2016 年第一季度报告
公司代码：600104 公司简称：上汽集团
上海汽车集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈虹、主管会计工作负责人谷峰及会计机构负责人（会计主管人员）顾晓琼保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 523,545,000,754.81 511,630,690,839.21 2.33
归属于上市公司股东的净资产 183,739,827,308.43 175,128,738,657.93 4.92
上年初至上年报告期
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
末
经营活动产生的现金流量净额 -4,053,936,120.57 1,161,398,842.77 -449.06
上年初至上年报告期
年初至报告期末 比上年同期增减（%）
末
营业总收入 185,156,097,501.33 169,866,016,379.28 9.00
营业收入 182,722,880,191.27 167,819,002,216.59 8.88
归属于上市公司股东的净利润 7,935,718,748.36 7,467,783,695.91 6.27
归属于上市公司股东的扣除非
7,354,422,446.40 7,344,507,208.89 0.14
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.42 4.63 减少 0.21 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.720 0.677 6.35
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 -
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 266,534,503.44
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
397,659,956.21
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
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委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益 2,004,000.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 14,899,671.83
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 10,048,792.61
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损
益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 168,541,745.69
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -128,581,392.05
所得税影响额 -149,810,975.77
合计 581,296,301.96
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 121,140
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性
股东名称（全称）
数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 质
上海汽车工业（集团）总公司 8,191,449,931 74.30 0 无 国有法人
跃进汽车集团公司 413,919,141 3.75 0 未知 国有法人
中国证券金融股份有限公司 350,815,269 3.18 0 未知 国有法人
上海国际集团有限公司 334,408,775 3.03 0 未知 未知
香港中央结算有限公司 113,309,913 1.03 0 未知 未知
中央汇金资产管理有限责任公司 100,754,000 0.91 0 未知 未知
GIC PRIVATE LIMITED 39,294,158 0.36 0 未知 未知
东方汇智资产－民生银行－中融
国际信托－中融－鑫瑞 1 号结构化 25,179,000 0.23 0 未知 未知
集合资金信托计划
中国工商银行－上证 50 交易型开
24,995,764 0.23 0 未知 未知
放式指数证券投资基金
马来西亚国家银行 24,870,346 0.23 0 未知 未知
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前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
上海汽车工业（集团）总公司 8,191,449,931 人民币普通股 8,191,449,931
跃进汽车集团公司 413,919,141 人民币普通股 413,919,141
中国证券金融股份有限公司 350,815,269 人民币普通股 350,815,269
上海国际集团有限公司 334,408,775 人民币普通股 334,408,775
香港中央结算有限公司 113,309,913 人民币普通股 113,309,913
中央汇金资产管理有限责任公司 100,754,000 人民币普通股 100,754,000
GIC PRIVATE LIMITED 39,294,158 人民币普通股 39,294,158
东方汇智资产－民生银行－中融国际信托－中 25,179,000 25,179,000
人民币普通股
融－鑫瑞 1 号结构化集合资金信托计划
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券 24,995,764 24,995,764
人民币普通股
投资基金
马来西亚国家银行 24,870,346 人民币普通股 24,870,346
公司前 10 名股东中，上海汽车工业（集团）总公司与其他 9 名股东
上述股东关联关系或一致行动的说明 之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行
动人，其他 9 名股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人的情况。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 资产负债表项目
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 增减额
(%)
以公允价值计量且其变动
2,197,887,583.47 1,221,103,619.65 976,783,963.82 79.99
计入当期损益的金融资产
预付款项 8,535,120,540.01 13,388,651,691.99 -4,853,531,151.98 -36.25
买入返售金融资产 1,609,780,000.00 0.00 1,609,780,000.00 100.00
预收款项 12,042,260,399.15 18,317,063,798.28 -6,274,803,399.13 -34.26
应交税费 3,952,825,066.27 7,391,537,440.61 -3,438,712,374.34 -46.52
应付债券 14,923,298,437.74 8,208,109,400.04 6,715,189,037.70 81.81
说明：
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产比期初增加 9.77 亿元，主要原因为公司之子公司上海
汽车集团股权投资有限公司新增金融投资项目。
2) 预付款项比期初减少 48.53 亿元，主要原因为公司之子公司上海上汽大众汽车销售有限公司期初支付合营
整车制造企业的预付车款在本期随着合营整车制造企业的完工交付而减少。
3) 买入返售金融资产比期初增加 16.1 亿元，主要原因为公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司对基
金公司买入返售证券资产所致。
4) 预收款项比期初减少 62.75 亿元，主要原因为公司之子公司上海上汽大众汽车销售有限公司根据市场需
求，加快产品向市场投放的速度，从而减少了客户的预付款。
5) 应交税费比期初减少 34.39 亿元，主要原因为公司本期支付了上年末应缴未交的税金。
6) 应付债券比期初增加 67.15 亿元，主要原因为公司之子公司上汽通用汽车金融有限责任公司发行了资产证
券化产品和金融债。
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（2）利润表项目
2016 年 1-3 月，公司实现整车销售 160.76 万辆，同比增长 4.48%；实现营业总收入 1851.56
亿元，同比增长 9%；实现归属于母公司所有者的净利润 79.36 亿元，同比增长 6.27%。
（3）现金流量表项目
2016 年 1-3 月，公司经营活动现金净流量-40.54 亿元,同比下降 449.06%，主要原因为
公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司发放的客户贷款较去年同期增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司正在推进非公开发行股票重大事项。
2015 年 11 月 6 日，公司发布了《关于非公开发行 A 股股票涉及关联交易的公告》、《上海
汽车集团股份有限公司非公开发行 A 股股票预案》以及《公司核心员工持股计划相关事项公告》
等系列公告（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）。
2015 年 12 月 5 日，公司发布了《关于非公开发行股票获得上海市国资委批复的公告》。2015
年 12 月 11 日召开的公司 2015 年第一次临时股东大会，以超过 99%的赞成率通过了非公开发行相
关议案（详见公司于 2015 年 12 月 12 日发布的《2015 年第一次临时股东大会决议公告》，上海
证券交易所网站 www.sse.com.cn）。
2015 年 12 月 21 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》
（153617 号）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进
行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。（详见公司
于 2015 年 12 月 23 日发布的《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》，上海证
券交易所网站 www.sse.com.cn）。
2016 年 1 月 18 日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票摊
薄即期回报对公司主要财务指标影响及公司采取措施的议案》、《相关主体关于非公开发行股票
摊薄即期回报采取填补措施的承诺》、《关于公司与上海汽车工业（集团）总公司签署附生效条
件的股份认购合同之补充合同的议案》、《关于公司与长江养老保险股份有限公司签署附生效条
件的股份认购合同之补充合同的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》
和《关于召开公司 2016 年第一次临时股东大会的议案》。根据前述内容，公司对本次非公开发行
股票预案的相关内容进行了修订。（详见公司于 2016 年 1 月 19 日发布相关公告，上海证券交易
所网站 www.sse.com.cn）。公司 2016 年 2 月 3 日召开的 2016 年第一次临时股东大会决议公告，
以超过 99%的赞成率通过了《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标影响及
公司采取措施的议案》和《相关主体关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》。
（详见公司于 2016 年 2 月 4 日发布的《2016 年第一次临时股东大会决议公告》，上海证券交易
所网站 www.sse.com.cn）。
2016 年 1 月 26 日，公司根据中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通
知书》（153617 号），发布了《关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》（详见上海证券
交易所网站 www.sse.com.cn）。
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2016 年 4 月 20 日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行 A 股股票的申请进行了审
核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行 A 股股票的申请获得审核通过。目前，公司尚未收
到中国证监会的书面核准文件，公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告（详见
上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）。
公司将严格按照有关法律法规的要求履行信息披露义务，及时对该事项的相关进展进行公告。
敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海汽车集团股份有限公司
法定代表人 陈虹
日期 2016 年 4 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海汽车集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 79,731,657,737.33 72,672,666,192.62
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入 2,197,887,583.47 1,221,103,619.65
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 27,984,400,775.74 36,273,968,771.39
应收账款 36,079,809,120.37 29,332,370,952.75
预付款项 8,535,120,540.01 13,388,651,691.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 405,546,646.28 382,043,515.93
应收股利 1,680,321,357.52 1,597,857,015.27
其他应收款 6,102,258,992.52 5,080,900,116.77
买入返售金融资产 1,609,780,000.00 -
存货 41,390,649,207.72 37,243,441,948.98
划分为持有待售的资产 27,459,029.83 27,459,029.83
一年内到期的非流动资产 37,715,678,060.95 29,213,526,240.21
其他流动资产 36,730,322,020.65 43,496,708,158.65
流动资产合计 280,190,891,072.39 269,930,697,254.04
非流动资产：
发放贷款和垫款 35,944,038,633.78 34,676,090,843.68
可供出售金融资产 54,097,603,848.22 65,495,009,648.25
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 1,000,098,887.63 801,879,818.41
长期股权投资 68,338,543,267.66 59,019,671,405.86
投资性房地产 2,801,619,211.95 2,684,961,353.45
固定资产 39,666,859,130.15 38,690,585,922.68
在建工程 12,251,222,275.03 11,856,268,860.79
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 8,131,210,386.86 8,360,918,797.39
开发支出 5,904,138.71 4,298,394.04
商誉 468,974,114.19 463,459,170.13
长期待摊费用 1,280,068,081.94 1,286,897,910.97
递延所得税资产 17,737,598,715.96 16,991,606,228.73
其他非流动资产 1,630,368,990.34 1,368,345,230.79
非流动资产合计 243,354,109,682.42 241,699,993,585.17
资产总计 523,545,000,754.81 511,630,690,839.21
流动负债：
短期借款 5,735,251,271.39 4,908,346,545.97
向中央银行借款
吸收存款及同业存放 45,720,715,396.25 44,384,484,259.05
拆入资金 18,350,000,000.00 23,429,657,800.31
以公允价值计量且其变动计入
0.00 7,486,291.00
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,472,268,546.62 7,282,802,230.82
应付账款 106,181,229,605.86 99,034,578,618.58
预收款项 12,042,260,399.15 18,317,063,798.28
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,512,117,927.58 8,406,294,056.51
应交税费 3,952,825,066.27 7,391,537,440.61
应付利息 211,309,801.66 230,220,570.51
应付股利 463,644,334.45 448,541,726.94
其他应付款 37,938,754,440.36 38,646,826,463.17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,596,472,820.34 4,974,248,176.38
其他流动负债 218,250,801.85 205,734,205.76
流动负债合计 248,395,100,411.78 257,667,822,183.89
非流动负债：
长期借款 1,513,687,418.61 1,398,811,144.23
应付债券 14,923,298,437.74 8,208,109,400.04
其中：优先股
永续债
长期应付款 12,346,242.06 12,010,354.00
长期应付职工薪酬 5,951,735,985.53 6,018,478,333.05
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专项应付款 901,718,231.72 902,125,492.72
预计负债 10,951,316,832.66 9,869,134,713.81
递延收益 13,968,316,966.27 13,803,658,069.28
递延所得税负债 2,578,183,841.62 2,833,255,427.98
其他非流动负债 0.00 0.00
非流动负债合计 50,800,603,956.21 43,045,582,935.11
负债合计 299,195,704,367.99 300,713,405,119.00
所有者权益
股本 11,025,566,629.00 11,025,566,629.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 41,027,946,621.62 38,939,769,815.73
减：库存股
其他综合收益 9,503,346,135.95 10,916,793,233.73
专项储备 278,002,401.09 275,789,416.38
盈余公积 26,728,261,764.70 26,728,261,764.70
一般风险准备 844,919,712.17 844,919,712.17
未分配利润 94,331,784,043.90 86,397,638,086.22
归属于母公司所有者权益合计 183,739,827,308.43 175,128,738,657.93
少数股东权益 40,609,469,078.39 35,788,547,062.28
所有者权益合计 224,349,296,386.82 210,917,285,720.21
负债和所有者权益总计 523,545,000,754.81 511,630,690,839.21
法定代表人：陈虹 主管会计工作负责人：谷峰 会计机构负责人：顾晓琼
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海汽车集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 47,679,293,392.86 53,896,855,196.85
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,539,535,441.00 2,064,855,456.00
应收账款 723,688,636.27 838,938,654.90
预付款项 241,083,390.12 235,168,640.76
应收利息 699,043,619.97 582,762,654.73
应收股利 1,293,127,747.64 1,393,127,747.64
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2016 年第一季度报告
其他应收款 1,160,212,667.12 1,123,787,791.35
存货 2,352,139,042.44 1,686,337,023.61
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 464,000,000.00 464,000,000.00
其他流动资产 2,524,858,838.36 2,197,260,829.46
流动资产合计 58,676,982,775.78 64,483,093,995.30
非流动资产：
可供出售金融资产 9,961,905,650.55 7,775,944,851.05
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 93,897,734,080.83 87,047,436,773.87
投资性房地产 308,342,919.83 310,977,948.29
固定资产 4,358,772,151.73 3,991,148,046.26
在建工程 702,349,969.24 764,034,160.92
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,387
