广东凯普生物科技股份有限公司独立董事公开征集投票权报告书重要提示：
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“凯普生物”或“公司”）独立董事洪冠平受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2021年5月26日召开的2021年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人洪冠平作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托，就2021年第一次临时股东大会拟审议的相关议案向公司全体股东征集投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本征集报告书的履行不会违反相关法律法规、公司章程或内部制度中的任何条款，或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
1、基本情况
公司名称：广东凯普生物科技股份有限公司
公司股票上市地点：深圳证券交易所
证券简称：凯普生物证券代码：300639法定代表人：黄伟雄董事会秘书：陈毅联系地址：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D 5-3-3-4小区邮政编码：521000电话：0768-2852923传真：0768-2852920电子邮箱：zqsw@hybribio.cn网址：http://www.hybribio.cn
2、征集事项
由征集人针对公司2021年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东征集投票权：
（1）《关于<广东凯普生物科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
（2）《关于<广东凯普生物科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》；
（3）《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
三、本次股东大会基本情况
关于本次临时股东大会召开的具体情况，详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)公告的《广东凯普生物科技股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。
四、征集人基本情况
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事洪冠平，基本情况如下：
洪冠平，大专学历，注册会计师、注册税务师、注册评估师；潮州市注册会
计师协会副会长。1987年任潮州市供销贸易公司主办会计，1988年至1992年任广东陶瓷研究所主办会计，1992年至1999年任潮州会计师事务所业务部经理，2000年至2005年任潮州盛德会计师事务所业务部经理，2010年至2018年任潮州市友和投资顾问有限公司法定代表人、执行董事，2005年至今为潮州市三友会计师事务所执行事务合伙人、主任会计师，2016年12月至今为潮州市开发区诚信税务师事务所执行事务合伙人；现任公司独立董事。
2、征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司独立董事，出席了公司于2021年5月10日召开的第四届董事会第二十二次会议，并且对《关于<广东凯普生物科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东凯普生物科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》投了赞成票，并作为独立董事发表了同意的独立意见。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至2021年5月19日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
（二）征集时间：2021年5月20日-5月24日期间（每日上午9：30－11：
30，下午14：00－17：00）。
（三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上
发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
2、委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书原件、授权委托书原件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送达：采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
联系地址：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D 5-3-3-4小区
收件人：袁娴
邮政编码：521000
电话：0768-2852923
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。
4、由见证律师确认有效表决票：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
特此公告。
征集人：洪冠平2021年5月10日
附件：独立董事公开征集投票权授权委托书
附件：
广东凯普生物科技股份有限公司独立董事公开征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事公开征集投票权报告书》《广东凯普生物科技股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事关于股权激励公开征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广东凯普生物科技股份有限公司独立董事洪冠平作为本人/本公司的代理人出席广东凯普生物科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：
| 审议事项 | 表决 | |||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 议案1 | 《关于<广东凯普生物科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | |||
| 议案2 | 《关于<广东凯普生物科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 | |||
| 议案3 | 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》 | |||
注：本委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的意见，在相应的意见下打“√”，“同意”、“反对”、“弃权”三者只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视
为授权委托人对审议事项投弃权票。
委托人姓名或名称（签字或盖章）：
委托人身份证号码或营业执照号码：
委托人证券账户号：
委托人持股数：
委托人联系方式：
委托日期： 年 月 日