             11,474,027.90                   4,276.00
 5、工会经费和职工教
                                                        11,369.57                 11,369.57
 育经费
 合计                         18,385,546.86        286,421,375.22            286,528,733.92               18,278,188.16
（3）设定提存计划列示
                                                                                                               单位： 元
          项目              期初余额               本期增加                  本期减少                 期末余额
 1、基本养老保险                   1,201.97         15,180,792.47             15,177,291.04                    4,703.40
 2、失业保险费                         60.08           764,495.86                764,329.74                     226.20
 合计                              1,262.05         15,945,288.33             15,941,620.78                    4,929.60
其他说明：
38、应交税费
                                                                                                               单位： 元
                  项目                             期末余额                                    期初余额
 增值税                                                        482,272.58                                  1,992,859.31
 企业所得税                                                   1,216,020.65                                  200,182.73
 个人所得税                                                   1,030,508.19                                  850,922.12
 城市维护建设税                                                122,040.82                                   143,838.09
 教育费附加                                                     87,056.74                                   102,741.49
 土地使用税                                                      12,111.21                                    12,111.21
 合计                                                         2,950,010.19                                 3,302,654.95
其他说明：
155
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
39、应付利息
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             期末余额                       期初余额
 短期借款应付利息                                               36,250.00                      45,958.50
 合计                                                           36,250.00                      45,958.50
重要的已逾期未支付的利息情况：
                                                                                                  单位： 元
                借款单位                           逾期金额                       逾期原因
其他说明：
40、应付股利
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             期末余额                       期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             期末余额                       期初余额
 保证金及押金                                                  147,081.98                      62,450.00
 预提费用                                                     3,003,272.27                   4,239,448.28
 其   他                                                       570,670.36                     589,838.05
 合计                                                         3,721,024.61                   4,891,736.33
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             期末余额                  未偿还或结转的原因
其他说明
公司无账龄超过1年的重要其他应付款
42、划分为持有待售的负债
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             期末余额                       期初余额
156
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
                                                                                                        单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
其他说明：
44、其他流动负债
                                                                                                        单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
短期应付债券的增减变动：
                                                                                                        单位： 元
                                                                      按面值
 债券名                发行日   债券期   发行金   期初余   本期发                溢折价   本期偿        期末余
             面值                                                     计提利
      称                   期     限       额       额       行                   摊销      还            额
                                                                         息
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                                        单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
 保证及抵押借款                                                   3,438,209.26
 合计                                                             3,438,209.26
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
                                                                                                        单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
                                                                                                        单位： 元
157
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                    单位： 元
 发行在外              期初                 本期增加               本期减少                  期末
 的金融工
                数量      账面价值      数量        账面价值    数量    账面价值      数量      账面价值
      具
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
                                                                                                    单位： 元
                项目                                期末余额                        期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
                                                                                                    单位： 元
                项目                                期末余额                        期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
                                                                                                    单位： 元
                项目                               本期发生额                      上期发生额
计划资产：
                                                                                                    单位： 元
                项目                               本期发生额                      上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
                                                                                                    单位： 元
                项目                               本期发生额                      上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
158
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设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
                                                                                                                    单位： 元
         项目              期初余额               本期增加             本期减少         期末余额            形成原因
其他说明：
50、预计负债
                                                                                                                    单位： 元
                项目                       期末余额                         期初余额                    形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
                                                                                                                    单位： 元
         项目              期初余额               本期增加             本期减少         期末余额            形成原因
                                                                                                        系对公司研发项
 政府补助                   2,080,000.00           5,820,000.00         3,106,900.00     4,793,100.00
                                                                                                        目专项补贴
 合计                       2,080,000.00           5,820,000.00         3,106,900.00     4,793,100.00          --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                    单位： 元
                                      本期新增补助       本期计入营业                                      与资产相关/与
      负债项目         期初余额                                              其他变动       期末余额
                                           金额           外收入金额                                         收益相关
 基于 4G 移动
 通信技术智能
                       2,080,000.00    2,320,000.00          2,231,900.00                  2,168,100.00    与收益相关
 终端平台的联
 合研发项目
 基于物联网技
 术的精准医疗                          2,500,000.00           625,000.00                   1,875,000.00    与收益相关
 随诊平台研发
 泰山产业领军
                                       1,000,000.00           250,000.00                     750,000.00    与收益相关
 人才专项经费
 合计                  2,080,000.00    5,820,000.00          3,106,900.00                  4,793,100.00            --
其他说明：
        ①根据科学技术部国科发资[2015]98号科技部关于2015年度国家国际科技合作专项项目立项的通知，以及公司与江苏
省科学技术厅签订的国家国际科技合作专项项目任务合同书（项目编号：2015DFB10010，期间为2015年4月至2018年3月），
159
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
根据约定，由公司承担基于4G移动通信技术智能终端平台的联合研发项目，公司于2015年6月收到专项拨款425万元、于2016
年7月及11月收到专项拨款232万元并记入递延收益，同时公司按照研发进度于2016年度结转了补贴收入223.19万元并记入了
营业外收入，累计结转额为440.19万元。
      ②根据公司与江苏省经济和信息化委员会签订的基于物联网技术的精准医疗随诊平台研发项目专项合同，由公司承担
相关研发，公司于2016年8月取得省级工业和信息产业转型升级专项资金250万元并记入递延收益，同时公司按照研发进度于
2016年度结转了补贴收入62.5万元并记入了营业外收入，累计结转额为62.5万元。
      ③根据公司子公司济南诚迈信息科技有限公司与国家信息通信国际创新园管理委员会签订的泰山产业领军人才工作
合同（管理期自2016年1月至2018年12月），公司于2016年12月取得泰山产业领军人才专项经费100万元并记入递延收益，同
时公司按照管理进度于2016年度结转了补贴收入25万元并记入了营业外收入，累计结转额为25万元。
52、其他非流动负债
                                                                                                               单位： 元
                项目                                       期末余额                            期初余额
其他说明：
53、股本
                                                                                                               单位：元
                                                           本次变动增减（+、—）
                期初余额                                                                                   期末余额
                                  发行新股          送股        公积金转股         其他        小计
               60,000,000.0                                                                               60,000,000.0
 股份总数
                           0
其他说明：
本期股本未发生变动
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                               单位： 元
 发行在外              期初                     本期增加                     本期减少                   期末
 的金融工
                数量           账面价值      数量          账面价值     数量        账面价值     数量       账面价值
      具
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
160
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
55、资本公积
                                                                                                        单位： 元
    项目                期初余额               本期增加                 本期减少             期末余额
 资本溢价（股本溢价）         54,716,733.67                                                        54,716,733.67
 合计                         54,716,733.67                                                        54,716,733.67
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
56、库存股
                                                                                                        单位： 元
    项目                期初余额               本期增加                 本期减少             期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
                                                                                                        单位： 元
                                                                       本期发生额
                                                          减：前期计
                                              本期所                                           税后归   期末余
                项目             期初余额                 入其他综合     减：所得   税后归属
                                              得税前                                           属于少       额
                                                          收益当期转      税费用    于母公司
                                              发生额                                           数股东
                                                            入损益
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
                                                                                                        单位： 元
    项目                期初余额               本期增加                 本期减少             期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
                                                                                                        单位： 元
    项目                期初余额               本期增加                 本期减少             期末余额
 法定盈余公积                 12,012,540.79            4,013,331.08                                16,025,871.87
 合计                         12,012,540.79            4,013,331.08                                16,025,871.87
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
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60、未分配利润
                                                                                                                  单位： 元
                    项目                                     本期                                 上期
 调整后期初未分配利润                                               106,658,624.04                         70,352,234.12
 加：本期归属于母公司所有者的净利润                                  50,561,999.23                         43,013,199.39
 减：提取法定盈余公积                                                 4,013,331.08                          6,706,809.47
          对股东的分配                                                6,600,000.00
 期末未分配利润                                                     146,607,292.19                       106,658,624.04
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
                                                                                                                  单位： 元
                                      本期发生额                                          上期发生额
          项目
                              收入                    成本                        收入                     成本
 主营业务                    505,502,410.08         346,039,410.45               440,741,973.31          295,142,987.07
 合计                        505,502,410.08         346,039,410.45               440,741,973.31          295,142,987.07
62、税金及附加
                                                                                                                  单位： 元
                  项目                             本期发生额                                 上期发生额
 城市维护建设税                                                 1,450,351.01                                1,017,006.66
 教育费附加                                                     1,034,368.50                                 728,789.65
 营业税                                                               4,621.91                                32,964.49
 其他                                                               338,316.76                                    9,671.10
 合计                                                           2,827,658.18                                1,788,431.90
其他说明：
63、销售费用
                                                                                                                  单位： 元
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                  项目                             本期发生额                   上期发生额
 职工薪酬                                                        8,765,385.70                 7,886,454.51
 折旧及摊销                                                        56,142.95                    27,368.51
 业务及广告展览费                                                 880,702.30                  1,535,161.52
 办公及通讯费                                                     794,729.71                   904,364.18
 差旅费                                                          1,330,986.76                 1,775,513.66
 业务招待费                                                      2,172,379.07                 1,662,369.08
 其他                                                             168,212.50                    40,792.27
 合计                                                           14,168,538.99                13,832,023.73
其他说明：
64、管理费用
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             本期发生额                   上期发生额
 工资及附加                                                     19,638,644.23                15,940,724.41
 研发费                                                         43,964,796.34                43,150,400.39
 房租物管及水电费                                               16,042,075.35                14,341,107.83
 培训费                                                          6,551,423.06                 5,742,858.26
 折旧及摊销                                                      5,032,594.88                 4,054,939.41
 办公交通及差旅费                                                4,883,842.06                 4,169,586.53
 业务招待费                                                      1,701,444.77                 1,366,064.70
 中介机构及咨询费                                                1,280,408.67                 1,084,572.14
 其他                                                            2,672,239.90                 2,840,788.44
 合计                                                       101,767,469.26                   92,691,042.11
其他说明：
65、财务费用
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             本期发生额                   上期发生额
 利息支出                                                        1,089,039.20                 1,686,027.56
 减：利息收入                                                     319,878.04                   208,061.86
 汇兑损益                                                         -392,265.09                  -510,015.13
 金融机构手续费                                                    77,499.84                    55,694.34
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 合计                                                            454,395.91                                1,023,644.91
其他说明：
66、资产减值损失
                                                                                                              单位： 元
                    项目                           本期发生额                                上期发生额
 一、坏账损失                                                   4,386,614.13                               2,165,458.21
 合计                                                           4,386,614.13                               2,165,458.21
其他说明：
67、公允价值变动收益
                                                                                                              单位： 元
      产生公允价值变动收益的来源                   本期发生额                                上期发生额
其他说明：
68、投资收益
                                                                                                              单位： 元
                     项目                             本期发生额                               上期发生额
 银行理财产品收益                                                    109,457.13                             184,066.29
 合计                                                                109,457.13                             184,066.29
其他说明：
69、营业外收入
                                                                                                              单位： 元
                                                                                           计入当期非经常性损益的金
             项目                  本期发生额                      上期发生额
                                                                                                      额
 非流动资产处置利得合计                     52,790.38                          34,626.81
 政府补助                                19,468,222.12                  14,615,310.00
 软件产品即征即退增值税                     38,389.32                          22,526.02
 其他                                       71,764.65                      147,779.07
 合计                                    19,631,166.47                  14,820,241.90
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计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                        单位： 元
                                                     补贴是否   是否                                                 与资产相关
 补助项目     发放主体     发放原因   性质类型       影响当年   特殊        本期发生金额         上期发生金额         /与收益相
                                                         盈亏   补贴                                                      关
 服务业专
                           补助                     是          否           18,049,685.20         9,988,400.00      与收益相关
 项资金
 产业转型
 升级专项                  补助                     是          否              625,000.00         2,753,130.00      与收益相关
 资金
 服务人才
                           补助                     是          否              400,000.00          330,000.00       与收益相关
 专项补贴
 专利资助
 及专利奖                  补助                     是          否                   7,500.00        39,500.00       与收益相关
 励补贴
 其他补贴                  补助                     是          否              386,036.92         1,504,280.00      与收益相关
 合计               --        --         --               --       --        19,468,222.12        14,615,310.00           --
其他说明：
70、营业外支出
                                                                                                                        单位： 元
                                                                                                  计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                        上期发生额
                                                                                                                额
 非流动资产处置损失合计                          39,598.98                           47,061.14
 对外捐赠                                          5,000.00
 滞纳金及罚款支出                                   529.43
 合计                                            45,128.41                           47,061.14
其他说明：
71、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                                        单位： 元
                    项目                              本期发生额                                    上期发生额
 当期所得税费用                                                    4,224,857.47                                      5,164,608.17
 递延所得税费用                                                         389,855.45                                    566,781.07
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 合计                                                            4,614,712.92                         5,731,389.24
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                          单位： 元
                          项目                                                  本期发生额
 利润总额                                                                                            55,553,818.35
 按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                      5,555,381.85
 子公司适用不同税率的影响                                                                             1,147,168.88
 调整以前期间所得税的影响                                                                               31,580.93
 不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                      347,629.11
 研发费用加计扣除的影响                                                                              -1,928,473.46
 税率变更对所得税费用的影响                                                                            -538,574.39
 所得税费用                                                                                           4,614,712.92
其他说明
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                          单位： 元
                  项目                             本期发生额                           上期发生额
 收到的政府补助                                                 22,181,322.12                        16,695,310.00
 收到的其他营业外收入                                              71,764.65                           147,779.07
 收到的利息收入                                                   265,297.73                           208,061.86
 收到的往来款                                                    2,089,276.03                         2,016,940.83
 合计                                                           24,607,660.53                        19,068,091.76
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                          单位： 元
                  项目                             本期发生额                           上期发生额
 付现的经营费用                                                 60,231,667.19                        61,578,029.13
166
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 手续费支出                                                        22,919.53                    55,694.34
 营业外支出                                                          5,529.43
 支付的往来款项                                                  3,132,323.40                 4,037,809.60
 合计                                                           63,392,439.55                65,671,533.07
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             本期发生额                   上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             本期发生额                   上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             本期发生额                   上期发生额
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                  单位： 元
                  项目                             本期发生额                   上期发生额
 与筹资相关的中介服务费                                           952,861.28                  2,410,918.00
 合计                                                             952,861.28                  2,410,918.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                  单位： 元
              补充资料                              本期金额                     上期金额
 1．将净利润调节为经营活动现金流量：                    --                          --
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 净利润                                                  50,939,105.43               43,324,243.19
 加：资产减值准备                                         3,531,376.51                2,121,634.40
 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性
                                                          3,935,281.84                2,684,868.42
 生物资产折旧
 无形资产摊销                                              690,528.61                   515,055.77
 长期待摊费用摊销                                         2,961,047.80                2,436,892.45
 处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                            -13,191.40                   12,434.33
 产的损失（收益以“－”号填列）
 财务费用（收益以“－”号填列）                            696,774.11                 1,159,012.52
 投资损失（收益以“－”号填列）                            -109,457.13                 -184,066.29
 递延所得税资产减少（增加以“－”号
                                                           389,855.45                   566,781.07
 填列）
 存货的减少（增加以“－”号填列）                        -4,178,870.53                 -794,006.22
 经营性应收项目的减少（增加以“－”
                                                        -12,409,342.42               -16,623,624.46
 号填列）
 经营性应付项目的增加（减少以“－”
                                                          5,763,961.25               11,372,646.83
 号填列）
 经营活动产生的现金流量净额                              52,197,069.52               46,591,872.01
 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                                   --                           --
 动：
 3．现金及现金等价物净变动情况：                   --                           --
 现金的期末余额                                         110,095,238.54               83,268,938.17
 减：现金的期初余额                                      83,268,938.17               62,213,495.33
 现金及现金等价物净增加额                                26,826,300.37               21,055,442.84
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                          单位： 元
                                                                         金额
 其中：                                                                   --
 其中：                                                                   --
 其中：                                                                   --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                          单位： 元
168
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                       金额
 其中：                                                                                  --
 其中：                                                                                  --
 其中：                                                                                  --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                                              单位： 元
                     项目                             期末余额                                期初余额
 一、现金                                                     110,095,238.54                             83,268,938.17
 其中：库存现金                                                      48,584.14                              62,634.14
          可随时用于支付的银行存款                            110,046,654.40                             83,206,304.03
 三、期末现金及现金等价物余额                                 110,095,238.54                             83,268,938.17
其他说明：
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
76、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                              单位： 元
                     项目                           期末账面价值                              受限原因
                                                                                 其他货币资金中保证金使用权在保证
 其他货币资金                                                       130,000.00
                                                                                 项目兑付前或解除前受限
 土地使用权                                                      14,889,033.82   长期借款还清前受限
 合计                                                            15,019,033.82                   --
其他说明：
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                              单位： 元
              项目                   期末外币余额                    折算汇率                 期末折算人民币余额
 其中：美元                                 1,188,917.59   6.9370                                         8,247,521.33
其他说明：
169
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                         单位： 元
                                                                                          购买日至      购买日至
 被购买方     股权取得     股权取得    股权取得      股权取得               购买日的      期末被购      期末被购
                                                                   购买日
      名称      时点         成本       比例           方式                 确定依据      买方的收      买方的净
                                                                                             入           利润
其他说明：
（2）合并成本及商誉
                                                                                                         单位： 元
                         合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                         单位： 元
                                                  购买日公允价值                       购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
170
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
                                                                                                  单位： 元
                                                              合并当期   合并当期
                           构成同一
              企业合并                                        期初至合   期初至合    比较期间    比较期间
  被合并方                 控制下企                合并日的
              中取得的                 合并日                 并日被合   并日被合    被合并方    被合并方
      名称                 业合并的                确定依据
              权益比例                                        并方的收   并方的净     的收入     的净利润
                             依据
                                                                 入        利润
其他说明：
（2）合并成本
                                                                                                  单位： 元
                         合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                                                  单位： 元
                                                    合并日                           上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
171
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                          持股比例
  子公司名称      主要经营地       注册地          业务性质                                       取得方式
                                                                   直接              间接
 武汉诚迈科技
                武汉            武汉             软件开发           100.00%                     设立
 有限公司
 上海承迈软件
                上海            上海             软件开发           100.00%                     设立
 开发有限公司
 北京诚迈创通                                                                                   同一控制下企
                北京            北京             软件开发           100.00%
 科技有限公司                                                                                   业合并取得
 南京诚迈物联
                                                                                                同一控制下企
 网科技有限公   南京            南京             软件开发           100.00%
                                                                                                业合并取得
 司
 山西康明科技
                忻州            忻州             软件开发                             100.00%   设立
 有限公司
 南京创梦星空
 网络科技有限   南京            南京             软件开发            51.00%                     设立
 公司
 济南诚迈信息
                济南            济南             软件开发           100.00%                     设立
 科技有限公司
 西安诚迈软件
                西安            西安             软件开发           100.00%                     设立
 科技有限公司
 武汉诚迈创通   武汉            武汉             软件开发                             100.00%   设立
172
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 科技有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                                                             单位： 元
                                                               本期归属于少数股东            本期向少数股东宣告             期末少数股东权益余
           子公司名称             少数股东持股比例
                                                                      的损益                     分派的股利                             额
 南京创梦星空网络科
                                                  49.00%
 技有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                                             单位： 元
                                      期末余额                                                                  期初余额
  子公
                         非流                              非流                                非流                                非流
  司名         流动                 资产         流动                  负债         流动                     资产       流动                    负债
                         动资                              动负                                动资                                动负
      称       资产                 合计         负债                  合计         资产                     合计       负债                    合计
                          产                                   债                               产                                  债
 南京
 创梦
 星空
               3,216,   52,279      3,268,       465,17               465,17        2,308,    34,181         2,342,     308,35                 308,35
 网络
               343.98       .14     623.12         0.67                  0.67       017.90           .60    199.50        1.56                    1.56
 科技
 有限
 公司
                                                                                                                                             单位： 元
                                        本期发生额                                                             上期发生额
 子公司名
                                                    综合收益        经营活动                                             综合收益         经营活动
       称          营业收入         净利润                                            营业收入             净利润
                                                        总额        现金流量                                                总额          现金流量
 南京创梦
 星空网络
                   4,739,865.13     769,604.51       769,604.51     -1,272,380.49     3,777,175.89         634,783.24      634,783.24        508,851.91
 科技有限
 公司
173
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
                                                                                                      单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                         持股比例            对合营企业或
 合营企业或联                                                                                联营企业投资
                  主要经营地       注册地          业务性质
  营企业名称                                                      直接              间接     的会计处理方
                                                                                                  法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
                                                                                                      单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                 期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                      单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                 期初余额/上期发生额
174
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                          单位： 元
                                               期末余额/本期发生额                  期初余额/上期发生额
 合营企业：                                            --                                   --
 下列各项按持股比例计算的合计数                        --                                   --
 联营企业：                                            --                                   --
 下列各项按持股比例计算的合计数                        --                                   --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
                                                                                                          单位： 元
                            累积未确认前期累计认的损     本期未确认的损失（或本期
  合营企业或联营企业名称                                                               本期末累积未确认的损失
                                       失                     分享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
                                                                                    持股比例/享有的份额
  共同经营名称        主要经营地            注册地           业务性质
                                                                                直接                间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
175
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
6、其他
十、与金融工具相关的风险
      本公司的主要金融工具包括权益投资、应收款项、应付及预收款项及银行存款等。相关金融工具详情
于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。
本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
      本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。
由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额
将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
          1、市场风险
      （1）外汇风险
      外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风险主要与
所持有美元应收账款有关，由于美元与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公
司管理层认为，该等美元应收账款于本公司总资产所占比例较小，此外本公司主要经营活动以人民币结算
为主，故本公司所面临的外汇风险并不重大。于资产负债表日，本公司外币资产及外币负债的余额如下：
                                                                                                         单位：万元
                                            资产（外币数）                         负债（外币数）
               项   目
                                      期末余额          期初余额          期末余额             期初余额
               美   元                 118.89                90.49          4.25                     -
      敏感性分析
      本公司承受外汇风险主要与美元与人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司相关外币与人民币汇率
变动 5%假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，5%的增减变动被认为合理反映了汇率变化的
可能范围。汇率可能发生的合理变动对当期归属于母公司所有者的净利润的影响如下：
                                                                                                         单位：万元
                                                                          美元影响
                    本年利润增加/减少
                                                               期末余额                   期初余额
                         人民币贬值                              35.62                     24.97
                         人民币升值                              -35.62                    -24.97
      （2）利率风险－公允价值变动风险
      本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要来自固定利率的短期借款。由于固定利率借
176
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
款均为短期借款，因此本公司管理层认为公允利率风险并不重大。本公司目前并无利率对冲的政策。
      （3）利率风险－现金流量变动风险，本公司无以浮动利率计息的债务，因此管理层认为暂无该类风
险。
      （4）其他价格风险
      本公司管理层认为暂无该类风险情况。
          2、信用风险
      2016 年 12 月 31 日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行
义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：
      合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反
映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
      为降低信用风险，本公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施
回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况，计提充分的坏账准备。因此，
本公司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。
      截止 2016 年 12 月 31 日，本公司已逾期未减值的金融资产的账龄分析（账面价值）
                                                                                     单位：万元
                           1 年以
           项   目                       1-2 年    2-3 年      3-4 年      4-5 年    5 年以上
                           内
          应收账款        1,417.96       383.94    84.71         -           -          -
         其他应收款             -         43.27    16.32         -           -          -
           合   计        1,417.96       427.21    101.03        -           -          -
      此外，本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行，故货币资金的信用风险较低。
          3、流动风险
      管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物，并对其进行监控，以满足本公司
经营需要，并降低现金流量波动的影响。
      本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财
务报表系在持续经营假设的基础上编制。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                                        单位： 元
177
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                期末公允价值
           项目           第一层次公允价值计   第二层次公允价值计      第三层次公允价值计
                                                                                                   合计
                                   量                 量                       量
 一、持续的公允价值计
                                   --                  --                       --                  --
 量
 二、非持续的公允价值
                                   --                  --                       --                  --
 计量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                               母公司对本企业   母公司对本企业
      母公司名称          注册地           业务性质            注册资本
                                                                                 的持股比例      的表决权比例
 南京德博投资管    江苏省南京市高
                                        投资                500 万人民币               43.98%             43.98%
 理有限公司        淳区
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是王继平和刘荷艺。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1。
178
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                       合营或联营企业名称                                              与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
                         其他关联方名称                                         其他关联方与本企业关系
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                                    单位： 元
      关联方            关联交易内容        本期发生额        获批的交易额度        是否超过交易额度        上期发生额
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                                    单位： 元
             关联方                     关联交易内容                 本期发生额                        上期发生额
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                                             本期确认的托
 委托方/出包方        受托方/承包方    受托/承包资产     受托/承包起始   受托/承包终止     托管收益/承包
                                                                                                            管收益/承包收
      名称                名称              类型              日               日          收益定价依据
                                                                                                                    益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
                                                                                                                    单位： 元
 委托方/出包方        受托方/承包方    委托/出包资产     委托/出包起始   委托/出包终止     托管费/出包费     本期确认的托
      名称                名称              类型              日               日            定价依据        管费/出包费
关联管理/出包情况说明
179
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（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                            单位： 元
          承租方名称              租赁资产种类                本期确认的租赁收入            上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
                                                                                                            单位： 元
          出租方名称              租赁资产种类                  本期确认的租赁费             上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                            单位： 元
                                                                                              担保是否已经履行完
    被担保方            担保金额               担保起始日              担保到期日
                                                                                                      毕
本公司作为被担保方
                                                                                                            单位： 元
                                                                                              担保是否已经履行完
          担保方            担保金额               担保起始日              担保到期日
                                                                                                      毕
 王继平                       10,000,000.00   2015 年 01 月 28 日     2016 年 01 月 27 日     是
 王继平、刘荷艺                5,000,000.00   2015 年 05 月 27 日     2016 年 05 月 26 日     是
 王继平、刘荷艺                5,000,000.00   2015 年 05 月 27 日     2016 年 05 月 26 日     是
 王继平                        7,000,000.00   2015 年 10 月 30 日     2016 年 10 月 29 日     是
 王继平                        5,000,000.00   2016 年 03 月 28 日     2017 年 03 月 28 日     否
 王继平                       15,000,000.00   2016 年 06 月 17 日     2017 年 06 月 16 日     否
 王继平、刘荷艺               10,000,000.00   2016 年 10 月 21 日     2017 年 10 月 20 日     否
 王继平、刘荷艺               80,000,000.00   2016 年 07 月 01 日     2021 年 06 月 30 日     否
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
                                                                                                            单位： 元
          关联方            拆借金额                 起始日                  到期日                  说明
 拆入
 拆出
180
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（6）关联方资产转让、债务重组情况
                                                                                                           单位： 元
           关联方                 关联交易内容                    本期发生额                  上期发生额
（7）关键管理人员报酬
                                                                                                           单位： 元
                 项目                              本期发生额                          上期发生额
 关键管理人员报酬总额                                                306.76                                 277.21
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                           单位： 元
                                                    期末余额                               期初余额
      项目名称          关联方
                                         账面余额              坏账准备         账面余额              坏账准备
（2）应付项目
                                                                                                           单位： 元
          项目名称                   关联方                      期末账面余额                期初账面余额
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
181
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截止2016年12月31日，公司无需要披露的重大承诺事项
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
      截止2016年12月31日，公司无需要披露的重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
                                                                                                   单位： 元
                                                   对财务状况和经营成果的影
            项目                        内容                                        无法估计影响数的原因
                                                             响数
 股票和债券的发行            股票发行                               14,060.00   -
2、利润分配情况
                                                                                                   单位： 元
 拟分配的利润或股利                                                                            8,000,000.00
182
诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 经审议批准宣告发放的利润或股利                                                                    8,000,000.00
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
                                                                                                         单位： 元
                                                        受影响的各个比较期间报表
      会计差错更正的内容              处理程序                                              累积影响数
                                                                   项目名称
 完工百分比法中完工进度确      公司第二届董事会第二次
                                                        应收账款                                  -3,512,004.63
 认方法变更                    会议审议通过
 完工百分比法中完工进度确      公司第二届董事会第二次
                                                        存货                                       2,324,637.48
 认方法变更                    会议审议通过
 完工百分比法中完工进度确      公司第二届董事会第二次
                                                        递延所得税资产                               -27,958.87
 认方法变更                    会议审议通过
 完工百分比法中完工进度确      公司第二届董事会第二次
                                                        应交税费                                   -206,063.96
 认方法变更                    会议审议通过
 完工百分比法中完工进度确      公司第二届董事会第二次
                                                        盈余公积                                   -100,926.20
 认方法变更                    会议审议通过
 完工百分比法中完工进度确      公司第二届董事会第二次
                                                        未分配利润                                 -908,335.86
 认方法变更                    会议审议通过
 完工百分比法中完工进度确      公司第二届董事会第二次
                                                        营业收入                                  -1,192,932.17
 认方法变更                    会议审议通过
 完工百分比法中完工进度确      公司第二届董事会第二次
                                                        营业成本                                   -871,476.80
 认方法变更                    会议审议通过
 完工百分比法中完工进度确      公司第二届董事会第二次
                                                        资产减值损失                                 -59,646.61
 认方法变更                    会议审议通过
 完工百分比法中完工进度确      公司第二届董事会第二次
                                                        所得税费用                                   -39,271.33
 认方法变更                    会议审议通过
（2）未来适用法
          会计差错更正的内容                        批准程序                       采用未来适用法的原因
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
                                                                                              单位： 元
                                                                                        归属于母公司
      项目           收入           费用           利润总额    所得税费用    净利润     所有者的终止
                                                                                          经营利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
                                                                                              单位： 元
              项目                                            分部间抵销               合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                              单位： 元
       类别                         期末余额                                期初余额
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                         账面余额           坏账准备                         账面余额                 坏账准备
                                                                账面价                                                    账面价
                                                     计提比                                                   计提比
                     金额       比例      金额                    值       金额       比例         金额                     值
                                                       例                                                       例
 按信用风险特征      176,28                                     162,28     163,4
                                100.00   13,996,                                      100.00   12,167,                    151,253,
 组合计提坏账准     4,294.4                          7.94%      8,062.6    21,19                                7.45%
                                    %    231.85                                           %        662.31                  531.46
 备的应收账款               7                                          2    3.77
                     176,28                                     162,28     163,4
                                100.00   13,996,                                      100.00   12,167,                    151,253,
 合计               4,294.4                          7.94%      8,062.6    21,19                                7.45%
                                    %    231.85                                           %        662.31                  531.46
                            7                                          2    3.77
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位： 元
                                                                           期末余额
            账龄
                                         应收账款                          坏账准备                            计提比例
 1 年以内分项
 1 年以内小计                               166,159,104.14                          8,307,955.21                            5.00%
 1至2年                                          4,562,903.36                        912,580.67                           20.00%
 2至3年                                          1,573,182.00                        786,591.00                           50.00%
 3至4年                                            299,200.00                        299,200.00                           100.00%
 4至5年                                            200,000.00                        200,000.00                           100.00%
 5 年以上                                        3,489,904.97                       3,489,904.97                          100.00%
 合计                                       176,284,294.47                         13,996,231.85
确定该组合依据的说明：
公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损
失率为基础，结合现时情况分析确定坏账准备计提的比例
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 2,247,807.16 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                          单位： 元
                单位名称                                收回或转回金额                                      收回方式
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                      单位： 元
                                项目                                                          核销金额
 实际核销的应收账款                                                                                                 419,237.62
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                                      单位： 元
                                                                                                              款项是否由关联
    单位名称        应收账款性质            核销金额                核销原因       履行的核销程序
                                                                                                                  交易产生
应收账款核销说明：
本报告期公司无重要的应收账款核销情况
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
期末按欠款方归集的前五名应收账款余额汇总金额11,425.04万元，占应收账款期末余额合计数的比例
64.81% ，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额586.25万元。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
公司无因金融资产转移而终止确认的应收款项
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
公司无转移应收款项且继续涉入的资产和负债
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                      单位： 元
                                           期末余额                                             期初余额
                         账面余额              坏账准备                        账面余额            坏账准备
         类别                                                    账面价                                               账面价
                                                      计提比                                               计提比
                       金额        比例     金额                   值       金额     比例       金额                    值
                                                        例                                                   例
 按信用风险特征                                                             5,846
                      4,098,1     100.00    495,67     12.10     3,602,4             100.00    474,866                5,371,41
 组合计提坏账准                                                              ,286.                          8.12%
                       72.10           %      9.11           %    92.99                   %        .99                       9.29
 备的其他应收款
                      4,098,1     100.00    495,67     12.10     3,602,4    5,846    100.00    474,866                5,371,41
 合计                                                                                                       8.12%
                       72.10           %      9.11           %    92.99      ,286.        %        .99                       9.29
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期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位： 元
                                                                    期末余额
            账龄
                                    其他应收款                      坏账准备                        计提比例
 1 年以内分项
 1 年以内小计                             3,414,299.18                     170,714.96                           5.00%
 1至2年                                     286,344.08                         57,268.82                       20.00%
 2至3年                                     259,667.03                     129,833.52                          50.00%
 3至4年                                      34,098.00                         34,098.00                       100.00%
 4至5年                                      78,150.00                         78,150.00                       100.00%
 5 年以上                                    25,613.81                         25,613.81                       100.00%
 合计                                     4,098,172.10                     495,679.11
确定该组合依据的说明：
已单独计提减值准备的其他应收款除外，本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有
类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析确定坏账准备计提的比例。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 20,812.12 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                               单位： 元
                单位名称                           转回或收回金额                                收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                               单位： 元
                           项目                                                       核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                               单位： 元
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                                                                                                             款项是否由关联
    单位名称        其他应收款性质        核销金额                核销原因           履行的核销程序
                                                                                                                交易产生
其他应收款核销说明：
本报告期无重要的其他应收款核销情况
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                       单位： 元
                   款项性质                               期末账面余额                                期初账面余额
 保证金、押金                                                             1,319,323.51                           1,051,824.29
 备用金                                                                   1,464,753.79                               793,441.61
 其   他                                                                  1,314,094.80                           4,001,020.38
 合计                                                                     4,098,172.10                           5,846,286.28
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                       单位： 元
                                                                                         占其他应收款期
                                                                                                             坏账准备期末余
    单位名称          款项的性质          期末余额                    账龄           末余额合计数的
                                                                                                                     额
                                                                                              比例
 济南诚迈信息科技
                        内部往来                  1,314,094.80   1 年以内                        32.07%               65,704.73
 有限公司
 北京实创环保发展
                        押金                       307,333.31    1 年以内                            7.50%            15,366.67
 有限公司
 中国南航集团进出
                        押金                       156,274.37    1 年以内                            3.81%             7,813.72
 口贸易有限公司
 南京软件谷垠坤资
 产经营管理有限公       押金                       101,015.00    1-2 年                              2.46%            20,203.00
 司
 济南齐鲁软件园发
                        押金                       100,000.00    2-3 年                              2.44%            50,000.00
 展中心
 合计                           --                1,978,717.48             --                    48.28%              159,088.12
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                       单位： 元
                                                                                                        预计收取的时间、金额
           单位名称            政府补助项目名称            期末余额                  期末账龄
                                                                                                               及依据
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
公司无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债
其他说明：
3、长期股权投资
                                                                                                       单位： 元
                                   期末余额                                          期初余额
    项目
                    账面余额       减值准备         账面价值        账面余额         减值准备       账面价值
 对子公司投资      49,531,114.87                   49,531,114.87   46,531,114.87                   46,531,114.87
 合计              49,531,114.87                   49,531,114.87   46,531,114.87                   46,531,114.87
（1）对子公司投资
                                                                                                       单位： 元
                                                                                   本期计提减值   减值准备期末
      被投资单位    期初余额       本期增加         本期减少        期末余额
                                                                                       准备           余额
 武汉诚迈科技
                   30,000,000.00                                   30,000,000.00
 有限公司
 上海承迈科技
                    2,000,000.00                                    2,000,000.00
 有限公司
 北京诚迈创通
                    1,979,167.26                                    1,979,167.26
 科技有限公司
 南京讯天网络
                    7,041,947.61                                    7,041,947.61
 科技有限公司
 南京创梦星空
 网络科技有限         510,000.00                                     510,000.00
 公司
 济南诚迈信息
                    5,000,000.00                                    5,000,000.00
 科技有限公司
 西安诚迈软件
                                   3,000,000.00                     3,000,000.00
 科技有限公司
 合计              46,531,114.87   3,000,000.00                    49,531,114.87
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                       单位： 元
                                                     本期增减变动
                                           权益法                          宣告发                                      减值准
 投资单      期初余                                 其他综                                                 期末余
                        追加投    减少投   下确认              其他权      放现金     计提减                           备期末
      位      额                                    合收益                                       其他          额
                             资     资     的投资              益变动      股利或     值准备                            余额
                                                     调整
                                            损益                            利润
 一、合营企业
 二、联营企业
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                       单位： 元
                                            本期发生额                                         上期发生额
           项目
                                    收入                    成本                      收入                      成本
 主营业务                         500,350,021.65          372,864,255.94             408,637,567.23            303,583,362.73
 合计                             500,350,021.65          372,864,255.94             408,637,567.23            303,583,362.73
其他说明：
5、投资收益
                                                                                                                       单位： 元
                      项目                               本期发生额                               上期发生额
 成本法核算的长期股权投资收益                                                                                   35,132,037.72
 理财产品收益                                                           104,431.10                                  183,369.85
 合计                                                                   104,431.10                              35,315,407.57
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位： 元
                      项目                                   金额                                       说明
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
 非流动资产处置损益                                             13,191.40
 计入当期损益的政府补助（与企业业务
                                                                             本年比上年增长 33.20%，主要是收到
 密切相关，按照国家统一标准定额或定                          19,468,222.12
                                                                             的外经贸专项资金较上年增加。
 量享受的政府补助除外）
 除同公司正常经营业务相关的有效套期
 保值业务外，持有交易性金融资产、交
 易性金融负债产生的公允价值变动损
                                                               109,457.13
 益，以及处置交易性金融资产、交易性
 金融负债和可供出售金融资产取得的投
 资收益
 除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                                                66,235.22
 出
 减：所得税影响额                                             2,396,962.54
 合计                                                        17,260,143.33                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                      每股收益
          报告期利润                  加权平均净资产收益率
                                                                    基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
 归属于公司普通股股东的净利
                                                          19.89%                     0.84                   0.84
 润
 扣除非经常性损益后归属于公
                                                          13.10%                     0.56                   0.56
 司普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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诚迈科技（南京）股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   第十二节 备查文件目录
      一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章
的财务报表。
      二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
      二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
      四、其他相关资料。
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