2014 年第三季度报告
四川西部资源控股股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王成、主管会计工作负责人王勇及会计机构负责人（会计主管人员）王勇保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 2,561,042,141.87 2,368,481,983.15 8.13
归属于上市公司股东的净资产 1,287,243,748.66 1,287,642,186.10 -0.03
每股净资产 1.9448 1.9454 -0.03
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 7,968,846.22 64,655,247.23 -87.67
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 281,264,081.55 291,193,703.89 -3.41
归属于上市公司股东的净利润 1,407,833.04 11,035,797.71 -87.24
归属于上市公司股东的扣除非经常
-23,826,344.88 11,029,683.50 -316.02
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.11 0.73 减少 0.62 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.002 0.017 -88.24
稀释每股收益（元/股） 0.002 0.017 -88.24
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
主要系本报告期处置资产
非流动资产处置损益 48,083.61 13,031,951.45
所致
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
主要系子公司银茂矿业和
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
5,339,375.20 龙能科技取得的政府相关
按照一定标准定额或定量持续享受的政
部门的补助
府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资 1,529,757.00
单位可辨认净资产公允价值产生的收益
债务重组损益 5,803,105.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-1,827,553.05 -1,365,583.32
出
少数股东权益影响额（税后） 872,612.40 895,572.59
合计 -906,857.04 25,234,177.92
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 59,070
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 增减 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
四川恒康发展有 境内非国有
0 308,905,141 46.67 32,175,690 质押 236,933,600
限责任公司 法人
杨建民 2,351,408 12,008,424 1.81 0 无 境内自然人
张秀娟 2,299,233 8,107,220 1.22 0 无 境内自然人
范钦宝 359,600 5,353,178 0.81 0 无 境内自然人
刘立冬 1,331,300 4,564,435 0.69 0 无 境内自然人
刘玉庆 1,012,620 2,684,373 0.41 0 无 境内自然人
范菲 1,498,022 2,429,786 0.37 0 无 境内自然人
国联安基金－浦
发银行－国联安
29,000 2,065,005 0.31 0 无 未知
－天奖 2 号资产
管理计划
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丰和价值证券投
-1,500,000 2,041,108 0.31 0 无 未知
资基金
谢新春 493,922 1,986,785 0.30 0 无 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
四川恒康发展有限责任公司 276,729,451 人民币普通股 276,729,451
杨建民 12,008,424 人民币普通股 12,008,424
张秀娟 8,107,220 人民币普通股 8,107,220
范钦宝 5,353,178 人民币普通股 5,353,178
刘立冬 4,564,435 人民币普通股 4,564,435
刘玉庆 2,684,373 人民币普通股 2,684,373
范菲 2,429,786 人民币普通股 2,429,786
国联安基金－浦发银行－国联安－天奖 2 号
2,065,005 人民币普通股 2,065,005
资产管理计划
丰和价值证券投资基金 2,041,108 人民币普通股 2,041,108
谢新春 1,986,785 人民币普通股 1,986,785
公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购
上述股东关联关系或一致行动的说明
管理办法》规定的一致行动人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明：
单位：元 币种：人民币
增减比
项目 期末金额 期初金额 增减额 说明
例（％）
主要系本报告期收购控股子公
货币资金 255,440,495.24 836,810,265.01 -581,369,769.77 -69.47 司所支付股权转让款及保证金
增加所致
主要系本报告期控股子公司龙
应收账款 69,903,422.14 12,337,286.42 57,566,135.72 466.60
能科技纳入合并范围所致
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主要系本报告期控股子公司宇
预付款项 53,384,218.55 6,532,879.33 46,851,339.22 717.16 量电池预付生产设备采购款尚
未开票结算所致
主要系本报告期支付股权收购
款、保证金以及控股子公司龙能
其他应收款 545,799,282.46 63,198,310.03 482,600,972.43 763.63
科技、宇量电池和伟瓦科技纳入
合并范围所致
主要系本报告期子公司支付工
在建工程 19,058,931.98 9,825,055.72 9,233,876.26 93.98 程款以及控股子公司龙能科技
纳入合并范围所致
主要系本报告期收购控股子公
商誉 27,818,770.65 8,711,087.26 19,107,683.39 219.35
司股权所致
长期待摊费 主要系本报告期子公司支付工
68,681,059.08 39,227,187.16 29,453,871.92 75.09
用 程款及探矿费用所致
3.1.2 报告期公司负债构成同比发生重大变动的说明：
单位：元 币种：人民币
增减比
项目 期末金额 期初金额 增减额 说明
例（%）
主要系本报告期子公司取得贷款所
短期借款 180,000,000.00 180,000,000.00
致
主要系本报告期控股子公司龙能科
应付票据 11,837,422.00 11,837,422.00
技纳入合并范围所致
应付利息 17,344,500.00 27,758,709.68 -10,414,209.68 -37.52 主要系本报告期支付债券利息所致
3.1.3 报告期公司利润构成同比发生重大变动的说明：
单位：元 币种：人民币
增减比
项目 本期金额 上期金额 增减额 说明
例（%）
投资收益 13,088,421.73 13,088,421.73 主要系本报告期处置资产所致
主要系本报告期已出售的子公司
营业外收 大秦黄金豁免本公司部分债务以
12,744,424.48 1,171,695.30 11,602,729.18 990.25
入 及控股子公司龙能科技纳入合并
范围所致
营业外支 主要系本报告期非经营性损失减
591,681.99 1,165,581.09 -573,899.10 -49.24
出 少所致
主要系本报告期部分矿产品价格
净利润 -2,974,971.17 13,342,241.71 -16,317,212.88 -122.30 降低、人工成本上升以及财务费用
增加所致
3.1.4 报告期公司现金流量构成同比发生重大变动的说明：
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单位：元 币种：人民币
增减比
项目 本期金额 上期金额 增金额 说明
例（%）
主要系本报告期新设立和
经营活动产生的
7,968,846.22 64,655,247.23 -56,686,401.01 -87.67 收购的子公司经营性支付
现金流量净额
增加所致
主要系本报告期收购控股
投资活动产生的
-724,263,644.00 -195,252,385.79 -529,011,258.21 子公司所支付股权转让款
现金流量净额
及保证金所致
筹资活动产生的 主要系本报告期子公司取
134,925,069.65 291,394,575.84 -156,469,506.19 -53.70
现金流量净额 得贷款所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、根据公司战略规划及转型安排，公司拟以锂矿石为原材料基础，实现锂电池材料、锂电
池组装、新能源汽车开发、制造和销售一体化的产业布局，打造新能源汽车板块的完整产业链，
并启动重大资产重组，公司股票于 2014 年 1 月 14 日停牌。停牌期间，相关各方积极推进各项工
作，并经各方充分协商，决定将本次重大资产重组调整为实施非公开发行股票，即拟向包括公司
控股股东四川恒康发展有限责任公司在内的特定对象发行股票募集资金以完成标的资产的收购，
同时补充流动资金。公司及时对相关进展公告进行了披露。
2014 年 4 月 16 日，公司召开第八届董事会第五次会议，审议通过本次非公开发行股票预案
等相关议案，同意公司非公开发行股票募集资金不超过 361,800 万元，扣除发行及相关费用后的
募集资金净额将用于收购深圳市五洲龙汽车有限公司 80%股权并增资、收购重庆恒通客车有限公
司 59%股权、收购重庆市交通设备融资租赁有限公司 57.55%股权、收购重庆恒通电动客车动力系
统有限公司 35%股权以及补充流动资金，并于 2014 年 4 月 18 日进行了披露，公司股票即日复牌
交易。
2014 年 9 月 29 日，中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核了本公司非公开发行
股票的申请，根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请未能获得通过。
2、2014 年 7 月 14 日，公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于收购成都
伟瓦节能科技有限公司股权并增资的议案》，同意公司以自有资金 2,775 万元收购成都伟瓦节能
科技有限公司股权并向其增资，最终获得其 51%的股权。截止本报告披露日，相关工商变更登记
手续已全部办理完成。同时，为支持其发展，公司根据目前的实际情况，用自有资金向伟瓦公司
提供了 2,200 万元借款，用于其补充流动资金，保障其技术研发及生产经营发展。
3、报告期内，阳坝铜业在杜坝铜矿采矿许可证到期之前办理了延续手续，并收到甘肃省国土
资源厅颁发的《采矿许可证》新证。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东四川恒康发展有限责任公司在本公司 2008 年重大资产重组、发行股份购买
资产暨关联交易中仍在履行的承诺如下：
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《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于规范关联交易的承诺函》、《关于保证上市公司独
立性的承诺函》、《关于托河-柯家河探矿权的承诺函》、《关于铁炉沟铜矿采矿权逾期未办毕或
最终无法办理的补偿承诺函》、《关于 9,444.01 万元或有债务的承诺函》、《关于承担资产交割
前阳坝铜业生产经营活动产生的税务风险的承诺函》。
同时，实际控制人阙文彬先生作出了《关于避免或消除同业竞争的承诺函》、《关于减少和
规范关联交易的承诺函》以及《关于保证上市公司独立性的承诺函》。
2、公司控股股东四川恒康发展有限责任公司在本公司非公开发行股票募集资金购买南京银茂
铅锌矿有限责任公司 80%股权中仍在履行的承诺如下：
《关于三十六个月内不转让本公司所增持的四川西部资源控股股份有限公司股份之承诺函》、
《避免同业竞争承诺函》、《关于减少和规范关联交易的承诺函》。
同时，实际控制人阙文彬先生作出了《避免同业竞争承诺函》、《关于减少和规范关联交易
的承诺函》。
3、鉴于公司 2014 年非公开发行股票未能获准，控股股东四川恒康发展有限责任公司及实际
控制人阙文彬先生在本次非公开发行股票中所作出的承诺未能生效。
截止本报告期末，控股股东四川恒康发展有限责任公司及实际控制人阙文彬先生均严格履行
了上述各项承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
受国内外宏观经济形势的影响，有色金属行业总体呈供大于求的格局，近期虽铅、锌、铜、
铝等有色金属价格触底反弹，但大幅攀升动力依然不足，有色金属价格依旧疲软。为降低单一主
业对经济周期的依赖并发挥锂辉石资源优势，保证公司的可持续性发展，公司调整战略规划，启
动非公开发行股票募集资金，收购相关资产，在稳固矿产资源产业的同时，向新能源汽车转型，
以锂矿石为原材料基础，实现锂电池材料、锂电池组装、新能源汽车开发、制造和销售一体化的
产业布局，打造新能源汽车板块的完整产业链。
但由于公司本次非公开发行未获得中国证监会发行审核委员会审核通过，公司将使用银行借
款等多种方式自筹资金不断完善新能源汽车产业链，预计会产生大量的财务费用，而公司为搭建
该产业链收购的相关企业也将不能按原计划产生效益，因此，预计公司2014年全年累计净利润可
能为亏损。
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
无影响
公司名称 四川西部资源控股股份有限公司
法定代表人 王成
日期 2014 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:四川西部资源控股股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 255,440,495.24 836,810,265.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 26,694,425.00 40,639,842.32
应收账款 69,903,422.14 12,337,286.42
预付款项 53,384,218.55 6,532,879.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 545,799,282.46 63,198,310.03
买入返售金融资产
存货 80,006,228.35 59,195,336.76
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,031,228,071.74 1,018,713,919.87
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 102,604,260.58
投资性房地产 57,756,585.97 59,543,563.87
固定资产 230,190,210.91 241,712,334.32
在建工程 19,058,931.98 9,825,055.72
工程物资 238,310.55 184,261.40
固定资产清理
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 1,014,349,412.76 979,303,777.02
开发支出 44,495.00
商誉 27,818,770.65 8,711,087.26
长期待摊费用 68,681,059.08 39,227,187.16
递延所得税资产 9,072,032.65 11,260,796.53
其他非流动资产
非流动资产合计 1,529,814,070.13 1,349,768,063.28
资产总计 2,561,042,141.87 2,368,481,983.15
流动负债：
短期借款 180,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 11,837,422.00
应付账款 28,146,909.64 22,743,003.88
预收款项 35,429,852.05 35,645,640.08
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 25,158,753.10 38,385,276.60
应交税费 64,536,201.71 83,061,029.74
应付利息 17,344,500.00 27,758,709.68
应付股利 58,085.20 58,085.20
其他应付款 95,109,258.88 83,564,631.66
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,200,000.00 1,200,000.00
其他流动负债
流动负债合计 458,820,982.58 292,416,376.84
非流动负债：
长期借款
应付债券 597,088,614.63 596,579,846.50
长期应付款
专项应付款 16,264,408.32 15,300,000.00
预计负债 492,500.00 492,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债 37,778,172.17 40,258,| 四川西部资源控股股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-28 |
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