上海国际港务（集团）股份有限公司
2013 年年度报告
上海国际港务（集团）股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况。
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
独立董事 周祺芳 因公务未能出席 管一民
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人严俊及会计机构负责人（会计主管人员）高
晓丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经公司第二届董事会第二十四次董事会审议通过，公司拟以 2013 年末公司总股本
22,755,179,650 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币 1.27 元（含税），共计派发现金红利约
人民币 28.90 亿元（含税），剩余未分配利润结转 2014 年度。该利润分配预案尚须提交公司股
东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示........................................................................................................... 3
第二节 公司简介 .............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................... 6
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 8
第五节 重要事项 ............................................................................................................................ 24
第六节 股份变动及股东情况......................................................................................................... 28
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 32
第八节 公司治理 ............................................................................................................................ 40
第九节 内部控制 ............................................................................................................................ 44
第十节 财务会计报告..................................................................................................................... 46
第十一节 备查文件目录............................................................................................................... 202
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、上港集团 指 上海国际港务（集团）股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
上交所网站 指 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会
立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
同盛集团 指 上海同盛投资（集团）有限公司
洋西公司 指 上海同盛洋西港口资产管理有限公司
洋东公司 指 上海同盛洋东港口资产管理有限公司
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年公司债券
11 上港 01 指
（第一期）
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年公司债券
11 上港 02 指
（第二期）
《公司章程》 指 《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》
上海自贸试验区 指 中国（上海）自由贸易试验区
中长期激励计划 指 上海国际港务（集团）股份有限公司中长期激励计划
标准集装箱，系集装箱运量统计单位，以长 20 英尺的
标准箱 指
集装箱为标准
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、 重大风险提示
公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司
未来发展的讨论与分析可能面对的风险部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海国际港务（集团）股份有限公司
公司的中文名称简称 上港集团
公司的外文名称 Shanghai International Port (Group) Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 SIPG
公司的法定代表人 陈戌源
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 丁向明
联系地址 上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）
电话 021-55333388
传真 021-35308688
电子信箱 dongmi@portshanghai.com.cn
注：2014 年 1 月 22 日，张欣先生辞去董事会秘书职务。2014 年 3 月 26 日，经公司第二届董事
会第二十四次会议审议通过，董事会同意聘任丁向明先生为公司董事会秘书。
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.portshanghai.com.cn
电子信箱 600018@portshanghai.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网
http://www.sse.com.cn
站的网址
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 上港集团
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见公司 2011 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生变化。
(四) 公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东未发生变更。
七、 其他有关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公 司 聘 请 的 会 计 师 办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼
事务所名称（境内） 葛伟俊
签字会计师姓名
毛玥明
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2013 年 2012 年 同期增减 2011 年
(%)
营业收入 28,162,298,532.54 28,381,021,292.78 -0.77 21,778,857,219.12
归属于上市公司股
5,255,528,522.52 4,969,266,616.60 5.76 4,724,188,042.46
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 5,103,255,017.25 4,812,475,824.31 6.04 4,477,220,120.44
损益的净利润
经营活动产生的现
8,612,678,117.08 6,541,665,712.26 31.66 7,236,378,852.50
金流量净额
本期末比上
2013 年末 2012 年末 年同期末增 2011 年末
减(%)
归属于上市公司股
49,819,605,645.35 47,735,873,947.70 4.37 45,328,512,060.10
东的净资产
总资产 88,611,621,861.42 87,102,992,260.11 1.73 83,257,505,210.43
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.2310 0.2184 5.77 0.2131
稀释每股收益（元／股） 0.2310 0.2184 5.77 0.2131
扣除非经常性损益后的基本
0.2243 0.2115 6.05 0.2020
每股收益（元／股）
增加 0.0158 个
加权平均净资产收益率（%） 10.7609 10.7451 11.3771
百分点
扣除非经常性损益后的加权 增加 0.0430 个
10.4491 10.4061 10.7824
平均净资产收益率（%） 百分点
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二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 23,040,905.93 4,786,874.56 49,407,534.58
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
143,525,968.73 88,448,185.61 24,821,346.52
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
869,356.54 0 227,358.03
损益，以及处置交易性金融资产、交易
性金融负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
30,510,843.52 0
备转回
对外委托贷款取得的损益 69,092,181.56 44,568,317.91 93,890,029.47
除上述各项之外的其他营业外收入和
-5,388,141.68 102,157,202.86 185,654,310.59
支出
少数股东权益影响额 -51,454,024.18 -31,602,774.92 -28,471,037.91
所得税影响额 -57,923,585.15 -51,567,013.73 -78,561,619.26
合计 152,273,505.27 156,790,792.29 246,967,922.02
三、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
可供出售金融资产 1,599,215,707.75 1,479,843,140.54 -119,372,567.21 73,100,329.01
合计 1,599,215,707.75 1,479,843,140.54 -119,372,567.21 73,100,329.01
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年是公司全面贯彻落实党的十八大精神的开局之年，是公司实施“十二五”发展规划
承前启后的关键之年。公司紧紧围绕“稳中求进、锐意创新、攻坚克难、转型发展”的工作方
针，积极进取、努力拼搏，全面完成了年度各项工作目标和任务。
1、生产经营实现“稳增长”目标
报告期内，生产经营实现“稳增长”的目标。公司完成母港货物吞吐量 5.43 亿吨，同比增
长 8.1%，其中，母港散杂货吞吐量完成 2.04 亿吨，同比增长 10.5%；母港集装箱吞吐量完成
3377.3 万标准箱，同比增长 3.8%。自 2010 年起，上海港年集装箱吞吐量已连续四年保持世界
第一。
公司实现营业收入 281.62 亿元，同比下降 0.77%，主要受合并范围发生变化影响，原上海
港务工程公司改制为中建港务建设有限公司，从 2013 年 2 月 1 日起不再纳入合并报表范围，如
剔除该因素影响，按同口径计算，营业收入同比增长 2.9%。公司实现归属于上市公司股东的净
利润 52.56 亿元，同比增长 5.76%。
2、转型发展形成新的格局
公司坚持创新驱动，并积极谋划新一轮的转型发展。公司以提升可持续发展能力为主题，
以加快推动相关多元化和国际化为突破口，启动了公司“2020 发展行动纲领”的编制工作；公
司以开发港口物流服务链为核心，以“大客户、大项目、大平台”为切入点，大力发展第三方
物流和物流增值业务，不断开拓港口物流新领域；公司积极发展相关多元产业，完成了招商银
行配股，参与了上海银行的定向增发，不断优化利用国客中心资源，设立了首个位于市中心邮
轮码头内的公用型保税仓库；公司全面推进上港滨江城、汇山地块、海门路地块等项目，商务
地产开发呈现良好发展态势。
3、重大项目积极稳妥推进
公司按照战略目标要求，积极稳妥推进各重大投资和建设项目。长江战略继续稳步推进，
不断改善上海港与长三角经济腹地的集疏运条件；开展了涉及 9 个生产单位、49 个泊位的码头
结构加固改造工作，不断提升公司码头通过能力；积极推进航道疏浚维护长效机制，并实现航
道疏浚维护常态化；完成了罗泾Ⅲ号灰库试验工程等项目，各项基建、更新改造和重大设备建
造顺利开展。
4、管理创新取得新的成效
公司坚持把提升内涵、提升质量、提升效益作为公司发展的重要着力点。一是，公司全面
推进“信息化、精益化、系统化”（以下简称：“三化”）建设。公司制定了《关于全面推进“三
化”建设的工作意见》和《“三化”建设推进工作安排》，并召开“三化”建设推进大会，进一
步明确“三化”建设的方向、目标、任务和具体步骤；按照建设“一个中心、两个平台”的要
求，完成了管理信息平台速赢项目和调度信息平台的建设，启动了港航业务信息平台规划工作；
TOPS-5.0 系统在盛东、冠东等公司上线运行，不断提升码头管理水平和运作效率；以“全面预
算管理体系、内部风险控制体系以及岗位工作规范化”为重点的精益化建设有序推进，系统化
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的资源和要素整合初见成效。二是，公司资产财务管理水平不断提升。公司不断加强全面预算
管理，强化经济运行质量分析，优化资金管理机制，汇编修订了《集团增值税操作手册》、《国
有资产评估管理办法》和《产权登记管理办法》等文件，进一步规范了财务管理工作。三是，
公司风险管控和审计工作力度加大。公司完成了全面风险管理专项评估工作，制定了《关于健
全完善集团内审体系和加强审计工作的若干意见》，建立了经济责任审计工作联席会议制度，不
断完善内审机构和人员配置，开展了领导人员经济责任审计，提升内审工作质量。
5、科技创新工作不断强化
公司不断强化科技创新工作，节能减排工作取得实效。公司以技术中心为依托，进一步落
实“十二五”科技发展规划，积极争取政府扶持，推进重大项目建设，投入了 150 辆 LNG 集卡，
完成了洋山 LNG 加气站建设，启动了 LNG 动力轮胎吊的试验工作，全年共完成科技创新项目
82 项，获得科技创新和节能减排奖项 8 个。公司加快推动 LNG 项目、设备变频改造、油改电、
锂电池等节能减排项目，全年总能耗成本 15.4 亿元，同比下降 3.23%。公司积极参与上海市碳
排放交易试点工作，完成了公司主要生产单位 2009 年至 2012 年碳排放量的核查，并开展了 2013
年至 2015 年碳排放的配额申请和交易的各项准备工作。
6、和谐家园取得丰硕成果
公司持续推进上港和谐家园建设，开展了以“为民、务实、清廉”为主要内容的党的群众
路线教育实践活动、“上海港劳动功臣”评选、职工技能竞赛、“8.15”献爱心等活动，不断增
强推动公司发展和强港建设的凝聚力、思想共识和团队合力。
(一) 主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 28,162,298,532.54 28,381,021,292.78 -0.77
营业成本 18,682,884,882.41 19,278,986,294.57 -3.09
销售费用 5,864,868.96 0 -
管理费用 2,151,430,471.60 2,206,280,299.82 -2.49
财务费用 856,984,387.19 780,181,935.97 9.84
经营活动产生的现金流量净额 8,612,678,117.08 6,541,665,712.26 31.66
投资活动产生的现金流量净额 -7,912,556,013.82 -4,230,395,425.10 -87.04
筹资活动产生的现金流量净额 -4,257,985,380.11 -3,257,377,803.20 -30.72
研发支出 30,413,252.61 24,151,030.91 25.93
2、收入
（1）驱动业务收入变化的因素分析：
报告期内，公司实现营业收入 281.62 亿元，同比下降 0.77%，主要受合并范围发生变化影
响，原上海港务工程公司改制为中建港务建设有限公司，从 2013 年 2 月 1 日起不再纳入合并报
表范围，如剔除该因素影响，按同口径计算，营业收入同比增长 2.9%。
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（2）主要销售客户的情况：
报告期内，公司自前五名客户取得的主营业务收入为人民币 474,321.91 万元，占年度主营
业务收入的比例为 17.31%。
3、成本
（1）成本分析表
单位：元 币种：人民币
分行业情况
本期占总 上年同期 本期金额较
成本构
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 上年同期变 情况说明
成项目
(%) 比例(%) 动比例(%)
集装箱 主营业
4,938,717,900.63 26.86 4,535,937,745.18 23.83 8.88
板块 务成本
散杂货 主营业
1,859,282,581.04 10.11 1,722,861,153.76 9.05 7.92
板块 务成本
港口物 主营业
12,917,159,395.60 70.25 13,230,311,914.77 69.51 -2.37
流 务成本
公司 2013 年合并
范围发生变化，原
上海港务工程公
司改制为中建港
港口服 主营业
1,950,565,406.02 10.61 3,668,894,684.12 19.28 -46.84 务建设有限公司，
务 务成本
不再纳入合并报
表范围，扣除此因
素，主营业务成本
同比减少 2.4%。
公司所属子公司
上海港房地产经
主营业
其他 547,189,306.57 2.98 231,027,143.40 1.21 136.85 营 开 发 公 司 本 期
务成本
项目实现销售，相
应结转成本。
减：抵 主营业
3,826,714,125.00 20.81 4,355,501,281.55 22.88 -12.14
减 务成本
主营业
合计 18,386,200,464.86 100 19,033,531,359.68 100 -3.40
务成本
(2)主要供应商情况
报告期内，公司集中采购中前五名供应商采购金额合计为人民币 118,913.22 万元。
4、费用
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 5,864,868.96 0 -
管理费用 2,151,430,471.60 2,206,280,299.82 -2.49
财务费用 856,984,387.19 780,181,935.97 9.84
所得税 1,545,792,280.30 1,348,533,421.90 14.63
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5、研发支出
(1)研发支出情况表
单位：元 币种：人民币
本期费用化研发支出 30,413,252.61
研发支出合计 30,413,252.61
研发支出总额占净资产比例（%） 0.06
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.11
报告期内，公司重大研发项目的进展情况详见本节前述“董事会报告”第一项。
6、现金流
单位：元 币种：人民币
变动比例 变动幅度超 30%
科目 本期数 上年同期数
（%） 的情况说明
本年度收回委托贷款本
经营活动产生的 息较上年度增加；本年
8,612,678,117.08 6,541,665,712.26 31.66
现金流量净额 度收回海门路 55 号地
块保证金 4.69 亿元。
投资活动产生的 本年度投资支付的现金
-7,912,556,013.82 -4,230,395,425.10 -87.04
现金流量净额 较上年度增加。
筹资活动产生的 本年度偿还债务支付的
-4,257,985,380.11 -3,257,377,803.20 -30.72
现金流量净额 现金较上年度增加。
7、其他
(1)发展战略和经营计划进展说明
报告期内，公司按照“十二五”发展规划中所确定的发展战略执行。同时，公司按照 2012
年年报中披露的经营计划开展各项工作，在全体员工的共同努力下，全面完成了年度各项工作
目标和任务（进展情况详见本节前述“董事会报告”第一项）。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（％） （%）
减(%) 减(%)
集装箱板块 10,608,734,598.74 4,938,717,900.63 53.45 5.33 8.88 减少 1.51 个百分点
散杂货板块 2,505,078,463.88 1,859,282,581.04 25.78 2.71 7.92 减少 3.58 个百分点
港口物流板块 13,741,216,777.35 12,917,159,395
