贵州国创能源控股（集团）股份有限公司 2014 年第三季度报告
贵州国创能源控股（集团）股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人许锡、主管会计工作负责人许锡及会计机构负责人（会计主管人员）李俊保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 157,246,431.86 159,243,760.77 -1.25
归属于上市公司 103,746,685.94 107,576,974.85 -3.56
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 1,875,764.85 46,776,004.31 -95.99
现金流量净额
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年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 30,252,263.52 23,350,147.77 29.56
归属于上市公司 -3,830,288.91 4,193,229.32 -191.34
股东的净利润
归属于上市公司 -4,225,899.67 3,264,729.32 -229.44
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -4.00 0.0630 减少 3.937 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.0101 0.0111 -190.99
（元/股）
稀释每股收益 -0.0101 0.0111 -190.99
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
年初至报告期末金额（1-9 说明
项目
月）
除上述各项之外的其他营业外 395,610.76
收入和支出
合计 395,610.76
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 增减 数量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
江苏帝奥
境内非国
投资有限 35500000 9.40 质押 35500000
有法人
公司
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深州市益
境内非国
丰源实业 13002900 3.44 质押
有法人
有限公司
境内自然
张永伟 2987900 0.79 未知
人
招商证券
股份有限
公司客户
2343198 0.62 未知 其他
信用交易
担保证券
账户
境内自然
梁志佳 2000000 0.53 未知
人
境内自然
肖立海 1823888 0.48 未知
人
境内自然
朱雪英 1701663 0.45 未知
人
境内自然
吴节水 1630000 0.43 未知
人
境内自然
李葛卫 1600000 0.42 未知
人
浙江如山
高新创业 境内非国
1600000 0.42 未知
投资有限 有法人
公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
江苏帝奥投资有限公司 35500000 人民币普通股
深州市益丰源实业有限公司 13002900 人民币普通股
张永伟 2987900 人民币普通股
招商证券股份有限公司客户信用交
2343198 人民币普通股
易担保证券账户
梁志佳 2000000 人民币普通股
肖立海 1823888 人民币普通股
朱雪英 1701663 人民币普通股
吴节水 1630000 人民币普通股
李葛卫 1600000 人民币普通股
浙江如山高新创业投资有限公司 1600000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说
明
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
科目 本期数（元） 上年同期数（元） 变动比例（%）
经营活动产生的现金 1,875,764.85 46,776,004.31 -95.99
流量净额
营业收入 30,252,263.52 23,350,147.77 29.56
营业成本 29,006,640.24 19,229,460.64 50.84
销售费用 870,549.26 491,399.97 77.16
营业利润 -4,461,436.05 3,546,240.94 -225.81
归属于上市公司股东 -3,830,288.91 4,193,229.32 -191.34
的净利润
归属于上市公司股东 -4,225,899.67 3,264,729.32 -229.44
的扣除非经常性损益
的净利润
经营活动产生的现金流量净额大幅减少是因为收到其他与经营活动有关的现金大幅减少所致；
营业收入、营业成本、销售费用大幅增加是因为公司加大销售力度所致；
营业利润、归属于上市公司股东的净利润大幅下降是因为公司产品毛利下降，人工成本增加，同
时上年同期有大额资产减值损失转回所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
一、公司股票被实施退市风险警示
公司原董事长在未提交董事会和股东大会审议批准的情况下，与有关方签订《委托融资协议》、
《融资服务框架协议》。在签订上述协议后，上海优道投资管理有限公司及其管理的有限合伙企
业通过发行国创能源定增基金募集资金转入公司监管账户净额770,139,166.66元，公司根据有关
付款指令全部划出（内容详见公司2014年3月14日、3月19日《澄清公告》及《澄清公告的补充公
告》）。这些资金的转入、转出及支付未纳入公司2012年、2013年财务核算。公司根据中国证监
会贵州监管局的要求，通过追溯重述法将这些转入和转出及支付资金纳入公司的财务核算。公司
年报审计机构对这些资金的转入、转出及支付实施了包括函证、询问的审计程序。但审计机构认
为仍无法判断该融资事项的真实情况以及对公司财务报表的影响。另外，由于公司人事变动等原
因，审计机构认为未能获得完整的担保诉讼资料。因上述事项的存在，审计机构无法确定对财务
报表的影响，以及这些影响将导致公司持续经营存在的重大不确定性。因此，审计机构对公司2013
年财务报表出具无法表示意见的审计报告。根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司股票被
实施退市风险警示，股票简称由“国创能源”变更为“*ST国创”。
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针对上述情况，公司董事会高度重视。特别是在公司新的一届董事会领导下，公司积极清理历史
遗留问题，并有针对性的采取一些补救措施，尽力减少对公司的负面影响，避免公司退市风险。
二、中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查
2014年6月18日，贵州国创能源控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）接到中国证券监
督管理委员会立案调查通知书（编号为：黔证调查通字2014001号），因公司信息披露违反证券法
律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。在立案调查期
间，公司积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，并根据调查进展情况履行信息披露义务。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
根据公司目前的生产经营情况及财务状况，预计年初至下一报告期期末的累计净利润仍为亏损。
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
□适用 √不适用
贵州国创能源控股（集团）
公司名称
股份有限公司
法定代表人 许锡
日期 2014 年 10 月 29 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:贵州国创能源控股（集团）股份有限公司
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单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 536,756.95 152,029.31
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 2,842,887.31 2,155,337.99
预付款项 251,502.33 418,429.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 20,135,802.53 20,504,637.85
买入返售金融资产
存货 9,426,809.19 10,348,460.60
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 33,193,758.31 33,578,895.30
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 96,935,702.19 96,935,702.19
投资性房地产
固定资产 17,914,315.11 19,497,176.68
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,820,000.00 9,000,000.00
开发支出
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商誉
长期待摊费用 382,656.25 231,986.60
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 124,052,673.55 125,664,865.47
资产总计 157,246,431.86 159,243,760.77
流动负债：
短期借款 1,500,000.00 2,800,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 10,590,473.17 9,645,347.40
预收款项 1,874,326.55 5,657,047.84
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,770,414.67 8,237,271.46
应交税费 4,939,833.23 5,124,190.74
应付利息
应付股利
其他应付款 29,051,230.48 22,193,924.28
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 55,726,278.10 53,657,781.72
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
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递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 55,726,278.10 53,657,781.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 377,685,000.00 377,685,000.00
资本公积 67,437,100.03 67,437,100.03
减：库存股
专项储备
盈余公积 39,207,143.05 39,207,143.05
一般风险准备
未分配利润 -380,582,557.14 -376,752,268.23
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益 103,746,685.94 107,576,974.85
合计
少数股东权益 -2,226,532.18 -1,990,995.80
所有者权益合计 101,520,153.76 105,585,979.05
负债和所有者权益总 157,246,431.86 159,243,760.77
计
法定代表人：许锡 主管会计工作负责人：许锡 会计机构负责人：李俊
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:贵州国创能源控股（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 50,035.65 78,071.56
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 163,065.60
应收利息
应收股利
其他应收款 48,664,087.26 48,390,724.18
存货
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一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 48,877,188.51 48,468,795.74
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 173,501,900.67 173,501,900.67
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 382,656.25 231,986.60
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 173,884,556.92 173,733,887.27
资产总计 222,761,745.43 222,202,683.01
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 929,934.32 929,934.32
预收款项
应付职工薪酬 4,425,821.02 4,267,869.86
应交税费 15,485.71 -16,557.78
应付利息
应付股利
其他应付款 53,698,192.99 51,661,162.72
一年内到期的非流动负债
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其他流动负债
流动负债合计 59,069,434.04 56,842,409.12
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 59,069,434.04 56,842,409.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 377,685,000.00 377,685,000.00
资本公积 67,359,830.74 67,359,830.74
减：库存股
专项储备
盈余公积 35,700,540.76 35,700,540.76
一般风险准备
未分配利润 -317,053,060.11 -315,385,097.61
所有者权益（或股东权益）合计 163,692,311.39 165,360,273.89
负债和所有者权益（或股 222,761,745.43 222,202,683.01
东权益）总计
法定代表人：许锡 主管会计工作负责人：许锡 会计机构负责人：李俊
合并利润表
编制单位：贵州国创能源控股（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 12,292,548.27 10,860,704.37 30,252,263.52 23,350,147.77
其中：营业收入 12,292,548.27 10,860,704.37 30,252,263.52 23,350,147.77
利息收入
已赚保费
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手续费及佣金
收入
二、营业总成本 15,227,278.13 11,654,654.17 34,713,699.57 19,803,906.83
其中：营业成本 12,570,025.72 9,472,707.46 29,006,640.24 19,229,460.64
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 62,024.60 36,637.45 199,541.85 147,583.64
加
销售费用 334,888.39 346,157.63 870,549.26 491,399.97
管理费用 2,192,447.89 1,757,377.07 4,453,317.76 4,407,290.35
财务费用 67,891.53 41,774.56 183,650.46 152,451.71
资产减值损失 -4,624,279.48
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” -2,934,729.86 -793,949.80 -4,461,436.05 3,546,240.94
号填列）
加：营业外收入 362,600 878,500.00 412,400.00 928,500.00
减：营业外支出 16,789.24
其中：非流动资产处
置损失
四、利润总额（亏损总额以 -2,572,129.86 84,550.20 -4,065,825.29 4,474,740.94
“－”号填列）
减：所得税费用
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五、净利润（净亏损以 -2,572,129.86 84,550.20 -4,065,825.29 4,474,740.94
“－”号填列）
归属于母公司所有者 -2,428,458.67 49,100.42 -3,830,288.91 4,193,229.32
的净利润
少数股东损益 -143,671.19 35,449.78 -235,536.38 281,511.62
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0101 0.0111
(元/股)
（二）稀释每股收益 -0.0101 0.0111
(元/股)
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -2,572,129.86 -4,065,825.29 4,474,740.94
归属于母公司所有者 -2,428,458.67 -3,830,288.91 4,193,229.32
的综合收益总额
归属于少数股东的综 -143,671.19 -235,536.38 281,511.62
合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元。
法定代表人：许锡 主管会计工作负责人：许锡 会计机构负责人：李俊
母公司利润表
编制单位：贵州国创能源控股（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入
| 贵州国创能源控股(集团)股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-29 |
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