公司代码：600139 公司简称：西部资源
四川西部资源控股股份有限公司
2020年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 5
四、 附录 ...... 9
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人石学松、主管会计工作负责人敖彩娟及会计机构负责人（会计主管人员）敖彩娟
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 3,120,650,090.44 | 3,224,082,880.29 | -3.21 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 335,858,946.95 | 352,956,084.61 | -4.84 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 0.51 | 0.53 | -3.77 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末（1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 44,357,608.50 | -261,115,764.31 | 不适用 |
| 每股经营活动产生的现金流量 | 0.0670 | -0.3945 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末（1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 109,268,918.11 | 114,921,670.88 | -4.92 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -17,097,137.66 | -38,982,039.49 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -17,055,430.97 | -38,526,034.70 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -4.96 | -9.51 | 增加4.55个百分点 |
| 扣非后加权平均净资产收益率（%） | -4.95 | -9.40 | 增加4.45个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0258 | -0.0589 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0258 | -0.0589 | 不适用 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 0 | -107,047.39 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 0 | 11,437.32 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 0 | 37,847.96 | |
| 所得税影响额 | 0 | 16,055.42 | |
| 合计 | 0 | -41,706.69 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 66,496 | |||||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 四川恒康发展有限责任公司 | 188,512,037 | 28.48 | 0 | 质押 | 51,290,000 | 境内非国有法人 | ||||
| 冻结 | 188,512,037 | |||||||||
| 杨建民 | 12,140,292 | 1.83 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 张秀娟 | 6,753,594 | 1.02 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 范钦宝 | 4,877,360 | 0.74 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| MORGAN STANLEY & CO.INTERNATIONAL PLC. | 4,363,151 | 0.66 | 0 | 未知 | 0 | 境外法人 | ||||
| 刘玉庆 | 3,441,300 | 0.52 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 张兰 | 2,966,848 | 0.45 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 林少强 | 2,480,496 | 0.37 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| UBS AG | 2,205,300 | 0.33 | 0 | 未知 | 0 | 境外法人 | ||||
| 范菲 | 2,157,622 | 0.33 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 四川恒康发展有限责任公司 | 188,512,037 | 人民币普通股 | 188,512,037 | |||||||
| 杨建民 | 12,140,292 | 人民币普通股 | 12,140,292 | |||||||
| 张秀娟 | 6,753,594 | 人民币普通股 | 6,753,594 |
| 范钦宝 | 4,877,360 | 人民币普通股 | 4,877,360 |
| MORGAN STANLEY & CO.INTERNATIONAL PLC. | 4,363,151 | 人民币普通股 | 4,363,151 |
| 刘玉庆 | 3,441,300 | 人民币普通股 | 3,441,300 |
| 张兰 | 2,966,848 | 人民币普通股 | 2,966,848 |
| 林少强 | 2,480,496 | 人民币普通股 | 2,480,496 |
| UBS AG | 2,205,300 | 人民币普通股 | 2,205,300 |
| 范菲 | 2,157,622 | 人民币普通股 | 2,157,622 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。 | ||
说明：
2020年10月27日15时至2020年10月28日15时止，四川省成都市中级人民法院在“阿里拍卖·司法”（sf.taobao.com）平台上公开拍卖四川恒康持有的公司11,040,000股股权，占公司总股本的1.67%，该部分股份处于质押状态，且已全部被司法冻结（轮候冻结）。根据平台页面显示的拍卖结果，因无人出价，本次拍卖流拍。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)报告期内公司资产构成同比发生重大变动的情况
单位：元
| 项目 | 期末金额 | 期初金额 | 变化比例（%） | 说明 |
| 预付款项 | 160,539.74 | 29,062.59 | 452.39 | 主要系公司本部预付费用增加所致 |
| 其他流动资产 | 203,660.37 | 308,938.06 | -34.08 | 主要系待抵扣增值税进项减少所致 |
(2)报告期内公司负债构成同比发生重大变动的情况
单位：元
| 项目 | 期末金额 | 期初金额 | 变化比例（%） | 说明 |
| 应付账款 | 3,023,510.11 | 1,047,262.34 | 188.71 | 主要系子公司交通租赁购买租赁资产应付款增加所致 |
| 长期应付款 | 17,142,261.00 | 27,985,176.73 | -38.75 | 主要系子公司交通租赁的租赁保证金减少所致 |
(3)报告期内公司利润构成同比发生重大变动的情况
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变化比例（%） | 说明 |
| 管理费用 | 14,278,968.00 | 23,564,357.99 | -39.40 | 主要系子公司凯龙矿业折旧费下降以及本部管理费用下降所致 |
| 信用损失 | -9,483,717.6 | -1,158,519.91 | 不适用 | 主要系本期子公司交通租赁单项计提长期应收款坏账损失增加所致 |
| 资产减值损失 | - | -12,946,497.59 | 不适用 | 主要系上年同期子公司凯龙矿业计提固定资产减值所致 |
（4）报告期内公司现金流量同比发生重大变动的说明
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 经营活动产经营活动产生的现金流量净额 | 44,357,608.50 | -261,115,764.31 | 不适用 | 主要系本期子公司交通租赁长期应收款回收及投放金额减少所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -115,796.00 | 79,053,701.00 | 不适用 | 主要系上年同期收回子公司股权转让尾款所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,200,506.30 | -83,573,479.47 | 不适用 | 主要系上年同期公司偿还借款所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、根据公司与重庆城市交通开发投资（集团）有限公司（以下简称“开投集团”）、重庆市交通融资担保有限公司、重庆重客实业发展有限公司签署的有关转让重庆市交通设备融资租赁有限公司（以下简称“交融租赁”、“交通租赁”）57.55%股权的《股权转让协议》约定，本公司承诺：在本次股权转让完成后的前五个会计年度内，如交融租赁当年未实现不低于人民币3.5亿 元的可分配利润，公司应采取各种措施确保交融租赁原股东（指届时依旧持有交通租赁股权的交融租赁原股东）按其持股比例取得与前述净利润对应的资金回报。若公司违反该承诺，本公司将向开投集团支付违约金和有关违约损害赔偿金。
为避免本公司因上述承诺而引发的或有履约和赔偿责任，进一步维护公司及其中小股东的利益，本公司控股股东四川恒康特向本公司郑重承诺如下：若在上述股权转让完成后的前五个会计年度内，交融租赁每年实现的可分配利润低于人民币 3.5亿元（不含人民币3.5亿元），本公司需按照约定向交融租赁原股东补偿根据前述可分配利润按其持股比例计算的所得差额【即：补偿金
额=（3.5亿元-每年实现可分配利润金额）×原股东持股比例】时，上述款项将由四川恒康向本公司先行支付，再由本公司支付给交融租赁原股东，从而确保本公司和中小股东的利益不受损失。上述承诺期已于2019年12月31日届满，交通租赁未完成每年不低于人民币3.5亿元净利润的业绩承诺，公司已累计计提业绩承诺补偿款约60,466.98万元。根据约定，该业绩补偿应于2020年6月30日之前结算，开投集团已就上述事宜向重庆仲裁委员会提起仲裁，并通过诉前保全，申请冻结了公司所持有的所有子公司股权。截至目前，该案已开庭审理，尚未裁决。若最终重庆仲裁委员会裁决公司需向开投集团支付利润补足款等款项，且公司原控股股东四川恒康亦无力履行承诺代公司补足上述款项，则可能会导致子公司股权存在被司法处置的风险，将会对公司未来的主营业务发展及业绩产生重大影响。
2、经第八届董事会第四十七次会议审议通过，公司于2016年6月向中国长城资产管理公司成都办事处（后更名为“长城四川分公司”）及关联方长城资本管理有限公司申请融资，德阳银行股份有限公司（后更名为“长城华西银行”）成都分行受托向本公司发放总额不超过人民币4亿元（含）的委托贷款，期限为3个月，到期后，德阳银行股份有限公司成都分行将该债权转让给长城四川分公司，公司与长城四川分公司、公司控股股东四川恒康及实际控制人阙文彬签署《债务重组协议》，约定债务重组期限自债权转让日起24个月，债务重组收益率为每年8%。此后，中国长城资产管理股份有限公司根据自身业务需要，将该主债权和相关担保权益转让给上海国际信托有限公司（以下简称“上海信托”），长城四川分公司仍然负责债权管理工作。2020年上半年，上海信托又将该债权转回至长城四川分公司。
截至目前，上述债务尚余1.92亿元本金未归还，构成实质性逾期。公司以所持有的交通租赁
57.50%股权为上述债务提供质押担保，公司控股股东四川恒康及实际控制人阙文彬为其提供连带责任保证担保。2019年5月，公司将持有的广西南宁三山矿业开发有限责任公司100%股权和维西凯龙矿业有限责任公司100%股权及其所涉及的采矿权、探矿权等资产，以及拥有的位于甘肃省康县的梅园会议中心和武汉市汉阳区的房产等资产，用于上述债务的补充增信措施，并适时配合办理抵质押登记手续。
2020年1月，长城四川分公司向四川省成都市中级人民法院（以下简称“成都中院”）申请强制执行，成都中院于2020年4月向公司下发《执行裁定书》，陆续冻结了公司所持有的子公司股权，查封了公司所拥有的资产，冻结了公司部分银行账户。2020年10月，长城四川分公司在“阿里拍卖·资产”（zc-paimai.taobao.com）上发布竞买公告，将于2020年10月30日14时起至2020年10月31日14时止公开拍卖其拥有的上述债权，截至本报告批准报出日，本次拍卖尚未结束。
3、报告期内，江苏银茂控股（集团）有限公司（以下简称“江苏银茂”）再次就涉及公司原控股子公司南京银茂铅锌矿业有限公司的股权转让合同纠纷案，向南京市秦淮区人民法院提起诉讼，并向其提出财产保全申请，冻结了公司银行基本户及其他三个银行账户。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
公司在2014年实施重大资产重组时，向开投集团承诺，收购交通租赁股权完成后的前五个会计年度内，保证交通租赁每年实现不低于3.5亿元的可分配净利润。如未完成，公司应采取各种措施确保交通租赁原股东（指届时依旧持有交通租赁股权的交通租赁原股东）按其持股比例取得与前述净利润对应的资金回报。同时，本公司原控股股东四川恒康亦向本公司承诺，若需补偿，则补偿部分将由四川恒康向本公司先行支付，再由本公司支付给交通租赁原股东，从而确保本公司和中小股东的利益不受损失。
上述承诺期已于2019年12月31日届满，交通租赁未完成每年不低于人民币3.5亿元净利润的业绩承诺。2020年4月，公司收到重庆仲裁委员会送达的《参加仲裁通知书》及《仲裁申请书》等文件，开投集团已就上述事宜向重庆仲裁委员会提起仲裁，尚未裁决，暂未涉及承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
鉴于公司向金融机构申请的融资已出现逾期，公司按照相关规定继续计提违约金及罚息，将导致2020年公司累计净利润出现亏损。
同时，公司拥有的房产以及持有的子公司股权等资产均已被法院司法冻结，若后续被司法处置，将会对公司未来的主营业务发展及业绩产生重大影响，若其处置价格低于账面价值，还将相应增加公司的亏损。
| 公司名称 | 四川西部资源控股股份有限公司 |
| 法定代表人 | 石学松 |
| 日期 | 2020年10月30日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2020年9月30日编制单位:四川西部资源控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 301,237,639.82 | 254,795,121.02 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 1,472,420.44 | 1,472,420.44 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 160,539.74 | 29,062.59 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 3,800,413.67 | 3,722,918.88 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 564,025,824.79 | 600,088,173.91 |
| 其他流动资产 | 203,660.37 | 308,938.06 |
| 流动资产合计 | 870,900,498.83 | 860,416,634.90 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 1,660,122,584.30 | 1,771,655,269.31 |
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 52,725,908.07 | 54,732,134.94 |
| 固定资产 | 779,814.15 | 1,030,708.70 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 351,747,985.73 | 351,784,191.20 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 143,875,009.28 | 143,875,009.28 |
| 长期待摊费用 | 29,457,337.86 | 29,547,979.74 |
| 递延所得税资产 | 9,584,652.22 | 9,584,652.22 |
| 其他非流动资产 | 1,456,300.00 | 1,456,300.00 |
| 非流动资产合计 | 2,249,749,591.61 | 2,363,666,245.39 |
| 资产总计 | 3,120,650,090.44 | 3,224,082,880.29 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 3,023,510.11 | 1,047,262.34 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,774,340.98 | 2,153,969.24 |
| 应交税费 | 9,626,592.17 | 12,105,058.90 |
| 其他应付款 | 185,266,444.48 | 143,256,039.23 |
| 其中：应付利息 | 111,543,319.14 | 75,793,622.26 |
| 应付股利 | 56,627.55 | 56,627.55 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 268,373,741.08 | 256,891,341.36 |
| 其他流动负债 | 192,000,000.00 | 192,000,000.00 |
| 流动负债合计 | 660,064,628.82 | 607,453,671.07 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 970,791,210.83 | 1,115,709,754.28 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 17,142,261.00 | 27,985,176.73 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 605,162,307.26 | 605,162,307.26 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 949,473.57 | 971,184.57 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,594,045,252.66 | 1,749,828,422.84 |
| 负债合计 | 2,254,109,881.48 | 2,357,282,093.91 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 661,890,508.00 | 661,890,508.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 389,875,873.53 | 389,875,873.53 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 714,038.40 | 714,038.40 |
| 盈余公积 | 84,172,640.73 | 84,172,640.73 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -800,794,113.71 | -783,696,976.05 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 335,858,946.95 | 352,956,084.61 |
| 少数股东权益 | 530,681,262.01 | 513,844,701.77 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 866,540,208.96 | 866,800,786.38 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,120,650,090.44 | 3,224,082,880.29 |
法定代表人：石学松 主管会计工作负责人：敖彩娟 会计机构负责人：敖彩娟
母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:四川西部资源控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 41,146.28 | 23,281.31 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 1,472,420.44 | 1,472,420.44 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 67,285.80 | |
| 其他应收款 | 54,815,870.43 | 58,071,926.77 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 180,997.48 | 115,625.44 |
| 流动资产合计 | 56,577,720.43 | 59,683,253.96 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,165,921,814.07 | 1,165,921,814.07 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 43,460,762.77 | 45,247,740.67 |
| 固定资产 | 240,874.16 | 247,013.42 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 1,259,145.10 | 1,295,350.57 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,210,882,596.10 | 1,212,711,918.73 |
| 资产总计 | 1,267,460,316.53 | 1,272,395,172.69 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,431,525.73 | 967,537.33 |
| 应交税费 | 4,270,049.87 | 4,270,858.33 |
| 其他应付款 | 158,515,882.45 | 120,115,763.43 |
| 其中：应付利息 | 108,983,613.84 | 73,799,403.14 |
| 应付股利 | 56,627.55 | 56,627.55 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 192,000,000.00 | 192,000,000.00 |
| 流动负债合计 | 356,217,458.05 | 317,354,159.09 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 605,162,307.26 | 605,162,307.26 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 605,162,307.26 | 605,162,307.26 |
| 负债合计 | 961,379,765.31 | 922,516,466.35 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 661,890,508.00 | 661,890,508.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 479,654,457.96 | 479,654,457.96 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 78,172,640.73 | 78,172,640.73 |
| 未分配利润 | -913,637,055.47 | -869,838,900.35 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 306,080,551.22 | 349,878,706.34 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,267,460,316.53 | 1,272,395,172.69 |
法定代表人：石学松 主管会计工作负责人：敖彩娟 会计机构负责人：敖彩娟
合并利润表2020年1—9月编制单位：四川西部资源控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 35,792,956.81 | 42,081,316.59 | 109,268,918.11 | 114,921,670.88 |
| 其中：营业收入 | 35,792,956.81 | 42,081,316.59 | 109,268,918.11 | 114,921,670.88 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 29,279,645.35 | 35,684,393.20 | 92,790,811.60 | 115,354,599.87 |
| 其中：营业成本 | 13,814,458.60 | 16,328,706.12 | 43,157,020.06 | 51,307,024.32 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 292,461.98 | 343,774.82 | 695,273.70 | 948,816.04 |
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 3,271,778.56 | 7,429,871.92 | 14,278,968.00 | 23,564,357.99 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 11,900,946.21 | 11,582,040.34 | 34,659,549.84 | 39,534,401.52 |
| 其中：利息费用 | 12,480,688.79 | 11,863,977.26 | 35,239,292.42 | 40,907,977.26 |
| 利息收入 | 579,943.24 | 401,438.43 | 1,581,715.61 | 2,651,083.24 |
| 加：其他收益 | ||||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -11,409,802.32 | -439,035.47 | -9,483,717.60 | -1,158,519.91 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | 0.00 | -12,946,497.59 | -12,946,497.59 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 0.00 | 249,660.13 | 332,306.05 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -4,896,490.86 | -6,738,949.54 | 6,994,388.91 | -14,205,640.44 |
| 加：营业外收入 | 0.00 | 4,773.79 | 12,563.60 | 4,998.79 |
| 减：营业外支出 | 0.00 | -5,409,800.00 | 108,173.67 | 623,816.17 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -4,896,490.86 | -1,324,375.75 | 6,898,778.84 | -14,824,457.82 |
| 减：所得税费用 | 1,204,539.65 | 824,277.25 | 7,159,356.26 | 5,383,745.73 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -6,101,030.51 | -2,148,653.00 | -260,577.42 | -20,208,203.55 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -6,101,030.51 | -2,148,653.00 | -260,577.42 | -20,208,203.55 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -8,940,531.96 | -11,112,301.35 | -17,097,137.66 | -38,982,039.49 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 2,839,501.45 | 8,963,648.35 | 16,836,560.24 | 18,773,835.94 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||||
| （3）金融资产重分类计入其 | ||||
| 他综合收益的金额 | ||||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||||
| （5）现金流量套期储备 | ||||
| （6）外币财务报表折算差额 | ||||
| （7）其他 | ||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | -6,101,030.51 | -2,148,653.00 | -260,577.42 | -20,208,203.55 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -8,940,531.96 | -11,112,301.35 | -17,097,137.66 | -38,982,039.49 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 2,839,501.45 | 8,963,648.35 | 16,836,560.24 | 18,773,835.94 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.0135 | -0.0168 | -0.0258 | -0.0589 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.0135 | -0.0168 | -0.0258 | -0.0589 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：石学松 主管会计工作负责人：敖彩娟 会计机构负责人：敖彩娟
母公司利润表2020年1—9月编制单位：四川西部资源控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 0.00 | 229,357.80 | 152,905.20 | 685,988.31 |
| 减：营业成本 | 0.00 | 329,127.84 | 219,418.56 | 987,383.52 |
| 税金及附加 | 0.00 | 1,067.16 | 1,517.47 | 2,127.64 |
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 960,740.67 | 1,384,767.75 | 5,021,450.31 | 6,544,129.00 |
| 研发费用 | 0.00 | |||
| 财务费用 | 11,845,255.84 | 11,864,313.48 | 35,240,564.77 | 39,194,492.64 |
| 其中：利息费用 | 11,845,255.84 | 11,863,977.26 | 35,239,292.42 | 40,907,977.26 |
| 利息收入 | 0.00 | 164.06 | 30.65 | 1,717,567.20 |
| 加：其他收益 | ||||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -90,544.69 | -1,365,840.69 | -3,479,535.31 | -5,207,749.12 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -12,896,541.20 | -14,715,759.12 | -43,809,581.22 | -51,249,893.61 |
| 加：营业外收入 | 0.00 | 11,426.10 | ||
| 减：营业外支出 | ||||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -12,896,541.20 | -14,715,759.12 | -43,798,155.12 | -51,249,893.61 |
| 减：所得税费用 | ||||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -12,896,541.20 | -14,715,759.12 | -43,798,155.12 | -51,249,893.61 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -12,896,541.20 | -14,715,759.12 | -43,798,155.12 | -51,249,893.61 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 5.现金流量套期储备 | ||||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||||
| 7.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -12,896,541.20 | -14,715,759.12 | -43,798,155.12 | -51,249,893.61 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) | ||||
法定代表人：石学松 主管会计工作负责人：敖彩娟 会计机构负责人：敖彩娟
合并现金流量表2020年1—9月编制单位：四川西部资源控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 513,979.20 | 570,013.32 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 105,764,653.82 | 120,568,949.29 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 收到的客户融资租赁的款项 | 561,208,821.13 | 496,257,133.95 |
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 30,700,628.91 | 14,167,859.81 |
| 经营活动现金流入小计 | 698,188,083.06 | 631,563,956.37 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付客户的融资租赁款项 | 449,534,455.66 | 669,021,273.20 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 44,349,269.03 | 52,190,848.65 |
| 支付保单红利的现金 | ||
| 向其他金融机构借款净减少额 | 128,834,103.36 | 130,754,721.64 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 8,709,662.96 | 12,096,648.50 |
| 支付的各项税费 | 14,973,539.02 | 15,435,704.93 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 7,429,444.53 | 13,180,523.76 |
| 经营活动现金流出小计 | 653,830,474.56 | 892,679,720.68 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 44,357,608.50 | -261,115,764.31 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3.00 | 1,060,700.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现 | ||
| 金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 78,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 3.00 | 79,060,700.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 115,799.00 | 6,999.00 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 115,799.00 | 6,999.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -115,796.00 | 79,053,701.00 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 6,143,928.41 | 500,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 6,143,928.41 | 500,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,433,928.41 | 82,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 55,081.72 | 321,447.04 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 454,411.98 | 1,252,032.43 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,943,422.11 | 84,073,479.47 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,200,506.30 | -83,573,479.47 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 46,442,318.80 | -265,635,542.78 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 253,837,040.87 | 488,793,270.61 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 300,279,359.67 | 223,157,727.83 |
法定代表人：石学松 主管会计工作负责人：敖彩娟 会计机构负责人：敖彩娟
母公司现金流量表
2020年1—9月编制单位：四川西部资源控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 996,376.75 | 18,803,677.62 |
| 经营活动现金流入小计 | 996,376.75 | 18,803,677.62 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 697,757.58 | 3,738,177.78 |
| 支付的各项税费 | 5,120.74 | 22,953.25 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 275,633.46 | 11,156,074.65 |
| 经营活动现金流出小计 | 978,511.78 | 14,917,205.68 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 17,864.97 | 3,886,471.94 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 78,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 78,000,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | 78,000,000.00 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 500,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 500,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 82,500,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 321,447.04 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 82,821,447.04 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -82,321,447.04 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 17,864.97 | -434,975.10 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 23,281.31 | 475,140.65 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 41,146.28 | 40,165.55 |
法定代表人：石学松 主管会计工作负责人：敖彩娟 会计机构负责人：敖彩娟
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用