东风汽车股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：600006 公司简称：东风汽车
东风汽车股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
1.3 公司负责人欧阳洁、主管会计工作负责人危雯及会计机构负责人（会计主管人员）邓文辉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 19,679,639,085.68 20,217,938,733.36 -2.66
归属于上市公司
股东的净资产 6,513,950,487.20 6,390,205,195.76 1.94
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
现金流量净额 -645,143,281.28 128,009,190.06 -603.98
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 10,476,088,264.05 11,534,333,817.54 -9.17
归属于上市公司 227,196,741.44 331,956,750.21 -31.56
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股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润 219,740,224.72 265,853,193.01 -17.35
加权平均净资产
收益率（%） 3.50% 5.30% 减少 1.8 个百分点
基本每股收益
（元/股） 0.1136 0.1660 -31.57
稀释每股收益
（元/股） 0.1136 0.1660 -31.57
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
本期处置固定资产损
非流动资产处置损益
-2,285,564.72 -3,675,684.77 益
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、
减免 0.00 0.00
计入当期损益的政府补助， 本期收到的政府补助
但与公司正常经营业务密 及摊销递延收益进营
切相关，符合国家政策规 业外收入-政府补助
定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除
外 7,791,461.64 21,684,482.92
计入当期损益的对非金融
企业收取的资金占用费 0.00 0.00
企业取得子公司、联营企业
及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益 0.00 0.00
非货币性资产交换损益 0.00 0.00
委托他人投资或管理资产
的损益 0.00 0.00
因不可抗力因素，如遭受自
然灾害而计提的各项资产
减值准备 0.00 0.00
债务重组损益 0.00 0.00
企业重组费用，如安置职工
的支出、整合费用等 0.00 0.00
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交易价格显失公允的交易
产生的超过公允价值部分
的损益 0.00 0.00
同一控制下企业合并产生
的子公司期初至合并日的
当期净损益 0.00 0.00
与公司正常经营业务无关
的或有事项产生的损益 0.00 0.00
除同公司正常经营业务相 本期持有的股票及基
关的有效套期保值业务外， 金收益、处置可供出售
持有交易性金融资产、交易 金融资产收益和持有
性金融负债产生的公允价 交易性金融资产的公
值变动损益，以及处置交易 允价值变动损益
性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取
得的投资收益 677,014.31 1,952,354.32
单独进行减值测试的应收
款项减值准备转回 0.00 0.00
对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00
采用公允价值模式进行后
续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益 0.00 0.00
根据税收、会计等法律、法
规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的
影响 0.00 0.00
受托经营取得的托管费收
入 0.00
本期各种罚款及捐赠
除上述各项之外的其他营 发生的收入与支出；本
业外收入和支出 期收到的各项其他补
-16,050,030.64 -10,506,149.24 贴
其他符合非经常性损益定
义的损益项目 0.00 0.00
所得税影响额 2,171,727.31 -354,937.11
少数股东权益影响额（税
后） 1,453,563.99 -1,643,549.40
合计 -6,241,828.11 7,456,516.72
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 142,371
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 股份数量 股份状态 数量
东风汽车有限 0 境内非国
1,202,000,000 60.10 0 无
公司 有法人
中央汇金资产
管理有限责任 54,766,900 2.74 0 未知 国有法人
公司
中国工商银行
股份有限公司
－财通多策略 18,756,935 0.94 0 未知 未知
升级混合型证
券投资基金
中国人寿保险
股份有限公司
－分红－个人 12,291,400 0.61 0 未知 未知
分红－005L－
FH002 沪
中国光大银行
股份有限公司
－财通多策略 10,773,510 0.54 0 未知 未知
精选混合型证
券投资基金
中国农业银行
股份有限公司
－富国中证国
10,421,782 0.52 0 未知 未知
有企业改革指
数分级证券投
资基金
中国工商银行
股份有限公司
－财通成长优 7,951,804 0.40 0 未知 未知
选混合型证券
投资基金
中国工商银行
股份有限公司
－财通价值动 7,591,015 0.38 0 未知 未知
量混合型证券
投资基金
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中国建设银行
股份有限公司
－富国中证新
6,414,549 0.32 0 未知 未知
能源汽车指数
分级证券投资
基金
新华人寿保险
股份有限公司
－传统－普通
6,007,036 0.30 0 未知 未知
保险产品－
018L－CT001
沪
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
东风汽车有限公司 1,202,000,000 人民币普通股 1,202,000,000
中央汇金资产管理有限责
54,766,900 人民币普通股 54,766,900
任公司
中国工商银行股份有限公
司－财通多策略升级混合 18,756,935 人民币普通股 18,756,935
型证券投资基金
中国人寿保险股份有限公
司－分红－个人分红－ 12,291,400 人民币普通股 12,291,400
005L－FH002 沪
中国光大银行股份有限公
司－财通多策略精选混合 10,773,510 人民币普通股 10,773,510
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公
司－富国中证国有企业改 10,421,782 人民币普通股 10,421,782
革指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公
司－财通成长优选混合型 7,951,804 人民币普通股 7,951,804
证券投资基金
中国工商银行股份有限公
司－财通价值动量混合型 7,591,015 人民币普通股 7,591,015
证券投资基金
中国建设银行股份有限公
司－富国中证新能源汽车 6,414,549 人民币普通股 6,414,549
指数分级证券投资基金
新华人寿保险股份有限公
司－传统－普通保险产品 6,007,036 人民币普通股 6,007,036
－018L－CT001 沪
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上述股东关联关系或一致 未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属
行动的说明 于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
变动额（期末-期 增减变动
项目 期末 期初
初） 比例
应收账款
3,047,371,685.43 2,209,029,070.43 838,342,615.00 37.95%
预付账款
349,646,316.42 260,833,967.16 88,812,349.26 34.05%
应收利息
726,512.23 1,218,225.47 -491,713.24 -40.36%
在建工程
1,461,055,796.46 834,441,713.92 626,614,082.54 75.09%
固定资产清理
1,132,552.20 138,512.31 994,039.89 717.65%
长期待摊费用
2,695,841.87 4,155,507.26 -1,459,665.39 -35.13%
应交税费
107,559,910.10 80,193,964.24 27,365,945.86 34.12%
一年内到期的非流
动负债 33,506,461.17 4,075,701.12 29,430,760.05 722.10%
其他流动负债
56,735,303.00 - 56,735,303.00 不适用
预计负债
138,323,244.68 249,198,203.69 -110,874,959.01 -44.49%
递延所得税负债
2,988,259.74 11,746,385.35 -8,758,125.61 -74.56%
变动额（本期-上年 增减变动
项目 本期 上年同期
同期） 比例
财务费用 -19,551,541.08 -31,646,534.36 12,094,993.28 38.22%
资产减值损失 82,369,896.71 45,491,609.87 36,878,286.84 81.07%
公允价值变动损益
- 19,202.41 -19,202.41 -100.00%
营业外收支净额
7,502,648.91 71,089,233.14 -63,586,584.23 -89.45%
所得税费用 -23,995,573.18 -52,064,041.87 28,068,468.69 53.91%
变动额（本期-上年 增减变动
项目 本期 上年同期
同期） 比例
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经营活动产生的现
金流量净额 -645,143,281.28 128,009,190.06 -773,152,471.34 -603.98%
投资活动产生的现
金流量净额 -499,222,989.21 -219,616,101.05 -279,606,888.16 127.32%
筹资活动产生的现
金流量净额 1,280,477,877.13 311,903,313.30 968,574,563.83 310.54%
应收账款变动原因说明：子公司东风襄阳旅行车有限公司底盘周转增加以及应收国补增加；
预付账款变动原因说明：子公司东风襄阳旅行车有限公司预付新能源电池款增加所致；
应收利息变动原因说明：本期减少是定期存款减少所致；
在建工程变动原因说明：子公司郑州日产汽车有限公司在建工程增加所致；
固定资产清理变动原因说明：公司及子公司郑州日产汽车有限公司运输设备及机器设备报废清理；
长期待摊费用变动原因说明：长期待摊费用正常摊销；
应交税费变动原因说明：期末较期初可抵扣进项税减少，相应的应交税费余额上升；
一年内到期的非流动负债变动原因说明：子公司东风襄阳旅行车有限公司及东风轻型发动机有限
公司调整“预计负债中一年内到期的三包费用”所致；
其他流动负债变动原因说明：预计负债调整计入其他流动负债；
预计负债变动原因说明：子公司郑州日产汽车有限公司调整预计负债计入其他流动负债及其他应
付款；
递延所得税负债变动原因说明：子公司郑州日产汽车有限公司递延所得税负债减少；
财务费用变动原因说明：子公司郑州日产汽车有限公司财务费用增加所致；
资产减值损失变动原因说明：存货跌价准备增加所致；
公允价值变动损益变动原因说明：子公司上海嘉华投资有限公司公允价值变动损益减少；
营业外收支净额变动原因说明：较同期收到的政府补助减少；
所得税费用变动原因说明：递延所得税费用增加；
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期较上期销售商品提供劳务等收现减少；
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期较上期收到的分红减少2.03亿元，子公司上海
嘉华投资有限公司货币型基金投资支付增加1亿元，固定资产投资支出减少9200万元，投资收益减
少5000万元；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期较上期受限资金减少及公司分红增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于 2016 年 4 月 23 日披露了《关于出售资产的关联交易提示性公告》，截至本报告期末，中
介机构已经完成本次交易的审计、评估工作。目前，股权受让方正在进行方案研讨，公司将根据
后续的进展情况，及时履行信息披露义务。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东风汽车股份有限公司
法定代表人 欧阳洁
日期 2016 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:东风汽车股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,683,567,295.76 3,824,422,545.14
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 101,952,354.32 0.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,965,809,453.79 5,042,647,377.87
应收账款 3,047,371,685.43 2,209,029,070.43
预付款项 349,646,316.42 260,833,967.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 726,512.23 1,218,225.47
应收股利 292,500,000.00 0.00
其他应收款 130,330,475.49 116,583,857.71
买入返售金融资产
存货 1,728,075,578.38 1,483,821,187.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
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其他流动资产 280,086,013.03 351,277,122.02
流动资产合计 12,580,065,684.85 13,289,833,352.98
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 58,046,378.30 56,679,969.68
持有至到期投资
长期应收款 30,000,000.00 30,000,000.00
长期股权投资 1,186,357,453.26 1,266,815,526.05
投资性房地产 17,082,310.92 17,808,201.64
固定资产 2,978,553,890.56 3,184,594,769.18
在建工程 1,461,055,796.46 834,441,713.92
工程物资
固定资产清理 1,132,552.20 138,512.31
生产性生物资产
油气资产
无形资产 640,981,901.11 664,376,895.23
开发支出
商誉 309,868,490.50 309,868,490.50
长期待摊费用 2,695,841.87 4,155,507.26
递延所得税资产 413,798,785.65 370,772,599.97
其他非流动资产 0.00 188,453,194.64
非流动资产合计 7,099,573,400.83 6,928,105,380.38
资产总计 19,679,639,085.68 20,217,938,733.36
流动负债：
短期借款 5,174,999.93 5,126,805.50
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,168,692,603.64 4,974,242,861.35
应付账款 3,760,400,947.10 3,743,176,836.54
预收款项 597,339,846.92 562,569,299.15
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 274,279,203.83 354,672,665.50
应交税费 107,559,910.10 80,193,964.24
应付利息 0.00 2,925,913.84
应付股利 602,962,216.77 0.00
其他应付款 1,250,529,789.68 1,082,270,977.77
应付分保账款
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保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 33,506,461.17 4,075,701.12
其他流动负债 56,735,303.00 0.00
流动负债合计 10,857,181,282.14 10,809,255,025.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 574,360,765.85 466,318,811.50
长期应付职工薪酬 31,716,355.57 41,598,845.61
专项应付款 1,700,000.00 1,700,000.00
预计负债 138,323,244.68 249,198,203.69
递延收益 600,873,155.93 486,539,237.85
递延所得税负债 2,988,259.74 11,746,385.35
其他非流动负债
非流动负债合计 1,349,961,781.77 1,257,101,484.00
负债合计 12,207,143,063.91 12,066,356,509.01
所有者权益
股本 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 614,614,635.19 614,614,635.19
减：库存股
其他综合收益 21,844,907.20 21,296,357.20
专项储备
盈余公积 704,204,524.20 704,204,524.20
一般风险准备
未分配利润 3,173,286,420.61 3,050,089,679.17
归属于母公司所有者权益合计 6,513,950,487.20 6,390,205,195.76
少数股东权益 958,545,534.57 1,761,377,028.59
所有者权益合计 7,472,496,021.77 8,151,582,224.35
负债和所有者权益总计 19,679,639,085.68 20,217,938,733.36
法定代表人：欧阳洁 主管会计工作负责人：危雯 会计机构负责人：邓文辉
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
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编制单位:东风汽车股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 718,805,437.90 852,491,871.60
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,614,522,924.38 1,561,519,909.03
应收账款 1,553,198,712.73 1,029,533,473.31
预付款项 49,337,432.90 10,747,049.19
应收利息 270,232.60 1,144,537.81
应收股利 920,072,919.49 0.00
其他应收款 43,775,153.15 28,670,810.85
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|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
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