银鸽1：2021年第三季度报告

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证券代码：400094 证券简称：银鸽1

河南银鸽实业投资股份有限公司

2021年第三季度报告

本公司董事会及部分董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。其中董事王友贵人同意披露定期报告，但无法保证报告及相关事项的合理性。

除上述人员外，董事张歌和董秘姚华表示因2020年财务报告被年审会计师事务所出具了无法表示意见的审计报告，所以无法保证。

公司于 2020 年 5月15日收到中国证券监督管理委员会的《调查通知书》（编号： 豫调查字2020017号），公司因涉嫌信息披露违法违规被立案调查，上述调查工作尚在进行中；截止本报告期内，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。在立案调查期间，公司积极配合相关部门调查的同时并开展自查，因公司获取相关资料的渠道和能力有限，公司尚未获取其它与调查有关的证据。基于上述事实，公司2021年第三季度报告会计报表是基于以上情况编制，请投资者和报告使用者特别关注。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)

主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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项目 本报告期

本报告期比上年同期增减变动幅度(%)

年初至报告期末

年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)营业收入

-

80,946,861.95

68.94

260,021,536.77

-

62.07

归属于上市公司股东的净利润

-

不适用

40,702,591.17

-177,724,334.8

不适用

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

-

不适用

41,490,936.80

-159,863,156.5

不适用

经营活动产生的现金流量净额

不适用

不适用

-

不适用

11,371,126.51

基本每股收益（元/股）

-0.0250

不适用

-

0.1094

不适用

稀释每股收益（元/股）

-0.0250

不适用

-

不适用

0.1094

加权平均净资产收益率（%）

不适用

不适用

不适用

不适用

本报告期末 上年度末

本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)总资产

1,440,633,302.28

1,558,296,424.78

-

归属于上市公司股东的所有者权益

-

		7.55
2,554,908,314.06

-

不适用

2,377,175,245.82

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

1 本期归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润、加权平均净资产均为负数，因此加权平均净资产收益率指标不适用。

2 年初至报告期末的经营活动产生的现金流量净额变动原因：主要系本期部分经营项目支出由漯河市豫南口岸物流有限公司代付，支出减少。

3 本报告期的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润变动原因：主要是本年公司进入破产重整程序，利息计提至破产重整日（母公司3月23日，子公司6月17日）。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币项目

本报告期金

额

年初至报告期末

金额

说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）

367,038.77

越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业

293,174.27

2,493,425.90

/

务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

-

4,239.50

26,005,281.23

其他符合非经常性损益定义的损益项目

488,807.21

5,198,596.91

减：所得税影响额

少数股东权益影响额（税后） -

-

2,124.65

85,041.36

合计

-

788,345.63

17,861,178.29

注 1.年初至报告期末的除上述各项之外的其他营业外收入和支出主要系中原银行债务担保业务预计损失1,878.29万元，计提普天国际违约金474.16万元，华鑫科技（营口）债务担保业务预计损失162.00万元。

2.其他符合非经常性损益定义的损益项目为日元协力基金借款产生的汇兑收益。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

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□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称

变动比例

（%）

主要原因营业收入(7-9月) -68.94

由自产自销模式变更为以收取加工费的受托加工模式，业务模式变更，营业收入减少营业收入(1-9月) -62.07

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末普通股股东总数

39,947

报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）

无

前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股数量

持股比例(%)

持有有限售条件股份数

量

质押、标记或冻结情况

股份状态

数量漯河银鸽实业集团有限公司

境内非国有

法人

768,870,054

47.35

冻结 768,870,054

永城煤电控股集团上海有限公司

国有法人48,685,741

3.00

无 0

漯河市发展投资控股集团有限公司

国有法人20,219,672

1.25

无 0

黄毅明 境内自然人 17,745,648

1.09

无 0

何卫昌 境内自然人 12,890,200

0.80

无 0

冯二妹 境内自然人 10,000,000

0.62

无 0

谢青丽 境内自然人 8,800,100

0.54

无 0

李辉 境内自然人 7,274,071

0.45

无 0

唐文德 境内自然人 7,170,761

0.44

无 0

孙燕 境内自然人 7,000,000

0.43

无 0

前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件流通股的数量

股份种类及数量股份种类 数量漯河银鸽实业集团有限公司

768,870,054

人民币普通股 768,870,054

/

永城煤电控股集团上海有限公司

48,685,741

人民币普通股 48,685,741

漯河市发展投资控股集团有限公司

20,219,672

人民币普通股 20,219,672

黄毅明 17,745,648

人民币普通股 17,745,648

何卫昌 12,890,200

人民币普通股 12,890,200

冯二妹 10,000,000

人民币普通股 10,000,000

谢青丽 8,800,100

人民币普通股 8,800,100

李辉 7,274,071

人民币普通股 7,274,071

唐文德 7,170,761

人民币普通股 7,170,761

孙燕 7,000,000

人民币普通股 7,000,000

上述股东关联关系或一致行动的说明

公司前十名股东中：（1）第一大股东漯河银鸽实业集团有限公司为公司控股股东；（2）未知其他股东之间是否存在关联关系。前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）

未知

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

1.重整相关事项

2021年3月23日，河南省漯河市中级人民法院裁定受理北京华新盛融信息咨询有限公司对公司的重整申请，具体内容详见公司公告（公告编号：临2021-015）。2021年6月30日、2021年7月23日，公司分别披露了《关于法院裁定受理公司6家子公司重整及指定破产管理人的公告》、《关于法院裁定受理公司控股股东破产清算及指定管理人的公告》，公司6家子公司进入重整程序、控股股东进入破产清算程序。因新冠肺炎疫情等影响，经公司及子公司管理人向漯河中院申请并准许，公司重整计划草案提交的期限延长六个月至 2022 年 6 月 23 日；6家子公司重整计划草案提交的期限延长六个月至 2022 年 6 月 17 日。

2.天津市蓟州区监察委员会解除对孟飞先生的留置措施，具体内容详见公司公告（公告编号：

临2021-034）。

3.诉讼相关事项

公司因各种原因产生一系列诉讼情形，具体情况详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露的相关公告。

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四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日编制单位:河南银鸽实业投资股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
流动资产：

货币资金

68,050,712.46

10,301,325.50

结算备付金

拆出资金

交易性金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款

25,664,021.18

150,617,034.36

应收款项融资

20,000.00

40,000.00

预付款项

11,114,144.01

17,547,967.43

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

其他应收款

13,188,305.02

7,884,943.00

其中：应收利息

应收股利

买入返售金融资产

存货

43,252,318.47

19,740,265.79

合同资产

持有待售资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产

2,139,040.93

261,754.87

流动资产合计

	163,428,542.07	206,393,290.95
非流动资产：

发放贷款和垫款

债权投资

其他债权投资

长期应收款

长期股权投资

/

其他权益工具投资

其他非流动金融资产

44,126,645.88

44,126,645.88

投资性房地产

4,755,733.54

4,860,814.21

固定资产

1,074,644,439.47

1,145,572,710.29

在建工程

761,207.57

1,060,918.54

生产性生物资产

油气资产

使用权资产

无形资产

148,190,837.73

151,175,784.75

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产

其他非流动资产

4,725,896.02

5,106,260.16

非流动资产合计

1,277,204,760.21

1,351,903,133.83

资产总计

	1,440,633,302.28	1,558,296,424.78
流动负债：

短期借款

750,968,684.59

720,975,771.74

向中央银行借款

拆入资金

交易性金融负债

衍生金融负债

应付票据

30,000,000.00

应付账款

1,713,979,787.42

1,691,218,493.74

预收款项

合同负债

24,083,872.46

20,993,219.13

卖出回购金融资产款

吸收存款及同业存放

代理买卖证券款

代理承销证券款

应付职工薪酬

61,100,460.22

45,096,056.15

应交税费

52,254,386.93

50,990,586.93

其他应付款

311,913,254.43

295,402,156.91

其中：应付利息

97,895,402.34

66,628,960.77

应付股利

应付手续费及佣金

应付分保账款

持有待售负债

一年内到期的非流动负债

272,587,974.25

203,749,894.80

其他流动负债

3,119,397.61

3,978,388.46

流动负债合计

	3,190,007,817.91	3,062,404,567.86
非流动负债：

/

保险合同准备金

长期借款

48,157,742.80

122,194,419.16

应付债券

其中：优先股

永续债

租赁负债

长期应付款

长期应付职工薪酬

预计负债

889,174,538.75

869,192,012.76

递延收益

10,690,219.76

11,949,510.65

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计

948,022,501.31

1,003,335,942.57

负债合计

	4,138,030,319.22	4,065,740,510.43
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）

1,623,833,844.00

1,623,833,844.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积

1,498,082,752.13

1,498,082,752.13

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

73,630,795.97

73,630,795.97

一般风险准备

未分配利润 -

-

5,750,455,706.16

5,572,722,637.92

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计

-

2,554,908,314.06

-

少数股东权益 -

	2,377,175,245.82
142,488,702.88

-

所有者权益（或股东权益）合计 -

	130,268,839.83
2,697,397,016.94

-

负债和所有者权益（或股东权益）总计

	2,507,444,085.65
1,440,633,302.28	1,558,296,424.78

公司负责人：孟飞 主管会计工作负责人：霍晓帆 会计机构负责人：胡亚敏

合并利润表

2021年1—9月编制单位：河南银鸽实业投资股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目

2021年前三季度（1-9月）

2020年前三季度（1-9月）

一、营业总收入

260,021,536.77

685,569,963.70

其中：营业收入

260,021,536.77

685,569,963.70

利息收入

/

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本

430,197,698.25

878,024,814.74

其中：营业成本

294,105,448.98

624,704,725.48

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险责任准备金净额

保单红利支出

分保费用

税金及附加

14,065,545.30

16,366,607.31

销售费用

9,911,977.06

28,289,802.18

管理费用

86,796,340.30

140,300,111.90

研发费用

7,006,648.91

财务费用

25,318,386.61

61,356,918.96

其中：利息费用

30,502,432.36

62,305,581.71

利息收入

16,134.68

416,619.99

加：其他收益

2,493,425.90

8,435,323.26

投资收益（损失以“－”号填列）

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

汇兑收益（损失以“－”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

信用减值损失（损失以“－”号填列）

-

2,543,535.00

780,084.06

资产减值损失（损失以“－”号填列）

833,245.16

385,179.60

资产处置收益（损失以“－”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） -

-

164,305,955.42

184,414,432.24

加：营业外收入

542,848.87

54,173.48

减：营业外支出

26,181,091.33

877,993.54

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -

-

189,944,197.88

185,238,252.30

减：所得税费用

五、净利润（净亏损以“－”号填列） -

-

189,944,197.88

185,238,252.30

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -

-

189,944,197.88

185,238,252.30

2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”

号填列）

-

-

177,724,334.83

173,771,106.04

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -

-

12,219,863.05

11,467,146.26

/

六、其他综合收益的税后净额

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净

额

1.不能重分类进损益的其他综合收益

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值变动

（4）企业自身信用风险公允价值变动

2.将重分类进损益的其他综合收益

（1）权益法下可转损益的其他综合收益

（2）其他债权投资公允价值变动

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用减值准备

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 -

-

189,944,197.88

185,238,252.30

（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 -

-

177,724,334.83

173,771,106.04

（二）归属于少数股东的综合收益总额 -

-

12,219,863.05

11,467,146.26

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股) -

-

0.1094

0.1070

（二）稀释每股收益(元/股) -

-

0.1094

0.1070

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：孟飞 主管会计工作负责人：霍晓帆 会计机构负责人：胡亚敏

合并现金流量表2021年1—9月编制单位：河南银鸽实业投资股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年前三季度 （1-9月）

	2020年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

182,078,444.32

543,739,893.67

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

/

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

代理买卖证券收到的现金净额

收到的税费返还

3,482,185.16

收到其他与经营活动有关的现金

11,545,199.81

6,195,614.79

经营活动现金流入小计

193,623,644.13

553,417,693.62

购买商品、接受劳务支付的现金

143,431,376.96

476,807,616.88

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金

37,040,601.84

82,804,412.32

支付的各项税费

2,930,175.84

14,662,866.99

支付其他与经营活动有关的现金

21,592,616.00

24,711,262.90

经营活动现金流出小计

204,994,770.64

598,986,159.09

经营活动产生的现金流量净额 -

-

	11,371,126.51	45,568,465.47
二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 2,000,000.00

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

70,000.00

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 2,070,000.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

1,219,753.75

8,036,950.13

投资支付的现金

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计

1,219,753.75

8,036,950.13

投资活动产生的现金流量净额

-

	850,246.25	8,036,950.13
三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金

405,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金

73,462,860.78

101,726,585.93

筹资活动现金流入小计

73,462,860.78

506,726,585.93

偿还债务支付的现金

7,087.15

462,938,460.67

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

20.00

19,090,815.10

/

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金

2,549,049.81

716,280.15

筹资活动现金流出小计

2,556,156.96

482,745,555.92

筹资活动产生的现金流量净额

	70,906,703.82	23,981,030.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

	-3,596.75	-12,365.29
五、现金及现金等价物净增加额

60,382,226.81

-29,636,750.88

加：期初现金及现金等价物余额

	5,289,430.85	35,873,815.31
六、期末现金及现金等价物余额

65,671,657.66

6,237,064.43

公司负责人：孟飞 主管会计工作负责人：霍晓帆 会计机构负责人：胡亚敏

(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

河南银鸽实业投资股份有限公司董事会2022年4月28日