2016 年年度报告
公司代码：600084 公司简称：中葡股份
中信国安葡萄酒业股份有限公司
2016 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计
报告。
四、 公司负责人赵欣、主管会计工作负责人范宝及会计机构负责人（会计主管人员）
陈默声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经公司董事会审议报告期利润分配预案如下：2016 年度公司实现归属于母公司所
有者的净利润 12,725,217.74 元；本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润-132,809,543.56 元，累计未分配利润-1,453,245,536.05 元,由于本报告期
内公司母公司实现净利润为 11,459,019.44 元，累计未分配利润-787,845,834.04 元。
鉴于上述情况，根据《公司章程》规定，公司本年度不进行利润分配，也不进行公积
金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告期公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
本报告期公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
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八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
√适用 □不适用
公司已在本报告中详细描述存在的经营风险、市场风险、自然风险以及食品安全
风险等，请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素
及对策部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义....................................................................................................................4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...............................................................................4
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................8
第四节 经营情况讨论与分析 .....................................................................................10
第五节 重要事项 .........................................................................................................29
第六节 普通股股份变动及股东情况 .........................................................................42
第七节 优先股相关情况 .............................................................................................49
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .....................................................50
第九节 公司治理 .........................................................................................................57
第十节 公司债券相关情况 .........................................................................................60
第十一节 财务报告 .........................................................................................................61
第十二节 备查文件目录 ...............................................................................................178
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
本公司、中葡股份 指 中信国安葡萄酒业股份有限公司
中信集团 指 中国中信集团有限公司
国安集团 指 中信国安集团有限公司
中信建投 指 中信建投证券股份有限公司
兵团投资公司 指 新疆生产建设兵团投资有限责任公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单
位
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 中信国安葡萄酒业股份有限公司
公司的中文简称 中葡股份
公司的外文名称 Citic Guoan Wine CO.,LTD
公司的法定代表人 赵欣
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 侯伟 周建林
联系地址 新疆乌鲁木齐市红山路39号 新疆乌鲁木齐市红山路39号
电话 0991-8881238 0991-8881238
传真 0991-8882439 0991-8882439
电子信箱 houwei@citicguoanwine.com zhoujianlin@citicguoanwine.c
om
三、 基本情况简介
公司注册地址 新疆乌鲁木齐市红山路39号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 新疆乌鲁木齐市红山路39号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.guoanwine.com
电子信箱 zpjy600084@163.com
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四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时
报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn
网址
公司年度报告备置地点 新疆乌鲁木齐市红山路39号四楼证券投资部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 中葡股份 600084
六、 其他相关资料
名称 北京永拓会计师事务所（特殊普通合
伙）
公司聘请的会计师事务所 办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号国安大厦
（境内） 15 层
签 字 会 计 师 姓 杨国才、马重飞
名
名称 中信建投证券股份有限公司
办公地址 北京市东城区朝阳门内大街 188 号
报告期内履行持续督导职 签 字 的 保 荐 代 张耀坤、王建设
责的保荐机构 表人姓名
持 续 督 导 的 期 2014 年 12 月 18 日至 2016 年 12 月 31
间 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2016年 2015年 2014年
期增减
(%)
营业收入 264,634,159.36 303,140,794.42 -12.70 523,453,639.65
归属于上市公 12,725,217.74 15,510,274.87 -17.96 10,479,624.59
司股东的净利
润
归属于上市公 -132,809,543.56 -243,567,361.54 不适用 -108,644,659.00
司股东的扣除
非经常性损益
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的净利润
经营活动产生 -99,100,904.51 -56,181,534.22 不适用 -374,128,048.34
的现金流量净
额
本期末
比上年
2016年末 2015年末 同期末 2014年末
增减（%
）
归属于上市公 2,433,686,412.80 2,449,735,707.02 -0.66 2,434,225,432.15
司股东的净资
产
总资产 3,615,283,837.76 3,924,146,668.90 -7.87 3,963,713,738.03
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增减
主要财务指标 2016年 2015年 2014年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.0113 0.0138 -18.12 0.0129
稀释每股收益（元／股） 0.0113 0.0138 -18.12 0.0129
扣 除 非 经 常 性 损益后 的 -0.1182 -0.2167 不适用 -0.1341
基本每股收益（元／股）
加 权 平 均 净 资 产收益 率 0.5212 0.6352 减少0.114个百 1.0941
（%） 分点
扣 除 非 经 常 性 损益后 的 -5.4392 -9.9742 不适用 -11.340
加 权 平 均 净 资 产收益 率
（%）
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
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营业收入 55,938,157.24 70,646,677.74 69,517,901.83 68,531,422.55
归属于上市
公司股东的 -44,894,237.60 -2,257,670.14 -22,351,508.72 82,228,634.20
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常 -51,425,392.88 -18,306,754.13 -37,618,621.09 -25,458,775.46
性损益后的
净利润
经营活动产
生的现金流 -84,228,231.62 -32,624,755.31 6,986,168.69 10,765,913.73
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注
（如
非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额
适
用）
非流动资产处置损益 28,945,699.10 223,736,467.59 106,097,551.02
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补 1,380,284.45 315,889.09 1,881,390.36
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
委托他人投资或管理资 56,420,301.09 60,337,270.89
产的损益
除同公司正常经营业务 63,000,000.00 60,420.80
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产
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取得的投资收益
除上述各项之外的其他 -4,023,984.13 3,281,047.43 11,428,368.03
营业外收入和支出
其他符合非经常性损益
定义的损益项目
少数股东权益影响额 -10,757.07 -14,030,718.09 -107,108.72
所得税影响额 -176,782.14 -14,622,741.30 -175,917.10
合计 145,534,761.30 259,077,636.41 119,124,283.59
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、主要业务
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012 修订）》，公司属制造业
-酒、饮料和精制茶制造业板块。报告期内公司主营业务未发生变化。
2、经营模式
（1）采购模式：公司酿酒原料采购模式为“公司+农户”的农业产业化经营模式，
即公司与农户签订原料收购合同，公司为农户提供生产管理及技术指导服务，公司按
照合同及严格的原料检验标准采购农户的酿酒葡萄原料。
（2）生产模式：公司采用以销定产的基本原则，结合市场产销情况和设备运行状
态，配合“销量+合理库存”的模式制定生产计划，生产流程主要为原酒的生产、加
工和灌装包装环节。
（3）销售模式：公司销售渠道按照区域进行划分，经销模式以经销商代理为主。
同时公司通过品牌建设，不断加强和完善营销管理体系，目前已形成了能够覆盖全国
省级地区的营销网络和客户服务体系。
3、行业情况
2016 年国内葡萄酒行业继续受国内经济增速下滑影响需求下降，同时进口葡萄酒
产品不断渗透国内市场，导致葡萄酒行业整体竞争日益激化，虽然目前国内市场仍然
由国产葡萄酒主导，尚无独立进口葡萄酒品牌能够主导市场，但进口葡萄酒消费正在
快速增长。快速增长的进口葡萄酒不仅碾压了国内葡萄酒市场，也对国内整个葡萄酒
产业链造成了冲击，加之进口葡萄酒量升价跌，葡萄酒市场的消费升级和结构调整不
断加剧。
公司是一家集葡萄种植、生产、销售为一体的葡萄酒企业。经过多年努力，公司
依托新疆独特的产地优势，大力发展以酿酒葡萄为中心的特色产业，现有的玛纳斯、
阜康、西域、伊犁、烟台五大生产厂及徐州仓储物流中心，全套引进法国、意大利先
进的葡萄酒酿造生产设备，拥有法国酿酒专家领衔的国际酿酒师团队，生产出西域、
尼雅、新天等系列数十个品种的葡萄酒，是国内规模较大的葡萄酒生产企业之一。
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二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
详见第四节管理层讨论与分析（三）资产、负债情况分析。
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司作为国内领先的集葡萄种植、生产加工、贸易、科研为一体的大型葡萄酒上
市企业，拥有尼雅、西域、新天等多个国内知名葡萄酒品牌。公司始终坚持“倡导产
地生态消费, 引领品质生活”的企业理念，以认真履行企业的社会责任，生产绿色、
生态、让消费者放心的优质产品为己任。报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化，
主要为：
1、品牌优势
公司拥有良好的品牌形象，尼雅品牌被评为“新疆维吾尔自治区著名商标”和“乌
鲁木齐市知名商标”。公司旗下的尼雅品牌和西域品牌系列葡萄酒产品多年来在国际
国内行业评比屡获殊荣，先后获得全球最具权威的葡萄酒赛事“布鲁塞尔国际评酒大
赛”、“柏林葡萄酒大赛”等各类国际知名比赛奖项，其中金奖三十四枚、银奖二十
六枚。公司是新疆首家获得“国家生态原产地保护”认证的葡萄酒企业，尼雅品牌葡
萄酒和西域品牌葡萄酒均获得国家质检总局权威认定的“生态原产地”认证。
2、产地优势
公司在新疆天山北麓拥有得天独厚的酿酒葡萄种植基地，与同处北纬 44°的美国
加州和法国波尔多并称为“世界三大天堂级葡萄产区”。原生态的天山天池北坡葡园、
天山天池葡园和天山北麓昌吉葡园三个小产地生态葡园，处于 1990 年被联合国教科
文组织设立的“博格达《人与生物圈》保护区”范围内，三大基地所处地域光热资源
丰富，日照时间长，积温丰富，日温差大，因此种植的酿酒葡萄含糖度高、酸度适中、
色泽鲜艳、品质好，为酿造安全、健康、高品质的葡萄酒提供了优质的葡萄原料。产
区的自然生态优势，从源头保证了酿酒原料的高品质。
3、品质优势
除了得天独厚的地理优势之外，公司从种植标准、原料标准、酿造标准、陈酿标
准、酿酒师 5 个方面，制定了严格的质量控制工序。同时公司全套引进法国、意大利
国际先进的葡萄酒酿造生产设备，从除梗破碎，到真空气囊压榨、卧式旋转发酵、橡
木桶发酵、全流程温控、硅藻土过滤、全自动灌装生产线等，实现了从葡萄原料种植、
采摘、酿造到成品酒的灌装全流程一体化技术。
4、技术优势
公司拥有专业、高素质的生产、科研人员队伍。公司生产质量管理体系健全，已
通过国际质量体系 ISO9002 认证，取得了中国质量认证中心的有机产品证书和中国绿
色食品发展中心的绿色食品证书。公司拥有法国酿酒专家领衔的国际酿酒师团队；产
品营销网络遍布全国所有省份，产品物流配送能力不断提升。“十三五”期间，公司
将大力科研投入，促进酿造技术与农业种植技术的结合。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告期内，公司在董事会领导下，围绕年度工作计划，落实经营目标，面对市场
风险和变化，主动化解运营风险。报告期内，公司继续推动由以生产和原料为核心竞
争力的单一型企业，向以营销服务、业务创新和资本驱动等多个核心因素驱动的企业
类型实施战略转型，通过调整业务结构，优化管理层级，增强抗风险能力，强化各业
务单元管理，加快资源整合步伐。针对复杂内外部环境，公司狠抓内部管理，依托现
有资源探索新的盈利增长点，促进企业向多元化发展，为公司可持续发展和战略调整
奠定基础。
1、提高经营运作能力，助推企业战略转型升级
2016 年公司通过资产整合、延伸产业链条等举措,为加快公司经营转型、增强可
持续发展能力奠定基础。一是彻底解决了与兵团十二师的债务问题，圆满完成 9,000
万元债转股工作。二是围绕快消品供应链领域，积极拓展电子商务模式的新业态，结
合公司销售渠道优势，通过设立“国安电商”拟以解决经销商自身资源整合能力不足
的问题，通过供应链平台实现资源集成、资源共享，实现利益最大化，有助于公司及
合作经销商竞争能力的提升与规模发展。三是公司推进优化资产结构，提升了子公司
独立运营及抗风险能力。
2、通过加强产业研发能力，培育企业核心竞争力
公司充分发挥产业研发基地、专业研发平台的驱动作用，增强企业核心竞争力，
2016 年公司通过与国内专家和专业院校就“葡萄酒典型小产区产品风格探究及固化关
键技术研发项目”进行合作，进一步完善精准调控、定向酿造技术，固化产品个性和
优势。此外，2016 年公司成功申报搭建了“自治区企业技术中心”和 “新疆酿酒葡
萄与葡萄酒工程技术研究中心”两大技术科研平台，这将有利于企业在更大范围内整
合利用专业院校的科研资源，同时加快自身科研人才队伍建设，在完善品牌塑造、提
升企业综合竞争力上起到积极作用。
3、坚持品牌建设与品质管理共同发展，提升品牌影响力
2016 年，公司在品牌建设上围绕提升尼雅品牌知名度、持续推广小产区，结合重
点区域市场推广尼雅核心产品作为公关传播目标，树立了鲜明的品牌形象。在行业传
播中，立足天山北麓先天产地生态优势，不断加大产地生态品牌建设，进一步夯实行
业地位，显著提升品牌影响力。2016 年，公司参加了多个在行业内具有重大影响力的
葡萄酒赛事。被誉为世界葡萄酒评分系统权威的帕克团队，于 2016 年首次针对中国
产区葡萄酒进行了评比，尼雅 2013 粒选以超过 90 分的优秀成绩金榜题名；同时该产
品入选法国权威指南“吉尔伯特盖拉德葡萄酒指南”、“贝丹德梭葡萄酒年鉴”，获
得“中国年度十大葡萄酒”、贝丹德梭“最具潜力酒庄”称号。公司首席酿酒师弗莱
德先生获得发现中国“年度酿酒师”及中国葡萄酒质量大赛“金牌酿酒师”称号。近
年来公司累计获得金奖三十四枚、银奖二十六枚，品牌知名度逐年提高。
4、强化内部管理职能，有效提升经营管理水平
在种植方面，利用不断完善的可追溯体系，收集葡萄种植和市场信息，在基地管
理、源头检测、统一采收、运输等各个环节进行品控管理，不断强化“从田间到消费
者”的全过程产品质量控制。
在生产方面，通过精细化管理采购工作，进一步优化供方体系管理，提高酿酒包
材、辅料的供货质量，控制采购成本。优化包装生产工艺；合理安排生产时间，控制
生产节奏。 优化资源配置，为生产经营提供保障，提高劳动生产效率。
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在内部控制方面，公司以强化财务管理职能为抓手，夯实管理基础；加强财务资
源配置，抓好资金调度工作，在确保公司正常生产经营的前提下有效运用公司资源，
提高资金使用效率；加大财务稽核力度，促进内部控制的制度化和规范化。同时公司
积极推进绩效考评，实行“能者上、庸者下、劣者汰”的优化激励和选人、用人机制。
加强培训，进一步完善考核机制，着力提升员工技能水平，打造一批优秀的管理、技
术团队。
5、持续扩大市场占有率，稳步推动销售市场良性发展
公司是新疆地区葡萄酒的主要代表企业之一，面对日益激烈的市场竞争，公司围
绕年初既定的销售目标，通过调整经营布局和产品结构等措施积极应对，针对不同区
域特点，积极协助经销商开展渠道建设与推广；通过政策倾斜，对重点优质经销商给
予扶持，打造样板市场，以保证市场覆盖率的稳步增长。公司凭借优质优价的产品，
在重点区域已经具有一定的知名度和美誉度，在部分区域已成为区域的优势品牌，有
助于公司在全国市场的提升和开拓。
6、健全完善内部质量监督管理体系，认真履行社会责任
随着国内食品安全日益成为社会关注焦点，国家把食品安全的监管提升到前所未
有的高度。面对这种情势，自觉健全完善高标准的内部质量监督管理体系，全面提升
质量安全管理水平。公司就食品安全风险因子检测方法积极与中国食品发酵工业研究
院相关专家进行沟通，建立了快速检测项目所需图谱和数据库，共同完成“全汁葡萄
酒真实性识别技术研究”和“葡萄酒产地识别技术研究”两项研究成果，进一步提升
了质量安全管理水平。在履行社会责任方面，严格遵守安全生产法律、法规，落实安
全主体责任；注重环境保护，提高资源能源利用率，坚持把自身长远发展与所承担的
社会责任紧密联系起来。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司共实现营业收入 26,463.42 万元，较上年同期减少 12.70%，其中：
主营业务收入为 25,887.25 万元，营业利润 1,541.93 万元，利润总额 1,283.14 万元，
归属于上市公司股东的净利润为 1,272.52 万元。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目 变动比例
本期数 上年同期数
（%）
营业收入 264,634,159.36 303,140,794.42 -12.70
营业成本 103,145,819.60 124,267,251.66 -17.00
销售费用 185,345,530.88 242,505,241.61 -23.57
管理费用 54,797,463.45 56,230,354.66 -2.55
财务费用 44,607,224.59 96,062,676.02 -53.56
经营活动产生的现金流量净额 -99,100,904.51 -56,181,534.22 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -178,217,793.92 464,789,080.18 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -368,549,820.77 -100,021,968.10 不适用
变动原因分析：财务费用同比下降 53.56%，主要是因为在公司融资成本下降的同时，
压缩贷款规模，利息支出同比降幅较大。
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1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
本报告期，公司实现营业收入 26,463.42 万元，较上年同期 30,314.08 万元减
少 3,850.66 万元，减幅为 12.70%，主要系葡萄酒销售减少所致；营业成本 10,314.58
万元，较上年同期 12,426.73 万元减少 2,112.15 万元，减幅为 17.00%，主要系葡萄
酒销售减少所致。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利率比
毛利率 入比上 本比上
分行业 营业收入 营业成本 上年增减
（%） 年增减 年增减
（%）
（%） （%）
酒业类 252,444,700.43 98,546,282.90 60.96 -14.44 -18.99 增加
2.19
个百
分点
其他 6,427,831.98 2,966,492.11 53.85 68.57 23.33 增加
16.93 个
百分点
合计 258,872,532.41 101,512,775.01 60.79 -13.38 -18.17 增加
2.29 个百
分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成
毛利率比
毛利率 入比上 本比上
分产品 营业收入 营业成本 上年增减
（%） 年增减 年增减
（%）
（%） （%）
高档酒 65,979,584.41 14,259,530.14 78.39 -40.10 -33.65 减少 2.10
个百分点
中低档酒 183,689,873.25 82,464,030.40 55.11 11.14 -9.00 增加 9.94
个百分点
原酒 2,775,242.77 1,822,722.36 34.32 -85.85 -80.89 减少
17.07 个
百分点
其他 6,427,831.98 2,966,492.11 53.85 68.57 23.33 增加
16.93 个
百分点
合计 258,872,532.41 101,512,775.01 60.79 -13.38 -18.17 增加
2.29
个百
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分点
主营业务分地区情况
营业收 营业成
毛利 入比上 本比上
分地区 营业收入 营业成本 毛利率比上年增减（%）
率（%） 年增减 年增减
（%） （%）
疆内 94,914,76 40,877,041 56.93 -38.75 -41.53 增加 2.04 个百分点
0.31 .13
疆外 163,957,7 60,635,733 63.02 13.95 11.99 增加 0.65 个百分点
72.10 .88
合计 258,872,5 101,512,77 60.79 -13.38 -18.17 增加 2.29 个百分点
32.41 5.01
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
1、主营业务分行业情况说明：
主营中的其他收入比上年同期增长 68.57%，主要是子公司服务收入较上年有所增
长。
2、主营业务分产品情况说明：
（1）高档酒营业收入较上年同期下降 40.10%，成本较同期下降 33.65%。下降的
主要原因，是国内葡萄酒消费近年回归大众，公司高档成品酒销量减少，高档酒的收
入及成本同比下降。
（2）原酒营业收入较上年同期下降 85.85%，成本较同期下降 80.89%。主要是受
国外进口酒冲击及国内同行业激烈竞争，葡萄酒行业处于调整期，公司本年的原酒销
售受影响降幅较大。
3、主营业务分地区情况说明：
疆内收入较上年同期下降 38.75%，成本较同期下降 41.53%。下降的主要原因是
地方性品牌葡萄酒众多，市场竞争激烈，导致公司疆内收入及成本同比下降。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
生产量（千 销售量 库存量（千
主要产品 上年增减 上年增减 上年增减
升） （千升） 升）
（%） （%） （%）
成品酒 9,800.43 7,579.21 1,778.27 17.71 4.21 -8.89
原酒 14,885.52 357.95 95,235.47 -32.69 -90.13 5.06
合计 24,685.95 7,937.16 97,013.74 -18.90 -27.19 4.77
变动原因说明：
1、原酒生产量同比下降 32.69%，主要是公司葡萄原料收购量同比减少所致。
2、原酒销售量同比下降 90.13%，见公司原酒销售收入下降原因。
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2016 年年度报告
(3). 成本分析表
单位：元
分行业情况
上年
本期 本期金
同期 情
占总 额较上
成本构成 占总 况
分行业 本期金额 成本 上年同期金额 年同期
项目 成本 说
比例 变动比
比例 明
(%) 例(%)
(%)
酒业类 原料成本 75,857,957 73.54 88,693,583.71 71.37 -14.47
.44
人工成本 7,095,778. 6.88 8,498,751.92 6.84 -16.51
折旧 11,800,063 11.44 20,381,605.73 16.40 -42.10
.29
其他 3,792,483. 3.68 4,071,420.97 3.27 -6.85
分产品情况
上年
本期 本期金
同期 情
占总 额较上
成本构 占总 况
分产品 本期金额 成本 上年同期金额 年同期
成项目 成本 说
比例 变动比
比例 明
(%) 例(%)
(%)
高档 原料成 11,766,093.03 11.41 18,127,862.92 14.59 -35.09
本
人工成 788,102.74 0.76 923,016.96 0.74 -14.62
本
折旧 1,284,624.13 1.25 2,014,797.99 1.62 -36.24
其他 420,710.24 0.40 426,152.87 0.34 -1.28
中低档 原料成 62,960,254.85 61.04 65,850,399.23 52.99 -4.39
本
人工成 6,164,574.56 5.98 6,793,160.23 5.47 -9.25
本
折旧 10,048,386.87 9.74 14,634,580.94 11.78 -31.34
其他 3,290,814.12 3.19 3,337,878.20 2.69 -1.41
成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
1、成品酒-高档酒的成本构成中，原料成本同比下降 35.09%，主要是高档酒收入
下降 40.10%，成本同比有所下降；折旧下降 36.24%，主要是公司上年处置蒸馏酒资
产，折旧同比有所下降。
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2016 年年度报告
2、成品酒-中低档酒的成本构成中，折旧下降 31.34%，主要是公司上年处置蒸馏
酒资产，折旧同比有所下降。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 12,293.03 万元，占年度销售总额 46.45%；其中前五名客户销售额
中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 4,529.08 万元，占年度采购总额 29.90%；其中前五名供应商采
购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
单位：元
科目 本期数 上年同期 变动比例 变动原因
财务费用 44,607,224.59 96,062,676.02 -53.56% 主要是 因为在公司融资
成本下降的同时，压缩
贷款规模，利息支出同
比降幅较大。
管理费用 54,797,463.45 56,230,354.66 -2.55% 不适用
销售费用 185,345,530.88 242,505,241.61 -23.57% 不适用
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 566,037.74
本期资本化研发投入
研发投入合计 566,037.74
研发投入总额占营业收入比例（%） 0.21
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比 1.91
例（%）
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
单位：元
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2016 年年度报告
项目 2016 年 1-12 月 2015 年 1-12 月 增减金额 增减分析
经营活动产生的现金 -99,100,904.51 -56,181,534.22 -42,919,370.29 主要是公司经营性应收同比减
流量净额 少所致。
投资活动产生的现金 -178,217,793.92 464,789,080.18 -643,006,874.10 主要是上年同期公司收到的资
流量净额 产转让款金额较大，同时本年
度理财尚未到期所致。
筹资活动产生的现金 -368,549,820.77 -100,021,968.10 -268,527,852.67 主要是本年度公司压缩贷款规
流量净额 模所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
2016 年 11 月 23 日，公司第六届董事会第三十次会议，全体董事审议通过了《关
于公司对外出售资产的议案》，2016 年 12 月 9 日，该项议案经公司 2016 年第三
次临时股东大会审议通过。公司与喀什发展商业投资管理有限公司签订了资产出售协
议，以具有证券期货相关业务资格的审计、评估机构出具的以 2016 年 10 月 31 日为
基准日的审计、评估报告结果为定价依据，出售中信国安葡萄酒业营销有限公司 100%
股权和相关债权，本次资产转让的交易价格为 22,611.63 万元人民币。具体情况请见
公司于 2016 年 11 月 24 日刊登在指定披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》和上海交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。
2016 年 12 月 1 日，公司第六届董事会第三十一次会议，全体董事审议通过了《关
于转让瑞彧（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）出资份额暨关联交易的议案》，
2016 年 12 月 19 日，该项议案经公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过。公司
将所持有的瑞彧（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）10,000 万元出资份额转
让给公司控股股东中信国安集团有限公司，以具有证券期货相关业务资格的审计、评
估机构出具的以 2016 年 10 月 31 日为基准日的审计、评估报告结果为定价依据，出
售公司所持有的瑞彧（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）10,000 万元出资份
额，本次转让价格为人民币 16,300 万元。具体情况请见公司于 2016 年 12 月 2 日刊
登在指定披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和上海交易所网
站（www.sse.com.cn）的相关内容。本次股权转让对本报告期利润有重大影响。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期
上期期
本期期末 末金额 情
末数占
数占总资 较上期 况
项目名称 本期期末数 上期期末数 总资产
产的比例 期末变 说
的比例
（%） 动比例 明
（%）
（%）
货币资金 856,787,055. 23.70 1,490,155,574.28 37.97 -42.50
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2016 年年度报告
应收票据 12,365,024.2 0.34 7,402,410.40 0.19 67.04
应收账款 46,768,370.9 1.29 92,509,230.34 2.36 -49.44
预付款项 25,263,684.2 0.70 69,052,669.20 1.76 -63.41
应收利息 1,781,250.00 0.05 10,042,083.00 3.06 -82.26
其他应收款 43,238,760.6 1.20 120,172,720.21 3.06 -64.02
其他流动资产 881,626,217. 24.39 375,761,909.27 9.58 134.62
长期待摊费用 42,870,812.6 1.19 85,844,288.69 2.19 -50.06
其他非流动资 0.00 0.00 39,600,000.00 1.01 -100.0
产
短期借款 599,000,000. 16.57 924,000,000.00 23.55 -35.17
应付票据 9,370,690.00 0.26 3,999,992.40 0.10 134.27
应交税费 9,252,957.98 0.26 29,604,449.38 0.75 -68.74
少数股东权益 -2,595,272.2 不适用 -39,511,017.75 不适用 不适用
其他说明
（1）货币资金较年初减少 42.50 %，主要是本年度归还银行贷款及购买银行理财产品
比期初增加所致；
（2）应收票据较年初增加 67.04 %，主要是公司本期以票据结算的货款增加所致；
（3）应收账款较年初减少 49.44 %，主要是本年收回部分货款及合并口径发生变化所
致；
（4）预付款项较年初减少 63.41%，主要是本年公司合并口径发生变化所致；
（5）应收利息较年初减少 82.26%，主要是本年收到上年计提的定期存单利息所致；
（6）其他应收款较年初减少 64.02 %，主要是本年公司通过债转股形式收回前期资产
转让款所致；
（7）其他流动资产较年初增加 134.62 %，主要是本年购买的理财产品金额较年初有
所增加所致；
（8）长期待摊费用较年初减少 50.06 %，主要是本年资产摊销及合并口径发生变化
所致；
（9）其他非流动资产较年初减少 100.00%，主要是本年公司将前期支付的土地出让
金转入无形资产所致；
（10）短期借款较年初减少 35.17 %，主要是本年公司压缩融资规模，归还部分银行
贷款所致；
（11）应付票据较年初增加 134.27%，主要是本年公司购买原材料通过银行承兑汇票
结算所致；
（12）应交税费较年初减少 68.74%，主要是本年公司缴纳上年计提的所得税费及相
关流转税所致。
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2016 年年度报告
（13）少数股东权益较年初增加 36,915,745.50 元，主要是公司向非全资子公司增
资，按照新投资比例计算应分享子公司累计亏损额增加导致少数股东权益相应增加，
以及新设子公司的少数股东权益增加所致。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
酒制造行业经营性信息分析
行业基本情况
√适用 □不适用
2016 年，国内规模以上葡萄酒企业 240 家，累计产量 113.74 万千升，累计完成
销售收人 484.54 亿元，与上年同期相比增长 3.97%；累计实现利润总额 48.70 亿元，
与上年同期相比下降 6.59%。（数据来源：中国酒业协会第五届理事会第五次（扩大）
会议）
2016 年国内葡萄酒行业继续受国内经济增速下滑影响，行业整体盈利能力继续下
行，行业收入、利润增速下滑，至今国内葡萄酒行业整体尚未走出低谷，同时随着中
国对外开放水平的提升以及国际经贸交流程度的加深，特别是近年来作为世界葡萄酒
重要生产国家澳大利亚、新西兰、智利等国进口葡萄酒零关税的实施，进口葡萄酒严
重冲击了国内原酒和成品酒市场。
统计局最新数据显示，2016 年全国葡萄酒产量为 11.37 亿升，较上一年减少 1%,
连续四年下滑。从大环境看，国内葡萄酒市场仍处于调整期，市场预期不可盲目乐观。
但从产业数据看，虽然国产葡萄酒产量自 2013 年以来的连续第 4 年下滑，但相比 2013
年两位数幅度的下滑，近几年国产葡萄酒产量正在趋于稳定。
据中国海关总署数据显示，2016 年，中国进口葡萄酒总量达 6.4 亿升，总额高达
23.6 亿美元，同比 2015 年分别增长 15%和 16%。其中瓶装葡萄酒占总进口总量的九成
以上。其中法国为最大的葡萄酒进口国，占到总进口比例的 44%;澳大利亚和智利紧跟
其后占据了 35%的进口份额。
（数据来源：中国产业发展研究网、糖酒网）
1 产能状况
现有产能
√适用 □不适用
主要工厂名称 设计产能(千升) 实际产能(千升)
玛纳斯厂 40000
西域厂 10000
伊犁厂 5000
在建产能
□适用 √不适用
产能计算标准
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2016 年年度报告
□适用 √不适用
2 产品期末库存量
√适用 □不适用
单位:千升
成品酒 半成品酒（含基础酒）
1,778.27 95,235.47
3 产品情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
产量 销量 主要
同比 同比 产销 销售 同比
产品档次 （千 （千 代表
（%） （%） 率(%) 收入 （%）
升） 升） 品牌
-40.85 西域系
65,979
-10.2 112.6 -40.1 列、尼
高档 316.43 356.43 ,584.4
9 4 0 雅高端
系列
21.73 尼雅中
183,68
9,484. 7,222. 低端系
中低档 5.05 76.16 9,873. 11.14
00 78 列、新
天系列
产品档次划分标准
√适用 □不适用
产品档次划分标准主要：按照公司的产品酒质及市场销售价格综合考虑来划分产
品档次。
产品结构变化情况及经营策略
√适用 □不适用
详见第四节经营情况讨论与分析“一、经营情况讨论与分析”。
4 原料采购情况
(1). 采购模式
√适用 □不适用
公司延用的采购模式为“公司+农户”的农业产业化经营模式，即公司与种植单
位或农户签订原料收购合同，公司为种植单位或农户提供生产管理及技术指导服务，
公司按照合同及严格的原料检验标准采购种植单位或农户的酿酒葡萄原料。
公司将基地划分为若干区块，并根据各区块的情况由当地农业合作社、兵团团场
或种植户严格依照公司的生产技术标准、要求进行酿酒葡萄的培育、栽种、施肥、灌
溉、剪枝、测糖、采摘等日常管理， 此期间双方根据合同约定的权利义务，公司派
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2016 年年度报告
出经验丰富的技术人员和国内外专家在基地对种植户进行必要的技术指导和基地检
查管理，公司结合市场变化及合同约定价格统一收购符合质量要求的酿酒葡萄原料。
具体采购模式详见下图：
公 与兵团团场合作
司
葡 基
萄 地
采 供
购 应
模
式 与农业合作社合作、
农户
(2). 采购金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
占当期总采购额的比
原料类别 当期采购金额 上期采购金额
重（%）
酿酒原材料 74,983,668.09 87,265,976.97 49.50
包装材料 70,238,263.73 63,501,696.83 46.37
能源 3,988,160.38 3,976,300.91 2.63
5 销售情况
(1). 销售模式
√适用 □不适用
公司的销售系统及其下属子公司具体负责公司葡萄酒产品的对外销售，销售模式
为经销商代理。公司根据区域为单位设置销售区域，针对各销售区域安排专门的人员，
其职责是负责执行销售计划，并负责市场相关信息的收集以及市场布局的规划管理。
经过多年的销售实践与管理实务，公司已形成了能够覆盖全国省级的营销网络和客户
服务体系。
公司在天猫和京东开设了旗舰店和专卖店，将积极探索新的销售模式。2016 年为
了满足零售终端运营升级需求，公司立足整合自身经销商渠道优势与上游资源优势，
投资设立子公司“徐州中信国安电子商务有限公司”，希望通过搭建互联网技术平台，
创建一个打通产业上下游供应链，提供城市仓储物流服务的快消品行业一站式供应链
采购服务平台。
公司具体销售流程与渠道如下图所示：
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2016 年年度报告
零售终端
经销
各地
销售 商
中信 子公 零售
国安 司 商
葡萄 （直 商超 消
酒业 销） 费
股份 者
有限
公司
电商平
台
(2). 销售渠道
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期销售量 上期销售量
渠道类型 本期销售收入 上期销售收入
（千升） （千升）
直销（含团购） 33,285,772.79 28,119,774.44 1,148.10 302.58
批发代理 216,383,684.87 247,308,098.53 6,431.11 6,970.61
合计 249,669,457.66 275,427,872.97 7,579.21 7,273.19
(3). 区域情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
上期销 本期销售
本期销售 本期占 上期销售 本期占比
区域名称 售 量
收入 比（%） 量（千升） （%）
收入 （千升）
93,359,717 139,179
疆内地区 37.39 2,895.12 4,336.10 38.20
.57 ,126.89
156,309,74 136,248
疆外地区 62.61 4,684.09 2,937.09 61.80
0.09 ,746.08
249,669,45 275,427
合计 100.00 7,579.21 7,273.19 100.00
7.66 ,872.97
区域划分标准
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(4). 经销商情况
√适用 □不适用
单位:个
区域名称 报告期末经销商数量 报告期内增加数量 报告期内减少数量
疆内地区 42 7
疆外地区 60 31
合计 102 38
情况说明
□适用 √不适用
经销商管理情况
√适用 □不适用
A、经销商管理模式
根据业务特点，公司与经销商签订《经销合同》对具体业务进行约定。同时，针
对经销商对合同的执行情况及市场情况，公司销售单位还要对经销商履行合同的情况
进行市场监督检查，从而实现对经销商的市场管理。
公司与经销商每年一次签订《经销合同》，合同对于合同期限、经销商区域及渠
道、年度销售指标、销售价格、销售数量、购销及付款方式、退货条件、交货方式及
运费承担、货品调换、经销商付款奖励办法等内容进行了明确规定。
公司根据酒类市场可能出现跨区域、跨渠道进行销售的冲货行为或扰乱产品市场
价格的行为，公司设立有专门人员进行市场监督检查，以达到监督管理经销商的市场
行为。
B、经销商销售模式
公司销售系统与经销商签订销售合同，实行先款后货或现款现货的结算方式；对
于部分合作较长的经销商，提供适当账期。
(5). 线上销售情况
□适用 √不适用
未来线上经营战略
√适用 □不适用
未来，公司将积极发展电商销售业务。
6 公司收入及成本分析
(1). 按不同类型披露公司主营业务构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
毛利
同比 同比 同比
划分类型 营业收入 营业成本 率
（%） （%） （%）
（%）
按产品档次
-40.1 14,259,530.1 -33.6 78.3
高档酒 65,979,584.41 -2.10
0 4 5 9
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2016 年年度报告
183,689,873.2 82,464,030.4 55.1
中低档酒 11.14 -9.00 9.94
5 0
249,669,457.6 96,723,560.5
小计 - - - -
6
按销售渠道
13,553,241.0 143.4 59.2 -20.9
直销（含团购） 33,285,772.79 18.37
2 7 8 2
批发代理—经销 216,383,684.8 -12.5 83,170,319.5 -21.9 61.5
4.64
商 7 0 2 4 6
249,669,457.6 96,723,560.5
小计 - - - -
6
按地区分部
-32.9 40,020,643.6 -36.1 57.1
疆内 93,359,717.57 2.15
2 0 3 3
156,309,740.0 56,702,916.9 63.7
疆外 14.72 14.66 0.02
9 4
249,669,457.6 96,723,560.5
小计 - - -- -
6
情况说明
√适用 □不适用
（1）按产品档次披露，毛利率变动 5%以上披露变化原因：
其中：成品酒的中低档收入增加 11.14%，成本下降 9.00%，毛利率同比上升 9.94 个
百分点。主要是公司为适应市场需求，加大中低档产品销售力度，使中低档收入有所
增长；同时调整产品销售结构，中低档整体成本同比有所下降，毛利率同比上升。
（2）按销售渠道披露，直销渠道的收入增加 18.37%，成本增加 143.47%，毛利率同
比下降 20.92 个百分点。主要是公司本年直销中的团购收入大于上年同期，因团购业
务毛利率低于零售业务毛利率，使直销渠道的整体营业成本同比增加，整体毛利率有
所下降。
(2). 成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期占总成
成本构成项目 本期金额 上期金额 同比（%）
本比例(%)
原料成本 74,726,347.88 83,978,262.15 72.45 -11.02
人工成本 6,952,677.30 7,716,177.19 6.74 -9.89
折旧 11,333,011.00 16,649,378.93 10.99 -31.93
其他 3,711,524.36 3,764,031.07 3.59 -1.39
合计 96,723,560.54 112,107,849.34 93.77 -
情况说明
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
折旧下降 31.93%，主要是公司上年处置蒸馏酒资产，折旧同比有所下降所致。
7 销售费用情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期占营业收
构成项目 本期金额 上期金额 同比（%）
入比例（%）
广告费及业务宣
34,369,789.60 34,424,826.34 12.99 -0.16
传费
代理费 21,363,943.13 22,314,575.62 8.07 -4.26
运输费 15,367,203.56 17,625,514.34 5.81 -12.81
人工费 34,393,898.02 36,942,092.45 13.00 -6.90
市场费 41,004,501.62 68,152,440.94 15.49 -39.83
差旅费 2,835,590.09 3,480,098.31 1.07 -18.52
业务招待费 607,040.38 1,842,413.55 0.23 -67.05
折旧费 5,340,137.49 6,061,174.72 2.02 -11.90
其他 30,063,426.99 51,662,105.34 11.36 -41.81
合计 185,345,530.88 242,505,241.61 70.04 -23.57
单位：元 币种：人民币
广告费用构成项目 本期金额 本期占广告费用比例（%）
全国性广告费用 12,798,518.01 37.24
地区性广告费用 21,571,271.59 62.76
合计 34,369,789.60 100.00
情况说明
√适用 □不适用
销售费用中市场费用同比下降 39.83%,业务招待费同比下降 67.05%，其他同比下
降 41.81%,主要是公司加强费用及成本控制，降本增效所致。
8 其他情况
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
公司报告期内对外股权投资 9,000 万元，具体情况如下：
被投资公司名称 投资金额 经营范围 占被投资公司权
益的比例(%)
新疆九鼎农产品 9,000 万元 农产品销售；市场建设、开发、管 12
经营管理有限公 理；物业服务；商务信息咨询服务；
司 房屋租赁。
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2016 年年度报告
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
2016 年 6 月 13 日，公司召开的第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于
公司与第十二师全资子公司新疆九鼎农业集团有限公司签订<股权转让协议>的议案》，
该项协议有利于公司经营发展，可为彻底解决相关问题对于公司财务状况和经营成果
的不利影响，最大限度的保障公司及投资者的利益。本次交易不属于关联交易，未构
成重大资产重组，交易价格以具备证券从业资格评估机构出具的评估报告为依据，不
存在违反相关法律、法规的情况，不存在损害公司和股东利益的情形。该事项 2016
年 6 月 29 日经公司 2016 年第二次临时股东大会批准。本次交易完成后，公司持有九
鼎农产品公司 12%股权。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
2016 年 11 月 23 日，公司第六届董事会第三十次会议，全体董事审议通过了《关
于公司对外出售资产的议案》，2016 年 12 月 9 日，该项议案经公司 2016 年第三
次临时股东大会审议通过。公司与喀什发展商业投资管理有限公司签订了资产出售协
议，以具有证券期货相关业务资格的审计、评估机构出具的以 2016 年 10 月 31 日为
基准日的审计、评估报告结果为定价依据，出售中信国安葡萄酒业营销有限公司 100%
股权和相关债权，本次资产转让的交易价格为 22,611.63 万元人民币。本次交易 2016
年 12 月 9 日经公司 2016 年第三次临时股东大会批准，具体情况请见公司于 2016 年
11 月 24 日、2016 年 12 月 10 日刊登在指定披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、
《上海证券报》和上海交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。
2016 年 12 月 1 日，公司第六届董事会第三十一次会议，全体董事审议通过了《关
于转让瑞彧（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）出资份额暨关联交易的议案》，
2016 年 12 月 19 日，该项议案经公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过。公司
将所持有的瑞彧（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）10,000 万元出资份额转
让给公司控股股东中信国安集团有限公司，以具有证券期货相关业务资格的审计、评
估机构出具的以 2016 年 10 月 31 日为基准日的审计、评估报告结果为定价依据，出
售公司所持有的瑞彧（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）10,000 万元出资份
额，本次转让价格为人民币 16,300 万元。本次交易 2016 年 12 月 19 日经公司 2016
年第四次临时股东大会批准，具体情况请见公司于 2016 年 12 月 2 日、12 月 20 日刊
登在指定披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和上海交易所网
站（www.sse.com.cn）的相关内容。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
（1）控股子公司新疆中信国安葡萄酒业有限公司，本公司拥有 97.14%的股权，主
要从事葡萄的种植、葡萄酒的生产加工和销售。报告期内，拥有总资产 141,955.48
万元，负债总额 119,187.65 万元，净资产 24,030.68 万元，实现营业收入 13,930.60
万元，净利润-506.91 万元。
（2）控股子公司新疆中信国安农业科技开发有限公司，本公司拥有 100%的股权，
主要从事葡萄的种植、土地农业开发及农作物种植和林木的种植，农副产品的购销。
报告期内，拥有总资产 10,317.75 万元，负债总额 5,258.21 万元，净资产 5,059.54
万元，实现营业收入 6,459.01 万元，净利润 1.94 万元。
（3）控股子公司新疆中信国安葡萄酒业销售有限公司，本公司拥有 100%的股权，
主要从事葡萄酒的销售等。报告期内，拥有总资产 6,703.20 万元，负债总额 17,356.11
万元，净资产-10,652.91 万元，实现营业收入 10,765.22 万元，净利润-1,930.71 万
元。
（4）控股子公司徐州中信国安尼雅酒业有限公司，本公司拥有 100%的股权，主要
从事预包装食品销售：自营和代理类商品及技术的进出口业务等。报告期内，拥有总
资产 15,303.41 万元，负债总额 8,839.08 万元，净资产 6,464.33 万元，实现营业收
入 3,439.91 万元，净利润-1,187.60 万元。
(5)控股子公司徐州中信国安电子商务有限公司，本公司拥有 76.92%的股权，主
要从事网上销售：预包装食品（凭许可证经营）、生鲜食用农产品、日用品等。报告
期内，拥有总资产 3,894.68 万元，负债总额 0.11 万元，净资产 3,894.57 万元，实
现营业收入 0 万元，净利润-5.43 万元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
2016 年，国内经济增速放缓，整体消费疲软，但是消费水平、行为和消费行为发
生深刻变化，呈现出消费结构调整升级的的趋势。目前，中国已经拥有东北、北京、
天津、河北、山东、山西、黄河故道、新疆、甘肃、陕西、宁蒙、西南高山、广西等
13 个葡萄酒产区，几乎覆盖了国内全部适合种植酿酒葡萄的区域，中国的葡萄酒地图
正日渐清晰，相关的投资和产业链建设也正在向这些区域聚集。与此同时，国内葡萄
酒市场受到进口葡萄酒产品不断渗透，导致中国葡萄酒市场竞争激化，也对整个葡萄
酒产业链造成了冲击。面对进口葡萄酒的攻势，国内葡萄酒业压力巨大，加之进口葡
萄酒商正在推行降价转型措施，葡萄酒市场的消费升级和结构调整加剧。
葡萄酒行业处于一个市场结构性调整、快速变革的关键期，由于国内高档葡萄酒
消费在未来较长时间内很可能将继续受到制约，进口葡萄酒将持续进入中国市场，加
之电子商务等新兴渠道对传统销售渠道造成较大冲击，国内葡萄酒行业在目前及未来
较长时间内竞争都将十分激烈，高档葡萄酒消费可能会继续保持疲软；但从长远来看，
随着国人收入水平不断提高，会有越来越多消费者追求健康、时尚的生活方式，人们
会更加青睐与消费潮流高度契合的葡萄酒，从而持续不断地扩大对优质葡萄酒的需求，
这决定了我国葡萄酒行业具有巨大的市场发展潜力，特别是性价比较好的中低档葡萄
酒可能出现更快增长。在这种机遇和挑战将长期共存的情况下，具备强大品牌影响力
和营销能力，能够抓住机遇、积极调整，充分利用新兴和传统两类销售渠道，及时满
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2016 年年度报告
足消费者需求，适时提供较好性价比产品的企业将有机会在竞争中胜出，从而重构未
来中国葡萄酒市场新的格局。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司在已经形成的葡萄酒消费品产业的基础上，以“倡导产地生态消费，引领品
质生活”为企业定位，以“向消费者提供安全、健康、高品质的产地生态葡萄酒”为
核心价值，利用新疆独有的生态产区条件，结合行业发展变化，紧跟国家产业政策和
市场导向，挖掘自身优势，扎实有序推进主营业务的调整稳固和良性发展。
同时公司将继续推动由单一以生产和原料为核心竞争力的生产型企业，向以营销
服务、业务创新和资本驱动等多个核心因素驱动类型企业实施战略转型，积极探索多
元化发展途径。一是加快整合现有渠道和经销商资源，以电商化、轻量化为发展方向，
实现产业链的延伸。二是积极探索其他产业发展机会，通过投资、并购等多种形式促
进企业多元化发展，谋求新的利润增长点。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2017 年是中葡股份实施“战略转型、创新发展”的关键之年，公司围绕以葡萄酒
为特色的消费品业务定位，结合本企业实际，提出了“齐人心、调结构、去产能、降
成本、增效益”的工作思路，坚定信心和决心，积极做好应对准备，全力推进业务转
型升级和创新多元发展，确保完成全年工作目标。
（一）落实精细化管理
一是生产管理。2017 年度要加强区域内原料种植和市场价格信息，为调结构、降
产能提供数据支撑；在生产体系管理方面严格生产工艺纪律管理，树立大局意识，合
理安排生产时间，优化资源配置。
二是质量管理。要坚守质量“红线”，确保产品质量稳步提升，发扬“工匠精神”，
专业专注地把质量工作的每一个细节做到精准、完美。2017 年，公司将依托“自治区
企业技术中心”平台优势，积极与中国食品发酵研究院开展建立食品安全防控体系，
研究重金属、赭曲霉毒素等检测手段。根据企业发展需求，加强对新产品、新工艺鉴
定及国家和自治区相关课题研究的申请力度，不断提升公司科技创新能力和综合竞争
力，增强企业自身话语权，进一步树立新疆葡萄酒行业领军企业地位。
三是财务管理。2017 年公司继续加强财务统一性、合规性管理，防范和化解经营
风险，辅助支持经营决策、确保稳健运营。着眼于管理和决策需求，树立财务管理中
心一盘棋的概念，实现财务、业务数据信息平台的标准化管理，有效提高公司整体管
理水平。加大对财务人员的培训力度，进一步规范提高遵纪守法、依规办事的自觉性，
切实有效地提高财务队伍整体素质和执行力。严格落实财务管理制度，加大财务检查
的力度和频次，防控风险。
四是成本管理。公司 2017 年通过认真分析当前成本管理中存在的问题，通过定
岗、定责、定员，把成本管理落实到内控和考核管理方面，杜绝资源浪费，实现降本
增效。要强化协调意识，责任意识，科学合理调度，确保效益最大化，实现均衡生产。
各子公司要充分发挥规模优势，构建竞争优势，实现自我造血、自我发展能力。
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2016 年年度报告
五是安全管理。坚守安全“红线”，全面落实“一票否决”的安全生产责任制，
持续加大安全生产设施的投入和专项整治力度，严防严守、严管严查、严查严办，坚
决遏制重特大安全事故发生。
（二）全力提升营销水平
2017 年，公司将结合各地实际，开展渠道建设与促销活动，增强消费拉动能力，
不断提升渠道管控能力和消费者粘性。以目标和利润双项考核为导向，提高管理能力
和利润贡献率，提升各销售公司整体抗风险能力，继续保持葡萄酒业务的稳中求进。
在产品上通过进一步调整和优化，适时推出“全国性大单品概念”、研究开展白兰地
业务，一方面提高产品的市场竞争力和占有率，创造公司新的利润增长点，另一方面
能够实现资产的保值增值。
2017 年公司将继续强化品牌推广策略，延伸品牌张力。公司将在玛纳斯产区风土
研究的基础上，积极开展小产区划分及认证等工作，将旗下核心产品尼雅产品系列切
实结合具体区域重点推广，聚焦主流媒体开展深度传播，积极建立高期望值的种子用
户。通过种子用户链接更多受众群体，在不同品类、不同规格、不同定位等各个领域
积极尝试，稳步扩大市场占有率，不断开创营销工作新局面。
（三）推进多元化战略转型
公司将结合国家政策导向和一带一路发展战略，积极探索其他产业发展机会，通
过与区内外有实力的企业组团共同发展，积极拓展新的投资项目和投资渠道，使资本
运作与业务发展有机结合，促进产业整合，实现优势互补；通过投资、并购等多种形
式促进企业多元化发展，谋求新的利润增长点。
以上经济计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者理解经营计划与业绩
承诺之间的差异。请广大投资者谨慎投资注意风险。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1.市场风险方面
国内经济增长放缓带来的酒类需求下降；由于进口产品不断深化对中国市场的渗
透，导致中国葡萄酒市场不同档次产品的竞争激化，从而对国产葡萄酒产品销售造成
较大冲击。随着葡萄酒行业持续深度调整和国外产品大量涌入，市场竞争日趋激烈。
公司将顺应新常态，抓住机遇，进一步推进品牌建设和营销精细化，再依靠传统
经销模式同时，加大电商模式的构建，用互联网推动渠道扁平化，实现由渠道驱动变
为消费驱动，催生市场新活力。
2.原材料供应风险
公司产品的主要原料之一为酿酒葡萄，其产量和质量受气候干旱、风雨和霜雪等
自然灾害影响较大，这些不可抗因素给公司原料采购数量和价格带来较大影响。如果
在公司的原料产区发生上述自然灾害，将对酿酒葡萄的原料保障产生不利影响，并导
致收购价格波动，从而对公司的生产经营造成影响。
公司将通过加强基地管理，增强抗灾能力，降低自然灾害可能造成的损失。
3、在经营风险方面
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2016 年年度报告
2016 年，宏观经济前景尚未明朗，葡萄酒整个行业还处于调整阶段。成本上升，
产品风格更新换代，行业架构调整等等问题接连不断，行业内纷纷在面临巨大压力的
情况下寻找应变之策。
面对商业环境的不确定性，公司将严格按照国家相关法律法规来规范公司生产经
营活动，对各项经营风险在评估基础上进行决策，减少风险的发生。进一步完善风险
管理机制，加强公司经营管理层对行业、市场、经营、生产安全等方面的风险控制情
况的监督力度，将风险的危害降到最低。
4.食品安全风险
食品安全日益成为社会关注焦点，中央政府把食品安全的监管提升到前所未有的
高度。随着消费者健康意识进一步提高，国家食品安全法规的不断完善，大家对葡萄
酒产品的品质要求也越来越高。
公司始终坚持“向消费者提供安全、健康、高品质的产地生态葡萄酒”的理念，
将食品安全作为重中之中，加强与消费者的有效沟通，及时吸收消费者的反馈意见，
做好产品与服务的改进。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况
和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司已依据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证
监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会
公告[2013]43 号）以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的相关规定，对
《公司章程》中现金分红政策、分红标准和比例等进行了修订，并制定了公司未来三
年股东回报规划，达到了监管机构的要求。本公司《章程》中明确了利润分配的原则、
条件、方式、周期、现金分红比例、利润分配的决策及调整程序、机制等。报告期内，
公司利润分配政策（包括现金分红政策）符合公司业务发展需要，未发生变化。公司
在制定利润分配政策(包括现金分红政策)时，明确了分红标准和分红比例。在审议利
润分配政策时，独立董事发表独立意见；听取中小股东的意见和诉求，并及时答复，
切实保护了中小股东的合法权益。公司《利润分配政策》分别经董事会、股东大会审
议通过。报告期内，公司利润分配符合公司《章程》的规定。
经公司第六届董事会第十八次会议、2015 年年度股东大会审议通过《2015 年度
利润分配方案》的议案，依据北京永拓会计师事务所出具的审计报告，公司 2015 年
度净利润为 27,688,323.57 元,其中归属于母公司所有者的净利润为
15,510,274.87 元,累计未分配利润为-1,465,970,753.79 元；由于本报告期内公司
母公司实现净利润为-38,054,935.92 元，累计未分配利润为-799,304,853.48 元，
因此公司本年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
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2016 年年度报告
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方
案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
分红年度合并
每 10 股 中归属于上
每 10 股 每 10 股 现金分红 报表中归属于
分红 派息数 市公司普通
送红股数 转增数 的数额 上市公司普通
年度 (元)（含 股股东的净
（股） （股） （含税） 股股东的净利
税） 利润的比率
润
(%)
2016 年 0 0 0 0 12,725,217.74
2015 年 0 0 0 0 15,510,274.87
2014 年 0 0 0 0 10,479,624.59
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润
分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或
持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未
如未能
能及
及时履
承诺 是否 时履
是否及 行应说
承诺 承诺 时间 有履 行应
承诺背景 承诺方 时严格 明未完
类型 内容 及期 行期 说明
履行 成履行
限 限 下一
的具体
步计
原因
划
与股改相关
的承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
与重大资产 解 决 中信国 避免同 持续 否 是
重组相关的 同 业 安集团 业竞争
承诺 竞争 有限公
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2016 年年度报告
司
与首次公开
发行相关的
承诺
股 份 中信国 国安投 36 个 是 是
限售 安投资 资认购 月
有限公 的 2014
司 年度非
公开发
行的股
份自发
行结束
之日起
与再融资相
36 个
关的承诺
月内不
得转
让，预
计上市
流通时
间为
2017 年
12 月
19 日。
与股权激励
相关的承诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或
项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
名称 报酬
内部控制审计会计师事务 北京永拓会计师事务所（特殊普
所 通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处
罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司第六届董事会第十八次会议于 相关事项的具体情况请见公司于 2016
2016 年 4 月 20 日审议通过了《关于预计 年 4 月 21 日、5 月 12 日刊登在指定披露
公司 2016 年度日常关联交易的议案》， 媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上
2016 年度公司预计在市场价格不发生较 海 证 券 报 》 和 上 海 交 易 所 网 站
大变动的情况下，公司及其下属分子公司 （www.sse.com.cn）的相关内容。
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2016 年年度报告
与关联方发生交易不超过 5,900 万元。上
述事项已经公司 2015 年度股东大会审议
通过。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司第六届董事会第三十一次会议 相关事项的具体情况请见公司于
于 2016 年 12 月 1 日审议通过了《关于 2016 年 12 月 2 日、12 月 20 日刊登在指
转让瑞彧（上海）股权投资基金合伙企业 定披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、
（有限合伙）出资份额暨关联交易的议 《上海证券报》和上海交易所网站
案》的议案。在该议案表决时公司关联董 （www.sse.com.cn）的相关内容。
事予以了回避；独立董事对本议案发表了
事前认可意见，同意将该议案提交当次会
议审议；独立董事对本议案发表了独立意
见，同意该项议案。上述事项已经公司
2016 年第四次临时股东大会审议通过。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方向上市公司
向关联方提供资金
提供资金
关联方 关联关系
期初 期末 期初 期末
发生额 发生额
余额 余额 余额 余额
中信国安集团有限公司 控股股东 1,694, -599,1 1,095,
456.00 40.00 316.00
北京信达置业有限公司 母公司的控 3,900, -3,900 0.00 0.00 10,351 10,351
股子公司 000.00 ,000.0 .20 .20
中信国安投资有限公司 母公司的控 169,60 -169,6 0.00
股子公司 8.00 08.00
鸿联九五信息产业股份 母公司的控 9,996. -9,996 0.00
有限公司 股子公司 00 .00
北京国安电气有限责任 母公司的控 0.00 9,708. 9,708.
公司 股子公司 00 00
国安社区（北京）科技有 母公司的控 0.00 93,990 93,990
限公司 股子公司 .00 .00
中信国安有限公司 母公司的控 4,196. -4,196 0.00
股子公司 00 .00
中非信银（上海）股权投 母公司的控 0.00 1,668. 1,668.
资管理有限公司 股子公司 00 00
中信国安广视网络有限 母公司的控 0.00 10,560 10,560
公司 股子公司 .00 .00
邮电国际旅行社 母公司的控 0.00 5,880. 5,880. 3,840. -3,840 0.00
股子公司 00 00 00 .00
中信国安盟固利电源技 母公司的控 0.00 8,340. 8,340.
术有限公司 股子公司 00 00
中信国安盟固利动力科 母公司的控 2,640. -288.0 2,352.
技有限公司 股子公司 00 0 00
北海中信国安实业发展 母公司的控 0.00 22,716 22,716
有限公司 股子公司 .00 .00
北京国安城市物业管理 母公司的控 231,51 -231,5 0.00
有限公司 股子公司 6.46 16.46
中信国安化工有限公司 母公司的控 150,73 -150,7 0.00
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2016 年年度报告
股子公司 2.00 32.00
中信国安资本管理有限 母公司的控 56,712 -56,71 0.00
公司 股子公司 .00 2.00
北海中信国安红树林房 母公司的控 0.00 22,716 22,716
地产开发有限公司 股子公司 .00 .00
中信通信项目管理有限 母公司的控 13,852 -13,85 0.00
责任公司 股子公司 .00 2.00
中信国安信息产业股份 母公司的控 5,040. -5,040 0.00
有限公司 股子公司 00 .00
青海中信国安科技发展 母公司的控 2,844. -2,844 0.00
有限公司 股子公司 00 .00
北京国安宾馆有限公司 母公司的控 596.00 -596.0 0.00
股子公司
6,012, -4,761 1,250, 233,61 -200,5 33,067
合计 412.46 ,882.4 530.00 6.00 48.80 .20
关联债权债务形成原因
关联债权债务对公司的影响
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
单位:万元 币种:人民币
委 委 是 计
托 托 报 否 提 是
委托 理 理 酬 经 减 否 是
实际收
受托 理财 委托理 财 财 确 实际获 过 值 关 否 关联关
回本金
人 产品 财金额 起 终 定 得收益 法 准 联 涉 系
金额
类型 始 止 方 定 备 交 诉
日 日 式 程 金 易
期 期 序 额
乌鲁 非保 60,000 201 201 非 0 0 是 - 否 否
木齐 本浮 6 /3 7 /3 保
银行 动收 / 16 / 16 本
股份 益型 浮
有限 动
公司 收
益
型
乌鲁 保本 20,000 201 201 保 20,000 476.93 是 - 否 否
木齐 浮动 6 / 6 本
银行 收益 4 / /12 浮
股份 型 8 / 20 动
有限 收
公司 益
型
中国 保证 10,000 201 201 保 10,000 56.90 是 - 否 否
民生 收益 6 /4 6 /6 证
银行 型 /12 /13 收
股份 益
有限 型
公司
广发 保本 10,000 201 201 保 10,000 121.10 是 - 否 否
银行 浮动 6 /6 6 本
股份 收益 / 2 /10 浮
有限 型 /10 动
公司 收
益
型
中国 保证 10,000 201 201 保 10,000 30.21 是 - 否 否
民生 收益 6 / 6 / 证
银行 型 7 /6 8 收
股份 /10 益
有限 型
公司
广发 保本 10,000 201 201 保 0 0 是 - 否 否
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2016 年年度报告
银行 浮动 6 / 7 / 本
股份 收益 12 / 3 浮
有限 型 29 /29 动
公司 收
益
型
中国 保证 16,000 201 201 保 0 0 是 - 否 否
民生 收益 6 7 / 证
银行 型 /12 4 / 收
股份 / 30 6 益
有限 型
公司
合计 / 136,000 / / / 50,000 685.14 / / / /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明 部分表格实际收回本金金额或实际获得利益为0，
系截止到2016年12月31日委托理财产品还未到
期，故在此不予列出。
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
√适用 □不适用
公司与农户签订有关长期酿酒葡萄采收合同，合同主要内容如下:公司统一规划
指导农场或农户种植约定品种、品质的酿酒葡萄；公司应每年及时按市场价格收购农
户或农场生产的合格葡萄，并设定最低收购保护价；农场或农户按公司的安排进行采
收、交售，在合同履行期内，不得就合同区域的葡萄外销或赠与他人，或与他人签定
协议。
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
报告期，
公司一直以履行社会责任为己任，恪守社会责任准则，在关注公司自身发展的同
时，注重维护股东与债权人利益，全面保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应
商、客户和消费者，以践行社会责任为企业己任，努力通过自身的经营活动，构建稳
固的利益关系平台，注重企业社会责任的履行以及企业社会价值的实现，以更优的质
量、更严的标准，忠实地履行企业社会责任，积极回报社会，从而实现公司与社会的
和谐、统一与可持续发展。
（一）保护股东和债权人权益
1、保障投资者知情权及重大决策参与权
公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》等有
关法律法规的规定，完善公司治理，加强内部各项管理制度的建立、健全，切实履行
信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等的机会获
得重要信息。按照有关规定公司应披露的信息通过指定的报刊、网站等真实、准确、
及时、完整地披露，公告包括：年度、半年度、季度报告和相关文件，股东大会、董
事会相关公告，以及监管机构要求的其他公告等。2016 年共编制和披露董事会、监事
会、股东大会和其它临时公告信息 61 份。
2、投资者关系管理
公司严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的相关规定，建立健全了投
资者关系管理工作的领导体制和工作机制，制定了《投资者关系管理制度》等相关制
度，并以此为标准深入检查公司投资者关系管理的薄弱环节，将投资者关系管理工作
逐步制度化、规范化、流程化，使投资者关系管理工作有章可循，确保任务到岗、责
任到人、时间到点、措施到位。 2016 年，公司通过电话、邮箱、投资者来访接待、
网上互动平台等多种沟通方式，加强与投资者的交流和沟通，回复投资者的咨询，听
取投资者建议和意见，与投资者之间建立双向沟通，形成良性互动。积极推进投资者
互动平台及公司官网投资证券栏互动工作回答各类投资者提问数百条，通过电话、网
络等方式，就投资者所关注的公司发展前景、生产经营情况、市场销售等问题进行了
耐心细致地解答。
2016 年 10 月，在新疆上市公司协会举办的辖区上市公司投资者集体接待日活动
上回复投资者提问上百条，让投资者充分了解公司情况，努力保护投资者的合法权益。
通过上述交流及活动，有力提升了公司在资本市场的企业形象，对于提升公司品牌的
影响力和美誉度，推动销售业绩增长，保持公司股价稳定起到了积极作用。
3、回报股东公司股东按其所持有的股份行使自己的权利，承担相应的义务，控
股股东及实际控制人对公司和公司社会股东负有诚信义务，保证了公司所有股东，特
别是中小股东享有平等权益。 2016 年公司股东大会的召集召开和表决程序规范，通
过组织网络投票等合法有效的方式和途径，让更多的中小股东能够参加股东大会，确
保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。
（二）保护职工权益，构建和谐劳动关系
公司始终坚持以人为本，依法规范员工与公司的关系，坚持公正、公平、择优聘
用的原则，不断完善用人机制，制定了科学的薪酬制度，建立健全了薪酬体系及福利
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2016 年年度报告
保险体系，薪酬与业绩挂钩，激发了员工工作积极性，以提升企业的凝聚力，实现员
工与企业共同成长。
（1）健全员工权益保障机制
公司建立和完善了包括薪酬体系、激励机制、社保、医保等在内的薪酬与福利制
度，确保全员参保。公司依法保护职工合法权益，尊重职工人格，关爱职工，致力于
培育员工认同感和归属感，促进劳资关系和谐稳定。公司与全体员工签署劳动合同，
其文本符合法律法规。公司依法为员工购买社会养老保险、医疗保险、工伤保险、失
业保险和生育保险，缴纳住房公积金。公司遵循“按劳分配、同工同酬”原则，及时
发放员工薪酬，稳步提高员工薪资水平和福利待遇，提供机会均等的员工发展空间和
有竞争力的薪资收入，形成了较强的行业竞争力和地域性优势，对高素质优秀人才的
吸引力不断增强。公司每年为全部员工进行一次免费体检，关注和跟进员工健康状况，
积极落实员工带薪休假制度，保证员工身体健康。报告期内，公司没有发生克扣或者
无故拖欠劳动者工资的行为，也无采取变相试用等形式降低对职工的工资支付和社会
保障的情形。
（2）注重员工培训，实现企业员工共成长
公司重视员工职业发展规划，注重为员工搭建成长平台，加强员工教育和培训工
作，全面提升员工素质。在结合员工工作实际情况，对员工进行专业知识或业务技能
培训基础上，多渠道、多层次地增加培训机会、拓展培训方式，使广大员工更多地接
受新鲜事物，吸取新知识、新技能，开阔眼界，丰富经验，提高素质，增长才干，业
务水平和工作能力，实现员工与企业共同成长。
报告期内，公司先后多次组织员工开展专业知识培训和行业培训，此外，公司鼓
励员工通过自学实现知识和技能的自我提升，在员工中形成了良好学习风气。
（三）、消费者、供应商权益保护
公司按照诚实守信、互惠互利、合法合规的交易原则，与供应商和经销商保持良
好的合作关系，诚信交易，公平竞争，维护市场秩序，谋求与商务伙伴良性共赢。通
过不断提高产品质量、服务质量从根本上保障客户和消费者的利益，为消费者提供优
质的产品和服务。
1、坚持诚信经营，与供应商、客户和消费者建立良好关系 公司在原辅材料采购
上通过利用网络资源、走访供方及市场调查、实地考察等多种渠道和方式，推进合格
后备供方体系建立，拓展货源渠道，规范计划、询价报价、合同/订单管理，加大公
司质量方针的宣贯力度，增强供方质量意识，强化采购过程的监控和测量，严把质量
关，确保原辅材料符合公司质量标准。在加强与供应商的业务合作的同时，积极开展
技术经验交流，协助供应商解决技术难题、提高产品品质，帮助供应商成长。 作为
生产制造企业，公司深刻理解上下游之间共存共荣、共同发展的鱼水共生关系，为此，
公司将诚实守信作为企业发展之基，与客户建立共生共荣的战略合作伙伴关系，进一
步协助经销商融资，助推销售。
2、狠抓质量，提供满意的产品和服务
为进一步提高精细化管理水平，推动产品质量持续改善，深挖降本增效潜力，公
司大力弘扬 “工匠精神”，追求精益求精的工作态度，为企业发展提供动力。农业
公司围绕提质控量的战略方针，坚持“三全管理和四个百分之百制度”，以质量为先
导，采取“多收优质、管控一般，严卡质次”的收购策略，保证原料的质量和安全。
酒业公司以市场需求为核心，严格落实酿造工艺各项关键控制点，以科技能力持续提
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2016 年年度报告
升产品品质，不断为消费者提供高品质、差异化的个性化产品，以一流的名牌产品配
套一流的优质服务来满足顾客。
（四）、食品安全方面
公司以确保产品质量和为广大消费者负责作为落实社会责任的具体工作要求。
（1）原料全程品控
随着食品安全问题上升为国家战略，公司积极与中国食品发酵工业研究院合作，
自觉健全完善高质量的内部质量监督管理体系，全面提升企业的质量安全管理水平。
为排查邻苯类安全风险，公司共计检测罐存原酒 839 批次，通过数据分析及生产现场
核查，有效解决了隐患问题，提高了安全生产的保障水平。此外，公司就食品安全风
险因子检测方法积极与中国食品发酵工业研究院相关专家进行沟通，建立快速检测项
目所需图谱和数据库，共同完成“全汁葡萄酒真实性识别技术研究”和“葡萄酒产地
识别技术研究”两项研究成果，达到国际同类技术研究的领先水平，彰显龙头企业的
综合实力与社会责任。
（2）生产系统可追溯
公司高度重视食品安全，加强葡萄酒生产过程的监控力度，采取了一系列措施规
避质量风险：完善检测配套设施，增加检测项目，加大检测分析方面的控制力度，做
到事前预防与控制。通过逐步完善的可追溯体系建设实现了“从农场到餐桌”的全过
程产品质量控制，在公司种植和生产系统的通力合作下，搜集整理葡萄种植信息，在
基地选取、配套建设、日常管理、酿造、运输、后期技术改良、灌装生产和人员培训
等一整套的可追溯产品体系管理制度，在全面质量管理、食品安全服务方面探索了有
益经验。
（五）、促进边疆经济发展，维护地区安定团结方面
在促进经济发展、增加农民收入方面，公司通过推广种植酿酒葡萄，促进地方经
济发展，促进农民增收。1997 年起，公司通过“公司+农户”的形式建立的酿酒葡萄
基地，已辐射了 27 个县乡团场，235 个村队，覆盖 12000 余农户。公司通过向农户提
供资金和葡萄种植技术支持，大力推广无公害种植方法，对基地所产葡萄进行保底收
购等措施，不但给农民提供了脱贫致富的新途径，而且促进了当地的经济升级，取得
了显著的经济效益和社会效益。在公司经营暂时遭遇困难的情况下，严格依法履行农
户合同，累计向兵团及地方支付种植户葡萄收购资金近 22 亿元，不但促进了地方经
济发展、产业转型，帮助广大农民致富增收，通过实际行动，为维护新疆的稳定发展
做出了应有的贡献。
（六）、促进环境保护与生态可持续发展
在环保方面，公司致力于节能减排，从优化产业结构、能源结构入手转变经济发
展模式，从产业链的环节寻求节能途径，将企业低碳理念渗透到公司各生产环节中，
始终把经济结构调整和发展方式转变贯穿跨越式发展全过程，加强综合利用，发展循
环经济和低碳经济，把生态环境保护作为公司发展的重要内容，全面开展清洁生产，
在推进新型工业化进程中实现发展与环保的高度融合。
在节能降耗方面，公司对各系统、各部门节能活动开展情况进行监督和管理，不
断降低单位产量能耗水平。公司在葡萄基地大力推广有机肥料，严格依照绿色食品和
有机食品的认证的规范进行监督检查，不断提高有机葡萄原料产量。公司各项指标全
部达到国家环保标准。
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2016 年年度报告
本报告期，公司未披露社会责任报告。
(三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
公司不属于国家环保部门规定的重污染行业。
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 77,531
年度报告披露日前上一月末的普通股股 105,204
东总数(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东 不适用
总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复 不适用
的优先股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻
股东名称 报告期内 期末持股数 比例 限售条 结情况 股东
（全称） 增减 量 (%) 件股份 股份 数 性质
数量 状态 量
中信国安集团有限公 0 367,653,286 32.72 0 其他
无
司
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2016 年年度报告
中信国安投资有限公 0 125,523,012 11.17 125,523 未知
无
司 ,012
新疆生产建设兵团投 -8,069,1 49,965,991 4.45 0 国有
无
资有限责任公司 68 法人
徐志英 24,694,0 24,694,000 2.20 0 境内
00 无 自然
人
赵子英 4,126,93 7,057,009 0.63 0 境内
4 无 自然
人
张玲 10,500 3,192,200 0.28 0 境内
无 自然
人
章红雨 2,891,10 2,891,100 0.26 0 境内
0 无 自然
人
谢定元 52,200 2,884,404 0.26 0 境内
无 自然
人
庞皓元 2,741,20 2,741,200 0.24 0 境内
0 无 自然
人
许艺耀 2,660,70 2,660,700 0.24 0 境内
0 无 自然
人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条 股份种类及数量
股东名称 件流通股的数
种类 数量
量
中信国安集团有限公司 367,653,286 人民币普通股 367,653,286
新疆生产建设兵团投资有限责任 49,965,991 49,965,991
人民币普通股
公司
徐志英 24,694,000 人民币普通股 24,694,000
赵子英 7,057,009 人民币普通股 7,057,009
张玲 3,192,200 人民币普通股 3,192,200
章红雨 2,891,100 人民币普通股 2,891,100
谢定元 2,884,404 人民币普通股 2,884,404
庞皓元 2,741,200 人民币普通股 2,741,200
许艺耀 2,660,700 人民币普通股 2,660,700
于桂芝 2,400,084 人民币普通股 2,400,084
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2016 年年度报告
上述股东关联关系或一致行动的 上述无限售条件流通股股东之间以及前十名无限售
说明 条件流通股股东与前十名股东之间未知其关联关系
或是否存在《上市公司股东持股变动信息披露管理
办法》规定的一致行动人情况。
表决权恢复的优先股股东及持股
数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市
交易情况
序 有限售条件股东 持有的有限售
可上市 限售条件
号 名称 条件股份数量 新增可上市交
交易时
易股份数量
间
1 中信国安投资有 125,523,012 2017 年 125,523,012 该股份为认
限公司 12 月 18 购的本次非
日 公开发行股
票的限售流
通股，本次发
行结束之日
起 36 个月内
限售。
上述股东关联关系或 中信国安投资有限公司为中信国安集团有限公司全资子
一致行动的说明 公司。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 中信国安集团有限公司
单位负责人或法定代表人 李士林
成立日期 1994 年 5 月 10 日
主要经营业务 通信、能源、房地产、文化、体育、旅游、广告项目
的投资；投资咨询；资产受托管理；资产重组策划；
物业管理；组织文化、体育交流；承办国内展览及展
销会、学术报告会、技术交流会；机械设备、电子设
备、房屋的租赁；钟表的销售与维修；技术转让、技
术咨询及技术服务；企业财务和经营管理咨询；销售
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2016 年年度报告
黄金、白银制品。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）（企业依法自主选择经
营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相
关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
报告期内控股和参股的其他境 中信国安集团有限公司持有中信国安信息产业股份
内外上市公司的股权情况 有限公司（股票简称：中信国安，股票代码：000839）
36.44%的股权；持有白银有色集团股份有限公司（股
票简称：白银有色，股票代码：601212）35.84%的股
权。
其他情况说明
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用 □不适用
2014 年国安集团改制后，国安集团股权结构较为分散，从持股比例和控制关系上，
任何单一股东均不能通过其持有的股东表决权决定公司董事会半数以上成员的选任，
也不能通过行使其股东表决权控制公司股东会或对股东会决议产生决定性影响。并且，
国安集团股东间不存在一致行动的情形，亦未通过协议、国安集团公司章程或其他任
何安排产生一致行动的情形。根据国安集团的通知，以及相关法律法规、国安集团公
司章程、国安集团各股东出具的说明函和律师事务所出具的法律意见书等相关文件，
公司的实际控制人由中信集团变更为无实际控制人。国安集团本次改制后，公司的控
股股东仍为国安集团，中信集团仍为国安集团第一大股东。（详细内容刊登于 2014 年
8 月 6 、8 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的相关公告）。
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
单位负
组织机
法人股东名 责人或 成立日 注册资 主要经营业务或管理活动等
构
称 法定代 期 本 情况
代码
表人
中 信 国 安 投 张建昕 1996 年 2 9111000 520,00 铝、铝合金板、带、箔材、型
资有限公司 月 16 日 0105376 0 材及深加工产品的销售；铝加
6960 工技术咨询、铝加工设备的制
造；铝幕墙和门窗的设计、加
工、制造、安装及室内外装饰；
金银首饰销售；实业项目、高
新技术开发项目的投资；养老
产业投资管理；养老设施运营
管理；高新技术开发、转让、
技术服务；资产受托管理；资
产托管、重组、财务管理的咨
询、策划；房地产开发与经营；
物业管理；房屋出租；房屋拆
迁服务；建筑物拆除服务；信
息咨询；机械电子设备、汽车
租赁；房地产开发经营。（依
法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
情况说明 中信国安投资有限公司为公司控股股东中信国安集团有限公司全资子
公司。
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
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2016 年年度报告
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内 是否在公
年度内股 从公司获 司关联方
性 任期起始 任期终止日 年初持 年末持 增减变
姓名 职务(注) 年龄 份增减变 得的税前 获取报酬
别 日期 期 股数 股数 动原因
动量 报酬总额
（万元）
赵欣 董事长 男 46 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 67.27 否
苏斌 副董事长、 男 51 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 69.42 否
总经理
闫宗侠 董事 男 60 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 0 是
崔明宏 董事 男 52 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 0 是
赵春明 董事 男 62 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 0 是
杜军 董事 男 49 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 0 是
高智明 董事 男 54 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 0 是
安涛 董事 男 53 2015-4-10 2017-4-14 0 0 0 无 0 否
罗美富 独立董事 男 70 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 5 否
李恒勋 独立董事 男 74 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 5 否
秦明 独立董事 男 46 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 5 否
关志强 独立董事 男 55 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 5 否
李向禹 监事会主席 男 50 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 0 是
党艳梅 监事 女 39 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 0 是
徐海燕 监事 女 43 2015-4-10 2018-4-10 0 0 0 无 16.83 否
50 / 178
2016 年年度报告
杨朝晖 副总经理 男 46 2015-4-13 2018-4-13 0 0 0 无 60.04 否
李月 副总经理 女 45 2015-4-13 2016-12-19 0 0 0 无 51.04 否
王东 副总经理 男 42 2015-4-13 2018-4-13 0 0 0 无 56.10 否
刘卫军 副总经理 男 47 2015-4-13 2018-4-13 0 0 0 无 50.68 否
范宝 总会计师 男 44 2015-4-13 2018-4-13 0 0 0 无 48.34 否
侯伟 董事会秘书 男 38 2015-4-13 2018-4-13 0 0 0 无 47.79 否
合计 / / / / / / 487.51 /
姓名 主要工作经历
赵欣 研究生学历，中共党员。历任北京市政府对外联络办公室科长；盛世临科技集团副总经理；中影集团第一制片有限公司
副总经理；中信国安葡萄酒业股份有限公司董事、副总经理、副董事长、总经理；现任中信国安葡萄酒业股份有限公司
董事长。
苏斌 大学学历，中共党员。历任石河子农学院实验农场工贸总公司总经理、农场工业副场长；石河子大学神内食品有限公司
董事长、总经理；新疆神内生物制品有限责任公司总经理兼石河子大学神内食品有限公司董事长；新疆新天科文苜蓿有
限公司总经理；新天国际葡萄酒业有限公司总经理；新疆新天国际酒业销售有限公司董事长；中信国安葡萄酒业股份有
限公司副董事长。现任中信国安葡萄酒业股份有限公司副董事长、总经理。
闫宗侠 大学学历，中共党员。历任北京国安实业发展总公司文化艺术部副经理、中信国安总公司办公室副主任、公关部副经理、
经济开发部副经理、经理；北京国安国际足球实业集团总经理；中信国安第一城国际会议展览有限公司董事长、中信国
安集团公司总经理助理。现任中信国安葡萄酒业股份有限公司董事；中信国安集团有限公司股东会执行委员会办公室主
任。
崔明宏 大学学历，历任北京天外天产业开发总公司项目开发办公室经理；中信国安总公司综合计划部副经理；中信国安集团公
司综合计划部经理。现任中信国安集团有限公司副总经理。
赵春明 大学学历，中共党员。历任北京国安宾馆行政部经理、工程部经理、副总经理；中信国安信息产业股份有限公司副总经
理、董事；北京国安宾馆副董事长、总经理；北京国安城市物业管理中心副总经理；中信国安集团有限公司总经理助理
兼三亚椰林滩大酒店有限责任公司副董事长、总经理。现任北京国安宾馆副董事长；中信国安集团有限公司总经理助理
兼三亚椰林滩大酒店有限责任公司副董事长、总经理。
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2016 年年度报告
杜军 金融学硕士，历任轻工业部造纸工业科学研究所助理工程师；北京欢喜天地文化经济发展公司干部；辽宁省国际信托投
资公司北京营业部债券部经理；北京证券有限责任公司投资银行部项目负责人；北京证券有限责任公司证券投资部副经
理；北京证券有限责任公司北证燕山、潘家园、昆明等营业部经理；中信国安集团有限公司资本运营部经理；北京国安
电气有限责任公司监事。现任中信国安集团有限公司副总经理、耀科国际（HK.0143）董事会主席。
高智明 研究生学历，中共党员，高级农艺师。历任新疆三宝乐农业科技开发有限公司技术员（翻译）、生产部经理、总经理助
理、副总经理；新疆生产建设兵团二二二团党委常委、副团长、政委；中日合资新疆三宝乐农业科技开发有限公司董事、
总经理；中信国安葡萄酒业股份有限公司总经理、董事长。现任世纪爱晚投资有限公司副董事长。
安涛 研究生学历，中共党员，高级经济师。历任《新疆农垦经济》编辑部编辑；石河子农学院院长办公室秘书；新疆生产建
设兵团党委宣传部副主任科员；新疆生产建设兵团党委办公厅副处级秘书；新疆生产建设兵团计划委员会副处长、处长；
新疆生产建设兵团投资中心党组书记、主任；新疆生产建设兵团投资有限责任公司党委书记、董事长、总经理。
罗美富 中共党员，高级工程师、注册会计师，先后担任国家审计署京津冀特派办原副特派员，外事司原司长，国家审计署外事
顾问，南京审计学院客座教授，国际商务官员研修学院客座教授。中国人民对外友好协会理事，中国外交学会理事。现
任本公司独立董事。
李恒勋 大学学历，高级工程师，先后任职于辽宁省辽阳精密仪表厂、湖南省湘西仪器仪表总厂技术员、铁道部科学研究院工程
师；历任中国中信集团公司董事、总会计师；信诚人寿保险公司董事长。现任本公司独立董事。
秦明 大学学历，律师、注册会计师，2008 年 5 月至 2014 年 10 月在天阳律师事务所任专职律师，2014 年 10 月至 2015 年 12
月任新疆方夏律师事务所主任，2016 年 1 月至今任新疆天阳律师事务所律师。2013 年 5 月至今担任新疆天业节水灌溉股
份有限公司(公司代码：840)独立董事、新疆西部牧业股份有限公司（300106）独立董事。
关志强 硕士研究生,副教授,中共党员。曾任新疆经济管理干部学院科研处学报编辑部主任、院党办副主任、教务处副处长;1996
年 10 月至今任新疆农业大学经济与管理学院副教授。2013 年至今任新赛股份（600540）独立董事，西部蓝天（835100）
董事。
李向禹 大学学历，高级会计师。历任中信国安有限公司财务部经理、中信国安集团有限公司财务部经理、中信国安信息产业股
份有限公司财务总监、董事。现任中信国安信息产业股份有限公司董事、中信国安集团有限公司副总经理。
党艳梅 硕士研究生学历，中共党员。历任北京中信新城房地产有限公司行政综合部经理助理；中信地产(北京)投资有限公司人
力资源部副经理；中信国安投资有限公司党务人事部总监兼行政信息部总监；现任国安社区(北京)科技有限公司总裁。
徐海燕 大学学历，历任新疆外贸学校英语教师；香港立高国际技术有限公司外贸主管；中信国安葡萄酒业股份有限公司人力资
源部职员、副经理、经理;中信国安葡萄酒业股份有限公司综合部经理。现任中信国安葡萄酒业股份有限公司人力资源部
经理。
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2016 年年度报告
杨朝晖 大专学历，先后在徐州北方氯碱集团、江苏省煤矿研究所等单位工作；2010 年任中信国安葡萄酒业营销有限公司副总经
理；中信国安葡萄酒业营销有限公司总经理、中信国安葡萄酒业股份有限公司总经理助理。现任中信国安葡萄酒业股份
有限公司副总经理。
李月 大学学历，历任中信国安葡萄酒业营销有限公司财务部副经理、财务总监；中信国安葡萄酒业营销有限公司副总经理；
中信国安葡萄酒业股份有限公司战略规划部经理、中信国安葡萄酒业股份有限公司总经理助理、中信国安葡萄酒业股份
有限公司副总经理。于 2016 年 12 月 19 日辞职。
王东 研究生学历，中共党员。历任新疆新天酒业销售有限公司市场部经理、外埠经理；新疆新天国际葡萄酒业销售有限公司
乌鲁木齐分公司、副总经理；中信国安葡萄酒业营销有限公司副总经理；新疆中信国安葡萄酒业销售有限公司总经理、
中信国安葡萄酒业股份有限公司总经理助理、现任中信国安葡萄酒业股份有限公司副总经理。
刘卫军 大学学历，中共党员。历任中信国安葡萄酒业股份有限公司证券事务代表、办公室主任、计划部经理、法律部经理；中
信国安葡萄酒业股份有限公司总经理助理，期间兼任新疆中信国安葡萄酒业有限公司总经理。现任中信国安葡萄酒业股
份有限公司副总经理。
范宝 大学学历，历任新疆国际实业股份有限公司财务经理；中信国安葡萄酒业股份有限公司财务部经理。现任中信国安葡萄
酒业股份有限公司总会计师。
侯伟 硕士研究生，中共党员。历任中信国安葡萄酒业股份有限公司职员、证券事务代表、证券投资部副经理、经理。现任中
信国安葡萄酒业股份有限公司董事会秘书。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
安涛 新疆生产建设兵团投资有限责任 党委书记、董事长、总经理
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2016 年年度报告
公司
闫宗侠 中信国安集团公司 总经理助理
赵春明 中信国安集团公司 总经理助理
崔明宏 中信国安集团公司 副总经理
杜军 中信国安集团公司 副总经理
高智明 世纪爱晚投资有限公司 副董事长
党艳梅 中信国安投资有限公司 人力行政部常务副总经理
在股东单位任职情况的 无
说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
关志强 新疆农业大学 教师
秦明 新疆天阳律师事务所 律师
在其他单位任职情况的 无
说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策 根据公司章程的有关规定，本公司董事、独立董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级
程序 管理人员的报酬由董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依 公司建立起符合公司管理实际需要的全员绩效考评机制。公司根据《全员考核制度》，对高
据 级管理人员实施年度目标责任考核，依照公司全年经营目标完成情况，结合年度个人考核评
价结果，决定高级管理人员的年度报酬，由公司薪酬委员会提交年度董事会和年度股东大会。
公司目前尚未制定对高级管理人员和骨干员工的长期激励政策。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际 年薪水平根据公司年度经营目标完成及高级管理人员绩效考评结果确定。由基本薪酬和绩效
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2016 年年度报告
支付情况 薪酬两部分组成。基本薪酬按月发放，绩效薪酬按年终考评结果次年兑现。
报告期末全体董事、监事和高级管理人 487.51 万元
员实际获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
李月 副总经理 离任 因个人原因提出辞职。
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职
工人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士研究生
大学本科
大学专科以下
合计
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
根据公司经营发展战略，以员工岗位设定及在岗贡献为基础，以岗定薪，充分体
现员工能力、贡献与个人收入挂钩，同时考虑薪酬市场和公司实际支付能力，努力做
到公平性与激励性相结合，充分调动员工的工作积极性，针对特殊岗位及专业技术岗
位员工采取薪酬激励政策，激励员工自主学习，提高自身技能及素质，充分体现为才
适用的原则。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
为了提高员工的自身素质和工作能力，推进公司经营发展，根据公司战略发展的
需要，结合公司业务特性，制定公司年度培训计划，切实提高员工岗位技能及综合素
质。公司整体培训采取外、内部相结合、集中学习与实务操作相结合的培训的形式。
对于中、高级管理人员，选择与公司产业发展、经营方向及管理理念相关的培训
课题，以开拓中、高层管理人员战略思维，提升经营理念，提高科学决策能力和经营
能力。通过参加专题课及研修班等多种多样的培训方式，帮助公司管理层对加深国家
政策、法规、条例的把握，加强对企业经营管理的理解，提高公司运营水平。
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2016 年年度报告
对于核心技术人员，我们采取请进来、走出去的培训方式，组织员工到国内外知
名葡萄酒企业、酒庄交流培训，对专业技能提升方面取得了良好的促进作用。
对于普通员工，培训内容侧重于职业素质的提升及岗位技能提高两个方面，主要
有集中授课、技能大赛、组织葡萄酒品鉴会等形式。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》等法律法规和中国证监会等监管部门的要求，结合自身实际情况，规范治理架
构、严格经营运作，以透明充分的信息披露、良好互动的投资者关系，严格有效的内
部控制和风险控制体系，诚信经营，透明管理，不断完善法人 治理结构，规范公司
运作，切实保障股东与公司利益最大化。公司确立了由股东大会、董事会、监事会和
经营管理层组成的公司治理结构，进一步健全了股东大会、董事会、监事会、独立董
事、董事会秘书、总经理等相关制度。公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布
的有关上市公司治理的规范性文件，符合现代企业制度和《上市公司治理准则》的要
求。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明
原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
决议刊登的指定 决议刊登的披露日
会议届次 召开日期
网站的查询索引 期
2016 年第一次临时股东 2016 年 3 月 7 日 www.sse.com.cn 2016 年 3 月 8 日
大会
2015 年年度股东大会 2016 年 5 月 12 www.sse.com.cn 2016 年 5 月 13 日
日
2016 年第二次临时股东 2016 年 6 月 29 www.sse.com.cn 2016 年 6 月 30 日
大会 日
2016 年第三次临时股东 2016 年 12 月 9 www.sse.com.cn 2016 年 12 月 10 日
大会 日
2016 年第四次临时股东 2016 年 12 月 19 www.sse.com.cn 2016 年 12 月 20 日
大会 日
股东大会情况说明
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2016 年年度报告
√适用 □不适用
公司 2016 年共召开 5 次股东大会，其中临时股东大会 4 次，年度股东大会 1 次。
会议审议的所有议案均经审议后通过。股东大会公司通过上海证券交易所网络投票系
统实施网络投票，充分保障中小股东的权益。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否
董事 本年应 是否连续
独立 亲自 以通讯 委托 出席股东
姓名 参加董 缺席 两次未亲
董事 出席 方式参 出席 大会的次
事会次 次数 自参加会
次数 加次数 次数 数
数 议
赵欣 否 16 16 9 0 0 否 1
苏斌 否 16 16 9 0 0 否 5
闫宗侠 否 16 16 15 0 0 否 0
崔明宏 否 16 16 15 0 0 否 0
赵春明 否 16 16 15 0 0 否 0
杜军 否 16 16 15 0 0 否 0
高智明 否 16 16 15 0 0 否 0
安涛 否 16 16 15 0 0 否 0
罗美富 是 16 16 15 0 0 否 0
李恒勋 是 16 16 15 0 0 否 0
秦明 是 16 16 15 0 0 否 5
关志强 是 16 16 15 0 0 否 5
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
√适用 □不适用
连续两次未亲自出席董事会会议是因董事因公务出差未在本地不能及时参加现
场会议，但都通过通讯方式参会。
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
√适用 □不适用
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项
提出异议。
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2016 年年度报告
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存
在异议事项的，应当披露具体情况
√适用 □不适用
报告期内，公司董事会专门委员会按照法律、法规、《公司章程》和董事会专门
委员会《工作细则》的规定，积极履行职责，参与公司重大事项的决策，对公司发展
战略、财务报告、关联交易等事项进行审议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保
证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
√适用 □不适用
公司拥有独立的产、供、销体系和生产辅助系统，独立开展业务，控股股东不存
在直接或间接干预公司经营的情形。公司建立了独立的劳动、人事和工资管理制度，
完全独立地管理自身劳动、人事和工资事务，全体员工拥有独立的社会保障和工薪报
酬等管理账户。公司拥有独立完整的生产经营系统及配套设施，公司生产经营的全部
生产设备、主要辅助生产系统为公司自己所有。公司按照《公司法》、《证券法》等
法律、法规以及本公司章程的规定，建立健全法人治理结构，建立了适应公司发展要
求的组织机构。公司拥有独立完整的组织机构和独立的职能部门，各部门分工明确、
各司其职。公司拥有独立、完整的会计核算体系，独立开立银行账户，不存在与控股
股东共用银行账户的情形。公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资
金使用的情况。
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照规定，对高级管理人员实施年度目标责任考核制度。依
照公司全年经营目标完成情况，结合年度个人考核评价结果，决定高级管理人员的年
度绩效工资的发放，对高管人员起到了激励和约束的作用。公司尚未实施股权激励机
制。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司根据新的《企业会计准则》和《企业会计制度》等法律法规的要求，制定了
适合公司的会计制度和财务管理规定，从财务部门的组织形式、会计核算业务标准、
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2016 年年度报告
会计业务处理程序、资金授权管理体系、资金内部控制系统、会计报告的编制和信息
披露及内部审计等方面，建立起各分、子公司统一执行的业务规范。公司财务管理符
合相关规定，在对财务相关环节进行了严格控制的同时让制度得到了有效的执行和落
实。
目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司将根据外部
经营环境的变化、相关部门和政策新规定的要求，持续不断地完善公司的内部控制制
度，提高内部控制的效率和效益。
公司已聘请中介机构协助公司做好内部控制制度设计、梳理工作，下一步公司将
以财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、上海证券交易所《上市公司内
部控制指引》等要求为目标，进一步完善内部控制制度，提升公司经营管理水平和风
险防范能力；以保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完
整为最终目的，提高经营效率和效果，实现企业内部控制的程序化、标准化、制度化
和规范化，并最终提高企业的竞争力，实现可持续发展。
内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
内部控制审计报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他
√适用 □不适用
报告期内，公司严格执行《信息披露重大差错责任追究制度》等管理制度，未发
生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况，也未有重大差错
责任追究的情况。
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
京永审字（2017）第 110012 号
中信国安葡萄酒业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的中信国安葡萄酒业股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务
报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利
润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括:(1)按照企业会
计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内
部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰
当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司
经营成果和现金流量。
北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：马重飞
中国北京 中国注册会计师：杨国才
二〇一七年四月二十日
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2016 年年度报告
二、 财务报表
合并资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位: 中信国安葡萄酒业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 856,787,055.08 1,490,155,574.28
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入 0.00 0.00
当期损益的金融资产
衍生金融资产 0.00 0.00
应收票据 12,365,024.27 7,402,410.40
应收账款 46,768,370.97 92,509,230.34
预付款项 25,263,684.29 69,052,669.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,781,250.00 10,042,083.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 43,238,760.67 120,172,720.21
买入返售金融资产
存货 1,204,926,254.09 1,120,059,414.36
划分为持有待售的资产 0.00 0.00
一年内到期的非流动资产 0.00
其他流动资产 881,626,217.74 375,761,909.27
流动资产合计 3,072,756,617.11 3,285,156,011.06
非流动资产：
发放贷款和垫款 0.00 0.00
可供出售金融资产 114,696,323.82 128,576,629.79
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 213,621,854.60 239,863,281.85
在建工程 9,472,175.93 7,833,492.19
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 19,093,805.94 23,974,074.06
油气资产 0.00 0.00
无形资产 142,772,247.74 113,298,891.26
62 / 178
2016 年年度报告
开发支出 0.00 0.00
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 42,870,812.62 85,844,288.69
递延所得税资产 0.00 0.00
其他非流动资产 0.00 39,600,000.00
非流动资产合计 542,527,220.65 638,990,657.84
资产总计 3,615,283,837.76 3,924,146,668.90
流动负债：
短期借款 599,000,000.00 924,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 9,370,690.00 3,999,992.40
应付账款 88,295,753.04 74,635,450.29
预收款项 20,575,284.29 27,451,620.22
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,577,866.89 4,756,693.06
应交税费 9,252,957.98 29,604,449.38
应付利息 8,575,623.29 8,271,123.29
应付股利 555,165.00 555,165.00
其他应付款 41,737,142.13 38,760,416.38
应付分保账款 0.00 0.00
保险合同准备金 0.00 0.00
代理买卖证券款 0.00 0.00
代理承销证券款 0.00 0.00
划分为持有待售的负债 0.00 0.00
一年内到期的非流动负债 0.00 0.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 781,940,482.62 1,112,034,910.02
非流动负债：
长期借款 0.00 0.00
应付债券 399,141,509.43 399,090,000.00
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00
长期应付职工薪酬 0.00 0.00
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 0.00 0.00
63 / 178
2016 年年度报告
递延收益 2,827,309.04 2,513,673.49
递延所得税负债 283,396.12 283,396.12
其他非流动负债 0.00 0.00
非流动负债合计 402,252,214.59 401,887,069.61
负债合计 1,184,192,697.21 1,513,921,979.63
所有者权益
股本 1,123,726,830.00 1,123,726,830.00
其他权益工具 0.00 0.00
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 0.00 0.00
资本公积 2,679,626,390.88 2,708,400,902.84
减：库存股 0.00 0.00
其他综合收益 0.00 0.00
专项储备 0.00 0.00
盈余公积 83,578,727.97 83,578,727.97
一般风险准备 0.00 0.00
未分配利润 -1,453,245,536.05 -1,465,970,753.79
归属于母公司所有者权益合计 2,433,686,412.80 2,449,735,707.02
少数股东权益 -2,595,272.25 -39,511,017.75
所有者权益合计 2,431,091,140.55 2,410,224,689.27
负债和所有者权益总计 3,615,283,837.76 3,924,146,668.90
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
母公司资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位:中信国安葡萄酒业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 762,509,459.92 1,357,155,914.10
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 9,921,909.67 9,921,909.67
应收利息 1,781,250.00 10,042,083.00
应收股利
其他应收款 1,273,535,224.07 1,735,756,963.40
存货
64 / 178
2016 年年度报告
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 861,810,099.87 350,000,000.00
流动资产合计 2,909,557,943.53 3,462,876,870.17
非流动资产：
可供出售金融资产 114,196,323.82 128,076,629.79
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,037,151,110.21 677,151,110.21
投资性房地产
固定资产 62,197,820.85 66,369,389.67
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 83,257,161.54 91,137,765.26
开发支出
商誉
长期待摊费用 98,160.16 114,520.12
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,296,900,576.58 962,849,415.05
资产总计 4,206,458,520.11 4,425,726,285.22
流动负债：
短期借款 599,000,000.00 824,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 56,628.00 56,628.00
预收款项 282,306.39 5,650,306.39
应付职工薪酬 1,321,261.70 1,317,724.26
应交税费 839,815.59 1,755,505.95
应付利息 8,575,623.29 8,271,123.29
应付股利 555,165.00 555,165.00
其他应付款 7,544,186.02 7,346,827.08
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 618,174,985.99 848,953,279.97
非流动负债：
65 / 178
2016 年年度报告
长期借款
应付债券 399,141,509.43 399,090,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 399,141,509.43 399,090,000.00
负债合计 1,017,316,495.42 1,248,043,279.97
所有者权益：
股本 1,123,726,830.00 1,123,726,830.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,792,386,990.68 2,792,386,990.68
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 60,874,038.05 60,874,038.05
未分配利润 -787,845,834.04 -799,304,853.48
所有者权益合计 3,189,142,024.69 3,177,683,005.25
负债和所有者权益总计 4,206,458,520.11 4,425,726,285.22
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
合并利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 264,634,159.36 303,140,794.42
其中：营业收入 264,634,159.36 303,140,794.42
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 397,525,050.99 557,111,894.15
其中：营业成本 103,145,819.60 124,267,251.66
利息支出
手续费及佣金支出
66 / 178
2016 年年度报告
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 20,151,494.40 24,051,885.74
销售费用 185,345,530.88 242,505,241.61
管理费用 54,797,463.45 56,230,354.66
财务费用 44,607,224.59 96,062,676.02
资产减值损失 -10,522,481.93 13,994,484.46
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填 148,310,241.01 243,866,564.35
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,419,349.38 -10,104,535.38
加：营业外收入 1,981,142.75 52,712,306.61
其中：非流动资产处置利得 456,194.86 40,278,393.67
减：营业外支出 4,569,083.25 10,798.74
其中：非流动资产处置损失 400,435.68 10,798.74
四、利润总额（亏损总额以“－”号 12,831,408.88 42,596,972.49
填列）
减：所得税费用 964,957.60 14,908,648.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,866,451.28 27,688,323.57
归属于母公司所有者的净利润 12,725,217.74 15,510,274.87
少数股东损益 -858,766.46 12,178,048.70
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享
67 / 178
2016 年年度报告
有的份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 11,866,451.28 27,688,323.57
归属于母公司所有者的综合收益总 12,725,217.74 15,510,274.87
额
归属于少数股东的综合收益总额 -858,766.46 12,178,048.70
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0113 0.0138
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0113 0.0138
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
母公司利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,396,390.85 5,107,152.48
减：营业成本 397,854.71 1,272,322.05
税金及附加 932,070.18 443,743.19
销售费用 33,402,438.18 37,725,170.94
管理费用 24,663,496.75 25,563,711.09
财务费用 41,494,027.67 68,882,190.73
资产减值损失 -15,849,347.74 12,870,613.96
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填 91,703,168.34 60,337,270.89
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,059,019.44 -81,313,328.59
加：营业外收入 400,000.00 43,258,392.67
其中：非流动资产处置利得 40,054,772.67
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2016 年年度报告
减：营业外支出 0.00 0.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号 11,459,019.44 -38,054,935.92
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,459,019.44 -38,054,935.92
五、其他综合收益的税后净额 0.00 0.00
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 11,459,019.44 -38,054,935.92
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
合并现金流量表
2016 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 247,502,154.71 351,903,276.06
金
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2016 年年度报告
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加
额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,865,671.85
收到其他与经营活动有关的现 86,485,979.83 383,148,257.81
金
经营活动现金流入小计 333,988,134.54 743,917,205.72
购买商品、接受劳务支付的现 125,692,018.37 201,619,818.84
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的 78,921,686.25 78,252,827.37
现金
支付的各项税费 51,838,216.24 62,549,226.31
支付其他与经营活动有关的现 176,637,118.19 457,676,867.42
金
经营活动现金流出小计 433,089,039.05 800,098,739.94
经营活动产生的现金流量 -99,100,904.51 -56,181,534.22
净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 813,000,000.00 450,150,000.00
取得投资收益收到的现金 56,420,301.09 60,412,796.89
处置固定资产、无形资产和其 329,167.00 82,702,460.00
他长期资产收回的现金净额
70 / 178
2016 年年度报告
处置子公司及其他营业单位收 124,018,794.44 832,736,262.58
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 993,768,262.53 1,426,001,519.47
购建固定资产、无形资产和其 11,981,535.25 57,462,439.29
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,160,000,000.00 903,750,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 4,521.20
金
投资活动现金流出小计 1,171,986,056.45 961,212,439.29
投资活动产生的现金流量 -178,217,793.92 464,789,080.18
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投 9,000,000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 599,000,000.00 1,142,000,000.00
发行债券收到的现金 400,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 608,000,000.00 1,542,000,000.00
偿还债务支付的现金 904,000,000.00 1,539,060,000.00
分配股利、利润或偿付利息支 52,664,820.77 101,561,968.10
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现 19,885,000.00 1,400,000.00
金
筹资活动现金流出小计 976,549,820.77 1,642,021,968.10
筹资活动产生的现金流量 -368,549,820.77 -100,021,968.10
净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -645,868,519.20 308,585,577.86
加：期初现金及现金等价物余 1,490,155,574.28 1,181,569,996.42
额
六、期末现金及现金等价物余额 844,287,055.08 1,490,155,574.28
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
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2016 年年度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 720,000.00
金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现 950,790,599.81 2,570,939,137.91
金
经营活动现金流入小计 951,510,599.81 2,570,939,137.91
购买商品、接受劳务支付的现 225,490.00
金
支付给职工以及为职工支付的 6,550,395.01 6,613,870.73
现金
支付的各项税费 1,675,287.05 1,655,602.75
支付其他与经营活动有关的现 1,083,531,396.88 1,748,329,993.18
金
经营活动现金流出小计 1,091,982,568.94 1,756,599,466.66
经营活动产生的现金流量净额 -140,471,969.13 814,339,671.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 813,000,000.00 450,000,000.00
取得投资收益收到的现金 56,420,301.09 60,337,270.89
处置固定资产、无形资产和其 82,500,000.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收 172,282,867.25
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,041,703,168.34 592,837,270.89
购建固定资产、无形资产和其 67,684.00 199,678.00
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,220,000,000.00 1,063,706,337.32
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 1,220,067,684.00 1,063,906,015.32
投资活动产生的现金流量 -178,364,515.66 -471,068,744.43
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
72 / 178
2016 年年度报告
取得借款收到的现金 599,000,000.00 1,042,000,000.00
发行债券收到的现金 400,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 599,000,000.00 1,442,000,000.00
偿还债务支付的现金 824,000,000.00 1,409,060,000.00
分配股利、利润或偿付利息支 49,409,969.39 94,201,936.14
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现 1,400,000.00 1,400,000.00
金
筹资活动现金流出小计 874,809,969.39 1,504,661,936.14
筹资活动产生的现金流量 -275,809,969.39 -62,661,936.14
净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -594,646,454.18 280,608,990.68
加：期初现金及现金等价物余 1,357,155,914.10 1,076,546,923.42
额
六、期末现金及现金等价物余额 762,509,459.92 1,357,155,914.10
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
73 / 178
2016 年年度报告
合并所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
股本
优先股 永续债 其他 积 股 合收益 备 积 险准备 利润
一、上年期末余额 1,123,7 2,708,4 83,578, -1,465, -39,511,0 2,410,224
26,830 00,902. 727.97 970,753 17.75 ,689.27
84 .79
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 1,123,7 0.00 0.00 2,708,4 0.00 0.00 0.00 83,578, 0.00 -1,465, -39,511,0 2,410,224
26,830 00,902. 727.97 970,753 17.75 ,689.27
84 .79
三、本期增减变动金额（减 -28,774 12,725, 36,915,74 20,866,45
少以“－”号填列） ,511.96 217.74 5.50 1.28
（一）综合收益总额 12,725, -858,766. 11,866,45
217.74 46 1.28
（二）所有者投入和减少资 9,000,000 9,000,000
本 .00 .00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他 9,000,000 9,000,000
.00 .00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
74 / 178
2016 年年度报告
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转 -28,774 28,774,51
,511.96 1.96
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 -28,774 28,774,51
,511.96 1.96
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,123,7 0.00 0.00 2,679,6 0.00 0.00 0.00 83,578, 0.00 -1,453, -2,595,27 2,431,091
26,830 26,390. 727.97 245,536 2.25 ,140.55
88 .05
上期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
股本
优先股 永续债 其他 积 股 合收益 备 积 险准备 利润
一、上年期末余额 1,123,7 2,708,4 83,578, -1,481, -51,689,0 2,382,536
26,830 00,902. 727.97 481,028 66.45 ,365.70
84 .66
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 1,123,7 2,708,4 83,578, -1,481, -51,689,0 2,382,536
26,830 00,902. 727.97 481,028 66.45 ,365.70
75 / 178
2016 年年度报告
84 .66
三、本期增减变动金额（减 15,510, 12,178,04 27,688,32
少以“－”号填列） 274.87 8.70 3.57
（一）综合收益总额 15,510, 12,178,04 27,688,32
274.87 8.70 3.57
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,123,7 2,708,4 83,578, -1,465, -39,511,0 2,410,224
26,830 00,902. 727.97 970,753 17.75 ,689.27
84 .79
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
76 / 178
2016 年年度报告
母公司所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
项目 其他权益工具 其他综合 未分配利 所有者权
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
一、上年期末余额 1,123,726 2,792,386 60,874,0 -799,304 3,177,683
,830.00 ,990.68 38.05 ,853.48 ,005.25
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,123,726 2,792,386 60,874,0 -799,304 3,177,683
,830.00 ,990.68 38.05 ,853.48 ,005.25
三、本期增减变动金额（减 11,459,0 11,459,01
少以“－”号填列） 19.44 9.44
（一）综合收益总额 11,459,0 11,459,01
19.44 9.44
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
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2016 年年度报告
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,123,726 2,792,386 60,874,0 -787,845 3,189,142
,830.00 ,990.68 38.05 ,834.04 ,024.69
上期
项目 其他权益工具 其他综合 未分配利 所有者权
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
一、上年期末余额 1,123,726 2,792,326 60,874,0 -761,249 3,215,677
,830.00 ,876.72 38.05 ,917.56 ,827.21
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,123,726 2,792,326 60,874,0 -761,249 3,215,677
,830.00 ,876.72 38.05 ,917.56 ,827.21
三、本期增减变动金额（减 60,113.96 -38,054, -37,994,8
少以“－”号填列） 935.92 21.96
（一）综合收益总额 -38,054, -38,054,9
935.92 35.92
（二）所有者投入和减少资 60,113.96 60,113.96
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
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2016 年年度报告
4．其他 60,113.96 60,113.96
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,123,726 2,792,386 60,874,0 -799,304 3,177,683
,830.00 ,990.68 38.05 ,853.48 ,005.25
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
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2016 年年度报告
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
1．公司的发行上市及股本等基本情况：
中信国安葡萄酒业股份有限公司(以下简称“公司或本公司”)前身为新天国际
经贸股份有限公司，系经新疆生产建设兵团批准(新兵函[1997]20号)，由新天国际经
济技术合作(集团)有限公司、中国成套设备进出口(集团)总公司、新疆北中房地产开
发有限公司和新疆生产建设兵团投资中心共同作为发起人，以募集方式设立。经中国
证券监督管理委员会批准(证监发字[1997]346号)，公司于1997年6月18日向社会公开
发行人民币普通股3000万股(其中公司职工股300万股)，并于1997年7月11日在上海证
券交易所挂牌交易。
本公司建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理结构，目前设立财务部、证
券投资部、综合部、计划部、审计部、品牌运营管理部、企业战略发展部等。截至2016
年末拥有5个一级子公司。
2. 公司注册地、总部地址
1997 年 7 月 7 日，公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册，公司统一
社会信用代码：91650000228584380X。组织形式：其他股份有限公司（上市）。注册
地址:新疆乌鲁木齐市红山路 39 号。办公地址：新疆乌鲁木齐市红山路 39 号。
3. 业务性质及主要经营活动
许可经营项目：葡萄酒的生产。一般经营项目：葡萄酒的销售；葡萄种植；农业
开发；货物及技术的进出口经营；五金交电产品、化工原料、机电产品、仪器仪表、
日用百货、办公用品、工艺美术品、农畜产品的销售；农业种植；家畜养殖；房屋租
赁。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
（1）本期合并财务报表范围
持股 表决 是否
子公司类 注册 注册资 期末实际 少数股东
子公司全称 经营范围 比例 权比 合并
型 地 本 出资额 权益
（%） 例（%） 报表
新疆中信国安葡萄酒 有限责任 75,725. 葡萄种植、葡 86,066 万 97.1
新疆 97.14 是
业有限公司 公司 5 万元 萄酒生产、销 元 4
80 / 178
2016 年年度报告
售、农副产品 -1,158.2
深加工 7 万元
预包装食品销
售；自营和代
理各类商品及
徐州中信国安尼雅酒 有限责任 7,500 万 技术的进出口 7,500 万
徐州 100 100 是
业有限公司 公司 元 业务（国家限 元
定经营或禁止
进出口的商品
和技术除外）
土地农业开发
及农作物种植
新疆中信国安农业科 有限责任 9,500 万 和林木的种 7,149.11
新疆 100 100 是
技开发有限公司 公司 元 植，农副产品 万元
（除专控）的
购销
酒、日用百货、
电子产品、针
纺织品、办公
新疆中信国安葡萄酒 有限责任 2,101.4
新疆 用品、体育用 0 100 100 是
业销售有限公司 公司 0 万元
品、工艺品、
农副产品的销
售等
网上销售;预
包装食品(凭
徐州中信国安电子商 有限责任 3,900 万 3,000 万 76.9 898.75 万
徐州 许可证经营)， 76.92 是
务有限公司 公司 元 元 2 元
生鲜农产品及
日用品等
（2）本期合并财务报表范围变化情况
本公司2016年11月2日出资设立徐州中信国安电子商务有限公司，已办妥工商设
立登记手续并取得《企业法人营业执照》。该公司注册资本3,900万元，公司出资3,000
万元，占其注册资本的76.92% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，
将其纳入合并财务报表范围。
中信国安葡萄酒业营销有限公司将所持有的新疆中信国安葡萄酒业销售有限公
司 100%股权 0 对价转让给公司。截止 2016 年 10 月 31 日新疆中信国安葡萄酒业销
售有限公司净资产为 -10,326.86 万元。
中信国安葡萄酒业营销有限公司将北京中葡尼雅酒业营销有限公司及尼雅文化
传播（香河）有限公司 100%股权转让给徐州中信国安尼雅酒业有限公司，转让价为截
81 / 178
2016 年年度报告
至 2016 年 10 月 31 日北京中葡尼雅酒业营销有限公司净资产金额 4,552.74 万元及
尼雅文化传播（香河）有限公司净资产金额 385.42 万元。
2016 年 11 月 23 日公司第六届董事会第三十次会议审议通过《关于公司对外
出售资产的议案》,公司将全资子公司中信国安葡萄酒业营销有限公司（以下简称：
“营销公司”）的 100%股权和相关债权（相关债权主要是公司对营销公司的往来款，
性质为其他应收款，账龄为一年以内）出售给喀什发展商业投资管理有限公司（详见
附注九、其他重要事项），该事项已于 2016 年 12 月经第三次临时股东大会审议通过，
本年度该公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入公司本期合并财务报
表范围。
（3）处置子公司情况
与
丧 原
失 子
按
控 公
照
制 司
公
权 股
丧 丧 允
之 权
丧 失 失 价
日 投
失 控 控 值
剩 资
控 制 制 重
余 相
制 权 权 新
股 关
处置价款与处 权 之 之 计
权 的
置投资对应的 之 日 日 量
股权处 丧失控制权 公 其
子公司名 股权处置价 股权处 丧失控制 合并财务报表 日 剩 剩 剩
置比例 时点的确定 允 他
称 款 置方式 权的时点 层面享有该子 剩 余 余 余
（%） 依据 价 综
公司净资产份 余 股 股 股
值 合
额的差额 股 权 权 权
的 收
权 的 的 产
确 益
的 账 公 生
定 转
比 面 允 的
方 入
例 价 价 利
法 投
值 值 得
及 资
或
主 损
损
要 益
失
假 的
设 金
额
中信国 17,228.2 2016 年 收到价 2,889.02
100 转让
安葡萄 9 万元 12 月 款，资产 万元
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2016 年年度报告
酒业营 转移
销有限
公司
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政
部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修
订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的具体会计准则、企业会计准则应用指南、
企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监
督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规
定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金
融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规
定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大
事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、
经营成果和现金流量等有关信息
2. 会计期间
本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的
期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标
准。
4. 记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
5.1 同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂
时性的，为同一控制下的企业合并。通常情况下，同一控制下的企业合并是指发生在
同一企业集团内部企业之间的合并，除此之外，一般不作为同一控制下的企业合并。
本公司作为合并方在企业合并中取得的资产、负债，按照合并日在被合并方的账
面价值计量。同一控制下的控股合并形成的长期股权投资，本公司以合并日应享有被
合并方账面所有者权益的份额作为形成长期股权投资的初始投资成本，相关会计处理
见长期股权投资；同一控制下的吸收合并取得的资产、负债，本公司按照相关资产、
负债在被合并方的原账面价值入账。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价
账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调
整留存收益。
本公司作为合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括支付的审计费
用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券
及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，
应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
同一控制下的控股合并形成母子关系的，母公司在合并日编制合并财务报表，包
括合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。
合并资产负债表，以被合并方有关资产、负债的账面价值并入合并财务报表，合
并方与被合并方在合并日及以前期间发生的交易，作为内部交易，按照“合并财务报
表”有关原则进行抵消；合并利润表和现金流量表，包含合并方及被合并方自合并当
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2016 年年度报告
期期初至合并日实现的净利润和产生的现金流量，涉及双方在当期发生的交易及内部
交易产生的现金流量，按照合并财务报表的有关原则进行抵消。
5.2 非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一
控制下的企业合并。
购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对
被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价
值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管
理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证
券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值
计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差
额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的
差额，计入当期损益。
5.3 通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日
新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股
权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资
收益。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买
日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买
日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转
为购买日所属当期投资收益。购买方在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的
股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。
5.4 处置对子公司的投资
处置价款与处置投资对应的账面价值的差额，在母公司个别财务报表中确认为当
期投资收益；处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财
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务报表中确认为当期投资收益，如果处置对子公司的投资未丧失控制权的，将此项差
额计入资本公积(资本溢价)，资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。
5.5 处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权，对于处置后的剩
余股权的处理
在个别财务报表中，对于处置的股权，按照《企业会计准则第2号——长期股权
投资》的规定进行会计处理；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投
资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影
响的，按有关成本法转为权益法的相关政策进行会计处理。
在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新
计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有
原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期
的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期
投资收益。
5.6 企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权
按照上述5.4和5.5的规定对每一项交易进行会计处理。处置对子公司股权投资直
至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并
丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投
资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，
在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如
下：
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多
种情况，表明多次交易事项属于一揽子交易：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
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6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
6.1合并范围
合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制
为基础予以确定。
6.2控制的依据
投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，
并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关
活动，系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。
6.3决策者和代理人
代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关
活动的决策权委托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。
在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资
方之间的关系。
（1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理
人。
（2）除（1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方
享有的实质性权利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担
可变回报的风险等相关因素进行判断。
6.4投资性主体
当同时满足下列条件时，视为投资性主体：
（1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获
取资金；
（2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资
者获得回报；
（3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征：
（1）拥有一个以上投资；
（2）拥有一个以上投资者；
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（3）投资者不是该主体的关联方；
（4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。
如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司
(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子
公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。
投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通
过投资性主体所间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。
6.5合并程序
子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策
或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政
策或会计期间另行编报财务报表。
合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动
表分别以本公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者（股东）权益
变动表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产
负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，
由本公司合并编制。
本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公
司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照
本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损
益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本
公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东
损益”之间分配抵销。
子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债
表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数
股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公
司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以
“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的，在合并所有者权益变
动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东
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分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余
额仍应当冲减少数股东权益。
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产
负债表时，调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务
合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，
将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时
对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点
起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债
表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购
买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该
子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资
产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、
费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处
置日的现金流量纳入合并现金流量表。
6.6特殊交易会计处理
6.6.1购买子公司少数股东拥有的子公司股权
在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例
计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资
本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
6.6.2不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的
净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲
减的，调整留存收益。
6.6.3处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的
处理
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在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行
重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应
享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧
失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收
益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
6.6.4企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次
交易属于一揽子交易的处理
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各
项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权
之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务
报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如
下：
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多
种情况，通常表明多次交易事项属于一揽子交易：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排是一项由本公司作为一个参与方共同控制的安排。合营安排分为两类：
共同经营和合营企业。共同经营是指共同控制一项安排的参与方享有与该安排相关资
产的权利，并承担与该安排相关负债的合营安排；合营企业是共同控制一项安排的参
与方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
（1）合营安排的认定
只要两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制，一项安排就可以被认定为
合营安排，并不要求所有参与方都对该安排享有共同控制。
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（2）重新评估
如果法律形式、合同条款等相关事实和情况发生变化，合营安排参与方应当对合
营安排进行重新评估：一是评估原合营方是否仍对该安排拥有共同控制权；二是评估
合营安排的类型是否发生变化。
（3）共同经营参与方的会计处理
①共同经营中，合营方的会计处理
A、一般会计处理原则
合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计
准则的规定进行会计处理：一是确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有
的资产；二是确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；三是确认
出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；四是按其份额确认共同经营因出售产
出所产生的收入；五是确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费
用。
合营方可能将其自有资产用于共同经营，如果合营方保留了对这些资产的全部所
有权或控制权，则这些资产的会计处理与合营方自有资产的会计处理并无差别。
合营方也可能与其他合营方共同购买资产来投入共同经营，并共同承担共同经营
的负债，此时，合营方应当按照企业会计准则相关规定确认在这些资产和负债中的利
益份额。如按照《企业会计准则第 4 号－固定资产》来确认在相关固定资产中的利益
份额，按照金融工具确认和计量准则来确认在相关金融资产和金融负债中的份额。
共同经营通过单独主体达成时，合营方应确认按照上述原则单独所承担的负债，
以及按本企业的份额确认共同承担的负债。但合营方对于因其他股东未按约定向合营
安排提供资金，按照我国相关法律或相关合同约定等规定而承担连带责任的，从其规
定，在会计处理上应遵循《企业会计准则第 13 号一一或有事项》。
B、合营方向共同经营投出或者出售不构成业务的资产的会计处理
合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在共同经营将
相关资产出售给第三方或相关资产消耗之前（即，未实现内部利润仍包括在共同经营
持有的资产账面价值中时），应当仅确认归属于共同经营其他参与方的利得或损失。
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交易表明投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号一一资产减值》（以下简
称“资产减值损失准则”）等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。
C、合营方自共同经营购买不构成业务的资产的会计处理
合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给
第三方之前（即，未实现内部利润仍包括在合营方持有的资产账面价值中时），不应
当确认因该交易产生的损益中该合营方应享有的部分。即，此时应当仅确认因该交易
产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
D、合营方取得构成业务的共同经营的利益份额的会计处理
合营方取得共同经营中的利益份额，且该共同经营构成业务时，应当按照企业合
并准则等相关准则进行相应的会计处理，但其他相关准则的规定不能与本准则的规定
相冲突。企业应当按照企业合并准则的相关规定判断该共同经营是否构成业务。该处
理原则不仅适用于收购现有的构成业务的共同经营中的利益份额，也适用于与其他参
与方一起设立共同经营，且由于有其他参与方注入既存业务，使共同经营设立时即构
成业务。
②对共同经营不享有共同控制的参与方的会计处理原则
对共同经营不享有共同控制的参与方（非合营方），如果享有该共同经营相关资
产且承担该共同经营相关负债的，比照合营方进行会计处理。即，共同经营的参与方，
不论其是否具有共同控制，只要能够享有共同经营相关资产的权利、并承担共同经营
相关负债的义务，对在共同经营中的利益份额采用与合营方相同的会计处理。否则，
应当按照相关企业会计准则的规定对其利益份额进行会计处理。
（4）关于合营企业参与方的会计处理
合营企业中，参与方应当按照《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》的规定核
算其对合营企业的投资。
对合营企业不享有共同控制的参与方（非合营方）应当根据其对该合营企业的影
响程度进行相关会计处理：对该合营企业具有重大影响的，应当按照长期股权投资准
则的规定核算其对该合营企业的投资；对该合营企业不具有重大影响的，应当按照金
融工具确认和计量准则的规定核算其对该合营企业的投资。
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8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司现金包括库存现金、可以随时用于支付的存款；现金等价物包括本公司持
有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现
金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
本公司外币交易按照交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始
确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史
成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本
位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折
算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇
率变动）处理，计入当期损益；在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差
额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。
（2）外币财务报表的折算
本公司对外币财务报表折算时，遵循下列规定：资产负债表中的资产和负债项目，采
用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项
目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期
汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算。按照上述折
算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。比较财务报表的折算比照上
述规定处理。
10. 金融工具
√适用 □不适用
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和
金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和
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金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到
或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场
中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业
协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价
格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包
括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相
同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（2）金融资产的分类、确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始
确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、
贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
常规以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，
主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有
客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但
是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃
市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权
益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础
不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或
投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金
融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，
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公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当
期损益。
公允持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到
期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生
减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际
利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融
负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融
负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上
预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合
同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢
价等。
计算贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司
划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其
他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生
减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融
资产。
可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除
已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差
额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工
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具投资的期末成本为其初始取得成本。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，
除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认
为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场
中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须
通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入
投资收益。
（3）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负
债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，
计提减值准备。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融
资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值
测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），
包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损
失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
公司持有至到期投资、贷款和应收款项减值
以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，
减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证
据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的
减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备
情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
成本可供出售金融资产减值
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下
跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌
幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的
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累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已
收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与
确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资
的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损
益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益
工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
（4）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①足收取该金融资产现金流量的
合同权利终止；②取该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所
有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放
弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，
并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使
企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移
而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损
益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确
认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与
应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的
前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需
确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有
权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产
所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留
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金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控
制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（5）金融负债的分类和计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负
债，相关交易费用计入初始确认金额。
负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，
公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入
当期损益。
公允其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付
该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利
率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（6）金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部
分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融
负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负
债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包
括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（7）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法
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定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金
融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和
金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（8）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。
企业合并中合并方发行权益工具发生的交易费用抵减权益工具的溢价收入，不足抵减
的，冲减留存收益。其余权益工具，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加股东权
益。
本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公
司不确认权益工具的公允价值变动额。
11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 1000 万元
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提 单独进行减值测试，根据其未来现金流量
方法 现值低于其账面价值的差额，确认减值损
失，计提坏账准备。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：本公司对单项金额重大的应收款
项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特
征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括
在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方
法）
账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 1
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1－2 年 5
2－3 年 20
3－4 年 30
4－5 年 100
在应收款项确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观
上与确认该损失后发生的事项有关，本公司将原确认的减值损失予以转回，计入当期
损益。该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的
摊余成本。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
□适用 √不适用
12. 存货
√适用 □不适用
（1）存货分类
本公司存货主要包括：原材料、在产品、库存商品、低值易耗品、包装物等。
（2）存货取得和发出存货的计价方法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存
货发出时按加权平均法计价。
（3） 期末存货的计量
资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值
的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
按单个存货项目计算的成本高于其可变现净值的差额，计提存货跌价准备，计入
当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要
发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
（4） 存货的盘存制度
本公司采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销办法
①低值易耗品采用一次转销法；
②包装物采用一次转销法；
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13. 划分为持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）初始计量
本公司分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量：
①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务
方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本
与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公
积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，
包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入
当期损益。
B、非同一控制下的企业合并中，本公司区别下列情况确定合并成本：
a）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控
制权而付出的资产、发生或承担的负债的公允价值；
b）通过多次交换交易分步实现的企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权
投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；
c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理
费用，于发生时计入当期损益；
d）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如
果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合
并成本。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下
列规定确定其初始投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成
本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
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B、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会
计准则第7号-非货币性资产交换》确定。
C、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第
12号--债务重组》确定。
③无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的
应享有被投资单位已经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，
不构成取得长期股权投资的初始投资成本。
（2）后续计量
能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整
长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
②采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投
资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差
额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综
合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价
值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股
权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者
权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被
投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，
对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本
公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，
并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权
投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，
本公司负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收
益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
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计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发
生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分，予以抵销，在
此基础上确认投资收益。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减
值损失的，予以全额确认。
本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信
托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投
资具有重大影响，本公司都按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的
有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其
余部分采用权益法核算。
③本公司处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相
关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动
必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指投资方对被投资
单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控
制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大
影响时，同时考虑本公司和其他方持有的被投资单位当期可转换债券、当期可执行认
股权证等潜在表决权因素。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，并且使
用年限超过一年，与该资产有关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠计量
的有形资产。
（1）固定资产的分类
本公司固定资产分为房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输工具、其他设备。
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（2）固定资产折旧
除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外，固定资产折旧采用年限平均法分类计
提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。
利用专项储备支出形成的固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并
确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。
并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先
估计数存在差异的，进行相应的调整。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋建筑物 年限平均法 20─40 3 2.43—4.85
机器设备 年限平均法 8─15 3 6.47—12.13
运输设备 年限平均法 6─12 3 8.08—16.17
电子及其他设备 年限平均法 5—8 3 12.13—19.40
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该
项固定资产的租赁为融资租赁。
融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付
款额现值两者中较低者确定。
融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁
期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确
定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者
中较短的期间内计提折旧。
17. 在建工程
√适用 □不适用
本公司在建工程指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，按工程项目进行明细核
算，按实际成本入账，其中包括直接建筑及安装成本，以及符合资本化条件的借款费
用。在建工程达到预定可使用状态时，暂估结转为固定资产，停止利息资本化，并开
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始按确定的固定资产折旧方法计提折旧，待工程竣工决算后，按竣工决算的金额调整
原暂估金额，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，
在同时满足下列条件时予以资本化，计入相关资产成本：
① 资产支出已经发生；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开
始。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续
超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计
入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的
符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本
化继续进行。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费
用停止资本化。以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
（2）借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际
发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性
投资取得的投资收益后的金额确定。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出
超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定
一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
√适用 □不适用
本公司生物资产为生产性生物资产。生物性资产采用成本模式计量，外购的生
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产性生物资产的成本，包括购买价款、相关税费、运输费、保险费以及可直接归属于
购买该资产的其他支出。自行营造的林木类生产性生物资产的成本，包括发生的造林
费、抚育费、营林设施费、良种试验费、调查设计费和应分摊的间接费用等必要支出。
生产性生物资产的折旧从生产性生物资产达到预定生产经营目的时月份的次月
起，按照受益期采用直线法计提折旧；停止使用的生产性生物资产，应当从停止使用
月份的次月起停止计提折旧。
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
本公司将企业拥有或者控制的没有实物形态，并且与该资产相关的预计未来经济
利益很可能流入企业、该资产的成本能够可靠计量的可辨认非货币性资产确认为无形
资产。
本公司的无形资产按实际支付的金额或确定的价值入账。
①购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质，无形
资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的
差额，除按照规定应予资本化的以外，应当在信用期间内计入当期损益。
②投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值作为成本，但合同或
协议约定价值不公允的除外。
③本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。研究是
指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行
商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的
或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目
开发阶段的支出，同时满足下列条件的确认为无形资产：完成该无形资产以使其能够
使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资
产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资
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产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；有足够的技术、财
务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
本公司使用寿命有限的无形资产，自该无形资产可供使用时起在使用寿命期内平
均摊销。
使用寿命有限的无形资产使用寿命估计情况如下：
项目 预计使用年限 依据
土地使用权 20-50 年 土地使用权证注明的使用年限
软件使用权 3-10 年 按合同或使用年限
其他-商标权 10 年 商标权证注明的使用年限
使用寿命不确定的无形资产不予摊销。无形资产摊销金额为其成本扣除预计残值
后的金额，已计提减值准备的无形资产，还需扣除已计提的无形资产减值准备累计金
额。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用
而预计的下跌。
（2）本公司经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或
将在近期发生重大变化，从而对本公司产生不利影响。
（3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计
算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。
（4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。
（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
（6）本公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如
资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。
（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
本公司在资产负债表日对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无形
资产（使用寿命不确定的除外）等适用《企业会计准则第8号——资产减值》的各项
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资产进行判断，当存在减值迹象时对其进行减值测试-估计其可收回金额。可收回金
额以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之
间较高者确定。资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收
回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值
准备。
有迹象表明一项资产可能发生减值的，本公司通常以单项资产为基础估计其可收
回金额。当难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础
确定资产组的可收回金额。
资产组是本公司可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他
资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组
产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
本公司对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在
减值迹象，每年都进行减值测试。商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组
组合进行。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果
长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全
部转入当期损益。
24. 职工薪酬
职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式
的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也
属于职工薪酬。
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并
计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
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(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，
是指本公司与职工就离职后福利达成的协议，或者本公司为向职工提供离职后福利制
定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本公
司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划
以外的离职后福利计划。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬
负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提
供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设
定提存计划的会计政策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确
认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
25. 预计负债
√适用 □不适用
（1）预计负债的确认标准
本公司规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出
存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范
围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
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②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价
值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳
估计数。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在
基本确定能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面
价值。
本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面
价值不能真实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关
的经济利益的总流入。收入在其金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可
能流入本公司、并且同时满足以下不同类型收入的其他确认条件时，予以确认。
（1）销售商品收入
销售商品在将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对该等商品实施
继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，相关的收入和成本
能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
（2）提供劳务收入
本公司对外提供劳务，于劳务已实际提供时确认相关的收入，在确认收入时，以
劳务已提供，与交易相关的价款能够流入，并且与该项劳务有关的成本能够可靠计量
为前提。
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29. 政府补助
本公司取得政府无偿拨入的货币性资产或非货币性资产，同时满足下列条件时，
确认为政府补助：
①能够满足政府补助所附条件；
②能够收到政府补助。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状
态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿
命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入
资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为
递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失
的，取得时直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
（1）递延所得税资产
①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很
可能取得的用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或
清偿该负债期间的适用税率，计算确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来
抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
③资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能
无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产
的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（2）递延所得税负债
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2016 年年度报告
资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该
资产或清偿该负债期间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入
相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发
生时计入当期损益。
本公司作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的
相关项目内；对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；
发生的初始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资
产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或
有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁
付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付
款的入账价值，其差额作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生
的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租
入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算确
认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。
在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，采用租赁内
含利率作为折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的
租赁内含利率且租赁合同没有规定利率的，采用同期银行贷款利率作为折现率。
本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定
租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确
定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较
短的期间内计提折旧。
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本公司作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之
和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始
直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资
收益在租赁期内各个期间进行分配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有
租金在实际发生时计入当期损益。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 产品销售收入执行《中华人民共和国增 5%、6%、13%、17%
值税暂行条例》
消费税 属于消费税征缴范围的应税收入 10%
营业税 属于营业税征缴范围的应税收入 5%
企业所得税 应纳税所得额 25%,15%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收
政策问题的通知》财税[2011]58 号第二条，设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%
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的税率征收企业所得税，新疆中信国安葡萄酒业有限公司、新疆中信国安西域酒业有
限公司及伊犁中信国安葡萄酒业有限公司自 2015 年至 2020 年享受此项优惠政策。
此外，根据新疆维吾尔自治区人民政府《关于促进农产品加工业发展有关财税政
策的通知》新政发[2010]105 号文件，对符合自治区农产品精深加工范围的企业，免
征企业所得税地方分享部分，阜康市中信国安葡萄酒业有限公司自 2015 年至 2019 年
享受此项优惠政策。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 4,356.16 9,327.59
银行存款 283,282,698.92 325,146,246.69
其他货币资金 573,500,000.00 1,165,000,000.00
合计 856,787,055.08 1,490,155,574.28
其中：存放在境外 不适用 不适用
的款项总额
其他说明
(2).期末受限资金明细：
受限资金类型 期末余额 期初余额
银行承兑汇票保证金 12,500,000.00
合计 12,500,000.00
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
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4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 12,365,024.27 7,402,410.40
商业承兑票据
合计 12,365,024.27 7,402,410.40
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 2,354,400.00
商业承兑票据
合计 2,354,400.00
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
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按信用风险 136,4 100.0 89,63 65.71 46,76 178,5 100.0 86,00 48.18 92,50
特征组合计 08,30 0 9,932 8,370 11,19 0 1,968 9,230
提坏账准备 3.14 .17 .97 9.00 .66 .34
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
136,4 89,63 46,76 178,5 86,00 92,50
合计 08,30 9,932 8,370 11,19 1,968 9,230
3.14 .17 .97 9.00 .66 .34
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中： 年以内分项
1 年以内小计 9,023,793.20 90,237.93 1.00
1至2年 17,902,829.04 895,141.45 5.00
2至3年 26,009,273.89 5,201,854.78 20.00
3 年以上
3至4年 28,155.72 8,446.72 30.00
4至5年 83,444,251.29 83,444,251.29 100.00
5 年以上
合计 136,408,303.14 89,639,932.17
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 4,898,256.16 元；本期收回或转回坏账准备金额
1,260,292.65 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 收回或转回金额
客户一 390,305.12
客户二 190,000.00
客户三 188,023.20
客户四 100,004.22
其他客户合计 391,960.11
合计 1,260,292.65
其他说明
无
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为 66,352,445.94
元，占应收账款年末余额合计数的比例为 48.64%，相应计提的坏账准备年末余额汇总
金额为 32,788,092.34 元。
单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占应收账款总额的比例（%） 坏账准备期末金额
客户一 非关联方 25,204,092.00 2-3 年 18.48 5,040,818.40
客户二 非关联方 14,106,400.00 1-2年 10.34 705,320.00
客户三 非关联方 10,202,387.00 4年以上 7.48 10,202,387.00
客户四 非关联方 9,100,000.00 4年以上 6.67 9,100,000.00
5.67
客户五 非关联方 7,739,566.94 4年以上 7,739,566.94
合计 66,352,445.94 48.64 32,788,092.34
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2016 年年度报告
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 24,410,736.89 96.62 65,516,069.56 94.88
1至2年 31,974.32 0.13 2,523,060.98 3.65
2至3年 264,177.42 1.05 500,873.66 0.73
3 年以上 556,795.66 2.20 512,665.00 0.74
合计 25,263,684.29 100.00 69,052,669.20 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为 14,082,703.25
元，占预付账款年末余额合计数的比例为 55.74%。
单位名称 与本公司关系 金额 账龄 款项性质 未结算原因 占预付账款总额比例%
客户一 非关联方 9,796,909.67 1 年以内 租赁费 业务未完成 （%）
客户二 非关联方 2,000,000.00 1 年以内 货款 业务未完成 7.92
客户三 非关联方 1,580,193.58 1 年以内 货款 业务未完成 6.25
客户四 非关联方 366,300.00 1 年以内 货款 业务未完成 1.45
客户五 非关联方 339,300.00 1 年以内 货款 业务未完成 1.34
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2016 年年度报告
单位名称 与本公司关系 金额 账龄 款项性质 未结算原因 占预付账款总额比例%
合计 14,082,703.25 55.74
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款 1,781,250.00 10,042,083.00
委托贷款
债券投资
合计 1,781,250.00 10,042,083.00
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
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2016 年年度报告
计 价值 计 价值
比 提 比 提
金额 例 金额 比 金额 例 金额 比
(%) 例 (%) 例
(%) (%)
单项金额重大并单 28,904 24. 28,904,4 28,904 13. 28,904,445
独计提坏账准备的 ,445.0 19 45.00 ,445.0 38 .00
其他应收款 0
按信用风险特征组 87,540 73. 76,272 87. 11,267,6 187,05 86. 95,789 51. 91,268,275
合计提坏账准备的 ,075.7 24 ,378.8 13 96.92 8,091. 62 ,815.9 21 .21
其他应收款 9 7 11 0
单项金额不重大但 3,066, 2.5 3,066,61
单独计提坏账准备 618.75 7 8.75
的其他应收款
119,51 76,272 43,238,7 215,96 95,789 120,172,72
合计 1,139. ,378.8 60.67 2,536. ,815.9 0.21
54 7 11
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
（按单位）
客户一 28,904,445.00
合计 28,904,445.00 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 3,227,464.62 32,274.66 1.00
1至2年 5,474,910.90 273,745.55 5.00
2至3年 2,972,623.86 594,524.77 20.00
3至4年 704,632.18 211,389.66 30.00
4至5年 75,160,444.23 75,160,444.23 100.00
合计 87,540,075.79 76,272,378.87
确定该组合依据的说明：
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2016 年年度报告
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,485,681.75 元；本期收回或转回坏账准备金额
21,003,118.78 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 转回或收回金额
客户一 20,000,000.00
客户二 268,456.53
客户三 231,516.46
客户四 100,000.00
其他客户合计 403,145.79
合计 21,003,118.78
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收往来款 87,426,694.54 183,060,074.65
应收保证金 32,084,445.00 32,902,461.46
合计 119,511,139.54 215,962,536.11
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
占其他应收款
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
质 期末余额
数的比例(%)
客户一 贷款保证 28,904,445.00 4 年以上 24.19
金
客户二 往来款 19,411,287.45 4 年以上 16.24 19,411,287.45
客户三 苗木款 7,379,868.39 4 年以上 6.18 7,379,868.39
客户四 往来款 6,826,364.60 4 年以上 5.71 6,826,364.60
客户五 房租等 5,311,681.85 3 年以内 4.44 574,068.63
合计 67,833,647.29 56.76 34,191,589.07
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 跌价准 跌价准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
原材料 61,276,196 61,276,196 63,936,1 63,936,180.2
.07 .07 80.22
库存商品 35,035,989 686,640 34,349,348 35,339,5 686,64 34,652,862.4
.36 .80 .56 03.26 0.80
包装物 9,614,501. 86,878. 9,527,622. 10,308,3 86,878 10,221,450.2
38 75 63 28.97 .75
低值易耗品 222,221.63 222,221.63 207,056. 207,056.09
在途物资 132,877.56 132,877.56
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2016 年年度报告
自制半成品 1,099,619, 201,690 1,099,417, 1,011,24 201,69 1,011,041,86
678.50 .86 987.64 3,556.23 0.86 5.37
合计 1,205,901, 975,210 1,204,926, 1,121,03 975,21 1,120,059,41
464.50 .41 254.09 4,624.77 0.41 4.36
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
期初余
项目 转回或转 期末余额
额 计提 其他 其他
销
库存商品 686,640 686,640.
.80
自制半成品 201,690 201,690.
.86
包装物 86,878. 86,878.7
75
合计 975,210 975,210.
.41
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
项目 期末余额 期初余额
增值税待抵扣进项税额 21,620,220.95 25,755,912.48
预缴税费 5,996.79 5,996.79
理财产品 860,000,000.00 350,000,000.00
合计 881,626,217.74 375,761,909.27
其他说明
注：理财产品包括，金镶玉人民币对公理财产品 2016 年第 5 期 6 亿元，预期年化收
益 6%，非保本浮动收益型理财产品，到期日 2017 年 3 月 16 日；非凡资产管理 97 天
安赢第 132 期对公款（区域定制）1.6 亿元，保证收益型，预期年化收益 4%，到期日
2017 年 4 月 6 日；广发银行“薪加薪 16 号”人民币理财计划产品 1 亿元，到期 2017
年 3 月 29 日，保本浮动收益型，年化收益 2.6%或 3.55%。
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 账面余
账面余额 减值准备 账面价值 减值准备 账面价值
额
可供出售债
务工具：
可供出售权 136,006, 21,310,6 114,696,323 146,006 17,430,358 128,576,629
益工具： 988.67 64.85 .82 ,988.67 .88 .79
按公允价
值计量的
按成本计 136,006, 21,310,6 114,696,323 146,006 17,430,358 128,576,629
量的 988.67 64.85 .82 ,988.67 .88 .79
136,006, 21,310,6 114,696,323 146,006 17,430,358 128,576,629
合计
988.67 64.85 .82 ,988.67 .88 .79
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
被投资 在 本
账面余额 减值准备
单位 被 期
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2016 年年度报告
投 现
资 金
单 红
位 利
本期 本期 本期 本期 期 持
期初 期末 期初
增加 减少 增加 减少 末 股
比
例
(%
)
北京国际酒类 20,000 20,0 2,43 3,000, 5,4 20
交易所有限公 ,000.0 00,0 0,35 000.00 30, .0
司 0 00.0 8.88 358 0
0 .88
新疆新天约翰 6,756, 6,75 880,30 880 75
迪尔农业机械 988.67 6,98 5.97 ,30 .0
开发有限公司 8.67 5.9 0
中信国安(西 3,750, 3,75
藏)创新基金管 000.00 0,00 .5
理有限公司 0.00
瑞彧(上海)股 100,00 100,0
权投资基金合 0,000. 00,00
伙企业(有限合 00 0.00
伙)
重庆新天尼雅 500,00 500,
葡萄酒有限公 0.00 000. .0
司 00
四通信息技术 15,000 15,0 15,0 15, 22
有限公司 ,000.0 00,0 00,0 000 .0
0 00.0 00.0 ,00 0
0 0 0.0
新疆九鼎农产 90,0 90,0
品经营管理有 00,0 00,0 .0
限公司 00.0 00.0
0
146,00 90,0 100,0 136, 17,4 3,880, 0.00 21, /
6,988. 00,0 00,00 006, 30,3 305.97
合计 67 00.0 0.00 988. 58.8 ,66
0 67 8 4.8
125 / 178
2016 年年度报告
注：1. 依照公司2015 年12 月29 日发布《中信国安葡萄酒业股份有限公司关于
公司与新疆生产建设兵团第十二师签署协议解决剩余应收账款的公告》，2016 年6月
12日公司与第十二师全资子公司新疆九鼎农业集团有限公司（以下简称：“九鼎集团”）
签署了《股权转让协议》，根据具有证券期货相关业务资格的北京中同华资产评估有
限公司出具的[中同华评报字（2016 ）第404 号]评估报告，九鼎集团控股的新疆九
鼎农产品经营管理有限公司（以下简称：“九鼎农产品公司”）股东全部权益评估价值
为75,068.99 万元。双方经过协商达成协议， 公司以持有第十二师的9,000 万元人
民币债权，以债转股的方式受让第十二师全资子公司九鼎集团所持有九鼎农产品公司
12%的股权，本次交易完成后，公司持有九鼎农产品公司 12%股权。
2.公司将持有的瑞彧基金份额以1.63亿元出售给中信国安集团有限公司，以具有
证券从业资格的资产评估机构北京中企华资产评估有限责任公司出具的评估报告（中
企华评报字[2016]第4168号），以2016年10月31日为评估基准日，评估方法为资产基
础法，所持基金份额估值16,289.98万元为定价依据。
3. 公司持有新疆新天约翰迪尔农业机械开发有限公司 75%股权，该公司一直未
进行生产经营且在清算中。
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
可供出售权 可供出售债
可供出售金融资产
益 务 按成本计量的 合计
分类
工具 工具
期初已计提减值余 17,430,358.88
17,430,358.88
额
本期计提 3,880,305.97 3,880,305.97
其中：从其他综合收
益转入
本期减少
其中：期后公允价值 /
回升转回
期末已计提减值金 21,310,664.85
21,310,664.85
余额
126 / 178
2016 年年度报告
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备
的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2). 期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用√不适用
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其 合计
127 / 178
2016 年年度报告
他
一、账面原值：
1.期初余额 357,242,787.9 124,339,895 19,134,7 83,375,641.6 584,093,0
5 .72 35.60 1 60.88
2.本期增加 487,373. 6,565,540
1,172,465.49 468,408.44 4,437,293.01
金额 59 .53
（1）购置 487,373. 6,565,540
1,172,465.49 468,408.44 4,437,293.01
59 .53
（2）在建
工程转入
（3）企业
合并增加
3.本期减少 1,303,70 14,426,62
8,944,816.50 101,264.96 4,076,839.28
金额 8.02 8.76
（1）处置 1,303,70 14,426,62
8,944,816.50 101,264.96 4,076,839.28
或报废 8.02 8.76
4.期末余额 349,470,436.9 124,707,039 18,318,4 83,736,095.3 576,231,9
4 .20 01.17 4 72.65
二、累计折旧
1.期初余额 156,683,901.8 110,389,669 16,138,6 60,410,156.9 343,622,4
3 .88 87.02 5 15.68
2.本期增加 1,607,344.9 1,207,75 25,618,77
15,048,081.34 7,755,595.49
金额 0 6.50 8.23
（1）计提 1,607,344.9 1,207,75 25,618,77
15,048,081.34 7,755,595.49
0 6.50 8.23
3.本期减少 674,717. 7,238,439
3,868,134.88 25,919.38 2,669,667.50
金额 45 .21
（1）处置 674,717. 7,238,439
3,868,134.88 25,919.38 2,669,667.50
或报废 45 .21
（2）出售
4.期末余额 167,863,848.2 111,971,095 16,671,7 65,496,084.9 362,002,7
9 .40 26.07 4 54.70
三、减值准备
1.期初余额 607,363.3
16,566.93 422,449.46 168,346.96
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置
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2016 年年度报告
或报废
4.期末余额 607,363.3
16,566.93 422,449.46 168,346.96
四、账面价值
1.期末账面 181,590,021.7 12,313,494. 1,646,67 18,071,663.4 213,621,8
价值 2 34 5.10 4 54.60
2.期初账面 200,542,319.1 13,527,776. 2,996,04 22,797,137.7 239,863,2
价值 9 38 8.58 0 81.85
注：
(1)本期固定资产减少主要为出售中信国安葡萄酒业营销有限公司及其子公司中
葡尼雅酒业有限公司所属的资产。
(2)截至报告期末，本公司无因向银行借款而抵押的固定资产。
(3)本公司期末固定资产中，已提足累计折旧仍然继续使用的固定资产原值为
165,527,237.09 元。
(4)公司期末无通过融资租赁租入和经营租赁租出的固定资产。
(5)公司期末无暂时闲置固定资产。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减 值 减 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
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2016 年年度报告
酒业公司包 8,929,515.31 8,929,515.31 7,720,506.63 7,720,506.63
装车间工程
消防泵房工 227,937.15 227,937.15
程
徐州中信国 314,723.47 314,723.47
安葡萄酒产
业园项目
其他 112,985.56 112,985.56
合计 9,472,175.93 9,472,175.93 7,833,492.19 7,833,492.19
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其
工程
本期 利息 中： 本期
本期 累计
本期 转入 资本 本期 利息
期初 其他 期末 投入 工程 资金
项目名称 预算数 增加 固定 化累 利息 资本
余额 减少 余额 占预 进度 来源
金额 资产 计金 资本 化率
金额 算比
金额 额 化金 (%)
例(%)
额
酒业公司 16,390 7,720, 1,209 8,929, 54.48 54.4
包装车间 ,000.0 506.63 ,008. 515.31 8%
工程 0
消防泵房 456,00 227,9 227,93 49.99 49.9
工程 0.00 37.15 7.15 9%
徐州中信 314,7 314,72
国安葡萄 23.47 3.47
酒产业园
16,846 7,720, 1,751 9,472,
合计 ,000.0 506.63 ,669. 175.93
0
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
130 / 178
2016 年年度报告
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
畜牧
水产
种植业 养殖 林业
业
项目 业 合计
类 类 类 类 类 类 类
葡萄园成熟
别 别 别 别 别 别 别
一、账面原值
1.期初余额 87,476,391.21 87,476,391.21
2.本期增加金额
(1)外购
(2)自行培育
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额 87,476,391.21 87,476,391.21
二、累计折旧
1.期初余额 56,260,162.26 56,260,162.26
2.本期增加金额 4,880,268.12 4,880,268.12
(1)计提 4,880,268.12 4,880,268.12
3.本期减少金额
(1) 处置
(2)其他
4.期末余额 61,140,430.38 61,140,430.38
三、减值准备
1.期初余额 7,242,154.89 7,242,154.89
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额 7,242,154.89 7,242,154.89
四、账面价值
1.期末账面价值 19,093,805.94 19,093,805.94
131 / 178
2016 年年度报告
2.期初账面价值 23,974,074.06 23,974,074.06
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
专
项目 土地使用权 利 软件使用权 其他 合计
权
一、账面原值
1.期初余额 197,148,218.37 4,875,732.19 459,405.20 202,483,355.76
2.本期增加 40,933,383.00 2000.00 9,000.00
金额 40,944,383.00
40,933,383.00 2000.00 9,000.00
(1)购置 40,944,383.00
(2)内部研发
(3)企业合并
增加
3.本期减少
867,724.46 867,724.46
金额
(1)处置 867,724.46 867,724.46
4.期末余额 238,081,601.37 4,010,007.73 468,405.20 242,560,014.30
二、累计摊销
1.期初 86,004,081.46 2,836,698.52 343,684.52 89,184,464.50
余额
2.本期 10,609,374.72 736,819.07 19,527.48 11,365,721.27
增加金额
（1） 10,609,374.72 736,819.07 19,527.48 11,365,721.27
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2016 年年度报告
计提
3.本期 762,419.21 762,419.21
减少金额
(1) 762,419.21 762,419.21
处置
4.期末 96,613,456.18 2,811,098.38 363,212.00 99,787,766.56
余额
三、减值准备
1.期初
余额
2.本期
增加金额
（1）
计提
3.本期
减少金额
(1)处
置
4.期末
余额
四、账面价值
1.期末 141,468,145.19 1,198,909.35 105,193.20 142,772,247.74
账面价值
2.期初 111,144,136.91 2,039,033.67 115,720.68 113,298,891.26
账面价值
注：本期新增土地使用权为子公司徐州中信国安尼雅酒业有限公司的徐州中信国
安葡萄酒产业园土地，在 2016 年 2 月取得土地合同并在同年 9 月份取得工业用地土
地证，权利起始日期为 2016 年 9 月 21 日至 2056 年 1 月 4 日。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期摊销 其他减少
项目 期初余额 期末余额
金额 金额 金额
自购体验馆装修 58,433,328 245,736. 7,583,62 10,482,2 40,613,180.9
费 .25 19 4.02 59.52
共建体验馆装修 22,348,236 9,243,08 12,916,8 188,315.59
费 .46 5.53 35.34
办公区装修费及 2,451,297. 1,325,54 1,125,75
其他 15 3.72 3.43
其他 2,611,426. 534,298. 7,812.43 2,069,316.13
83
85,844,288 245,736. 18,686,5 24,532,6 42,870,812.6
合计
.69 19 51.54 60.72
其他说明：
注：其他减少金额主要为出售中信国安葡萄酒业营销有限公司及其子公司中葡尼雅酒
业有限公司所属的资产。
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
□适用 √不适用
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
资产评估增值 1,133,584.40 283,396.12 1,133,584.40 283,396.12
合计 1,133,584.40 283,396.12 1,133,584.40 283,396.12
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异: 196,047,704.54 208,046,872.09
坏账准备 165,912,311.04 181,791,784.56
存货跌价准备 975,210.41 975,210.41
可供出售金融资产减 21,310,664.85 17,430,358.88
值准备
固定资产减值准备 607,363.35 607,363.35
生产性生物资产减值 7,242,154.89 7,242,154.89
准备
可抵扣亏损 102,946,803.33 192,480,905.45
合计 298,994,507.87 400,527,777.54
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 年 60,907,558.08
2017 年 10,200,827.62 10,200,827.62
2018 年 4,379,108.59 4,321,558.41
2019 年 34,769,826.10 34,841,838.65
2020 年 33,934,654.20 82,209,122.69
2021 年 19,662,386.82
合计 102,946,803.33 192,480,905.45 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
土地使用权 39,600,000.00
合计 0.00 39,600,000.00
其他说明：
无
135 / 178
2016 年年度报告
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款 599,000,000.00 924,000,000.00
信用借款
合计 599,000,000.00 924,000,000.00
短期借款分类的说明：
注：保证借款的保证人均为中信国安集团有限公司。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 9,370,690.00 3,999,992.40
合计 9,370,690.00 3,999,992.40
136 / 178
2016 年年度报告
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 73,165,314.23 58,218,058.95
1-2 年 921,756.69 2,189,010.61
2-3 年 233,901.10 3,193,926.59
3 年以上 13,974,781.02 11,034,454.14
合计 88,295,753.04 74,635,450.29
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
客户一 2,026,800.37 经营需要
客户二 1,483,334.00 经营需要
客户三 1,258,957.81 经营需要
客户四 1,010,063.10 经营需要
合计 5,779,155.28 /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 19,246,855.65 24,978,258.90
1-2 年 140,176.96 1,257,892.35
2-3 年 79,755.33 2,239.20
3 年以上 1,108,496.35 1,213,229.77
合计 20,575,284.29 27,451,620.22
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
37、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 4,377,691.1 70,818,015. 70,999,743. 4,195,962.6
6 45 94
二、离职后福利-设定 379,001.90 7,867,184.6 7,864,282.3 381,904.22
提存计划 9
三、辞退福利 724,621.68 724,621.68
四、一年内到期的其他
福利
4,756,693.0 79,409,821. 79,588,647. 4,577,866.8
合计
6 82 99
(2). 短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴 570,481.69 59,775,590. 59,886,842. 459,229.90
和补贴 44
二、职工福利费 37,676.00 2,299,820.9 2,297,260.6 40,236.26
5
三、社会保险费 52,165.79 4,029,004.5 4,016,149.0 65,021.25
1
其中：医疗保险费 3,552.15 3,521,635.1 3,521,084.9 4,102.39
6
工伤保险费 47,166.01 262,922.31 255,628.43 54,459.89
生育保险费 1,447.63 244,447.04 239,435.70 6,458.97
四、住房公积金 22,021.43 3,970,664.5 3,967,903.5 24,782.38
1
五、工会经费和职工教 3,695,346.2 742,935.04 831,588.41 3,606,692.8
育经费 5
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
4,377,691.1 70,818,015. 70,999,743. 4,195,962.6
合计
6 45 94
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 356,306.64 7,442,187.7 7,439,451.9 359,042.47
4
2、失业保险费 22,695.26 424,996.95 424,830.46 22,861.75
3、企业年金缴费
379,001.90 7,867,184.6 7,864,282.3 381,904.22
合计
9
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 942,499.82 3,996,431.24
消费税 1,145,773.54 3,298,720.02
营业税 112,301.29 245,275.89
企业所得税 5,843,125.66 19,939,917.03
个人所得税 101,302.69 302,284.33
城市维护建设税 162,284.88 407,963.37
教育费附加 90,001.75 243,972.73
地方教育费附加 34,699.06 80,715.45
土地增值税 636,411.34 636,411.34
房产税 93,530.24 359,782.08
土地使用税 80,356.00 80,356.00
印花税 2,921.80 4,261.70
其他 7,749.91 8,358.20
合计 9,252,957.98 29,604,449.38
其他说明：
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款
利息
企业债券利息 8,271,123.29 8,271,123.29
短期借款应付利息 304,500.00
划分为金融负债的优先股\永
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2016 年年度报告
续债利息
合计 8,575,623.29 8,271,123.29
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 555,165.00 555,165.00
划分为权益工具的优先股
\永续债股利
合计 555,165.00 555,165.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 7,284,623.66 3,554,469.41
1-2 年 1,717,973.79 3,014,702.71
2-3 年 1,406,889.92 1,281,242.23
3 年以上 31,327,654.76 30,910,002.03
合计 41,737,142.13 38,760,416.38
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
客户一 8,948,519.81 经营需要
客户二 5,876,682.70 经营需要
合计 14,825,202.51 /
其他说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
非公开定向债务融资工具 399,141,509.43 399,090,000.00
合计 399,141,509.43 399,090,000.00
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融
工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
141 / 178
2016 年年度报告
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
信息化工程项目 2,513,673.49 186,364.45 2,327,309.04
等
生产灌装线 0.00 500,000.00 500,000.00
合计 2,513,673.49 500,000.00 186,364.45 2,827,309.04
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
142 / 178
2016 年年度报告
负债项目 期初余额 本期新增补 本期计入营 其他变 期末余额 与资产相关
助金额 业外收入金 动 /与收益相
额 关
信息化工 2,513,673.49 186,364.45 2,327,309.04 与资产相关
程项目等
生产灌装 500,000.00 500,000.00 与资产相关
线
合计 2,513,673.49 500,000.00 186,364.45 2,827,309.04 /
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
公积
期初余额 发行 期末余额
送股 金 其他 小计
新股
转股
股份 1,123,726,830.00 1,123,726,830.00
总数
其他说明：
无
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
143 / 178
2016 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股 2,708,333,283.83 28,774,511.96 2,679,558,771.87
本溢价）
其他资本公积 67,619.01 67,619.01
合计 2,708,400,902.84 28,774,511.96 2,679,626,390.88
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注:本年度公司向子公司新疆中信国安葡萄酒业有限公司增资 5 亿元，公司持股比例
由 91.57%增加至 97.14%，公司按新投资比例计算应分享子公司累计亏损额增加导致
资本公积减少。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 83,578,727.97 83,578,727.97
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 83,578,727.97 83,578,727.97
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 -1,465,970,753.79 -1,481,481,028.66
144 / 178
2016 年年度报告
调整期初未分配利润合计数（调
增+，调减－）
调整后期初未分配利润 -1,465,970,753.79 -1,481,481,028.66
加：本期归属于母公司所有者的 12,725,217.74 15,510,274.87
净利润
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 -1,453,245,536.05 -1,465,970,753.79
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 258,872,532.41 101,512,775.01 298,860,596.12 124,050,707.64
其他业务 5,761,626.95 1,633,044.59 4,280,198.30 216,544.02
合计 264,634,159.36 103,145,819.60 303,140,794.42 124,267,251.66
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税 14,391,723.55 18,872,870.72
营业税 56,227.77 158,540.66
城市维护建设税 1,312,785.47 2,602,861.84
教育费附加 1,114,253.25 2,073,106.12
房产税 1,206,584.86 302,552.17
土地使用税 1,302,868.81
其他 767,050.69 41,954.23
合计 20,151,494.40 24,051,885.74
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
145 / 178
2016 年年度报告
广告费及业务宣传费 34,369,789.60 34,424,826.34
代理费 21,363,943.13 22,314,575.62
运输费 15,367,203.56 17,625,514.34
人工费 34,393,898.02 36,942,092.45
市场费 41,004,501.62 68,152,440.94
差旅费 2,835,590.09 3,480,098.31
业务招待费 607,040.38 1,842,413.55
折旧费 5,340,137.49 6,061,174.72
其他 30,063,426.99 51,662,105.34
合计 185,345,530.88 242,505,241.61
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
人工费用 20,746,737.95 20,453,228.17
折旧费用 6,820,127.21 7,508,095.81
摊销费用 10,396,723.74 9,450,851.87
专业服务费 3,341,094.80 3,961,826.52
公杂费 2,146,558.47 1,613,769.26
差旅费 2,185,665.74 2,075,283.52
业务招待费 1,191,352.02 786,949.58
其他费用 7,969,203.52 10,380,349.93
合计 54,797,463.45 56,230,354.66
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 54,341,584.92 108,396,702.39
利息收入 -9,886,833.53 -12,501,701.31
汇兑损益
套期工具收益(损失)
票据贴现贴息
现金折扣
未确认融资费用
银行手续费 152,473.20 167,674.94
146 / 178
2016 年年度报告
其他
合计 44,607,224.59 96,062,676.02
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -14,402,787.90 11,564,125.58
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损 3,880,305.97 2,430,358.88
失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 -10,522,481.93 13,994,484.46
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收
益
处置长期股权投资产生的投资 28,889,939.92 183,468,872.66
收益
以公允价值计量且其变动计入
147 / 178
2016 年年度报告
当期损益的金融资产在持有期
间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产取得
的投资收益
持有至到期投资在持有期间的
投资收益
可供出售金融资产等取得的投
资收益
处置可供出售金融资产取得的 63,000,000.00 60,420.80
投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公
允价值重新计量产生的利得
其他 56,420,301.09 60,337,270.89
合计 148,310,241.01 243,866,564.35
其他说明：
注: 1.其他为本年度银行理财产品收益56,420,301.09元。2.处置可供出售金融
资产取得的投资收益为出售持有的瑞彧(上海)股权投资基金合伙企业(有限合伙)出
资份额获取收益63,000,000.00元。3.处置长期股权投资产生的投资收益为中信国安
葡萄酒业股份有限公司向喀什发展商业投资管理有限公司整体出售中信国安葡萄酒
业营销有限公司及其子公司中葡尼雅酒业有限公司股权确认的投资收益
28,890,232.58元，新疆中信国安葡萄酒业销售有限公司注销乌鲁木齐西域风尚酒业
销售有限公司投资损失292.66元。
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置利得 456,194.86 40,278,393.67 456,194.86
合计
其中：固定资产处置 456,194.86 223,621.00 456,194.86
利得
无形资产处置 40,054,772.67
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
148 / 178
2016 年年度报告
接受捐赠
政府补助 1,380,284.45 9,152,865.51 1,380,284.45
无法支付的应付款 3,128,054.70
罚款收入及其他 2,310.00 25,910.00 2,310.00
其他 142,353.44 127,082.73 142,353.44
合计 1,981,142.75 52,712,306.61 1,981,142.75
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
与资产相关/与收益
补助项目 本期发生金额 上期发生金额
相关
中小企业开拓资金 400,000.00 与收益相关
外国专家资助经费 38,920.00 与收益相关
NC 软件 186,364.45 302,889.09 与资产相关
消费税退税 8,836,976.42 与收益相关
葡萄产业扶持基金 200,000.00 与收益相关
农业产业化发展专 300,000.00 与收益相关
项资金
酿酒葡萄产业发展 200,000.00 与收益相关
专项资金
其他 55,000.00 13,000.00 与收益相关
合计 1,380,284.45 9,152,865.51
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置 400,435.68 10,798.74 400,435.68
损失合计
其中：固定资产处 400,435.68 10,798.74 400,435.68
置损失
无形资产
处置损失
债务重组损失
非货币性资产交
换损失
对外捐赠 9,344.00 9,344.00
149 / 178
2016 年年度报告
罚款支出
其他（注）
4,159,303.57 4,159,303.57
合计 4,569,083.25 10,798.74 4,569,083.25
其他说明：
注：新疆中信国安葡萄酒业销售有限公司与北京市万邦优客有限公司发生合同买
卖纠纷，经新疆维吾尔自治区高级人民法院（民事判决书 2016 新民终 124 号）判决
需偿付北京市万邦优客有限公司 411.3 万元。
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 964,957.60 14,908,648.92
递延所得税费用
合计 964,957.60 14,908,648.92
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 12,831,408.88
按法定/适用税率计算的所得税费用 3,207,852.22
子公司适用不同税率的影响 147,868.64
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响 -4,500.00
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 15,745,722.99
使用前期未确认递延所得税资产的可抵 -11,248,355.91
扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂 -6,883,630.34
时性差异或可抵扣亏损的影响
所得税费用 964,957.60
其他说明：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到中信国安集团有限公司往 220,000,000.00
来款
收到其他单位往来等 68,338,313.30 160,688,639.50
收到银行利息收入 18,147,666.53 2,459,618.31
合计 86,485,979.83 383,148,257.81
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付中信国安集团有限公司往 211,900,000.00
来款
费用支出 124,171,447.69 139,685,342.77
支付租赁公司费用 19,593,819.35 54,671,784.67
预付的广告费、运输费用 18,802,539.79 25,010,508.30
其他单位往来及费用 14,069,311.36 26,409,231.68
合计 176,637,118.19 457,676,867.42
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
银行承兑汇票保证金 18,485,000.00
债券承销费 1,400,000.00 1,400,000.00
合计 19,885,000.00 1,400,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现
金流量：
净利润 11,866,451.28 27,688,323.57
加：资产减值准备 -10,522,481.93 13,994,484.46
固定资产折旧、油气资产折耗、 30,499,046.35 39,871,658.39
生产性生物资产折旧
无形资产摊销 11,365,721.27 10,652,523.98
长期待摊费用摊销 18,686,551.54 27,991,335.10
处置固定资产、无形资产和其他 -55,759.18 -40,278,393.67
长期资产的损失（收益以“－”
号填列）
固定资产报废损失（收益以 10,798.74
“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以
“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填 54,341,584.92 108,396,702.39
列）
投资损失（收益以“－”号填 -148,310,241.01 -243,866,564.35
列）
递延所得税资产减少（增加以
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填 -117,381,418.21 -134,688,732.11
列）
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2016 年年度报告
经营性应收项目的减少（增加以 55,494,932.31 197,760,510.53
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 -5,085,291.85 -63,714,181.25
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额 -99,100,904.51 -56,181,534.22
2．不涉及现金收支的重大投资
和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情
况：
现金的期末余额 844,287,055.08 1,490,155,574.28
减：现金的期初余额 1,490,155,574.28 1,181,569,996.42
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -645,868,519.20 308,585,577.86
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 844,287,055.08 1,490,155,574.28
其中：库存现金 4,356.16 9,327.59
可随时用于支付的银行存款 283,282,698.92 325,146,246.69
可随时用于支付的其他货币资金 561,000,000.00 1,165,000,000.00
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 844,287,055.08 1,490,155,574.28
其中：母公司或集团内子公司使用受
限制的现金和现金等价物
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2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
□适用 √不适用
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、
记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
具体情况见“三、公司基本情况-2.合并财务报表范围”的具体内容。
6、 其他
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 营地 直接 间接 方式
新疆中信国安葡萄酒 玛纳斯 玛纳斯县 生产加工 97.14 设立
业有限公司 县
新疆中信国安西域酒 石河子 石河子市 生产加工 77.33 设立
业有限公司 市
伊犁中信国安葡萄酒 伊犁市 伊犁市 生产加工 100.00 设立
业有限公司
阜康市中信国安葡萄 阜康市 阜康市 生产加工 100.00 设立
酒业有限公司
烟台中信国安葡萄酒 蓬莱市 蓬莱市 生产加工 100.00 设立
业有限公司
烟台莱福德酒业有限 蓬莱市 蓬莱市 生产加工 72.00 设立
公司
烟台中信国安葡萄酒 蓬莱市 蓬莱市 销售 100.00 设立
业销售有限公司
尼雅文化传播（香河） 北京市 北京市 文化、咨 100.00 设立
有限公司 询、餐饮等
服务业；销
售
北京中葡尼雅酒业营 北京市 北京市 销售 100.00 设立
销有限公司
新疆中信国安葡萄酒 乌鲁木 乌鲁木齐 销售 100.00 设立
业销售有限公司 齐市 市
新疆西域柔情酒业销 乌鲁木 乌鲁木齐 销售 100.00 设立
售有限公司 齐市 市
新疆中信国安农业科 石河子 石河子市 生产加工 100.00 设立
技开发有限公司 市
徐州中信国安电子商 徐州市 徐州市 销售 76.92 设立
务有限公司
新疆中葡尼雅酒业销 玛纳斯 玛纳斯县 销售 100.00 设立
售有限公司 县
徐州中信国安尼雅酒 徐州市 徐州市 生产加工 100.00 设立
业有限公司
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2016 年年度报告
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数 本期向少数股东 期末少数股东权
子公司名称
比例 股东的损益 宣告分派的股利 益余额
新疆中信国 2.86% -846,236.50 -11,582,742.29
安葡萄酒业
有限公司
徐州中信国 23.08% -12,529.96 8,987,470.04
安电子商务
有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司名 非流 非流 非流 非流
流动 资产 流动 负债 流动 资产 流动 负债
称 动资 动负 动资 动负
资产 合计 负债 合计 资产 合计 负债 合计
产 债 产 债
新疆中信 1,291 12 1,41 145,1 1, 1,19 1,270 14 1,41 106, 1,57 1,678
国安葡萄 ,965, 7, 9,55 48,88 04 1,87 ,475, 1, 1,84 427, 2,22 ,650,
酒业有限 798.4 58 4,78 3.49 6, 6,53 969.2 37 6,32 631. 2,86 499.0
公司 6 8, 0.80 72 4.21 8 0, 2.14 20 7.84 4
98 7,
2. 65 2.
34 0.
徐州中信 38,91 29 38,9 1,094 1,09
国安电子 7,708 ,0 46,8 .30 4.30
商务有限 .48 96 05.0
公司 .5 6
本期发生额 上期发生额
子公司名
营业 净利 综合 经营活 净利 综合收益 经营活
称 营业收入
收入 润 收益 动现金 润 总额 动现金
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2016 年年度报告
总额 流量 流量
新疆中信 139,3 -5,51 -5,51 2,485,1 132,006, 147, 147,750, -781,84
国安葡萄 05,98 7,576 7,576 76.75 488.90 750, 746.39 2,116.0
酒业有限 7.63 .51 .51 746.
公司
徐州中信 -54,2 -54,2 -54,345
国安电子 89.24 89.24 .12
商务有限
公司
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
十、 与金融工具相关的风险
□适用 √不适用
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观
察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转
换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本 母公司对本
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 企业的持股 企业的表决
比例(%) 权比例(%)
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2016 年年度报告
北京 通信、能源、房 716,177 万 43.89 43.89
地产、文化、体 元
中信国安集团 育、旅游、广告
有限公司 项目的投资、投
资咨询、资产受
托管理等
本企业的母公司情况的说明
具体内容详见本报告“第六节 普通股股分变动及股东情况 四、控股股东及实际
控制人情况”。
本企业最终控制方是中信国安集团有限公司
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
详见附注“三、公司基本情况 2.合并财务报表范围”相关内容。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营
或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 参股股东
北京国安城市物业管理有限公司 其他
北京国安宾馆有限公司 其他
中信国安第一城国际会议展览有限公司 其他
北京信达置业有限公司 其他
中信国安投资有限公司 其他
鸿联九五信息产业股份有限公司 其他
中信国安有限公司 其他
中信国安盟固利电源技术有限公司 其他
中信国安盟固利动力科技有限公司 其他
中信国安资本管理有限公司 其他
中信通信项目管理有限责任公司 其他
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2016 年年度报告
中信国安信息产业股份有限公司 其他
邮电国际旅行社 其他
青海中信国安科技发展有限公司 其他
中信国安化工有限公司 其他
中非信银（上海）股权投资管理有限公司 其他
东方红鹭（北京）国际投资有限公司 其他
中非信银投资管理有限公司 其他
北京国安电气有限责任公司 其他
国安社区（北京）科技有限公司 其他
中信国安广视网络有限公司 其他
北海中信国安实业发展有限公司 其他
北海中信国安红树林房地产开发有限公司 其他
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
北京国安城市物业管 物业费等 1,338,184.60 3,841,459.57
理有限公司
北京国安宾馆有限公 住宿费餐费 370,464.75 199,929.60
司
中信国安第一城国际 物业费等 800,000.00 2,935,400.00
会议展览有限公司
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中信国安集团有限公 售葡萄酒 3,872,138.08 29,629,189.28
司及子公司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
担保是否已经履行
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
完毕
中信国安集团 5.99 否
有限公司
中信国安集团 4.00 否
有限公司
关联担保情况说明
√适用 □不适用
注：(1).中信国安集团有限公司为公司附注七.31 的一年期短期贷款提供连带责任担
保。
(2).中信国安集团有限公司为公司 2015 年 8 月 17 日发行的 4 亿元非公开定向债
务融资工具提供连带责任担保。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中信国安集团有限 转让持有瑞彧基金 163,000,000.00
公司 份额
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2016 年年度报告
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 4,507,006.00 4,745,136.52
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
中信国安集 1,095,316.00 54,765.80 1,694,456.00 16,944.56
应收账款
团有限公司
北京信达置 3,900,000.00 39,000.00
应收账款
业有限公司
中信国安投 169,608.00 1,696.08
应收账款
资有限公司
鸿联九五信 9,996.00 99.96
应收账款 息产业股份
有限公司
北京国安电 9,708.00 97.08
应收账款 气有限责任
公司
国安社区 93,990.00 939.90
应收账款 （北京）科
技有限公司
中信国安有 4,196.00 41.96
应收账款
限公司
中非信银 1,668.00 16.68
（上海）股
应收账款
权投资管理
有限公司
中信国安广 10,560.00 105.60
应收账款 视网络有限
公司
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2016 年年度报告
邮电国际旅 5,880.00 58.80
应收账款
行社
中信国安盟 8,340.00 83.40
应收账款 固利电源技
术有限公司
中信国安盟 2,352.00 23.52 2,640.00 26.40
应收账款 固利动力科
技有限公司
北海中信国 22,716.00 227.16
应收账款 安实业发展
有限公司
北京国安城 231,516.46 69,454.94
其他应收款 市物业管理
有限公司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
北京信达置业有限 10,351.20
预收账款
公司
中信国安化工有限 150,732.00
预收账款
公司
中信国安资本管理 56,712.00
预收账款
有限公司
北海中信国安红树 22,716.00
预收账款 林房地产开发有限
公司
中信通信项目管理 13,852.00
预收账款
有限责任公司
中信国安信息产业 5,040.00
预收账款
股份有限公司
预收账款 邮电国际旅行社 3,840.00
青海中信国安科技 2,844.00
预收账款
发展有限公司
北京国安宾馆有限 596.00
预收账款
公司
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
公司向民生租赁公司租用的设备于 2015 年 6 月 15 日到期，根据实际发展需要，
公司向信银瑞世（上海）融资租赁有限公司租赁其所有的机器设备，租期为 3 年,每
年的租赁金额为 4,700 万元人民币，每半年支付租金 2,350 万元。公司与信银瑞世（上
海）融资租赁有限公司签订的租赁合同约定，公司需向信银瑞世（上海）融资租赁有
限公司支付保证金人民币 4,500 万元，该部分保证金不用于抵扣后续租金，租赁期届
满且租赁关系解除后将不计利息全额返还承租人。
2015 年 11 月由于租赁设备变更，公司与信银瑞世（上海）融资租赁有限公司重
新签订租赁合同约定，每年的租赁金额为 19,593,819.35 元人民币，每半年支付租金
9,796,909.67 元，公司需向其支付保证金人民币 18,760,039.80 元，截至本报告日，
公司尚未支付该笔保证金。
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2016 年年度报告
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
√适用 □不适用
1、公司 2013 年 12 月 5 日召开了 2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
出售阜康分公司资产的议案》，同意公司根据人员、机构、业务、财务随资产同向变
动的原则，与新疆生产建设兵团第十二师（以下简称：“第十二师”）签订《兵团第
十二师购买中信国安葡萄酒业股份有限公司阜康分公司净资产的协议》，公司整体出
售下属阜康分公司（以下简称：“阜康分公司”）净资产以及公司所持有的阜康分公
司债权，此次交易金额共计 25,000 万元。
截至 2015 年 12 月 21 日，第十二师已支付公司款项合计人民币 9,000 万元，尚
欠公司转让款 16,000 万元。公司、控股股东中信国安集团有限公司（以下简称：“国
安集团”）及第十二师，经友好协商就解决第十二师对公司 16,000 万元欠款事宜达
成协议：国安集团应付新疆生产建设兵团（以下简称：兵团）5,000 万元整，兵团将
上述 5,000 万元债权转让给第十二师，第十二师将欠付中葡股份的 16,000 万元转让
款与第十二师持有的兵团 5,000 万债权进行折抵。折抵后所余应付中葡股份的 11,000
万元转让款以股权加现金方式实现偿付，其中 2,000 万元以现金分期方式给付，9,000
万元以股权抵付。第十二师承诺以其独资公司新疆九鼎农业集团有限公司控股子公司
新疆九鼎农产品经营管理有限公司（以下简称：“九鼎农产品公司”）的股权抵付应
付公司剩余的 9,000 万元的应收账款。若因第十二师（包括但不限于第十二师、九鼎
农产品公司及其他利害关系人）或国家政策的原因致本次 9000 万元债转股项目无法
实施完成的，第十二师应于 2016 年 6 月 30 日前以现金方式将 9000 万元支付至中葡
股份账户。
公司截至本报告日已收到第十二师按照该协议现金付款 2,000 万元，2016 年 6
月 12 日公司与第十二师全资子公司九鼎集团签署了《股权转让协议》，公司以持有第
十二师的 9,000 万元人民币债权，以债转股的方式受让第十二师全资子公司九鼎集团
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所持有九鼎农产品公司 12%的股权，本次交易完成后公司持有九鼎农产品公司 12%股
权。
2、2016 年 12 月 9 日经公司 2016 年第三次临时股东大会批准通过了《关于公司
对控股子公司实施债转股增加注册资本的议案》，公司将应收子公司新疆中信国安葡
萄酒业有限公司的 5 亿元债权转为长期股权投资股本金，即增加其注册资本 5 亿元。
本次债转股增资完成后新疆中信国安葡萄酒业有限公司的注册资本将由原来的
25,725.50 万元增加到 75,725.50 万元，公司持股比例由原来的 91.57%增加至 97.14%。
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说
明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计 账 计 账
种类 比 提 面 比 提 面
金额 例 金额 比 价 金额 例 金额 比 价
(%) 例 值 (%) 例 值
(%) (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
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按信用风险 2,309,72 100 2,309,728 100 0. 2,309,728.1 100 2,309,728.1 100 0
特征组合计 8.17 .17 00 7 7 .
提坏账准备
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
2,309,72 2,309,728 0. 2,309,728.1 2,309,728.1
8.17 .17 00 7 7 .
合计
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计
1至2年
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年 2,309,728.17 2,309,728.17 100.00
合计 2,309,728.17 2,309,728.17 100.00
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
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(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为 1,443,884.89
元，占应收账款年末余额合计数的比例为 62.52 %，相应计提的坏账准备年末余额汇
总金额为 1,443,884.89 元。
占应收账款总额 坏账准备期末金
单位名称 与本公司关系 金额 账龄
的比例（%） 额
客户一 非关联方 357,770.00 4 年以上 15.49 357,770.00
客户二 非关联方 335,970.42 4 年以上 14.55 335,970.42
客户三 非关联方 317,500.00 4 年以上 13.75 317,500.00
客户四 非关联方 264,987.47 4 年以上 11.47 264,987.47
客户五 非关联方 167,657.00 4 年以上 7.26 167,657.00
合计 1,443,884.89 62.52 1,443,884.89
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计 计
类别 提 账面 提 账面
比例 金 比例
金额 金额 比 价值 金额 比 价值
(%) 额 (%)
例 例
(%) (%)
单项金额重大并 1,266 98.1 1,266 1,6 93.10 1,650,052
单独计提坏账准 ,922, 8 ,922, 50, ,637.80
备的其他应收款 522.9 522.9 052
0 0 ,63
7.8
按信用风险特征 23,54 1.82 16,929, 71. 6,612 121 6.87 36,65 30. 85,204,32
组合计提坏账准 1,919 218.16 91 ,701. ,86 8,871 08 5.60
备的其他应收款 .33 17 3,1 .87
97.
单项金额不重大 500 0.03 500,000.0
但单独计提坏账 ,00
准备的其他应收 0.0
款
1,290 16,929, 1,273 1,7 36,65 1,735,756
,464, 218.16 ,535, 72, 8,871 ,963.40
442.2 224.0 415 .87
合计
3 7 ,83
5.2
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款（按单位） 其他应收款 坏账准 计提比例 计提理由
备
1,043,616,945.56 合并范围内子
客户一
公司
客户二 135,650,422.89 合并范围内子
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公司
64,393,709.45 合并范围内子
客户三
公司
客户四 23,261,445.00 还贷保证金
合计 1,266,922,522.90 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内 2,678,721.86 26,787.22 1.00
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 2,678,721.86 26,787.22 1.00
1至2年 2,261,173.00 113,058.65 5.00
2至3年 2,265,815.22 453,163.04 20.00
3 年以上
3至4年
4至5年 16,336,209.25 16,336,209.25 100.00
5 年以上
合计 23,541,919.33 16,929,218.16
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 270,346.29 元；本期收回或转回坏账准备金额 20,000,000.00
元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 转回或收回金额
客户一 20,000,000.00
合计 20,000,000.00
其他说明
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无
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收合并范围内关联方往 1,243,661,077.90 1,627,291,192.80
来款
应收其他往来款 23,541,919.33 121,863,197.47
应收保证金 23,261,445.00 23,261,445.00
合计 1,290,464,442.23 1,772,415,835.27
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
质 期末余额
数的比例(%)
客户一 往来款 1,043,616,945.56 3 年以内 80.87
客户二 往来款 135,650,422.89 1 年以内 10.51
客户三 往来款 64,393,709.45 2 年以内 1.80
客户四 往来款 23,261,445.00 4 年以上 4.99
客户五 往来款 5,311,681.85 3 年以内 0.41 574,068.63
合计 1,272,234,204.75 98.58 574,068.63
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
对子公 1,037,151,110.21 1,037,151,110.21 677,151,110.21 677,151,110.21
司投资
合计 1,037,151,110.21 1,037,151,110.21 677,151,110.21 677,151,110.21
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计 减值准
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 提减值 备期末
准备 余额
新疆中信国安葡 360,660, 500,000, 860,660,
萄酒业有限公司 000.00 000.00 000.00
中信国安农业科 71,491,1 71,491,1
技开发有限公司 10.21 10.21
中信国安葡萄酒 200,000, 200,000,
业营销有限公司 000.00 000.00
徐州中信国安尼 45,000,0 30,000,0 75,000,0
雅酒业有限公司 00.00 00.00 00.00
徐州中信国安电 30,000,0 30,000,0
子商务有限公司 00.00 00.00
677,151, 560,000, 200,000, 1,037,15
合计
110.21 000.00 000.00 1,110.21
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
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2016 年年度报告
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,091,569.23 397,854.71 2,645,979.48 1,272,322.05
其他业务 3,304,821.62 2,461,173.00
合计 4,396,390.85 397,854.71 5,107,152.48 1,272,322.05
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益 -27,717,132.75
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益 63,000,000.00
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量
产生的利得
其他 56,420,301.09 60,337,270.89
合计 91,703,168.34 60,337,270.89
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 28,945,699.10
越权审批或无正式批准文件的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业 1,380,284.45
务密切相关，按照国家统一标准定额
或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
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2016 年年度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 56,420,301.09
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套 63,000,000.00
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和 -4,023,984.13
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
所得税影响额 -176,782.14
少数股东权益影响额 -10,757.07
合计 145,534,761.30
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定
义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
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2016 年年度报告
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明
原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资 每股收益
报告期利润
产收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净 0.5212 0.0113 0.0113
利润
扣除非经常性损益后归属于 -5.4392 -0.1182 -0.1182
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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第十二节 备查文件目录
载有公司法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的
备查文件目录
财务报表
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原
备查文件目录
件。
报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件
备查文件目录
的正本及公告的原稿。
董事长：赵欣
董事会批准报送日期：2017 年 4 月 20 日
修订信息
□适用 √不适用
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