2014 年第三季度报告
三一重工股份有限公司
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目 录
一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 5
四、 附录........................................................................................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人肖友良及会计机构负责人（会计主管人员）肖辉曙
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 66,970,678 63,867,783 4.86
归属于上市公司股东
25,212,467 23,887,722 5.55
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
2,682,744 297,163 802.79
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 26,738,608 29,901,730 -10.58
归属于上市公司股东
1,592,342 2,977,319 -46.52
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 1,310,565 2,701,635 -51.49
的净利润
加权平均净资产收益
6.5 12.5 减少 6.0 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.21 0.39 -46.15
稀释每股收益（元/股） 0.21 0.39 -46.15
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 19,721 10,850
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 73,325 252,926
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期 82,671 54,193
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支 -12,176 19,550
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -76 3,045
所得税影响额 -28,112 -56,538
少数股东权益影响额（税后） -793 -2,249
合计 134,560 281,777
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 483,554
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 报告期内
期末持股数量 比例(%) 售条件股 股东性质
（全称） 增减 股份状态 数量
份数量
三一集团有限 境内非国有
-3,515,400 4,277,795,612 56.16 0 无
公司 法人
梁稳根 0 286,575,517 3.76 0 无 境内自然人
唐修国 0 47,284,115 0.62 0 无 境内自然人
毛中吾 0 43,231,190 0.57 0 无 境内自然人
向文波 43,231,189 0.57 0 无 境内自然人
TEMASEK
FULLERTON
0 39,715,225 0.52 0 未知 其他
ALPHA PTE
LTD
郭良保 0 28,180,807 0.37 35,500 无 境内自然人
袁金华 0 25,846,319 0.34 177,800 无 境内自然人
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中国工商银行
－上证 50 交易
-6,329,400 22,301,914 0.29 0 未知 其他
型开放式指数
证券投资基金
无锡亿利大机 境内非国有
-1,300,000 17,400,000 0.23 0 未知
械有限公司 法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
三一集团有限公司 4,277,795,612 人民币普通股 4,277,795,612
梁稳根 286,575,517 人民币普通股 286,575,517
唐修国 47,284,115 人民币普通股 47,284,115
毛中吾 43,231,190 人民币普通股 43,231,190
向文波 43,231,189 人民币普通股 43,231,189
TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE
39,715,225 人民币普通股 39,715,225
LTD
郭良保 28,145,307 人民币普通股 28,145,307
袁金华 25,668,519 人民币普通股 25,668,519
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指
22,301,914 人民币普通股 22,301,914
数证券投资基金
无锡亿利大机械有限公司 17,400,000 人民币普通股 17,400,000
前 10 名股东中，梁稳根、唐修国、毛中吾、向文波与三一集
上述股东关联关系或一致行动的说明 团构成一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或
属于一致行动人。
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债表
币种：人民币 单位：千元
项目 本报告期末 上年度末 增减比例（%）
交易性金融资产 117,085 344,120 -65.98
长期股权投资 1,098,946 99,666 1002.63
商誉 61,451 41,698 47.37
短期借款 4,041,526 2,423,762 66.75
应付票据 3,355,064 1,930,201 73.82
应付利息 90,411 48,934 84.76
应付股利 108,435 267,118 -59.41
一年内到期的非流动负债 2,121,582 876,467 142.06
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资本公积 953,130 128,106 644.02
外币报表折算差额 -639,861 -461,417 -38.67
交易性金融资产变动原因说明:主要系公司远期外汇合约交割及公允价值变动所致。
长期股权投资变动原因说明:主要系本期公司收购帕尔菲格 10%股份所致。
商誉变动原因说明：主要系子公司收购销售渠道单位，合并成本超过被收购单位可辨认净资
产公允价值份额的差额，确认为合并商誉。
短期借款变动原因说明:主要系公司应对短期运营资金需求，相应增加短期借款。
应付票据变动原因说明:主要系本期采取票据结算方式增加所致。
应付利息变动原因说明:主要系本期计提的利息增加所致。
应付股利变动原因说明:主要系本年支付 2013 年分配的应付少数股东股利所致。
一年内到期的非流动负债变动原因说明:主要系长期借款中一年内到期的借款增加所致。
资本公积变动原因说明:主要系资本溢价、分摊股权激励成本、可供出售金融资产公允价值变
动的影响。
外币报表折算差额变动原因说明：主要系汇率变动影响。
2、 利润表
币种：人民币 单位：千元
年初至报告期期末 上年年初至上年报告期
项目 增减比例（%）
（1-9 月） 期末（1-9 月）
财务费用 884,960 458,379 93.06
资产减值损失 478,276 226,682 110.99
投资收益 286,902 97,503 194.25
营业外收入 339,574 585,119 -41.96
营业外支出 44,372 95,464 -53.52
所得税费用 253,390 530,361 -52.22
财务费用变动原因说明:主要系本期人民币兑美元贬值，汇兑损失增加；而去年同期受人民币
兑美元、日元升值影响，产生较大的汇兑收益。
资产减值损失变动原因说明:主要系根据谨慎性原则，增加了应收款项坏账准备个别计提。
投资收益变动原因说明:主要系公司远期外汇合约交割影响。
营业外收入变动原因说明:主要系本期收到的政府补助减少所致。
营业外支出变动原因说明:主要系未到期按揭及融资租赁担保余额增幅下降，本期计提的回购
准备金相应减少。
所得税费用变动原因说明:主要系税前利润减少，所得税费用相应减少。
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3、 现金流量表
币种：人民币 单位：千元
年初至报告期期末 上年年初至上年报
项目 增减比例（%）
（1-9 月） 告期期末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 2,682,744 297,163 802.79
投资活动产生的现金流量净额 -1,540,477 -910,174 -69.25
筹资活动产生的现金流量净额 -423,018 -1,376,018 69.26
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司销售回款与存货控制较好。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司收购帕尔菲格 10%股份所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司收到帕尔菲格增资所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司第五届董事会第九次会议、2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关于三一重机
（中国）有限公司境外上市方案的议案》等相关议案（详见公告 2014-023、2014-027）。
2、公司第五届董事会第十一次会议、2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整公
司所属企业境外上市方案的议案》，公司决定以上海三一重机有限公司作为主体,改制为股份有限
公司，将挖掘机相关的核心资产和业务注入上海三一重机有限公司，公开发行境外上市外资股(H
股)并申请在香港联合交易所有限公司主板上市（详见公告 2014-028、2014-032）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，三一集团
不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身
培育、孵化，并进行产业化。
承诺日期：2007 年 8 月 22 日
承诺期限：长期有效
履行情况：公司严格履行承诺。
2、其他承诺。公司实施股权激励计划，作出以下承诺：
不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担保。
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承诺日期：2012 年 11 月 6 日
承诺期限：股票期权与限制性股票激励计划有效期内
履行情况：公司严格履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：千元 币种：人民币
2013年1月1 2013年12月31日
被投资 日归属于母 归属于母
交易基本信息 长期股权 可供出售金
单位 公司股东权 公司股东
投资（+/-） 融资产（+/-）
益（+/-） 权益（+/-）
青海路桥建设股份有 持有其 4.01%的股
- -5,811 5,811 -
限公司 权
长沙银行股份有限公 持有其 2.04%的股
- -51,000 51,000 -
司 权
湖南凯天环保科技股
持有其 4%的股权 - -40,000 40,000 -
份有限公司
北京中信投资中心
—— - -50,000 50,000 -
（有限合伙）
陕西悦大商贸有限公
持有其 9%的股权 - -306 306 -
司
合肥湘元工程机械有
持有其 9%的股权 - -1,629 1,629 -
限公司
四川盛和机械有限公
持有其 9%的股权 - -450 450 -
司
南京力好工程机械公
持有其 9%的股权 - -712 712 -
司
重庆国杰工程机械有
持有其 9%的股权 - -321 321 -
限公司
贵州通程兄弟工程机
持有其 10%的股权 - -500 500 -
械有限公司
包头市弘达工程机械
持有其 9%的股权 - -900 900 -
有限公司
连云港福泰机械有限
持有其 9%的股权 - -499 499 -
公司
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湖南中旺工程机械有
持有其 10%的股权 - -1,197 1,197 -
限公司
广西山宁工程机械有
持有其 9%的股权 - -961 961 -
限公司
郑州湘元三一工程机
持有其 9%的股权 - -900 900 -
械有限公司
烟台开发区宏通机械
持有其 9%的股权 - -909 909 -
有限公司
辽宁三君工程机械有
持有其 10%的股权 - -1,000 1,000 -
限公司
临沂亚华工程机械有
持有其 9%的股权 - -1,277 1,277 -
限公司
山西三龙工程机械有
持有其 15%的股权 - -1,310 1,310 -
限公司
云南睿德工贸有限公
持有其 9%的股权 - -900 900 -
司
北京建国者工程机械
持有其 9%的股权 - -469 469 -
有限公司
石家庄建国者工程机
持有其 9%的股权 - -450 450 -
械有限公司
海南海龙鹏汽车机电
持有其 9%的股权 - -900 900 -
设备有限公司
张掖市海峰挖掘机有
持有其 9%的股权 - -742 742 -
限责任公司
黑龙江三君工程机械
持有其 9%的股权 - -428 428 -
有限公司
宜昌四力工程矿山设
持有其 9%的股权 - -486 486 -
备有限公司
承德鸿泰百川工程机
持有其 9%的股权 - -180 180 -
械销售有限公司
新疆京泓工程机械有
持有其 9%的股权 - -900 900 -
限公司
上海力好工程机械有
持有其 9%的股权 - -90 90 -
限公司
吉林三君工程机械有
持有其 9%的股权 - -450 450 -
限公司
内蒙君泰工程机械有
持有其 9%的股权 - -1,207 1,207 -
限公司
浙江成峰工程机械有
持有其 9%的股权 - -2,294 2,294 -
限公司
江苏力好工程机械有
持有其 9%的股权 - -1,350 1,350 -
限公司
广州市巨和工程机械 持有其 9%的股权 - -1,675 1,675 -
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有限公司
浙江浙鼎机械有限公
持有其 9%的股权 - -1,800 1,800 -
司
镇江三一永佳利工程
持有其 9%的股权 - -540 540 -
机械有限公司
无锡市永佳利工程机
持有其 9%的股权 - -1,530 1,530 -
械有限公司
山东省济宁福泰机械
持有其 9%的股权 - -443 443 -
有限公司
宜昌博勒工程机械有
持有其 9%的股权 - -270 270 -
限公司
陕西泰亨工程机械有
持有其 9%的股权 - -883 883 -
限公司
甘肃成峰工程机械有
持有其 9%的股权 - -495 495 -
限责任公司
北京三一众力工程机
持有其 9%的股权 - -450 450 -
械有限公司
石家庄三一众力工程
持有其 9%的股权 - -450 450 -
机械有限公司
宁夏三益机电设备有
持有其 9%的股权 - -178 178 -
限公司
黑龙江道元工程机械
持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 -
有限公司
江西大豫丰工程机械
持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 -
有限公司
福建山鑫工程机械有
持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 -
限公司
河北冀鼎工程机械有
持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 -
限公司
天津天朗工程机械有
持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 -
限公司
浙江旭业工程设备有
持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 -
限公司
四川三力工程机械有
持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 -
限公司
新疆中泰工程机械有
持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 -
限公司
贵州湘黔三好工程机
持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 -
械有限公司
吉林省亿拓工程机械
持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 -
有限公司
云南湘泰工程设备有
持有其 19%的股权 - -1,900 1,900 -
限公司
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海南山益工程机械有
持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 -
限公司
甘肃泓畅工程机械有
持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 -
限公司
青海众腾工程机械有
持有其 19%的股权 - -950 950 -
限公司
辽宁鼎天源工程机械
持有其 19%的股权 - -2,280 2,280 -
有限公司
重庆国彬工程机械有
持有其 19%的股权 - -1,520 1,520 -
限公司
宁夏中为工程机械有
持有其 19%的股权 - -1,140 1,140 -
限公司
郑州湘泰工程机械设
持有其 19%的股权 - -604 604 -
备有限公司
章丘市路锐合工程设
持有其 19%的股权 - -570 570 -
备有限责任公司
北京三一工程机械有
持有其 19%的股权 - -6,911 6,911 -
限公司
湖北华中三一机械设
持有其 19%的股权 - -7,715 7,715 -
备有限公司
陕西三一工程设备有
持有其 19%的股权 - - - -
限公司
安徽三一工程设备有
持有其 19%的股权 - -6,946 6,946 -
限公司
河南三一工程机械有
持有其 19%的股权 - -2,060 2,060 -
限公司
内蒙古三一蒙湘工程
持有其 19%的股权 - - - -
设备有限公司
山东华东三一工程机
持有其 19%的股权 - -8,150 8,150 -
械有限公司
湖南三一工程机械有
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| 公告日期:2014-10-31 |
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