深圳科创新源新材料股份有限公司 2019年第三季度报告 2019年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周东、主管会计工作负责人周东及会计机构负责人(会计主管人员)王玉梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 703,401,349.48 | 581,866,888.92 | 20.89% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 552,530,787.39 | 500,223,559.37 | 10.46% | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 63,445,910.04 | -7.23% | 234,560,700.38 | 11.51% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 23,507,903.92 | 99.86% | 52,398,819.69 | 29.21% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -4,156,620.09 | -139.09% | 19,856,701.82 | -44.25% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 37,579,798.32 | 146.81% | | 基本每股收益（元/股） | 0.19 | 46.15% | 0.430 | -6.52% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.19 | 46.15% | 0.430 | -6.52% | | 加权平均净资产收益率 | 4.38% | 1.98% | 10.01% | 3.89% |
| 本报告期 | 年初至报告期末 | | 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.1883 | 0.4196 |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 9,471,297.72 | | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 23,993,768.00 | | | 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,651,177.62 | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,169,427.78 | |
| 减：所得税影响额 | 3,839,256.72 | | | 少数股东权益影响额（税后） | -95,703.47 | | | 合计 | 32,542,117.87 | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 12,265 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | | 前10名股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | | 股份状态 | 数量 | | 深圳科创鑫华科技有限公司 | 境内非国有法人 | 20.18% | 25,200,000 | 25,200,000 | 质押 | 16,800,000 | | 苏州天利投资有限公司 | 境内非国有法人 | 18.25% | 22,789,060 | 0 | | | | 钟志辉 | 境内自然人 | 6.67% | 8,326,000 | 0 | 质押 | 5,600,000 | | 周东 | 境内自然人 | 5.91% | 7,375,620 | 7,375,620 | | | | 石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 5.85% | 7,304,347 | 7,304,347 | 质押 | 5,110,000 | | 上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.12% | 3,900,260 | 0 | | | | 五矿证券有限公司 | 境内非国有法人 | 2.81% | 3,507,100 | 0 | | | | 丁承 | 境内自然人 | 2.56% | 3,196,824 | 0 | | | | 王逸 | 境内自然人 | 1.91% | 2,380,000 | 0 | | | | #深圳市汇智股权投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 1.38% | 1,720,000 | 0 | | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | | 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | | 股份种类 | 数量 | | 苏州天利投资有限公司 | 22,789,060 | 人民币普通股 | 22,789,060 | | 钟志辉 | 8,326,000 | 人民币普通股 | 8,326,000 | | 上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙） | 3,900,260 | 人民币普通股 | 3,900,260 | | 五矿证券有限公司 | 3,507,100 | 人民币普通股 | 3,507,100 | | 丁承 | 3,196,824 | 人民币普通股 | 3,196,824 | | 王逸 | 2,380,000 | 人民币普通股 | 2,380,000 | | #深圳市汇智股权投资管理有限公司 | 1,720,000 | 人民币普通股 | 1,720,000 | | 李婉琪 | 918,400 | 人民币普通股 | 918,400 | | 中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合型证券投资基金 | 850,220 | 人民币普通股 | 850,220 | | #母刚 | 850,000 | 人民币普通股 | 850,000 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 周东为深圳科创鑫华科技有限公司控股股东、实际控制人，为石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙）为公司员工持股平台。除此之外，周东先生与其他前10名股东之间不存在关联关系与一致行动人关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 | | 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 公司股东深圳市汇智股权投资管理有限公司通过信用交易担保证券账户持有1,720,000股，合计持有1,720,000股;公司股东母刚通过信用交易担保证券账户持有850,000股，合计持有850,000股。 |
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 | | 周东 | 5,268,300 | 0 | 2,107,320 | 7,375,620 | 2018年权益分派实施完成后增加 | 2020年12月8日 |
| | | | | 的首发限售股 | | | 深圳科创鑫华科技有限公司 | 18,000,000 | 0 | 7,200,000 | 25,200,000 | 2018年权益分派实施完成后增加的首发限售股 | 2020年12月8日 | | 石河子市众能股权投资合伙企业（有限合伙） | 5,217,391 | 0 | 2,086,956 | 7,304,347 | 2018年权益分派实施完成后增加的首发限售股 | 2020年12月8日 | | 股权激励对象 | 1,998,000 | 0 | 799,200 | 2,797,200 | 2018年权益分派实施完成后增加的股权激励限售股 | 按股权激励计划分期解锁 | | 合计 | 30,483,691 | 0 | 12,193,476 | 42,677,167 | -- | -- |
第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目发生大幅变动的情况及原因 | 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 比率 | 原因 | | 应收票据 | 27,298,830.61 | 16,084,610.24 | 69.72% | 报告期内，将无锡昆成纳入合并报表且孙公司柳州宏桂本期新增银行承兑汇票所致。 | | 其他应收款 | 15,225,360.11 | 5,542,869.75 | 174.68% | 主要原因系出售持有的江苏杰立60%股权后，前期借给江苏杰立的款项在合并报表中体现为对江苏杰立的应收款。 | | 在建工程 | 3,445,185.31 | 8,121,951.70 | -57.58% | 主要原因系公司目前办公地富川厂房装修工程已全部完工验收，前期的在建工程转入长期待摊费用导致在建工程减少。 | | 无形资产 | 3,575,347.88 | 18,318,799.49 | -80.48% | 主要原因系本报告期期末已处置控股子公司惠州科创源新材料有限公司和惠州市科创新源新材料有限公司，导致无形资产-土地减少约1,400万。 | | 商誉 | 93,247,746.03 | 18,463,023.47 | 405.05% | 系非同一控制下企业合并所形成的商誉。 | | 长期待摊费用 | 10,955,666.15 | 2,192,290.31 | 399.74% | |
| 其他非流动资产 | 4,369,197.21 | 1,938,492.77 | 125.39% | 主要原因系本期预付设备款增加所致。 | | 短期借款 | 50,000,000.00 | 21,000,000.00 | 138.10% | 系本期因业务经营需要向银行申请的流动资金借款增加所致。 | | 应付票据 | 20,445,021.21 | 8,678,359.28 | 135.59% | 系本期为进一步提高公司资金使用效率，通过银行开具而支付给供应商的应付票据增加所致。 | | 预收款项 | 3,228,308.94 | 2,264,510.76 | 42.56% | 主要原因系本期预收客户货款较年初增加所致。 | | 应付职工薪酬 | 3,583,600.42 | 7,753,797.94 | -53.78% | 本科目较年初减少较多，主要原因系年初支付了去年末计提的年度奖金。 |
| 应交税费 | 4,588,306.34 | 3,474,975.91 | 32.04% | 系本报告期内，将无锡昆成纳入合并报表，导致期末本科目余额增加所致。 | | 其他应付款 | 32,533,723.00 | 4,353,827.31 | 647.24% | 系为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，2018年12月公司对员工进行股权激励，本报告期确认其它应付款-股权回购义务2,859万所致。 | | 股本 | 124,901,547.00 | 87,217,391.00 | 43.21% | 为以下两个原因：1、为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，2018年12月公司对员工进行股权激励，本报告期内增加股本199.8万；2、本报告期公司实施2018年度利润分配方案，用资本公积转增股本3,569万。 | | 未分配利润 | 116,352,783.81 | 72,875,503.22 | 59.66% | 系本报告期产生的留存收益增加所致。 | | 少数股东权益 | 6,071,232.13 | -812,263.13 | -847.45% | 系本报告期内将无锡昆成纳入合并报表，导致合并报表本科目余额增加。 |
| 项目 | 期末数 | 上年同期数 | 比率 | 原因 | | 销售费用 | 18,860,339.74 | 13,454,745.20 | 40.18% | 主要为以下三个原因：1、公司于2018年4月及2018年8月分别将芜湖祥路及柳州宏桂纳入合并报表，这两家汽车业务子公司销售费用较上年同期有所增加；2、本报告期内将无锡昆成纳入合并报表，合并新增无锡昆成本报告期发生的销售费用；3、为开拓国内市场，本报告期公司加大了与外部技术服务公司的合作力度，使得业务招待费、办公费、咨询费等相应增长。 | | 管理费用 | 39,350,303.44 | 25,387,262.76 | 55.00% | 主要为以下四个原因：1、为配合市场发展与产能需求，公司进一步扩大生产规模，于2018年9月新租用深圳富川实业厂房，使得房租、物业管理费及水电费比去年同期增加；2、为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，2018年12月公司对员工进行股权激励，本报告期确认股权激励和股票期权费用共计858.88万元；3、汽车业务板块两家子公司芜湖祥路及柳州宏桂管理费用较上年同期有所增加；4、本报告期内将无锡昆成纳入合并报表，合并新增无锡昆成本报告期内发生的管理费用。 |
| 研发费用 | 13,135,315.91 | 9,168,712.34 | 43.26% | 主要为以下三个原因：1、为提高技术创新能力，丰富和扩大公司产品线，本报告期公司增加了对塑料金属化项目的研发投入；2、汽车业务板块两家子公司芜湖祥路及柳州宏桂研发费用较上年同期增加较多；3、本报告期内将无锡昆成纳入合并报表，合并新增无锡昆成本报告期内发生的研发费用。 | | 财务费用 | 1,026,155.01 | -891,423.76 | -215.11% | 主要为以下三个原因：1、本期因业务经营需要向银行申请的流动资金借款增加，利息费用支出较上年同期增加；2、汽车业务板块两家子公司芜湖祥路及柳州宏桂财务费用较上年同期有所增加；3、本报告期内将无锡昆成纳入合并报表，合并新增无锡昆成本报告期内发生的财务费用。 | | 营业外支出 | 2,228,814.23 | 243,423.87 | 815.61% | 主要为以下两个原因：1、本期公司租用厂房因拆迁而进行搬迁，但尚在租赁合同期内，依相关条款支付给出租方三个月房租补偿款约71万；2、子公司惠州航创和芜湖航创因存货报废而产生的损失。 | | 所得税费用 | 10,584,374.47 | 7,429,738.50 | 42.46% | 系本期利润总额大幅增加而计提的企业所得税亦相应增加所致。 | | 净利润 | 44,473,248.60 | 35,630,047.72 | 24.82% | 主要原因系本期公司收到的清租搬迁补偿款计入利润以及处理非战略业务子公司产生的投资收益所致。 | | 归属于母公司股东的净利润 | 52,398,819.69 | 40,553,805.94 | 29.21% | 主要原因系本期公司收到的清租搬迁补偿款计入利润及处理非战略业务子公司产生的投资收益所致， | | 少数股东损益 | -7,925,571.09 | -4,923,758.22 | 60.97% | 主要原因系报告期内汽车行业景气度下行，影响了子公司深圳航创密封件有限公司的经营计划，汽车业务板块亏损加大，少数股东损益持续减少所致。 |
| 项目 | 期末数 | 上年同期数 | 比率 | 原因 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 37,579,798.32 | 15,226,049.53 | 146.81% | 主要为以下两个原因：1、本期内，公司进一步加大市场开拓力度，销售收入较上年同期有一定的增长，销售商品、提供劳务收到的现金亦相应增长；2、本期收到租赁厂房拆迁补偿款约2,252万元。 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 41,164,709.27 | -24,768,058.64 | -266.20% | 主要为以下三个原因：1、为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，2018年12月公司对员工进行股权激励，本报告收到股权激励款2,859万；2、本期因业务经营需要向银行申请的流动资金借款增加2,400万；3、本期向股东支付的现金红利较上年同期减少约2,160万元。 |
（1）公司于2019年8月14日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司2018年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权数量由2,297,000份调整为3,215,800份,行权价格由28.62元/份调整为20.37元/份；授予的限制性股票数量由1,998,000股调整为2,797,200股，授予价格由14.31元/股调整为10.15元/股。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《第二届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2019-091）、《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2019-095）。 （2）公司于2019年8月14日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，并于2019年9月2日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了该议案。鉴于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划中4名原激励对象因离职已不符合公司股权激励对象的条件，根据《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2018年股权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会决定对其已获授的股票期权共计67,200份进行注销，对其已获授的限制性股票共计35,000股由公司统一按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。本次回购金额合计为360,500元，回购资金全部为公司自有资金。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《第二届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2019-091）、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号： 2019-096）、《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》（公告编号：2019-101）、《2019年第二次临时股东大会决议》（公告编号：2019-106）。报告期内，公司已完成注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票。 5.关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展情况 （1）公司于2019年3月29日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下, 使用不超过 8,000万元暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、低风险保本型、短期（不超过一年）的金融机构理财产品。2019年4月4日，公司全资子公司惠州市科创新源新材料有限公司与广发银行股份有限公司签署了8,000万元理财产品购买合同，产品到期日为2019年10月8日。公司于2019年7月4日将上述现金管理产品提前赎回，收回本金8,000万元人民币，实际存续期为2019年4月4日至2019年7月4日，实际收益为0元，上述款项已划至募集资金专项账户。具体内容详见公司在指定媒体巨潮资讯网披露的《公司第二届董事会第八次会议决议》（公告编号：2019-026）、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-028）、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-032）、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理提前赎回的公告》（公告编号：2019-076）。 （2）公司于2019年8月14日召开了第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下, 使用不超过6,000万元暂时闲置的募集资 金购买安全性高、流动性好、低风险保本型、短期（不超过一年）的金融机构理财产品。上述事项已于2019年9月2日经公司2019年第二次临时股东大会审议通过。2019年9月5日，公司与广发银行股份有限公司签署了6,000万元理财产品购买合同，产品到期日为2019年12月4日。具体内容详见公司在指定媒体巨潮资讯网披露的《第二届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2019-091）、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-099）、《2019年第二次临时股东大会决议》（公告编号：2019-106）和《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-107）。 | 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 | | 关于变更及注销募集资金专户的事项 （1）2019年5月30日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途及终止部分募投项目的议案》，公司将“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“扩产子项目”变更用于“收购无锡昆成部分股权项目”。该 | 2019年05月31日 | 详见2019年5月31日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金用途及终止部分募投项目的公告》（公告编号：2019-060）。 | | 2019年06月20日 | 详见2019年9月2日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 |
| 议案已经公司2018年年度股东大会审议通过。报告期内，华夏银行股份有限公司深圳南园支行募集资金专户的资金已按规定用途使用完毕，且募集资金专户无后续使用用途，为便于公司管理，公司已办理完成该募集资金专户的注销手续。 （2）公司于2019年6月28日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议， 审议通过《关于变更募集资金专户的议案》，公司在广发银行股份有限公司深圳滨海支行设立新的募集资金专户，用于已终止的原“高性能特种橡胶密封材料建设项目生产基地建设子项目”募集资金的存储和使用，将惠州市科创新源新材料有限公司存放于广发银行股份有限公司深圳滨海支行募集资金专户内的募集资金（含利息）全部转存至新开设的募集资金专户。 同时，为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司与广发银行股份有限公司深圳滨海支行、光大证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 | | （http://www.cninfo.com.cn）披露的《2018年年度股东大会会议决议》（公告编号：2019-069）。 | | 2019年07月01日 | 详见2019年07月01日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于变更募集资金专户的公告》（公告编号：2019-074）。 | | 2019年07月11日 | 详见2019年7月11日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销募集资金专用账户的公告》（公告编号：2019-080）。 | | 2019年07月22日 | 详见2019年7月22日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于新设募集资金专户及签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2019-084）。 | | 关于转让控股子公司股权的进展事项 2019年5月30日，公司召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于转让控股子公司股权的议案》，同意公司将持有的江苏杰立60%的股份转让给上海嵘泽新材料科技有限公司，转让价款为600万元。本次股权转让后，公司不再持有江苏杰立的股权。 2019年8月江苏杰立已完成股权转让的工商变更登记手续，并取得了江阴市行政审批局换发的《营业执照》，公司持有的江苏杰立60%股权已过户至上海嵘泽名下。 | 2019年05月31日 | 详见2019年5月31日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于转让控股子公司股权的公告》（公告编号：2019-058）。 | | 2019年08月13日 | 详见2019年8月13日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于转让控股子公司股权的进展公告》（公告编号：2019-088）。 | | 关于增加经营范围及修订《公司章程》并办理工商登记的进展事项 公司于2019年8月14日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于增加经营范围及修订<公司章程>并办理工商登记的议案》。根据公司的实际经营 | 2019年08月16日 | 详见2019年8月16日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于增加经营范围及修订<公司章程>并办理工商登记的公告》（公告编号：2019-098）。 |
| 情况及战略规划，公司拟增加如下经营范围：塑胶制品的研发、生产及销售；金属制品的研发、生产及销售；模具的开发及制造。 报告期内，公司已完成工商变更登记手续，并取得了深圳市市场监督管理局颁发的《变更（备案）通知书》。 | 2019年09月16日 | 详见2019年9月16日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于完成工商变更登记的公告》（公告编号：2019-110）。 | | 关于持股5%以上股东减持计划的进展事项 （1）公司持股5%以上股东钟志辉于2019年6月13日披露减持计划。2019年7月15日，股东钟志辉通过大宗交易减持公司股份1,720,000股，累计减持比例达到1%； 2019年10月9日，股东钟志辉本次减持计划的减持时间已过半，股东钟志辉在减持期间合计减持公司股份1,810,000股。截止目前，本次减持计划尚未实施完毕。 （2）公司持股5%以上股东苏州天利投资有限公司于2019年9月12日披露减持计划。截止目前，股东苏州天利投资有限公司尚未在本次减持计划期内减持公司股份。 | 2019年06月13日 | 详见2019年6月13日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于持股5%以上股东减持计划期限届满及未来股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2019-067）。 | | 2019年07月16日 | 详见2019年7月16日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于持股5%以上股东减持比例达到1%的公告》（公告编号：2019-083）。 | | 2019年09月12日 | 详见2019年9月12日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《持股5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2019-109）。 | | 2019年10月09日 | 详见2019年9月12日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于持股5%以上股东减持计划时间过半的进展公告》（公告编号：2019-116）。 |
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳科创新源新材料股份有限公司 单位：元 | 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 221,025,409.43 | 210,631,000.29 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | 72,400,000.00 | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 27,298,830.61 | 16,084,610.24 | | 应收账款 | 58,700,887.81 | 48,832,797.82 | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 3,973,757.94 | 5,278,105.73 | | 应收保费 | | | | 应收分保账款 | | | | 应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | 15,225,360.11 | 5,542,869.75 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 买入返售金融资产 | | | | 存货 | 41,579,495.59 | 42,260,217.24 | | 合同资产 | | | | 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | 3,044,147.98 | 89,522,283.77 | | 流动资产合计 | 443,247,889.47 | 418,151,884.84 |
| 非流动资产： | | | | 发放贷款和垫款 | | | | 债权投资 | | | | 可供出售金融资产 | | | | 其他债权投资 | | | | 持有至到期投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 102,791,406.20 | 79,883,487.13 | | 其他权益工具投资 | 1,000,000.00 | | | 其他非流动金融资产 | | | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 39,273,647.31 | 34,479,138.09 | | 在建工程 | 3,445,185.31 | 8,121,951.70 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | | | | 无形资产 | 3,575,347.88 | 18,318,799.49 | | 开发支出 | | | | 商誉 | 93,247,746.03 | 18,463,023.47 | | 长期待摊费用 | 10,955,666.15 | 2,192,290.31 | | 递延所得税资产 | 1,495,263.92 | 317,821.12 | | 其他非流动资产 | 4,369,197.21 | 1,938,492.77 | | 非流动资产合计 | 260,153,460.01 | 163,715,004.08 | | 资产总计 | 703,401,349.48 | 581,866,888.92 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 50,000,000.00 | 21,000,000.00 | | 向中央银行借款 | | | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | 20,445,021.21 | 8,678,359.28 | | 应付账款 | 23,083,406.15 | 28,262,808.77 |
| 预收款项 | 3,228,308.94 | 2,264,510.76 | | 合同负债 | | | | 卖出回购金融资产款 | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | 代理买卖证券款 | | | | 代理承销证券款 | | | | 应付职工薪酬 | 3,583,600.42 | 7,753,797.94 | | 应交税费 | 4,588,306.34 | 3,474,975.91 | | 其他应付款 | 32,533,723.00 | 4,353,827.31 | | 其中：应付利息 | 65,168.65 | 34,957.10 | | 应付股利 | | | | 应付手续费及佣金 | | | | 应付分保账款 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | | 234,928.57 | | 其他流动负债 | | | | 流动负债合计 | 137,462,366.06 | 76,023,208.54 | | 非流动负债： | | | | 保险合同准备金 | | | | 长期借款 | | | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | 7,011,820.09 | 6,213,055.73 | | 递延所得税负债 | 325,143.81 | 219,328.41 | | 其他非流动负债 | | | | 非流动负债合计 | 7,336,963.90 | 6,432,384.14 | | 负债合计 | 144,799,329.96 | 82,455,592.68 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 124,901,547.00 | 87,217,391.00 |
| 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 321,241,610.07 | 321,504,889.97 | | 减：库存股 | 28,591,380.00 | | | 其他综合收益 | 451.33 | | | 专项储备 | | | | 盈余公积 | 18,625,775.18 | 18,625,775.18 | | 一般风险准备 | | | | 未分配利润 | 116,352,783.81 | 72,875,503.22 | | 归属于母公司所有者权益合计 | 552,530,787.39 | 500,223,559.37 | | 少数股东权益 | 6,071,232.13 | -812,263.13 | | 所有者权益合计 | 558,602,019.52 | 499,411,296.24 | | 负债和所有者权益总计 | 703,401,349.48 | 581,866,888.92 |
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 213,371,690.95 | 207,036,286.66 | | 交易性金融资产 | 60,000,000.00 | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 15,634,990.42 | 16,084,610.24 | | 应收账款 | 31,473,486.25 | 36,975,594.49 | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 1,827,666.34 | 2,821,334.82 | | 其他应收款 | 87,523,414.12 | 72,933,760.10 | | 其中：应收利息 | | | | 应收股利 | | | | 存货 | 25,913,098.93 | 25,574,298.37 | | 合同资产 | | |
| 持有待售资产 | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | 其他流动资产 | | 86,263,693.84 | | 流动资产合计 | 435,744,347.01 | 447,689,578.52 | | 非流动资产： | | | | 债权投资 | | | | 可供出售金融资产 | | | | 其他债权投资 | | | | 持有至到期投资 | | | | 长期应收款 | | | | 长期股权投资 | 215,942,677.37 | 131,883,487.13 | | 其他权益工具投资 | 1,000,000.00 | | | 其他非流动金融资产 | | | | 投资性房地产 | | | | 固定资产 | 20,000,322.13 | 13,282,486.88 | | 在建工程 | 1,614,246.94 | 7,617,641.37 | | 生产性生物资产 | | | | 油气资产 | | | | 使用权资产 | | | | 无形资产 | 3,068,226.61 | 3,203,101.74 | | 开发支出 | | | | 商誉 | | | | 长期待摊费用 | 9,042,125.35 | | | 递延所得税资产 | 1,030,004.57 | 317,821.12 | | 其他非流动资产 | 4,340,748.93 | 696,832.77 | | 非流动资产合计 | 256,038,351.90 | 157,001,371.01 | | 资产总计 | 691,782,698.91 | 604,690,949.53 | | 流动负债： | | | | 短期借款 | 50,000,000.00 | 21,000,000.00 | | 交易性金融负债 | | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | 17,145,021.21 | 8,678,359.28 |
| 应付账款 | 8,837,314.98 | 13,086,915.88 | | 预收款项 | 1,275,965.17 | 1,663,290.65 | | 合同负债 | | | | 应付职工薪酬 | 2,021,160.40 | 5,426,623.79 | | 应交税费 | 3,617,325.38 | 3,454,773.45 | | 其他应付款 | 28,830,497.22 | 26,284,681.26 | | 其中：应付利息 | 65,168.65 | 34,957.10 | | 应付股利 | | | | 持有待售负债 | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | 其他流动负债 | | | | 流动负债合计 | 111,727,284.36 | 79,594,644.31 | | 非流动负债： | | | | 长期借款 | | | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | | | 长期应付款 | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | 7,008,251.78 | 6,209,015.14 | | 递延所得税负债 | | | | 其他非流动负债 | | | | 非流动负债合计 | 7,008,251.78 | 6,209,015.14 | | 负债合计 | 118,735,536.14 | 85,803,659.45 | | 所有者权益： | | | | 股本 | 124,901,547.00 | 87,217,391.00 | | 其他权益工具 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 资本公积 | 320,674,954.32 | 320,938,234.22 | | 减：库存股 | 28,591,380.00 | | | 其他综合收益 | | |
| 专项储备 | | | | 盈余公积 | 18,625,775.18 | 18,625,775.18 | | 未分配利润 | 137,436,266.27 | 92,105,889.68 | | 所有者权益合计 | 573,047,162.77 | 518,887,290.08 | | 负债和所有者权益总计 | 691,782,698.91 | 604,690,949.53 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 63,445,910.04 | 68,388,979.65 | | 其中：营业收入 | 63,445,910.04 | 68,388,979.65 | | 利息收入 | | | | 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 62,137,647.28 | 58,336,800.85 | | 其中：营业成本 | 36,005,882.56 | 40,154,019.30 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 454,509.52 | 648,789.05 | | 销售费用 | 5,815,859.58 | 4,669,543.69 | | 管理费用 | 14,714,036.53 | 9,444,091.75 | | 研发费用 | 4,973,252.68 | 3,817,790.56 | | 财务费用 | 174,106.41 | -212,365.12 | | 其中：利息费用 | 687,032.28 | 917,522.40 | | 利息收入 | 184,584.88 | 830,642.91 | | 加：其他收益 | 22,131,883.80 | 121,947.75 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 9,183,093.44 | 851,402.77 | | 其中：对联营企业和合营企业 | -803,899.73 | 27,906.29 |
| 的投资收益 | | | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -3,802,570.07 | | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | | -6,893.61 | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 279,040.76 | | | 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 29,099,710.69 | 11,018,635.71 | | 加：营业外收入 | 118,393.31 | 469,250.15 | | 减：营业外支出 | 1,855,226.45 | 125,512.05 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 27,362,877.55 | 11,362,373.81 | | 减：所得税费用 | 4,939,982.42 | 2,013,765.37 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 22,422,895.13 | 9,348,608.44 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 22,422,895.13 | 9,348,608.44 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司所有者的净利润 | 23,507,903.92 | 11,762,376.82 | | 2.少数股东损益 | -1,085,008.79 | -2,413,768.38 | | 六、其他综合收益的税后净额 | | | | 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | | | | 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | | | | 6.其他债权投资信用减值准备 | | | | 7.现金流量套期储备 | | | | 8.外币财务报表折算差额 | | | | 9.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | | | | 七、综合收益总额 | 22,422,895.13 | 9,348,608.44 | | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 23,507,903.92 | 11,762,376.82 | | 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,085,008.79 | -2,413,768.38 | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.19 | 0.130 | | （二）稀释每股收益 | 0.19 | 0.130 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业收入 | 39,810,770.41 | 52,301,672.40 | | 减：营业成本 | 19,761,791.76 | 24,652,881.43 | | 税金及附加 | 319,917.19 | 634,579.23 | | 销售费用 | 4,258,812.40 | 3,433,218.43 | | 管理费用 | 11,780,426.47 | 6,416,101.05 | | 研发费用 | 3,056,377.65 | 2,989,947.23 | | 财务费用 | -901,071.11 | -945,172.16 | | 其中：利息费用 | 627,741.04 | 259,381.04 | | 利息收入 | 1,343,812.57 | 826,294.41 | | 加：其他收益 | 22,121,726.37 | 121,947.75 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,514,550.18 | 851,402.77 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -803,899.73 | 27,906.29 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,021,753.38 | | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | | -338,168.38 | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 259,834.00 | | | 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 22,408,873.22 | 16,431,636.09 | | 加：营业外收入 | 27,433.67 | 463,068.94 | | 减：营业外支出 | 714,168.20 | 100,000.01 | | 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 21,722,138.69 | 16,794,705.02 | | 减：所得税费用 | 3,751,219.07 | 2,021,623.52 | | 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 17,970,919.62 | 14,773,081.50 | | （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 17,970,919.62 | 14,773,081.50 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | 五、其他综合收益的税后净额 | | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | | | | 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | | | | 6.其他债权投资信用减值准备 | | | | 7.现金流量套期储备 | | | | 8.外币财务报表折算差额 | | | | 9.其他 | | | | 六、综合收益总额 | 17,970,919.62 | 14,773,081.50 | | 七、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | | | | （二）稀释每股收益 | | |
5、合并年初到报告期末利润表 单位：元 | 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业总收入 | 234,560,700.38 | 210,352,602.74 | | 其中：营业收入 | 234,560,700.38 | 210,352,602.74 | | 利息收入 | | | | 已赚保费 | | | | 手续费及佣金收入 | | | | 二、营业总成本 | 214,282,782.43 | 172,724,439.01 | | 其中：营业成本 | 140,255,000.04 | 123,779,002.34 | | 利息支出 | | | | 手续费及佣金支出 | | | | 退保金 | | | | 赔付支出净额 | | | | 提取保险责任准备金净额 | | | | 保单红利支出 | | | | 分保费用 | | | | 税金及附加 | 1,655,668.29 | 1,826,140.13 | | 销售费用 | 18,860,339.74 | 13,454,745.20 | | 管理费用 | 39,350,303.44 | 25,387,262.76 | | 研发费用 | 13,135,315.91 | 9,168,712.34 | | 财务费用 | 1,026,155.01 | -891,423.76 | | 其中：利息费用 | 1,803,829.47 | 413,170.13 | | 利息收入 | 592,712.31 | 649,697.42 | | 加：其他收益 | 23,700,666.39 | 2,106,948.19 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 14,475,076.62 | 3,300,051.93 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,907,919.07 | 27,906.29 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 汇兑收益（损失以“-”号填列） | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以 | | |
| “－”号填列） | | | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,413,885.07 | | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | | -437,030.11 | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -20,285.22 | -6,181.23 | | 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 54,019,490.67 | 42,591,952.51 | | 加：营业外收入 | 3,266,946.63 | 711,257.58 | | 减：营业外支出 | 2,228,814.23 | 243,423.87 | | 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 55,057,623.07 | 43,059,786.22 | | 减：所得税费用 | 10,584,374.47 | 7,429,738.50 | | 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 44,473,248.60 | 35,630,047.72 | | （一）按经营持续性分类 | | | | 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 44,473,248.60 | 35,630,047.72 | | 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | （二）按所有权归属分类 | | | | 1.归属于母公司所有者的净利润 | 52,398,819.69 | 40,553,805.94 | | 2.少数股东损益 | -7,925,571.09 | -4,923,758.22 | | 六、其他综合收益的税后净额 | 451.33 | | | 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 451.33 | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | | | 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 451.33 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | | | | 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | | | | 6.其他债权投资信用减值准备 | | | | 7.现金流量套期储备 | | | | 8.外币财务报表折算差额 | 451.33 | | | 9.其他 | | | | 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | | | | 七、综合收益总额 | 44,473,699.93 | 35,630,047.72 | | 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 52,399,271.02 | 40,553,805.94 | | 归属于少数股东的综合收益总额 | -7,925,571.09 | -4,923,758.22 | | 八、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | 0.430 | 0.460 | | （二）稀释每股收益 | 0.430 | 0.460 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、营业收入 | 178,258,680.18 | 165,618,426.15 | | 减：营业成本 | 89,624,084.62 | 81,236,396.54 | | 税金及附加 | 1,402,039.51 | 1,800,760.29 | | 销售费用 | 14,821,487.31 | 10,444,940.39 | | 管理费用 | 30,705,791.58 | 18,495,173.87 |
| 研发费用 | 9,407,595.74 | 6,880,769.90 | | 财务费用 | -2,371,103.09 | -2,244,184.94 | | 其中：利息费用 | 1,557,938.23 | 272,418.95 | | 利息收入 | 3,742,515.08 | 1,906,920.69 | | 加：其他收益 | 23,690,194.11 | 2,106,843.24 | | 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,806,533.36 | 3,300,051.93 | | 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,907,919.07 | 27,906.29 | | 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | | | | 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | | | | 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,753,447.27 | | | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | | 70,844.73 | | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 259,834.00 | -6,181.23 | | 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 61,671,898.71 | 54,334,439.31 | | 加：营业外收入 | 2,856,274.98 | 530,865.71 | | 减：营业外支出 | 861,355.78 | 157,900.03 | | 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 63,666,817.91 | 54,707,404.99 | | 减：所得税费用 | 9,414,902.22 | 7,442,835.41 | | 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 54,251,915.69 | 47,264,569.58 | | （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 54,251,915.69 | 47,264,569.58 | | （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | | | | 五、其他综合收益的税后净额 | | | | （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.重新计量设定受益计划变动额 | | |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | | | | 3.其他权益工具投资公允价值变动 | | | | 4.企业自身信用风险公允价值变动 | | | | 5.其他 | | | | （二）将重分类进损益的其他综合收益 | | | | 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | | | | 2.其他债权投资公允价值变动 | | | | 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | | | | 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | | | | 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | | | | 6.其他债权投资信用减值准备 | | | | 7.现金流量套期储备 | | | | 8.外币财务报表折算差额 | | | | 9.其他 | | | | 六、综合收益总额 | 54,251,915.69 | 47,264,569.58 | | 七、每股收益： | | | | （一）基本每股收益 | | | | （二）稀释每股收益 | | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 260,086,726.85 | 222,249,362.15 | | 客户存款和同业存放款项净增加额 | | |
| 向中央银行借款净增加额 | | | | 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | | 收到原保险合同保费取得的现金 | | | | 收到再保业务现金净额 | | | | 保户储金及投资款净增加额 | | | | 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | | 拆入资金净增加额 | | | | 回购业务资金净增加额 | | | | 代理买卖证券收到的现金净额 | | | | 收到的税费返还 | 629,214.22 | 391,776.60 | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 27,729,875.47 | 7,113,355.11 | | 经营活动现金流入小计 | 288,445,816.54 | 229,754,493.86 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 109,712,357.01 | 112,624,227.95 | | 客户贷款及垫款净增加额 | | | | 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | | 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | | 拆出资金净增加额 | | | | 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | | 支付保单红利的现金 | | | | 支付给职工及为职工支付的现金 | 47,379,278.89 | 40,044,500.82 | | 支付的各项税费 | 25,889,324.15 | 25,973,351.01 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 67,885,058.17 | 35,886,364.55 | | 经营活动现金流出小计 | 250,866,018.22 | 214,528,444.33 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 37,579,798.32 | 15,226,049.53 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | 190,876,024.74 | 619,236,863.61 | | 取得投资收益收到的现金 | 1,651,177.62 | 3,437,527.68 | | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | 42,000.00 | | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 48,470,835.62 | | | 收到其他与投资活动有关的现金 | | | | 投资活动现金流入小计 | 240,998,037.98 | 622,716,391.29 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 24,317,893.87 | 6,043,680.12 | | 投资支付的现金 | 188,746,764.24 | 688,332,295.47 | | 质押贷款净增加额 | | | | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 103,054,357.21 | 4,399,606.99 | | 支付其他与投资活动有关的现金 | | 4,067,941.65 | | 投资活动现金流出小计 | 316,119,015.32 | 702,843,524.23 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -75,120,977.34 | -80,127,132.94 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | 28,591,380.00 | 1,500,000.00 | | 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | | 1,500,000.00 | | 取得借款收到的现金 | 50,000,000.00 | 26,000,000.00 | | 收到其他与筹资活动有关的现金 | 3,201,265.66 | 1,000,020.29 | | 筹资活动现金流入小计 | 81,792,645.66 | 28,500,020.29 | | 偿还债务支付的现金 | 21,000,000.00 | 13,187,200.00 | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 10,695,157.02 | 29,898,878.93 | | 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | | | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 8,932,779.37 | 10,182,000.00 | | 筹资活动现金流出小计 | 40,627,936.39 | 53,268,078.93 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 41,164,709.27 | -24,768,058.64 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 858,862.18 | 892,548.61 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | 4,482,392.43 | -88,776,593.44 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 207,610,237.63 | 265,746,032.42 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 212,092,630.06 | 176,969,438.98 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | | 一、经营活动产生的现金流量： | | | | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 207,446,670.51 | 176,443,521.65 |
| 收到的税费返还 | | 283,023.98 | | 收到其他与经营活动有关的现金 | 31,088,220.81 | 5,628,213.40 | | 经营活动现金流入小计 | 238,534,891.32 | 182,354,759.03 | | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 88,571,403.35 | 72,856,042.67 | | 支付给职工及为职工支付的现金 | 32,373,646.26 | 30,507,835.06 | | 支付的各项税费 | 19,163,087.48 | 25,679,615.39 | | 支付其他与经营活动有关的现金 | 70,602,122.02 | 26,690,194.88 | | 经营活动现金流出小计 | 210,710,259.11 | 155,733,688.00 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 27,824,632.21 | 26,621,071.03 | | 二、投资活动产生的现金流量： | | | | 收回投资收到的现金 | 235,896,974.65 | 619,223,157.65 | | 取得投资收益收到的现金 | 1,580,164.38 | 3,251,233.64 | | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | | 42,000.00 | | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | | 收到其他与投资活动有关的现金 | | | | 投资活动现金流入小计 | 237,477,139.03 | 622,516,391.29 | | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 18,549,541.04 | 5,566,912.19 | | 投资支付的现金 | 288,598,035.41 | 685,299,844.11 | | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | | 支付其他与投资活动有关的现金 | | | | 投资活动现金流出小计 | 307,147,576.45 | 690,866,756.30 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -69,670,437.42 | -68,350,365.01 | | 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | 吸收投资收到的现金 | 28,591,380.00 | | | 取得借款收到的现金 | 50,000,000.00 | 21,000,000.00 | | 收到其他与筹资活动有关的现金 | 3,201,265.66 | 1,000,020.29 | | 筹资活动现金流入小计 | 81,792,645.66 | 22,000,020.29 | | 偿还债务支付的现金 | 21,000,000.00 | | | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 10,449,265.78 | 29,898,878.93 | | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 8,932,769.37 | 39,982,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 40,382,035.15 | 69,880,878.93 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 41,410,610.51 | -47,880,858.64 | | 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 858,592.28 | 889,341.39 | | 五、现金及现金等价物净增加额 | 423,397.58 | -88,720,811.23 | | 加：期初现金及现金等价物余额 | 204,015,524.00 | 267,172,067.95 | | 六、期末现金及现金等价物余额 | 204,438,921.58 | 178,451,256.72 |
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 | | 流动资产： | | | | | 货币资金 | 210,631,000.29 | 210,631,000.29 | | | 结算备付金 | | | | | 拆出资金 | | | | | 交易性金融资产 | | 86,129,260.50 | 86,129,260.50 | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | | | | | 衍生金融资产 | | | | | 应收票据 | 16,084,610.24 | 16,084,610.24 | | | 应收账款 | 48,832,797.82 | 48,832,797.82 | | | 应收款项融资 | | | | | 预付款项 | 5,278,105.73 | 5,278,105.73 | | | 应收保费 | | | | | 应收分保账款 | | | | | 应收分保合同准备金 | | | | | 其他应收款 | 5,542,869.75 | 5,542,869.75 | | | 其中：应收利息 | | | | | 应收股利 | | | | | 买入返售金融资产 | | | |
| 存货 | 42,260,217.24 | 42,260,217.24 | | | 合同资产 | | | | | 持有待售资产 | | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | | 其他流动资产 | 89,522,283.77 | 3,393,023.27 | -86,129,260.50 | | 流动资产合计 | 418,151,884.84 | 418,151,884.84 | | | 非流动资产： | | | | | 发放贷款和垫款 | | | | | 债权投资 | | | | | 可供出售金融资产 | | | | | 其他债权投资 | | | | | 持有至到期投资 | | | | | 长期应收款 | | | | | 长期股权投资 | 79,883,487.13 | 79,883,487.13 | | | 其他权益工具投资 | | | | | 其他非流动金融资产 | | | | | 投资性房地产 | | | | | 固定资产 | 34,479,138.09 | 34,479,138.09 | | | 在建工程 | 8,121,951.70 | 8,121,951.70 | | | 生产性生物资产 | | | | | 油气资产 | | | | | 使用权资产 | | | | | 无形资产 | 18,318,799.49 | 18,318,799.49 | | | 开发支出 | | | | | 商誉 | 18,463,023.47 | 18,463,023.47 | | | 长期待摊费用 | 2,192,290.31 | 2,192,290.31 | | | 递延所得税资产 | 317,821.12 | 317,821.12 | | | 其他非流动资产 | 1,938,492.77 | 1,938,492.77 | | | 非流动资产合计 | 163,715,004.08 | 163,715,004.08 | | | 资产总计 | 581,866,888.92 | 581,866,888.92 | | | 流动负债： | | | | | 短期借款 | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 | | | 向中央银行借款 | | | |
| 拆入资金 | | | | | 交易性金融负债 | | | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | | | | | 衍生金融负债 | | | | | 应付票据 | 8,678,359.28 | 8,678,359.28 | | | 应付账款 | 28,262,808.77 | 28,262,808.77 | | | 预收款项 | 2,264,510.76 | 2,264,510.76 | | | 合同负债 | | | | | 卖出回购金融资产款 | | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | | 代理买卖证券款 | | | | | 代理承销证券款 | | | | | 应付职工薪酬 | 7,753,797.94 | 7,753,797.94 | | | 应交税费 | 3,474,975.91 | 3,474,975.91 | | | 其他应付款 | 4,353,827.31 | 4,353,827.31 | | | 其中：应付利息 | 34,957.10 | 34,957.10 | | | 应付股利 | | | | | 应付手续费及佣金 | | | | | 应付分保账款 | | | | | 持有待售负债 | | | | | 一年内到期的非流动负债 | 234,928.57 | 234,928.57 | | | 其他流动负债 | | | | | 流动负债合计 | 76,023,208.54 | 76,023,208.54 | | | 非流动负债： | | | | | 保险合同准备金 | | | | | 长期借款 | | | | | 应付债券 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 租赁负债 | | | | | 长期应付款 | | | | | 长期应付职工薪酬 | | | |
| 预计负债 | | | | | 递延收益 | 6,213,055.73 | 6,213,055.73 | | | 递延所得税负债 | 219,328.41 | 219,328.41 | | | 其他非流动负债 | | | | | 非流动负债合计 | 6,432,384.14 | 6,432,384.14 | | | 负债合计 | 82,455,592.68 | 82,455,592.68 | | | 所有者权益： | | | | | 股本 | 87,217,391.00 | 87,217,391.00 | | | 其他权益工具 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 资本公积 | 321,504,889.97 | 321,504,889.97 | | | 减：库存股 | | | | | 其他综合收益 | | | | | 专项储备 | | | | | 盈余公积 | 18,625,775.18 | 18,625,775.18 | | | 一般风险准备 | | | | | 未分配利润 | 72,875,503.22 | 72,875,503.22 | | | 归属于母公司所有者权益合计 | 500,223,559.37 | 500,223,559.37 | | | 少数股东权益 | -812,263.13 | -812,263.13 | | | 所有者权益合计 | 499,411,296.24 | 499,411,296.24 | | | 负债和所有者权益总计 | 581,866,888.92 | 581,866,888.92 | |
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 | | 流动资产： | | | | | 货币资金 | 207,036,286.66 | 207,036,286.66 | | | 交易性金融资产 | | 86,129,260.50 | 86,129,260.50 | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | | | | | 衍生金融资产 | | | |
| 应收票据 | 16,084,610.24 | 16,084,610.24 | | | 应收账款 | 36,975,594.49 | 36,975,594.49 | | | 应收款项融资 | | | | | 预付款项 | 2,821,334.82 | 2,821,334.82 | | | 其他应收款 | 72,933,760.10 | 72,933,760.10 | | | 其中：应收利息 | | | | | 应收股利 | | | | | 存货 | 25,574,298.37 | 25,574,298.37 | | | 合同资产 | | | | | 持有待售资产 | | | | | 一年内到期的非流动资产 | | | | | 其他流动资产 | 86,263,693.84 | 134,433.34 | -86,129,260.50 | | 流动资产合计 | 447,689,578.52 | 447,689,578.52 | | | 非流动资产： | | | | | 债权投资 | | | | | 可供出售金融资产 | | | | | 其他债权投资 | | | | | 持有至到期投资 | | | | | 长期应收款 | | | | | 长期股权投资 | 131,883,487.13 | 131,883,487.13 | | | 其他权益工具投资 | | | | | 其他非流动金融资产 | | | | | 投资性房地产 | | | | | 固定资产 | 13,282,486.88 | 13,282,486.88 | | | 在建工程 | 7,617,641.37 | 7,617,641.37 | | | 生产性生物资产 | | | | | 油气资产 | | | | | 使用权资产 | | | | | 无形资产 | 3,203,101.74 | 3,203,101.74 | | | 开发支出 | | | | | 商誉 | | | | | 长期待摊费用 | | | | | 递延所得税资产 | 317,821.12 | 317,821.12 | |
| 其他非流动资产 | 696,832.77 | 696,832.77 | | | 非流动资产合计 | 157,001,371.01 | 157,001,371.01 | | | 资产总计 | 604,690,949.53 | 604,690,949.53 | | | 流动负债： | | | | | 短期借款 | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 | | | 交易性金融负债 | | | | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | | | | | 衍生金融负债 | | | | | 应付票据 | 8,678,359.28 | 8,678,359.28 | | | 应付账款 | 13,086,915.88 | 13,086,915.88 | | | 预收款项 | 1,663,290.65 | 1,663,290.65 | | | 合同负债 | | | | | 应付职工薪酬 | 5,426,623.79 | 5,426,623.79 | | | 应交税费 | 3,454,773.45 | 3,454,773.45 | | | 其他应付款 | 26,284,681.26 | 26,284,681.26 | | | 其中：应付利息 | 34,957.10 | 34,957.10 | | | 应付股利 | | | | | 持有待售负债 | | | | | 一年内到期的非流动负债 | | | | | 其他流动负债 | | | | | 流动负债合计 | 79,594,644.31 | 79,594,644.31 | | | 非流动负债： | | | | | 长期借款 | | | | | 应付债券 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 租赁负债 | | | | | 长期应付款 | | | | | 长期应付职工薪酬 | | | | | 预计负债 | | | | | 递延收益 | 6,209,015.14 | 6,209,015.14 | | | 递延所得税负债 | | | |
| 其他非流动负债 | | | | | 非流动负债合计 | 6,209,015.14 | 6,209,015.14 | | | 负债合计 | 85,803,659.45 | 85,803,659.45 | | | 所有者权益： | | | | | 股本 | 87,217,391.00 | 87,217,391.00 | | | 其他权益工具 | | | | | 其中：优先股 | | | | | 永续债 | | | | | 资本公积 | 320,938,234.22 | 320,938,234.22 | | | 减：库存股 | | | | | 其他综合收益 | | | | | 专项储备 | | | | | 盈余公积 | 18,625,775.18 | 18,625,775.18 | | | 未分配利润 | 92,105,889.68 | 92,105,889.68 | | | 所有者权益合计 | 518,887,290.08 | 518,887,290.08 | | | 负债和所有者权益总计 | 604,690,949.53 | 604,690,949.53 | |
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