上海华测导航技术股份有限公司
2020年第三季度报告
2020-074
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人赵延平、主管会计工作负责人高占武及会计机构负责人(会计主管人员)王诚刚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因其他原因
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |||||||||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||||||||
| 总资产（元） | 1,782,842,951.69 | 1,593,854,641.96 | 1,593,854,641.96 | 11.86% | |||||||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,044,383,863.85 | 990,677,046.12 | 990,677,046.12 | 5.42% | |||||||
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 年初至报告期末比上年同期增减 | ||||||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||||||
| 营业收入（元） | 362,167,407.21 | 238,072,366.10 | 238,072,366.10 | 52.12% | 841,335,553.25 | 699,176,119.94 | 699,176,119.94 | 20.33% | |||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 56,043,053.07 | 24,183,894.86 | 24,183,894.86 | 131.74% | 109,548,688.12 | 70,107,564.36 | 70,107,564.36 | 56.26% | |||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 33,461,362.59 | 23,343,398.46 | 23,343,398.46 | 43.34% | 68,919,910.89 | 48,678,626.76 | 48,678,626.76 | 41.58% | |||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 39,709,174.41 | 28,954,062.03 | 28,954,062.03 | 37.15% | -130,459.31 | -83,693,107.50 | -83,693,107.50 | ||||
| 基本每股收益（元/股） | 0.1663 | 0.1005 | 0.0718 | 131.62% | 0.3251 | 0.2916 | 0.2083 | 56.07% | |||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1636 | 0.1002 | 0.0716 | 128.49% | 0.3207 | 0.2901 | 0.2072 | 54.78% | |||
| 加权平均净资产收益率 | 5.50% | 2.66% | 2.66% | 2.84% | 10.64% | 7.71% | 7.71% | 2.93% | |||
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 107,761.11 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | 44,255,133.66 |
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 2,011,104.32 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 1,430,357.43 | |
| 减：所得税影响额 | 6,925,719.30 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 249,859.99 | |
| 合计 | 40,628,777.23 | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 31,409 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 赵延平 | 境内自然人 | 24.00% | 81,933,661 | 61,450,246 | 质押 | 12,751,900 | ||
| 宁波上裕投资管理合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 14.47% | 49,391,420 | 0 | 质押 | 14,376,000 | ||
| 北京太行大业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 13.58% | 46,350,435 | 0 | 质押 | 11,532,000 | ||
| 宁波尚坤投资管理合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 6.93% | 23,656,966 | 0 | 质押 | 9,912,000 | ||
| 朴东国 | 境内自然人 | 2.06% | 7,025,074 | 5,793,805 | 质押 | 2,898,000 | ||
| 王向忠 | 境内自然人 | 1.60% | 5,446,550 | 4,587,263 | ||||
| 广发信德投资管 | 境内非国有法人 | 1.17% | 3,998,362 | 0 | ||||
| 理有限公司 | ||||||
| 王杰俊 | 境内自然人 | 0.80% | 2,734,029 | 2,317,522 | 质押 | 1,106,000 |
| 交通银行股份有限公司－长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF） | 境内非国有法人 | 0.61% | 2,066,180 | 0 | ||
| 中国银行股份有限公司－上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.56% | 1,923,192 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 宁波上裕投资管理合伙企业（有限合伙） | 49,391,420 | 人民币普通股 | 49,391,420 | |||
| 北京太行大业投资有限公司 | 46,350,435 | 人民币普通股 | 46,350,435 | |||
| 宁波尚坤投资管理合伙企业（有限合伙） | 23,656,966 | 人民币普通股 | 23,656,966 | |||
| 赵延平 | 20,483,415 | 人民币普通股 | 20,483,415 | |||
| 广发信德投资管理有限公司 | 3,998,362 | 人民币普通股 | 3,998,362 | |||
| 交通银行股份有限公司－长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF） | 2,066,180 | 人民币普通股 | 2,066,180 | |||
| 中国银行股份有限公司－上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金 | 1,923,192 | 人民币普通股 | 1,923,192 | |||
| 建信基金公司－建行－中国建设银行股份有限公司 | 1,551,134 | 人民币普通股 | 1,551,134 | |||
| 朴东国 | 1,231,269 | 人民币普通股 | 1,231,269 | |||
| 王向忠 | 859,287 | 人民币普通股 | 859,287 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 北京太行大业投资有限公司系受赵延平控制的企业（赵延平持有大业投资97%的股权）；宁波上裕投资管理合伙企业（有限合伙）系赵延平拥有主要权益的有限合伙企业（赵延平持有上裕投资52%的权益比例），另赵延平之配偶杨云持有上裕投资3.78%的权益比例；宁波尚坤投资管理合伙企业（有限合伙）系发行人股东王向忠、朴东国拥有主要权益的有限合伙企业（王向忠持有尚坤投资47.4%的权益比例、朴东国持有尚坤投资33.33%的权益比例）。前10名无限售流通股股东中，宁波尚坤投资管理合伙企业（有限合伙）系王向忠、朴东国拥有主要权益的有限合伙企业（王向忠持有尚坤投资47.4%的 | |||||
| 权益比例、朴东国持有尚坤投资33.33%的权益比例）。前10名股东中和前10名无限售流通股股东中，股东名称相同的均为同一股东。除此之外，前10名股东与前10名无限售流通股股东之间不存在其他关联关系或一致行动。未知前10名无限售流通股股东间是否存在其他关联关系或一致行动。 | |
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 公司股东北京太行大业投资有限公司通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有15,000,000股。 |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2020年三季度，随着全球复工复产，公司迅速进行市场开拓，凭借产品、技术、方案等优势，抓住市场机会，实现前三季度营业收入规模及利润的较大增长。
公司前三季度营业收入同比增长20.33%，归属于上市公司股东的净利润同比增长56.26%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长41.58%。公司第三季度营业收入同比增长52.12%，归属于上市公司股东的净利润同比增长131.74%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长
43.34%。
报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因如下：
资产负债表项目：
1、货币资金：报告期末较年初减少22,284.61万元，降幅47.22%。主要系公司用日常闲置资金进行短期保本理财，资金增值所致。
2、交易性金融资产：报告期末较年初增加15,610.05万元，增幅176.91%。主要系公司用日常闲置资金进行短期保本理财所致。
3、应收款项融资：报告期末较年初减少1,787.73万元，降幅62.11%。主要系公司票据兑付和背书转让支付采购款增加所致。
4、预付账款：报告期末较年初增加4,914.74万元,增幅110.45%。主要系公司预付采购款和资产购置费用增加所致。
5、存货：报告期末较年初增加8,955.02万元,增幅52.38%。主要系为公司为应对主营业务收入增长储备物料所致。
6、其他流动资产：报告期末较年初增加3,370.10万元,增幅88.21%。主要系公司待抵扣待认证的增值税进项税额增加所致。
7、长期股权投资：报告期末较年初增加1,238.59万元,增幅66.49%。主要系公司对PRIN公司投资和对子公司投资收益增加所致。
8、在建工程：报告期末较年初增加2,373.68万元,增幅595.56%。主要系公司启动华测时空智能创新产业园项目所致。
9、长期待摊费用：报告期末较年初减少249.45万元,降幅52.95%。主要系公司摊销租入的资产装修费所致。
10、递延所得税资产：报告期末较年初增加448.80万元,增幅35.31%。主要系公司信用减值损失增加和股权激励成本增加所致。
11、其他非流动资产：报告期末较年初减少1,134.38万元,降幅98.44%。主要系公司的长期资产达到使用条件予以验收结转所致。
12、短期借款：报告期末较年初增加6,387.42万元,增幅56.73%。主要系公司向银行的短期借款增加所致。
13、应付职工薪酬：报告期末较年初增加1,958.58万元,增幅39.17%。主要系公司计提的2020年奖金增加所致。
14、其他流动负债：报告期末较年初减少396.88万元,降幅92.97%。主要系公司的商业承兑汇票到期承兑所致。
15、股本：报告期末较年初增加9,755.20万元,增幅40.00%。主要系公司进行资本公积转增股本所致。
利润表项目：
1、管理费用：年初至本报告期末较去年同期增加2,109.49万元，增幅42.20%。主要系公司实施2019年度股票期权激励计划分摊的股份支付费用增加所致。
2、研发费用：年初至本报告期末较去年同期增加4,480.40万元，增幅41.23%。主要系公司研发投入增加所致。公司研发投入主要围绕几个领域：GNSS定位算法、组合导航、机械控制等核心技术提升，芯片、板卡、天线等基础器件开发，及测绘、精准农业、灾害监测、自动驾驶等行业智能装备、解决方案研发。
3、财务费用：年初至本报告期末较去年同期增加774.25万元，变动率166.74%。主要系公司受外汇汇率波动的汇兑损益增加所致。
4、其他收益：年初至本报告期末较去年同期增加2,682.18万元，增幅58.16%。主要系公司承担的政府项目验收增加所致。
5、公允价值变动收益：年初至本报告期末较去年同期增加53.29万元，增幅73.30%。主要系公司权益工具投资变动增加所致。
6、信用减值损失：年初至本报告期末较去年同期增加664.45万元，增幅54.58%。主要系公司应收账款增加导致计提的信用减值损失增加所致。
7、所得税费用：年初至本报告期末较去年同期增加190.65万元，增幅30.57%。主要系公司的利润总额增加所致。
现金流量表项目：
1、经营活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较去年同期的经营活动产生的现金流量净额增加8,356.26万元，增幅99.84%。主要系公司提升了应收账款管理的整体水平，回款情况得到改善所致。
2、投资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较去年同期的净流出增加19,420.23万元，增幅
879.01%。主要系公司用日常闲置资金进行短期保本理财所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额：年初至报告期末较去年同期的净流出减少8,310.61万元，降幅
102.89%。主要系公司取得借款收到的现金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司2020年度向特定对象发行股票事项
2020年8月18日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于《公司2020年度向特定对象发行A股股票方案》的议案及相关议案，同意公司向特定对象发行A股股票募集资金总额不超过人民币80,000.00万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投资“北斗高精度基础器件及终端装备产能建设项目”、“智能时空信息技术研发中心建设项目”和补充流动资金。关于公司本次向特定对象发行股票相关议案的具体情况，详见公司于同日披露在中国证监会指定的法定信息披露平台巨潮资讯网上的公告。2020年9月15日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了关于《公司2020年度向特定对象发行A股股票方案》的议案及相关议案。
2020年10月10日，公司收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理上海华测导航技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2020〕622号），深交所对公司报送的向特定对象发行股票募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 深交所受理公司向特定对象发行股票的申请文件 | 2020年10月12日 | http://www.cninfo.com.cn（公告编号：2020-071） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 赵延平 | 股份减持承诺 | 作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人，赵延平先生兹此就其持股意向及减持股份意向作出如下承诺：1、公司股票上市后三年内不减持公司股份。2、公司股票上市三年后的两年内，且在满足以下条件的前提下，本人可以进行减持：（1）本人承诺的锁定期届满；（2）若发生需本人向投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔偿责任。本人将通过深圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式转让公司股份。3、公司股票上市三年后的两年内减持公司股份，减持价格不低于发行价（若公司股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）；且该两年内每年减持股份数量不超过公司股本总额的5%。4、若出现下列情形之一的，本人将不会减持公司股票：（1）公司或本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月；（2）本人因违反深圳证券交易所自律规则，被深圳证券交易所公开谴责未满三个月的。5、本人承诺在实施减持时（且仍为持股5%以上的股东），至少提前五个交易日告知公司，并积极配合公司的公告等信息披露工作。在减持公司股份时，将提前三个交易日通过公司发出相关公告。6、但若本人拟通过深圳证券交易所集中竞价交易减持公司股份，则本人应当在首次卖出的十五个交易日前预先披露减持计划，且本 | 2017年03月21日 | 2022年3月21日 | 正常履行中 |
| 人在三个月内通过深圳证券交易所集中竞价交易减持公司股份的总数，不得超过公司股本总额的1％。7、若本人通过协议转让的方式减持公司股份并导致本人不再持有公司5％以上股份时，本人及本人的受让方应当在本人该次减持后六个月内继续遵守本承诺函第六条的规定。8、如未履行上述承诺，转让相关股份所取得的收益归公司所有。9、上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变。且若因本人未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和公司损失的，本人将依法赔偿损失。10、以上股份不包括本人通过二级市场买入的公司股份。特此承诺。 | |||||
| 宁波上裕投资管理合伙企业（有限合伙） | 股份减持承诺 | 作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）发行前持股5%以上的股东，上裕投资兹此就其持股意向及减持股份意向作出如下承诺：1、公司股票上市后三年内不减持公司股份。2、公司股票上市三年后的两年内减持公司股份，减持价格不低于发行价（若公司股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）；且该两年内每年减持股份数量不超过公司股本总额的5%。本合伙企业将通过深圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式转让公司股票。3、若出现下列情形之一的，本合伙企业将不会减持公司股票：（1）公司或本合伙企业因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月；（2）本合伙企业因违反深圳证券交易所自律规则，被深圳证券交易所公开谴责未满三个月的。4、本合伙企业承诺在实施减持时（且仍为持股5%以上的股东），至少提前五个交易日告知公司，并积极配合公司的公告等信息披露工作。在减持公司股份时，将提前三个交易日通过公司发出相关公告。5、但若本合伙企业拟通过深圳证券交易所集中竞价交易减持公司股份，则本合伙企业应当在首次卖出的十五个日交易日前预先披露减持计划，且本合伙企业在三个月内通过深圳证券交易所集中竞价交易减持公司股份的总数，不得超过公司股本总额的1％。6、若本合伙企业通过协议转让的方式减持公司股份并导致本合伙企业不再持有公司5％以上股份时，本合伙企业及本合伙企业的受让方应当在本合伙企业该次减持后六个月内继续遵守本承诺函第五条的规定。7、如未履行上述承诺，转让相关股份所取得的收益归公司所有。且若因本合伙 | 2017年03月21日 | 2022年3月21日 | 正常履行中 |
| 企业未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本合伙企业无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和公司损失的，本合伙企业将依法赔偿损失。8、以上股份不包括本合伙企业通过二级市场买入的公司股份。特此承诺。 | |||||
| 北京太行大业投资有限公司 | 股份减持承诺 | 作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）发行前持股5%以上的股东，大业投资兹此就其持股意向及减持股份意向作出如下承诺：1、公司股票上市后三年内不减持发行人股份。2、公司股票上市三年后的两年内减持发行人股份，减持价格不低于发行价（若发行人股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）；且该两年内每年减持股份数量不超过公司股本总额的5%。本公司将通过深圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式转让发行人股票。3、若出现下列情形之一的，本公司将不会减持公司股票：（1）公司或本公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月；（2）本公司因违反深圳证券交易所自律规则，被深圳证券交易所公开谴责未满三个月的。4、本公司承诺在实施减持时（且仍为持股5%以上的股东），至少提前五个交易日告知公司，并积极配合公司的公告等信息披露工作。在减持发行人股份时，将提前三个交易日通过发行人发出相关公告。5、但若本公司拟通过深圳证券交易所集中竞价交易减持公司股份，则本公司应当在首次卖出的十五个交易日前预先披露减持计划，且本公司在三个月内通过深圳证券交易所集中竞价交易减持公司股份的总数，不得超过公司股本总额的1％。6、若本公司通过协议转让的方式减持公司股份并导致本公司不再持有公司5％以上股份时，本公司及本公司的受让方应当在本公司该次减持后六个月内继续遵守本承诺函第五条的规定。7、如未履行上述承诺，转让相关股份所取得的收益归公司所有。且若因本公司未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和发行人损失的，本公司将依法赔偿损失。8、以上股份不包括本公司通过二级市场买入的公司股份。特此承诺。 | 2017年03月21日 | 2022年3月21日 | 正常履行中 |
| 赵延平 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用 | 鉴于：1、上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国证监会申请首次公开发行股票并在创业板上市。2、根据《上海华测导航技术股份有限公司章程》的规定，截至本承诺函出具日，赵延平 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 方面的承诺 | 先生直接持有公司28,969,022股股份，占公司发行前股本总额的32.40%，为公司控股股东；另，赵延平先生通过大业投资间接持有公司17.96%的股份，通过上裕投资间接持有公司10.83%的股份，合计间接持有公司28.79%的股份。因此，赵延平先生在本次发行前直接和间接持有公司61.19%的股份，为公司的实际控制人。为保证公司及其他中小股东或第三人的利益，进一步规范和减少控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与公司及其控股子公司之间的关联交易，现控股股东、实际控制人赵延平先生承诺如下：1、本人及本人控制的其他企业尽量减少并避免与公司及其控股子公司之间的关联交易；对于确有必要且无法避免的关联交易，保证按照公平、公允和等价有偿的原则进行，依法签署相关交易协议，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。2、作为发行人控股股东、实际控制人期间，本人及本人控制的其他企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于规范上市公司与关联企业资金往来的相关规定；3、依照公司《公司章程》、《关联交易决策制度》的规定平等行使股东权利并承担股东义务，不利用控股股东、实际控制人的地位影响公司的独立性，保证不利用关联交易非法转移公司的资金、利润、谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务；4、本人将严格履行上述承诺，如违反上述承诺与公司及其控股子公司进行关联交易而给公司或其控股子公司造成损失的，愿意承担损失赔偿责任。本承诺函在本人作为公司控股股东、实际控制人期间持续有效。特此承诺。 | ||||
| 赵延平 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 鉴于：1、上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国证监会申请首次公开发行股票并在创业板上市。2、根据《上海华测导航技术股份有限公司章程》的规定，截至本承诺函出具日，赵延平先生直接持有公司28,969,022股股份，占公司发行前股本总额的32.40%，为公司控股股东；另，赵延平先生通过大业投资间接持有公司17.96%的股份，通过上裕投资间接持有公司10.83%的股份，合计间接持有公司28.79%的股份。因此，赵延平先生在本次发行前直接和间接持有发行人61.19%的股份，为公司的实际控制人。为保证公司独立性，避免同业竞争，保障公司及其他中小股东或第三人的利益，现控股股东、实际控制人赵延平先生就避免与公司及其控制公 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 司产生同业竞争之事宜作出承诺如下：1、截至本承诺函出具之日，本人及本人直接或间接控制的公司或者企业（附属公司或附属企业）目前没有、将来也不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）从事或参与任何与公司及其控股子公司构成或可能构成竞争的产品研发、生产、销售或类似业务；2、自本承诺函出具之日起，本人及附属公司或附属企业从任何第三方获得的任何商业机会与公司及其控股子公司之业务构成或可能构成实质性竞争的，本人将立即通知公司，并尽力将该等商业机会让与公司；3、本人及附属公司或附属企业承诺将不向其他与公司及其控股子公司业务构成或可能构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密；4、若本人及附属公司或附属企业可能与公司及其控股子公司的产品或业务构成竞争，则本人及附属公司或附属企业将以停止生产构成竞争的产品、停止经营构成竞争的业务等方式避免同业竞争；5、本人将不利用公司控股股东、实际控制人的身份对公司及其控股子公司的正常经营活动进行不正当的干预；6、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向公司及其控股子公司赔偿一切直接和间接损失。本承诺函在本人作为公司控股股东、实际控制人期间持续有效。特此承诺。 | |||||
| 赵延平 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 鉴于：1、上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国证监会申请首次公开发行股票并在创业板上市。2、根据《上海华测导航技术股份有限公司章程》的规定，截至本承诺函出具日，赵延平先生直接持有公司28,969,022股股份，占公司发行前股本总额的32.40%，为公司控股股东；另，赵延平先生通过大业投资间接持有公司17.96%的股份，通过上裕投资间接持有公司10.83%的股份，合计间接持有公司28.79%的股份。因此，赵延平先生在本次发行前直接和间接持有公司61.19%的股份，为公司的实际控制人。为保证公司、股东和其他利益相关人的合法权益，避免发生违规占用公司资金的行为，现控股股东、实际控制人赵延平先生就避免占用上市公司资金之事宜作出承诺如下：1、作为公司的控股股东、实际控制人，本人将严格遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及公司的《公司章程》、《防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度》等的有关规定，提高守法合规意识。2、保证公司及其控股子公 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 司财务独立，确保不利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司及其控股子公司资金、资产，损害公司、其控股子公司及其他股东的利益。资金占用包括但不限于以下方式：（1）经营性资金占用：通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的超过正常商业信用期的资金占用；（2）非经营性资金占用：公司垫付工资与福利、保险、广告等费用、公司以有偿或无偿的方式直接或间接地基于本人或本人控制的企业拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下所提供使用的资金、公司与本人或本人控制的企业互相代为承担成本和其他支出等；3、依法行使实际控制人、控股股东的权利，不滥用实际控制人、控股股东权利侵占公司及其控股子公司的资金、资产、损害公司、其控股子公司及其他股东的利益。4、本人将严格履行上述承诺，若因未履行本承诺所赋予的义务和责任而使公司及其控股子公司遭受损失，本人愿意承担损失赔偿责任。本承诺函在本人作为公司控股股东、实际控制人期间持续有效。特此承诺。 | |||||
| 上海华测导航技术股份有限公司 | 其他承诺 | 上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）在公司申请首次公开发行股份并上市过程中作出了相关承诺，为确保该等承诺的履行，现就未能履行前述承诺时的约束措施承诺如下：1、若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，本公司将依法回购本公司首次公开发行的全部新股，回购价格按二级市场价格确定。2、若招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法赔偿投资者损失。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最终依法确定的赔偿方案为准。3、本公司将积极采取合法措施履行就本次发行上市所做的所有承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁决、决定，本公司将严格依法执行该等裁决、决定。特此承诺。 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 赵延平 | 其他承诺 | 作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人，本人在公司申请首次公开发行股份并上市过程中作出了相关承诺，为确保该等承诺的履行，现就未能履行前述承诺时的约束措施承诺如下：1、若本人违反股份锁定的承诺，本人同意将实际减持股票所得收益归公司所有。2、如本 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 人违反稳定股价、信息披露的相关承诺，公司有权将应付本人的现金分红予以暂时扣留，并扣减其应向本人支付的报酬，直至本人实际履行上述承诺义务为止。本人将积极采取合法措施履行就本次发行所做的所有承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关做出相应裁决、决定，本人将严格依法执行该等裁决、决定。特此承诺。 | |||||
| 甘为民;高占武;洪天峰;侯勇涛;陆洁;朴东国;沈云中;施俭;王红;王杰俊;王向忠;吴思超;赵延平 | 其他承诺 | 作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员，本人在公司申请首次公开发行股份并上市过程中作出了相关承诺，为确保该等承诺的履行，现就未能履行前述承诺时的约束措施承诺如下：本人将积极采取合法措施履行就本次发行上市所做的所有承诺，自愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁决、决定，本人将严格依法执行该等裁决、决定。特此承诺。 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 甘为民;高占武;洪天峰;侯勇涛;陆洁;朴东国;沈云中;施俭;王红;王杰俊;王向忠;吴思超;赵延平 | 其他承诺 | 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 甘为民;洪天峰;朴东国;沈云中;施俭;王杰俊;王向忠;吴思超;赵延平 | 其他承诺 |
| 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 | |||
| 广发证券股份有限公司 | 其他承诺 | 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“发行人”） 申请首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构（主承销商），现承诺如下：因广发证券为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。特此承诺。 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 国浩律师 | 其他承诺 | 国浩律师（杭州）事务所（以下简称“国浩律师”）作 | 2017年03 | 长期 | 正常履行 |
| （杭州）事务所 | 为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“发行人”） 申请首次公开发行股票并在创业板上市的发行人律师，现承诺如下：因本所为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。特此承诺。 | 月21日 | 中 | ||
| 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 其他承诺 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“发行人”） 申请首次公开发行股票并在创业板上市的审计机构，现承诺如下：因本所为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。特此承诺。 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 上海华测导航技术股份有限公司 | 其他承诺 | 上海华测导航技术股份有限公司（以下简称 “公司”）拟申请首次公开发行普通股股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”）。如本次发行顺利完成，则公司完成本次发行前的滚存未分配利润由公司本次发行后的新老股东按本次发行后的持股比例共享。另公司可根据发行时间调整利润分配方案。 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 上海华测导航技术股份有限公司 | 其他承诺 | 上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）就招股说明书信息披露作出如下承诺：1、若本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将及时提出股份回购预案，并提交董事会、股东大会讨论，依法回购首次公开发行的全部新股（不含原股东公开发售的股份），回购价格按照发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份回购时，如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。2、若因公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。3、上述违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本公司及本公司控股股东、董事、监事、高级管理人员将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。4、若上述回购新股、购回股份、赔偿损失承诺未得到及时履行，公司将及时进行公告，并将在 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 定期报告中披露公司及公司控股股东、董事、监事、高级管理人员关于回购股份、购回股份以及赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。特此承诺。 | |||||
| 赵延平 | 其他承诺 | 作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人，赵延平先生就招股说明书信息披露作出如下承诺：1、若本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将依法购回首次公开发行时本人已公开发售的老股（如有），购回价格按照发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规及公司章程等规定的程序实施，在实施上述股份购回时，如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。2、若因发行人本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。3、本人同意以本人在前述事实认定当年度或以后年度公司利润分配方案中其享有的现金分红作为履约担保，若本人未履行上述购回或赔偿义务，本人所持的公司股份不得转让。特此承诺。 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 甘为民;高占武;洪天峰;侯勇涛;陆洁;朴东国;沈云中;施俭;王红;王杰俊;王向忠;吴思超;赵延平 | 其他承诺 | 作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事及高级管理人员，就招股说明书信息披露作出如下承诺：1、公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担连带法律责任。2、若因本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，全体董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。3、本人同意以本人在前述事实认定当年度或以后年度通过本人持有公司股份所获现金分红或现金薪酬作为上述承诺的履约担保。特此承诺。 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 赵延平 | 其他承诺 | 作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人，赵延平先生兹此就公司员工有关社会保险、公积金补缴相关事宜作出如下承诺：如今后因公司及其控股子公司因应缴而未缴、未足额为其全体职工缴纳各项社会保险及住房公积金，而被有关部门要求或决定补缴职工社会保险和住房公积金，或因公司及其控股子公司未缴纳职工社会保险和住房公积金而受到任何罚款或损失，本人承诺，在无需公司及其控股子公司支付任何对价的情况 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 下，本人将承担所有补缴款项、罚款的支出。特此承诺。 | |||||
| 北京太行大业投资有限公司;广发信德投资管理有限公司;宁波上裕投资管理合伙企业（有限合伙）;宁波尚坤投资管理合伙企业（有限合伙）;朴东国;苏州方广创业投资合伙企业;王杰俊;王向忠;赵延平 | 其他承诺 | 1、本人/本公司/本合伙企业所持有的公司的股份不存在任何被冻结、查封、保全或者设定质押、其他形式的权利限制或第三人他项权利的情况。2、本人/本公司/本合伙企业目前持有的公司上述之股份均是本人/本公司/本合伙企业以自有资金真实出资并持有，不存在他人委托、信托持有股份的情形；本人/本公司/本合伙企业持有的公司上述之股份未被质押或冻结，其上不存在任何其他第三方权益。3、本人/本公司/本合伙企业目前不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁、刑事起诉及行政处罚案件。 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 赵延平 | 其他承诺 | 作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人，赵延平先生兹此就公司首次公开发行股票相关事宜承诺如下：本人将不会越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。特此承诺。 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 甘为民;高占武;洪天峰;侯勇涛;陆洁;朴东国;沈云中;施俭;王红;王杰俊;王向忠;吴思超;赵延平 | 其他承诺 | 作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事和高级管理人员，本人将忠实、勤勉的履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，现根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关规定，为确保公司拟采取的填补因首次公开发行股票而被摊薄即期回报的措施能够切实履行，特承诺如下：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺将由公司董事会或薪酬与考核委员会制定或修订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、若公司未来实施员工股权激励，承诺将拟公布的员工股权激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；若上 | 2017年03月21日 | 长期 | 正常履行中 |
| 述承诺与中国证监会关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的明确规定不符或未能满足相关规定的，本人将根据中国证监会最新规定及监管要求进行相应调整；若违反或拒不履行上述承诺，本人愿意根据中国证监会和深圳证券交易所等监管机构的有关规定和规则承担相应责任。特此承诺。 | |||||
| 上海华测导航技术股份有限公司 | 其他承诺 | 上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月18日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了关于公司2020年度向特定对象发行A股股票的相关议案，现就本次向特定对象发行A股股票中公司是否存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情况。 | 2020年08月18日 | 长期 | 正常履行中 |
| 赵延平；朴东国；王向忠；王杰俊；施俭；甘为民；沈云中；杨云；候勇涛；沈礼伟；高占武 | 其他承诺 | 为保障公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行和维护中小投资者利益，公司全体董事、高级管理人员就公司本次向特定对象发行摊薄即期回报采取填补措施作出如下承诺：（1）本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）本人承诺对职务消费行为进行约束；（3）本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；（4）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）如公司未来实施股权激励方案，本人承诺股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（6）本承诺函出具日后，如中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构就填补回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的，上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺；（7）作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等证券监管机构发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。（8）本人作为公司董事/高级管理人员期间，上述承诺持续有效。 | 2020年08月18日 | 长期 | 正常履行中 |
| 赵延平 | 摊薄即期回报采取填补措施承诺 | 为保障公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行和维护中小投资者利益，公司控股股东、实际控制人就公司本次向特定对象发行摊薄即期回报采取填补措施作出了如下承诺：（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；（2） | 2020年08月18日 | 长期 | 正常履行中 |
| 切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本承诺，如违反本承诺或拒不履行本承诺给公司或股东造成损失的，同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任；（3）自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | |||||
| 上海华测导航技术股份有限公司；赵延平；朴东国；王向忠；王杰俊；施俭；甘为民；沈云中；汪利；陆洁；王红；杨云；候勇涛；沈礼伟；高占武 | 其他承诺 | 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。 | 2020年09月27日 | 长期 | 正常履行中 |
| 赵延平 | 其他承诺 | 本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。 | 2020年09月27日 | 长期 | 正常履行中 |
| 赵延平；朴东国；王向忠；王杰俊；施俭；甘为民；沈云中；汪利；陆洁；王红；杨云；候勇涛；沈礼伟；高占武 | 其他承诺 | 上海华测导航技术股份有限公司全体董事、监事、高级管理人员对本公司创业板向特定对象发行股票全套申请文件进行了核查和审阅，确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 | 2020年09月27日 | 长期 | 正常履行中 |
| 上海华测导航技术 | 其他承诺 | 1、在本次发行申请和注册期间，本公司保证不直接或者间接向审核机构、创业板上市委员会、行业咨询 | 2020年09月27日 | 2020年向特定对象 | 正常履行中 |
| 股份有限公司 | 专家库等机构以及人员提供资金、物品等馈赠及其他利益，保证不直接或间接地向审核机构、上市委员会、专家库等机构以及人员提供本次所审核的发行申请的股票，保证不以不正当手段影响审核机构、上市委员会、专家库等机构以及人员对发行人的判断。2、本公司保证不以任何方式影响和干扰本次发行的审核及注册工作。3、在上市委员会上接受审核员的询问时，本公司保证陈述内容真实、客观、准确、简洁，不含与本次发行审核无关的内容。4、若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。 | 发行股票申请和注册期间 | ||||
| 方正证券承销保荐有限责任公司 | 其他承诺 | 本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 | 2020年09月27日 | 长期 | 正常履行中 | |
| 国浩律师（杭州）事务所 | 其他承诺 | 本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 | 2020年09月27日 | 长期 | 正常履行中 | |
| 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 其他承诺 | 本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 | 2020年09月27日 | 长期 | 正常履行中 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2020年08月01日 | 上海市青浦区高泾路599号D座三楼 | 实地调研 | 其他 | 机构及个人投资者 | 2020年半年度报告业绩说明；回答投资者提问 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海华测导航技术股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 249,058,691.30 | 471,904,798.69 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 244,339,843.44 | 88,239,342.47 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 548,981,029.06 | 462,062,175.50 |
| 应收款项融资 | 10,906,888.62 | 28,784,193.89 |
| 预付款项 | 93,645,488.92 | 44,498,101.45 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 37,091,105.51 | 43,034,155.25 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 260,522,142.61 | 170,971,965.75 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 71,906,019.44 | 38,204,986.89 |
| 流动资产合计 | 1,516,451,208.90 | 1,347,699,719.89 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 31,014,296.77 | 18,628,401.53 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 10,106,988.75 | 9,897,532.29 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 52,422,303.29 | 63,585,812.36 |
| 在建工程 | 27,722,370.19 | 3,985,604.52 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 108,435,110.66 | 104,016,655.70 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 17,095,126.89 | 17,095,126.89 |
| 长期待摊费用 | 2,216,945.04 | 4,711,472.90 |
| 递延所得税资产 | 17,198,587.33 | 12,710,549.71 |
| 其他非流动资产 | 180,013.87 | 11,523,766.17 |
| 非流动资产合计 | 266,391,742.79 | 246,154,922.07 |
| 资产总计 | 1,782,842,951.69 | 1,593,854,641.96 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 176,474,247.80 | 112,600,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 96,029,673.73 | 78,551,897.16 |
| 应付账款 | 125,343,196.58 | 120,689,300.48 |
| 预收款项 | 20,153,873.56 | |
| 合同负债 | 64,033,260.29 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 69,589,916.45 | 50,004,161.03 |
| 应交税费 | 16,066,588.54 | 22,681,829.40 |
| 其他应付款 | 58,784,857.17 | 67,973,482.09 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 2,012,696.00 | 1,061,816.00 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 300,000.00 | 4,268,750.00 |
| 流动负债合计 | 606,621,740.56 | 476,923,293.72 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 9,055,255.22 | 11,350,866.69 |
| 递延收益 | 98,143,333.33 | 87,307,831.67 |
| 递延所得税负债 | 2,926,523.03 | 3,282,054.04 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 110,125,111.58 | 101,940,752.40 |
| 负债合计 | 716,746,852.14 | 578,864,046.12 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 341,432,028.00 | 243,880,020.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 275,941,370.54 | 354,174,072.69 |
| 减：库存股 | 45,623,372.00 | 45,623,372.00 |
| 其他综合收益 | 63,934.80 | 2,061,105.04 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 64,897,973.17 | 64,897,973.17 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 407,671,929.34 | 371,287,247.22 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,044,383,863.85 | 990,677,046.12 |
| 少数股东权益 | 21,712,235.70 | 24,313,549.72 |
| 所有者权益合计 | 1,066,096,099.55 | 1,014,990,595.84 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,782,842,951.69 | 1,593,854,641.96 |
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 206,655,423.94 | 423,207,137.22 |
| 交易性金融资产 | 244,289,843.44 | 80,239,342.47 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 702,713,883.95 | 577,259,411.66 |
| 应收款项融资 | 10,554,088.62 | 25,799,820.56 |
| 预付款项 | 78,208,217.83 | 39,814,028.11 |
| 其他应收款 | 78,521,714.13 | 66,995,609.69 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 225,556,252.35 | 150,186,875.38 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 61,188,186.39 | 32,950,589.35 |
| 流动资产合计 | 1,607,687,610.65 | 1,396,452,814.44 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 145,743,999.76 | 111,216,522.03 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 1,153,839.13 | 1,172,524.76 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 50,561,964.29 | 59,594,634.58 |
| 在建工程 | 27,722,370.19 | 3,985,604.52 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 88,799,225.99 | 80,664,808.32 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,837,491.39 | 4,425,255.49 |
| 递延所得税资产 | 10,969,325.27 | 7,578,680.82 |
| 其他非流动资产 | 11,379,266.17 | |
| 非流动资产合计 | 326,788,216.02 | 280,017,296.69 |
| 资产总计 | 1,934,475,826.67 | 1,676,470,111.13 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 163,874,247.80 | 90,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 104,853,873.73 | 102,571,157.16 |
| 应付账款 | 142,208,510.15 | 156,711,187.28 |
| 预收款项 | 12,144,635.82 | |
| 合同负债 | 58,642,176.14 | |
| 应付职工薪酬 | 66,960,000.00 | 33,690,202.32 |
| 应交税费 | 14,721,550.37 | 16,889,182.24 |
| 其他应付款 | 98,600,719.64 | 80,786,456.42 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 2,012,696.00 | 1,061,816.00 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 300,000.00 | 4,268,750.00 |
| 流动负债合计 | 650,161,077.83 | 497,061,571.24 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 8,723,469.29 | 10,986,693.61 |
| 递延收益 | 97,743,333.33 | 86,907,831.67 |
| 递延所得税负债 | 102,722.70 | 35,901.37 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 106,569,525.32 | 97,930,426.65 |
| 负债合计 | 756,730,603.15 | 594,991,997.89 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 341,432,028.00 | 243,880,020.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 276,974,221.98 | 355,206,924.13 |
| 减：库存股 | 45,623,372.00 | 45,623,372.00 |
| 其他综合收益 | 93,758.40 | 1,275,658.06 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 64,835,117.63 | 64,835,117.63 |
| 未分配利润 | 540,033,469.51 | 461,903,765.42 |
| 所有者权益合计 | 1,177,745,223.52 | 1,081,478,113.24 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,934,475,826.67 | 1,676,470,111.13 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 362,167,407.21 | 238,072,366.10 |
| 其中：营业收入 | 362,167,407.21 | 238,072,366.10 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 333,346,999.43 | 224,222,744.21 |
| 其中：营业成本 | 148,640,851.25 | 98,546,636.72 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,965,634.63 | 1,175,406.00 |
| 销售费用 | 73,751,880.67 | 68,568,339.03 |
| 管理费用 | 30,310,764.31 | 20,671,489.94 |
| 研发费用 | 72,270,809.32 | 38,267,878.48 |
| 财务费用 | 6,407,059.25 | -3,007,005.96 |
| 其中：利息费用 | 1,171,032.63 | 600,343.78 |
| 利息收入 | -688,751.65 | -1,375,525.84 |
| 加：其他收益 | 35,641,886.09 | 6,914,403.69 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,074,325.69 | 5,807,989.95 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 848,394.12 | 5,807,989.95 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 82,657.26 | 159,040.00 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -5,888,663.34 | -226,957.24 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 60,730,613.48 | 26,504,098.29 |
| 加：营业外收入 | 147,587.29 | 402,480.64 |
| 减：营业外支出 | 114,367.35 | 93.16 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 60,763,833.42 | 26,906,485.77 |
| 减：所得税费用 | 5,446,009.54 | 2,846,036.36 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 55,317,823.88 | 24,060,449.41 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 55,317,823.88 | 24,060,449.41 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 56,043,053.07 | 24,183,894.86 |
| 2.少数股东损益 | -725,229.19 | -123,445.45 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -403,789.25 | 229,535.32 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -433,332.30 | 240,793.99 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -433,332.30 | 240,793.99 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -433,332.30 | 240,793.99 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 29,543.05 | -11,258.67 |
| 七、综合收益总额 | 54,914,034.63 | 24,289,984.73 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 55,609,720.77 | 24,424,688.85 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -695,686.14 | -134,704.12 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1663 | 0.0718 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1636 | 0.0716 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 357,738,141.80 | 216,734,943.56 |
| 减：营业成本 | 159,192,533.10 | 95,796,314.49 |
| 税金及附加 | 1,636,072.56 | 866,852.52 |
| 销售费用 | 51,457,457.80 | 43,789,590.73 |
| 管理费用 | 25,134,709.29 | 15,288,295.32 |
| 研发费用 | 63,629,968.22 | 33,193,766.75 |
| 财务费用 | 6,156,963.23 | -3,147,164.82 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | ||
| 加：其他收益 | 33,972,615.05 | 4,860,152.62 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,074,325.69 | 5,807,989.95 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 580,852.62 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,141,764.68 | -328,519.68 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 83,016,466.28 | 41,286,911.46 |
| 加：营业外收入 | 85,515.00 | 191,004.49 |
| 减：营业外支出 | 113,817.46 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 82,988,163.82 | 41,477,915.95 |
| 减：所得税费用 | 5,979,599.34 | 2,487,388.63 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 77,008,564.48 | 38,990,527.32 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 77,008,564.48 | 38,990,527.32 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 77,008,564.48 | 38,990,527.32 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 841,335,553.25 | 699,176,119.94 |
| 其中：营业收入 | 841,335,553.25 | 699,176,119.94 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 788,210,443.97 | 662,829,847.62 |
| 其中：营业成本 | 365,737,922.73 | 318,378,170.41 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 5,315,350.09 | 4,391,314.40 |
| 销售费用 | 189,484,991.20 | 186,029,617.24 |
| 管理费用 | 71,088,636.84 | 49,993,720.66 |
| 研发费用 | 153,484,609.26 | 108,680,585.65 |
| 财务费用 | 3,098,933.85 | -4,643,560.74 |
| 其中：利息费用 | 3,121,678.66 | 3,095,797.04 |
| 利息收入 | -3,462,491.31 | -5,195,301.39 |
| 加：其他收益 | 72,938,387.01 | 46,116,574.20 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 6,708,982.05 | 6,013,822.43 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 4,527,477.73 | 4,580,414.57 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,259,957.43 | 727,040.00 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -18,818,155.23 | -12,173,692.98 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 107,761.11 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 115,322,041.65 | 77,030,015.97 |
| 加：营业外收入 | 299,857.93 | 586,637.68 |
| 减：营业外支出 | 547,614.71 | 67,585.75 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 115,074,284.87 | 77,549,067.90 |
| 减：所得税费用 | 8,142,923.87 | 6,236,377.30 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 106,931,361.00 | 71,312,690.60 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 106,931,361.00 | 71,312,690.60 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 109,548,688.12 | 70,107,564.36 |
| 2.少数股东损益 | -2,617,327.12 | 1,205,126.24 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -1,981,157.14 | 205,149.04 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -1,997,170.24 | 216,510.47 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,997,170.24 | 216,510.47 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -511,496.82 | 216,510.47 |
| 7.其他 | -1,485,673.42 | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 16,013.10 | -11,361.43 |
| 七、综合收益总额 | 104,950,203.86 | 71,517,839.64 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 107,551,517.88 | 70,324,074.83 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -2,601,314.02 | 1,193,764.81 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.3251 | 0.2083 |
| （二）稀释每股收益 | 0.3207 | 0.2072 |
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 811,507,414.13 | 649,277,384.54 |
| 减：营业成本 | 387,839,101.11 | 322,571,556.64 |
| 税金及附加 | 4,384,693.02 | 3,292,486.41 |
| 销售费用 | 124,233,853.75 | 117,687,704.47 |
| 管理费用 | 56,709,354.37 | 35,736,106.10 |
| 研发费用 | 132,950,513.02 | 95,839,888.60 |
| 财务费用 | 2,694,967.93 | -5,209,940.71 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | ||
| 加：其他收益 | 67,135,337.71 | 40,828,455.40 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 6,526,829.04 | 5,900,222.43 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,031,815.34 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -16,080,413.21 | -9,846,289.00 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 107,761.11 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 161,416,260.92 | 116,241,971.86 |
| 加：营业外收入 | 103,515.00 | 222,083.39 |
| 减：营业外支出 | 312,101.14 | 37,540.01 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 161,207,674.78 | 116,426,515.24 |
| 减：所得税费用 | 9,913,964.69 | 6,681,989.82 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 151,293,710.09 | 109,744,525.42 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -1,181,899.66 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,181,899.66 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | -1,181,899.66 | |
| 六、综合收益总额 | 150,111,810.43 | 109,744,525.42 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 867,212,568.71 | 676,916,789.23 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 33,237,274.34 | 29,672,355.31 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 99,255,488.11 | 68,103,348.40 |
| 经营活动现金流入小计 | 999,705,331.16 | 774,692,492.94 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 504,474,759.72 | 421,912,637.53 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 187,629,421.72 | 197,513,407.46 |
| 支付的各项税费 | 93,235,848.50 | 72,810,787.34 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 214,495,760.53 | 166,148,768.11 |
| 经营活动现金流出小计 | 999,835,790.47 | 858,385,600.44 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -130,459.31 | -83,693,107.50 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 8,870,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,188,149.52 | 2,448,407.86 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 121,500.00 | 144,000.00 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 300,781,200.00 | 275,594,602.55 |
| 投资活动现金流入小计 | 311,960,849.52 | 278,187,010.41 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 71,967,730.19 | 87,756,426.87 |
| 投资支付的现金 | 6,938,732.64 | 8,850,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 5,373,524.36 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 449,350,000.00 | 198,300,338.58 |
| 投资活动现金流出小计 | 528,256,462.83 | 300,280,289.81 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -216,295,613.31 | -22,093,279.40 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 234,374,247.80 | 90,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 234,374,247.80 | 90,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 155,500,000.00 | 82,722,410.68 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 75,131,533.30 | 49,044,774.73 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,410,128.00 | 39,006,299.45 |
| 筹资活动现金流出小计 | 232,041,661.30 | 170,773,484.86 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,332,586.50 | -80,773,484.86 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,835,210.50 | 1,646,498.07 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -216,928,696.62 | -184,913,373.69 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 459,482,053.69 | 409,598,612.01 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 242,553,357.07 | 224,685,238.32 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 764,230,826.76 | 553,376,207.85 |
| 收到的税费返还 | 28,972,660.65 | 25,526,934.13 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 256,513,461.94 | 140,089,400.86 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,049,716,949.35 | 718,992,542.84 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 493,667,195.30 | 405,197,010.75 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 115,439,325.74 | 120,837,932.69 |
| 支付的各项税费 | 80,193,399.20 | 60,644,219.06 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 326,116,359.62 | 211,392,899.03 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,015,416,279.86 | 798,072,061.53 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 34,300,669.49 | -79,079,518.69 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 8,870,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,999,351.31 | 2,448,407.86 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 121,500.00 | 139,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 286,481,200.00 | 270,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 297,472,051.31 | 272,587,407.86 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 64,248,155.69 | 87,320,010.32 |
| 投资支付的现金 | 30,000,000.00 | 8,860,035.15 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 5,452,600.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 443,000,000.00 | 190,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 537,248,155.69 | 291,632,645.47 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -239,776,104.38 | -19,045,237.61 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 229,374,247.80 | 90,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 229,374,247.80 | 90,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 155,500,000.00 | 82,722,410.68 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 75,131,533.30 | 49,044,774.73 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,410,128.00 | 39,006,299.45 |
| 筹资活动现金流出小计 | 232,041,661.30 | 170,773,484.86 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,667,413.50 | -80,773,484.86 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,491,454.12 | 1,385,026.68 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -210,634,302.51 | -177,513,214.48 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 411,329,092.22 | 370,178,491.51 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 200,694,789.71 | 192,665,277.03 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 471,904,798.69 | 471,904,798.69 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 88,239,342.47 | 88,239,342.47 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 462,062,175.50 | 462,062,175.50 | |
| 应收款项融资 | 28,784,193.89 | 28,784,193.89 | |
| 预付款项 | 44,498,101.45 | 44,498,101.45 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 43,034,155.25 | 43,034,155.25 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 170,971,965.75 | 170,971,965.75 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 38,204,986.89 | 38,204,986.89 | |
| 流动资产合计 | 1,347,699,719.89 | 1,347,699,719.89 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 18,628,401.53 | 18,628,401.53 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 9,897,532.29 | 9,897,532.29 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 63,585,812.36 | 63,585,812.36 | |
| 在建工程 | 3,985,604.52 | 3,985,604.52 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 104,016,655.70 | 104,016,655.70 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 17,095,126.89 | 17,095,126.89 | |
| 长期待摊费用 | 4,711,472.90 | 4,711,472.90 | |
| 递延所得税资产 | 12,710,549.71 | 12,710,549.71 | |
| 其他非流动资产 | 11,523,766.17 | 11,523,766.17 | |
| 非流动资产合计 | 246,154,922.07 | 246,154,922.07 | |
| 资产总计 | 1,593,854,641.96 | 1,593,854,641.96 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 112,600,000.00 | 112,600,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 78,551,897.16 | 78,551,897.16 | |
| 应付账款 | 120,689,300.48 | 120,689,300.48 | |
| 预收款项 | 20,153,873.56 | 20,153,873.56 | |
| 合同负债 | 20,153,873.56 | -20,153,873.56 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 50,004,161.03 | 50,004,161.03 | |
| 应交税费 | 22,681,829.40 | 22,681,829.40 | |
| 其他应付款 | 67,973,482.09 | 67,973,482.09 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 1,061,816.00 | 1,061,816.00 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 4,268,750.00 | 4,268,750.00 | |
| 流动负债合计 | 476,923,293.72 | 476,923,293.72 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 11,350,866.69 | 11,350,866.69 | |
| 递延收益 | 87,307,831.67 | 87,307,831.67 | |
| 递延所得税负债 | 3,282,054.04 | 3,282,054.04 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 101,940,752.40 | 101,940,752.40 | |
| 负债合计 | 578,864,046.12 | 578,864,046.12 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 243,880,020.00 | 243,880,020.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 354,174,072.69 | 354,174,072.69 | |
| 减：库存股 | 45,623,372.00 | 45,623,372.00 | |
| 其他综合收益 | 2,061,105.04 | 2,061,105.04 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 64,897,973.17 | 64,897,973.17 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 371,287,247.22 | 371,287,247.22 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 990,677,046.12 | 990,677,046.12 | |
| 少数股东权益 | 24,313,549.72 | 24,313,549.72 | |
| 所有者权益合计 | 1,014,990,595.84 | 1,014,990,595.84 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,593,854,641.96 | 1,593,854,641.96 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 423,207,137.22 | 423,207,137.22 | |
| 交易性金融资产 | 80,239,342.47 | 80,239,342.47 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 577,259,411.66 | 577,259,411.66 | |
| 应收款项融资 | 25,799,820.56 | 25,799,820.56 | |
| 预付款项 | 39,814,028.11 | 39,814,028.11 | |
| 其他应收款 | 66,995,609.69 | 66,995,609.69 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 150,186,875.38 | 150,186,875.38 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 32,950,589.35 | 32,950,589.35 | |
| 流动资产合计 | 1,396,452,814.44 | 1,396,452,814.44 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 111,216,522.03 | 111,216,522.03 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 1,172,524.76 | 1,172,524.76 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 59,594,634.58 | 59,594,634.58 | |
| 在建工程 | 3,985,604.52 | 3,985,604.52 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 80,664,808.32 | 80,664,808.32 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 4,425,255.49 | 4,425,255.49 | |
| 递延所得税资产 | 7,578,680.82 | 7,578,680.82 | |
| 其他非流动资产 | 11,379,266.17 | 11,379,266.17 |
| 非流动资产合计 | 280,017,296.69 | 280,017,296.69 | |
| 资产总计 | 1,676,470,111.13 | 1,676,470,111.13 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 102,571,157.16 | 102,571,157.16 | |
| 应付账款 | 156,711,187.28 | 156,711,187.28 | |
| 预收款项 | 12,144,635.82 | 12,144,635.82 | |
| 合同负债 | 12,144,635.82 | -12,144,635.82 | |
| 应付职工薪酬 | 33,690,202.32 | ||
| 应交税费 | 16,889,182.24 | 16,889,182.24 | |
| 其他应付款 | 80,786,456.42 | 80,786,456.42 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 1,061,816.00 | 1,061,816.00 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 4,268,750.00 | 4,268,750.00 | |
| 流动负债合计 | 497,061,571.24 | 497,061,571.24 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 10,986,693.61 | 10,986,693.61 | |
| 递延收益 | 86,907,831.67 | 86,907,831.67 | |
| 递延所得税负债 | 35,901.37 | 35,901.37 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 97,930,426.65 | 97,930,426.65 | |
| 负债合计 | 594,991,997.89 | 594,991,997.89 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 243,880,020.00 | 243,880,020.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 355,206,924.13 | 355,206,924.13 | |
| 减：库存股 | 45,623,372.00 | 45,623,372.00 | |
| 其他综合收益 | 1,275,658.06 | 1,275,658.06 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 64,835,117.63 | 64,835,117.63 | |
| 未分配利润 | 461,903,765.42 | 461,903,765.42 | |
| 所有者权益合计 | 1,081,478,113.24 | 1,081,478,113.24 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,676,470,111.13 | 1,676,470,111.13 |