2016 年第三季度报告
公司代码：600021 公司简称：上海电力
上海电力股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 22
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录...................................................................... 9
2 / 22
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王运丹、主管会计工作负责人陈文灏及会计机构负责人（会计主管人员）高咏欣
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 54,546,739,339.58 51,990,753,421.55 4.92
归属于上市公司 10,612,065,961.04 10,257,099,016.06 3.46
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 3,765,545,861.86 4,244,301,803.13 -11.28
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 11,772,360,857.33 12,703,039,645.42 -7.33
归属于上市公司 818,171,898.74 911,978,529.66 -10.29
3 / 22
2016 年第三季度报告
股东的净利润
归属于上市公司 781,095,162.21 704,102,421.60 10.93
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 7.80 9.54 减少 1.74 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.3824 0.4262 -10.28
（元/股）
稀释每股收益 0.3824 0.4262 -10.28
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 1,792,982.56 -1,813,909.30
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 26,400,079.77 56,985,557.82
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
4 / 22
2016 年第三季度报告
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的 1,396,128.08 5,695,428.08
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -1,316,080.83 1,260,143.29
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
5 / 22
2016 年第三季度报告
益定义的损益项目
所得税影响额 -6,747,895.77 -12,175,621.24
少数股东权益影响额 -2,908,994.50 -12,874,862.12
（税后）
合计 18,616,219.31 37,076,736.53
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 144,849
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量 质
国家电力投资集团公 国有法
920,600,327 43.02 0 无 0
司 人
中国电力国际发展有 境外法
363,292,165 16.98 0 无 0
限公司 人
中国长江电力股份有 国有法
121,245,236 5.67 0 无 0
限公司 人
中央汇金资产管理有 国有法
34,538,200 1.61 0 未知 -
限责任公司 人
中国证券金融股份有 国有法
27,715,272 1.30 0 未知 -
限公司 人
中国工商银行股份有
限公司－南方消费活
25,307,818 1.18 0 未知 - 其他
力灵活配置混合型发
起式证券投资基金
博时基金－农业银行
－博时中证金融资产 7,362,100 0.34 0 未知 - 其他
管理计划
大成基金－农业银行
－大成中证金融资产 7,362,100 0.34 0 未知 - 其他
管理计划
工银瑞信基金－农业
银行－工银瑞信中证 7,362,100 0.34 0 未知 - 其他
金融资产管理计划
广发基金－农业银行
－广发中证金融资产 7,362,100 0.34 0 未知 - 其他
管理计划
6 / 22
2016 年第三季度报告
华夏基金－农业银行
－华夏中证金融资产 7,362,100 0.34 0 未知 - 其他
管理计划
嘉实基金－农业银行
－嘉实中证金融资产 7,362,100 0.34 0 未知 - 其他
管理计划
南方基金－农业银行
－南方中证金融资产 7,362,100 0.34 0 未知 - 其他
管理计划
易方达基金－农业银
行－易方达中证金融 7,362,100 0.34 0 未知 - 其他
资产管理计划
银华基金－农业银行
－银华中证金融资产 7,362,100 0.34 0 未知 - 其他
管理计划
中欧基金－农业银行
－中欧中证金融资产 7,362,100 0.34 0 未知 - 其他
管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
国家电力投资集团公司 920,600,327 人民币普通股 920,600,327
中国电力国际发展有限公司 363,292,165 人民币普通股 363,292,165
中国长江电力股份有限公司 121,245,236 人民币普通股 121,245,236
中央汇金资产管理有限责任公司 34,538,200 人民币普通股 34,538,200
中国证券金融股份有限公司 27,715,272 人民币普通股 27,715,272
中国工商银行股份有限公司－南方消费
活力灵活配置混合型发起式证券投资基 25,307,818 人民币普通股 25,307,818
金
博时基金－农业银行－博时中证金融资
7,362,100 人民币普通股 7,362,100
产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资
7,362,100 人民币普通股 7,362,100
产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中
7,362,100 人民币普通股 7,362,100
证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资
7,362,100 人民币普通股 7,362,100
产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资
7,362,100 人民币普通股 7,362,100
产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资
7,362,100 人民币普通股 7,362,100
产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资
7,362,100 人民币普通股 7,362,100
产管理计划
7 / 22
2016 年第三季度报告
易方达基金－农业银行－易方达中证金
7,362,100 人民币普通股 7,362,100
融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资
7,362,100 人民币普通股 7,362,100
产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资
7,362,100 人民币普通股 7,362,100
产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，国家电力投资集团公司是本公司控股股
东；中国电力国际发展有限公司和本公司为同一实际控
制人下的关联公司，国家电力投资集团公司是中国电力
国际发展有限公司的实际控制人。未知其余十四名股东
之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司股东持股
变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
上海电力股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，拟进行发行股份购买控股股
东国家电力投资集团公司的电力相关行业资产、募集资金等事项，经公司申请，公司股票已于 2016
年 8 月 24 日起停牌。停牌期间，公司分别于 2016 年 8 月 31 日及 2016 年 9 月 7 日披露了《重大
事项继续停牌公告》和《上海电力股份有限公司发行股份购买资产停牌公告》；2016 年 9 月 26
日，公司披露了《发行股份购买资产进展情况暨延期复牌公告》。
另外，公司于 2016 年 9 月 30 日披露了《上海电力股份有限公司关于重大资产收购的公告》，
公司正在开展收购巴基斯坦 K-Electric 公司控股权的相关工作，如最终与交易对方对收购达成
一致，本次交易可能构成重大资产重组。
公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，根据项目进展情况，严格
履行相应的决策、审批程序，并及时按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
8 / 22
2016 年第三季度报告
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有
承诺 承诺时间 是否及时
承诺背景 承诺类型 承诺内容 履行期
方 及期限 严格履行
限
与首次公 解决同业 国家 1、对于今后国家电力投资集 2003 年 9 否 是
开发行相 竞争 电力 团公司在上海地区有权开 月5日
关的承诺 投资 发、投资、建设、经营管理
集团 的发电项目，本公司拥有优
公司 先开发权。2、在本公司存续
期间，若国家电力投资集团
公司及其控制的法人或者其
他经营实体从事了与本公司
经营范围相同或相似的业
务，导致本公司的利益受损，
国家电力投资集团公司将承
担相应的责任。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海电力股份有限公司
法定代表人 王运丹
日期 2016 年 10 月 24 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海电力股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
9 / 22
2016 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,306,736,102.92 4,254,230,731.54
结算备付金 0.00 0.00
拆出资金 0.00 0.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 0.00 0.00
益的金融资产
衍生金融资产 0.00 0.00
应收票据 2,204,038.96 43,954,498.73
应收账款 2,498,263,919.60 2,488,275,084.91
预付款项 280,667,254.13 326,019,124.19
应收保费 0.00 0.00
应收分保账款 0.00 0.00
应收分保合同准备金 0.00 0.00
应收利息 13,473,705.40 3,655,976.33
应收股利 36,826,600.00 155,794,600.00
其他应收款 362,733,947.30 553,919,010.71
买入返售金融资产 0.00 0.00
存货 378,888,108.82 292,965,696.40
划分为持有待售的资产 0.00 0.00
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 223,283,904.01 410,656,896.73
流动资产合计 8,103,077,581.14 8,529,471,619.54
非流动资产：
发放贷款及垫款 0.00 0.00
可供出售金融资产 896,103,340.79 762,483,953.57
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 7,936,736,749.32 7,056,411,819.48
投资性房地产 53,683,656.29 54,779,395.85
固定资产 29,840,435,482.99 27,718,925,065.57
在建工程 4,573,315,730.57 4,750,216,581.66
工程物资 254,339.29 254,339.29
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 1,293,751,011.68 1,300,258,415.16
开发支出 0.00 0.00
商誉 1,513,248.74 1,513,248.92
长期待摊费用 67,859,904.31 51,498,731.80
递延所得税资产 118,326,000.91 108,278,332.87
其他非流动资产 1,661,682,293.55 1,656,661,917.84
10 / 22
2016 年第三季度报告
非流动资产合计 46,443,661,758.44 43,461,281,802.01
资产总计 54,546,739,339.58 51,990,753,421.55
流动负债：
短期借款 2,801,572,504.00 1,923,803,155.00
向中央银行借款 0.00 0.00
吸收存款及同业存放 0.00 0.00
拆入资金 0.00 0.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 0.00 0.00
益的金融负债
衍生金融负债 76,621,383.52 0.00
应付票据 203,000,000.00 400,000.00
应付账款 2,401,701,587.00 1,509,412,856.85
预收款项 84,051,213.74 31,748,556.44
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金 0.00 0.00
应付职工薪酬 96,773,004.25 80,413,290.39
应交税费 -608,964,267.06 -366,369,736.51
应付利息 258,373,526.66 262,715,254.61
应付股利 94,777,618.18 9,831,804.29
其他应付款 312,797,450.91 388,559,424.01
应付分保账款 0.00 0.00
保险合同准备金 0.00 0.00
代理买卖证券款 0.00 0.00
代理承销证券款 0.00 0.00
划分为持有待售的负债 0.00 0.00
一年内到期的非流动负债 995,247,253.09 2,693,797,363.64
其他流动负债 9,600,000,000.00 6,200,000,000.00
流动负债合计 16,315,951,274.29 12,734,311,968.72
非流动负债：
长期借款 11,264,481,797.14 12,985,298,810.26
应付债券 6,451,489,079.17 6,352,563,598.06
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 0.00 0.00
长期应付款 3,744,975,906.92 3,867,996,657.77
长期应付职工薪酬 0.00 0.00
专项应付款 39,428,862.85 46,651,353.17
预计负债 25,764,000.00 25,764,000.00
递延收益 184,413,736.11 176,528,198.82
递延所得税负债 83,597,031.01 50,573,803.17
其他非流动负债 2,691,369.82 0.00
非流动负债合计 21,796,841,783.02 23,505,376,421.25
负债合计 38,112,793,057.31 36,239,688,389.97
11 / 22
2016 年第三季度报告
所有者权益
股本 2,139,739,257.00 2,139,739,257.00
其他权益工具 0.00 0.00
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 0.00 0.00
资本公积 4,203,229,078.65 4,203,888,633.71
减：库存股 0.00 0.00
其他综合收益 -38,462,525.69 -110,961,001.30
专项储备 306,818.23 415,878.29
盈余公积 704,228,877.83 704,228,877.83
一般风险准备 0.00 0.00
未分配利润 3,603,024,455.02 3,319,787,370.53
归属于母公司所有者权益合计 10,612,065,961.04 10,257,099,016.06
少数股东权益 5,821,880,321.23 5,493,966,015.52
所有者权益合计 16,433,946,282.27 15,751,065,031.58
负债和所有者权益总计 54,546,739,339.58 51,990,753,421.55
法定代表人：王运丹 主管会计工作负责人：陈文灏 会计机构负责人：高咏欣
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 31,673,255.53 36,832,262.99
以公允价值计量且其变动计入当期损 0.00 0.00
益的金融资产
衍生金融资产 0.00 0.00
应收票据 0.00 50,000.00
应收账款 97,281,099.15 134,335,792.61
预付款项 460,066,966.33 469,534,511.81
应收利息 2,155,204.91 2,876,827.14
应收股利 202,| 上海电力2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-26 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |