国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
国金证券股份有限公司
600109
2013 年年度报告
1
国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经公司第九届第九次会议审议通过。
三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告和
内部控制审计报告。
四、公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李
登川声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议通过的公司 2013 年度利润分配预案为：以截止 2013 年 12 月 31 日公
司总股本 1,294,071,702 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.8 元人民币（含税），
共计分配现金股利 103,525,736.16 元（占 2013 年度合并报表中归属于母公司所有者净利润
的 32.67%），不进行资本公积转增股本或送股。
六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承
诺，敬请投资者注意投资风险。
七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 .......................................................................................................... 4
第二节 公司简介............................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 8
第四节 董事会报告.........................................................................................................................12
第五节 重要事项.............................................................................................................................44
第六节 股份变动及股东情况 ........................................................................................................49
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................55
第八节 公司治理.............................................................................................................................64
第九节 内部控制.............................................................................................................................73
第十节 财务会计报告.....................................................................................................................74
第十一节 证券公司信息披露 ......................................................................................................192
第十二节 备查文件目录 ..............................................................................................................193
国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局
公司、本公司 指 国金证券股份有限公司
非公开发行、增发 指 2012 年度非公开发行股票
可转债 指 2013 年度公开发行可转换公司债券
报告期 指 2013 年度
控股股东、九芝堂集团 指 长沙九芝堂（集团）有限公司
涌金投资 指 涌金投资控股有限公司
清华控股 指 清华控股有限公司
成都建投 指 成都城建投资发展股份有限公司
国金期货 指 公司控股子公司国金期货有限责任公司
国金鼎兴 指 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司
国金创新 指 公司全资子公司国金创新投资有限公司
国金通用基金 指 公司参股公司国金通用基金管理有限公司
公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司控股
鼎亮禾元 指
的上海鼎亮禾元投资中心（有限合伙）
公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司控股
鼎兴量子 指
的成都鼎兴量子投资管理有限公司
公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司控股
招银国金 指
的深圳招银国金投资有限公司
公司参股公司国金通用基金管理有限公司全
千石创富 指
资子公司北京千石创富资本管理有限公司
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细披露在日常经营活动中面临的风险，敬请查阅第四节董事会报
告、第二小节“关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险因素及对策”部分的
内容。
国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 国金证券股份有限公司
公司的中文名称简称 国金证券
公司的外文名称 SINOLINK SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SINOLINK SECURITIES
公司的法定代表人 冉云
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 周洪刚 金宇航
联系地址 成都市东城根上街 95 号 成都市东城根上街 95 号
电话 028-86690021 028-86690206
传真 028-86695681 028-86695681
电子信箱 tzzgx@gjzq.com.cn tzzgx@gjzq.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.gjzq.com.cn
电子信箱 bgs@gjzq.com.cn
四、 信息披露及备臵地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备臵地点 国金证券股份有限公司董事会办公室
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国金证券 600109 成都建投
六、 公司报告期内注册变更情况
国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
(一) 基本情况
注册登记日期 2013 年 1 月 8 日
注册登记地点 成都市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 川税蓉字 510105201961940
组织机构代码 20196194-0
注册登记日期 2013 年 1 月 31 日
注册登记地点 成都市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 川税蓉字 510105201961940
组织机构代码 20196194-0
注册登记日期 2013 年 3 月 20 日
注册登记地点 成都市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 川税蓉字 510105201961940
组织机构代码 20196194-0
注册登记日期 2013 年 4 月 10 日
注册登记地点 成都市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 川税蓉字 510105201961940
组织机构代码 20196194-0
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
自公司 2008 年 1 月上市以来，公司主营业务范围未发生重大变化。2010 年 4 月，根据四
川证监局《关于国金证券股份有限公司为国金期货有限责任公司提供中间介绍业务无异议的函》
（川证监函[2010]36 号），公司获得为期货公司提供中间介绍业务资格；2012 年 6 月，根据中
国证监会《关于核准国金证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》证监许可[2012]769 号），
公司获得融资融券业务资格；2012 年 7 月，根据四川证监局《关于核准国金证券股份有限公司
证券资产管理业务资格的批复》（川证监机构[2012]51 号），公司获得证券资产管理业务资格；
国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
2013 年 3 月，根据四川证监局《关于核准国金证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》
（川证监机构[2013]17 号），公司获得代销金融产品业务资格。
截止目前，公司经营范围包括: 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有
关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；
为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品(凭许可证经营，有效期至 2016 年 3 月 28 日)。
此外，公司还拥有参与股指期货、国债期货交易业务；股票质押式回购业务；股票收益互
换业务；参与利率互换交易业务；从事金融产品等投资业务；直接投资业务；代办系统主办券
商业务；中小企业私募债券主承销业务；约定购回式证券交易业务和全国银行间同业拆借市场
同业拆借业务等其他业务资格。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
自公司 2008 年 1 月上市以来，公司控股股东未发生变化，控制股东为长沙九芝堂（集团）
有限公司。
七、 其他有关资料
天健会计师事务所
名称
（特殊普通合伙）
浙江省杭州市西溪路 128 号新
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
湖商务大厦 4-10 层
邱鸿
签字会计师姓名
李元良
名称 国泰君安证券股份有限公司
办公地址 上海市浦东新区商城路 618 号
签字的保荐代表人姓名 李宁、杨晓涛
2013 年 1 月 1 日-2013 年 12
持续督导的期间
报告期内履行持续督导职责的保荐机 月4日
构 名称 兴业证券股份有限公司
办公地址 福州市湖东路 268 号
签字的保荐代表人姓名 石军、杨生荣
2013 年 12 月 4 日-2013 年 12
持续督导的期间
月 31 日
国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2013 年 2012 年 同期增减 2011 年
(%)
营业收入 1,547,030,469.04 1,534,328,585.49 0.83 1,079,709,604.52
归属于上市公司股东的净利润 316,911,382.20 274,402,582.61 15.49 231,663,640.78
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
300,410,448.97 261,791,326.37 14.75 218,513,844.15
的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -559,079,585.34 -201,986,986.51 不适用 -2,945,992,482.37
本期末比上
2013 年末 2012 年末 年同期末增 2011 年末
减(%)
归属于上市公司股东的净资产 6,728,274,841.56 6,341,996,301.57 6.09 3,243,603,070.62
总资产 13,673,989,141.35 12,621,348,891.41 8.34 8,864,705,057.82
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.245 0.274 -10.58 0.232
稀释每股收益（元／股） 0.245 0.274 -10.58 0.232
扣除非经常性损益后的基本
0.232 0.262 -11.45 0.218
每股收益（元／股）
减少 3.39 个百
加权平均净资产收益率（%） 4.85 8.24 7.40
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 3.26 个百
4.60 7.86 6.98
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 附注（如适用） 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -401,920.88 -206,984.06 -110,443.03
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营业
主要是财政扶持
务密切相关，符合国家政
24,104,954.00 及奖励款，详见附 17,358,017.51 17,135,600.00
策规定、按照一定标准定
注六、（二）、10（2）
额或定量持续享受的政
府补助除外
国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
除上述各项之外的其他
-1,685,399.25 -338,873.37 586,454.79
营业外收入和支出
少数股东权益影响额 -16,389.56 2,848.24 -78,549.58
所得税影响额 -5,500,311.08 -4,203,752.08 -4,383,265.55
合计 16,500,933.23 12,611,256.24 13,149,796.63
三、采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
交易性金融资产 2,414,798,696.01 2,621,929,356.86 207,130,660.85 109,212,615.20
可供出售金融资产 12,906,567.81 1,892,447,909.52 1,879,541,341.71 43,100,522.82
衍生金融资产 -663,300.00 54,240.00 717,540.00 102,262,472.14
交易性金融负债 0.00 0.00 0.00 123,573.91
合计 2,427,041,963.82 4,514,431,506.38 2,087,389,542.56 254,699,184.07
注：在当日无负债结算制度下，资产负债表中衍生金融资产项下的期货投资与相关的期货暂收
暂付款（结算所得的持仓损益）按抵销后的净额列示，为人民币 0.00 元。
四、按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）（证监会公告[2013]41号）的要求
编制的主要财务数据和指标
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位:元 币种:人民币
2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
项 目 增减百分比（% ）
（或 2013 年） (或 2012 年)
8.34
资产总额 13,673,989,141.35 12,621,348,891.41
负债总额 6,908,978,735.98 6,272,264,708.76 10.15
股东权益总额 6,765,010,405.37 6,349,084,182.65 6.55
营业收入 1,547,030,469.04 1,534,328,585.49 0.83
归属于母公司所有者的净利润 316,911,382.20 274,402,582.61 15.49
其他综合收益 160,331,020.42 58,698.72 273,042.28
货币资金 5,600,236,283.63 8,181,540,176.95 -31.55
融出资金 1,479,662,292.73 232,921,947.32 535.26
国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
买入返售金融资产 72,151,000.00 2,520,480.00 2,762.59
应收利息 166,720,417.59 48,879,372.84 241.09
可供出售金融资产 1,892,447,909.52 12,906,567.81 14,562.67
长期股权投资 165,470,228.57 49,112,803.89 236.92
卖出回购金融资产款 2,032,200,000.00 868,300,000.00 134.04
利息净收入 214,091,587.78 152,412,886.47 40.47
投资收益 287,231,597.69 170,040,699.49 68.92
公允价值变动收益 -45,674,250.35 87,361,718.06 -152.28
经营活动产生的现金流量净额 -559,079,585.34 -201,986,986.51 -176.79
投资活动产生的现金流量净额 -1,902,984,701.41 -105,528,284.79 -1,703.29
筹资活动产生的现金流量净额 -62,880,732.75 2,826,693,847.23 -102.22
净资产收益率 4.85% 8.24% 减少 3.39 个百分点
每股收益 0.245 0.274 -10.58
2、母公司财务报表主要项目会计数据
单位:元 币种:人民币
2013 年 12 月 31 日（或 2012 年 12 月 31 日
项 目 增减百分比（% ）
2013 年） (或 2012 年)
资产总额 12,630,302,909.33 11,789,560,853.70 7.13
负债总额 5,917,215,066.58 5,452,337,773.81 8.53
股东权益总额 6,713,087,842.75 6,337,223,079.89 5.93
营业收入 1,463,396,474.56 1,464,108,746.13 -0.05
净利润 307,255,292.04 270,824,037.58 13.45
其他综合收益 159,194,489.96 58,698.72 271,106.07
货币资金 4,692,434,624.68 7,625,099,215.49 -38.46
融出资金 1,479,662,292.73 232,921,947.32 535.26
国金证券股份有限公司 2013 年年度报告
买入返售金融资产 70,351,000.00 2,520,480.00 2,691.17
应收利息 163,761,074.70 48,365,572.84 238.59
可供出售金融资产 1,790,880,875.57 12,906,567.81 13,775.73
长期股权投资 653,695,205.59 406,824,464.39 60.68
其他资产 101,435,318.60 40,597,095.30 149.86
卖出回购金融资产款 2,032,200,000.00 868,300,000.00 134.04
利息净收入 181,412,754.13 130,818,019.69 38.68
投资收益 284,615,338.31 169,475,463.52 67.94
公允价值变动收益 -45,668,651.97 87,090,218.06 -152.44
经营活动产生的现金
-906,236,936.10 -195,396,774.38 -363.79
流量净额
投资活动产生的现金
-1,83| 国金证券股份有限公司2013年年度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-03-15 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |