科创新源：2018年年度报告

深圳科创新源新材料股份有限公司

2018年年度报告

2019年04月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人周东、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人(会计主管人员)王玉梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告对未来计划等前瞻性陈述，仅为公司对未来的预期，不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于政策环境、市场状况等多种因素，存在不确定性，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。

1、新应用领域开拓的风险

近几年，公司制定了“成为高分子材料应用开发的世界级企业”这一长期战略目标，为了落实该目标，公司管理团队制定了“围绕高分子材料应用开发进行业务领域拓展”的中长期经营计划，基于上述计划，公司目前已将业务拓展至5G通信系统塑料金属化射频器件领域、OPP胶带、汽车密封件业务、海洋防腐业务等领域，以汽车密封件业务为例，公司将深圳航创作为汽车密封件业务平台，报告期内，公司通过外延式扩张的方式取得了芜湖祥路和柳州宏桂的控股权，通过此次外延式扩张，汽车密封件业务板块取得了吉利汽车、奇瑞汽车、上汽五菱、陕汽和汉腾汽车等整车厂商的一级供应商资质，但由于团队磨合及生产

管理的原因，汽车密封件业务板块尚未盈利，报告期内形成了一些亏损，拖累了公司的盈利能力，若深圳航创的管理团队在未来经营过程中不能解决经营中存在的问题，将会继续对公司经营业绩产生不利影响。

2、销售毛利率下降的风险

2016年至2018年，公司综合毛利率分别为50.38%、47.80%和40.36%，呈下降的趋势，主要原因为，一是在通信业务领域，为了保持与客户长期建立的战略合作伙伴关系，公司每年会按照约定的价格调整机制对销售价格有所下调，以支持客户在市场上的成功，这对综合毛利率造成一定的压力；二是公司紧抓应用材料开发这一经营主线，已将业务拓展至其他领域，报告期内OPP胶带和汽车密封件两项业务的盈利能力不佳，随着这两个板块收入规模的增加，亦对综合毛利率造成了压力。在未来的经营过程中，如果这两块业务的管理团队不能通过业务结构调整和管理能力提升的方式进一步提高板块业务的盈利能力，或者公司未能在通信领域推出毛利率较高的新品，公司综合毛利率将存在继续下滑的风险。

3、经营管理和人力资源风险

虽然公司拥有优秀的管理团队和人才储备，并通过在母公司及子公司层面上推出了有竞争力的激励措施以稳定和壮大优秀人才队伍，亦制定了“可复制管理能力”提升计划来训练各级管理人员的管理思维以提高整个组织的效率，但随着公司经营规模和销售区域的不断扩大、募集资金项目的投入实施以及外延式布局的向前推进，公司的资产、业务、机构和人员都得到进一步的扩张，公司组织结构和管理体系趋于复杂化，对公司管理团队的管理水平及控制经营风险

的能力带来一定程度的挑战。如果公司管理层不能继续保持高效的运营能力，或是公司不能通过内部培养、外部招聘的方式网罗适合公司未来发展的人才，将会对公司未来的经营和发展带来一定的影响。

4、宏观经济风险近年来，国际贸易保护主义抬头，贸易摩擦形势严峻，与此同时，国内“去库存”及“去杠杆”政策在报告期内持续推进，加大了经济的波动及不确定性，公司将持续关注、定期分析世界及国内宏观经济走势可能给公司造成的影响，及时采取相关的应对措施；同时，公司将继续推进“可持续管理能力”提升计划，提高公司的整体运营能力，提高运营效率，苦练企业经营的“内功”，以应对宏观经济波动给企业经营带来的不确定性风险。

5、股价波动的风险

股票价格的变化除受本公司经营状况等因素的影响外，还会受宏观经济形势、经济政策、股票市场供求状况及突发事件等因素的影响，即使在本公司经营状况稳定的情况下，本公司的股票价格仍可能出现较大幅度的波动，有可能给投资者造成损失，存在一定的股价波动风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以89,215,391为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 8

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 12

第三节 公司业务概要 ...... 17

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 36

第五节 重要事项 ...... 68

第六节 股份变动及股东情况 ...... 74

第七节 优先股相关情况 ...... 74

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 75

第九节 公司治理 ...... 86

第十节 公司债券相关情况 ...... 93

第十一节 财务报告 ...... 94

第十二节 备查文件目录 ...... 206

释义

释义项	指	释义内容
公司、本公司、科创新源	指	深圳科创新源新材料股份有限公司
公司控股股东、实际控制人	指	周东
科创鑫华	指	深圳科创鑫华科技有限公司
石河子众能	指	石河子众能股权投资合伙企业（有限合伙）
江苏杰立	指	江苏杰立胶粘材料科技有限公司
深圳航创	指	深圳航创密封件有限公司
惠州航创	指	惠州航创密封件有限公司
芜湖祥路	指	芜湖市航创祥路汽车部件有限公司
柳州宏桂	指	柳州宏桂汽车零部件有限公司
惠州科创源	指	惠州科创源新材料有限公司
惠州科创	指	惠州市科创新源新材料有限公司
汇智新源	指	深圳汇智新源创业投资企业（有限合伙）
嘉源信德	指	深圳嘉源信德创业投资有限公司
无锡昆成	指	无锡昆成新材料科技有限公司
华为	指	深圳华为技术有限公司及其子公司
南宁富桂	指	南宁富桂精密工业有限公司
中兴	指	中兴通讯股份有限公司及其子公司
江苏公证天业	指	江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
塑料金属化	指	塑料金属化是利用物理或化学手段在塑料表面镀上一层金属，使其表面呈现出金属的某些性质，如导电性、导热性等。金属化后的塑料具有金属外观，镀层硬度高，便于焊接，可以代替金属制品，降低成本;同时由于塑料一般具有高韧性，耐热性，耐蚀性等，使得金属化的塑料比普通金属材料性能更好。
密封材料	指	能承受接缝位移以达到气密、水密目的而嵌入建筑接缝中的材料。密封材料有金属材料（铝、铅、铟、不锈钢等），也有非金属材料（橡胶、塑料、陶瓷、石墨等）、复合材料（如橡胶-石棉板、气凝胶毡-聚氨酯），但使用最多的是橡胶类弹性体材料。
高分子	指	高分子化合物（macromolecular compound），指由众多原子或原子团主要以共价键结合而成的相对分子量在一万以上的化合物。
BOPP胶带	指	是以BOPP双向拉伸聚丙烯薄膜为基材，涂压敏胶乳液制成的胶带，又称封箱胶带，包装胶带。

热缩材料	指	学名称为"辐射交联热收缩材料"或者叫做"高分子形状尺寸记忆功能材料"，是加热到一定温度能收缩变小的材料，能起到绝缘、密封、防腐、防潮和接续等作用。
冷缩套管	指	一款利用硅橡胶的回弹特性，采用预扩张工艺制成的接头防水产品。该产品施工简便高效，具有极好的电气绝缘、抗紫外线老化、耐高低温特性，以及高收缩比、强抱紧力和抗破坏能力。
天馈线	指	天馈线系统是微波中继通信的重要组成部分，天线起着将馈线中传输的电磁波转换为自由空间传播的电磁波，或将自由空间传播的电磁波转换为馈线中传输的电磁波的作用，馈线是电磁波的传输通道。
《公司章程》	指	《深圳科创新源新材料股份有限公司公司章程》
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深圳证监局	指	中国证券监督管理委员会深圳证监局
深交所	指	深圳证券交易所
元、万元	指	人民币元、人民币万元
报告期	指	2018年1月1日-2018年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	科创新源	股票代码	300731
公司的中文名称	深圳科创新源新材料股份有限公司
公司的中文简称	科创新源
公司的外文名称（如有）	Shenzhen Cotran New Material Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）	COTRAN
公司的法定代表人	周东
注册地址	深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园2号、3号厂房
注册地址的邮政编码	518107
办公地址	深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园2号、3号厂房
办公地址的邮政编码	518107
公司国际互联网网址	http://www.cotran.cn
电子信箱	[e-mail]

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	梁媛
联系地址	深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园2号、3号厂房
电话	0755-3369 1628
传真	0755-2919 9959
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体的名称	中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点	董事会办公室

会计师事务所名称	江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融三街嘉凯城财富中心5号楼十层
签字会计师姓名	邓燏、周建疆

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
光大证券股份有限公司	深圳市深南大道6011号绿景纪元大厦A栋17楼	杨小虎、韦东	2017年12月8日--2020年12月31日

	2018年	2017年	本年比上年增减	2016年
营业收入（元）	285,877,266.92	253,746,879.67	12.66%	188,324,089.32
归属于上市公司股东的净利润（元）	44,305,300.27	64,211,603.62	-31.00%	54,046,539.13
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	38,873,078.25	58,262,236.88	-33.28%	50,255,098.40
经营活动产生的现金流量净额（元）	24,216,820.95	43,221,916.11	-43.97%	38,318,582.51
基本每股收益（元/股）	0.510	0.980	-47.96%	0.83
稀释每股收益（元/股）	0.510	0.980	-47.96%	0.83
加权平均净资产收益率	9.03%	28.53%	-19.50%	31.46%
	2018年末	2017年末	本年末比上年末增减	2016年末
资产总额（元）	581,866,888.92	542,017,065.87	7.35%	240,371,040.82
归属于上市公司股东的净资产（元）	500,223,559.37	486,335,414.70	2.86%	192,545,155.33

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）

0.4966

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

营业收入	63,494,770.99	78,468,852.10	68,388,979.65	75,524,664.18
归属于上市公司股东的净利润	14,036,764.20	14,754,664.92	11,762,376.82	3,751,494.33
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	12,025,198.18	12,958,717.50	10,633,169.69	3,255,992.88
经营活动产生的现金流量净额	11,586,686.05	-1,802,043.63	5,441,407.11	8,990,771.42

项目	2018年金额	2017年金额	2016年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-1,811.67	0.00	-661,530.21
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	3,010,718.37	2,841,095.48	1,588,531.75
委托他人投资或管理资产的损益	3,653,592.55	0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益		4,162,512.20	3,478,997.66
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-203,690.56	3,983.53	20,521.61
减：所得税影响额	979,866.90	1,056,911.75	681,436.95
少数股东权益影响额（税后）	46,719.77	1,312.72	-46,356.87
合计	5,432,222.02	5,949,366.74	3,791,440.73	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

（一）报告期内公司主营业务情况

报告期内，公司致力于高分子材料研发、生产及销售，主要为通信、电力、汽车等三大行业提供优质的防水、防腐、绝缘、防火、密封等产品及相关解决方案，并为有特种需求的客户提供OPP胶带产品和海洋防腐解决方案，主要产品包括：通信行业用高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带、冷缩套管；电力行业用防火胶带、耐磨防水胶带、高压绝缘胶带、金属屏蔽带、多种电缆接续解决方案；汽车制造业及轨道交通行业用门窗密封件；包装行业、消费电子及相关工业领域用OPP胶带；海洋工程设施、海洋高端设备领域用防腐蚀超纤护甲等。在通信业务领域，公司已成为华为、中兴两家通信设备龙头企业天馈系统用防水密封类材料的主要供应商，并成为其他通信设备厂商及中国移动、中国电信、中国联通、韩国SK、泰国Turemove等国内、国际运营商此类产品及相关解决方案的供应商，是该细分领域的领先企业。报告期末，为把握新一代通信技术5G建设给供应链企业带来的业务机会，结合公司的客户资源优势，根据新一代通信技术衍进特点，确定了塑料金属化这一产品主线，定位为成为优秀的塑料金属化射频器件厂商，并组建了经验丰富的研发及运营团队，产品包括塑料电镀振子及其集成板、塑料滤波器、毫米波天线组件等，为公司通信领域的业务在5G时代的发展打下了坚实的基础。在电力业务领域，该板块的业务处于资源和产品整合的阶段，目前拥有电气维护、电缆接续和防火封堵三大产品线，已经和ABB，中天等大客户建立合作关系，产品已经应用于国家电网，南方电网和泰国电网的建设，并深受客户好评。报告期内，公司借助资本平台的力量，通过发起设立的产业并购基金深圳汇智新源创业投资企业（有限合伙）以股权收购的方式投资了无锡昆成，无锡昆成在电力业务领域运营多年，电业业务产品线丰富，公司将与无锡昆成未来在电力行业业务方面达成全方位的合作，可以极大丰富公司电力行业的产品线与客户群体，有效扩大公司电力行业的业务规模。公司汽车密封件业务由子公司深圳航创来实施，报告期内，深圳航创通过外延式扩张的方式收购了芜湖祥路和柳州宏桂的控股权，通过两次外延式扩张，获得了吉利汽车、奇瑞汽车、上汽五菱、陕汽和汉腾汽车等整车厂商的一级供应商资质，并将业务拓展至汽车重镇柳州地区，辐射了我国西南地区汽车整车客户。报告期内，由于收购后团队磨合的原因，造成了一定的亏损，在以后的经营过程中，深圳航创将通过继续加大产品开发投入及改善生产管理等措施，继续提高产品品质，降低生产成本，吸引更多的客户订单，力争将深圳航创打造成为国内有市场竞争力的汽车密封件厂商。基于海工装备的增长带来的海洋防腐需求，报告期内，结合海洋防腐业务的特点，公司加大了对海洋防腐材料的研发力度，研发了海洋工程防腐蚀超纤护甲等产品，主要应用于海上风电、海上平台、海工装备、港口码头和跨海大桥等设施在浪花飞溅区的腐蚀保护，该业务板块目前尚处于开拓阶段。报告期内，公司主要业务不存在重大变化。

（二）报告期内公司经营模式

1、采购模式报告期内，橡胶类产品在生产过程中所需要的主要原料，公司主要向国外生产厂家在国内的代理商进行采购，其他产品需要的主要原料，公司主要向国内的供应商进行采购；产品生产过程中需要的一些辅助材料，公司主要向国内生产厂家进行采购。公司所需的原材料市场供应充足，市场价格透明，目前公司已与多家供应商建立了长期稳定的合作关系，充分保障了原材料供应及时、稳定。公司制定了采购管理制度，对采购过程进行控制，具体采购流程为：PMC根据BOM表，并结合生产需求量与库存量之间的差额，向采购部下达《采购申请单》，采购部收到《采购申请单》后，在公司合作供应商中进行询价、确认供应量，交货

时间操作后，再提交《采购订单》审批，《采购订单》审批完成后，发送给供应商。公司采购的原辅材料入库前均需经过公司质量检测部门的严格测试，以保证产品质量不受原材料因素的影响。为了确保原材料供应稳定，公司实施安全库存管理，在制定各种原料的安全库存时，会充分考虑市场供应情况、价格波动等因素。2、生产模式报告期内，公司主要产品由公司自行生产，一些配套产品由公司委托外协厂商进行贴牌生产，自主生产模式和外协生产模式具体情况如下：

①自主生产模式高性能特种橡胶胶粘带、冷缩套管、汽车及轨道交通密封件产品、OPP胶带产品由公司自产。生产模式分两种：

第一，针对与公司已建立长期、稳定合作关系并签订框架协议的大客户，按生产计划生产。客户服务部每月末与这些客户的采购部联系，沟通客户下个月各款产品的预计需求量，资材部根据客户提供的下月预计需求量，组织生产部门和销售部门结合公司的安全库存量，制定下月的生产计划，生产部门按照生产计划安排生产。第二，针对与公司未签订年度框架协议的客户，按订单生产。销售部门与客户签订合同后，在ERP系统中录入供货合同的主要内容，资材部根据ERP系统生成的生产订单制定生产计划，生产部门根据生产计划安排生产。②外协生产模式报告期内，在资源有限的情况下，为专注于服务通信业大客户，保障核心产品的供应，公司将与高性能特种橡胶胶粘带配套用的PVC绝缘胶带，以及少量应用于电力等其他应用领域的高性能特种胶带，通过配方授权或者联合开发的方式，委托战略合作外协厂商贴牌生产，即公司授权战略合作外协厂商在生产公司定制的产品时，使用科创新源的专属配方或者双方联合开发的产品配方以及科创品牌。公司对于战略合作外协厂商的选择较为严格，选择流程为：公司供应链部组织研发部、品质部、采购部、财务部等部门对外协厂家的技术、质量管控、生产状况、资信状况等进行全面评价，对于满足要求的外协厂商，首先签署保密协议，然后加工样品送检，经研发部、品质部确认满足公司要求后，公司研发部、品质部与外协厂商确定技术、质量标准，签订品质协议书，明确技术质量责任，外协厂商按照与公司确认的技术、质量标准生产供货。公司与战略合作外协厂商通过参考同类产品市场价格，并综合考量材料成本、加工费用等因素，双方协商定价。3、销售模式报告期内，公司产品的销售模式以直销为主、经销为辅。直销模式侧重于与公司已建立长期、稳定合作关系的客户。采用直销可以更深入、更快捷地把握客户的需求，为客户提供个性化的解决方案；同时，可以把握行业发展趋势，快速响应市场变化。经销商模式侧重市场的全面覆盖，以及新应用领域的开拓，如公司近两年正大力拓展的通信运营商市场及电力市场。经销模式可充分发挥经销商在各个区域和各个行业的资源优势，快速打开市场，扩大产品的销售。报告期内，公司经营模式不存在重大变化。

（三）报告期内主要业绩驱动因素

报告期内，公司实现营业收入28.587.73万元，较上年同期增长12.66%；实现营业利润4,370.57万元，较上年同期降低37.30%，业绩主要驱动因素如下：

1、国内外4G投资保持稳定

近几年，公司业务收入主要来自通信领域。报告期内，公司通信业务领域的收入占总收入的比例为74.83%。受益于国内外运营商对4G通信技术的投资，近几年公司营业收入实现了稳定的增长。报告期内，虽然国内三大运营商对4G通信技术的投资已过高峰期，但仍保持在一个稳定的水平，据工信部数据显示，2018年我国新建4G基站43.9万个，4G基站总数达到372万个。报告期内，公司对华为的业务规模保持稳定，加之对富士康系南宁富桂业务的增长，部分冲减了“中兴禁令事件”对公司在国内通信领域业务的影响，综合来看，公司来自于国内通信领域的业务收入相比上年保持了稳定增长的态势；国际上，受益于东南亚、韩国、日本、南美洲及欧洲等地4G投资的持续推进，报告期内来自于海外市场的营业收入较上年同期增加了49.92%。

2、子公司产能的增加

报告期内，公司通过外延式扩张的方式进一步加大了对汽车密封件业务的开拓力度，两家汽车密封件经营主体的并表，带动了公司营业收入的增长。

3、持续的研发投入

公司从事的业务为高分子材料的研发、生产与销售，在实际经营过程中，材料的性能是满足客户需求的关键，公司核心产品高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品的各种关键性能指标，在核心客户组织的测评中均领先于同行，部分性能指标达到甚至超过国际同行产品指标，这成为公司赢得核心客户订单的关键因素。同时，报告期内，公司加大了对电力行业产品的研发投入力度，公司电力行业产品深受客户好评，拉动了公司来自于电力行业收入的增长。因此，公司在报告期内持续研发投入，是公司业绩实现快速增长的一个核心因素。

（四）公司所处行业分析

公司主营业务为高分子材料的研发、生产及销售，产品主要包括高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带、冷缩套管、汽车轨道交通用密封件及OPP胶带。根据我国《国民经济行业分类标准》（GB/T4754-2011）及按照中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属的行业为“橡胶和塑料制品业”。

1、公司所处行业发展阶段

公司所属的行业为“橡胶和塑料制品业”，客户主要分布在通信、电力、汽车制造业、轨道交通、消费电子行业及相关工业领域等，无论是公司所属的橡胶和塑料制品业，还是下游客户分布的行业均是发展历史较为悠久的行业，处于比较成熟的发展阶段，行业规模随着经济的发展逐渐壮大，但均随着技术的发展呈现很多新的需求，以公司主要客户所在的通信行业为例，随着通信技术的迭代，通信技术自2G衍进到4G，再到5G时代，每一代通信技术由于技术实现方式不同，对公司产品的性能、使用场景提出了不同的要求，甚至要开发出新的产品来适应新的使用场景，同时亦产生了新的产品需求；再以下游客户所在汽车制造业为例，由于节能减排的要求以及新能源汽车行业的快速发展，客户对产品的轻量化、密封性能提出了更高的要求，即对产品产生了新的需求。因此，整体上看，随着本行业及下游客户所在行业技术的进步，公司所处的橡胶和塑料制品业处于快速发展的阶段。

2、公司所处行业周期性特点

目前，公司产品主要为高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带、冷缩套管、汽车轨道交通用密封件及OPP胶带，营业收入主要来自于高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品，客户主要为通信设备厂商及电信运营商，主要为通信基站天线线缆接头的防水密封提供产品及相关解决方案，产品需求受运营商对基站投资的影响较大，电信行业投资建设主要取决于通信技术的演进，随着通信技术自3G演进到4G再到5G，公司亦实现了平稳、快速发展，因此，公司来自于通信领域的业务与通信技术的发展周期一致，与通信技术发展的周期呈现较强的相关性；公司其他产品的客户主要分布在电力、汽车制造业、轨道交通行业、消费电子业及相关工业领域，这些行业的发展与经济社会的发展息息相关，未呈现出明显的周期性特点。

3、报告期内公司所处的行业地位

报告期内，公司高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品的客户主要为华为、中兴通信及其他通信设备厂商及国内外运营商，这类产品的多数技术指标领先于同行，部分技术指标达到了国际先进水平，该类产品的出货量亦领先于同行，因此，公司高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品在通信领域内的业务已经处于行业领先地位。为了成长为高分子材料应用开发的世界级企业，贯彻公司中长期发展战略，实现公司的愿景，自2015年以来，公司相继投入人力、物力将业务拓展到电力行业、汽车及轨道交通行业、OPP胶带行业，在这些行业业务公司起步较晚，在行业内属于新进入者，但随着公司投入的加大，新拓展的业务发展较快，正加快追赶行业内领先者的步伐。在未来经营发展过程中，公司将继续开拓新的业务领域，拓宽公司的收入来源，更好的回报投资者。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产

重大变化说明

股权资产	本期期末金额为79,883,487.13元,期初金额为0元。原因系为进一步发挥公司的产业优势与管理优势，在更大范围内寻求符合公司发展战略需要的相关项目，公司2018年分别投资了产业并购基金汇智新源和投资公司嘉源信德。本期支付了上述两家股权的投资款7,900万元。
固定资产	本期由期初金额17,411,320.82元增加到期末金额34,479,138.09元，增加了98.03%，主要原因系报告期内，公司通过外延收购的方式控股了芜湖祥路和柳州宏桂，将其纳入合并报表，非同一控制下的企业合并增加固定资产所致。
无形资产	本期由期初金额6,940,493.32元增加到期末金额18,318,799.49元，增加了163.94%，主要原因系公司本期上线的SAP系统和公司子公司惠州科创源购入土地确认为无形资产所致。
在建工程	本期期末金额为8,121,951.70元，期初金额为0元。主要系以下两点原因：1、公司新租用的深圳富川厂房装修工程未完工验收；2、公司子公司芜湖航创新购入的生产设备未安装完成。
商誉	本期由期初金额1,424,426.14元增加到期末金额18,463,023.47元，增加了1,196.17%，系本期公司收购控股芜湖祥路和柳州宏桂2家子公司所形成的商誉。
应收票据	本期由期初金额23,573,914.84元减少到期末金额16,084,610.24元，减少了31.77%，主要系以下两点原因：1、为提高票据使用效率，本期背书转让给供应商的银行承兑汇票增加，致应收票据减少；2、本期收取客户的商业承兑汇票减少。
其他应收款	本期由期初金额2,262,117.72元增加到期末金额5,542,869.75元，增加了145.03%，主要原因系公司生产规模扩大，本期新租用深圳富川实业厂房所支付的保证金增加所致。
存货	本期由期初金额31,520,786.98元增加到期末金额42,260,217.24元，增加了34.07%，主要系以下两点原因：1、本期市场开拓力度加大，营业收入增加带动库存备货增加；2、将芜湖祥路及柳州宏桂纳入合并报表，合并报表层面存货增加所致。
长期待摊费用	本期由期初金额1,426,156.67元增加到期末金额2,192,290.31元，增加了53.72%，主要原因系公司本期加大了对汽车密封件领域的投入，通过外延式收购控股了芜湖祥路和柳州宏桂2家子公司并纳入合并报表范围，在合并报表层面上长期待摊费用（主要为装修费用）增加所致。
其他非流动资产	本期由期初金额11,220,709.54元减少到期末金额1,938,492.77元，减少了82.72%，主要原因系将上期预付的SAP软件款及公司子公司惠州科创源土地款相应转入无形资产，导致其他流动资产较年初减少所致。

（一）客户资源优势目前，公司营业收入主要来源于通信、电力、汽车等行业，在通信业务领域，直接或者间接与华为、中兴、烽火、爱立信、诺基亚、三星等国内外主要通信设备厂商建立了业务合作关系，并直接或者间接与中国移动、中国电信、中国联通、沃达丰、SK等国内外运营商建立了业务合作关系；在电力业务领域，公司依托在核心材料技术领域的不断投入和创新，现拥有电气维护、电缆接续和防火封堵三大产品线，已经和ABB，中天等大客户建立合作关系，产品已经应用于国家电网，南方电网和泰国电网的建设，并深受客户好评；在汽车密封件业务领域，经过两年的开拓进取及报告期内的外延式收购交易，获得了吉利汽车、奇瑞汽车、上汽五菱、陕汽和汉腾汽车等整车厂商的一级供应商资质。知名客户除了能给公司带来稳定的订单、收入外，还能让公司洞察下游产业未来的发展方向，紧密把握下游客户未来的需求方向，使公司各项经营始终保持在行业前列。（二）客户服务优势公司始终坚持“向客户提供优质产品，为客户创造价值，合作共赢”的经营理念，注重产品质量的持续提升。公司制定了严格的质量标准体系，并通过了ISO9001质量管理体系认证及ISO14001环境管理体系认证。公司全力打造优质服务体系，及时与客户沟通产品需求信息、解决客户反映的问题。在与新客户形成合作关系之前，公司销售人员到客户现场了解需求后，技术人员到客户现场讲解公司产品的性能指标、客户需求的解决方案、施工方式等技术细节，后续定期与客户沟通产品使用信息。良好的客户服务是公司拥有诸多优质客户的重要原因。

（三）品牌及信誉优势

目前，公司产品的部分核心技术指标达到甚至超过了国际竞争对手的水平，“零缺陷”的理念也深入到供应链每个员工的日常工作中，公司的技术水平、服务质量得到主要客户的高度认可。公司管理层视“诚信合作”为公司经营的生命线，在日常经营中，准时支付供应商货款，并努力保证100%的交付及时率，基于公司优异的产品品质及较高的品牌信誉，连续多年被华为、中兴评为A类供应商。在行业内，公司“COTRAN”牌高分子密封材料在市场上建立了良好的声誉，公司品牌及信誉优势明显。

（四）研发和技术优势

产品配方体系、生产工艺以及新产品研发能力是应用材料开发企业的核心竞争力。材料应用领域广泛，但由于不同领域使用场景及使用环境不同，对各种应用材料的性能要求差别较大，公司经过长期的技术积累及持续的研发投入形成了完备的配方体系，具备了在核心技术基础上灵活调整产品配方满足客户需求的能力，是业内少数几家产品系列化程度高、布局众多业务领域的企业。公司持续改进生产工艺与生产设备，自行研发了多个专用生产设备并投入使用，一方面提升了生产工艺水平，保证了产品性能的稳定；另一方面提高了生产效率，降低了生产成本；同时，专用设备的不可替代性降低了产品被模仿的风险，有助于保护公司专有技术。报告期内，公司继续大力投入研发，打造一支素质高、研发经验丰富的团队。在研发成果方面，截至2018年底，公司已获专利授权共42项，其中，发明专利3项，实用新型专利39项。在不断进行技术创新的同时，公司还针对目前冷缩套管产品尚无国家标准和行业标准情况，与华为公司一起制定了《冷缩套管产品标准》，在行业内研发和技术优势明显。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

作为一家国家级高新技术企业，自设立以来，公司一直将提供高端的橡胶防水、绝缘、防火、密封等解决方案和服务作为自己的使命，致力于成为高分子材料应用开发的领跑者。报告期内，公司产品主要包括防水绝缘材料、汽车密封件、OPP胶带、超纤护甲等，客户主要分布于通信、电力、汽车、轨道交通、消费电子、海洋及相关工业领域。2018年是公司上市元年，借助上市公司的平台，公司围绕董事会制定的经营计划，遵循内生与外延并重的发展方针，坚持以市场为导向，以自主研发为基础的技术创新路线，通过持续不断的研发创新与产品升级，不断丰富公司产品及解决方案，凭借优异的品质、良好的客户服务，在行业中树立了良好的品牌形象，赢得较高的市场地位，已成为国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的应用材料开发的企业。经过近几年的布局，目前公司已经形成了通信、电力、汽车、海洋等几大业务板块，为公司的长期的发展奠定了坚实的基础。2018年度公司实现营业收入28,587.73万元，较上年同期增长12.66%；实现营业利润4,370.57万元，较上年同期降低37.30%；实现归属于上市公司股东的净利润4,430.53万元，同比下降31.00%。主要原因为：一方面，2018年，公司加大了海外市场的开拓力度，公司产品进一步得到了国外通信设备厂商、运营商及通信领域客户的认可，来自海外市场的销售收入同比增长较快；在大力开拓海外市场的同时，公司国内通信、电力领域的业务较上年同期保持了稳定的增长；另一方面，深圳航创于2018年先后控股了芜湖祥路及柳州宏桂，汽车业务板块的收入较上年同期有所增长。报告期内，公司重点做了以下几方面的工作：

（一）完善公司管理架构，全力打造并提升公司平台“可复制的管理能力”为了应对未来业务发展对人才的需求，公司管理层将2018年设定为管理提升年，重点推进“可复制管理能力”的提升工作。为完善此项工作，报告期内，公司完善了管理架构以及日常管理的沟通工具，并将此写进了各级管理人员年度绩效考核指标，明确了各业务及职能部门负责人为本部门第一人力资源责任人，通过各项培训体系及工作的落地推广，使得公司“可复制的管理能力”得到进一步的提升。同时，基于公司业务发展模式，成立了“总经理成长营”，为公司未来各条业务线培养具备“总经理思维”的领军人才，公司相信通过上述工作及动作，可以培养并挖掘未来适合公司发展经营的管理人才，充实公司的管理队伍，提升公司整体的运营效率。（二）加大海外市场业务的开拓力度，有效提升海外市场覆盖面和影响力在业务层面，公司在报告期内加大了海外市场的开拓力度。基于海外运营商、主要通信设备厂商、集成商的潜在需求，公司国际业务部通过参加各类通信行业展会及主动拜访客户等多种方式，与海外运营商、主要通信设备厂商、集成商建立了直接或者间接的业务合作关系。为了快速响应客户的需求及深度挖掘海外本地市场，管理层确定了海外业务“本地化”的发展策略。报告期内，公司在稳定东南亚业务的同时，重点开拓南美洲市场，并逐步加大对俄语区和欧洲区的战略布局。2018年，为进一步配合公司在南美洲业务的开展，公司董事会审议通过了以并购增资的方式在巴西设立子公司的议案，未来将通过巴西子公司逐步深化公司在南美洲的“本地化”策略。随着上述拓展工作的力度不断加强，公司产品进一步得到了国外通信设备厂商、运营商及通信领域客户的认可，报告期内来自于海外市场的营业收入较上年同期增加了49.92%。

（三）加大了业务布局及结构调整工作，培育新的利润增长点

对于国内通信领域的业务，报告期内，虽然国内三大运营商对4G通信技术的投资已过高峰期，但仍保持在一个稳定的水平。公司持续深度挖掘客户的需求，通过市场、技术创新与客户需求的紧密结合，争取更多的业务机会与市场份额。报告期内，公司产品的技术指标及产品品质持续获得华为、中兴等通信设备龙头企业的认可，主要大客户对公司的采购份额保持稳定增长。报告期末，为把握新一代通信技术5G建设给供应链企业带来的业务机会，结合公司的客户资源优势，根据新一代通信技术衍进特点，公司确定了塑料金属化这一产品主线，定位为成为优秀的塑料金属化射频器件厂商，并组建了经验丰富的研发及运营团队，产品包括塑料电镀振子及其集成板、塑料滤波器、毫米波天线组件等，为公司通信领域的业务在5G时代的发展打下了坚实的基础。在汽车及轨道交通密封件业务领域，报告期内，公司加大了对汽车业务的投入，通过外延式扩张的方式实现了对芜湖祥路和

柳州宏桂的控股，获得了吉利汽车、奇瑞汽车、上汽五菱、陕汽和汉腾汽车等整车厂商的一级供应商资质，同时将业务布局到华南、华东及西南市场，未来将进一步加大市场开拓力度，并通过持续改善生产管理等方式，争取客户更多的订单，将汽车密封件业务做大做强。（四）成立并购基金，为公司未来业务领域的开拓与整合创造了条件为了有效利用资本平台实现公司业务发展的可持续性，进一步加快相关业务领域的开拓与产业整合，公司在报告期内与相关方共同发起设立了产业并购基金深圳汇智新源创业投资企业（有限合伙），2018年下半年，汇智新源通过股权收购的方式投资了无锡昆成，无锡昆成在电力业务领域运营多年，电力业务产品线丰富，公司将与无锡昆成未来在电力行业业务方面达成全方位的合作，可以极大丰富公司电力行业的产品线与客户群体，有效扩大公司电力行业的业务规模。

（五）加强研发创新，提升公司技术实力

作为高分子材料应用开发领域的领先者，公司深知研发创新对业务开拓的重要性。报告期内，公司更加清晰定位了“研发推进公司发展”的经营战略，为了更好的满足客户需求，公司始终紧密跟踪行业技术发展前沿，主动开发新产品和前沿新技术，不断优化公司产品结构和完善公司的产品序列。报告期内，公司针对新产品和工艺优化改进等多个方面进行了研发。在新产品开发方面，公司通过配方设计、产品结构设计及工艺设计等，在通信领域、海洋领域、电力领域等多个领域开发出了新产品，有效地丰富了公司产品类型，进一步拓宽了公司业务领域；在工艺优化改进方面，公司通过配方优化和工艺升级，提升了产品性能，进一步拓宽了公司高性能特种橡胶胶带和冷缩套管的应用范围。报告期内，公司新增6项实用新型专利。截至报告期末，公司共获得42项专利，其中3项为发明专利，39项为实用新型专利。

（六）不断完善人力资源管理体系，激活员工的价值创造能力。

企业的可持续发展和转型升级离不开人才，人力资源的开发和管理是公司发展战略的重要组成部分之一，如何在公司快速成长、走向国际化的新形势下，不断完善公司的人力资源管理体系，从而有效提升人力资源的效能，激活员工的价值创造能力，是公司应该始终持续关注的一个问题。2018年，公司从员工培训、股权激励等多个方面着手，开始尝试优化和创建更为高效的人力资源管理新体系。报告期内，公司持续关注员工的能力提升和职业化发展，建立了完善的培训体系，以保证员工职业培训教育的实施。公司人力资源管理部根据公司发展战略和人力资源发展规划，基于员工任职资格要求，组织制定公司年度培训计划，开展入职培训，上岗培训和在岗培训。通过内外训相结合的形式，一方面提升员工的综合素质，另一方面通过宣导企业文化，提升员工的归属感和自豪感。2018年12月公司推出了股票期权与限制性股票激励计划，进一步建立、健全公司长效激励机制，将员工利益和公司未来的发展进一步捆绑,有助于公司吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，从而提高员工的凝聚力和公司竞争力。综上所述，2018年对公司而言是不平凡的一年，经过多年的积累与发展，公司进入了一个新的发展阶段，在面临机遇的同时，也遇到更大的挑战。公司董事会和管理层将在继续深耕公司现有业务的基础上，持续优化完善公司治理，以良好的经营业绩回报广大投资者对公司的支持与厚爱。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：

否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：

否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求：

否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：

否公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求否营业收入整体情况

单位：元

	2018年		2017年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	285,877,266.92	100%	253,746,879.67	100%	12.66%
分行业
橡塑制品行业	285,877,266.92	100.00%	253,746,879.67	100.00%	12.66%
分产品
高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带	147,020,496.38	51.43%	161,237,595.93	63.54%	-8.82%
冷缩材料	72,574,918.27	25.39%	49,984,666.86	19.70%	45.19%
电缆附件	6,212,472.91	2.17%	5,093,173.93	2.01%	21.98%
BOPP胶带	41,006,861.62	14.34%	36,109,599.69	14.23%	13.56%
汽车及轨道交通密封件	18,945,953.52	6.63%	830,741.83	0.33%	2,180.61%
其他	116,564.22	0.04%	491,101.43	0.19%	-76.26%
分地区
华南地区	155,823,676.63	54.51%	153,965,715.48	60.68%	1.21%
华东地区	74,172,531.00	25.95%	70,413,803.74	27.75%	5.34%
华中地区	2,894,038.17	1.01%	124,764.97	0.05%	2,219.59%
华北地区	6,004,589.92	2.10%	3,138,165.21	1.24%	91.34%
西南地区	9,287,981.14	3.25%	578,808.19	0.23%	1,504.67%
西北地区	379,224.18	0.13%	708,794.02	0.28%	-46.50%
东北地区	116,449.23	0.04%	4,273.51	0.00%	2,624.91%
境外	37,198,776.65	13.01%	24,812,554.55	9.78%	49.92%

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
橡塑制品行业	285,877,266.92	170,486,924.72	40.36%	12.66%	28.71%	-7.44%
分产品
高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带	147,020,496.38	77,294,366.20	47.43%	-8.82%	-3.02%	-3.14%
冷缩材料	72,574,918.27	31,974,188.34	55.94%	45.19%	87.94%	-10.02%
BOPP胶带	40,202,860.81	38,341,176.51	4.63%	11.34%	19.11%	-6.22%
分地区
华南地区	155,823,676.63	85,538,912.82	45.11%	1.21%	6.47%	-2.71%
华东地区	74,172,531.00	53,270,092.47	28.18%	5.34%	32.69%	-14.80%
境外	37,198,776.65	18,089,359.27	51.37%	49.92%	73.67%	-6.65%

行业分类	项目	单位	2018年	2017年	同比增减
橡塑制品行业	销售量	pcs	70,629,521.32	64,985,935.59	8.68%
	生产量	pcs	75,246,547.13	67,328,527.74	11.76%
	库存量	pcs	25,599,543.76	26,506,066.13	-3.42%

（5）营业成本构成

行业和产品分类

单位：元

行业分类	项目	2018年		2017年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
橡塑制品行业	直接材料	143,912,167.94	84.41%	117,443,747.35	88.66%	23.12%
橡塑制品行业	直接人工	17,816,802.37	10.45%	9,579,411.96	7.23%	86.22%
橡塑制品行业	制造费用	8,757,954.41	5.14%	5,435,073.93	4.10%	61.83%

产品分类	项目	2018年		2017年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带	直接材料	70,569,199.12	91.30%	72,183,145.43	90.56%	-2.24%
高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带	直接人工	4,543,140.12	5.88%	5,015,290.32	6.29%	-9.41%
高性能特种橡胶胶粘带及其配套用PVC绝缘胶带	制造费用	2,182,026.96	2.82%	2,505,579.73	3.14%	-12.91%
冷缩材料	直接材料	24,108,999.31	75.40%	12,710,762.98	74.71%	89.67%
冷缩材料	直接人工	5,126,605.77	16.03%	2,808,612.48	16.51%	82.53%
冷缩材料	制造费用	2,738,583.26	8.56%	1,493,330.25	8.78%	83.39%
电缆附件	直接材料	3,249,657.26	93.52%	1,955,931.82	95.96%	66.14%
电缆附件	直接人工	158,356.98	4.56%	70,657.86	3.47%	124.12%
电缆附件	制造费用	66,986.27	1.93%	11,782.80	0.58%	468.51%
BOPP胶带	直接材料	35,275,265.52	92.00%	29,709,596.30	92.29%	18.73%
BOPP胶带	直接人工	1,137,072.40	2.97%	1,058,540.70	3.29%	7.42%
BOPP胶带	制造费用	1,928,838.59	5.03%	1,422,544.48	4.42%	35.59%
汽车及轨道交通密封件	直接材料	10,650,839.99	55.14%	654,915.99	51.43%	1,526.29%
汽车及轨道交通密封件	直接人工	6,833,111.39	35.37%	618,023.74	48.53%	1,005.64%
汽车及轨道交通密封件	制造费用	1,832,654.52	9.49%	454.76	0.04%	402,893.78%
其他	直接材料	58,206.75	68.01%	229,394.84	95.96%	-74.63%

其他	直接人工	18,515.71	21.63%	8,286.87	3.47%	123.43%
其他	制造费用	8,864.81	10.36%	1,381.91	0.58%	541.49%

前五名客户合计销售金额（元）	173,356,660.75
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	60.64%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户1	51,974,270.79	18.18%
2	客户2	38,542,600.27	13.48%
3	客户3	30,652,443.51	10.72%
4	客户4	30,635,212.00	10.72%
5	客户5	21,552,134.18	7.54%
合计	--	173,356,660.75	60.64%

前五名供应商合计采购金额（元）	64,859,783.62
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	53.92%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商1	31,164,248.62	25.91%
2	供应商2	12,016,254.24	9.99%
3	供应商3	8,879,023.94	7.38%
4	供应商4	8,184,947.58	6.80%
5	供应商5	4,615,309.24	3.84%
合计	--	64,859,783.62	53.92%

	2018年	2017年	同比增减	重大变动说明
销售费用	22,424,569.07	14,696,881.63	52.58%	主要系以下两点原因：1、报告期内，深圳航创先后取得芜湖祥路及柳州宏桂的控股权，在合并层面整体增加了公司的销售费用；2、报告期内，公司加大了海内外市场的开拓力度以及销售网络的布局，导致市场推广费用及销售费用增加。
管理费用	39,857,235.93	22,737,791.86	75.29%	主要系以下三点原因：1、合并报表范围内增加了芜湖祥路及柳州宏桂的管理费用453.02万元，合并子公司的管理费用相比2017年有所增加；2、为了公司未来业务的发展，公司持续引进相关人才，并于报告期第一季度调增了人员平均薪酬，使得职工薪酬相比上年上涨较多；3、为提升公司的整体效率，保障战略目标的实现，咨询费用相比2017年有所上升，同时，为了公司后续发展的需要，新增租赁富川工业园，使得房租及相关费用较上年同期增长明显。
财务费用	-543,284.15	901,231.39	-160.28%	主要系以下两点原因：1、募集资金到位后，本期利息收入相比上年同期有所增加；2、报告期内，人民币持续贬值，形成了汇兑收益。
研发费用	13,338,982.30	14,782,113.16	-9.76%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用在研发投入方面，报告期内，公司共投入研发费用1,333.90万元，占营业总收入的比例为4.67%。报告期内，公司研发项目投入情况如下表：

序号	项目名称	项目进展情况	拟达到的目标	对公司未来的影响
1	新能源行业用高防水冷缩管关键技术开发	已经完成	通过配方优化及工艺升级，提升硅橡胶性能及成型工艺，开发适用于新能源行业各类型接头的防水密封保护冷缩套管。	拓宽公司冷缩套管的规格及应用范围
2	特优型硅胶自粘带关键技术的开发	已经完成	通过橡胶共混改性技术，提升硅橡胶自粘带的阻燃性及自粘性能。	产品储备，丰富公司密封防水产品线
3	新型通讯接头密封用防水护套开发	已经完成	通过材料开发及产品结构设计，开发一款可提前预制在通讯接头上，形成一体化结构防水密封新产品。	增加公司通讯防水密封新产品
4	海洋工程用防腐蚀冷缠胶带关键技术研发	已经完成	通过配方设计、产品结构设计及工艺设计，开发一款应用于海洋工程防腐蚀用冷缠胶带。	增加公司产品类型及拓宽公司业务领域
5	高耐磨高撕裂三元乙丙橡胶冷缩套管的开发	客户试用及验证阶段	通过配方设计、产品结构设计及工艺设计，开发高耐磨高撕裂三元乙丙橡胶冷缩套管。	增加公司冷缩套管新产品
6	防盗防腐地埋电池箱的开发	客户试用及验证阶段	通过产品结构设计，开发一款用于防盗防腐的地埋电池箱产品。	增加公司产品类型及拓宽公司业务领域
7	电力电缆附件产品关键技术的开发	扩张工艺设计及样品制作完成	通过产品规格、结构设计及工艺设计，开发适用于高压、中压及低压电力电缆的冷缩终端附件、冷缩中间连接附件以及冷缩三指套产品。	丰富公司电力冷缩产品线
8	冷缩套管抗穿刺关键技术的开发	已经完成	通过配方优化及工艺升级，提升硅橡胶的抗穿刺性能。	提升产品性能
9	特种接头防水密封用魔术套管的开发	已经完成	通过材料开发及产品结构设计，开发一款特种接头防水密封用魔术套管。	增加公司冷缩套管新产品
10	海洋工程防腐蚀超纤护甲的开发	配方研究、工艺设计及样品制作阶段	通过产品结构设计以及配方开发，开发一款应用于海洋防腐上的低成本的国产化超纤护甲。	增加公司产品类型及拓宽公司业务领域
11	5G高频天线用介电材料及其制件的研究与开发	高低介电、低介电损耗的高分子改性材料开发处于基础配方优化阶段，注塑及系列元器件的制成工艺研究基本完成，相关检测标准与方法正在建立健全。	完成5G高频天线相关元器件的高分子材料替代，建立系列塑料金属化产品，在材料与制件等方面都能够满足5G高频下天线设计与优化的性能要求。	拓宽产品品类广度，为公司在通信行业新的技术发展趋势下提供相应的产品支撑。

	2018年	2017年	2016年
研发人员数量（人）	44	41	36
研发人员数量占比	13.91%	13.58%	16.59%
研发投入金额（元）	13,338,982.30	14,782,113.16	10,438,330.20
研发投入占营业收入比例	4.67%	5.83%	5.54%
研发支出资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00
资本化研发支出占研发投入的比例	0.00%	0.00%	0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重	0.00%	0.00%	0.00%

项目	2018年	2017年	同比增减
经营活动现金流入小计	284,270,453.65	270,615,912.49	5.05%
经营活动现金流出小计	260,053,632.70	227,393,996.38	14.36%
经营活动产生的现金流量净额	24,216,820.95	43,221,916.11	-43.97%
投资活动现金流入小计	727,233,710.07	492,922,512.20	47.54%
投资活动现金流出小计	798,778,755.61	519,173,172.43	53.86%
投资活动产生的现金流量净额	-71,545,045.54	-26,250,660.23	172.55%
筹资活动现金流入小计	29,065,549.80	271,890,361.33	-89.31%
筹资活动现金流出小计	41,116,983.55	35,991,283.83	14.24%
筹资活动产生的现金流量净额	-12,051,433.75	235,899,077.50	-105.11%
现金及现金等价物净增加额	-58,135,794.79	252,941,939.53	-122.98%

理费用现金支出增加。2、2018年投资活动现金流入小计较2017年增加，增幅为47.54%，主要原因为本期理财产品到账较集中，收回投资所收到的现金较2017年增加，增幅为48.03%。3、2018年投资活动现金流出小计较2017年增加，增幅为53.86%，主要为以下三点原因：（1）本期购买的理财产品较2017年增加；（2）公司本期参与设立产业并购基金汇智新源和投资公司嘉源信德，支付该两家股权投资款7,900万元；（3）本期公司加大对汽车密封件领域的业务投入，通过外延式收购控股了芜湖航创祥路和柳州宏桂2家子公司，支付投资款约847万元。4、2018年筹资活动现金流入小计、筹资活动产生的现金流量净额较2017年减少，主要原因系公司于2017年公开发行股票所募集资金到账所致。5、现金及现金等价物净增加额较2017年减少主要为以下三个原因：（1）公司于2017年12月发行新股所募集资金2.49亿到账；（2）公司本期参与设立产业并购基金汇智新源和投资公司嘉源信德，支付该两家股权投资款7,900万元；（3）本期公司加大对汽车密封件领域的业务投入，通过外延式收购控股了芜湖祥路和柳州宏桂2家子公司，支付投资款约847万元。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明√ 适用 □ 不适用2018年经营活动产生的现金流量净额为24,216,820.95元，实现的净利润为35,494,245.45元，差异金额为11,277,424.50元，差异比率为31.77%，主要有以下两点原因：1、本报告期支付新租赁深圳富川实业厂房及其它项目保证金278万,备用金21万,往来及其它款项30万，合计金额为329万；2、本报告期支付控股子公司柳州宏桂原股东个人借款625万元。

三、非主营业务情况

□ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

单位：元

	2018年末		2017年末		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	210,631,000.29	36.20%	268,452,650.97	49.53%	-13.33%
应收账款	48,832,797.82	8.39%	50,968,913.30	9.40%	-1.01%
存货	42,260,217.24	7.26%	31,520,786.98	5.82%	1.44%
长期股权投资	79,883,487.13	13.73%		0.00%	13.73%
固定资产	34,479,138.09	5.93%	17,411,320.82	3.21%	2.72%
在建工程	8,121,951.70	1.40%		0.00%	1.40%
短期借款	21,000,000.00	3.61%		0.00%	3.61%

3、截至报告期末的资产权利受限情况

截至2018年12月31日，所有权或使用权受限制的资产，具体情况如下：

项 目

年末账面价值

受限原因

货币资金	3,020,762.66	承兑票据保证金
固定资产	833,270.93	抵押用于融资租赁、抵押用于按揭

合 计

3,854,033.59

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
100,359,828.95	18,613,172.43	439.19%

被投资公司名称

主要业务

投资方式

投资金额

持股比例

资金来源

合作方

投资期限

产品类型

预计收益

本期投资盈亏

是否涉诉

披露日期（如有）

披露索引（如有）

深圳汇智新源创业投资企业（有限合伙）

创业投资、实业投资

新设

49,000,000.00

49.00%

自有资金

深圳市美芝资产管理有限公司、深圳市汇智天玑股权投资企业（有限合伙）

5年

股权投资类

0.00

1,040,002.53

否

2018年03月08日

具体内容详见于2018年3月8日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于参与设立产业并购

													基金暨关联交易的进展公告》
深圳嘉源信德创业投资有限公司	创业投资；投资兴办实业（具体项目另行申报）	新设	70,000,000.00	20.00%	自有资金	深圳嘉树控股有限公司	20年	股权投资类	0.00	-156,515.40	否	2018年04月13日	具体内容详见于2018年4月13日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司对外投资暨关联交易的公告》
合计	--	--	119,000,000.00	--	--	--	--	--	0.00	883,487.13	--	--	--

募集年份

募集方式

募集资金

本期已使

已累计使

报告期内

累计变更

累计变更

尚未使用

尚未使用

闲置两年

		总额	用募集资金总额	用募集资金总额	变更用途的募集资金总额	用途的募集资金总额	用途的募集资金总额比例	募集资金总额	募集资金用途及去向	以上募集资金金额
2017年	首次公开发行普通股	24,901.2	362.9	362.9	0	0	0.00%	24,538.3	募集资金专户存储及购买现金理财	0
合计	--	24,901.2	362.9	362.9	0	0	0.00%	24,538.3	--	0
募集资金总体使用情况说明
本报告期，公司使用募集资金362.9万元，截至报告期末累计使用362.9万元，累计使用进度为1.46%。根据第一届董事会第二十次会议决议，公司计划使用不超过人民币80,000,000.00元暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、低风险保本型、短期（不超过一年）的金融机构理财产品。截至2018年12月31日，本年度使用暂时闲置募集资金购买理财产品未赎回的累计金额为80,000,000.00元，尚未使用的其它募集资金存放在公司募集资金专用账户上。整体募集资金使用、披露、存放均按相关规定执行。

承诺投资项目和超募资金投向		是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	截止报告期末累计实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
高性能特种橡胶密封材料建设项目		是	20,901.2	20,901.2	175.1	175.1	0.84%	2020年04月01日	0	0	不适用	否
研发中心建设项目		是	4,000	4,000	187.8	187.8	4.70%	2020年10月01日	0	0	不适用	否
承诺投资项目小计		--	24,901.2	24,901.2	362.9	362.9	--	--	0	0	--	--
	超募资金投向
无超募集资金
超募资金投向小计		--	0	0	0	0	--	--	0	0	--	--
合计		--	24,901.2	24,901.2	362.9	362.9	--	--	0	0	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			自报告期初开始，公司即组建了募集资金建设团队推进项目建设，开始募投项目的前期规划及设计工作。公司聘请了专业的设计机构进行设计，并在设计稿出来后向募投项目实施地建设局报批《规划许可证》。由于建设局在审批《规划许可证》时就相关问题沟通的时间较长，导致2018年9月份前公司募投项目尚未开工建设。2018年9月公司召开董事会，审议通过

		了《关于变更部分募投项目》的议案，将“研发中心建设项目”和“高性能特种橡胶密封材料扩产子项目”变更至公司租赁的富川科技工业园进行建设，该议案于2018年10月18日通过股东大会审议。基于上述原因，报告期内公司募集资金使用情况未达到计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明		报告期内，公司积极推进募集资金投资项目的各项工作，募投项目可行性未发生重大变化。2019年，受国家政策、市场环境等因素的影响，公司将紧密结合主要客户的战略转型情况和公司自身的发展战略，对募投项目的可行性进行审慎判断，不排除后期募投项目可行性发生变化的可能性。
超募资金的金额、用途及使用进展情况		不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况		适用
		报告期内发生
		报告期内，公司召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议和2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。其中，调整“高性能特种橡胶密封材料扩产子项目”的实施地点，由广东省惠州市博罗县杨侨镇大坑办事处地段变更为深圳富川科技工业园；调整“研发中心建设项目”的实施地点，由广东省惠州市博罗县杨侨镇大坑办事处地段变更为深圳富川科技工业园。
募集资金投资项目实施方式调整情况		适用
		报告期内发生
		报告期内，公司召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议和2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。其中，调整“高性能特种橡胶密封材料建设项目中生产基地建设子项目”的实施方式由以前在自建生产基地中实施调整为在租赁的工业园中实施；调整“研发中心建设项目”的实施方式由以前在自建研发中心中实施调整为在租赁的工业园中实施。
募集资金投资项目先期投入及置换情况		不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因		不适用
尚未使用的募集资金用途及去向		公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以购买理财产品的形式进行存放和管理，将用于募投项目后续资金支付。为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营且保证资金安全的情况下，公司合理使用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况		不存在相关问题。

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
深圳航创密封件有限公司	子公司	汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；橡胶零件制造；防水嵌缝密封条（带）制造；橡胶减震制品制造;塑料零件制造；橡胶板、管、带制造；塑料板、管、型材制造;生产、销售交通工具用、工业、家电及建筑用橡胶和塑料产品以及与上	10,000,000.00	60,627,430.48	-11,218,060.53	19,724,000.88	-15,155,328.62	-15,133,303.14

		述相关的模具、设备和附带产品；上述相关产品的技术服务、技术转让、技术设计、技术开发与技术咨询。备案范围进出口业务（国家有规定的，须凭许可证或资质证书经营。）
江苏杰立胶粘材料科技有限公司	子公司	胶粘带的研究、开发、生产、销售；电子信息材料、新型环保节能材料的研究、开发、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）	10,000,000.00	21,265,501.90	2,857,906.28	41,006,861.62	-4,840,544.83	-4,693,348.10

深圳航创成立于2013年12月30日，注册资本1,000.00万元人民币，公司持有深圳航创60% 股权。深圳航创分别持有惠州航创100%股权，芜湖祥路80%股权和柳州宏桂65%股权。深圳航创并未实际开展业务，业务由其子公司惠州航创、芜湖祥路及柳州宏桂具体实施。深圳航创及子公司的主要产品为汽车密封件，主要用于汽车“四门两盖”的密封，截至报告期末，公司汽车密封件业务板块获得了吉利汽车、奇瑞汽车、上汽五菱、陕汽和汉腾汽车等整车厂商的一级供应商资质。报告期内，深圳航创通过增资扩股的方式获得了柳州宏桂65%的股权；通过增资的方式获得了芜湖祥路80%的股权。由于取得芜湖祥路及柳州宏桂的控股权时间较短，团队磨合导致生产管理未跟上，汽车密封件业务板块出现了一些亏损，拖累公司整体盈利能力，在未来经营过程中，深圳航创将持续加大产品开发力度，并引入精益管理资源以改善生产管理过程，获取更多客户订单，将该板块业务发展壮大。

2、江苏杰立胶粘材料科技有限公司

江苏杰立成立于2015年4月21日，注册资本1,000.00万元人民币，公司持有江苏杰立60%股权。江苏杰立主营业务包括胶粘带的研究、开发、生产、销售；电子信息材料、新型环保节能材料的研究、开发、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。江苏杰立主要产品为OPP胶带，主要客户分布在包装行业、消费电子及特种工业领域。

3、惠州市科创新源新材料有限公司

惠州科创成立于2016年9月27日，注册资本2,000.00万元人民币，公司持有惠州科创100%股权。惠州科创主营业务包括电子信息材料、新型功能材料、新型环保节能材料的研发与销售；PVC绝缘胶带、防水带、胶泥、自粘带、防火带、电子材料的研发、生产与销售；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。惠州科创为公司募集资金投资项目“高性能特种橡胶密封材料建设项目生产基地建设子项目”的实施主体。

4、惠州科创源新材料有限公司

惠州科创源成立于2017年4月26日，注册资本2,000.00万元人民币，公司持有惠州科创源100%股权。惠州科创源主营业务包括电子信息材料、新型功能材料、新型环保节能材料的研发与销售；PVC绝缘胶带、防水带、胶泥、自粘带、防火带、电子材料的研发、生产与销售；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。报告期内，惠州科创源尚未开展业务，其拥有的主要资产为位于仲恺高新区东江高新技术产业园的一块土地。

截至本报告期末，公司下属共有2家参股公司：

1、深圳汇智新源创业投资企业(有限合伙)

汇智新源成立于2018年3月7日，各合伙人合计认缴出资额为人民币10,000.00万元人民币，公司持有汇智新源49%股权。汇智新源主营业务包括创业投资;实业投资。报告期内，汇智新源通过股权收购的方式取得了无锡昆成65%的股权，并通过新设的方式成了浙江靓鸿新材料有限公司，持有其57.9%的股权。

2、深圳嘉源信德创业投资有限公司

嘉源信德成立于2018年6月4日，注册资本35,000.00万元人民币，公司持有嘉源信德20%股权。嘉源信德主营业务包括创业投资;投资兴办实业(具体项目另行申报)。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）行业格局与趋势

公司所属的行业为橡胶和塑料制品行业，公司营业收入主要来源于通信行业，通过多年的经营，公司直接或者间接与华为、中兴、烽火及爱立信、诺基亚、三星等国内外通信设备厂商建立了业务关系，并直接或者间接与中国移动、中国电信、中国联通及沃达丰、TURKCELL、SK、Truemove等国内外运营商建立了业务合作关系，报告期内，公司向上述客户提供的产品主要为天馈用防水密封材料，具体产品为高性能绝缘防水密封胶带和冷缩套管，在天馈用防水密封材料领域，高性能防水密封胶带产品领域的竞争对手主要为美国3M公司，冷缩套管产品领域的竞争对手主要为美国3M公司、沃尔核材。受益于通信

技术的迭代以及2G、3G、4G通信网络的建设，公司紧抓材料的研究与开发，逐渐成长为一家上市公司，为了更好地服务客户，亦为了紧紧抓住新一代通信技术5G建设给供应链企业带来的机会，公司已经组建了成熟的研发与运营团队，专注于经营5G通信系统用塑料金属化射频器件，包括5G天线用射频器件及毫米波、微波射频器件，具体的产品包括塑料电镀振子及其集成板、塑料滤波器、毫米波天线模块等，在5G通信系统射频器件业务领域，公司研发及运营团队成员经验丰富，公司将继续加大在产品及研发端的投入，利用现有的客户资源，努力成长为这一领域重要的厂商。目前，公司营业收入主要来源于通信行业，客户主要为通信设备厂商与运营商，在通信业务领域，由于5G通信系统对轻量化、集成度要求越来越高，因此，塑料金属化射频器件是行业未来发展的趋势，公司将紧跟行业发展趋势，重点投入，配合客户需求，生产出更多的产品以满足客户的需求。

（二）公司未来发展战略

在未来经营过程中，公司将紧抓应用材料开发这一经营主线，剥离盈利能力差的业务板块，将资源集中投入到通信、电力等业务板块，在通信业务领域，抓住5G通信建设给供应链企业带来的机会，围绕塑料金属化射频器件这一产品发展主线，转型成为一家塑料金属化射频器件厂商，在5G通信、毫米波通信领域战略性投入公司资源配合客户的发展，除了塑料电镀振子及其集成板、塑料滤波器、毫米波天线模块等产品外，研究开发出更多适合客户、市场的产品，挺进客户更多的产品线领域，做大做强通信领域的业务；在电力业务领域，配置更多的市场资源抓住智能电网升级对绝缘及防火胶带的需求，做大电力业务板块的业务收入。总之，公司未来将紧抓应用材料开发这一主线，洞察行业发展需求及客户通信设备端及终端业务机会，开发更多的产品及渗透到更多的行业以寻求更大的发展。

（三）公司在2019年主要经营计划

1、大力投入5G塑料金属化业务

在产品端，以塑料电镀振子及其集成板、塑料滤波器及毫米波天线模块为基础，研究开发出更多的精密塑料金属化器件，并布局塑料金属化产品各个生产环节，从前端的改性塑料、精密模具制造，到后端的电镀，形成全制程的生产能力，以提高产品良率、降低生产成本，更好匹配客户需求；在研发端，补充现有的研发团队成员，吸纳更多具有丰富经验的射频器件开发人员，强化公司的天线辅助设计能力，建立高频无线材料CNAS实验室，并和国内主要通信设备厂商联合建立材料检测及开发实验室，形成联合检测和开发能力；在市场端，全力配合国内主要通信设备厂商对塑料电镀振子、毫米波天线模块产品的跨类供应商资质认证工作，为未来的批量供货打下坚实的基础，以向国内通信设备厂商申请跨类供应商资质认证为契机，导入主设备厂商更多的产品线，寻求更多的业务机会，并形成批量供货的能力，启动国外主要通信设备厂商塑料金属化产品的认证工作，为未来的产品导入及批量供货做好准备。

2、做好防水绝缘材料的稳定供应工作

经与客户采购部门沟通，供应链部门预计2019年主要客户对传统产品防水密封材料的需求相比2018年度将有较大幅度的增加，为了满足客户需求，公司将加大与客户的沟通力度，做到提前备货，保持对主要客户防水密封材料的稳定供应工作；另外，受智能电网升级及电力线路火灾事故的影响，国内电力公司加大了对防火及绝缘材料的需求，公司将配置更多资源到电力板块，满足电力客户对公司产品的需求。

3、继续加大人才培养力度，打造更多的领军人才

2018年初，公司董事会提出了在管理上“构建可复制的管理能力、打造更多的领军人才”的要求，在一理念的指导下，公司扩大了研发、国际销售团队高端人才的引进工作，并选拔了“总经理成长营”成员，在总经理亲自带领下，为公司未来的业务模板培养总经理人选，经过一年的培训、学习与沟通，取得了良好的效果，为公司业务的发展打下了人才基础，在2019年经营过程中，公司将继续贯彻这一理念，补充公司的人才管理团队，打造一支高效、团结的队伍，为公司未来业务的发展做好准备。

4、快速推进募集资金投资项目

2018年，受规划设计进展缓慢以及募集资金项目实施主体及实施地点变更的影响，公司募集资金投资项目进展缓慢，目前，生产基地建设子项目的规划设计已经通过了实施地点规划设计主管部门的审批，在2019年的经营过程中，公司将加快募集资金投资项目的建设工作，使得募集资金早日产生效益。

（四）公司可能面对的风险

公司可能面临的风险已在本报告第一节“重要提示”中注明，描述了公司未来经营可能面临的主要风险，敬请广大投资者注意

风险。公司发展战略、经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2018年02月06日	实地调研	机构	详见于2018年2月6日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《科创新源：2018年2月6日投资者关系活动记录表》。
2018年10月22日	实地调研	个人	详见于2018年10月22日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《科创新源：2018年10月22日投资者关系活动记录表》。
2018年11月14日	实地调研	机构	详见于2018年11月14日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《科创新源：2018年11月14日投资者关系活动记录表》。

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用公司自上市以来积极推行持续、稳定的利润分配政策，根据公司盈利状况和生产经营发展需要，结合对投资者的合理回报等情况，着眼于建立科学、稳定、持续的回报机制，严格按照《公司章程》的规定执行利润分配政策，在累计可分配利润范围内制定当年的利润分配方案，公司对利润分配政策的制订由董事会审议通过后提交股东大会进行表决审议，独立董事对公司利润分配事项发表独立意见。利润分配政策的制定及实施情况符合《公司章程》的规定和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确且清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，同时公司股东大会提供了网络投票方式，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权得到了充分维护。2018年4月12日，公司召开的第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2017年度利润分预案的议案》。以2017年12月31日公司总股本87,217,391股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.5元（含税），共计分配现金股利30,526,086.85元，剩余未分配利润结转下年。2017年度不进行资本公积转增股本。2018年5月8日，公司2017年度股东大会审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》。公司于2018年5月完成本次权益分派。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	不适用

每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	1.00
每10股转增数（股）	4
分配预案的股本基数（股）	89,215,391
现金分红金额（元）（含税）	8,921,539.10
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）	8,921,539.10
可分配利润（元）	92,105,889.68

现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例	100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以公司总股本89,215,391为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），共计向全体股东派发现金红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率	以其他方式（如回购股份）现金分红的金额	以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例	现金分红总额（含其他方式）	现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2018年	8,921,539.10	44,305,300.27	20.14%	0.00	0.00%	8,921,539.10	20.14%
2017年	30,526,086.85	64,211,603.62	47.54%	0.00	0.00%	30,526,086.85	47.54%
2016年	20,000,000.00	54,046,539.13	37.01%	0.00	0.00%	20,000,000.00	37.01%

二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺	公司控股股东、实际控制人周东及其控股的深圳科创鑫华科技有限公司、石河子众能股权投资合伙企业（有限合伙）	股份限售承诺	1、除在发行人首次公开发行股票时将所持有的部分发行人老股公开发售外，自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人/本公司/本有限合伙在首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购首次公开发行股票前本人/本公司/本有限合伙已持有的发行人股份。2、在本人担任公司董事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五。3、在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，本人自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月申报离职的，本人自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职的，本人自申报离职之日起六个月内不转让直接或间接所持公司股份。4、本人/本公司/本有限合伙所持股票的锁定期届满后两年内减持公司股票，股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；若公司上市后六个月内公司股票连	2016年12月16日	36个月	正常履行中

		续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后六个月期末股票收盘价低于发行价，本人/本公司/本有限合伙持有公司股票的锁定期将自动延长六个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进行相应调整）；本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
公司董事及高级管理人员敖日格勒、梁剑锋、周长明、刘军、唐棠	股份限售承诺	1、自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行股票前所间接持有的发行人股份，也不由发行人回购首次公开发行股票前所间接持有的发行人股份。2、在本人担任公司董事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五。3、在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职的，自申报离职之日起六个月内不转让直接或间接所持公司股份。4、本人所持股票的锁定期届满后两年内减持公司股票，股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；若公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后六个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期将自动延长六个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进行相应调整）；本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。	2016年12月16日	36个月	正常履行中
公司监事廖长春、杨莉、	股份限售	1、自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行股票前所间接持有的发行人股份，也不由发行人回	2016年12月16日	36个月	正常履行中

马婷	承诺	购首次公开发行股票前所间接持有的发行人股份。2、在本人担任公司监事期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五。3、在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职的，自申报离职之日起六个月内不转让直接或间接所持公司股份。
公司控股5%以上股东丁承、上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙）、苏州天利投资有限公司、钟志辉	股份限售承诺	除在发行人首次公开发行股票时将所持有的部分发行人老股公开发售外，自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本有限合伙/本公司/本人持有的发行人股份，也不由发行人回购本有限合伙/本公司/本人持有的发行人公开发行股票前已持有的股份。	2016年12月16日	12个月	履行完毕
公司控股股东、实际控制人周东及其控股的深圳科创鑫华科技有限公司	股份减持承诺	1、减持数量：若其所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其每年减持股票数量累计不超过本人/本公司合计持有公司股份总数的百分之十。在符合上述减持条件的前提下，本人/本公司减持本次发行前所持公司股份的，则根据不同情形分别作如下处理：（1）如通过集中竞价交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的1%；（2）如通过大宗交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的2%；（3）如通过协议转让方式减持，则向单个受让方转让的股份总数将不低于公司股份总数的5%，且转让价格下限比照大宗交易的规定执行；（4）如通过其	2016年12月16日	24个月	正常履行中

		他合法方式减持，则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及证监会、深圳证券交易所的相关规定依法减持。2、减持价格：该等股票的最低减持价格为首次公开发行股票的发行价，期间公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。3、减持方式：包括集中竞价交易或大宗交易等证券交易所认可的合法方式。4、信息披露：本人/本公司减持公司股份前，将提前3个交易日公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如通过证券交易所集中竞价交易减持本人/本公司本次发行前所持公司股份的，本人/本公司将在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。若法律、法规及证监会、深圳证券交易所等监管机关的要求发生变动，则上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。如果未履行上述承诺减持发行人股票，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，将把该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴发行人所有。
公司控股5%以上股东石河子众能股权投资合伙企业（有限合伙）	股份减持承诺	1、减持数量：若所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，每年减持股票数量累计不超过其持有公司股份总数的百分之二十五。在符合上述减持条件的前提下，本合伙企业减持本次发行前所持公司股份的，则根据不同情形分别作如下处理：（1）如通过集中竞价交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的1%；（2）如通过大宗交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的2%；（3）如通过协议转让方式减持，则向单个受让方转让的股份总数将不低于公司股份总数的5%，且转让价格下限比照大宗交易的规定执行；（4）如通过其他合法方式减持，则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及证监会、深圳证券交易所的相关规定依法减持。2、减持价格：该	2016年12月16日	24个月	正常履行中

		等股票的最低减持价格为首次公开发行股票的发行价，期间公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。3、减持方式：包括集中竞价交易或大宗交易等证券交易所认可的合法方式。4、信息披露：本合伙企业减持公司股份前，将提前3个交易日公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如通过证券交易所集中竞价交易减持本合伙企业本次发行前所持公司股份的，本合伙企业将在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。若法律、法规及证监会、深圳证券交易所等监管机关的要求发生变动，则上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。如果未履行上述承诺减持发行人股票，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，将把该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴发行人所有。
公司控股5%以上股东丁承、钟志辉、上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙）	股份减持承诺	1、减持数量：若所持发行人股票在锁定期满后一年内减持的，减持股票数量最高为100%。在符合上述减持条件的前提下，本合伙企业/本人减持本次发行前所持公司股份的，则根据不同情形分别作如下处理：（1）如通过集中竞价交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的1%；（2）如通过大宗交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的2%；（3）如通过协议转让方式减持，则向单个受让方转让的股份总数将不低于公司股份总数的5%，且转让价格下限比照大宗交易的规定执行；（4）如通过其他合法方式减持，则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及证监会、深圳证券交易所的相关规定依法减持。2、减持价格：以市场价且不低于发行人最近一期经审计的每股净资产值的价格减持所持股份，期间公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相	2016年12月16日	12个月	2018年12月28日，丁承通过大宗交易方式减持科创新源股票合计49万股，减持比例0.56%，减持后持有科创新源股份比例下降到4.72%。丁承在持股比例下降到5%时，未按照《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时向深圳证券交易所提交书面报告并披露权益变动报告书，

		应调整。3、减持方式：包括集中竞价交易或大宗交易等证券交易所认可的合法方式。4、信息披露：本合伙企业/本人减持公司股份前，将提前3个交易日公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如通过证券交易所集中竞价交易减持本合伙企业/本人本次发行前所持公司股份的，本合伙企业/本人将在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。若法律、法规及证监会、深圳证券交易所等监管机关的要求发生变动，则上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。如果未履行上述承诺减持发行人股票，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，将把该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴发行人所有。			也未在履行报告和披露义务前停止卖出科创新源股份。
苏州天利投资有限公司	股份减持承诺	1、减持数量：若其所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，每年减持股票数量累计不超过其持有公司股份总数的百分之二十五。在符合上述减持条件的前提下，本公司减持本次发行前所持公司股份的，则根据不同情形分别作如下处理：（1）如通过集中竞价交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的1%；（2）如通过大宗交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的2%；（3）如通过协议转让方式减持，则向单个受让方转让的股份总数将不低于公司股份总数的5%，且转让价格下限比照大宗交易的规定执行； （4）如通过其他合法方式减持，则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及证监会、深圳证券交易所的相关规定依法减持。2、减持价格：以市场价且不低于发行人最近一期经审计的每股净资产值的价格减持所持股份，期间公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。3、减持方式：包括集中竞价交易或大宗交易等证券交易所认可的合	2016年12月16日	24个月	2018年11月20日，苏州天利投资有限公司通过科创新源披露《持股5%以上股东减持股份预披露公告》。2018年12月11日，苏州天利以集中竞价方式减持71.6万股，占科创新源总股本的0.82%，交易金额为1,805.04万元。上述减持距离减持计划披露不足15个交易日。

		法方式。4、信息披露：本公司减持公司股份前，将提前3个交易日公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如通过证券交易所集中竞价交易减持本公司本次发行前所持公司股份的，本公司将在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。若法律、法规及证监会、深圳证券交易所等监管机关的要求发生变动，则上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。如果未履行上述承诺减持发行人股票，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，将把该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴发行人所有。
深圳科创新源新材料股份有限公司	IPO稳定股价承诺	（一）启动稳定股价措施的条件：公司上市后三年内，如公司股票连续20个交易日除权除息后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除权除息后每股净资产值，则公司应按下述规则启动稳定股价措施。（二）稳定股价的具体措施和程序：1、公司回购（1）公司为稳定股价的目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定，且不应导致公司股份分布不符合上市条件。（2）公司董事会应在公司回购启动条件触发之日起的15个交易日内做出回购股份的决议。本公司全体董事（独立董事除外），在本公司就稳定公司股价措施涉及回购股份事宜召开的董事会上，对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。（3）公司董事会应当在做出回购股份决议后的2个工作日内公告董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。（4）公司董事会公告回购股份预案后，若公司股票连续5个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）超过公司上一会计年度经审计的除权后每股净资	2016年12月16日	36个月	正常履行中

		具体措施的，则公司有权将与该等董事、高级管理人员拟增持股票所需资金总额相等金额的薪酬、应付现金分红予以暂时扣留，直至该等董事、高级管理人员按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。4、如因发行人股票上市地上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致公司、控股股东、董事及高级管理人员在一定时期内无法履行其稳定股价义务的，相关责任主体可免于前述约束措施，但其亦应积极采取其他合理且可行的措施稳定股价。（四）有效期：本预案在经公司股东大会审议通过、公司完成首次公开发行A股股票并在创业板上市之日起生效，有效期三年。
深圳科创新源新材料股份有限公司	关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺	1、如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。本公司将在中国证监会认定有关违法事实的当日通过公司进行公告，并在5个交易日内根据相关法律、法规及公司章程的规定召开董事会，并将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购本公司首次公开发行的全部新股，并在股东大会审议通过之日起6个月内完成回购，回购价格不低于本公司股票首次公开发行价格与银行同期存款利息之和。如上市后公司股票有利润分配或送配股份等除权、除息事项，回购价格相应进行调整。2、如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。3、如本公司未能及时履行上述承诺事项，则：（1）本公司将立即停止制定现金分红计划、停止发放公司董事、监事和高级管理人员的薪酬、津贴，直至本公司履行相关承诺；（2）本公司将立即停止制定或实施重大资产购买、出售等行为，以及增发股份、发行公司债券以及重大资产重组等资本运作行为，直至本公司履行相	2016年12月16日	长期	正常履行中

		关承诺。
公司控股股东、实际控制人周东及其控股的深圳科创鑫华科技有限公司	关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺	1、如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，本人/本公司将依法购回已公开发售的股份；本人/本公司将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定之日起5个交易日内制定股份购回方案并予以公告，并在公告之日起6个月内完成购回，购回价格不低于发行人股票首次公开发行价格与银行同期存款利息之和。如上市后发行人股票有利润分配或送配股份等除权除息事项，购回价格相应进行调整。2、如发行人首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本人/本公司将依法赔偿投资者损失，并依法承担其他相应的法律责任。3、如经中国证监会、深圳证券交易所等主管机关认定本人未能及时履行上述承诺事项，本人同意发行人立即停止对本人/本公司实施现金分红计划、停止发放本人应领取的薪酬、津贴，直至本人/本公司履行相关承诺。	2016年12月16日	长期	正常履行中
公司董事、监事和高级管理人员周东、敖日格勒、梁剑锋、金亮、陈莉、孔涛、钟宇、廖长春、杨莉、马婷、周长明、刘军	关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方	1、如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，并依法承担其他相应的法律责任。2、如经中国证监会、深圳证券交易所等主管机关认定本人未能及时履行上述承诺事项，本人同意发行人立即停止发放本人应领取的薪酬、津贴，直至本人履行相关承诺。	2016年12月16日	长期	正常履行中

	面的承诺
公司IPO期间中介机构光大证券股份有限公司、广东君言律师事务所、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京中企华资产评估有限责任公司	关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺	光大证券股份有限公司、广东君言律师事务所、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京中企华资产评估有限责任公司承诺，因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成损失的，其将依法承担相应责任，但其能够证明自己没有过错的除外。	2016年12月16日	长期	正常履行中
公司控股股东、实际控制人周东	填补被摊薄即期回报的措施和承诺	（1）本人不得越权干预公司经营管理活动，不得侵占公司利益。（2）将促使公司股东大会审议批准持续稳定的现金分红方案，在符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的情况下，实现每年现金分红水平不低于《公司上市后三年股东利润分配计划》中以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润20%的标准；并将在股东大会表决相关议案时投赞成票。（3）如果其未能履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。		长期	正常履行中
公司董事、高级管理人员周东、敖日格	填补被摊薄即	（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益。（2）对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。（3）不动用公司资	2016年12月16日	长期	正常履行中

	勒、梁剑锋、金亮、陈莉、孔涛、钟宇、周长明、刘军	期回报的措施和承诺	产从事与履行职责无关的投资、消费活动。（4）由董事会薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（5）公司发行上市后，拟公布的公司股权激励的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（6）公司发行上市后，将促使公司董事会制定持续稳定的现金分红方案，在符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的情况下，实现每年现金分红水平不低于《公司上市后三年股东利润分配计划》中以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润20%的标准；并将在董事会表决相关议案时投赞成票。（7）如果其未能履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。
股权激励承诺	深圳科创新源新材料股份有限公司	股权激励承诺	1、公司承诺不为2018年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象依本计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。2、第一个行权期/第一个解除限售期以2018年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于15%；第二个行权期/第二个解除限售期以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于30%；第三个行权期/第三个解除限售期以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于45%。3、限制性股票自上市之日起满15个月后，若达到规定的解除限售条件，激励对象可在未来36个月内按照40%、30%、30%的行权比例分三期行权，实际解锁数量应与激励对象业绩考核挂钩。	2018年12月26日	2018年12月26日至本次股权激励计划终止或有效期结束。	正常履行中
	激励对象	股权激励承诺	1、若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司2、若在本计划实施过程中，出现本计划中所规	2018年12月26日	2018年12月26日至本次股权激励计划终止或有	正常履行中

			定的不能成为激励对象情形的，该激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司根据情况进行注销，已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司根据情况以授予价格回购注销。		效期结束。
其他对公司中小股东所作承诺	周东	关于补偿公司经营租赁用房拆迁产生损失的承诺	深圳科创新源新材料股份有限公司因租赁房产涉及的法律瑕疵而导致该等租赁房产被拆除或拆迁，或租赁合同被认定无效或者出现任何纠纷，并给发行人造成经济损失（包括但不限于拆除、处罚的直接损失，或因拆迁可能产生的搬迁费用、固定配套设施损失、停工损失、被有权部门罚款或者被有关当事人追索而支付的赔偿等），本人将在毋需发行人支付任何对价的情况下全额承担上述经济损失，并不向发行人进行任何追偿。	2016年12月16日
	周东	关于公司为员工缴纳住房公积金及社会保险事宜的承诺	若应有权部门的要求或决定，公司需为职工补缴社会保险费用、或公司因未为全部职工缴纳社会保险费用而承担任何罚款或损失，本公司/本人愿意在毋须公司支付对价的情况下承担所有补缴金额和相关所有费用及/或相关的经济赔偿责任。	2016年12月16日
	周东	关于避免	公司控股股东、实际控制人周东向公司出具了避免同业竞争承诺函，承诺：1、在本承诺函签署之日，本人及本人	2016年12月16日

	同业竞争的承诺	的直系亲属控制的其他经济实体均未生产、开发任何与科创新源的产品构成竞争或潜在竞争的产品；未直接或间接经营任何与科创新源现有业务构成竞争或潜在竞争的业务；亦未投资或任职于任何与科创新源现有业务及产品构成竞争或潜在竞争的其他企业。2、自本承诺函签署之日起，本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体将不生产、开发任何与科创新源生产的产品构成竞争或潜在竞争的产品；不直接或间接经营任何与科创新源经营业务构成竞争或潜在竞争的业务；也不投资或任职于任何与科创新源产品或经营业务构成竞争或潜在竞争的其他企业。3、自本承诺函签署之日起，如科创新源未来进一步拓展产品和业务范围，且拓展后的产品与业务范围和本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体在产品或业务方面存在竞争，则本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体将积极采取下列措施的一项或多项以避免同业竞争的发生：（1）停止生产存在竞争或潜在竞争的产品；（2）停止经营存在竞争或潜在竞争的业务； （3）将存在竞争或潜在竞争的业务纳入科创新源的经营体系； （4）将存在竞争或潜在竞争的业务转让给无关联关系的独立第三方经营。 4、本承诺函自签署之日起正式生效，在本人作为科创新源实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。如因本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体违反上述承诺而导致科创新源的利益及其它股东权益受到损害，本人同意承担相应的损害赔偿责任。
周东	关于避免关联交易的承诺	作为控股股东、实际控制人周东先生出具了减少和避免关联交易的承诺函，承诺：1、本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体将尽量避免和减少与科创新源发生关联交易；2、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体将遵循平等、自愿、等价和有偿的商业原则，严格按照《深圳科创	2016年12月16日

			新源新材料股份有限公司章程（草案）》、《关联交易管理办法》等法律法规和规范性文件中对关联交易的相关规定执行，通过与科创新源签订正式的关联交易协议，确保关联交易价格公允，使交易在公平合理和正常的商业交易条件下进行。本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体在交易过程中将不会要求或接受科创新源提供比独立第三方更优惠的交易条件，切实维护科创新源及其他股东的实际利益。3、本人及本人控制的企业将严格遵守科创新源《防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度》的相关规定，不以任何直接或间接的形式占用公司资金，不与科创新源发生非经营性资金往来。4、本人保证不利用自身在科创新源的职务便利，通过关联交易损害科创新源利益及其他股东的合法权益。5、如本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体违反上述承诺而导致科创新源利益或其他股东的合法权益受到损害，本人将依法承担相应的赔偿责任。在本人为科创新源实际控制人期间，上述承诺持续有效。
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划	不适用。

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

1、2018年4月12日，公司召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。为了更好地将公司日常经营中的各个模块如供应链管理、生产监控、财务会计及销售管理串联起来，亦为了提供各个维度的经营数据供管理层决策参考，公司拟实施SAP软件（ERP）替代现有的用友ERP软件的工作。新上线的SAP软件（ERP软件）对存货的核算方法与公司先前采用的核算方案有变化，需要对存货核算的会计政策进行变更。根据《企业会计准则》的规定及SAP财务软件的核算要求，对外购原料采用“移动加权平均法”进行计价；采用“标准成本法”对产成品及半成品进行成本核算。

根据《企业会计准则》的规定，公司按照未来适用法对存货的核算进行确认，并无需对财务报表的列报进行调整。此次会计政策的变更采用未来适用法，无需对公司最近两年的财务报告进行追溯调整，也不会导致公司已披露的报告年度出现盈亏性质的改变。

独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见于2018年4月12日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编码：2018-029）。

2、2018年11月22日,公司召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）的规定和要求，公司调整以下财务报表的列报，并对可比会计期间的比较数据相应进行调整：

1. 原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目；

2. 原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目；

3. 原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”项目；

4. 原“工程物资”项目归并至“在建工程”项目；

5. 原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付账款”项目；

6. 原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目；

7. 原“专项应付款”项目归并至“长期应付款”项目；

8. 新增“研发费用”项目，原计入“管理费用”项目的研发费用单独列示为“研发费用”项目在“财务费用”项目下列示“利

息费用”和“利息收入”明细项目。

除上述项目调整外，本次会计政策变更不涉及对公司以前年度报表的追溯调整。本次会计政策的变更不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生影响。

独立董事对此议案发表了同意的独立意见。具体内容详见于2018年11月22日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于会计政策变更的公

告》（公告编码：2018-097）。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用一、本公司于2018年4月30日以现金增资的方式取得芜湖市航创祥路汽车部件有限公司80%的股权，投资成本1,700.00万元。本公司对该子公司自购买日起能够实施控制，自购买日起纳入合并范围。二、本公司于2018年7月31日以现金购买的方式取得柳州宏桂汽车零部件有限公司65%的股权，投资成本650万元。本公司对该子公司自购买日起能够实施控制，自购买日起纳入合并范围。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称	江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	50
境内会计师事务所审计服务的连续年限	0
境内会计师事务所注册会计师姓名	邓燏、周建疆
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	0
境外会计师事务所名称（如有）	无

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用1、2018年12月10日，公司召开了第二届董事会第五次会议审议通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜》的议案，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。具体内容详见于2018年12月10日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第二届董事会第五次会议决议公告》（公告编码：2018-102）。2、2018年12月10日，第二届监事会第五次会议审议通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。具体内容详见于2018年12月10日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第二届监事会第五次会议决议公告》（公告编码：2018-103）。3、2018年12月11日至2018年12月20日期间，公司通过内部办公系统公示了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示》，将本次激励对象名单及职务予以公示。2018年12月20日，公司披露了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。具体内容详见于2018年12月20日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编码：2018-108）。4、2018年12月26日公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项》的议案，披露了《关于2018年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。公司实施2018年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授

予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。具体内容详见于2018年12月26日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2018年第五次临时股东大会决议公告》（公告编码：2018-110）。5、2018年12月26日，公司分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单进行了核实，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定，律师等中介机构出具相应报告。具体内容详见于2018年12月26日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第二届董事会第六次会议决议公告》（公告编码：2018-111）、《第二届监事会第六次决议公告》（公告编码：2018-116）。6、2019年2月15日，公司完成2018年股权激励计划授予登记工作，公司向89名激励对象授予229.7万份股票期权、向68名激励对象授予119.8万股限制性股票。具体内容详见于2019年2月14日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编码：2019-007）。

十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用报告期内，公司共发生1笔与日常经营相关的关联交易：

1、2018年8月9日，公司召开第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于与无锡昆成新材料科技有限公司发生日常关联交易的议案》，公司计划与无锡昆成签署《日常采购供货框架合同》，并根据实际项目情况签署具体采购合同，总金额不超过500万元人民币。本次日常关联交易事项经由董事会审议通过后实施，无需提交股东大会批准。

报告期内，公司共发生2笔对外投资关联交易：

1、深圳汇智新源创业投资企业（有限合伙）（以下简称“汇智新源”）由公司、深圳市汇智天玑股权投资企业（有限合伙）

（以下简称“汇智天玑”）及深圳市美芝资产管理有限公司（以下简称“美芝资产”）出资设立，各合伙人合计认缴出资额为人民币1亿元，其中，汇智天玑作为普通合伙人认缴出资额人民币100万元，公司与美芝资产作为有限合伙人认缴的出资额分别为人民币4,900万元和人民币5,000万元。该关联交易已经第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过,并于2018年1月30日召开2018年第一次临时股东大会审议通过。本次交易时，钟志辉、丁承为当时公司持股5%以上股东，为该事项的关联方。2、深圳嘉源信德创业投资有限公司（以下简称“嘉源信德”）由公司、深圳嘉树控股有限公司（以下简称“嘉树控股”）共同出资设立，注册资本为人民币35,000万元，嘉树控股出资人民币28,000万元，出资额占新设立公司注册资本的比例为80%；公司以自有资金出资人民币7,000万元，出资额占新设立公司注册资本的比例为20%。该关联交易已经第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过,并于2018年5月8日召开2017年年度股东大会审议通过。公司持股5%以上股东钟志辉为该事项的关联方。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称	临时公告披露日期	临时公告披露网站名称
《关于参与设立产业并购基金暨关联交易的公告》	2018年01月15日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（公告编码：2018-004）
《关于参与设立产业并购基金暨关联交易的进展公告》	2018年03月08日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（公告编码：2018-013）
	2019年01月08日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（公告编码：2019-002）
《关于公司对外投资暨关联交易的公告》	2018年04月13日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（公告编码：2018-030）
《关于与无锡昆成新材料科技有限公司发生日常关联交易的公告》	2018年08月09日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（公告编码：2018-063）

1、因生产经营需要，公司租赁了深圳市光明新区公明街道光侨大道3333号新健兴科技工业园B3栋1楼B、4楼、5楼C、6楼、B5栋1楼A、2楼、A2栋1楼西边、A5栋2楼东边厂房，租金费用是5,136,883.9元。2、根据深圳市轨道交通6号线建设规划，公司原租赁厂房所在园区涉及部分地块征收。为保证公司持续正常运营，公司于2018年9月与深圳市富川实业集团有限公司签订了《房屋租赁合同》。公司租用的深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园2号、3号厂房费用是1,683,276.76元。上述费用合计占公司报告期内利润总额的15.79%。该等房屋主要用于日常办公等用途，该等租赁行为对公司的生产经营、财务状况不构成重大影响。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。

（2）违规对外担保情况

□ 适用 □ 不适用

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用报告期内委托理财概况

单位：万元

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	自有资金	17,096	612.93	0
银行理财产品	募集资金	3,000	0	0
券商理财产品	募集资金	8,000	8,000	0
合计		28,096	8,612.93	0

受托机构名称（或受托

受托机构（或受托人）类

产品类型

金额

资金来源

起始日期

终止日期

资金投向

报酬确定方式

参考年化收益率

预期收益（如有

报告期实际损益金额

报告期损益实际收回情

计提减值准备金额（如

是否经过法定程序

未来是否还有委托理财

事项概述及相关查询索

人姓名）

型

况

有）

计划

引（如有）

中国银行深圳光明支行

银行

非保本浮动收益型

300

自有闲置资金

2018年01月05日

2018年04月04日

低风险理财产品

协议约定

4.80%

3.51

3.51

已收回

0

是

是

中国银行深圳光明支行

银行

非保本浮动收益型

1,800

自有闲置资金

2018年01月12日

2018年04月10日

低风险理财产品

协议约定

4.90%

21.26

21.26

已收回

0

是

是

中国银行深圳光明支行

银行

保证收益型

300

自有闲置资金

2018年04月08日

2018年04月13日

低风险理财产品

协议约定

1.55%

0.06

0.06

已收回

0

是

是

中国银行深圳光明支行

银行

保证收益型

1,800

自有闲置资金

2018年04月11日

2018年04月26日

低风险理财产品

协议约定

2.64%

1.95

1.95

已收回

0

是

是

中国银行深圳光明支行

银行

保证收益型

100

自有闲置资金

2018年01月31日

2018年05月02日

低风险理财产品

协议约定

3.22%

0.8

0.8

已收回

0

是

是

中国银行深圳光明支行

银行

保证收益型

500

自有闲置资金

2018年04月16日

2018年05月02日

低风险理财产品

协议约定

2.64%

0.58

0.58

已收回

0

是

是

中国银行深圳光明支行

银行

保证收益型

250

自有闲置资金

2018年02月06日

2018年05月08日

低风险理财产品

协议约定

3.13%

1.95

1.95

已收回

0

是

是

中国银行深圳光明支行

银行

保证收益型

1,300

自有闲置资金

2018年04月27日

2018年05月14日

低风险理财产品

协议约定

2.47%

1.5

1.5

已收回

0

是

是

中国银行深圳光明支行

银行

保证收益型

800

自有闲置资金

2018年05月04日

2018年06月08日

低风险理财产品

协议约定

2.64%

2.03

2.03

已收回

0

是

是

中国银行深圳光明支行

银行

保证收益型

1,000

自有闲置资金

2018年08月08日

2018年08月23日

低风险理财产品

协议约定

2.22%

0.91

0.91

已收回

0

是

是

中国民生银行深圳景田支行

银行

非保本浮动收益型

1,980

自有闲置资金

2018年02月24日

2018年03月16日

低风险理财产品

协议约定

3.80%

4.64

4.64

已收回

0

是

是

中国民生银行深圳景田支行

银行

非保本浮动收益型

3,000

自有闲置资金

2018年01月11日

2018年04月12日

低风险理财产品

协议约定

5.25%

39.27

39.27

已收回

0

是

是

中国民生银行深圳景田支行

银行

结构性存款类

1,000

自有闲置资金

2018年10月09日

2018年11月19日

低风险理财产品

协议约定

3.65%

4.1

4.1

已收回

0

是

是

中国民生银行深圳景田支行

银行

结构性存款类

1,000

自有闲置资金

2018年11月01日

2018年12月11日

低风险理财产品

协议约定

3.55%

3.9

3.9

已收回

0

是

是

中信银行深圳光明支行

银行

非保本浮动收益型

650

自有闲置资金

2018年01月03日

2018年04月04日

低风险理财产品

协议约定

5.20%

8.26

8.26

已收回

0

是

是

中信银行深圳

银行

保本浮动收益型

500

自有闲置资金

2018年01月29

2018年05月02

低风险理财产

协议约定

3.85%

6.23

6.23

已收回

0

是

是

光明支行

日

日

品

中信银行深圳光明支行

银行

保本浮动收益型

1,000

自有闲置资金

2018年02月09日

2018年05月25日

低风险理财产品

协议约定

4.55%

13.09

13.09

已收回

0

是

是

中信银行深圳光明支行

银行

保本浮动收益型

2,000

自有闲置资金

2018年03月17日

2018年07月06日

低风险理财产品

协议约定

3.47%

20.9

20.9

已收回

0

是

是

中信银行深圳光明支行

银行

保本浮动收益型

690

自有闲置资金

2018年04月08日

2018年07月06日

低风险理财产品

协议约定

3.25%

5.42

5.42

已收回

0

是

是

广发银行深圳滨海支行

银行

保本浮动收益型

500

自有闲置资金

2018年03月09日

2018年04月09日

低风险理财产品

协议约定

3.95%

1.68

1.68

已收回

0

是

是

广发银行深圳滨海支行

银行

保本浮动收益型

1,100

自有闲置资金

2018年04月20日

2018年05月21日

低风险理财产品

协议约定

3.90%

3.64

3.64

已收回

0

是

是

广发银行深圳滨海支行

银行

保本浮动收益型

2,500

自有闲置资金

2018年05月04日

2018年06月04日

低风险理财产品

协议约定

3.90%

8.28

8.28

已收回

0

是

是

广发银行深圳滨海支行

银行

保本浮动收益型

1,100

自有闲置资金

2018年06月01日

2018年07月02日

低风险理财产品

协议约定

3.95%

3.69

3.69

已收回

0

是

是

工商银行深圳上南支行

银行

保本浮动收益型

410

自有闲置资金

2018年03月15日

2018年04月12日

低风险理财产品

协议约定

3.80%

1.24

1.24

已收回

0

是

是

工商银行深圳上南支行

银行

保本浮动收益型

1,000

自有闲置资金

2018年04月27日

2018年05月11日

低风险理财产品

协议约定

2.60%

1

1

已收回

0

是

是

招商银行深圳科技园支行

银行

保本浮动收益型

1,100

自有闲置资金

2018年03月14日

2018年07月06日

低风险理财产品

协议约定

3.67%

12.6

12.6

已收回

0

是

是

招商银行深圳科技园支行

银行

保本浮动收益型

2,000

自有闲置资金

2018年06月06日

2018年07月06日

低风险理财产品

协议约定

3.50%

5.7

5.7

已收回

0

是

是

招商银行深圳科技园支行

银行

结构性存款

3,000

募集资金

2018年05月11日

2018年08月10日

低风险理财产品

协议约定

4.30%

32.16

32.16

已收回

0

是

是

http://www.cninfo.com.cn

招商银行深圳科技园支行

银行

保本浮动收益型

1,000

自有闲置资金

2018年08月03日

2018年08月21日

低风险理财产品

协议约定

2.98%

1.47

1.47

已收回

0

是

是

招商银行深圳科技园支行

银行

结构性存款

3,000

募集资金

2018年08月15日

2018年11月15日

低风险理财产品

协议约定

3.80%

28.73

28.73

已收回

0

是

是

http://www.cninfo.com.cn

中信证券股份有限公司

证券公司

本金保障型浮动收益

8,000

募集资金

2018年08月30日

2019年03月05日

低风险理财产品

协议约定

3.32%

135.2

0

末到期

0

是

是

http://www.cninfo.com.cn

合计

44,680

--

--

--

--

--

--

375.75

240.55

--

0

--

--

--

□ 适用 √ 不适用

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况

“以客户为中心，以奋斗为本，诚信务实，专业创新”是公司的核心价值观；“提供优质的高分子材料应用开发整体解决方案和服务，帮助客户成功，帮助员工成就职业梦想”是公司的使命；“成为高分子材料应用开发的世界级企业”是公司的愿景。报告期内，公司在不断为股东创造价值的同时，积极承担对客户、员工、社会等其他利益相关者的社会责任。1、提升公司治理水平。公司注重不断完善治理结构，规范公司运作，保障所有股东享有法律、法规、规章等所规定的各项合法权益，不断完善法人治理结构，提升公司治理水平，提高公司质量。2、保护股东的权益。在经济效益稳步增长的同时，公司十分重视对投资者的合理回报，公司每年均通过现金分红实现对股东投资的回报。3、保护供应商和客户的权益。坚持“诚实守信、互惠互利、合法合规”的交易原则，为客户提供安全、可靠的产品和优质的服务是公司一贯追求目标，通过持续技术创新来满足用户需求。通过加强产品质量改善和满意服务，提高顾客满意度和忠诚度。4、重视员工的未来职业发展规划。公司通过多种方式为员工提供平等的发展机会，注重对员工的安全生产、劳动保护和身心健康的保护，尊重和维护员工的个人利益，制定了人力资源管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等进行了详细规定，建立了较为完善的绩效考核体系，为员工提供了良好的劳动环境，重视人才培养，实现员工与企业的共同成长。2019年，公司将继续在为股东创造价值的同时，继续回馈社会，贡献价值，以实际行动践行企业社会责任，推动企业与环境的和谐发展。

2、履行精准扶贫社会责任情况

（1）精准扶贫规划

公司暂无精准扶贫规划。

（2）年度精准扶贫概要

公司年度暂未开展精准扶贫工作。

（3）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——
2.转移就业脱贫	——	——
3.易地搬迁脱贫	——	——
4.教育扶贫	——	——
5.健康扶贫	——	——
6.生态保护扶贫	——	——
7.兜底保障	——	——
8.社会扶贫	——	——
9.其他项目	——	——
三、所获奖项（内容、级别）	——	——

告编码：2018-034）、《关于公司签订<房屋租赁合同>的公告》（公告编码：2018-082）。2、公司于2018年1月15日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于参与设立产业并购基金暨关联交易的公告》，同意公司与深圳市汇智天玑股权投资企业（有限合伙）（以下简称“汇智天玑”）及其他合格投资者共同设立产业并购基金，该议案于2018年1月30日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过。2018年3月7日，该产业并购基金汇智新源完成工商注册变更并取得深圳市市场和质量监督管理委员会福田市场监督管理局颁发的《营业执照》。报告期内，汇智新源已投资2个项目，累计投资总额为9,549万元人民币，投资项目情况如下：

标的公司名称	投资领域	初始投资时间	其他投资方	投资成本 （单位：万元）
浙江靓鸿新材料有限公司	新材料科技领域内的技术研发、技术咨询与技术 转让 ;光学薄膜产品、反光材料及制品、道路标识标牌、玻璃微珠、离型膜、离型纸、增亮膜、珠光膜、粘胶制品(除危险化学品)、胶黏剂、硅胶材料及制品、橡胶制品、防水、防火材料、塑料制品的生产、制造、销售 ;从事货物及技术的进出口业务。 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)	2018年12月13日	隋振东	579
无锡昆成新材料科技有限公司	各类新技术、新材料的技术开发、技术咨询、技术转让及技术服务;光伏设备、光电产品、电气机械及器材、专用设备、橡塑制品、电线电缆、电子产品、医疗器械、通讯设备(不含卫星地面接收设施和发射装置)的技术开发、制造、销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)	2018年7月16日	无	8,970

避免此类现象再次发生。

十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用2018年3月16日，公司召开了第一届董事会第十六次会议审议通过《关于同意控股子公司深圳航创密封件有限公司对外投资的议案》，同意控股子公司深圳航创密封件有限公司（以下简称“深圳航创”）出资1,700万元认缴芜湖市祥路汽车部件有限公司（以下简称“芜湖祥路”）新增注册资本。具体内容详见于同日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《控股子公司深圳航创密封件有限公司对外投资公告》（公告编码：2018-017）。2018年4月19日，芜湖祥路完成了增资的工商变更登记手续，取得芜湖市工商行政管理局颁发的《营业执照》。具体内容详见于同日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳科创新源新材料股份有限公司控股子公司深圳航创密封件有限公司对外投资进展公告》（公告编码：2018-036）。2018年7月18日，公司控股子公司深圳航创计划受让柳州宏桂汽车零部件有限公司（以下简称“柳州宏桂”）65%股权并按照股权比例对其增资，本次对外投资金额为1,625万元。具体内容详见于同日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《控股子公司深圳航创密封件有限公司对外投资公告》（公告编码：2018-055）。2018年8月7日，柳州宏桂完成了增资的工商变更登记手续，取得柳州市工商行政管理局颁发的《营业执照》。具体内容详见于同日刊登在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳科创新源新材料股份有限公司控股子公司深圳航创密封件有限公司对外投资进展公告》（公告编码：2018-056）。

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	65,217,391	74.78%	0	0	0	-36,731,700	-36,731,700	28,485,691	32.66%
1、国家持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
2、国有法人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、其他内资持股	65,217,391	74.78%	0	0	0	-36,731,700	-36,731,700	28,485,691	32.66%
其中：境内法人持股	46,617,391	53.45%	0	0	0	-23,400,000	-23,400,000	23,217,391	26.62%
境内自然人持股	18,600,000	21.33%	0	0	0	-13,331,700	-13,331,700	5,268,300	6.04%
4、外资持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
其中：境外法人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
境外自然人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
二、无限售条件股份	22,000,000	25.22%	0	0	0	36,731,700	36,731,700	58,731,700	67.34%
1、人民币普通股	22,000,000	25.22%	0	0	0	36,731,700	36,731,700	58,731,700	67.34%
2、境内上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、境外上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
4、其他	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
三、股份总数	87,217,391	100.00%	0	0	0	0	0	87,217,391	100.00%

公司于2018年12月6日向深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除限售的申请并获得批准，详见巨潮资讯网《深圳科创新源新材料股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：

2018-100）。股份变动的过户情况√ 适用 □ 不适用报告期内，公司首次公开发行前已发行的部分股份解除限售导致股份发生变动，变动股份已经全部在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份登记手续。股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
苏州天利投资有限公司	18,000,000	18,000,000	0	0	首发前限售股解除限售	2018年12月10日
钟志辉	7,931,700	7,931,700	0	0	首发前限售股解除限售	2018年12月10日
上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙）	5,400,000	5,400,000	0	0	首发前限售股解除限售	2018年12月10日
丁承	5,400,000	5,400,000	0	0	首发前限售股解除限售	2018年12月10日
周东	5,268,300	0	0	5,268,300	首发限售	2020年12月8日
深圳科创鑫华科技有限公司	18,000,000	0	0	18,000,000	首发限售	2020年12月8日
石河子众能股权投资合伙企业（有限合伙）	5,217,391	0	0	5,217,391	首发限售	2020年12月8日
合计	65,217,391	36,731,700	0	28,485,691	--	--

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数	14,060		年度报告披露日前上一月末普通股股东总数		9,790			报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）			0		年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）		0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例		报告期末持股数量	报告期内增减变动情况		持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量		质押或冻结情况
												股份状态		数量
深圳科创鑫华科技有限公司		境内非国有法人		20.64%		18,000,000	0		18,000,000	0		质押		12,000,000
苏州天利投资有限公司		境内非国有法人		19.64%		17,127,900	-872,100		0	17,127,900
钟志辉		境内自然人		9.06%		7,901,700	-30,000		0	7,901,700		质押		6,000,000
周东		境内自然人		6.04%		5,268,300	0		5,268,300	0
石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙）		境内非国有法人		5.98%		5,217,391	0		5,217,391	0
上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙）		境内非国有法人		5.19%		4,528,000	-872,000		0	4,528,000
丁承		境内自然人		4.72%		4,117,300	-1,282,700		0	1,282,700

中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票型证券投资基金	其他	0.76%	661,400	661,400	0	661,400
李婉琪	境内自然人	0.56%	490,000	490,000	0	490,000
林生机	境内自然人	0.23%	199,992	199,992	0	199,992
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4）		不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明		周东为深圳科创鑫华科技有限公司控股股东、实际控制人，为石河子众能股权投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，石河子众能股权投资合伙企业（有限合伙）为公司员工持股平台。除此之外，周东先生与其他前10名股东之间不存在关联关系与一致行动人关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量					股份种类
							股份种类	数量
苏州天利投资有限公司		17,127,900					人民币普通股	17,127,900
钟志辉		7,901,700					人民币普通股	7,901,700
上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙）		4,528,000					人民币普通股	4,528,000
丁承		4,117,300					人民币普通股	4,117,300
中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票型证券投资基金		661,400					人民币普通股	661,400
李婉琪		490,000					人民币普通股	490,000
林生机		199,992					人民币普通股	199,992
中国建设银行股份有限公司－信达澳银领先增长混合型证券投资基金		188,400					人民币普通股	188,400
中国银行－长盛同智优势成长混合型证券投资基金		180,000					人民币普通股	180,000
大青山投资有限公司		173,300					人民币普通股	173,300
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明		公司未知前10名无限售条件普通股股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人，也未知前10名无限售流通股股东和前10名普通股股东之间是否存在关联或属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5）		不适用

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
周东	中国	否
主要职业及职务	公司法定代表人、董事长、总经理、代理董事会秘书
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
周东	本人	中国	否
主要职业及职务	公司法定代表人、董事长、总经理、代理董事会秘书
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

法人股东名称	法定代表人/单位负责人	成立日期	注册资本	主要经营业务或管理活动
苏州天利投资有限公司	金亮	2012年05月16日	100,000,000元人民币	股权投资、产业投资、创业投资服务、投资管理、企业管理咨询、投资咨询、商务咨询（不得以公开方式募集资金）。（外商投资企业投资）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
深圳科创鑫华科技有限公司	周东	2013年09月26日	6,000,000元人民币	股权投资、投资兴办实业（具体项目另行申报）、投资管理、企业管理咨询、投资咨询（不得以公开方式募集资金）。国内贸易。

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
周东	董事长、总经理、	现任	男	47	2015年09月21日	2021年09月20日	5,268,300	0	0	0	5,268,300
周东	代理董事会秘书	现任	男	47	2018年11月29日	2019年03月29日
张淑香	董事	现任	女	54	2018年05月08日	2021年09月20日
张淑香	副董事长	现任	女	54	2018年05月15日	2021年09月20日
金亮	董事	现任	男	42	2015年09月21日	2021年09月20日
唐棠	董事	现任	女	36	2018年09月21日	2021年09月20日
梁剑锋	董事	离任	男	35	2015年09月21日	2018年05月08日
梁剑锋	董事会秘书	离任	男	35	2015年09月21日	2018年11月29日
敖日格勒	董事	离任	男	42	2015年09月21日	2018年09月21日
敖日格勒	销售总监	离任	男	42	2015年09月21日	2018年08月30日
陈莉	独立董事	现任	女	57	2015年	2021年

					09月21日	09月20日
孔涛	独立董事	现任	男	48	2017年03月21日	2021年09月20日
钟宇	独立董事	现任	男	41	2015年09月21日	2021年09月20日
廖长春	监事	现任	男	53	2015年09月21日	2021年09月20日
马婷	监事	现任	女	31	2015年09月21日	2021年09月20日
王玉梅	监事	现任	女	48	2018年09月21日	2021年09月20日
杨莉	监事	离任	女	43	2015年09月21日	2018年09月21日
刘军	财务总监	现任	男	46	2015年09月21日	2021年09月20日
周长明	生产总监	现任	男	39	2015年09月21日	2021年09月20日
朱栋栋	研发总监	现任	男	36	2018年09月21日	2021年09月20日
游俊志	供应链总监	现任	男	42	2018年09月21日	2021年09月20日
唐棠	国际事业部总经理	现任	女	36	2018年01月12日	2021年09月20日
合计	--	--	--	--	--	--	5,268,300	0	0	0	5,268,300

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
梁剑锋	董事会秘书	解聘	2018年11月29日	因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务。
梁剑锋	董事	离任	2018年05月08日	因个人原因申请辞去公司董事职务。
敖日格勒	董事	任期满离任	2018年09月21日	任期届满后将不再担任公司董事。
敖日格勒	高级管理人员	解聘	2018年08月30日	因个人原因不再担任公司高级管理人员。
杨莉	监事	任期满离任	2018年09月21日	任期届满后将不再担任公司监事。

1971年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学硕士、工商管理硕士。1993年9月至1995年4月任职于香港富荣（惠阳）钟表厂有限公司，担任副厂长；1995年6月至1998年2月任职于中国三九进出口公司，担任副总经理；1999年1月至2001年12月任职于深圳浪涛洁具维修有限公司，担任总经理；2002年3月至2009年4月任职深圳阳光律师事务所，担任公司并购部部长；2009年5月至2009年11月任职于中国风险投资研究院，担任助理院长；2009年12月至2012年11月任职于深圳市欧华创业投资基金管理有限公司，担任总经理；2012年12月至2017年6月任职于深圳市阳光大道创业投资管理有限公司，担任执行董事；2014年8月至今任职于深圳阳光大道投资基金合伙企业（有限合伙），担任合伙人；2015年6月至今任职于深圳华资资本管理有限公司，担任合伙人。现任本公司独立董事。陈莉女士1962年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。1982年9月至1994年7月，任教于湖北大学物电系，职务为教师；1994年8月至2000年2月，任职于深圳富康精密电子陶瓷有限公司，历任电子厂厂长、总经理办公室主任；2000年3月至2002年2月，任职于深圳科莱恩电子有限公司，任管理者代表兼人力主管；2002年3月至2012年4月，任职于深圳市沃尔核材股份有限公司，历任副总经理兼董事会秘书、董事总经理、副董事长、总经理；2013年至今，任职于深圳前海鸿博丞投资有限公司，任董事长。现任本公司独立董事。

2、监事简历及任职情况

本公司第二届监事会设监事3名，分别为廖长春、王玉梅、马婷。其中马婷为职工监事。上述监事简历如下：

廖长春先生1966年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1986年7月至1996年2月，任职于衡阳建湘柴油机厂，历任厂组织部干事、质安处副处长、装备分厂厂长；1996年3月至2001年9月，任职于维多利亚集团（香港）有限公司旗下维多利亚深圳塑胶厂及维多利亚海丰轻工有限公司；2001年3月至2003年6月，任职于奥特顾问（香港）有限公司，历任高级咨询师、资源部经理；2003年6月至2012年9月，任职于深圳万泰认证有限公司，历任国建注册QME、EMS、OMS高级审核员、审核部经理；2012年9月至2013年12月任职于深圳市冠诚企业管理咨询有限公司，担任总经理；2014年1月至今任职于本公司，现任公司行政总监、监事。王玉梅女士1971年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1993年9月至2002年1月，任职于河南省邓州市物资总公司财务部，担任主办会计；2002年2月至2005年4月，任职于深圳市世纪电路板厂财务部，担任会计主管；2005年5月至2008年1月，任职于普林摩斯胶带（深圳）有限公司财务部，担任财务经理；2008年2月至今，任职于深圳科创新源新材料股份有限公司，担任财务经理、监事。马婷女士1988年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，在职本科在读。2009年2月至2009年7月，任教于湖北省阳新县三溪中学，任语文教师；2009年9月至今任职于本公司，历任人力资源专员、人力资源主管，现任总经理执行助理、职工监事。

3、高级管理人员简历及任职情况。

周东先生简历详见上文。唐棠女士简历详见上文。刘军先生：

1973年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年5月至2002年12月，任职于深圳南顺油脂有限公司财务部，历任成本会计、总账会计；2003年3月至2008年11月，任职于深圳市爱施德股份有限公司财务部，历任总账会计，长沙分公司财务经理；2008年12月至2010年4月，任职于深圳市三九医药连锁有限公司财务部广州分公司，担任财务总监；2010年5月至2012年9月，任职于深圳市宇龙计算机通信有限公司营销财务部，担任财务经理；2012年10月至2014年5月，任职于北高智科技有限公司，担任财务总监；2014年6月至今，任职于本公司，担任财务总监。周长明先生1980年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002年5月至2004年5月，任职于米诺亚电器有限公司，任品管

技术员；2004年5月至2008年3月，任职于育鼎股份有限公司，历任QE工程师、品管课长；2008年3月至2010年1月，任职于高惠电子有限公司，任品管课长；2010年4月至今任职于本公司，历任品管主管、生产部经理、供应链副总监，现任公司生产总监。朱栋栋先生1983年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2007年8月至2017年3月，任职于中国蓝星（集团）股份有限公司，任纤维研究中心部门负责人；2017年3月至2017年7月，任职于中国石油和化学工业联合会，任科技部项目主管；2017年8月至今任职于本公司，现任研发部研发总监。游俊志先生1977年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2004年7月至2012年2月，任职于安费诺科技（深圳）有限公司，历任采购主管、供应链经理；2012年3月至2013年6月，任职于ALBEA （中山）公司，担任区域供应链经理；2013年7月至2016年6月，任职于泰科电子（东莞）有限公司，担任高级供应链经理；2016年11月至2017年10月任职于光启集团，担任供应链总监；2017年11月至今，任职本公司，担任供应链总监。

在股东单位任职情况√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在股东单位是否领取报酬津贴
周东	深圳科创鑫华科技有限公司	执行董事	2013年09月26日		否
周东	石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人	2015年12月07日		否
金亮	苏州天利投资有限公司	执行董事	2012年05月16日		是
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
周东	深圳科创源投资管理企业（有限合伙）	执行事务合伙人	2013年09月26日		否
周东	惠州科创源新材料有限公司	经理、执行董事	2017年04月26日		否
周东	深圳航创密封件有限公司	董事长	2016年11月15日		否
周东	江苏杰立胶粘材料科技有限公司	董事长	2016年03月01日		否
周东	惠州市科创新源新材料有限公司	经理、执行董事	2016年09月27日		否
周东	上海钧珩大数据科技有限公司	董事	2017年04月		否

			27日
金亮	北京天顺风能开发有限公司	董事	2018年05月31日		否
金亮	北京清晖翔科技有限公司	执行董事	2013年05月03日		否
金亮	广西上思广顺新能源有限公司	执行董事	2017年07月14日		否
金亮	上海威泰医院管理有限公司	执行董事	2017年04月18日		否
金亮	鄄城广顺新能源有限公司	执行董事	2017年06月13日		否
金亮	菏泽广顺新能源有限公司	执行董事	2017年06月27日		否
金亮	南阳广顺新能源有限公司	执行董事	2017年06月28日		否
金亮	天一顺为科技股份有限公司	董事长	2016年07月15日		否
金亮	中联利拓融资租赁股份有限公司	董事长	2015年02月03日		否
金亮	新疆宣力环保能源有限公司	董事	2014年05月22日		否
金亮	广东晖速通信技术股份有限公司	董事	2015年08月28日		否
金亮	上海安顺船务企业有限公司	董事	2003年12月08日		否
金亮	太仓天达投资管理有限公司	监事	2014年10月14日		否
金亮	扬州天达顺置业有限公司	监事	2005年11月30日		否
金亮	扬州丰顺新能源科技有限公司	监事	2008年01月09日		否
金亮	上海威泰教育科技有限公司	执行董事	2016年08月18日		否
金亮	Real Fun Holdings Limited	董事	2009年09月01日		否
金亮	上海淳泽实业有限公司	执行董事	2018年07月25日		否
金亮	致新医联(北京)智能科技有限公司	董事	2018年05月02日		否

金亮	上海复通软件技术有限公司	董事	2018年06月13日		否
金亮	湖南致新智能技术有限公司	监事	2018年07月31日		否
金亮	镇江东辰环保科技工贸有限公司	董事	2018年11月14日		否
金亮	浙江远润绿产科技有限公司	董事	2018年12月07日		否
金亮	成都中山高新骨科医院有限公司	董事长	2017年10月06日		否
金亮	江苏亿洲再生资源科技有限公司	董事	2017年02月06日		否
金亮	上海殷盛投资管理咨询有限公司	执行董事	2007年08月07日	2018年04月09日	否
金亮	天顺风能（苏州）股份有限公司	董事	2009年12月07日	2018年03月09日	是
陈莉	深圳前海鸿博丞投资有限公司	总经理、执行董事	2014年11月04日		否
陈莉	深圳市前海云港投资管理有限公司	董事	2017年09月28日
陈莉	深圳高新生物医学工程有限公司	执行董事, 总经理	2016年10月26日		否
孔涛	深圳华资资本管理有限公司	监事	2015年11月26日		是
孔涛	深圳阳光大道投资基金合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人	2014年08月04日		否
孔涛	新疆国装盛鑫股权投资管理有限公司	执行董事兼总经理	2017年08月25日		否
孔涛	深圳市藏巴拉鼎盛投资管理有限公司	董事、总经理	2018年01月03日		否
孔涛	江西泽发光电有限公司	董事	2014年03月27日		否
孔涛	深圳高安投资管理有限公司	监事	2013年09月13日		否
孔涛	深圳市纬凯工贸有限公司	监事	2015年04月29日		否
孔涛	华资联合（北京）投资管理有限公司	监事	2017年11月20日		否

孔涛	深圳市温商小额贷款有限责任公司	监事	2012年05月09日		否
孔涛	深圳前海中谊慧诚科技有限公司	监事	2015年06月01日		否
孔涛	深圳市科列技术股份有限公司	独立董事	2017年05月22日		是
钟宇	珈伟新能源股份有限公司	独立董事	2016年11月25日	2019年01月08日	是
钟宇	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	合伙人	2012年09月01日		是
张淑香	深圳黑钻企业管理顾问有限公司	执行董事	2014年07月10日		否
张淑香	深圳市优珑影业投资管理有限公司	副董事长	2012年06月08日		否
张淑香	河南优珑影业有限公司	董事	2016年10月19日		否
张淑香	吉林省奇健生物技术有限公司	董事	2018年12月06日		否
廖长春	柳州宏桂汽车零部件有限公司	董事长	2018年08月04日		否
廖长春	芜湖市航创祥路汽车部件有限公司	执行董事兼总经理	2018年04月20日		否
马婷	深圳航创密封件有限公司	监事	2016年11月15日		否
马婷	惠州科创源新材料有限公司	监事	2017年04月26日		否
马婷	惠州市科创新源新材料有限公司	监事	2016年09月27日		否
刘军	柳州宏桂汽车零部件有限公司	董事	2018年08月04日		否
刘军	深圳航创密封件有限公司	董事	2016年11月15日		否
周长明	柳州宏桂汽车零部件有限公司	监事	2018年08月04日		否
梁剑锋	江苏杰立胶粘材料科技有限公司	董事	2016年03月01日		否
杨莉	深圳航创密封件有限公司	董事	2016年11月15日		否

在其他单位任职情况的说明

无

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的税前报酬总额	是否在公司关联方获取报酬
周东	董事长、总经理	男	47	现任	132.99	否
金亮	董事	男	42	现任	0	是
张淑香	董事、副董事长	女	54	现任	85.28	否
唐棠	董事、国际事业部总经理	女	36	现任	140.04	否
梁剑锋	董事、董事会秘书	男	35	离任	33.77	否
敖日格勒	董事	男	42	离任	25.24	否
陈莉	独立董事	女	57	现任	8	否
孔涛	独立董事	男	58	现任	8	否
钟宇	独立董事	男	41	现任	8	否
廖长春	监事	男	53	现任	44.22	否
马婷	监事	女	31	现任	22.25	否
王玉梅	监事	女	48	现任	6.62	否
杨莉	监事	女	43	离任	28.21	否
刘军	财务总监	男	46	现任	43.69	否
周长明	生产总监	男	39	现任	29.98	否

朱栋栋	研发总监	男	36	现任	15.19	否
游俊志	供应链总监	男	42	现任	16.34	否
合计	--	--	--	--	647.82	--

母公司在职员工的数量（人）	286
主要子公司在职员工的数量（人）	88
在职员工的数量合计（人）	374
当期领取薪酬员工总人数（人）	374
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	215
销售人员	26
技术人员	44
财务人员	15
行政人员	74
合计	374
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	1
研究生	17
本科	53
大专	70
大专以下	233
合计	374

运目标和市场薪酬调研分析，基于竞争策略、公平原则，制定公司薪酬体系及相关制度，合理配置薪酬成本，以绩效导向为目标，促进组织和个人目标的实现。

3、培训计划

公司关注员工的能力提升和职业化发展，建立了完善的培训体系，以保证员工职业培训教育的实施。公司人力资源管理部根据公司发展战略和人力资源发展规划，基于员工任职资格要求，组织制定公司年度培训计划，开展入职培训，上岗培训和在岗培训。2019年公司制定了系列年度培训计划，并根据计划开展中高层管理人员能力提升培训，核心大骨干员工培训，销售人员培训及储备干部培训等。与此同时，公司将逐步加强培训体系建设，提升员工岗位胜任能力，实现员工和公司双赢。

4、劳务外包情况

√ 适用 □ 不适用

劳务外包的工时总数（小时）	197,927.5
劳务外包支付的报酬总额（元）	3,694,936.50

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》及其他相关法律、法规的要求，确立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等相关制度，并在公司董事会下设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。报告期内，公司股东大会、董事会及专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和管理层均严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。

1、关于股东和股东大会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保所有股东享有平等地位、平等权利，充分行使自己的权利，并承担相应的义务。

2、关于公司与控股股东

公司控股股东严格规范自身行为，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。

3、关于董事与董事会

公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等法律、法规开展工作，诚信、勤勉地履行职责，出席董事会会议和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加有关培训，熟悉有关法律法规。

4、监事与监事会

公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定认真履行职责，对公司财务状况、重大事项、关联交易以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

5、关于绩效评价与激励约束机制

公司董事会下设的提名、薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事、高级管理人员进行绩效考核，公司现有的考核及激励约束机制符合公司的发展现状。

6、关于信息披露与透明度公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访,回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；并指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。

7、关于相关利益者

公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方面的均衡，共同推动公司持续、稳定、健康地发展。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等各方面均保持独立，各自独立核算、独立承担责任和风险，公司具有独立完整的业务和自主经营的能力。1、资产方面：公司拥有独立固定的生产经营场所，拥有独立完整的研发、设计、采购、生产和销售配套设施及资产，对相关的设备、厂房、土地、以及商标、非专利技术等资产均拥有合法的所有权或使用权，不存在依靠股东的生产经营场所进行生产经营的情况，不存在以公司资产、权益或信誉为股东提供担保的情况，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。2、人员方面：公司具有独立的人事及薪酬管理体系，公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均以合法程序选举或聘任，并专职在公司工作并领取薪酬；公司的财务人员没有在股东控制的其他公司兼职，也没有在与公司业务相同或相近的其他公司任职的情况。3、财务方面： 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系，制定了独立的财务管理制度及各项内部控制制度，独立进行会计核算和财务决策。公司拥有独立银行账户，依法独立纳税。公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形；不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借

款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。

4、机构独立：公司根据《公司法》和《公司章程》的要求，设置股东大会作为最高权力机构、设置董事会为决策机构、设置监事会为监督机构，并设有相应的办公机构和经营部门，各职能部门分工协作，形成有机的独立运营主体，不受控股股东和实际控制人的干预，与控股股东在机构设置、人员及办公场所等方面完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。5、业务方面：公司主要从事高分子材料的研发、生产、销售，在业务上独立于股东和其他关联方，拥有独立完整的业务体系和自主经营能力，独立开展业务，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争或显失公平的关联交易，具备直接面向市场的独立经营能力。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2018年第一次临时股东大会	临时股东大会	41.75%	2018年01月30日	2018年01月30日	具体内容详见于2018年1月30日在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《2018年第一次临时股东大会会议决议》（公告编号：2018-010）。
2017年年度股东大会	年度股东大会	53.30%	2018年05月08日	2018年05月08日	具体内容详见于2018年5月8日在

					指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《2017年度股东大会会议决议》（公告编号：2018-042）。
2018年第二次临时股东大会	临时股东大会	62.39%	2018年09月21日	2018年09月21日	具体内容详见于2018年9月21日在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《2018年第二次临时股东大会会议决议》（公告编号：2018-077）。
2018年第三次临时股东大会	临时股东大会	62.39%	2018年10月18日	2018年10月18日	具体内容详见于2018年10月18日在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《2018年第三次临时股东大会会议决议》（公告编号：2018-087）。
2018年第四次临时股东大会	临时股东大会	41.76%	2018年12月11日	2018年12月11日	具体内容详见于2018年12月11日在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《2018年第四次临时股东大会会议决议》（公告编号：2018-101）。
2018年第五次临时股东大会	临时股东大会	61.39%	2018年12月26日	2018年12月26日	具体内容详见于2018年12月26日在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《2018年第五次临时股东大会会议决议》（公告编号：2018-110）。

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
陈莉	13	5	8	0	0	否	4
钟宇	13	5	8	0	0	否	3
孔涛	13	7	6	0	0	否	3

作，认真履行职责，结合公司所处行业发展状况及公司自身的发展状况，对公司的长期发展战略和其他重大事项，从战略和技术角度提出了建议，并发表了建议。

2、审计委员会的履职情况

报告期内，公司董事会审计委员会依据《审计委员会议事规则》，对公司全年生产经营情况、募集资金使用、财务审计报告、定期报告、审计部工作等相关事项进行了监督、评估及有效的沟通协调，并制定年度审计计划并对年度审计工作进行安排，切实履行了审计委员会工作职责。

3、提名委员会履职情况

报告期内，提名委员会按照相关法律法规及《董事会提名委员会工作细则》等有关规定积极开展相关工作，认真履行职责。报告期内，提名委员会对董事、高级管理人员的提名、聘任提出了建设性建议，并对相关人员的任职资格认真进行了核查。提名委员会认为公司现有董事会人员结构合理，高管团队具有丰富的行业验和管理验，能够胜任各自的工作。

4、薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，薪酬与考核委员会按照相关法律法规及《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定积极开展相关工作，认真履行职责。报告期内，薪酬与考核委员会主要对公司董事、高管的薪酬及绩效考核情况以及公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的制定和执行进行监督和审查，并提交公司董事会审议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司对高级管理人员实行年薪制，其岗位薪酬由基本薪酬、年度绩效奖金及各类补贴构成，高管人员的考核依据按照公司现行制度，年终由公司董事会薪酬与考核委员会对其工作能力、工作业绩、创新与学习等指标情况进行考核。

本报告期内，公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、公司章程及国家有关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，在公司规章制度、战略规划、股东大会、董事会的决策框架内，不断优化日常生产业务体系，持续加强内部管理，积极完成报告期内董事会交办的各项任务。

公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩及个人成绩挂钩的绩效考核与激励约束机制。公司高级管理人员的年度薪酬由基本薪酬、年度绩效奖金及各类补贴组成，根据公司年度盈利目标的完成情况及高级管理人员的工作成果，对高级管理人员进行年度绩效考核，公司根据绩效考核结果进行考评。 同时，公司在报告期内推出并实施了股权激励计划，将部分高级管理人员纳入激励范围，旨在为经营层以及核心员工搭建完善的激励平台，充分调动人员工作积极性，促进公司经营效率的提升。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期

2019年04月26日

内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例	100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例	100.00%
缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
定性标准	财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：重大缺陷的认定标准：①企业财务报表已经或者很可能被注册会计师出具否定意见或者拒绝表示意见；②企业董事、监事和高级管理人员已经或者涉嫌舞弊，或者企业员工存在串谋舞弊情形并给企业造成重要损失和不利影响；③审计委员会和审计部门对公司未能有效发挥监督职能；④当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报。重要缺陷的认定标准：①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；②未建立反舞弊程序和控制措施；③对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。	公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标则认定为重大缺陷；如果缺陷发生的可能性高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标则认定为重大缺陷；如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。
定量标准	财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致无法及时地预防或发现财务报告中出现大于、等于公司合并会计报表资产总额的3%或税前利润总额5%的错报时，被认定为重大缺陷；当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致无法及时地预防或发现财务报告中出现小于合并会计报表资产总额的3%或税前利润总额5%，但大于、等于合并会计报表资产总额的,0.5%或税前利润总额1%时，被认定为重要缺陷；对不构成重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷，视为一般缺陷。	公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致公司直接财产损失大于或等于税前利润总额3%的缺陷，认定为重大缺陷；对于可能导致公司直接财产损失小于3%但大于或等于税前利润总额0.5%的缺陷，认定为重大缺陷；对于可能导致公司直接财产损失小于税前利润总额0.5%的缺陷，认定为一般缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2019年04月24日
审计机构名称	江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号	苏公W【2019】A693号
注册会计师姓名	邓燏、 周建疆

1、事项描述如财务报表附注四、24及附注六、27所述，科创新源公司2018年度主营业务收入285,244,909.73元人民币，主要为高性能特种橡胶密封材料的销售收入。由于收入是公司的关键业绩指标之一，从而存在管理层为了达到特定经营目标或期望而操纵收入确认的风险，我们将科创新源公司收入的确认识别为关键审计事项。2、审计应对我们针对收入的确认执行的审计程序包括但不限于：

（1）对科创新源公司收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性进行了评估和测试，评估科创新源公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；（2）对收入和成本执行分析程序，包括本期各月度收入、成本、毛利率波动分析，主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等分析程序；（3）针对客户的销售收入进行了抽样测试：检查销售订单、出库单、报关单、装箱单、提单、客户签收单及对账单、销售发票等；此外，我们根据客户交易的金额，选取样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额；（4）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间。四、其他信息科创新源公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2018年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

科创新源公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估科创新源公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算科创新源公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督科创新源公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对科创新源公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致科创新源公司不能持续经营。（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（六）就科创新源公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、

监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：深圳科创新源新材料股份有限公司

2018年12月31日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	210,631,000.29	268,452,650.97
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	64,917,408.06	74,542,828.14
其中：应收票据	16,084,610.24	23,573,914.84
应收账款	48,832,797.82	50,968,913.30
预付款项	5,278,105.73	5,232,840.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	5,542,869.75	2,262,117.72
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	42,260,217.24	31,520,786.98

持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	89,522,283.77	121,347,429.32
流动资产合计	418,151,884.84	503,358,653.85
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	79,883,487.13
投资性房地产
固定资产	34,479,138.09	17,411,320.82
在建工程	8,121,951.70
生产性生物资产
油气资产
无形资产	18,318,799.49	6,940,493.32
开发支出
商誉	18,463,023.47	1,424,426.14
长期待摊费用	2,192,290.31	1,426,156.67
递延所得税资产	317,821.12	235,305.53
其他非流动资产	1,938,492.77	11,220,709.54
非流动资产合计	163,715,004.08	38,658,412.02
资产总计	581,866,888.92	542,017,065.87
流动负债：
短期借款	21,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	36,941,168.05	32,147,016.88
预收款项	2,264,510.76	768,114.65
卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金
应付职工薪酬	7,753,797.94	4,622,756.49
应交税费	3,474,975.91	4,249,454.26
其他应付款	4,353,827.31	4,886,673.69
其中：应付利息	34,957.10
应付股利
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	234,928.57
其他流动负债
流动负债合计	76,023,208.54	46,674,015.97
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	6,213,055.73	6,695,831.67
递延所得税负债	219,328.41
其他非流动负债
非流动负债合计	6,432,384.14	6,695,831.67
负债合计	82,455,592.68	53,369,847.64
所有者权益：
股本	87,217,391.00	87,217,391.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	321,504,889.97	321,395,958.72
减：库存股

其他综合收益
专项储备
盈余公积	18,625,775.18	13,056,108.65
一般风险准备
未分配利润	72,875,503.22	64,665,956.33
归属于母公司所有者权益合计	500,223,559.37	486,335,414.70
少数股东权益	-812,263.13	2,311,803.53
所有者权益合计	499,411,296.24	488,647,218.23
负债和所有者权益总计	581,866,888.92	542,017,065.87

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	207,036,286.66	267,172,067.95
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	53,060,204.73	66,548,349.24
其中：应收票据	16,084,610.24	23,543,914.84
应收账款	36,975,594.49	43,004,434.40
预付款项	2,821,334.82	3,800,474.95
其他应收款	72,933,760.10	22,794,221.31
其中：应收利息
应收股利
存货	25,574,298.37	22,216,153.46
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	86,263,693.84	119,700,000.00
流动资产合计	447,689,578.52	502,231,266.91
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资

长期应收款
长期股权投资	131,883,487.13	52,000,000.00
投资性房地产
固定资产	13,282,486.88	10,884,205.54
在建工程	7,617,641.37
生产性生物资产
油气资产
无形资产	3,203,101.74	54,871.85
开发支出
商誉
长期待摊费用		602,345.81
递延所得税资产	317,821.12	235,305.53
其他非流动资产	696,832.77	1,751,930.90
非流动资产合计	157,001,371.01	65,528,659.63
资产总计	604,690,949.53	567,759,926.54
流动负债：
短期借款	21,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	21,765,275.16	29,218,368.40
预收款项	1,663,290.65	545,149.02
应付职工薪酬	5,426,623.79	3,671,483.02
应交税费	3,454,773.45	4,223,111.92
其他应付款	26,284,681.26	29,798,202.12
其中：应付利息	34,957.10
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	79,594,644.31	67,456,314.48
非流动负债：
长期借款
应付债券

其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	6,209,015.14	6,695,831.67
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	6,209,015.14	6,695,831.67
负债合计	85,803,659.45	74,152,146.15
所有者权益：
股本	87,217,391.00	87,217,391.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	320,938,234.22	320,829,302.97
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	18,625,775.18	13,056,108.65
未分配利润	92,105,889.68	72,504,977.77
所有者权益合计	518,887,290.08	493,607,780.39
负债和所有者权益总计	604,690,949.53	567,759,926.54

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	285,877,266.92	253,746,879.67
其中：营业收入	285,877,266.92	253,746,879.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	249,032,893.03	188,681,295.83
其中：营业成本	170,486,924.72	132,458,233.25

利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	2,695,845.77	2,382,051.24
销售费用	22,424,569.07	14,696,881.63
管理费用	39,857,235.93	22,737,791.86
研发费用	13,338,982.30	14,782,113.16
财务费用	-543,284.15	901,231.39
其中：利息费用	752,955.93	143,876.28
利息收入	840,700.59	101,062.92
资产减值损失	772,619.39	722,993.30
加：其他收益	2,323,693.37	474,629.16
投资收益（损失以“－”号填列）	4,537,079.68	4,162,512.20
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	883,487.13
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	566.32
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	43,705,713.26	69,702,725.20
加：营业外收入	715,863.94	2,428,360.49
减：营业外支出	234,907.49	57,910.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	44,186,669.71	72,073,175.05
减：所得税费用	8,692,424.26	11,809,482.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	35,494,245.45	60,263,692.10
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	35,494,245.45	60,263,692.10
（二）终止经营净利润（净亏损

以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润	44,305,300.27	64,211,603.62
少数股东损益	-8,811,054.82	-3,947,911.52
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	35,494,245.45	60,263,692.10
归属于母公司所有者的综合收益总额	44,305,300.27	64,211,603.62
归属于少数股东的综合收益总额	-8,811,054.82	-3,947,911.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.510	0.980
（二）稀释每股收益	0.510	0.980

4、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	225,924,451.78	213,552,899.31
减：营业成本	112,829,142.32	96,430,797.42
税金及附加	2,658,305.70	2,363,596.54
销售费用	17,405,519.55	11,957,525.50
管理费用	27,653,633.74	15,701,935.96
研发费用	10,284,513.49	10,898,932.30
财务费用	-2,765,848.24	76,041.03
其中：利息费用	544,970.41	143,876.28
利息收入	2,832,477.29	764,951.59
资产减值损失	679,971.97	523,590.94
加：其他收益	2,317,243.61	474,629.16
投资收益（损失以“－”号填列）	4,537,079.68	4,182,540.29
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	883,487.13
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-6,181.23
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	64,027,355.31	80,257,649.07
加：营业外收入	559,940.94	2,409,457.07
减：营业外支出	172,012.88	27,841.04
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	64,415,283.37	82,639,265.10
减：所得税费用	8,718,618.08	11,795,966.21
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	55,696,665.29	70,843,298.89
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	55,696,665.29	70,843,298.89
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	55,696,665.29	70,843,298.89
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	278,999,954.12	266,731,677.20
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	1,877,477.97	1,354,811.88
收到其他与经营活动有关的现金	3,393,021.56	2,529,423.41
经营活动现金流入小计	284,270,453.65	270,615,912.49
购买商品、接受劳务支付的现金	123,181,676.12	139,255,605.84
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	57,529,291.98	36,173,238.39
支付的各项税费	26,452,374.80	26,749,369.50
支付其他与经营活动有关的现金	52,890,289.80	25,215,782.65
经营活动现金流出小计	260,053,632.70	227,393,996.38
经营活动产生的现金流量净额	24,216,820.95	43,221,916.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	723,522,117.52	488,760,000.00
取得投资收益收到的现金	3,653,592.55	4,162,512.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	58,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	727,233,710.07	492,922,512.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	21,359,828.95	18,613,172.43
投资支付的现金	768,951,378.02	500,560,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	4,399,606.99
支付其他与投资活动有关的现金	4,067,941.65
投资活动现金流出小计	798,778,755.61	519,173,172.43

投资活动产生的现金流量净额	-71,545,045.54	-26,250,660.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	5,358,931.25	264,038,792.45
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	5,250,000.00
取得借款收到的现金	21,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	2,706,618.55	7,851,568.88
筹资活动现金流入小计	29,065,549.80	271,890,361.33
偿还债务支付的现金	2,000,000.00	3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	31,112,850.89	20,143,876.28
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	8,004,132.66	12,847,407.55
筹资活动现金流出小计	41,116,983.55	35,991,283.83
筹资活动产生的现金流量净额	-12,051,433.75	235,899,077.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,243,863.55	71,606.15
五、现金及现金等价物净增加额	-58,135,794.79	252,941,939.53
加：期初现金及现金等价物余额	265,746,032.42	12,804,092.89
六、期末现金及现金等价物余额	207,610,237.63	265,746,032.42

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	220,228,007.14	228,113,988.92
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	5,222,845.31	3,174,408.66
经营活动现金流入小计	225,450,852.45	231,288,397.58
购买商品、接受劳务支付的现金	71,079,559.26	98,478,997.18
支付给职工以及为职工支付的现金	40,668,611.55	28,952,370.23
支付的各项税费	26,397,501.61	26,730,354.83

支付其他与经营活动有关的现金	76,861,320.40	24,720,421.03
经营活动现金流出小计	215,006,992.82	178,882,143.27
经营活动产生的现金流量净额	10,443,859.63	52,406,254.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	723,522,117.52	479,595,570.00
取得投资收益收到的现金	3,653,592.55	4,146,970.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	42,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	727,217,710.07	483,742,540.29
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	15,977,369.08	4,408,470.11
投资支付的现金	768,951,378.02	514,360,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	784,928,747.10	518,768,470.11
投资活动产生的现金流量净额	-57,711,037.03	-35,025,929.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	108,931.25	264,038,792.45
取得借款收到的现金	21,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	2,706,618.55	6,815,998.88
筹资活动现金流入小计	23,815,549.80	270,854,791.33
偿还债务支付的现金		3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	31,036,100.16	20,143,876.28
支付其他与筹资活动有关的现金	7,202,762.66	12,847,407.55
筹资活动现金流出小计	38,238,862.82	35,991,283.83
筹资活动产生的现金流量净额	-14,423,313.02	234,863,507.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,240,565.02	95,146.45
五、现金及现金等价物净增加额	-60,449,925.40	252,338,978.44
加：期初现金及现金等价物余额	264,465,449.40	12,126,470.96

六、期末现金及现金等价物余额

204,015,524.00

264,465,449.40

项目	本期
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	87,217,391.00				321,395,958.72				13,056,108.65		64,665,956.33	2,311,803.53	488,647,218.23
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	87,217,391.00				321,395,958.72				13,056,108.65		64,665,956.33	2,311,803.53	488,647,218.23
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					108,931.25				5,569,666.53		8,209,546.89	-3,124,066.66	10,764,078.01
（一）综合收益总额											44,305,300.27	-8,811,054.82	35,494,245.45
（二）所有者投入和减少资本					108,931.25							5,686,988.16	5,795,919.41
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					108,931.25								108,931.25
4．其他												5,686,9	5,686,9

												88.16	88.16
（三）利润分配									5,569,666.53		-36,095,753.38		-30,526,086.85
1．提取盈余公积									5,569,666.53		-5,569,666.53
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-30,526,086.85		-30,526,086.85
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	87,217,391.00				321,504,889.97				18,625,775.18		72,875,503.22	-812,263.13	499,411,296.24

项目

上期

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

65,217,391.0

93,817,302.97

5,971,778.76

27,538,682.60

5,790,800.80

198,335,956.13

	0
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	65,217,391.00				93,817,302.97				5,971,778.76		27,538,682.60	5,790,800.80	198,335,956.13
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	22,000,000.00				227,578,655.75				7,084,329.89		37,127,273.73	-3,478,997.27	290,311,262.10
（一）综合收益总额											64,211,603.62	-3,947,911.52	60,263,692.10
（二）所有者投入和减少资本	22,000,000.00				227,578,655.75							468,914.25	250,047,570.00
1．所有者投入的普通股	22,000,000.00				227,012,000.00								249,012,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					566,655.75							468,914.25	1,035,570.00
（三）利润分配									7,084,329.89		-27,084,329.89		-20,000,000.00
1．提取盈余公积									7,084,329.89		-7,084,329.89
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-20,000,000.00		-20,000,000.00
4．其他
（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

87,217,391.00

321,395,958.72

13,056,108.65

64,665,956.33

2,311,803.53

488,647,218.23

项目	本期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	87,217,391.00				320,829,302.97				13,056,108.65	72,504,977.77	493,607,780.39
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	87,217,391.00				320,829,302.97				13,056,108.65	72,504,977.77	493,607,780.39
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					108,931.25				5,569,666.53	19,600,911.91	25,279,509.69

（一）综合收益总额										55,696,665.29	55,696,665.29
（二）所有者投入和减少资本					108,931.25						108,931.25
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					108,931.25						108,931.25
4．其他
（三）利润分配									5,569,666.53	-36,095,753.38	-30,526,086.85
1．提取盈余公积									5,569,666.53	-5,569,666.53
2．对所有者（或股东）的分配										-30,526,086.85	-30,526,086.85
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	87,217,391.00				320,938,234.22				18,625,775.18	92,105,889.68	518,887,290.08

单位：元

项目	上期
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	65,217,391.00				93,817,302.97				5,971,778.76	28,746,008.77	193,752,481.50
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	65,217,391.00				93,817,302.97				5,971,778.76	28,746,008.77	193,752,481.50
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	22,000,000.00				227,012,000.00				7,084,329.89	43,758,969.00	299,855,298.89
（一）综合收益总额										70,843,298.89	70,843,298.89
（二）所有者投入和减少资本	22,000,000.00				227,012,000.00						249,012,000.00
1．所有者投入的普通股	22,000,000.00				227,012,000.00						249,012,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									7,084,329.89	-27,084,329.89	-20,000,000.00
1．提取盈余公积									7,084,329.89	-7,084,329.89
2．对所有者（或股东）的分配										-20,000,000.00	-20,000,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增

资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	87,217,391.00				320,829,302.97				13,056,108.65	72,504,977.77	493,607,780.39

政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

2、持续经营

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示：

本公司及各子公司从事高性能特种橡胶密封材料的生产经营。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注四、24“收入”各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注四、29“重大会计判断和估计”。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2018年12月31日的财务状况及2018年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

2、会计期间

本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非

同一控制下企业合并。

（1）同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注四、5（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注四、13“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。

6、合并财务报表的编制方法

（1）合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。

（2）合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注四、13“长期股权投资”或本附注四、9“金融工具”。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注四、13、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注四、13（2）② “权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的

收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日当月1日的中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法

资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；以及②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

（3）外币财务报表的折算方法

编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10、金融工具

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

（2）金融资产的分类、确认和计量

以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管

理、评价并向关键管理人员报告。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。②持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。③贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票

据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。

贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。④可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。

可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。

（3）金融资产减值

除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。①持有至到期投资、贷款和应收款项减值以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。②可供出售金融资产减值当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。

（4）金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资

产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

（5）金融负债的分类和计量

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。②其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。③财务担保合同不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。

（6）金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

（7）衍生工具及嵌入衍生工具

衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

（8）金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。（9）权益工具权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。

11、应收票据及应收账款

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准

本公司将金额为人民币100万元（含）以上的应收款项确认

	为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。

组合名称	坏账准备计提方法
账龄分析法组合	账龄分析法
合并范围内关联方组合	其他方法
无风险组合	其他方法

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	3.00%	3.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	30.00%	30.00%
3－4年	50.00%	50.00%
4－5年	80.00%	80.00%
5年以上	100.00%	100.00%

单项计提坏账准备的理由	本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。
坏账准备的计提方法	个别认定法

12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否（1）存货的分类存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、委托加工物资、产成品、发出商品等。

（2）存货取得和发出的计价方法

存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。

（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度为永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。

13、持有待售资产

本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。

14、长期股权投资

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注四、9“金融工具”。共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（1）投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

（2）后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。①成本法核算的长期股权投资采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。②权益法核算的长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，

同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。③收购少数股权在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。④处置长期股权投资在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、5、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被

投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、20“长期资产减值”。自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

16、固定资产（1）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
机器设备	年限平均法	10	5	9.5
运输设备	年限平均法	4	5	23.75
办公设备及其他	年限平均法	3-5	5	19.0-31.67

方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

17、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

18、借款费用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

19、生物资产20、油气资产21、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。各类无形资产项目的使用寿命及摊销方法如下：

项 目

使用寿命（年）

摊销方法

土地使用权	50	年限平均法
专利权	5-10	年限平均法

计算机软件

3-5

年限平均法

资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括装修费。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

24、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

（3）辞退福利的会计处理方法

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

25、预计负债

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。（1）亏损合同亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。（2）重组义务对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。

26、股份支付

（1）股份支付的会计处理方法

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。①以权益结算的股份支付用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。当授予权益工具的公允价值无法可靠计量时，在服务取得日、后续的每个资产负债表日以及结算日，按权益工具的内在价值计量，内在价值变动计入当期损益。②以现金结算的股份支付以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

（2）修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。（3）涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理

涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本公司内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：

①结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，作为现金结算的股份支付处理。结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。②接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。

27、优先股、永续债等其他金融工具

（1）永续债和优先股等的区分

本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：

①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。

（2）永续债和优先股等的会计处理方法

归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见本附注四、17“借款费用”）以外，均计入当期损益。归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。

28、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

（1）商品销售收入

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。①内销：公司根据与客户签订的合同或订单将商品发出并经客户验收后，公司根据双方对账确认结果，确认销售收入；②外销：公司外销为FOB、CIF的贸易方式，即货物已经报关并办理了出口报关手续，确认销售收入。

（2）提供劳务收入

在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。（3）使用费收入根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。（4）利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。

29、政府补助

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。

30、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）当期所得税

资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。

（2）递延所得税资产及递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。（3）所得税费用所得税费用包括当期所得税和递延所得税。除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

（4）所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

31、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

（1）本公司作为承租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

（2）本公司作为出租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

（1）本公司作为承租人记录融资租赁业务

于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。

（2）本公司作为出租人记录融资租赁业务

于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

32、其他重要的会计政策和会计估计

本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：

（1）坏账准备计提

本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。

（2）存货跌价准备

本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

（3）长期资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资

产处置的增量成本确定。在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。（4）折旧和摊销本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

（5）递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。（6）所得税本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

33、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
2018年4月1日前，本公司采用月末一次加权平均法确定发出存货的成本。为了更好地将公司日常经营中的各个模块串联起来，亦为了提供各个维度的经营数据供管理层决策参考，进一步提高公司的核心竞争力。公司于2018年4月1日起开始使用SAP软件。为了与该软件运行要求保持一致，发出存货的计价方法由“月末一次加权平均法”改为“移动加权平均法”。	本次存货发出计价方法会计政策的变更，已经2018年4月12日召开的第一届董事会第十七次会议决议通过。	由于公司存货种类繁多、收发频繁等因素，确定该项会计政策变更的累积影响数不切实可行，按照《企业会计准则——会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的规定，本项会计政策变更采用了未来适用法，从2018年4月1日起执行。

2017年12月31日/2017年度

调整前

调整后

变动额

应收票据及应收账款

-

74,542,828.14

74,542,828.14

应收票据	23,573,914.84	-	-23,573,914.84
应收账款	50,968,913.30	-	-50,968,913.30

应付票据及应付账款	-	32,147,016.88	32,147,016.88
应付票据	17,293,379.11	-	-17,293,379.11

应付账款

14,853,637.77

-

-14,853,637.77

管理费用	37,519,905.02	22,737,791.86	-14,782,113.16
研发费用	-	14,782,113.16	14,782,113.16

税种	计税依据	税率
增值税	应税收入	国内销售收入增值税率为17%、16%，免抵退出口销售收入免征增值税；应税收入按17%、16%、6%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。

消费税	应税收入	0
城市维护建设税	应交流转税额	按实际缴纳的流转税的7%计缴。
企业所得税	应税所得	具体详见下表
教育费附加	应交流转税额	按实际缴纳的流转税的3%计缴。
地方教育费附加	应交流转税额	按实际缴纳的流转税的2%计缴。

纳税主体名称	所得税税率
本公司	15%
江苏杰立胶粘材料科技有限公司	25%
惠州市科创新源新材料有限公司	25%
惠州科创源新材料有限公司	25%
深圳航创密封件有限公司	25%
惠州航创密封件有限公司	25%
芜湖市航创祥路汽车部件有限公司	15%
柳州宏桂汽车零部件有限公司	25%

项目	期末余额	期初余额
库存现金	13,747.39	8,469.12

银行存款	207,484,313.76	265,621,584.40
其他货币资金	3,132,939.14	2,822,597.45
合计	210,631,000.29	268,452,650.97

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
应收票据	16,084,610.24	23,573,914.84
应收账款	48,832,797.82	50,968,913.30
合计	64,917,408.06	74,542,828.14

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	1,100,000.00	2,058,149.59
商业承兑票据	14,984,610.24	21,515,765.25
合计	16,084,610.24	23,573,914.84

项目

期末已质押金额

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	20,206,673.60
商业承兑票据	270,366.52
合计	20,477,040.12

项目

期末转应收账款金额

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	50,534,920.15	100.00%	1,702,122.33	3.37%	48,832,797.82	52,551,092.25	100.00%	1,582,178.95	3.01%	50,968,913.30
合计	50,534,920.15	100.00%	1,702,122.33	3.37%	48,832,797.82	52,551,092.25	100.00%	1,582,178.95	3.01%	50,968,913.30

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	49,015,595.90	1,470,467.88	3.00%
1至2年	1,142,594.27	114,259.43	10.00%
2至3年	360,741.87	108,222.56	30.00%
3至4年	12,060.11	6,030.06	50.00%
4至5年	3,928.00	3,142.40	80.00%
合计	50,534,920.15	1,702,122.33	3.37%

确定该组合依据的说明：

注：除已单独计提减值准备的应收账款和按无风险组合计提坏账准备的应收账款外，公司根据按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。

C、组合中，年末无采用无风险组合计提坏账准备的应收账款

D、年末无单项金额不重大并单项计提坏账准备的应收账款组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额0.00元；本期收回或转回坏账准备金额84,918.92元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称

收回或转回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例

1年以内	5,204,158.83	98.60%	5,232,840.72	100.00%
1至2年	28,885.17	0.55%
2至3年	45,061.73	0.85%
合计	5,278,105.73	--	5,232,840.72	--

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	5,542,869.75	2,262,117.72
合计	5,542,869.75	2,262,117.72

项目

期末余额

期初余额

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断

依据

其他说明：

（3）其他应收款

1)其他应收款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	5,555,661.58	100.00%	12,791.83	0.23%	5,542,869.75	2,265,620.16	100.00%	3,502.44	0.15%	2,262,117.72
合计	5,555,661.58	100.00%	12,791.83	0.23%	5,542,869.75	2,265,620.16	100.00%	3,502.44	0.15%	2,262,117.72

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	391,394.50	11,741.83	3.00%
2至3年	3,500.00	1,050.00	30.00%
合计	394,894.50	12,791.83	3.24%

组合名称	年末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）

押金、保证金及备用金

5,160,767.08

-

-

合 计

5,160,767.08

-

-

单位名称

转回或收回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金及保证金	4,749,140.56	1,971,332.88
备用金	411,626.52	200,484.76
往来款及其他	394,894.50	93,802.52
合计	5,555,661.58	2,265,620.16

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
深圳市富川实业集团有限公司	保证金	2,314,810.56	1年以内	41.66%
深圳市东方建富实业有限公司	押金	1,170,384.00	1至5年及以上	21.07%
惠州仲恺高新区东江高新科技产业园管委会	保证金	300,000.00	2至3年	5.40%
惠州市荣力达物流有限公司	保证金与押金	213,356.00	1至2年	3.84%

惠州市仲恺深能燃气有限公司	保证金	200,000.00	1至2年	3.60%
合计	--	4,198,550.56	--	75.57%

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	10,061,493.27		10,061,493.27	10,165,001.73		10,165,001.73
在产品	1,597,649.47		1,597,649.47	2,397,216.31		2,397,216.31
产成品	11,097,231.44	875,278.93	10,221,952.51	10,167,174.50	135,425.63	10,031,748.87
自制半成品	3,818,575.50		3,818,575.50	1,402,115.65		1,402,115.65
发出商品	16,452,262.53		16,452,262.53	7,487,244.03		7,487,244.03
委托加工物资	108,283.96		108,283.96	37,460.39		37,460.39
合计	43,135,496.17	875,278.93	42,260,217.24	31,656,212.61	135,425.63	31,520,786.98

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第11号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求否

（2）存货跌价准备

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
产成品	135,425.63	851,747.26	311,495.58	423,389.54		875,278.93
合计	135,425.63	851,747.26	311,495.58	423,389.54		875,278.93

项 目

计提存货跌价准备的具体依据

本年转回存货跌价准备的原因

本年转销存货跌价准备的原因

产成品

存货账面价值高于可变现净值

-

已实现销售和报废

项目

金额

项目

期末账面价值

公允价值

预计处置费用

预计处置时间

项目

期末余额

期初余额

项目

期末余额

期初余额

理财产品	86,129,260.50	119,700,000.00
待抵扣增值税进项税额	3,393,023.27	1,647,429.32
合计	89,522,283.77	121,347,429.32

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

可供出售金融资产分类

可供出售权益工具

可供出售债务工具

合计

被投资单位	账面余额				减值准备				在被投资单位持股比例	本期现金红利
	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末

可供出售金融资产分类

可供出售权益工具

可供出售债务工具

合计

可供出售权益工具项目

投资成本

期末公允价值

公允价值相对于成本的下跌幅度

持续下跌时间（个月）

已计提减值金额

未计提减值原因

12、持有至到期投资

（1）持有至到期投资情况

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

债券项目

面值

票面利率

实际利率

到期日

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

被投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
深圳汇智		49,000,00		1,040,002						50,040,00

新源创业投资企业（有限合伙）		0.00		.53						2.53
深圳嘉源信德创业投资有限公司		30,000,000.00		-156,515.40						29,843,484.60
小计		79,000,000.00		883,487.13						79,883,487.13
合计		79,000,000.00		883,487.13						79,883,487.13

项目

账面价值

未办妥产权证书原因

项目	期末余额	期初余额
固定资产	34,479,138.09	17,411,320.82
合计	34,479,138.09	17,411,320.82

项目

房屋及建筑物

机器设备

运输设备

办公设备及其他

合计

一、账面原值：
1.期初余额		19,258,514.45	1,556,599.42	2,342,445.42	23,157,559.29
2.本期增加金额		23,898,987.10	546,118.37	954,546.82	25,399,652.29
（1）购置		7,819,098.03	6,856.03	697,910.79	8,523,864.85
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加		16,079,889.07	539,262.34	256,636.03	16,875,787.44
3.本期减少金额		191,623.93		9,750.00	201,373.93
（1）处置或报废		191,623.93		9,750.00	201,373.93
4.期末余额		42,965,877.62	2,102,717.79	3,287,242.24	48,355,837.65
二、累计折旧
1.期初余额		3,649,159.47	936,218.92	1,059,794.27	5,645,172.66
2.本期增加金额		6,801,273.55	671,428.26	566,736.25	8,039,438.06
（1）计提		3,423,026.46	387,890.78	349,891.52	4,160,808.76
（2）企业合并增加		3,378,247.09	283,537.48	216,844.73	3,878,629.30
3.本期减少金额		135,299.05		7,187.01	142,486.06
（1）处置或报废		135,299.05		7,187.01	142,486.06
4.期末余额		10,315,133.97	1,607,647.18	1,619,343.51	13,542,124.66
三、减值准备
1.期初余额		92,931.70		8,134.11	101,065.81
2.本期增加金额		230,910.06		2,599.03	233,509.09
（1）计提
（2）企业合并增加		230,910.06		2,599.03	233,509.09
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额		323,841.76		10,733.14	334,574.90
四、账面价值

1.期末账面价值		32,326,901.89	495,070.61	1,657,165.59	34,479,138.09
2.期初账面价值		15,516,423.28	620,380.50	1,274,517.04	17,411,320.82

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

备注

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
机器设备	1,226,840.95	448,768.16	29,434.05	748,638.74
办公设备及其他	34,957.27	32,070.35		2,886.92
合 计	1,261,798.22	480,838.51	29,434.05	751,525.66

项目

期末账面价值

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
在建工程	8,121,951.70
合计	8,121,951.70

（1）在建工程情况

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
富川厂房装修工程	7,617,641.37		7,617,641.37
设备安装	504,310.33		504,310.33
合计	8,121,951.70		8,121,951.70

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率	资金来源
富川厂房装修工程	13,000,000.00		7,617,641.37			7,617,641.37	58.60%	70.00%				其他
设备安装	504,310.33		504,310.33			504,310.33	100.00%	90.00%				其他
合计	13,504,310.33		8,121,951.70			8,121,951.70	--	--				--

项目

本期计提金额

计提原因

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

18、生产性生物资产

（1）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

19、油气资产

□ 适用 √ 不适用

20、无形资产

（1）无形资产情况

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	6,901,000.00			521,899.09	7,422,899.09
2.本期增加金额	7,828,000.00	751,600.00		3,735,939.63	12,315,539.63
（1）购置	7,828,000.00			3,735,939.63	11,563,939.63
（2）内部研发
（3）企业合并增加		751,600.00			751,600.00
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	14,729,000.00	751,600.00		4,257,838.72	19,738,438.72
二、累计摊销
1.期初余额	138,020.04			344,385.73	482,405.77
2.本期增加金额	294,580.08	129,586.20		513,067.18	937,233.46

（1）计提	294,580.08	103,668.96		513,067.18	911,316.22
（2）企业合并增加		25,917.24			25,917.24
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	432,600.12	129,586.20		857,452.91	1,419,639.23
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	14,296,399.88	622,013.80		3,400,385.81	18,318,799.49
2.期初账面价值	6,762,979.96			177,513.36	6,940,493.32

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

项目

期初余额

本期增加金额

本期减少金额

期末余额

22、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的	其他	处置	其他
深圳航创密封件有限公司	1,424,426.14					1,424,426.14
芜湖市航创祥路汽车部件有限公司		6,453,607.31				6,453,607.31
柳州宏桂汽车零部件有限公司		10,584,990.02				10,584,990.02
合计	1,424,426.14	17,038,597.33				18,463,023.47

被投资单位名称或形成商誉的事项

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

在进行商誉减值测试时，将生产汽车密封件的固定资产、无形资产、长期待摊费用、商誉等相关资产作为一个资产组，资产组的账面值合计1,273.75万元。B、商誉减值测试方法和减值准备计提方法公司年末对商誉进行减值测试，测试方法为未来现金流量折现法，具体过程如下：

预测其报表日后未来5年及后续预测期的息前税前净现金流量，然后计算资产组的加权平均资本成本（WACC），再将WACC计算的折现率调整为税前的折现率进行折现，其折现率为14.74%计算出该资产组未来现金流现值。经进行减值测试，资产组的未来现金流现值高于其账面价值，故无需提取商誉减值准备。③柳州宏桂汽车零部件有限公司商誉A、柳州宏桂汽车零部件有限公司商誉的形成本公司于2018年7月31日收购柳州宏桂汽车零部件有限公司时，收购对价大于被收购方在收购日可辨认净资产公允价值的部分，合并时形成商誉。在进行商誉减值测试时，将生产汽车密封件的固定资产、无形资产、长期待摊费用、商誉等相关资产作为一个资产组，资产组的账面值合计2,685.64万元。B、商誉减值测试方法和减值准备计提方法公司年末对商誉进行减值测试，测试方法为未来现金流量折现法，具体过程如下：

预测其报表日后未来5年及后续预测期的息前税前净现金流量，然后计算资产组的加权平均资本成本（WACC），再将WACC计算的折现率调整为税前的折现率进行折现，其折现率为15.19%计算出该资产组未来现金流现值。经进行减值测试，资产组的未来现金流现值高于其账面价值，故无需提取商誉减值准备。

商誉减值测试的影响其他说明

23、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修费	1,426,156.67	2,556,864.92	1,790,731.28		2,192,290.31
合计	1,426,156.67	2,556,864.92	1,790,731.28		2,192,290.31

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	2,118,807.47	317,821.12	1,568,703.51	235,305.53
合计	2,118,807.47	317,821.12	1,568,703.51	235,305.53

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	1,462,189.42	219,328.41
合计	1,462,189.42	219,328.41

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产		317,821.12		235,305.53
递延所得税负债		219,328.41

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	805,960.52	253,469.32
可抵扣亏损	46,901,626.47	10,234,090.96
合计	47,707,586.99	10,487,560.28

年份	期末金额	期初金额	备注
2019年
2020年	681,369.21	60,818.73
2021年	1,953,943.72	360,275.67
2022年	15,465,084.86	9,812,996.56
2023年	28,801,228.68
合计	46,901,626.47	10,234,090.96	--

25、其他非流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预付土地款		7,828,000.00
预付工程设备款	1,938,492.77	1,640,778.64
预付软件款		1,751,930.90
合计	1,938,492.77	11,220,709.54

项目	期末余额	期初余额
信用借款	21,000,000.00
合计	21,000,000.00

借款单位

期末余额

借款利率

逾期时间

逾期利率

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
应付票据	8,678,359.28	17,293,379.11
应付账款	28,262,808.77	14,853,637.77
合计	36,941,168.05	32,147,016.88

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	8,678,359.28	17,293,379.11
合计	8,678,359.28	17,293,379.11

项目	期末余额	期初余额
应付材料款	24,721,919.16	14,785,155.21
应付工程设备软件款	3,540,889.61	68,482.56
合计	28,262,808.77	14,853,637.77

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目	期末余额	期初余额
预收货款	2,264,510.76	768,114.65
合计	2,264,510.76	768,114.65

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目

金额

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	4,596,801.99	57,755,374.23	54,629,361.83	7,722,814.39
二、离职后福利-设定提存计划	25,954.50	2,706,898.34	2,701,869.29	30,983.55
合计	4,622,756.49	60,462,272.57	57,331,231.12	7,753,797.94

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	4,581,003.49	54,135,974.12	51,010,624.05	7,706,353.56
2、职工福利费		1,431,319.20	1,431,319.20
3、社会保险费	13,975.50	991,938.65	989,453.32	16,460.83
其中：医疗保险费	11,979.00	816,988.21	814,667.11	14,300.10
工伤保险费	931.70	98,044.94	98,086.93	889.71
生育保险费	1,064.80	76,905.50	76,699.28	1,271.02
4、住房公积金	1,823.00	1,193,142.26	1,194,965.26
5、工会经费和职工教育经费		3,000.00	3,000.00
合计	4,596,801.99	57,755,374.23	54,629,361.83	7,722,814.39

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

1、基本养老保险	25,289.00	2,472,848.28	2,467,948.18	30,189.10
2、失业保险费	665.50	234,050.06	233,921.11	794.45
合计	25,954.50	2,706,898.34	2,701,869.29	30,983.55

项目	期末余额	期初余额
增值税		295,832.24
企业所得税	3,096,658.67	3,474,977.82
个人所得税	169,946.06	356,159.67
城市维护建设税	114,855.52	57,035.96
教育费附加	49,223.80	24,443.98
地方教育费附加	32,815.86	16,295.99
印花税	11,207.10	24,708.60
水利基金	268.90
合计	3,474,975.91	4,249,454.26

项目	期末余额	期初余额
应付利息	34,957.10
其他应付款	4,318,870.21	4,886,673.69
合计	4,353,827.31	4,886,673.69

项目	期末余额	期初余额
短期借款应付利息	34,957.10
合计	34,957.10

单位： 元

借款单位

逾期金额

逾期原因

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
发行费用		4,218,946.68
水电费	184,508.96	281,605.16
往来款及其他	4,134,361.25	386,121.85
合计	4,318,870.21	4,886,673.69

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期应付款	234,928.57
合计	234,928.57

36、其他流动负债

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

债券名称

面值

发行日期

债券期限

发行金额

期初余额

本期发行

按面值计提利息

溢折价摊销

本期偿还

期末余额

项目

期末余额

期初余额

项目

期末余额

期初余额

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

39、长期应付款

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

项目

期末余额

期初余额

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

项目

期末余额

期初余额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

41、预计负债

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

形成原因

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	6,695,831.67	4,460.40	487,236.34	6,213,055.73	与资产相关
合计	6,695,831.67	4,460.40	487,236.34	6,213,055.73	--

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
科技研发资金基础研究学科布局项目及技术攻关项目款	2,154,627.46			15,833.33			2,138,794.13	与资产相关
新型环保高密封冷缩套管研发资助	4,541,204.21			470,983.20			4,070,221.01	与资产相关
单台设备投资补助		4,460.40		419.81			4,040.59	与资产相关
合 计	6,695,831.67	4,460.40		487,236.34			6,213,055.73

项目

期末余额

期初余额

期初余额

本次变动增减（+、—）

期末余额

		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	87,217,391.00						87,217,391.00

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	321,395,958.72			321,395,958.72
其他资本公积		108,931.25		108,931.25
合计	321,395,958.72	108,931.25		321,504,889.97

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

项目	期初余额	本期发生额					期末余额
		本期所得税前发生	减：前期计入其他综合收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股

额

当期转入损益

东

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	13,056,108.65	5,569,666.53		18,625,775.18
合计	13,056,108.65	5,569,666.53		18,625,775.18

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	64,665,956.33	27,538,682.60
调整后期初未分配利润	64,665,956.33	27,538,682.60
加：本期归属于母公司所有者的净利润	44,305,300.27	64,211,603.62
减：提取法定盈余公积	5,569,666.53	7,084,329.89
应付普通股股利	30,526,086.85	20,000,000.00
期末未分配利润	72,875,503.22	64,665,956.33

52、营业收入和营业成本

单位： 元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	285,244,909.73	170,239,931.37	253,256,173.11	132,220,305.05
其他业务	632,357.19	246,993.35	490,706.56	237,928.20
合计	285,877,266.92	170,486,924.72	253,746,879.67	132,458,233.25

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	1,483,673.65	1,267,167.16
教育费附加	635,860.12	543,071.63
车船使用税	2,800.00	5,285.00
印花税	149,605.25	204,479.70
地方教育费附加	423,906.75	362,047.75
合计	2,695,845.77	2,382,051.24

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	9,079,137.95	5,882,349.61
运输费	2,599,147.70	1,752,671.21
广告宣传费	3,258,163.67	2,890,025.16
差旅费	2,415,116.86	1,800,799.08
业务招待费	1,401,834.23	581,289.15
办公费	815,862.86	836,001.73
其他	2,855,305.80	953,745.69
合计	22,424,569.07	14,696,881.63

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	17,935,710.14	8,871,292.76
中介机构费	4,902,627.57	2,930,408.23
房租物业及水电费	5,739,809.46	2,778,212.13
办公费	2,682,549.39	1,780,334.57
折旧摊销费	2,497,808.93	1,740,182.61
差旅费	954,357.26	972,437.79
培训费	45,871.16	948,805.09
业务招待费	858,538.89	725,910.92
装修费	685,330.23	715,878.37
限制性股票费用	108,931.25
其他	3,445,701.65	1,274,329.39
合计	39,857,235.93	22,737,791.86

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	7,480,547.44	6,311,088.68
材料费用	1,254,477.07	5,504,007.86
折旧摊销费	413,006.20	353,218.86
委外开发费	1,483,360.33	46,779.40
其他	2,707,591.26	2,567,018.36
合计	13,338,982.30	14,782,113.16

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	752,955.93	143,876.28
减：利息收入	840,700.59	101,062.92
汇兑损益	-713,613.40	726,801.17
手续费及其他	258,073.91	131,616.86
合计	-543,284.15	901,231.39

其他说明：

58、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	-76,685.83	621,927.49
二、存货跌价损失	849,305.22
七、固定资产减值损失		101,065.81
合计	772,619.39	722,993.30

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
科技研发资金基础研究学科布局项目及技术攻关项目款	15,833.33	15,833.37
新型环保高密封冷缩套管研发资助	470,983.20	458,795.79
单台设备投资补助	419.81
深圳市科技创新委员会2017年企业研究开发资助	941,000.00
深圳市光明新区发展和财政局企业研发投入资助	800,000.00
电费补助	89,427.08
惠州市社会保险基金（失业）企业稳岗补贴	6,029.95
合 计	2,323,693.37	474,629.16

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	883,487.13
理财产品收益	3,653,592.55	4,162,512.20
合计	4,537,079.68	4,162,512.20

61、公允价值变动收益

单位： 元

产生公允价值变动收益的来源

本期发生额

上期发生额

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
处置固定资产收益	6,747.55
减：处置固定资产损失	6,181.23
合 计	566.32

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
与企业日常活动无关的政府补助	687,025.00	2,366,466.32	687,025.00
其他	28,838.94	61,894.17	28,838.94
合计	715,863.94	2,428,360.49	715,863.94

补助项目	发放主体	发放原因	性质类型	补贴是否影响当年盈亏	是否特殊补贴	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
深圳市光明区发展和财政局高新技术企业补助	深圳市光明新区发展和财政局	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	是	否	30,000.00		与收益相关
深圳市光明区发展和财政局补贴	深圳市光明新区发展和财政局	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否	7,000.00		与收益相关
深圳市光明	深圳市光明	补助	因从事国家	是	否	300,000.00		与收益相关

区发展和财政局2018年高新技术补助	新区发展和财政局		鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）
深圳市经济贸易和信息化委员会外贸发展补助	深圳市经济贸易和信息化委员会	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否	60,000.00		与收益相关
深圳市科技创新委员会科技创新券	深圳市科技创新委员会	补助	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	是	否	100,000.00		与收益相关
深圳市科技开发交流中心俄罗斯展位补贴	深圳市科技开发交流中心	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否	13,801.00		与收益相关
深圳市经济贸易和信息化委员会境外展补贴	深圳市经济贸易和信息化委员会	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否	29,024.00		与收益相关
境外展会费用返还		补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否	147,200.00		与收益相关
企业岗前培训补贴	深圳市高技能人才公共实训管理服务中心	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否		10,600.00	与收益相关
专利申请资助经费	深圳市市场和质量监督管理委员	补助	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	是	否		4,000.00	与收益相关
资助款	深圳市科技创新委员会	补助	因符合地方政府招商引资等地方性	是	否		796,000.00	与收益相关

			扶持政策而获得的补助
西班牙通讯展补贴款	深圳市经济贸易和信息化委员会	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否		60,000.00	与收益相关
专利申请资助经费	深圳市市场和质量监督管理委员会光明局	补助	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	否	否		2,000.00	与收益相关
发展专项资金扶持项目资金	深圳市光明新区发展和财政局	补助	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	是	否		106,000.00	与收益相关
企业改制上市培育项目资助经费	深圳市中小企业服务署	补助	奖励上市而给予的政府补助	是	否		1,000,000.00	与收益相关
展会补贴款	深圳市经济贸易和信息化委员会	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	否	否		31,109.00	与收益相关
科技创新补助	深圳市科技创新委员会	补助	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	是	否		100,000.00	与收益相关
经济发展专项资金	深圳市市场和质量监督管理委员会光明局	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	是	否		200,000.00	与收益相关
个税代扣代缴手续费返还款	深圳市税务局	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	是	否		56,757.32	与收益相关

64、营业外支出

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠	100,000.00		100,000.00
非流动资产毁损报废损失	2,377.99		2,377.99
其他	132,529.50	57,910.64	132,529.50
合计	234,907.49	57,910.64	234,907.49

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	8,801,133.67	11,854,496.43
递延所得税费用	-108,709.41	-45,013.48
合计	8,692,424.26	11,809,482.95

项目	本期发生额
利润总额	44,186,669.71
按法定/适用税率计算的所得税费用	6,628,000.46
子公司适用不同税率的影响	-1,332,640.60
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	721,755.60
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	4,106,983.05
额外可扣除费用的影响	-1,431,674.25
所得税费用	8,692,424.26

67、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	840,700.59	101,062.92
收到的政府补助	2,523,482.03	2,366,466.32
其他	28,838.94	61,894.17
合计	3,393,021.56	2,529,423.41

项目	本期发生额	上期发生额
支付的销售费用、管理费用和研发费用	34,152,642.68	25,008,439.59
财务费用中的手续费及其他	253,337.01	131,616.86
资金往来及其他	18,484,310.11	75,726.20
合计	52,890,289.80	25,215,782.65

项目

本期发生额

上期发生额

项目	本期发生额	上期发生额
非同一控制下企业合并支付款	4,067,941.65
合计	4,067,941.65

项目	本期发生额	上期发生额
收回的保证金	2,706,618.55	6,815,998.88
收到出售少数股权款		1,035,570.00
合计	2,706,618.55	7,851,568.88

项目	本期发生额	上期发生额
支付新股发行费用	4,182,000.00	10,140,789.00
支付的保证金	3,020,762.66	2,706,618.55
支付融资租赁款	222,000.00
偿还个人借款	579,370.00
合计	8,004,132.66	12,847,407.55

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	35,494,245.45	60,263,692.10
加：资产减值准备	772,619.39	722,993.30
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	4,160,808.76	2,616,632.30
无形资产摊销	911,316.22	255,295.76
长期待摊费用摊销	1,790,731.28	2,470,092.09
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-566.32
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	2,377.99
财务费用（收益以“－”号填列）	-490,907.62	143,876.28
投资损失（收益以“－”号填列）	-4,537,079.68	-4,162,512.20
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-82,515.59	-45,013.48
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-26,193.82

存货的减少（增加以“－”号填列）	-5,472,400.19	-6,521,128.41
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	10,882,705.77	-22,690,333.44
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-19,188,320.69	10,168,321.81
经营活动产生的现金流量净额	24,216,820.95	43,221,916.11
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	207,610,237.63	265,746,032.42
减：现金的期初余额	265,746,032.42	12,804,092.89
现金及现金等价物净增加额	-58,135,794.79	252,941,939.53

	金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	21,490,000.00
其中：	--
芜湖市航创祥路汽车部件有限公司	14,990,000.00
柳州宏桂汽车零部件有限公司	6,500,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物	3,032,451.36
其中：	--
芜湖市航创祥路汽车部件有限公司	932,058.35
柳州宏桂汽车零部件有限公司	2,100,393.01
其中：	--
芜湖市航创祥路汽车部件有限公司
柳州宏桂汽车零部件有限公司
取得子公司支付的现金净额	18,457,548.64

	金额
其中：	--
其中：	--

其中：

--

项目	期末余额	期初余额
一、现金	207,610,237.63	265,746,032.42
其中：库存现金	13,747.39	8,469.12
可随时用于支付的银行存款	207,484,313.76	265,621,584.40
可随时用于支付的其他货币资金	112,176.48	115,978.90
三、期末现金及现金等价物余额	207,610,237.63	265,746,032.42

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	3,020,762.66	承兑票据保证金
固定资产	833,270.93	抵押用于融资租赁、抵押用于按揭
合计	3,854,033.59	--

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	20,397,067.33
其中：美元	2,971,947.10	6.8632	20,397,067.33
欧元
港币

应收账款	--	--	1,832,096.24
其中：美元	266,944.90	6.8632	1,832,096.24
欧元
港币
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
深圳市光明区发展和财政局高新技术企业补助	30,000.00	营业外收入	30,000.00
深圳市光明区发展和财政局补贴	7,000.00	营业外收入	7,000.00
深圳市光明区发展和财政局2018年高新技术补助	300,000.00	营业外收入	300,000.00
深圳市经济贸易和信息化委员会外贸发展补助	60,000.00	营业外收入	60,000.00
深圳市科技创新委员会科技创新券	100,000.00	营业外收入	100,000.00
深圳市科技开发交流中心俄	13,801.00	营业外收入	13,801.00

罗斯展位补贴
深圳市经济贸易和信息化委员会境外展补贴	29,024.00	营业外收入	29,024.00
境外展会费用返还	147,200.00	营业外收入	147,200.00
深圳市科技创新委员会2017年企业研究开发资助	941,000.00	其他收益	941,000.00
深圳市光明新区发展和财政局企业研发投入资助	800,000.00	其他收益	800,000.00
电费补助	89,427.08	其他收益	89,427.08
惠州市社会保险基金（失业）企业稳岗补贴	6,029.95	其他收益	6,029.95
合 计	2,523,482.03	-	2,523,482.03

被购买方名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例	股权取得方式	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
芜湖市航创祥路汽车部件有限公司	2018年04月30日	17,000,000.00	80.00%	现金增资	2018年04月30日	取得控制权之日	4,846,584.62	-6,876,014.01
柳州宏桂汽车零部件有限公司	2018年07月31日	6,500,000.00	65.00%	现金购买	2018年07月31日	取得控制权之日	8,753,449.86	-233,267.26

（2）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本	17,000,000.00	6,500,000.00
--现金	17,000,000.00	6,500,000.00
合并成本合计	17,000,000.00	6,500,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	10,546,392.69	-4,084,990.02
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额	6,453,607.31	10,584,990.02

	芜湖市航创祥路汽车部件有限公司		柳州宏桂汽车零部件有限公司
	购买日公允价值	购买日账面价值	购买日公允价值	购买日账面价值
货币资金	932,058.35	932,058.35	2,100,393.01	2,100,393.01
应收款项	4,138,251.35	4,138,251.35	1,142,442.61	1,142,442.61
存货	4,155,282.51	3,827,920.65	1,867,467.14	1,867,467.14
固定资产	119,506.68	3,661,753.31	8,518,125.50	8,518,125.50
无形资产	725,682.76
预付款项	620,855.70	620,855.70	254,118.97	254,118.97
其他应收款	12,045,724.17	45,724.17	50,818.05	50,818.05
其他流动资产	119,506.68	119,506.68	1,817,393.09	1,817,393.09
长期待摊费用			1,381,279.39	1,381,279.39
其他非流动资产	13,083.00	13,083.00	238,400.00	238,400.00
借款	2,000,000.00	2,000,000.00
应付款项	7,392,328.26	7,392,328.26	7,577,797.58	7,577,797.58
递延所得税负债	245,522.23
应付职工薪酬	345,770.30	345,770.30	416,680.51	416,680.51
应交税费	12,859.22	12,859.22	417.70	417.70
应付利息	14,862.50	14,862.50
其他应付款	3,314,495.74	3,314,495.74	15,660,142.00	15,660,142.00
一年内到期的非流动负	358,714.29	358,714.29

债
长期应付款	123,964.27	123,964.27
递延收益	4,460.40	4,460.40
净资产	13,182,990.86	-208,301.77	-6,284,600.03	-6,284,600.03
取得的净资产	13,182,990.86	-208,301.77	-6,284,600.03	-6,284,600.03

被合并方名称

企业合并中取得的权益比例

构成同一控制下企业合并的依据

合并日

合并日的确定依据

合并当期期初至合并日被合并方的收入

合并当期期初至合并日被合并方的净利润

比较期间被合并方的收入

比较期间被合并方的净利润

合并成本

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

	合并日	上期期末

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
江苏杰立胶粘材料科技有限公司	江阴	江阴	橡胶和塑料制品业	60.00%		投资设立
深圳航创密封件有限公司	深圳	深圳	橡胶和塑料制品业	60.00%		非同一控制下的企业合并
惠州市科创新源新材料有限公司	惠州	惠州	橡胶和塑料制品业	100.00%		投资设立
惠州科创源新材料有限公司	惠州	惠州	橡胶和塑料制品业	100.00%		投资设立

惠州航创密封件有限公司	惠州	惠州	橡胶和塑料制品业		60.00%	非同一控制下的企业合并
芜湖市航创祥路汽车部件有限公司	芜湖	芜湖	橡胶和塑料制品业		80.00%	非同一控制下的企业合并
柳州宏桂汽车零部件有限公司	柳州	柳州	橡胶和塑料制品业		65.00%	非同一控制下的企业合并

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
江苏杰立胶粘材料科技有限公司	40.00%	-1,877,339.24		1,143,162.51
深圳航创密封件有限公司	40.00%	-6,933,715.58		-1,955,425.64

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
江苏杰立胶粘材料科技有限公司	14,792,880.36	6,472,621.54	21,265,501.90	18,407,595.62		18,407,595.62	18,050,515.57	6,075,563.62	24,126,079.19	16,574,824.81		16,574,824.81
深圳航创密封件有限公司	24,107,244.97	36,520,185.51	60,627,430.48	71,622,122.01	223,369.00	71,845,491.01	4,165,874.05	3,038,782.67	7,204,656.72	8,976,402.27		8,976,402.27

单位： 元

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
江苏杰立胶粘材料科技有限公司	41,006,861.62	-4,693,348.10	-4,693,348.10	2,498,573.65	39,611,269.42	-1,884,647.77	-1,884,647.77	3,375,739.53
深圳航创密封件有限公司	19,724,000.88	-15,133,303.14	-15,133,303.14	13,402,913.71	1,064,783.88	-8,493,212.00	-8,493,212.00	189,667.03

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接

期末余额/本期发生额

期初余额/上期发生额

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
联营企业：	--	--
投资账面价值合计	79,883,487.13
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
--净利润	883,487.13
--综合收益总额	883,487.13

合营企业或联营企业名称

累积未确认前期累计认的损失

本期未确认的损失（或本期分享的净利润）

本期末累积未确认的损失

共同经营名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例/享有的份额
				直接	间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

其他说明

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

（一）风险管理目标和政策

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。1、市场风险（1）外汇风险外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元、欧元有关，除本公司的几个下属子公司以美元进行销售外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。于2018年12月31日，除下表所述资产或负债为美元、欧元余额外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。

项 目	年末数	年初数
现金及现金等价物	20,397,067.33	1,486,902.29

应收账款

1,832,096.24

4,724,897.47

预付款项	24,707.52	204,724.16
预收款项	1,149,789.22	702,574.43

本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。3、流动风险管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。本公司将银行借款作为主要资金来源。2018年12月31日，本公司尚未使用的银行借款额度为人民币17,829.55万元(2017年12月31日：人民币2,000.00万元)。本公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：

项 目	1年以内	1-2年	2-3年	3年以上	合计
非衍生金融负债：

短期借款	21,000,000.00	-	-	-	21,000,000.00
应付票据及应付账款	34,765,141.87	2,174,370.18	1,656.00	-	36,941,168.05

其他应付款

1,574,791.10

1,445,001.39

1,299,077.72

-

4,318,870.21

一年内到期的非流动负债

234,928.57

-

-

-

234,928.57

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况s9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称

注册地

业务性质

注册资本

母公司对本企业的持股比例

母公司对本企业的表决权比例

股东名称	与本公司关系	企业类型	对本公司的直接与间接持股比例（%）	对本公司的表决权比例（%）
周东	控股股东	自然人	30.26	32.66

合营或联营企业名称

与本企业关系

4、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
叶芳	实际控制人之配偶
丁承	股东
钟志辉	股东
深圳科创鑫华科技有限公司	股东
苏州天利投资有限公司	股东
上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙）	股东
石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙）	股东
金亮	董事
张淑香	董事、副董事长
唐棠	董事、销售总监
钟宇	独立董事
孔涛	独立董事
陈莉	独立董事
刘军	财务总监
廖长春	监事会主席
王玉梅	监事
马婷	职工监事
朱栋栋	研发总监
周长明	生产总监
游俊志	供应链总监
无锡昆成新材料科技有限公司	联营企业之控股子公司

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
无锡昆成新材料科技有限公司	采购材料及商品	730,638.19

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

受托/承包资产类型

受托/承包起始日

受托/承包终止日

托管收益/承包收益定价依据

本期确认的托管收益/承包收益

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

委托/出包资产类型

委托/出包起始日

委托/出包终止日

托管费/出包费定价依据

本期确认的托管费/出包费

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

出租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁费

上期确认的租赁费

被担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	6,478,232.80	3,155,877.47

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款：	无锡昆成新材料科技有限公司	177,095.14

单位： 元

公司本期授予的各项权益工具总额	0.00
公司本期行权的各项权益工具总额	0.00
公司本期失效的各项权益工具总额	0.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	无
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	限制性股权授予价格为14.31元/股，有效期为2019年2月15日至2023年5月14日。

解除限售期

业绩考核目标

第一个解除限售期	以2018年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于15%；
第二个解除限售期	以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于30%；

第三个解除限售期

以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于45%。

授予日权益工具公允价值的确定方法	授予日的收盘价
可行权权益工具数量的确定依据	公司层面业绩考核
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	24,895,080.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	108,931.25

4、股份支付的修改、终止情况

无

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺至资产负债表日止，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：

项 目

年末余额

年初余额

不可撤销经营租赁的最低租赁付款额：
资产负债表日后第1年	9,255,187.20	2,545,176.48

资产负债表日后第2年	9,347,462.10	9,255,187.20
资产负债表日后第3年	9,532,011.89	9,347,462.10

以后年度

81,026,763.56

90,558,775.45

合 计

109,161,424.75

111,706,601.23

项目

内容

对财务状况和经营成果的影响数

无法估计影响数的原因

2、利润分配情况

单位： 元

拟分配的利润或股利	8,921,539.10
经审议批准宣告发放的利润或股利	8,921,539.10

会计差错更正的内容

处理程序

受影响的各个比较期间报表项目名称

累积影响数

会计差错更正的内容

批准程序

采用未来适用法的原因

2、债务重组3、资产置换

（1）非货币性资产交换

（2）其他资产置换

4、年金计划5、终止经营

单位： 元

项目

收入

费用

利润总额

所得税费用

净利润

归属于母公司所有者的终止经营利润

项目

分部间抵销

合计

项目	期末余额	期初余额
应收票据	16,084,610.24	23,543,914.84
应收账款	36,975,594.49	43,004,434.40

合计

53,060,204.73

66,548,349.24

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	1,100,000.00	2,919,749.59
商业承兑票据	14,984,610.24	20,624,165.25
合计	16,084,610.24	23,543,914.84

项目

期末已质押金额

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	9,575,599.49
合计	9,575,599.49

项目

期末转应收账款金额

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	38,134,769.29	100.00%	1,159,174.80	3.04%	36,975,594.49	44,336,328.27	100.00%	1,331,893.87	3.00%	43,004,434.40
合计	38,134,769.29	100.00%	1,159,174.80	3.04%	36,975,594.49	44,336,328.27	100.00%	1,331,893.87	3.00%	43,004,434.40

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	37,918,601.88	1,137,558.06	3.00%
1至2年	216,167.41	21,616.74	10.00%
合计	38,134,769.29	1,159,174.80	3.04%

单位名称

收回或转回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

5)因金融资产转移而终止确认的应收账款年末无因金融资产转移而终止确认的应收账款。

6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额年末无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额。其他说明：

2、其他应收款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	72,933,760.10	22,794,221.31
合计	72,933,760.10	22,794,221.31

项目

期末余额

期初余额

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	72,937,464.12	100.00%	3,704.02	0.01%	72,933,760.10	22,794,539.51	100.00%	318.20	0.00%	22,794,221.31
合计	72,937,464.12	100.00%	3,704.02	0.01%	72,933,760.10	22,794,539.51	100.00%	318.20	0.00%	22,794,221.31

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内小计	88,467.27	2,654.02	3.00%
2至3年	3,500.00	1,050.00	30.00%
合计	91,967.27	3,704.02	4.03%

组合名称	年末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例
深圳航创密封件有限公司	38,054,410.36	-	-

惠州航创密封件有限公司	16,710,261.12	-	-
江苏杰立胶粘材料科技有限公司	13,768,178.71	-	-

柳州宏桂汽车零部件有限公司

36,303.21

-

-

合 计

68,569,153.40

-

-

组合名称	年末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例

押金、保证金及备用金	4,276,343.45	-	-
合 计	4,276,343.45	-	-

单位名称

转回或收回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金及保证金	4,157,834.56	1,555,476.88
备用金	118,508.89	65,697.89
往来款及其他	68,661,120.67	21,173,364.74
合计	72,937,464.12	22,794,539.51

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
深圳航创密封件有限公司	往来款	38,054,410.36	1年以内、1至2年、2至3年	52.17%
惠州航创密封件有限公司	往来款	16,710,261.12	1年以内、1至2年	22.91%
江苏杰立胶粘材料科	往来款	13,768,178.71	1年以内、1至2年、	18.88%

技有限公司			2至3年
深圳市富川实业集团有限公司	保证金	2,314,810.56	1年以内	3.17%
深圳市东方建富实业有限公司	押金	1,170,384.00	1至5年及以上	1.61%
合计	--	72,018,044.75	--	98.74%

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	52,000,000.00		52,000,000.00	52,000,000.00		52,000,000.00
对联营、合营企业投资	79,883,487.13		79,883,487.13
合计	131,883,487.13		131,883,487.13	52,000,000.00		52,000,000.00

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
江苏杰立胶粘材料科技有限公司	6,000,000.00			6,000,000.00
惠州市科创新源新材料有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
深圳航创密封件有限公司	6,000,000.00			6,000,000.00

惠州科创源新材料有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
合计	52,000,000.00			52,000,000.00

投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业
深圳汇智新源创业投资企业（有限合伙）	0.00	49,000,000.00		1,040,002.53						50,040,002.53
深圳嘉源信德创业投资有限公司	0.00	30,000,000.00		-156,515.40						29,843,484.60
小计	0.00	79,000,000.00		883,487.13						79,883,487.13
合计		79,000,000.00		883,487.13						79,883,487.13

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	225,697,057.99	112,829,142.32	213,440,571.91	96,430,797.42
其他业务	227,393.79		112,327.40
合计	225,924,451.78	112,829,142.32	213,552,899.31	96,430,797.42

5、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	883,487.13
处置长期股权投资产生的投资收益		35,570.00
理财产品收益	3,653,592.55	4,146,970.29
合计	4,537,079.68	4,182,540.29

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-1,811.67
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	3,010,718.37
委托他人投资或管理资产的损益	3,653,592.55
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-203,690.56
减：所得税影响额	979,866.90
少数股东权益影响额	46,719.77
合计	5,432,222.02	--

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	9.03%	0.510	0.510
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	7.92%	0.45	0.45

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称4、其他

第十二节 备查文件目录

一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、在其他证券市场公布的年度报告。

五、其他有关文件。

以上备查文件的备置地址：深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园2号、3号厂房董事会办公室。

深圳科创新源新材料股份有限公司

二〇一九年四月二十六日