永泰能源(600157)_公司公告_永泰能源2017年年度报告新浪财经

读取中,请稍候	00-00 00:00:00

--.-- 0.00 (0.000%)	昨收盘:0.000	今开盘:0.000	最高价:0.000	最低价:0.000
成交额:0	成交量:0	买入价:0.000	卖出价:0.000
市盈率:0.000	收益率:0.000	52周最高:0.000	52周最低:0.000

永泰能源2017年年度报告（下载公告）
公告日期:2018-04-28
永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告公司代码：600157 公司简称：永泰能源永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 1 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人徐培忠、主管会计工作负责人卞鹏飞及会计机构负责人（会计主管人员）史红云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司拟定的2017年度利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示公司已在本年度报告中描述了公司面临的风险，详见本年度报告中关于公司面临风险的描述内容，敬请投资者予以关注。十、其他 □适用 √不适用 2 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告目录第一节释义....................................................................................................................4 第二节公司简介和主要财务指标 ...............................................................................4 第三节公司业务概要 ...................................................................................................8 第四节经营情况讨论与分析 .....................................................................................13 第五节重要事项 .........................................................................................................38 第六节普通股股份变动及股东情况 .........................................................................57 第七节优先股相关情况 .............................................................................................64 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .....................................................64 第九节公司治理 .........................................................................................................68 第十节公司债券相关情况 .........................................................................................71 第十一节财务报告 .........................................................................................................82 第十二节备查文件目录 ...............................................................................................213 3 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、上市公司、永泰能源指永泰能源股份有限公司控股股东、永泰集团指永泰集团有限公司华晨电力指华晨电力股份公司华泰矿业指华泰矿业有限公司华瀛石化指华瀛石油化工有限公司华衍物流指华衍物流有限公司华昇资管指华昇资产管理有限公司华元新能源指华元新能源有限公司张家港沙洲电力指张家港沙洲电力有限公司裕中能源指郑州裕中能源有限责任公司周口隆达指周口隆达发电有限公司张家港华兴电力指张家港华兴电力有限公司国投南阳指国投南阳发电有限公司华熙矿业指华熙矿业有限公司银源煤焦指灵石银源煤焦开发有限公司康伟集团指山西康伟集团有限公司股东大会指永泰能源股份有限公司股东大会董事会指永泰能源股份有限公司董事会监事会指永泰能源股份有限公司监事会公司章程指永泰能源股份有限公司公司章程中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所登记结算机构、登记公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称永泰能源股份有限公司公司的中文简称永泰能源公司的外文名称 WINTIME ENERGY CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 WTECL 公司的法定代表人徐培忠 4 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名李军宁方伟山西省太原市小店区亲贤北街9 山西省太原市小店区亲贤北街9 联系地址号双喜广场27楼号双喜广场26楼电话 0351-8366670 0351-8366507 传真 0351-8366501 0351-8366501 电子信箱 wteclzqb@126.com ytnynfw@126.com 三、基本情况简介公司注册地址山西省灵石县翠峰镇新建街南110号公司注册地址的邮政编码公司办公地址山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场26、27楼公司办公地址的邮政编码公司网址 www.wtecl.com、www.永泰能源.中国电子信箱 wteclbg@126.com 四、信息披露及备置地点《上海证券报》、《中国证券报》公司选定的信息披露媒体名称《证券时报》、《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点永泰能源股份有限公司证券事务部五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所永泰能源 600157 鲁润股份六、其他相关资料名称山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境山东省济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦办公地址内） 703 室签字会计师姓名王晖、陆文娟名称安信证券股份有限公司办公地址上海市虹口区东大名路 638 号国投大厦 5 楼报告期内履行持续督导职责的保荐机构签字的保荐代表张宜霖、胡剑飞人姓名持续督导的期间 2016 年 5 月 31 日-2017 年 12 月 31 日 5 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年同主要会计数据 2017年 2016年 2015年期增减(%) 营业收入 22,388,242,412.91 13,699,155,901.87 63.43 10,784,223,135.68 归属于上市公司股东的净利润 602,345,894.97 669,036,732.22 -9.97 603,015,698.88 归属于上市公司股东的扣除非 653,550,714.27 -193,627,085.26 360,212,956.15 经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 4,582,459,040.19 4,064,645,317.43 12.74 2,857,931,195.94 本期末比上年 2017年末 2016年末同期末增减 2015年末（%）归属于上市公司股东的净资产 24,338,836,586.89 23,661,269,054.40 2.86 20,460,094,338.32 总资产 107,172,829,976.77 98,112,516,741.25 9.23 87,555,968,762.70 期末总股本 12,425,795,326.00 12,425,795,326.00 0 11,194,639,548.00 (二)主要财务指标本期比上年同主要财务指标 2017年 2016年 2015年期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0485 0.0538 -9.85 0.0485 稀释每股收益（元／股） 0.0485 0.0538 -9.85 0.0485 扣除非经常性损益后的基本每股 0.0526 -0.0156 0.0290 收益（元／股）减少0.52个百加权平均净资产收益率（%） 2.51 3.03 3.27 分点扣除非经常性损益后的加权平均增加3.60个百 2.72 -0.88 1.95 净资产收益率（%）分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 6 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2017 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 5,316,615,063.86 6,359,735,815.69 5,478,458,611.19 5,233,432,922.17 归属于上市公司股东的净利润 106,690,483.85 147,991,804.90 156,919,674.37 190,743,931.85 归属于上市公司股东的扣除非 85,963,549.77 149,295,240.38 155,943,939.88 262,347,984.24 经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额 846,411,671.73 1,380,929,896.46 1,140,783,777.59 1,214,333,694.41 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目 2017 年金额附注（如适用） 2016 年金额 2015 年金额非流动资产处置损益 -11,638,181.59 138,947,374.16 -17,341,887.62 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 3,697,228.97 120,611,083.16 8,543,570.67 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外主要为内部资计入当期损益的对非金融企业收取 -10,875,243.54 金占用费计提 -12,562,863.71 11,161,006.00 的资金占用费的税金除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允 563,818,450.73 24,335,502.47 价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入 -4,222,788.21 -1,075,318.27 286,653,396.94 和支出其他符合非经常性损益定义的损益 115,422,856.06 26,995,275.99 项目少数股东权益影响额 -20,272,282.36 -23,914,399.38 -43,982,437.05 所得税影响额 -7,893,552.57 -38,583,365.27 -53,561,684.67 合计 -51,204,819.30 862,663,817.48 242,802,742.73 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 7 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）公司主营业务、经营模式情况 2017 年，是国家实施“十三五”规划的重要一年，也是供给侧结构性改革的深化之年，国民经济稳中向好，经济运行保持在合理区间，供给侧结构性改革取得重要进展，新旧动能转换加快进行，经济结构加快优化升级，经济增长质量和效益得到提升。公司紧紧围绕着国家经济形势和产业政策，稳中求进，致力于优质综合能源供应商发展战略，不断强化能源主业，深化企业转型，提升公司综合竞争力。2017 年度公司的主营业务为：电力业务和煤炭业务。 1、电力业务：报告期内，公司主要从事电力生产与开发，所属电厂分布在江苏省与河南省境内。截至 2017 年底，公司正在运营装机容量 746 万千瓦，在建装机容量 266 万千瓦，施工准备阶段装机容量 100 万千瓦，规划建设装机容量 132 万千瓦，总装机容量 1,244 万千瓦，公司所属发电企业规模已达到中等电力企业规模。公司电力业务的主要经营模式为：以计划分配电量为主，由国家电网公司统购统销。接受江苏省与河南省电网统一调度，根据能源行政主管部门下达的各发电企业年度电量计划，与国网江苏省电力公司、国网河南省电力公司签署购售电合同，所发电量（除部分自用电量外）均销售给国网江苏省电力公司、国网河南省电力公司。报告期内，公司电力业务利润主要源自合理的上网（销售）电价、发电量的增加以及发电成本和其他管理成本的控制。 2、煤炭业务：报告期内，公司主要从事煤炭开采与销售，所属煤矿主要分布在山西、陕西、新疆、内蒙和澳洲境内。截至 2017 年底，公司现有在产的主焦煤及配焦煤煤矿总产能规模为 1,095 万吨/年。公司拥有的煤炭资源保有储量总计 32.38 亿吨，其中：优质焦煤资源保有储量共计 9.85 亿吨，优质动力煤资源保有储量共计 22.53 亿吨。公司目前生产的煤炭品种为优质主焦煤及配焦煤，主要用于钢铁冶金行业。公司所属煤炭企业规模已达到大型煤炭企业规模。公司煤炭业务的主要经营模式为：由公司制定年度生产与经营计划，各煤矿主体企业按照计划组织生产与销售，根据市场行情确定煤炭产品的销售价格。报告期内，公司煤炭业务利润主要源自煤炭市场价格持续高位以及对采煤成本和其他管理成本的控制。 2017 年，公司煤炭业务产品均为优质焦煤和配焦煤，主要用于钢铁冶金行业。为此，公司电力业务发电用煤主要依靠外部采购。（二）行业情况 1、电力行业电力行业属于与国民经济密切相关的基础产业，电力生产和供应事关国计民生和经济社会发展全局，在当前国家深化供给侧改革、加快经济结构优化升级，经济发展 8 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告步入新常态的形势下，面临重要的发展机遇和挑战。2017 年，全国电力供需延续总体宽松态势，区域间供需形势差异较大，部分地区富余较多；发电装机结构继续优化，弃风弃光问题明显缓解；电网建设持续增强，资源优化配置能力提升；全社会用电量增速比上年提高，用电增长呈现新亮点。根据中电联的报告：2017 年，全国全社会用电量 6.30 万亿千瓦时，同比增长 6.6%，增速同比提高 1.6 个百分点。用电量较快增长的主要原因：一是宏观经济运行稳中向好，第二产业用电平稳增长；二是服务业用电持续快速增长；三是电力消费新动能正在逐步形成，高技术制造业、战略性新兴产业等用电高速增长；四是在工业、交通、居民生活等领域推广的电能替代成效明显；五是夏季长时间极端高温天气拉动用电量快速增长。分季度看，各季度全社会用电量增速分别为 6.9%、5.8%、7.8%、5.7%；其中：受夏季极端高温天气拉动，第三季度增速相对偏高。分地区看，东、中、西部和东北地区用电量增速分别为 5.2%、7.3%、9.1%和 4.6%；其中：西部地区受高耗能行业用电恢复性增长以及上年低基数因素影响，用电增速比上年提高 5.6 个百分点。 2017 年底，全国全口径发电装机容量 17.8 亿千瓦、同比增长 7.6%；其中：非化石能源发电装机容量 6.9 亿千瓦，占总发电装机容量的比重为 38.7%，同比提高 2.1 个百分点。全国新增发电装机容量 13,372 万千瓦，其中：新增非化石能源发电装机 8,988 万千瓦，均创历年新高。2017 年，全国新增煤电装机 3,855 万千瓦、同比减少 142 万千瓦。 2017 年底，全国全口径发电量 6.42 万亿千瓦时、同比增长 6.5%；其中：非化石能源发电量同比增长 10.0%，占总发电量比重为 30.4%，同比提高 1.0 个百分点。全口径火电发电量同比增长 5.2%，增速同比提高 2.9 个百分点；其中：煤电发电量同比增长 4.8%，增速同比提高 3.6 个百分点，煤电发电量占总发电量比重为 64.5%，同比降低 1.0 个百分点。受电力消费较快增长、水电发电量低速增长等多因素综合影响，全国火电设备利用小时 4,209 小时、同比提高 23 小时，其中：煤电设备利用小时 4,278 小时，同比略有提高。根据江苏省经信委统计信息，2017 年江苏全省发电量 4,884.58 亿千瓦时，同比增长 2.75%；全省全社会用电量累计 5,807.89 亿千瓦时，同比增长 6.39%。截至 12 月底，全省累计发电利用小时为 4,478 小时，同比下降 272 小时；全省发电装机容量为 11,457.11 万千瓦。根据国家能源局河南监管办统计信息，2017 年河南全省发电量 2,702.68 亿千瓦时，同比增长 4.10%；全省全社会用电量 3,166.17 亿千瓦时，同比增长 5.92%。截至 12 月底，全省机组平均利用小时数 3,505 小时，同比下降 158 小时；全省发电装机容量为 7,992.58 万千瓦。 2017 年，国家进一步加快推进电力体制改革，电力市场获得实质性突破，国家在电力体制各个层面的政策频出。2017 年 2 月：国家能源局下发《国家能源局关于开展跨区域省间可再生能源增量现货交易试点工作的复函》，同意开展可再生能源增量现货交易试点；2017 年 3 月：国家发改委和国家能源局印发《关于有序放开发用电计划的通知》，就有序放开发用电计划工作有关事项作了通知和规定；2017 年 6 月：国家发改委发布了《关于取消、降低部分政府性基金及附加合理调整电价结构的通知》，自 2017 年 7 月 1 日起，取消向发电企业征收的工业企业结构调整专项资金，腾出的 9 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告电价空间用于提高燃煤电厂标杆电价；2017 年 7 月：国家发改委下发了《推进并网型微电网建设试行办法》，随着新一轮电改对配售电领域的开放，及电力市场建设的成熟，并网型微电网必将成为市场争夺的主要目标；国家发改委、能源局等十六部委联合印发《关于推进供给侧结构性改革化解煤电产能过剩风险的意见》，强调“十三五” 期间，全国停建和缓建煤电产能 1.5 亿千瓦，淘汰落后产能 0.2 亿千瓦以上，到 2020 年，全国煤电装机规模控制在 11 亿千瓦以内，具备条件的煤电机组完成超低排放改造，煤电平均供电煤耗降至 310 克/千瓦时；2017 年 8 月：国家发改委下发了《关于全面推进跨省跨区和区域电网输电价格改革工作的通知》，决定在省级电网输配电价改革实现全覆盖的基础上，开展跨省跨区输电价格核定工作，促进跨省跨区电力市场交易；2017 年 9 月：国家发改委、工业和信息化部、财政部、住房城乡建设部、国务院国资委、国家能源局 6 部门联合印发了《关于深入推进供给侧结构性改革做好新形势下电力需求侧管理工作的通知》，为全面贯彻落实供给侧结构性改革有关部署，促进供给侧与需求侧相互配合、协调推进；2017 年 11 月：国家能源局印发《完善电力辅助服务补偿(市场)机制工作方案》，方案首次将用户纳入辅助服务市场，提出建立电力中长期交易涉及的电力用户参与电力辅助服务分担共享机制；国家发改委、国家能源局印发《关于开展分布式发电市场化交易试点的通知》，探索与分布式发电相适应的电网技术服务管理体系、电力交易机制和输配电价政策改革等，在试点探索和评估总结基础上，最终形成可普遍适用的分布式发电的技术、市场和政策体系。 2、煤炭行业 2017 年，煤炭行业供给侧结构性改革继续深入推进，落后产能加速退出，优质产能持续加速释放。受益于供给侧结构性改革，2017 年煤炭行业供需形势继续好转，行业经济运行趋于良性，产业结构调整进一步优化，转型升级取得了新的进展，全年煤炭价格保持较高水平，煤炭企业利润明显增加。根据中国煤炭工业协会统计：2017年全国原煤产量35.2亿吨，同比增加1.1亿吨，增长3.3%。2017年全国共进口煤炭2.71亿吨，同比增加1,547万吨，增长6.1%；出口煤炭817万吨，同比下降7%；煤炭净进口2.63亿吨，同比增加1,609万吨，增长6.5%。2017 年全国铁路发运煤炭21.55亿吨，同比增加2.53亿吨，增长13.3%；主要港口发运煤炭 7.27亿吨，同比增长12.9%。2017年全社会存煤继续下降，年末重点煤炭企业存煤6,100 万吨，同比减少2,284万吨，下降27.24%；全国统调电厂存煤10,712万吨，同比增加295 万吨，增长2.8%，可用18天。根据山西省统计局统计信息：2017 年山西省规模以上企业原煤产量 85,581 万吨，同比增长 3.50%。 2017 年煤炭行业核心围绕去产能、保障供应、稳定价格、加强安全和环保检查、限制煤炭进口等各方面出台多项政策与措施。2017 年 1 月：国务院印发《国务院关于印发“十三五”节能减排综合工作方案的通知》，强调到 2020 年，全国万元国内生产总值能耗比 2015 年下降 15%，能源消费总量控制在 50 亿吨标准煤以内；2017 年 4 月：发改委印发《关于进一步加快建设煤矿产能置换工作的通知》，要求在建煤矿项目应严格执行减量置换政策或化解过剩产能的任务；发改委等部委印发《关于做好 2017 年钢铁煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展工作的意见》，强调 2017 年退出煤炭产能 1.5 亿吨以上，实现煤炭总量、区域、品种和需求基本平衡；国家发改委、国 10 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告家安监局、国家煤矿安监局、国家能源局四部委印发《关于做好符合条件的优质产能煤矿生产能力核定工作的通知》，为做好落后产能淘汰退出后的资源连续工作，更好发挥符合条件的优质产能作用，允许部分先进产能煤矿按照减量置换的原则核定生产能力；发改委、能源局印发《能源生产和消费革命战略(2016-2030)》，其中强调到 2020 年能源消费总量控制在 50 亿吨标准煤以内，煤炭消费比重进一步降低，清洁能源成为能源增量主体；2017 年 6 月：发改委印发《关于做好 2017 年迎峰度夏期间煤电油气运保障工作的通知》，为确保 2017 年迎峰度夏形势平稳，统筹做好煤电油气运保障工作，煤炭方面应加快推进煤炭优质产能释放，保障重点时段重点地区电煤稳定供应；207 年 11 月：发改委印发《关于推进 2018 年煤炭中长期合同签订履行工作的通知》，支持企业自主签订合同，鼓励供需双方直购直销，支持多签中长期合同；发改委、能源局印发《关于建立健全煤炭最低库存和最高库存制度的指导意见（试行）》及考核办法的通知，要求按照进一步健全国家储备制度和建立煤炭行业长期健康发展长效机制的工作要求，不断增强煤炭稳定供应和应急保障能力，实现供需动态平衡。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。公司紧紧围绕优质综合能源供应商发展战略，充分发挥公司所拥有的跨区域发展优势、综合能源产业优势、经营管理优势和安全生产管理优势，进一步深化企业转型，夯实主营业务，提升公司核心竞争力，促进公司持续健康发展。（一）跨区域经营优势公司已实现了由单一煤炭产业向综合能源企业的转型，产业布局已完成由山西、陕西等中西部地区向广东、江苏等沿海地区跨区域、全国性拓展，有力的提升了公司盈利能力和核心竞争力。（二）综合能源产业优势 1、电力板块优势一是公司所属电力产业截至报告期末，运营装机容量 746 万千瓦，在建、开展前期工作的电力装机容量为 498 万千瓦，总装机容量达 1,244 万千瓦，平均单机装机容量大，其中：运营的 4 台百万千瓦超超临界燃煤发电机组具有“低耗能、低排放、低污染、高效率”特征，是国内单机容量最大、运行参数最高的燃煤发电机组之一，符合国家节能环保的产业政策导向，竞争优势明显。二是公司所属电力业务主要分布在江苏省张家港市、徐州市与河南省新密市、周口市及南阳市，地处全国经济发达地区和人口密集的重要农产品加工区，区域内用电量大，电力业务利润有保障。三是加快新能源、清洁能源的拓展，公司积极参与投资英国欣克利角核电项目，并在江苏省张家港市和丹阳市分别开展 2 台 40 万千瓦级和 2 台 10 万千瓦级燃机热电联产机组建设，加快电力产业转型步伐。四是公司积极参与售电侧改革，已在江苏、河南、山西等地成立了售电公司，并将依托政策支持和区域优势，快速拓展在电力销售市场的相关业 11 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告务，提升公司在电力行业的竞争力。四是公司在江苏张家港拥有 1 座 5 万吨级和 1 座 10 万吨级的长江煤运码头，形成了 1,000 万吨/年的煤炭货运吞吐能力，为公司电力业务发展提供了有力支撑。 2、煤炭板块优势一是从企业规模上，公司现有的主焦煤及配焦煤煤矿总产能规模为 1,095 万吨/ 年，在山西省焦煤行业中排在前列。二是在主产地区域影响力较大，山西灵石地区共有 38 座矿井，公司拥有其中的 11 座矿井，且煤炭产品全是优质焦煤及配焦煤，属于稀缺煤种。与动力煤相比，焦煤价格优势明显，低灰、低硫焦煤品种的市场价格较高、销售情况良好，抵抗市场波动能力更强。三是从资源储备上，公司现有的煤炭资源保有储量总计 32.38 亿吨，其中：优质焦煤资源保有储量共计 9.85 亿吨，优质动力煤资源保有储量共计 22.53 亿吨，具有较强的煤炭资源储备优势。 3、石化板块优势公司在广东惠州大亚湾正在建设大型燃料油调和配送中心项目，该项目年调和配送燃料油 1,000 万吨，投产后将成为国内最大的船用燃料油调配中心，填补了珠三角地区大型燃料油调和生产的空白。在不增加投资的基础上，公司对项目经营产品进行优化，由原来的单一燃料油调和配送中心向经营燃料油、原油及其制成品等多品种拓展，项目建成后将为公司带来较好的收益。同时配套建设的惠州大亚湾油品码头位于珠三角大亚湾地区，是我国规划的七大石化基地之一，区位优势明显。项目将建成 1 座 30 万吨级和 3 座 2 万吨级油品码头，投产后将形成 2,000 万吨/年码头吞吐能力、 1,000 万吨/年油品动态仓储能力，借助国家在“一带一路”发展战略中，增加原油储备、对原油非国营贸易进口允许量逐步增加、鼓励发展珠三角地区石化的产业政策，将形成公司新的增长点。（三）经营管理优势公司具有“民企机制、国企管理”这一灵活的体制优势，有利于公司面对激烈的市场竞争和复杂的市场变化快速做出经营管理决策，及时调整公司发展方向，制定符合市场形势的措施和办法，保持了公司的快速发展。同时公司充分借鉴国企管理经验，全面推行制度化、标准化、规范化管理，实行集约化、产业化与科学化的管理体系，严控各项管理成本，多渠道多方式拓展市场，保证了公司各产业的平稳运行，有效提升了管理效益。（四）安全生产优势一是公司已形成了较为完善的事故预防、应急和处理机制，具有了良好的安全风险防范能力。二是通过不断健全和完善各项安全生产管理制度，公司形成了完善的安全生产责任网络和监督管理体系，在区域内安全水平处于行业前列。三是通过持续推进安全质量标准化建设工作，加强基础管理，不断提高全员安全素质，全面提升公司安全管理水平，为公司生产经营和平稳发展提供了有力的保障。 12 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2017 年，国内经济增长总体平稳，经济结构不断优化，服务业对经济增长的贡献持续提升，消费需求仍是经济增长的主要拉动力，新动能成为经济增长的重要动力，经济增长质量不断提高。面对国内经济运行稳中向好、供给侧结构性改革深入推进的宏观形势，公司坚持稳中求进，继续做强做实主业，不断强化内部管理，合理安排生产，深化企业转型，努力提升各业务板块的经济效益，保证了公司生产经营的平稳运行和各业务板块的持续发展。 1、安全管理工作公司始终把安全工作放在首位，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，不断健全和完善各项安全生产管理制度，形成了完备的安全生产保证体系和监督体系。全年，在各级管理人员的共同努力下，确保了安全形势总体平稳。一是强化重点管控。公司高度重视“人的不安全行为、物的不安全状态”的防范，以电力、煤炭、石化板块为管控重点，提前制定安全预防措施，加强了对生产企业和在建项目的安全监管，狠抓隐患整改落实，确保了安全生产和安全建设。二是强化安全考核。按照安全考核标准，以“零容忍”的态度，强化了安全考核。要求各级公司结合自身业务特点，在检查中，对隐患未发现而现场实际存在、隐患整改不及时、隐患反复出现的，对相关责任人进行了严格责任追究。三是夯实安全基础。通过层层签订安全目标责任状，落实安全生产主体责任，健全完善了全过程、全方位的安全监督管理体系。并积极组织开展安全宣传教育及培训，提升员工安全生产意识和技能水平。不断加大安全设备投入，强化安全质量标准化和安全文明建设，安全管理基础进一步提升。 2、生产经营工作（1）电力业务。一是加大电量营销，充分利用机组供热、污泥掺烧、超低排放等各种手段争取基础电量指标，同时通过市场积极争取大用户直接交易电量，并依托电厂地域优势积极开展售电业务。二是积极开拓煤源，坚持长协煤采购主渠道和煤源多元化，争取低价长协煤的兑现率，优化运力结构，合理控制库存，严格控制损耗和热值差，降低燃煤和燃气成本。三是规范和加强燃料管理工作，优化燃料管理流程，积极开展节能降耗。通过冷却塔提效改造、锅炉受热面升级改造等节能改造，进一步降低机组供电煤耗，提高盈利水平。四是积极拓展江苏、河南两地供热市场，稳步推进管线建设，全力争取热用户，扩大供热区域，增加盈利点。五是加快推进在建项目建设进度，实现项目早日投产运营，增加公司经济效益，其中：张家港沙洲电力2台 100万千瓦发电机组分别于2017年7月、9月全部投入商业运行；周口隆达2台66万千瓦发电机组分别于2017年12月、2018年2月投入商业运行。（2）煤炭业务。一是力争采掘平衡、稳产高效。针对煤炭市场较好的形势，以安全为基础、以利润为中心，精心组织生产，切实提升矿井单产单进效率，通过科学组织、周密安排、合理编制生产计划、加强生产技术管理，保证了煤炭产量的稳步提升。二是提升煤炭质量增加经济效益。严格煤质管理，抓好煤质管理制度的落实与考核，加强采煤技术指导和现场管理，必要时实行煤矸分运，通过不断提升煤质，增强产品的市场竞争力，提高企业经济效益。三是综合施策降低运营成本。坚持深挖内潜 13 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告，通过优化采掘生产工艺和技术参数，完善工程造价管理办法，创新招标方式，加强设备采购和库存管理，开展修旧利废，加强用电管理，严把劳动用工等方式，努力降低成本费用，全力提升企业精细化管理水平。四是有序推进项目建设和阶段性勘查工作。根据各项目实际情况，对孟子峪煤业下组煤工程建设、榆林海则滩项目开发、页岩气项目勘探等工作有序推进。五是提升员工队伍管理水平。进一步优化人力资源配置，扎实开展干部作风纪律整顿和素质提升工作，不断提升管理人员综合素质，增强责任意识和担当精神。同时加强基层队伍管理，提升工队管理水平和劳动用工管控能力。（3）石化业务。一是全力推进燃料油调和配送中心以及配套码头项目建设，根据工程进展情况，加强节点管控，制定赶工计划，严格考核并督促计划落实。2017年底，该项目主体工程基本完工。二是全面梳理资质办理的专项审批流程，制订工作计划，实行专项分工，责任到人，分管领导抓具体、主要领导抓关键，全力推进各专项审批工作。三是根据工程进度，明确责任和时限，扎实开展生产准备工作。着手启动生产物资准备，制定生产物资材料、劳保配备标准，为项目生产试运营提供保证。四是提前谋划做好项目投产前的经营准备。多方调研与学习同类企业的先进市场经验，组织召开运营模式专家论证会，积极探索和优化项目投产后的经营和盈利模式。同时成立专业管理部门和分支机构，组建贸易团队，提前开展石化产品贸易业务，积极开拓市场，提前寻找和培育潜在市场客户。（4）其他业务。公司对投资的物联网、股权投资基金、金融与保险机构股权等项目，积极与合作方进行沟通与联系，做好项目跟踪工作，力争实现投资项目的保值与增值。 3、内控管理工作一是按照上市公司规范运作和监管部门的要求，根据公司发展变化与实际情况，不断完善内控管理制度，细化业务流程，强化分级管理体系，加强对各级子公司的管控。二是进一步优化内控体系，做好内部控制建设优化和评价，对发现的问题及时督促并落实整改，不断提升内控工作质量。三是加强对新公司、新项目的内控体系建设，实现内控评价的全覆盖，提升公司整体规范运作水平。四是强化重大事项内部报告制度的执行力度，严格履行分级审批程序，完善重大事项传递、报告流程，明确责任，落实到人，确保对各类重大事项的有效管控。五是加强监察审计工作，强化监督执行力度，做好经济责任审计，加大对工程招投标、物资采购、工程建设等重点领域的专项检查，强化对重要控制活动的监督检查，防范内部管理风险。 4、资本运作和融资工作一是通过资本市场进行非公开公司债券发行，拓展公司在资本市场上的融资方式。二是通过在银行间市场进行短期融资券、中票票据、非公开定向债务融资工具的发行，调整和优化公司债务结构，保证了公司的资金需求。三是通过子公司华晨电力发行境外美元债，打通境外融资渠道，为公司境外投资和发展提供了资金保障。四是不断加大融资力度，加强银企合作，与各大商业银行和政策性银行等金融机构保持良好的合作关系，多方式、多渠道拓展资金来源，为公司经营发展提供资金保障。五是加强资金调度与管理，提高资金使用效率，强化募集资金的使用与监管，保证了公司资金安全。 14 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 5、环境保护工作一是认真贯彻国家各项节能减排与环保政策，严格按照国家和行业环境保护、资源节约的法律法规和规范要求，组织和安排企业生产。二是建立健全内部管理制度与机制，根据所属公司不同的行业特性，制订相应的环境保护和节能减排管理制度，不断完善环保应急制度和预案，加强日常演练和现场排查，提升公司处置突发环境事件的能力。三是强化监督和管理责任，将环境保护工作纳入公司日常管理与考核体系，加大责任追究力度，确保各项措施落实到位。四是结合生产实际情况保证相应的环保设施与资金投入，各在建工程的环保设施均严格按照环评及批复要求进行建设，确保达到实际效果，并在日常生产中加大对生产设备的环保改造和污染物排放的治理力度。五是所属公司各项排放指标均达到或优于国家和行业相关规定标准，公司全年未发生重大环境污染事件。二、报告期内主要经营情况 2017 年，公司所属电力业务面对计划电量减少、电煤价格上涨、削减煤炭消费量等不利因素，通过积极争取基础电量、大用户电量、电能替代电量和积极开拓供热市场等有效措施，保障机组运行的经济性，多发抢发效益电，保持了生产经营的平稳增长；公司所属煤炭业务充分利用国家供给侧结构性改革深入推进，落后产能加速退出，优质产能持续释放，行业供需继续转好的良好形势，合理安排生产接续，强化产销协同，充分利用煤炭市场价格维持高位的有利时机，加强生产组织，提升煤炭产量，实现了较好的经济效益。 2017 年，公司全年实现营业收入 22,388,242,412.91 元，较去年同期 13,699,155,901.87 元增长 63.43%，主要系本期贸易业务量同比增加所致；营业利润 1,138,728,420.69 元，较去年同期 1,016,886,473.63 元增长 11.98%，主要原因系煤炭采选业务产销量增加、煤炭价格同比上涨所致；利润总额 1,129,993,457.71 元，较去年同期 1,145,756,409.80 元下降 1.38 %，归属于母公司所有者的净利润 602,345,894.97 元，较去年同期 669,036,732.22 元下降 9.97 % ，主要原因系本期非经常性损益同比减少所致。 (一)主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 22,388,242,412.91 13,699,155,901.87 63.43 营业成本 16,113,841,886.67 9,229,967,359.43 74.58 销售费用 35,785,483.84 5,620,889.57 536.65 管理费用 937,220,821.51 617,346,542.37 51.81 财务费用 3,613,881,862.84 3,317,558,956.12 8.93 投资收益 -2,087,125.15 697,668,262.14 -100.30 资产减值损失 66,538,617.87 -36,752,459.31 281.05 15 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告经营活动产生的现金流量净额 4,582,459,040.19 4,064,645,317.43 12.74 投资活动产生的现金流量净额 -8,007,484,339.01 -13,052,321,788.26 筹资活动产生的现金流量净额 3,964,647,762.13 9,221,766,754.07 -57.01 资产处置收益 -5,282,547.85 129,613,202.88 -104.08 营业外收入 7,688,913.74 145,659,095.17 -94.72 所得税费用 262,877,740.02 380,401,732.57 -30.89 研发支出 109,058,024.06 52,977,201.14 105.86 注：营业收入变动原因主要为：本期贸易业务量同比增加所致。营业成本变动原因主要为：本期贸易业务量同比增加所致。销售费用变动原因主要为：本期销货费用同比增加所致。管理费用变动原因主要为：本期合并范围变化所致。财务费用变动原因主要为：本期融资规模扩大所致。投资收益变动原因主要为：上期长期股权投资及可供出售金融资产处置收益较大所致。资产减值损失变动原因主要为：本期计提坏账准备增加所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因主要为：本期销售商品、提供劳务收到的现金同比增加所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因主要为：本期投资支付的现金同比减少所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因主要为：本期吸收投资收到的现金同比减少所致。资产处置收益变动原因主要为：上期资产处置收益较大所致。营业外收入变动原因主要为：本期会计政策变更所致。所得税费用变动原因主要为：本期按税法及相关规定计算的所得税费用同比减少所致。研发支出变动原因主要为：本期加大研发投入所致。 1. 收入和成本分析 □适用 √不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分行业营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减（%）减（%）减（%）（%）减少 9.08 电力 8,239,849,278.15 6,709,303,156.39 18.57 23.20 38.66 个百分点增加 8.97 煤炭 8,184,971,333.50 3,884,247,407.83 52.54 38.59 16.56 个百分点增加 0.24 石化贸易 5,429,982,258.50 5,408,024,790.94 0.40 443.74 442.39 个百分点增加其他 399,601,456.86 98,398,187.43 75.38 940.70 265.34 45.52 个百分点减少 4.89 合计 22,254,404,327.01 16,099,973,542.59 27.65 63.27 75.09 个百分点主营业务分产品情况分产品营业收入营业成本毛利率营业收入营业成本毛利率比 16 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告（%）比上年增比上年增上年增减减（%）减（%）（%）减少 9.08 电力 8,239,849,278.15 6,709,303,156.39 18.57 23.20 38.66 个百分点增加 8.97 煤炭 8,184,971,333.50 3,884,247,407.83 52.54 38.59 16.56 个百分点增加 0.24 石化贸易 5,429,982,258.50 5,408,024,790.94 0.40 443.74 442.39 个百分点增加其他 399,601,456.86 98,398,187.43 75.38 940.70 265.34 45.52 个百分点减少 4.89 合计 22,254,404,327.01 16,099,973,542.59 27.65 63.27 75.09 个百分点主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分地区营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减（%）减（%）减（%）（%）减少 9.22 华北地区 7,952,281,652.19 3,685,325,229.98 53.66 58.72 98.14 个百分点增加 1.86 华东地区 9,388,473,196.59 8,432,267,536.05 10.18 97.87 93.85 个百分点减少 8.07 华中地区 3,943,371,836.19 3,302,183,187.65 16.26 7.83 19.32 个百分点增加 0.01 华南地区 600,155,617.09 597,454,682.43 0.45 414.04 413.98 个百分点增加西北地区 47,738,489.08 34,655,079.68 27.41 -0.96 -27.85 27.05 个百分点东北地区 3,331,600.95 3,301,447.58 0.91 / / / 境外 319,051,934.92 44,786,379.22 85.96 / / / 减少 4.89 合计 22,254,404,327.01 16,099,973,542.59 27.65 63.27 75.09 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 1、煤炭业务收入、成本同比增加的原因主要为原煤产销量增加、煤炭销售价格同比上涨所致。 2、电力业务收入、成本同比增加的原因主要为新建发电机组竣工投入运营，发电量同比增加所致；毛利率下降原因主要为本期动力煤采购价格同比上涨所致。 3、以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析：公司主营业务收入同比增加 86.24 亿元，其中：煤炭业务收入增加 22.79 亿元，电力业务收入增加 15.52 亿元，石化贸易收入增加 44.31 亿元。 4、境外业务主要为本期新增的美国 LMF 公司医疗业务收入，因属于新开发业务地区，因此与去年同期无可比性。 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 17 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告库存生产量比上销售量比上库存量比上主要产品生产量销售量量年增减（%）年增减（%）年增减（%）电力(万千瓦时) 2,528,034.31 2,400,001.79 23.61 23.64 原煤(万吨) 949.48 950.13 4.35 7.78 7.36 -13.00 精煤(万吨) 150.34 150.92 0.19 200.08 192.93 -75.32 产销量情况说明无 (3). 成本分析表单位：元分行业情况本期金本期占上年同期额较上成本构情况分行业本期金额总成本上年同期金额占总成本年同期成项目说明比例(%) 比例(%) 变动比例(%) 主要原因系本期动力煤价格大幅燃料 5,258,267,201.53 78.37 3,250,137,372.65 67.17 61.79 上涨及新机组投产所致。主要原因系本期材料 56,606,502.80 0.84 43,586,439.11 0.90 29.87 新机组投产所致。主要原因系本期人工 125,719,208.56 1.88 76,939,610.54 1.59 63.40 电力新机组投产所致。主要原因系本期制造费用 1,268,710,243.50 18.91 1,468,080,775.70 30.34 -13.58 维修费用减少所致。主要原因系本期动力煤价格大幅小计 6,709,303,156.39 100.00 4,838,744,198.00 100.00 38.66 上涨及新机组投产所致。主要原因系本期产量增加及井巷原材料 218,886,830.66 5.64 107,323,810.69 3.22 103.95 开拓工程量增加所致。主要原因系本期产量增加及井巷人工 662,725,937.37 17.06 434,319,711.40 13.03 52.59 开拓工程量增加所致。煤炭主要原因系本期产量增加及井巷制造费用 1,036,579,880.57 26.69 1,026,022,666.43 30.79 1.03 开拓工程量增加所致。主要原因系本期外购贸易 1,966,054,759.23 50.61 1,764,788,463.14 52.96 11.40 贸易业务增加所煤致。小计 3,884,247,407.83 100.00 3,332,454,651.66 100.00 16.56 主要原因系本期 18 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告产量增加及井巷开拓工程量增加所致。主要原因系本期石化外购石 5,408,024,790.94 100.00 997,071,556.43 100.00 442.39 石化贸易业务增贸易化产品加所致。分产品情况本期金本期占上年同期额较上成本构情况分产品本期金额总成本上年同期金额占总成本年同期成项目说明比例(%) 比例(%) 变动比例(%) 主要原因系本期动力煤价格大幅燃料 5,258,267,201.53 78.37 3,250,137,372.65 67.17 61.79 上涨及新机组投产所致。主要原因系本期材料 56,606,502.80 0.84 43,586,439.11 0.90 29.87 新机组投产所致。主要原因系本期人工 125,719,208.56 1.88 76,939,610.54 1.59 63.40 新机组投产所电力致。主要原因系本期制造费用 1,268,710,243.50 18.91 1,468,080,775.70 30.34 -13.58 维修费用减少所致。主要原因系本期动力煤价格大幅小计 6,709,303,156.39 100.00 4,838,744,198.00 100.00 38.66 上涨及新机组投产所致。主要原因系本期产量增加及井巷原材料 218,886,830.66 5.64 107,323,810.69 3.22 103.95 开拓工程量增加所致。主要原因系本期产量增加及井巷人工 662,725,937.37 17.06 434,319,711.40 13.03 52.59 开拓工程量增加所致。主要原因系本期煤炭产量增加及井巷制造费用 1,036,579,880.57 26.69 1,026,022,666.43 30.79 1.03 开拓工程量增加所致。主要原因系本期外购贸易 1,966,054,759.23 50.61 1,764,788,463.14 52.96 11.40 贸易业务增加所煤致。主要原因系本期产量增加及井巷小计 3,884,247,407.83 100.00 3,332,454,651.66 100.00 16.56 开拓工程量增加所致。主要原因系本期石化外购石 5,408,024,790.94 100.00 997,071,556.43 100.00 442.39 石化贸易业务增贸易化产品加所致。 19 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 1,053,262.91 万元，占年度销售总额 47.05%；其中：前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商采购额 417,604.16 万元，占年度采购总额 26.36%；其中：前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。其他说明订单分析：电力：报告期内，公司前五名销售客户订单 233.09 亿度，本期完成 99.19%。原煤：报告期内，公司前五名销售客户订单 291.58 万吨，本期完成 97.19%。精煤：报告期内，公司前五名销售客户订单 71.27 万吨，本期完成 98.99%。主要销售客户的情况单位：元币种：人民币占公司全部是否关前五名销售客户名称营业收入营业收入比例% 联国网河南省电力公司 4,387,342,707.41 19.60 否国网江苏省电力有限公司 3,424,998,254.85 15.30 否江阴市凯竹贸易有限公司 1,274,238,034.04 5.69 否山西煤炭运销集团晋中灵石有限公司 831,147,892.47 3.71 否山西万物通旅游资源开发有限公司 614,902,190.47 2.75 否合计 10,532,629,079.24 47.05 主要供应商情况单位:元币种:人民币是否前五名供应商名称采购金额占公司采购总额比例% 关联无锡锡标华东标准件有限公司 998,020,940.17 6.30 否东方电气股份有限公司 993,498,250.00 6.27 否神华销售集团华东能源有限公司 804,560,613.96 5.08 否郑州煤电股份有限公司 747,985,319.35 4.72 否上海电气集团股份有限公司 631,976,431.85 3.99 否合计 4,176,041,555.33 26.36 2. 费用 √适用 □不适用 20 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告单位:元币种:人民币较上年同期项目本期累计数上年同期数变动原因增减（%）主要原因系本期销货费用同比销售费用 35,785,483.84 5,620,889.57 536.65 增加所致。主要原因系本期合并范围变化管理费用 937,220,821.51 617,346,542.37 51.81 所致。主要原因系本期融资规模扩大财务费用 3,613,881,862.84 3,317,558,956.12 8.93 所致。 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 109,058,024.06 本期资本化研发投入研发投入合计 109,058,024.06 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.49 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%） 2.14 研发投入资本化的比重（%）情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用单位:元币种:人民币较上年同期项目本期累计数上年同期数变动原因增减（%）主要系本期销售商品、提供经营活动产生的 4,582,459,040.19 4,064,645,317.43 12.74 劳务收到的现金同比增加现金流量净额所致。投资活动产生的主要系本期投资支付的现 -8,007,484,339.01 -13,052,321,788.26 现金流量净额金同比减少所致。筹资活动产生的主要系本期吸收投资收到 3,964,647,762.13 9,221,766,754.07 -57.01 现金流量净额的现金同比减少所致 (二)非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 21 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (三)资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期上期期本期期末末数占末数占金额较上本期上期项目名称总资产总资产期期末变情况说明期末数期末数的比例的比例动比例（%）（%）（%）主要原因系期末预付预付款项 1,154,177,143.73 1.08 359,646,046.07 0.37 220.92 采购款增加所致主要原因系本期定期应收利息 33,606,526.86 0.03 74,504,532.93 0.08 -54.89 存款利息减少所致。主要原因系本期收到应收股利 3,000,000.00 0.00 19,575,400.00 0.02 -84.67 上期被投资单位分红款所致。主要原因系期末原材存货 572,085,524.84 0.53 397,623,970.20 0.41 43.88 料库存增加所致。主要原因系本期会计持有待售资产 2,935,003,512.95 2.74 政策变更所致。一年内到期的主要原因系本期会计 37,050,085.87 0.04 -100.00 非流动资产政策变更所致。主要原因系本期购买其他流动资产 767,078,884.26 0.72 520,608,513.53 0.53 47.34 理财产品增加所致。主要原因系本期可供可供出售金融 1,137,628,568.07 1.06 193,939,896.44 0.20 486.59 出售权益工具增加所资产致。主要原因系本期融资长期应收款 43,535,781.60 0.04 73,384,191.50 0.07 -40.67 租待抵扣进项税减少所致。主要原因系本期在建投资性房地产 330,492,205.16 0.31 195,884,134.87 0.20 68.72 工程转投资性房地产所致。 26,217,576,772.2 主要原因系本期在建固定资产 24.46 19,224,900,300.43 19.59 36.37 0 工程完工转资所致。主要原因系本期电厂在建工程 5,345,009,830.68 4.99 8,559,114,202.76 8.72 -37.55 在建工程完工转资所致。主要原因系期末工程工程物资 343,681.21 0.0003 239,320.86 0.0002 43.61 物资库存增加所致。主要原因系本期原煤长期待摊费用 719,746,757.64 0.67 529,652,671.55 0.54 35.89 工作面安装费增加所致。主要原因系本期资产递延所得税资减值损失及固定资产 149,034,991.54 0.14 111,712,926.36 0.11 33.41 产折旧等因素影响所致致。主要原因系本期开立应付票据 1,848,971,010.63 1.73 320,530,000.00 0.33 476.85 票据增加所致。 22 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告主要原因系本期预收预收款项 424,756,240.32 0.40 209,873,955.22 0.21 102.39 货款增加所致。主要原因系本期支付应付股利 2,307,612.00 0.00 72,307,612.00 0.07 -96.81 期初应付股利所致。主要原因系本期会计持有待售负债 1,722,828,586.52 1.61 政策变更所致。主要原因系本期会计递延收益 8,000,000.00 0.01 42,415,539.00 0.04 -81.14 政策变更所致。主要原因系联营企业其他综合收益 -215,302,832.84 -0.20 -393,406,197.13 -0.40 其他综合收益变动所致。主要原因系本期专项专项储备 56,609,172.75 0.05 93,961,484.43 0.10 -39.75 储备使用所致。主要原因系本期计提盈余公积 338,697,093.16 0.32 258,640,508.83 0.26 30.95 盈余公积所致。其他说明无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用项目期末账面价值（元）受限原因货币资金 2,342,591,142.50 存单质押、保证金应收账款 1,348,117,057.82 应收款项收费权质押应收票据 40,508,595.00 票据质押其他流动资产 4,642,737.42 复垦保证金固定资产 23,828,054,712.11 融资租入、借款抵押在建工程 3,060,612,266.52 融资租入、借款抵押投资性房地产 63,816,211.68 借款抵押无形资产 12,138,140,551.28 借款抵押合计 42,826,483,274.33 公司受限资产主要用于自身融资需要，不存在其他权利受限情况。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四)行业经营性信息分析 √适用 □不适用报告期内，电力行业：全国电力供需延续总体宽松态势，区域间供需形势差异较大。其中，华北区域电力供需平衡偏紧，华中区域电力供需基本平衡，华东和南方区域电力供需平衡有余，东北和西北区域电力供应能力富余较多。电煤价格持续高位运行，导致煤电企业发电成本大幅增加，电力行业效益下滑，经营形势持续严峻。煤炭行业：随着供给侧结构性改革的不断深入，煤炭产业结构调整步伐加快，开发布局不断优化，煤炭生产重心向晋陕蒙等资源禀赋好、竞争能力强的地区集中。煤 23 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告炭行业去产能工作取得明显成效，市场供需基本平衡，行业运行质量不断提高。全年煤炭产销量、运输量增加，煤炭价格保持较高水平，行业经济效益明显好转，煤炭企业利润大幅增加。煤炭行业经营性信息分析 1. 煤炭主要经营情况 √适用 □不适用单位：亿元币种：人民币煤炭品种产量（吨）销量（吨）销售收入销售成本毛利焦煤 9,494,840.78 9,501,289.13 62.09 19.18 42.91 合计 9,494,840.78 9,501,289.13 62.09 19.18 42.91 2. 煤炭储量情况 √适用 □不适用主要矿区资源储量（吨）可采储量（吨）山西地区 940,780,140 647,495,356 陕西地区 1,144,530,000 719,525,900 内蒙地区 321,450,000 227,136,500 新疆地区 44,560,000 21,470,000 澳大利亚 786,500,000 711,804,500 合计 3,237,820,140 2,327,432,256 3. 其他说明 √适用 □不适用 (1) 主要子公司矿区所处位置、煤种、保有储量情况公司名称矿区位置煤种保有储量（万吨）山西省灵石县、焦煤、1/3焦煤、华熙矿业 130,785 临汾市、澳大利亚昆士兰州贫瘦煤、动力煤银源煤焦山西省灵石县焦煤、肥煤 26,275 康伟集团山西省沁源县焦煤、瘦煤 15,668 内蒙古牙克石市、华晨电力长焰煤、动力煤 146,598 陕西省榆林市华泰矿业新疆吉木萨尔县气煤 4,456 合计 - - 323,782 (2) 各主要矿井所在子公司的生产经营指标情况产量销量掘进进尺销售收入销售成本利润总额上缴税费公司名称（万吨）（万吨）（米）（万元）（万元）（万元）（万元）华熙矿业 381.66 666.28 28,132 525,635.94 270,289.33 51,905.70 82,498.37 24 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告银源煤焦 378.64 379.77 14,562 144,796.78 74,406.40 4,227.97 32,156.80 康伟集团 189.18 189.87 16,448 113,117.33 37,721.25 52,420.75 35,987.28 注：上述公司经营数据含内部购销业务金额。 25 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告电力行业经营性信息分析 1. 报告期内电量电价情况 √适用 □不适用售电上网电外购电量（如有）(万千瓦价(元/ 发电量(万千瓦时) 上网电量(万千瓦时) 售电量(万千瓦时) 价(元/ 时) 兆瓦兆瓦时) 时) 经营地区/ 上年上年上年上年今年同比今年同比今年同比今年同比今年今年发电类型同期同期同期同期江苏省 1,383,866 903,731 53.13% 1,321,466 864,034 52.94% 1,321,738 864,288 52.93% 613 699 -12.30% 421.70 火电 1,380,291 900,804 53.23% 1,318,208 861,371 53.04% 1,318,208 861,371 53.04% 581 670 -13.28% 420.11 光伏发电 3,575 2,927 22.14% 3,258 2,663 22.34% 3,530 2,917 21.01% 32 29 10.34% 1,015.25 河南省 1,144,168 1,141,375 0.24% 1,078,264 1,076,777 0.14% 1,078,264 1,076,777 0.14% 24 416 -94.23% 360.71 火电 1,140,037 1,137,194 0.25% 1,074,197 1,072,661 0.14% 1,074,197 1,072,661 0.14% 0 384 -100% 358.25 光伏发电 4,131 4,181 -1.20% 4,067 4,116 -1.19% 4,067 4,116 -1.19% 24 32 -25% 1,010.00 合计 2,528,034 2,045,106 23.61% 2,399,730 1,940,811 23.65% 2,400,002 1,941,065 23.64% 637 1,115 -42.87% 394.30 2. 报告期内电量、收入及成本情况 √适用 □不适用单位：亿元币种：人民币本期金本期占上年同发电量上年额较上售电量（万上年同变动比例成本构成本期总成本期占总类型（万千瓦同比同比收入同期年同期千瓦时）期数（%）项目金额比例成本比时）金额变动比（%）例（%）例(%) 2,520,328 23.67% 2,392,405 23.70% 81.74 66.27 23.34 合计 66.86 99.66 48.19 99.59 38.74 火电燃料 52.57 78.36 32.50 67.16 61.75 材料 0.57 0.85 0.44 0.91 29.55 26 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告人工 1.24 1.85 0.75 1.55 65.33 制造费用 12.48 18.60 14.5 29.96 -13.93 7,706 8.41% 7,597 8.02% 0.66 0.61 8.20 合计 0.23 0.34 0.20 0.41 15.00 光伏发电人工 0.02 0.03 0.02 0.04 制造费用 0.21 0.31 0.18 0.37 16.67 合计 2,528,034 23.61% 2,400,002 23.64% 82.40 66.88 23.21 - 67.09 100 48.39 100.00 38.64 3. 装机容量情况分析 √适用 □不适用新投产机组的装机容量核准和在建项目的总装机容量(万千瓦时) (万千瓦时) 计划装机容量(万千瓦时) 经营地区/ 今年上年同期同比（%）今年上年同期同比（%）今年上年同期同比（%）发电类型江苏省 406.899 206.808 96.75 200.091 0.556 35887.59 232 412 -43.69 火电 404 204 98.04 200 100 232 412 -43.69 光伏发电 2.899 2.808 3.24 0.091 0.556 -83.63 河南省 339.19 273.19 24.16 66 100 266 332 -19.88 火电 336 270 24.44 66 100 266 332 -19.88 光伏发电 3.19 3.19 0.00 合计 746.089 479.998 55.44 266.091 0.556 47758.0 498 744 -33.06 4. 发电效率情况分析 √适用 □不适用发电厂用电率（%）利用小时数(小时) 供电煤耗（克/千瓦时) 经营地区/发电类型今年上年同期同比今年上年同期同比（%）今年上年同期同比（%）江苏省 3.59 3.68 -2.45 4,719 4,416 6.86 293.80 307.12 -4.34 27 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告火电 3.59 3.68 -2.45 4,719 4,416 6.86 293.80 307.12 -4.34 张家港沙洲电力 4.10 4.15 -1.20 5,280 5,787 -8.76 293.80 307.12 -4.34 张家港华兴电力 1.49 1.57 -5.10 3,308 2,201 50.30 - - - 河南省 4.75 4.74 0.21 4,632 4,224 9.66 300.73 298.89 0.62 火电 4.75 4.74 0.21 4,632 4,224 9.66 300.73 298.89 0.62 裕中能源 4.84 4.74 2.11 4,088 4,224 -3.22 301.09 298.89 0.74 周口隆达 4.00 - - 5,125 - - 292.80 - - 合计 4.16 4.27 -2.58 4,410 4,307 2.39 297.30 302.12 -1.60 5. 资本性支出情况 √适用 □不适用累计实际报告期项项目总预算报告期投入是否为项目名称项目进度投入金额目收益（万元）金额（万元）募投项目（万元）（万元）基建项目：张家港沙洲电力二期2×1000MW扩 #3、#4 机组分别于 2017 年 7 月 30 日、9 2015 年度非公开 710,000 89,580 610,405 24,834 建工程月 21 日投入商业运行。发行募投项目 #1、#2 机组分别于 2017 年 12 月 11 日、 2015 年度非公周口隆达二期2×660MW扩建工程 410,000 192,110 380,670 4,005 2018 年 2 月 12 日投入商业运行。开发行募投项目 #1 锅炉电梯井钢结构完成 50%；#2 锅炉国投南阳2×1000MW工程 559,063 98,956 157,581 - 第 11 层钢结构吊装 70%。完成了主机岛、锅炉、设计、监理、桩基张家港华兴电力2×400MW工程 275,500 等招标工作并签订相关合同，桩基工程开 28,688 49,935 - 工。技改项目：裕中能源煤场封闭改造 7,687 进入尾工阶段。 5,367 5,367 - 28 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告张家港沙洲电力#1 汽轮机通流改 8,150 已完成。 6,991 6,991 - 造 6. 其他说明 √适用 □不适用 1、公司所属主要电力子公司电量和电价情况公司名称发电量（万千瓦时）上网电量（万千瓦时）裕中能源 1,103,859 1,039,767 张家港华兴电力 258,052 253,127 张家港沙洲电力 1,122,239 1,065,081 周口隆达 36,178 34,430 合计 2,520,328 2,392,405 2、公司所属主要电力子公司排放物指标情况报告期内排放情况的总体说明。截至 2017 年末，公司所属在役的燃煤发电机组主要大气污染物排放全部实现超低排放，并且获得所属地环保部门验收。张家港沙洲电力裕中能源周口隆达指标 #1、2 机组 #3、4 机组 #1、2 机组 #3、4 机组 #1 机组脱硫设备投运率（%） 100 100 100 100 烟尘排放浓度（mg/m3）＜10 ＜10 ＜10 ＜10 ＜10 SO2 排放浓度（mg/m ）＜35 ＜35 ＜35 ＜35 ＜35 NOX 排放浓度（mg/m ）＜50 ＜50 ＜50 ＜50 ＜50 29 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (五)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用单位:万元报告期内投资额 1,939,887.60 投资额增减变动数 -201,040.50 上年同期投资额 2,140,928.10 投资额增减幅度(%) -9.39% (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用单位：万元是持股被投资的公司投资投资份资金否主要业务比例名称方式额来源涉（%）诉山西永泰华兴电力销售有限售电业务；工程勘察设计；合同能源自有设立 26,000 100 否公司管理；建设项目工程管理。资金电力和热力的开发、建设、经营、管自有丹阳华海电力有限公司设立 30,000 60 否理，电力和热力的销售。资金能源项目的投资；投资咨询；从事风力发电、太阳能发电、生物质发电、自有华元新能源有限公司垃圾发电、核能发电、水力发电、燃增资 98,000 100 否资金气发电等电力项目的投资；新能源技术开发、技术咨询。电力能源项目投资；电力技术开发、技术咨询；供电、配电、售电业务；自有江苏华晨电力集团有限公司增资 474,000 100 否电力工程设计、施工；电力设施承装、资金承修、承试。电力工程设计、施工；电力设备维修；合同能源管理；新能源、储能系列产自有河南华晨电力集团有限公司增资 474,000 100 否品的研发、生产、销售；综合节能用资金电咨询。电力、煤化工、灰渣综合利用的开发、投资、建设、经营；对煤矿投资服务；自有郑州裕中能源有限责任公司增资 290,000 100 否蒸汽、石膏、电力销售；管道清洗，资金热力生产。山西太岳国际大酒店有限责大型餐馆、宾馆、咖啡馆、公共浴室、自有增资 27,400 100 否任公司酒吧、游泳室内场所服务。资金承装（修、试）电力设施；压力管道安装、锅炉安装、改造、维修；机械张家港华兴电力工程检修有设备租赁；消防设施工程专业承包、自有增资 6,100 100 否限公司机电设备安装工程、送变电工程专业资金承包、市政公用工程施工总承包；电力工程施工总承包。供电、配电、售电、供热业务；新能自有江苏华晨电力销售有限公司设立 26,000 100 否源发电、燃气发电、电力能源项目投资金 30 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告资；电力技术开发、技术咨询；电力工程设计、施工；电力设施承装、承修、承试；综合节能用电咨询。购电、配电、售电业务；电力工程设自有河南华晨电力销售有限公司计、施工；电力设备维修；综合节能设立 26,000 100 否资金用电咨询。 Overseas Fertility M&A Fund 自有投资。设立 19,801 99.99755 否 LP* 资金 Willsun Fertility (BVI) 自有投资。设立 17,476 85 否 Company Limited* 资金 Willsun Fertility US Delaware 自有投资。设立 7,268 85 否 LLC* 资金 Lifovum Fertility Management, 自有投资。收购 20,900 51 否 LLC * 资金电力及相关产业的开发、投资、建设、自有华能延安发电有限公司生产、经营和管理，电力及煤炭的销设立 14,700 49 否资金售与贸易。西藏凯迪新能源开发有限公新能源开发、技术咨询、技术转让、自有收购 7,000 100 否司技术服务。资金从事医药科技产品领域内的技术开自有西藏华晨医疗科技有限公司发、技术咨询、技术转让、技术服务；设立 10,000 100 否资金企业管理服务。注：投资份额币种为美元。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用报告期投入累计投入情项目预计被投资的项目名称资金来源收益情况说明情况(万元) 况（万元）进度收益（万元）华瀛石化大亚湾燃料募投及项目正在建设中，报告油调和配送中心及配 76,038 206,023 90.16% - 自有资金期尚未产生收益。套码头张家港沙洲电力二期募投及 89,580 610,405 100% 24,834 2×100 万千瓦机组自有资金周口隆达发电二期募投及 192,110 380,670 92.85% 4,005 2×66 万千瓦机组自有资金国投南阳发电 2×100 万项目正在建设中，报告 98,956 157,581 自有资金 28.15% - 千瓦机组期尚未产生收益。 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六)重大资产和股权出售 □适用 √不适用 31 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (七)主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 (1)主要控股公司的经营情况及业绩单位：万元公司名称行业主要产品或服务注册资本总资产净资产净利润电力能源项目投资、电力技术开发、电力华晨电力电力 1,000,000 4,813,283.81 1,483,442.35 26,653.68 建设、生产和销售（分支机构）煤矿和矿产投资、煤华熙矿业采掘 300,000 3,803,887.53 441,074.49 42,287.76 炭开采（分支机构）煤矿和矿产投资、煤银源煤焦采掘 260,000 1,109,052.14 304,690.34 1,926.61 炭开采（分支机构）煤矿和矿产投资、煤康伟集团采掘 30,787.88 389,915.07 231,211.80 39,746.94 炭开采（分支机构）调和、仓储；进出口石化及销售原油及其制华瀛石化 700,000 961,195.59 726,609.74 1,836.21 贸易品；国际国内货运代理、国内船舶代理（2）投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的控股公司及参股公司的经营情况及业绩单位：万元主要产品公司名称业务性质营业收入营业利润净利润或服务华晨电力电力电力生产、销售 868,934.56 28,471.03 26,653.68 煤矿和矿产投资、华煕矿业采掘 525,635.94 51,197.48 42,287.76 煤炭开采煤矿和矿产投资、康伟集团采掘 113,117.33 53,579.86 39,746.94 煤炭开采 (八)公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、电力行业 2018年，电力行业将以深入推进供给侧结构性改革为主线，重点开展化解煤电过剩产能、深化电力体制改革、解决清洁能源消纳、保障电力安全稳定运行，预计2018 年电力消费仍将延续2017年的平稳较快增长水平，全社会用电量将稳步增长。（1）全国预计新增装机容量 1.2 亿千瓦，非化石能源装机比重进一步提高预计全年全国新增装机容量 1.2 亿千瓦左右，其中，非化石能源发电装机 7,000 万千瓦左右。预计 2018 年底，全国发电装机容量将达到 19.0 亿千瓦，其中：非化石 32 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告能源发电 7.6 亿千瓦，占总装机比重将上升至 40%左右。预计煤电装机容量 10.2 亿千瓦，占全国装机比重 53.6%，比 2017 年底降低 1.5 个百分点。（2）全社会用电量将延续平稳较快增长水平，消费结构将进一步调整优化综合考虑宏观经济、服务业和居民用电发展趋势、大气污染治理、电能替代等各方面因素，预计 2018 年电力消费仍将延续 2017 年的平稳较快增长水平。考虑到 2017 年高基数因素，在平水年、没有大范围极端气温影响情况下，预计 2018 年全社会用电量增长 5.5%左右。（3）电力供需总体宽松，全年火电设备利用小时与 2017 年基本持平预计全国电力供需总体宽松、部分地区富余，局部地区用电高峰时段电力供需偏紧。火电设备利用小时 4,210 小时左右，与 2017 年基本持平。分区域看，东北、西北区域预计电力供应能力富余较多；华东、华中区域预计电力供需总体平衡，少数省份在迎峰度夏、度冬用电高峰时段供需偏紧；华北区域预计电力供需总体平衡，河北南网电力供需偏紧；南方区域预计电力供需总体平衡，但省级电网间平衡差异较为突出。 2、煤炭行业 2018 年，预计全国煤炭市场供求将保持平衡，煤炭消费量将保持一定增长。同时随着一批大型现代化煤矿陆续投入生产，优质产能增加，煤炭市场供应总体上逐步向宽松方向转变。（1）产量方面：随着新增产能的逐步投放及达产，煤炭市场的整体供应能力有望进一步提升，而先进产能投放速度将是影响煤炭市场供给变化的关键因素。进口煤方面，2018 年控制劣质煤进口仍然是重要任务，预计煤炭进口量同比会有小幅下降。（2）需求方面：随着国家宏观经济稳中向好，煤炭需求保持适度增长，预计全年需求相对平稳，全国煤炭消费量仍将保持一定幅度增长；同时受水电和新能源出力、气候变化等因素影响，存在一定的不确定性。（3）运输方面：目前多港口限汽运煤，运输方式转向火运后，造成对铁路运输需求的增加。预计全年铁路煤炭运输需求将进一步集中，铁路运力将处在局部宽松、整体偏紧的格局，运力方面因素对煤价的影响将加强。（4）煤价方面：2018 年，在煤炭中长期合同比率提升、煤炭库存制度等一系列政策实施下，预计全年煤炭价格整体将呈前高后低态势，煤价波动幅度将减小，煤价将稳定在合理区间内。 (二)公司发展战略 √适用 □不适用未来公司将紧紧围绕优质综合能源供应商发展战略，坚持“稳中求进、稳中有为” 的发展原则，以经济效益为中心，紧紧抓住电力、煤炭、石化三大核心产业，深挖潜力，增加盈利，巩固公司稳步发展的管理基础，进一步提升公司整体经营业绩，促进公司持续健康发展。公司将在稳定现有煤炭产业 1,000 万吨/年焦煤产量的基础上，加快电力、油气和新能源产业发展，尽快实现 1,000 万千瓦以上运营电力装机容量、1,000 万吨/年油气加工能力，巩固与夯实煤电一体化战略发展基础，形成综合性、跨区域能源产业集团。同时，公司将紧跟电力体制改革和国企改革步伐，力争在核电高科技和清洁能源领域、 33 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告售配电领域和混合所有制方面取得进一步突破，促进公司能源产业结构的优化与转型发展。公司将通过广东惠州大亚湾码头和江苏张家港码头项目，大力拓展所属石化、煤炭相关的大宗商品物流业务，延伸产业链，增加附加值，提升公司综合竞争力。公司将逐步实现 2,000 万吨/年油品货运吞吐能力、1,000 万吨/年油品动态仓储能力，成为全国最大规模的民营油品仓储及保税油库之一；同时还将形成 1,000 万吨/年的煤炭货运吞吐能力，实现公司能源与物流业务的协调发展。 (三)经营计划 √适用 □不适用 1、2017 年经营目标完成情况 2017 年，公司所属电力业务实现发电量 252.80 亿千瓦时，售电量 240 亿千瓦时，电力业务实现销售收入 823,984.93 万元；公司所属煤炭业务实现原煤产量 949.48 万吨、销量 950.13 万吨（其中：对外销售 729.81 万吨、内部销售 220.32 万吨），实现销售收入 483,663.89 万元；洗精煤产量 150.34 万吨、销量 150.92 万吨，实现销售收入 137,199.93 万元；煤炭贸易量 461.81 万吨，实现销售收入 197,633.31 万元；油品贸易量 112.18 万吨，实现销售收入 542,998.23 万元；报告期内，公司原煤外运量 729.81 万吨，精煤外运量 150.92 万吨，实现煤炭采选销售收入 620,863.82 万元，煤炭单位销售成本 199.16 元/吨。2017 年度实现营业收入 223.88 亿元，利润总额 11.30 亿元，归属母公司净利润 6.02 亿元。与公司制定的 2017 年度经营目标：全年计划发电量 260 亿千瓦时、煤炭产量 900 万吨、煤炭销售量 900 万吨，预计煤炭单位销售成本 197 元/吨；全年预计实现营业收入 220 亿元、净利润 6.8 亿元相比。公司 2017 年实际实现的发电量未完成计划主要系新建机组按照电网要求推迟并网发电所致，煤炭单位销售成本未完成计划主要系本期井巷开拓工程量增加所致，净利润未完成计划主要系报告期内燃料煤价格上涨导致电力业务毛利率下降所致。 2、2018 年经营目标 2018 年面对严峻而复杂的市场形势，公司将进一步深化企业转型，强化板块管理，抓好各项生产经营措施的落实。公司全年计划发电量 330 亿千瓦时、煤炭产量 900 万吨、煤炭销售量 900 万吨，预计煤炭单位销售成本 218 元/吨；全年预计实现营业收入 230 亿元、净利润 8 亿元。为确保 2018 年公司各项主要目标顺利完成，将重点做好以下工作：（1）全力抓好生产经营工作公司将坚持以经济效益为中心，通过层层分解年度经营指标，深挖潜力，加强电力、煤炭、石化板块生产调度和经营管控，确保完成各项任务指标。一是在生产组织上。电力板块将加大电量和热力营销力度，多争取基础电量、有边际贡献的替代电量和市场双边交易电量，并积极拓展供热市场，推进供热改造，扩大供热区域，增加供热量。煤炭板块将充分利用煤炭市场回暖的有利时机，全面落实 “高产高效”矿井建设，优化生产系统做到增产提效，加强煤质管理实现提质增效， 34 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告抓好采掘接续确保矿井高产稳产，加大复采力度提高矿井回收率。石化板块将全力做好项目投产的生产运营准备，完善落实生产运行方案，加强与政府部门沟通协调，加大证照办理力度，争取项目尽早通过验收并投入试运营。二是在经营管控上。电力板块将积极开拓煤源，坚持长协煤采购主渠道，合理控制库存，寻找低价天然气气源，并积极开展节能降耗，加强运行调整及掺配煤管理，科学开展售电业务，提升企业效益。煤炭板块将进一步优化生产工艺和技术参数，严格控制井下工程投入，强化物资采购管理，积极开展修旧利废，进一步开展旬、月、季经营分析，控制成本费用，实现降本增效。石化板块将完善和细化经营方案和盈利模式，加强对周边石化企业的调查和研究，按照贸易与仓储经营分离的思路，有序开展仓储、接卸中转与油品调和、贸易等业务。（2）全力抓好风险管控工作公司将全力抓好生产安全和资金安全，通过有力管控，实现安全生产和建设；通过发挥上市公司融资平台重要作用，实现资金安全。一是在安全环保管控上。落实监管责任，进一步完善安全监督管理体系，明确各级监管职能，完善各级安全生产责任制，将安全责任逐级落实到个人。加强重点管控，各业务板块针对自身行业特点，找出安全管控重点，加大安全管理力度，采取有效措施实施重点管控。强化责任追究，严格按照“安全红线”管理规定，建立事故调查机制，对存在履职不力、整改措施不落实或不到位的，依法依规严肃追究有关单位和人员责任，并建立安全生产绩效与公司考核和奖惩挂钩制度。确保安全基础，抓好设备投入与装备升级，加大安全费用提取和使用监管力度，加强全员安全与环保教育培训，提升安全生产标准化和安全文明建设水平。抓好环保工作落实，完善环保建设实施方案，落实环保项目工程建设，加强环保设施设备运行监管，实现污染物达标排放。二是在资金管控上。做好直接融资，进一步发挥上市公司融资平台的功能和作用，积极通过资本市场发行公司债券和进行资本运作，通过银行间市场发行短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具等方式，确保公司经营发展所需资金。做好间接融资，密切关注金融市场政策变化，对公司全年资金安排进行统筹规划，加强与各类金融机构的沟通与联系，在保持现有金融机构对公司既有授信规模的基础上，不断创新融资工具与合作模式，努力提升公司融资能力，保证公司资金运行安全。三是在运营风险管控上。加强规范运作，进一步修订和完善各项管理制度，严格内部审批程序，规范办事流程，稳妥推进企业管理程序化和标准化；进一步加强法人治理结构规范化建设，不断规范和强化公司“三会”运作，严格执行重大事项审批流程，加强对所属公司运作的检查指导，推行统一管理、分工负责、责任到人的层级管理机制，进一步理顺权责关系。强化内控建设，加强内控评价和审计，按照内控建设全面覆盖的原则，加强所属公司内控建设，落实内控评价缺陷的整改情况；加强风险管控，重点加强安全生产、资金管理、物资采购、项目投资、物流贸易等方面风险管控，对存在的问题及时督促整改，强化风险管控考核，确保企业风险可控。（3）全力抓好重点工作一是在项目建设上。电力板块全力做好国投南阳、张家港华兴电力二期、江苏丹阳燃机等在建项目的统筹安排，制定科学合理的建设施工计划，加快项目建设进度，争取项目早日投产实现效益。煤炭板块重点推进榆林海则滩项目的前期工作，做好其 35 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告他煤炭资源的规划与矿权维护，以及页岩气项目的阶段性勘探。石化板块全力推进惠州大亚湾项目工程收尾工作，尽早完成码头与库区主体工程质量验收，确保项目具备试生产条件，并争取尽早通过政府部门的各项验收，实现项目投产试运营。二是在基础管理上。首先，树立服务理念，要求各级管理人员牢固树立公司大局思想和全局观念，增强工作的主动性和创优意识，全面推进精细化管理，把各项工作做实做细，不断改进工作方式方法，提升工作质量和效率。其次，强化干部队伍和人才队伍建设，加强各级管理人员德能修养和新时代政策研究学习，切实提高干部队伍综合素质和决策能力，做好管理人才和专业技术人才的储备，优化组织机构和薪酬体系，完善定岗定编方案，确保岗位权限明确、工作流程清晰。第三，落实监察审计工作。进一步加强经济责任审计，对采购与销售、项目建设与结算等重要领域和关键环节开展专项检查，严把招标关，加强招标过程监督，防范和堵塞管理漏洞。第四，抓好企业党委和工会建设。按照地方党组织要求，进一步建立完善党委建设，认真落实 “三会一课”制度，积极开展“两学一做”活动，严肃党内政治生活，充分发挥企业党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用；同时不断规范工会组织的自身行为，实施职工素质建设工程，开展灵活多样的文体活动，丰富员工精神生活，增强企业凝聚力与向心力。 3、维持当前业务并完成在建投资项目的资金需求公司各业务板块的经营发展和现有的在建项目均需要资金投入和支持。为此，公司将认真研究国家新出台的金融政策，分析金融市场的新形势和新动态，加强与金融机构的合作，丰富融资主体，积极拓展融资渠道。一是充分利用上市公司这一融资平台，借助资本市场的融资功能，积极进行直接融资，主要是做好公司债券发行工作。二是充分利用市场各项融资工具，调整和优化公司债务结构，为公司发展提供有力的资金保障，主要是做好银行间市场短期融资券、中期票据和非公开发行融资工具发行工作。三是加强与金融机构沟通和联系，建立良好的银企合作关系，积极拓展合作的金融机构，采取多样化、多渠道的融资方式，满足公司经营发展所需资金。未来公司将根据业务发展需要合理安排资金计划，对相关的融资需求，公司将严格按照法律法规的要求履行必要的审批程序。 (四)可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观经济波动风险与对策公司所处电力和煤炭行业是国民经济重要的基础性行业，与国民经济的景气程度有很强的相关性。随着国内经济发展步入新常态，经济增速从高速增长转为中高速增长，经济结构不断优化升级，以及替代能源的快速发展，电力和煤炭市场可能会出现波动。如果未来国民经济增长持续放缓或出现衰退，电力和煤炭需求可能相应减少，市场竞争也可能随之加剧，将对公司的盈利水平产生一定影响。公司将密切关注电力和煤炭行业相关的国家产业政策和市场变化，紧跟国家相关产业政策，加强对市场形势的分析与研判，适时调整生产经营计划，制定有效的营销策略，以应对市场变化，降低宏观经济波动对公司带来的影响。 36 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 2、市场竞争风险与对策随着国家供给侧结构性改革的深入推进和“三去一降一补”的全面落实，经济结构加快优化升级，以及国家节能减排、调整能源结构，推动改变能源生产和利用方式的政策实施，公司所处能源行业面临着淘汰落后产能、市场份额减少、竞争日益加剧的严峻形势。面对日趋激烈的市场竞争，公司将根据国家产业政策和市场形势的变化，灵活调整生产与销售策略，加大对新市场与新客户的开发，努力维护好长期客户关系，积极构建大客户、直供客户销售渠道。同时，加强内部成本管理，严控各项生产成本与经营费用，压缩各项费用和支出，不断提高产品质量，努力提升公司市场竞争力。 3、安全风险与对策公司所属的电力、煤炭、石化行业对安全生产要求高，且随着公司规模扩大及跨区域经营，公司面临的安全管理难度风险逐步增加，如果发生重大安全事故，将对公司的生产经营和经济效益产生一定影响。公司始终把安全生产作为首要任务，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，以防范事故为重点，以规范管理为保障。在日常生产经营中，不断完善各级安全监督管理体系，构建安全管理长效机制，明确各级监管职能，确保权责明确、监管有力，保证了公司的安全生产与稳定发展。 4、环保风险与对策公司所属电力企业发电机组的投产运营均已取得国家环保监管部门环境保护竣工验收批文，运营的燃煤机组均已完成脱硫、脱硝及除尘改造工作；所属各煤炭生产企业均严格执行煤矿企业兼并重组政策对环保标准作出的规定。但随着国家对环境保护和节能减排的力度逐年加大，对环保标准日趋提高，以及近年来把大气污染和水污染作为治理重点，未来可能需要公司在环保方面加大投入。公司将严格执行国家和地方各项环保政策，积极履行社会责任，切实抓好环保达标工作。按照“分级负责、归口管理”的要求，完善环保主体和业务监管责任制度，强力推行环保问题问责制，加强环保设施设备运行监管，确保环保投入，实现污染物达标排放。公司将认真做好项目开发、建设和生产运行全过程的环境保护和监管工作，不断提高全员节能环保意识，切实加强对生态环境的保护。 (五)其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 37 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1、目前《公司章程》中有关现金分红政策条款如下：（1）在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司应当采取现金方式分配股利。公司年度内分配的现金红利总额（包括中期分配的现金红利）不少于当年归属于上市公司股东的净利润的 30%。重大投资计划或重大现金支出是指公司在一年内购买资产超过公司最近一期经审计总资产 30%或单项购买资产价值超过公司最近一期经审计的净资产 20%的事项，上述资产价值同时存在账面值和评估值的，以高者为准；以及对外投资超过公司最近一期经审计的净资产 20%及以上的事项。上述事项需经公司董事会批准并提交股东大会审议通过。（2）公司进行现金分红时，现金分红的比例应同时遵照以下要求： ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。（3）在公司当年未实现盈利情况下，公司不进行现金利润分配，同时需要经公司董事会、股东大会审议通过，并由公司独立董事发表相关意见。 2、报告期内，根据 2016 年年度股东大会决议，公司实施了 2016 年度利润分配方案。以公司总股本 12,425,795,326 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.11 元（含税），共计派发现金 136,683,748.59 元；本次分配不送红股，不进行资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转下年度分配，本次分配方案已于 2017 年 7 月 14 日实施完毕。报告期内，公司实施的利润分配方案符合《公司章程》的规定和股东大会决议要求，分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职尽责并发挥了应有的作用，中小股东通过股东大会充分表达意见，合法权益得到充分维护。报告期内公司未对现金分红政策进行调整或变更。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表中归每 10 股送每 10 股派息每 10 股分红年度合并报表中分红现金分红的数额属于上市公司普红股数数(元) 转增数归属于上市公司普通年度（含税）通股股东的净利（股）（含税）（股）股股东的净利润润的比率(%) 38 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 2017 年 0 0 0 0 602,345,894.97 2016 年 0 0.51 0 633,715,561.63 669,036,732.22 94.72 2015 年 0 0 0 0 603,015,698.88 注：上述 2016 年度现金分红数额 633,715,561.63 元（含税）中包含了 2016 年半年度已实施的现金分红款 497,031,813.04 元。 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √适用 □不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为未分配利润的用途和使用计划正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因因公司目前正处于发展阶段，结合公司在建的共计装机容量 280 万千瓦的 4 台发电机组建设实际情况，公司未分配利润主要用于公司电力在建项为保证项目资金需求，公司董事会拟定的 2017 年度目建设需求。利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用承诺是否是否如未能及时如未能及承诺承诺承诺时间有履及时履行应说明时履行应承诺方背景类型内容及期行期严格未完成履行说明下一限限履行的具体原因步计划对公司重大资产购买收购对象华晨电力有关的对外担保及非经营性资金占用事项进行承诺：如因华晨电力相关的 8.5 亿元担保事项与重大而造成公司受到损失，永泰集团同意依资产重永泰其他据年度审计报告在一个月内补偿公司因是是组相关集团此而受到的损失，并督促公司责成华兴的承诺电力向相关债务人追讨相关债务。截至报告期末，上述担保事项中的 4.85 亿元已到期还款正常解除；剩余担保金额 3.65 亿元尚在担保期内。认购公司 2014 年度非公开发行股票，锁股份永泰定期为自认购之日起三年。在锁定期内与再融 3年是是限售集团控股股东永泰集团严格遵守其认购时的资相关承诺，未对其认购股份进行转让或交易。的承诺股份西藏泰认购公司 2014 年度非公开发行股票，锁 3年是是限售能股权定期为自认购之日起三年。在锁定期内 39 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告投资管西藏泰能股权投资管理有限公司严格遵理有限守其认购时的承诺，未对其认购股份进公司行转让或交易。认购公司 2014 年度非公开发行股票，锁青岛诺定期为自认购之日起三年。在锁定期内股份德能源青岛诺德能源有限公司严格遵守其认购 3年是是限售有限公时的承诺，未对其认购股份进行转让或司交易。襄垣县认购公司 2014 年度非公开发行股票，锁襄银投定期为自认购之日起三年。在锁定期内股份资合伙襄垣县襄银投资合伙企业严格遵守其认 3年是是限售企业购时的承诺，未对其认购股份进行转让（有限或交易。合伙）认购公司 2014 年度非公开发行股票，锁南京汇定期为自认购之日起三年。在锁定期内股份恒投资南京汇恒投资有限公司严格遵守其认购 3年是是限售有限公时的承诺，未对其认购股份进行转让或司交易。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 1、2017 年 8 月 28 日，公司第十届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司会计政策及会计估计变更的议案》，具体内容为：（1）会计政策变更本次会计政策变更的内容及对公司的影响 ○1 变更前政府补助会计政策本次变更前，公司执行财政部于 2017 年 5 月修订前的《企业会计准则第 16 号- 政府补助》相关规定。 ○2 变更后政府补助会计政策 40 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告本次变更后，公司将执行财政部于 2017 年 5 月修订后的《企业会计准则第 16 号 -政府补助》（财会[2017]15 号）相关规定。 ○3 会计政策变更执行日期本次会计政策变更自文件规定的起始日 2017 年 6 月 12 日开始执行。 ○4 本次会计政策变更对公司的影响根据新准则要求，对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至新政府补助准则实施日之间新增的政府补助根据新政府补助准则进行调整，可比会计期间的财务报表不进行追溯调整。由于新准则适用于 2017 年 1 月 1 日起发生的相关业务，执行该政策不影响公司 2017 年半年度财务状况和经营成果。（2）会计估计变更 ○1 变更前应收款项坏账准备的计提情况单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：单项金额重大的判断依据或金额标准账面余额为 5,000 万元（含）以上的应收款项单独进行减值测试，将预计未来现金流量现值低于其单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法账面价值的差额，确认减值损失。按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）账龄组合除以下三种组合以外的款项内部往来组合合并范围内的公司之间往来款交易对象-应收售电及售热款组合主要为 3 个月（含）以内的应收售电款及售热款与融资业务相关应收款项组合主要为与融资业务相关负债对应的其他应收款项按组合计提坏账准备的计提方法账龄组合账龄分析法内部往来组合不计提坏账准备交易对象-应收售电及售热款组合不计提坏账准备与融资业务相关应收款项组合不计提坏账准备 ○2 变更后应收款项坏账准备的计提情况单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：单项金额重大的判断依据或金额标准账面余额为 5,000 万元（含）以上的应收款项单独进行减值测试，将预计未来现金流量现值低于其单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法账面价值的差额，确认减值损失；单独测试未发生减值的，包含在按信用风险特征组合计提坏账准备。按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）账龄组合除以下五种组合以外的款项内部往来组合合并范围内的公司之间往来款交易对象-应收售电及售热款组合主要为 3 个月（含）以内的应收售电款及售热款与融资业务相关应收款项组合主要为与融资业务相关负债对应的其他应收款项应收政府部门、行业主管单位或专营单位押金、保证款项性质组合金等可收回性区别于一般款项的应收款项交易保证措施组合存在资产抵押或权利质押的应收款项 41 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告按组合计提坏账准备的计提方法账龄组合账龄分析法内部往来组合不计提坏账准备交易对象-应收售电及售热款组合不计提坏账准备与融资业务相关应收款项组合不计提坏账准备业务约定期内，不计提坏账准备；超过业务约定期的，款项性质组合以到期日为起点计算账龄，按账龄分析法计提坏账准备交易保证期内，不计提坏账准备；超过交易保证期的，交易保证措施组合以到期日为起点计算账龄，按账龄分析法计提坏账准备与医疗业务相关的应收款项组合根据预计可收回率计提坏账准备 ○3 会计估计变更执行日期本次会计估计变更自 2017 年 8 月 1 日起开始执行。 ○4 本次会计估计变更对公司的影响本次会计估计变更根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，采用未来适用法处理，无需对以往年度财务报表进行追溯调整。本公司根据2017年6月30日应收款项进行估算，本次会计估计变更预计对公司 2017年度及本次会计估计变更日前三年的资产总额、净资产、利润总额均无影响。董事会认为：公司本次会计政策变更按照财政部发布的《关于印发修订〈企业会计准则第 16 号-政府补助〉的通知》（财会[2017]15 号）执行，会计估计变更符合相关法律法规的要求和公司实际情况。本次会计政策及会计估计变更事项体现了会计谨慎性原则，使公司的会计核算更为合理和有效，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策及会计估计变更无需追溯调整，对公司业务范围和以往各年度及本期的财务状况、经营成果均不会产生影响。 2、2018 年 4 月 26 日，公司第十届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，具体内容为：（1）公司会计政策变更原因、事项 ○1 2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13 号），要求自 2017 年 5 月 28 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。 ○2 2017 年 12 月 25 日，财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，规定执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和本通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。根据《企业会计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》及《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，公司执行相关会计准则，对相关会计政策作相应变更调整。（2）公司会计政策变更及其影响 42 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告变更前会计政策变更前，公司执行的是财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定。变更后会计政策 ○1 持有待售的非流动资产、处置组和终止经营会计政策变更根据《企业会计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，对于 2017 年 5 月 28 日之后持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报等进行了规定，并采用未来适用法进行处理；修改了财务报表的列报，在合并利润表和利润表中分别列示“持续经营损益”和“终止经营损益”项目。 ○2 关于一般企业财务报表格式的变更根据《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号），在 2017 年度及以后期间的利润表中新增“资产处置收益”项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产（金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外）或处置组时确认的处置利得或损失，处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失，以及债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。相应的删除“营业外收入”和“营业外支出” 项下的“其中：非流动资产处置利得”和“其中：非流动资产处置损失”项目。（3）会计政策变更执行日期本次会计政策变更自公司编制 2017 年度及以后期间的财务报表时开始执行。（4）本次会计政策变更对公司的影响公司对 2017 年度比较报表的列报进行了相应调整：○1 在利润表中分别列示“持续经营损益”和“终止经营损益”项目；○2 将利润表“营业外收入”和“营业外支出”项下的 “其中：非流动资产处置利得”和“其中：非流动资产处置损失”项目发生额调整至“资产处置收益”项目列示。本次会计政策变更仅对公司财务报表项目列示产生影响，对公司 2017 年度损益、总资产、净资产等不构成实质影响，对公司财务状况、经营成果及现金流量无实质影响，对本次变更日前三年的资产总额、净资产、利润总额均无影响。董事会认为：本次会计政策变更是按照财政部发布的《关于印发<企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13号）、《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》执行，符合相关法律法规的要求和公司实际情况，体现了会计谨慎性原则，使公司的会计核算更为合理和有效，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司2017年度损益、总资产、净资产等不构成实质影响，对公司财 43 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告务状况、经营成果及现金流量无实质影响。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务所山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用报告期内，经 2016 年年度股东大会审议通过，公司继续聘任山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 44 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在对公司形成重大影响的未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引公司已于 2017 年 4 月 28 日在上海证券交易所的网 2017 年度日常关联交易预计站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 45 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引 1、公司下属华昇辅助生殖香港有限公司向独立第三方融资机构贷款，公司实际控制人王广西先生公司已于 2017 年 5 月 27 日在上海证券交易所对本次融资出具出资承诺，承诺华昇辅助生殖香的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。港有限公司需要履行回购义务时向其进行增资。 2、公司所属全资公司西藏华晨医疗科技有限公司向控股股东永泰集团全资子公司西藏永泰投资管公司已于 2017 年 10 月 28 日在上海证券交易理有限公司转让其所持有的华昇资产管理有限公所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。司 100%股权。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引华昇资管对所属基金引入优先级投资者，并由公司控股股东永泰集团对优先级投资者设立的用于公司已于 2017 年 3 月 1 日在上海证券交易所认购基金份额的资管计划提供受益权转让的保的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。证，可能会导致永泰集团获得华昇资管对所属基金的受益权。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 46 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五)其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二)担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保担保方是否是否关担保发生日是否担保担保与上市担保担保担保担保存在为关联担保方被担保方期(协议签已经是否逾期公司的金额起始日到期日类型反担联方关署日) 履行逾期金额关系保担保系完毕新密市超化连带全资子华晨电力煤矿有限公 27,500 2011.09.15 2011.09.15 2026.09.14 责任否否 0 否否公司司担保新密市超化连带全资子华晨电力煤矿有限公 9,000 2011.09.15 2011.09.15 2019.09.14 责任否否 0 否否公司司担保连带张家港沙洲控股子新密市恒业 40,000 2012.05.29 2012.05.29 2027.05.28 责任否否 0 否否电力公司有限公司担保报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0.00 47 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 76,500.00 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 1,267,914.09 报告期末对子公司担保余额合计（B） 2,182,883.05 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 2,259,383.05 担保总额占公司净资产的比例(%) 78.47 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 1,649,961.07 务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 835,071.36 上述三项担保金额合计（C+D+E） 2,485,032.43 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 1、报告期末公司对外担保总额为：3,843,798.44万元，主要为：（1）公司对子公司担保总额共计2,707,251.76 万元，其中：至报告期末已办理的担保金额为1,463,287.74 万元，尚未办理的担保金额为1,243,964.02万元；（2）子公司对公司担保总额共计110,000.00 万元，其中：至报告期末已办理的担保金额为89,500.00 万元，尚未办理的担保金额为担保情况说明 20,500.00万元；（3）子公司之间担保金额950,046.68万元，其中：至报告期末已办理担保金额675,595.31万元，尚未办理的担保金额为274,451.37万元；（4）公司对外部公司担保金额76,500.00万元，至报告期末已全部办理完毕。 2、“上述三项担保金额合计（C+D+E）”项目计算时含有重合的担保金额685,271.36万元。 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1). 委托理财总体情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额银行理财产品自有资金 20,000,000.00 银行理财产品自有资金 200,000,000.00 200,000,000.00 其他情况 □适用 √不适用 (2). 单项委托理财情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币未来是委托委托理报酬预期实际是否经减值准备委托理委托理财资金资金年化实际收回否有委受托人理财财终止确定收益收益或过法定计提金额财金额起始日期来源投向收益率情况托理财类型日期方式 (如有) 损失程序 (如有) 计划兴业银行银行 2,000 2016 年 2017 年自 2.97% 59.40 59.40 2,059.40 是否 48 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告晋中支行理财 3 月 30 日 3 月 30 日有产品资金自中信银行银行 2017 年 2018 年有北京首体理财 20,000 2.30% 5.04 5.04 20,005.04 是否 12 月 29 日 1月2日资南路支行产品金其他情况 □适用 √不适用 (3). 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 (1). 委托贷款总体情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (2). 单项委托贷款情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (3). 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、其他情况 □适用 √不适用 (四)其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、公司发行短期融资券事项（1）公司分别于 2016 年 7 月 15 日、8 月 2 日召开第九届董事会第四十七次会议和 2016 年第八次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 40 亿元的短期融资券。该项短期融资券分两次注册。公司于 2017 年 2 月 10 日收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2017] CP15 号），同意接受公司短期融资券第二次注册，注册金额为 20 亿元，注册额度自注册通知书发出之日起 2 年内有效。 49 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 2017 年 2 月 22 日，公司完成了 2017 年度第一期短期融资券的发行工作，本期短期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 5.5%，起息日为 2017 年 2 月 22 日，兑付日为 2018 年 2 月 22 日。 2017 年 3 月 21 日，公司完成了 2017 年度第二期短期融资券的发行工作，本期短期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 5.83%，起息日为 2017 年 3 月 21 日，兑付日为 2018 年 3 月 21 日。相关公告公司已于 2016 年 7 月 16 日、月 3 日和 2017 年 2 月 11 日、月 23 日、 3 月 22 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。（2）公司分别于 2015 年 5 月 22 日、6 月 8 日召开第九届董事会第二十六次会议和 2015 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 36 亿元的短期融资券。2016 年 1 月 25 日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2016] CP16 号），同意接受公司短期融资券注册，注册金额为 25 亿元，注册额度自注册通知书发出之日起 2 年内有效。2016 年 2 月 26 日、4 月 8 日公司分别完成了 2016 年度第一期、第二期短期融资券，发行金额为 15 亿元和 10 亿元。2017 年 2 月 27 日、4 月 10 日（因兑付日 2016 年 2 月 26 日、4 月 8 日为法定节假日，顺延至其后的第一个工作日兑付）公司按期兑付了上述两期短期融资券本金及利息，至此本次注册的短期融资券存续发行金额为 0 元，可发行额度为 25 亿元。 2017 年 5 月 3 日，公司完成了 2017 年度第三期短期融资券的发行工作，本期短期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 6.5%，起息日为 2017 年 5 月 3 日，兑付日为 2018 年 5 月 3 日。 2017 年 7 月 5 日，公司完成了 2017 年度第四期短期融资券的发行工作。本期短期融资券发行金额为 15 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 7%，起息日为 2017 年 7 月 5 日，兑付日为 2018 年 7 月 5 日。相关公告公司已于 2015 年 5 月 23 日、月 9 日和 2016 年 1 月 26 日、月 27 日、 4 月 9 日以及 2017 年 2 月 28 日、4 月 11 日、5 月 4 日、7 月 6 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。（3）公司分别于 2016 年 3 月 11 日、3 月 28 日召开第九届董事会第四十次会议和 2016 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 30 亿元短期融资券。2016 年 6 月 27 日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2016] CP204 号），同意接受公司短期融资券注册，注册金额为 18 亿元，注册额度自注册通知书发出之日起 2 年内有效。2016 年 7 月 8 日、8 月 1 日公司分别完成了 2016 年度第三期、第四期短期融资券，发行金额为 10 亿元和 8 亿元。2017 年 7 月 10 日（因兑付日 2017 年 7 月 8 日为周六，兑付顺延至其后的第一个工作日）、2017 年 8 月 1 日公司按期兑付了上述两期短期融资券本金及利息，至此本次注册的短期融资券存续发行金额为 0 元，可发行额度为 18 亿元。 2017 年 8 月 25 日，公司完成了 2017 年度第五期短期融资券的发行工作。本期短 50 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 7%，起息日为 2017 年 8 月 25 日，兑付日为 2018 年 8 月 25 日。 2017 年 10 月 23 日，公司完成了 2017 年度第六期短期融资券的发行工作。本期短期融资券发行金额为 8 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 6.78%，起息日为 2017 年 10 月 23 日，兑付日为 2018 年 10 月 23 日。相关公告公司已于 2016 年 3 月 12 日、3 月 29 日、6 月 29 日、7 月 9 日、8 月 2 日和 2017 年 7 月 11 日、8 月 2 日、8 月 26 日、10 月 24 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。（4）公司分别于 2016 年 7 月 15 日、8 月 2 日召开第九届董事会第四十七次会议和 2016 年第八次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 40 亿元的短期融资券。该项短期融资券分两次注册。公司于 2016 年 10 月 17 日收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2016] CP289 号），同意接受公司短期融资券第一次注册，注册金额为 20 亿元，注册额度自注册通知书发出之日起 2 年内有效。 2016 年 10 月 27 日、11 月 18 日公司分别完成了 2016 年度第五期、第六期短期融资券的发行工作，发行金额均为 10 亿元。2017 年 10 月 27 日、11 月 20 日（因兑付日 2017 年 11 月 18 日为周六，兑付顺延至其后的第一个工作日）公司按期兑付了上述两期短期融资券本金及利息，至此本次注册的短期融资券存续发行金额为 0 元，可发行额度为 20 亿元。 2017 年 12 月 15 日，公司完成了 2017 年度第七期短期融资券的发行工作。本期短期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 7%，起息日为 2017 年 12 月 15 日，兑付日为 2018 年 12 月 15 日。相关公告公司已于 2016 年 7 月 16 日、8 月 3 日、10 月 18 日、10 月 28 日、11 月 19 日和 2017 年 10 月 28 日、11 月 21 日、12 月 16 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。（5）公司分别于 2017 年 12 月 18 日、2018 年 1 月 3 日召开第十届董事会第二十一次会议和 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 63 亿元的短期融资券。截至报告期末，本次公司发行短期融资券工作正在申请注册。相关公告公司已于 2017 年 12 月 19 日和 2018 年 1 月 4 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 2、公司发行中期票据事项公司分别于 2017 年 1 月 24 日、2 月 9 日召开第十届董事会第五次会议和 2017 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行中期票据的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行金额不超过 40 亿元、期限不超过 5 年的中期票据。公司于 2017 年 8 月 17 日收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2017]MTN429 号），同意接受公司中期票据注册，注册金额为 40 亿 51 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告元。 2017 年 11 月 16 日，公司完成了 2017 年度第一期中期票据的发行工作。本期中期票据发行金额为 10 亿元，期限为 3 年，单位面值 100 元，发行利率为 7.5%，起息日为 2017 年 11 月 16 日，兑付日为 2020 年 11 月 16 日。 2017 年 12 月 6 日，公司完成了 2017 年度第二期中期票据的发行工作。本期中期票据发行金额为 10 亿元，期限为 3 年（附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权），单位面值 100 元，发行利率为 7.5%，起息日为 2017 年 12 月 6 日，兑付日为 2020 年 12 月 6 日。相关公告公司已于2017年1月25日、2月10日、8月18日、11月17日、12月7日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 3、公司发行非公开定向债务融资工具事项公司分别于2017年1月24日、2月9日召开第十届董事会第五次会议和2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行非公开定向债务融资工具的议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行金额不超过40亿元、期限不超过5年的非公开定向债务融资工具。公司于2017年6月20日收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2017] PPN254号），注册金额为20亿元，注册额度自通知书发出之日起2年内有效。 2017年8月18日，公司完成了2017年度第一期非公开定向债务融资工具的发行工作。本期非公开定向债务融资工具发行金额为3.5亿元，期限为3年，单位面值100元，发行利率为7.7%，起息日为2017年8月18日，兑付日为2020年8月18日。 2017年11月15日，公司完成了2017年度第二期非公开定向债务融资工具的发行工作。本期非公开定向债务融资工具发行金额为1.8亿元，期限为3年，单位面值100元，发行利率为7.7%，起息日为2017年11月15日，兑付日为2020年11月15日。 2017年12月22日，公司完成了2017年度第三期非公开定向债务融资工具的发行工作。本期非公开定向债务融资工具发行金额为10亿元，期限为3年，单位面值100元，发行利率为7.9%，起息日为2017年12月22日，兑付日为2020年12月22日。相关公告公司已于2017年1月25日、2月10日、6月22日、8月19日、11月16日、12 月23日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 4、公司境外发行公司债券事项（1）公司分别于 2017 年 1 月 24 日、2 月 9 日召开第十届董事会第五次会议和 2017 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于全资子公司华晨电力股份公司境外公开发行公司债券的议案的议案》，华晨电力向境外合格机构及专业投资者发行发行总额度不超过 5 亿美元、期限不超过 5 年公司债券。2017 年 4 月 18 日，华晨电力收到国家发改委出具的《企业借用外债备案登记证明》（发改办外资备[2017] 117 号），对于本次发行不超过 5 亿美元外币债券予以备案。 2017 年 5 月 19 日，华晨电力完成了本次境外公司债券的发行工作，发行金额 5 亿美元、期限为 3 年、发行利率为 6.625%（每半年付息一次），起息日为 2017 年 5 月 18 日，到期日为 2020 年 5 月 18 日。 52 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告有关本次公司境外发行公司债券事项公司已于 2017 年 1 月 25 日、2 月 10 日、4 月 20 日、5 月 20 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。（2）公司分别于 2017 年 10 月 27 日、11 月 13 日召开第十届董事会第十七次会议和 2017 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于公司境外发行私募公司债券的议案》，同意公司向境外合格机构及专业投资者发行总额度不超过 3 亿美元、期限不超过 1 年私募公司债券。截至目前，本次公司境外发行私募公司债券工作正在进行中。有关本次公司境外发行私募公司债券事项公司已于2017年10月28日、11月14日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 5、公司资产支持证券发行事项公司分别于 2017 年 10 月 27 日、11 月 13 日召开第十届董事会第十七次会议和 2017 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于所属公司郑州裕中能源有限责任公司开展供热收费收益权资产证券化的议案》，同意裕中能源公司通过华金证券股份有限公司设立“裕中能源供热收费收益权资产支持专项计划”，发行规模不超过 5 亿元、期限不超过 7 年。2018 年 2 月 28 日，上海证券交易所出具《关于对华金－裕中能源供热合同债权资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]211 号），对本次资产支持证券业务挂牌转让无异议。截至报告期末，本次资产支持证券发行工作正在进行中。本次资产支持证券发行事项公司已于 2017 年 10 月 28 日、11 月 14 日和 2018 年 3 月 8 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 6、公司所属全资公司转让华昇资管 100%股权事项公司分别 2017 年 10 月 27 日、11 月 13 日召开第十届董事会第十七次会议和 2017 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于所属公司转让华昇资产管理有限公司 100% 股权暨关联交易的议案》，同意西藏华晨医疗科技有限公司向西藏永泰投资管理有限公司转让其所持有的华昇资产管理有限公司 100%股权，转让价格为 15.30 亿元。截至报告期末，本次股权转让事项正在办理中。上述股权转让事项已于 2017 年 10 月 28 日、11 月 14 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 7、重大资产重组事项因公司筹划通过重大资产重组方式向非关联方收购资产，经向上海证券交易所申请，公司股票自 2017 年 11 月 21 日起停牌并进入重大资产重组程序；2017 年 12 月 21 日，公司股票申请继续停牌；2018 年 1 月 19 日和 2018 年 2 月 6 日，公司分别召开第十届董事会第二十二次会议和 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司重大资产重组继续停牌的议案》，同意公司向上海证券交易所申请，公司股票自 2018 年 1 月 21 日起继续停牌，继续停牌时间不超过 3 个月。停牌期间，公司每五个交易日发布了重大资产重组进展公告。2018 年 3 月 30 日，公司召开第十届董事会第 53 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告二十四次会议，审议通过了《关于终止公司重大资产重组的议案》。因本次重大资产重组拟收购的主要标的资产为国有资产，无法在本次重大资产重组限定的时间内履行完其规定的审批程序，为保护上市公司和广大投资者利益，经审慎研究，公司决定终止筹划本次重大资产重组事项。有关本次重大资产重组事项公司已于 2017 年 11 月 21 日、11 月 28 日、12 月 5 日、12 月 12 日、12 月 19 日、12 月 26 日和 2018 年 1 月 3 日、1 月 10 日、1 月 17 日、1 月 22 日、1 月 24 日、1 月 31 日、2 月 7 日、2 月 14 日、2 月 28 日、3 月 7 日、 3 月 14 日、3 月 21 日、3 月 28 日、3 月 31 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 8、华晨电力转让所持私募基金出资份额事项 2017 年 12 月 8 日经公司董事长批准，同意公司全资子公司华晨电力向深圳市道易汽车零部件有限公司转让其所持有的三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）2%出资份额，转让价格为 3,000 万元。截至报告期末，本次股权转让事项正在办理中。有关本次华晨电力转让所持私募基金出资份额事项公司已于 2017 年 12 月 9 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用公司在经营发展中高度重视并认真履行社会责任，积极服务社会，坚持以“安全、稳定、可持续发展”为核心，牢固树立“诚实经营、安全生产、节约资源、保护环境、以人为本”的责任理念，严格按照国家相关法律法规的规定，不断提高公司的社会责任意识，规范社会责任相适应的管理行为，维护社会稳定，通过积极参与社会公益事业，提升企业的社会形象，实现公司可持续发展。主要体现在：一是认真做好公司生产经营与企业发展，深化企业转型，推进项目建设，提升公司经济实力，连续多年现金分红，积极回报股东。二是坚持规范运作、诚信经营，随着公司业务的不断扩展，盈利能力逐步提升，积极为国家税收和地方发展贡献力量，切实做到经济效益与社会效益、自身发展与社会发展相互协调。三是高度重视安全生产工作，加强重点管控，狠抓隐患排查，积极落实安全防范措施，夯实安全基础，杜绝重大安全事故的发生。四是关注员工利益，注重员工业务和素质的培养，满足职工的发展需求，保障员工尊严、工资福利待遇和职业健康，为员工足额缴纳各项法定社会保险，确保职工的合法权益。五是深入贯彻落实科学发展观，转变发展方式，大力推进生产技术和工艺更新，积极采取有效措施，切实把保护环境、节约资源和公司生产经营相结合，努力改善地方生态环境，积极参与生态文明建设，全力推进资源节约型、环境友好型企业建设。 54 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用公司电力板块所属火力发电厂属于环境保护部门公布的重点排污单位。（1）排污信息公司主要污染物及特征污染物有：烟尘、二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量、氨氮、悬浮物。公司所属企业共有废水排放口 3 个，通过河道间歇排放；废气排放口 10 个，均为有组织排放。 2017 年公司实际排放二氧化硫 1,228 吨，氮氧化物 2,299 吨，化学需氧量 31.19 吨，氨氮 1.76 吨。全年未发生环境污染事故。燃煤锅炉大气污染物执行《锅炉大气污染物排放标准》 (GB13271-2014)、发电厂大气主要污染物执行《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)、水污染物主要执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）和《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）。（2）防治污染设施的建设和运行情况公司全面执行《大气污染防治行动计划》、《江苏省燃煤锅炉大气污染整治工作方案》、《河南省大气污染防治条例》、《水污染防治行动计划》、《山西省环境保护条例》和公司制订的各项环保制度。公司所属企业主要环保设施建设齐全，定期维护、运行正常。报告期内，公司电力板块所属各电厂对环保设施进行了正常的运营维护与管理，并按照环保要求进行了煤场封闭改造。各电厂排放的主要污染物为大气污染物和污水，根据国家环保要求各电厂均采用高效电袋（袋）式除尘器+低氮燃烧系统+高效脱硝装置+高效脱硫系统+湿式静电除尘器+高空烟囱的处理系统，保证了全部大气污染物排放达到超低排放水平；各电厂对生产、生活污水经工业、生活污水处理装置、脱硫废水处理系统处理并达标后，进行分级综合利用；各电厂所有污染物排放口均装有在线监测仪表，监测数据传送至环保监管部门，进行实时监控；各电厂燃煤发电机组生产过程中产生的副产品（一般固废）粉煤灰、灰渣、石膏，全部作为建材、水泥行业的原材料或添加剂，实现百分之百资源化综合利用。公司煤炭板块所属康伟集团已对燃煤锅炉进行了脱硫除尘改造，从而实现能够达标排放；华熙矿业与银源煤焦取消了全部燃煤锅炉，进行了煤改电改造，采用空气能供暖，完全消除了锅炉排放问题；公司所有煤矿均建有矿井水一级处理设施，采用一体化处理设备进行处理，处理后的水重复利用于冲洗、绿化、消防、洗煤用水及井下防尘等。（3）建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况报告期内，公司建设项目主要有张家港沙洲电力二期 2×100 万千瓦机组项目、周口隆达二期 2×66 万千瓦机组项目、国投南阳 2×100 万千瓦机组项目，上述建设项目环境影响评价报告书分别由国家环境保护部以环审[2015]48 号、环审[2014]303 号、河南省环保厅以豫环审[2015]244 号文件予以批复，准予建设；准备建设项目张家港华兴电力二期 2×40 万千瓦燃机热电联产项目环境影响评价报告书由江苏省环保 55 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告厅以苏环审〔2014〕107 号文件予以批复，准予建设。各建设项目对于各类污染防治设施（大气、水、噪声、固废分类处置等）及施工期环境管理均按照环境影响评价报告书的批复内容认真落实，严格执行环境保护“三同时”制度。（4）突发环境事件应急预案报告期内，公司依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》、《国家突发环境事件总体应急预案》、《环境事故应急预案编制导则》的相关要求，结合公司生产实际情况，对二级公司增加了专职环保岗位，各电厂成立了环境保护部门配备了专业工程师，各煤矿成立了环保科室配备了专业人员。根据不同的行业性质和特点，电力板块与煤炭板块所属企业均编制了突发环境事件应急预案，对现阶段生产运行中存在的环境因素进行了风险分析和评估，针对可能发生的环境污染事故，提出了相应的处置预案和措施。同时，公司不断提升应对突发环境事件的能力，通过分行业、分单位多次举行突发环境事件应急预案的演练，通过演练提升全员环境安全意识和应急处置能力，有效降低环境事故危害，减少环境事故损失。（5）环境自行监测方案公司电力板块各电厂以国家法律法规、国家环境监测技术规范为科学依据，建立了完善的环境监测机构，健全了各项环保规章制度，执行《火电厂环境监测技术规范》，组织开展环境监测工作，主要有：锅炉废气监测（主要包括二氧化硫、氮氧化物、烟尘和排放量，含氧量、除尘效率、烟气量（标态干烟气）、含湿量、烟气温度等）、排水水质和排放量监测（主要包括工业废水： COD、SS、酚等项目、生活污水：BOD5、 COD、SS、氨氮、排水量等项目）、厂区及厂界噪声监测（主要包括重点噪声源噪声、主厂区噪声、厂界噪声）等。公司煤炭板块各煤矿按季度开展定期监测，同时也进行不定期抽查，以确保各项排放环保达标。各煤矿由所属环保科按月度定期对锅炉废气、矿井水处理及生活污水处理情况进行监测，其中：锅炉废气主要监测二氧化硫、氮氧化物、烟尘、除尘效率等；矿井水主要监测 PH、COD、Fe 悬浮物等项目；生活污水主要监测 BOD5、COD、 PH、氨氮等项目。 2. 重点排污单位之外的公司 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 56 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后发行送公积金比例数量比例(%) 其他小计数量新股股转股 (%) 一、有限售条件股份 7,830,140,548 63.02 -1,231,155,778 -1,231,155,778 6,598,984,770 53.11 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 7,830,140,548 63.02 -1,231,155,778 -1,231,155,778 6,598,984,770 53.11 其中：境内非国有法人持股 7,830,140,548 63.02 -1,231,155,778 -1,231,155,778 6,598,984,770 53.11 境内自然人持股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份 4,595,654,778 36.98 1,231,155,778 1,231,155,778 5,826,810,556 46.89 1、人民币普通股 4,595,654,778 36.98 1,231,155,778 1,231,155,778 5,826,810,556 46.89 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、普通股股份总数 12,425,795,326 100 0 0 12,425,795,326 100 57 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 2、普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用 2017 年 5 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行限售流通股 1,231,155,778 股解除限售上市流通。本次限售流通股上市后，公司限售流通股变更为 6,598,984,770 股，无限售流通股变更为 5,826,810,556 股，公司总股本未发生变化仍为 12,425,795,326 股。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股本年解除限本年增加股东名称年初限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期售股数限售股数 2014 年度永泰集团有限公司 3,299,492,382 0 0 3,299,492,382 2018 年 2 月 14 日非公开发行西藏泰能股权投资 2014 年度 989,847,716 0 0 989,847,716 2018 年 2 月 14 日管理有限公司非公开发行青岛诺德能源有限 2014 年度 989,847,716 0 0 989,847,716 2018 年 2 月 14 日公司非公开发行襄垣县襄银投资合 2014 年度 659,898,478 0 0 659,898,478 2018 年 2 月 14 日伙企业（有限合伙）非公开发行南京汇恒投资有限 2014 年度 659,898,478 0 0 659,898,478 2018 年 2 月 14 日公司非公开发行嘉兴民安投资合伙 2015 年度 351,758,793 351,758,793 0 0 2017 年 5 月 31 日企业（有限合伙）非公开发行华安未来资产-工商 2015 年度银行-杭州余杭金控 150,753,768 150,753,768 0 0 2017 年 5 月 31 日非公开发行控股股份有限公司天治基金-工商银行 2015 年度 -工正定增 2 号资产 128,140,703 128,140,703 0 0 2017 年 5 月 31 日非公开发行管理计划北信瑞丰基金-工商银行-北信瑞丰基金 2015 年度 125,376,884 125,376,884 0 0 2017 年 5 月 31 日丰庆 80 号资产管理非公开发行计划申万菱信基金-工商 2015 年度银行-创盈定增 63 124,917,085 124,917,085 0 0 2017 年 5 月 31 日非公开发行号资产管理计划兴业财富资产-兴业银行-兴隆 65 号特 2015 年度 123,115,577 123,115,577 0 0 2017 年 5 月 31 日定多客户资产管理非公开发行计划泰达宏利基金-工商 123,115,577 123,115,577 0 0 2015 年度 2017 年 5 月 31 日 58 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告银行-泰达宏利新毅非公开发行 3 号资产管理计划西藏兆能新能源开 2015 年度 103,977,391 103,977,391 0 0 2017 年 5 月 31 日发有限公司非公开发行合计 7,830,140,548 1,231,155,778 0 6,598,984,770 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：万股币种：人民币股票及其衍生发行价格获准上市交易终发行日期发行数量上市日期证券的种类（或利率）交易数量止日期可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 2017 年 2018 年 2019 年公司债券 7.50% 30,000 30,000 12 月 18 日 1月5日 12 月 18 日截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 2017 年 8 月 15 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对永泰能源股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2017]866 号），认为公司面向合格投资者非公开发行公司债券符合上海证券交易所的挂牌转让条件，对挂牌转让无异议。本次非公开发行公司债券总规模不超过 17 亿元，采用分期发行方式。 2017 年 12 月 14 日至 12 月 18 日，公司通过网下发行方式发行 2017 年非公开发行公司债券（第一期）3 亿元，债券票面利率为 7.50%，期限为 2 年。本次公司债券已于 2018 年 1 月 5 日在上海证券交易所交易市场固定收益证券综合电子平台挂牌，证券简称“17 永泰 01”，证券代码“150048”。 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 2017 年 5 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行限售流通股 1,231,155,778 股解除限售上市流通。本次限售流通股上市后，公司限售流通股变更为 6,598,984,770 股，无限售流通股变更为 5,826,810,556 股，公司总股本未发生变化仍为 12,425,795,326 股。 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 222,227 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 222,235 59 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或冻结情况股东名称比例持有有限售条股东报告期内增减期末持股数量股份（全称） (%) 件股份数量数量性质状态永泰集团有限公境内非国 0 4,027,292,382 32.41 3,299,492,382 质押 4,016,654,977 司有法人青岛诺德能源有境内非国 0 989,847,716 7.97 989,847,716 质押 989,838,476 限公司有法人西藏泰能股权投境内非国 0 989,847,716 7.97 989,847,716 质押 928,575,000 资管理有限公司有法人襄垣县襄银投资合伙企业（有限 0 659,898,478 5.31 659,898,478 质押 629,284,264 其他合伙）南京汇恒投资有境内非国 0 659,898,478 5.31 659,898,478 质押 659,898,478 限公司有法人嘉兴民安投资合伙企业（有限合 0 351,758,793 2.83 0 无 0 其他伙）鄂尔多斯市华煤境内非国新能源开发有限 339,225,307 339,225,307 2.73 0 质押 332,792,230 有法人公司中国证券金融股 56,357,287 306,377,980 2.47 0 无 0 国有法人份有限公司陕西省国际信托股份有限公司－陕国投永利 12 0 300,000,000 2.41 0 无 0 其他号证券投资集合资金信托计划陕西省国际信托股份有限公司－陕国投唐兴 8 号 0 296,238,281 2.38 0 无 0 其他证券投资集合资金信托计划前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量种类数量永泰集团有限公司 727,800,000 人民币普通股 727,800,000 嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙） 351,758,793 人民币普通股 351,758,793 鄂尔多斯市华煤新能源开发有限公司 339,225,307 人民币普通股 339,225,307 中国证券金融股份有限公司 306,377,980 人民币普通股 306,377,980 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投永利 12 300,000,000 人民币普通股 300,000,000 号证券投资集合资金信托计划陕西省国际信托股份有限公司－陕国投唐兴 8 号 296,238,281 人民币普通股 296,238,281 证券投资集合资金信托计划 60 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告华宝信托有限责任公司－安心投资 11 号单一资金 252,610,000 人民币普通股 252,610,000 信托深圳国安科能投资管理有限公司 208,150,000 人民币普通股 208,150,000 天治基金－工商银行－工正定增 2 号资产管理计 125,848,383 人民币普通股 125,848,383 划北信瑞丰基金－工商银行－北信瑞丰基金丰庆 80 125,226,884 人民币普通股 125,226,884 号资产管理计划从公司已知的资料查知，永泰集团有限公司与其他股东无关联上述股东关联关系或一致行动的说明关系，也不属于一致行动人；公司未知其他股东之间有无关联关系，也未知是否属于一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况有限售条件股东名持有的有限售序号新增可上市交限售条件称条件股份数量可上市交易时间易股份数量公司 2014 年度非公开发行股 1 永泰集团有限公司 3,299,492,328 2018 年 2 月 14 日票时限售条件：自发行结束 3,299,492,328 之日起 36 个月内不得转让公司 2014 年度非公开发行股西藏泰能股权投资 2 989,847,716 2018 年 2 月 14 日 989,847,716 票时限售条件：自发行结束管理有限公司之日起 36 个月内不得转让公司 2014 年度非公开发行股青岛诺德能源有限 3 989,847,716 2018 年 2 月 14 日 989,847,716 票时限售条件：自发行结束公司之日起 36 个月内不得转让公司 2014 年度非公开发行股襄垣县襄银投资合 4 659,898,478 2018 年 2 月 14 日 659,898,478 票时限售条件：自发行结束伙企业（有限合伙）之日起 36 个月内不得转让公司 2014 年度非公开发行股南京汇恒投资有限 5 659,898,478 2018 年 2 月 14 日 659,898,478 票时限售条件：自发行结束公司之日起 36 个月内不得转让上述股东关联关系或一致从公司已知的资料查知，永泰集团有限公司与其他股东无关联关系，也不属于一致行动的说明行动人；公司未知其他股东之间有无关联关系，也未知是否属于一致行动人。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称永泰集团有限公司单位负责人或法定代表人王广西成立日期 2002 年 4 月 15 日企业管理；技术推广、技术服务；房地产开发；组织文化艺主要经营业务术交流活动（不含演出）；销售建筑材料、电子设备、金属 61 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告材料、贵金属。报告期内永泰集团持有其他三家上市公司股权：（1）持有海南祥源投资有限公司 100%股权和海南新海基投资有限公司 100%股权，海南祥源投资有限公司和海南新海基投资有限公司合计持有海南海德实业股份有限公司（证券代码：000567、证券简称：海德股份）27.72%股权；（2）持有竣丰国际有报告期内控股和参股的其他境内外限公司 100%股权，竣丰国际有限公司持有竣丰投资有限公上市公司的股权情况司 100%股权，竣丰投资有限公司持有广泰国际控股有限公司（证券代码 HK.00844、证券简称：广泰国际控股）52.73% 股权。（3）持有江苏联环药业集团有限公司 44.20%股权，江苏联环药业集团有限公司持有江苏联环药业股份有限公司（证券代码：600513、证券简称：联环药业）37.09%股权。 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用姓名王广西国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否 62 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告王广西先生曾任江苏省投资公司业务经理，中新苏州工业园区开发有限公司经理，江苏省房地产投资公司副总经理，永主要职业及职务泰投资控股有限公司董事长，本公司董事长。现任本公司控股股东永泰集团有限公司董事长、总经理，永泰科技投资有限公司董事长，为本公司实际控制人。自 2007 年 12 月起控股本公司；自 2013 年 9 月起控股海南过去 10 年曾控股的境内外上市公海德实业股份有限公司（证券代码：000567、证券简称：海司情况德股份）；自 2016 年 7 月起控股广泰国际控股有限公司（（证券代码 HK.00844、证券简称：广泰国际控股）。 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用 □不适用 2017 年 12 月，永泰科技投资有限公司持有永泰集团有限公司的股权比例由 98% 变更为 96.97%。 2018 年 2 月，永泰控股集团有限公司更名为永泰集团有限公司。五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 63 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告六、股份限制减持情况说明 □适用 √不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期年度内从公内股增减司获得是否在公性年年初年末姓名职务(注) 任期起始日期任期终止日期份增变动的税前司关联方别龄持股数持股数减变原因报酬总获取报酬动量额（万元）徐培忠董事长男 55 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 30,000 30,000 0 91 否王军副董事长男 53 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 20,000 20,000 0 90 否董事常胜秋男 51 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 20,000 20,000 0 90 否总经理王广西董事男 48 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 0 是李海滨董事男 49 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 0 0 0 0 是戴武堂独立董事男 68 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 0 0 0 13.12 否王春华独立董事男 47 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 0 0 0 13.12 否邢红梅独立董事女 49 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 0 0 0 13.12 否涂为东监事会主席男 50 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 0 0 0 0 是王忠坤监事男 48 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 0 0 0 0 是王伟监事男 48 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 0 0 0 69 否王冬顺副总经理男 51 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 10,100 10,100 0 77 否张集英副总经理男 55 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 0 0 0 69 否卞鹏飞总会计师男 37 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 13,500 13,500 0 69 否李军董事会秘书男 39 2016 年 11 月 15 日 2019 年 11 月 15 日 10,500 10,500 0 69 否合计 / / / / / 104,100 104,100 0 / 663.36 / 注：王广西先生为公司实际控制人，未直接持有公司股票，其通过永泰集团持有公司股票，永泰集团报告期末持有公司股票 4,027,292,382 股，报告期内其持股数量未发生变化。姓名主要工作经历曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司孔庄矿矿长、姚桥矿党委书记、副矿长、徐培忠铁路管理处处长、实业公司总经理，中煤第一建设有限公司安监局长，本公 64 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告司子公司华瀛山西能源投资有限公司董事长，本公司子公司江苏永泰能源发电有限公司、华衍物流有限公司董事长，本公司副董事长，本公司控股股东永泰集团有限公司董事。现任本公司董事长。曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司监事、市场经营处处长，上海大屯能源股份有限公司铝板带项目筹备处处长，徐州四方铝业集团有限公司党委书王军记、副董事长，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司副总经理，本公司子公司澳大利亚永泰能源有限责任公司董事、总经理，本公司副总经理、董事会秘书、常务副总经理。现任本公司副董事长。曾任中煤第五建设公司副总工程师、安监局副局长，中煤建设集团有限公司副总工程师、安监局副局长，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司总工常胜秋程师，本公司子公司山西康伟集团有限公司总经理，本公司子公司灵石银源煤焦开发有限公司、山西康伟集团有限公司董事长。现任本公司董事、总经理，本公司子公司华瀛石油化工有限公司董事长。曾任江苏省投资公司业务经理，中新苏州工业园区开发有限公司经理，江苏省房地产投资公司副总经理，永泰投资控股有限公司董事长，本公司董事长。王广西现任本公司董事，本公司控股股东永泰集团有限公司董事长、总经理，永泰科技投资有限公司董事长，为本公司实际控制人。曾任湖北省政协办公厅副主任科员，湖北省阳新县副县长，湖北省委宣传部李海滨处长，本公司控股股东永泰集团有限公司董事长助理、综合管理部总经理。现任本公司董事，本公司控股股东永泰集团有限公司董事、副总裁。曾任中南财经政法大学港澳台经济研究所教授、所长，武汉东湖学院管理学院教授、院长，武汉东湖学院湖北省重点专业电子商务负责人，武汉东湖学戴武堂院湖北省重点学科工商管理首席负责人，武汉东湖学院湖北省协同创新中心农业电子商务副主任，武汉东湖学院经济学院教授、院长。现任本公司独立董事。曾任湖北金贸会计师事务所审计助理，三九集团财务部部长助理，深圳毅华王春华会计师事务所所长。现任本公司独立董事，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，深圳市爱迪尔珠宝股份有限公司独立董事。曾任深圳新技术创业投资有限公司会计，深圳市电信发展总公司财务主管。邢红梅现任本公司独立董事，中国邮政集团公司深圳分公司深圳投递局财务主管。曾任江陵县税务局科员，荆州区地税局办公室副主任，荆州市地税局计划统计科副主任科员、科长、人事科长，荆州区地税局局长，荆州市地税局纪检涂为东组长，本公司控股股东永泰集团有限公司副监事长兼监察审计部总经理。现任本公司监事会主席，本公司控股股东永泰集团有限公司副监事长兼任信息中心总经理、董事长办公室主任，海南海德实业股份有限公司监事。曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司财务处资金科副科长、科长，电厂技改筹建处副总会计师兼财务科长，监察审计部副部长，中煤陕西榆林能源化工王忠坤有限公司副总会计师，本公司副总经理、总会计师，本公司控股股东永泰集团有限公司财务总监、审计总监。现任本公司监事，本公司控股股东永泰集团有限公司联席融资总监，海南海德实业股份有限公司监事会主席。曾任江苏合发集团有限公司财务总监、总会计师，南京小营药业有限公司副总经理兼财务总监，永泰集团有限公司审计监察部、资金财务部、投融资部王伟总经理，上海昭越实业有限公司副总经理兼财务总监，华电金泰（北京）投资基金管理有限公司综合部总经理、本公司投融资管理部部长。现任本公司 65 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告职工代表监事，本公司融资总监。曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司市场经营处副总经济师，江苏大屯铝业公司副总经理，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司副总经理，本公司王冬顺子公司华衍物流有限公司总经理，本公司经营总监兼经营管理部部长，本公司监事会副主席、监事会主席。现任本公司副总经理。曾任包头第一热电厂副总工程师、副厂长，达拉特电厂生产副总经理、总经张集英理，张家港沙洲电力有限公司总经理，北京三吉利能源股份有限公司副总经理、总经理。现任本公司副总经理。曾任永泰城建集团有限公司财务部部长，本公司子公司灵石银源煤焦开发有卞鹏飞限公司财务总监，本公司财务部部长，本公司原子公司北京润泰创业投资管理有限公司执行董事。现任本公司总会计师。曾任本公司董事会办公室综合科科长、证券事务部部长、证券事务代表。现李军任本公司董事会秘书。其它情况说明 □适用 √不适用 (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任期在股东单位任期起始任职人员姓名股东单位名称终止担任的职务日期日期董事长 2014 年 3 月王广西永泰集团有限公司总经理 2016 年 6 月副总裁 2016 年 5 月李海滨永泰集团有限公司董事 2016 年 12 月副监事长 2016 年 8 月涂为东永泰集团有限公司信息中心总经理、 2018 年 3 月董事长办公室主任王忠坤永泰集团有限公司联席融资总监 2018 年 1 月 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任期终任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期止日期北京兴华会计师事务所合伙人 2012 年 7 月（特殊普通合伙）王春华深圳市爱迪尔珠宝股份独立董事 2016 年 3 月有限公司 66 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告中国邮政集团公司深圳邢红梅财务主管 2002 年 4 月分公司深圳投递局三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人董事、监事的报酬由董事会制定报酬预案后，提请股东大会表决通过；员报酬的决策程序高级管理人员的报酬由董事会确定。公司根据工作岗位的内容与性质，本着有利于人员激励和发展的原则，结合公司经营绩效、管理责任，确定实行年薪制。公司对董事、监事董事、监事、高级管理人和高级管理人员采用基本工资与绩效工资相结合的方式来确定其报员报酬确定依据酬，绩效工资结合公司实际完成的年度生产经营业绩和管理目标综合确定；独立董事采用年度津贴的办法确定其报酬。董事、监事和高级管理人 2017 年，公司董事、监事和高级管理人员应付报酬合计 663.36 万元。员报酬的实际支付情况报告期末全体董事、监事 2017 年，公司董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计 663.36 和高级管理人员实际获万元。得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 8,243 在职员工的数量合计 8,311 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 5,538 销售人员技术人员 1,177 财务人员行政人员 1,200 合计 8,311 教育程度教育程度类别数量（人）研究生及以上本科学历 1,492 专科学历 1,542 中专（含高中）及以下 5,188 67 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告合计 8,311 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用公司薪酬管理坚持“效率优先、注重公平、规范统一、兼顾差异”的原则，同时兼顾对内公平性、对外竞争性及产业板块之间协调性。根据不同岗位的性质差异，管理层实行年薪制，年薪由基本年薪、绩效年薪、超额奖励构成；员工实行工资薪酬，由岗位工资、绩效工资及其他福利组成。公司全员薪酬结合公司经营绩效、管理责任与目标等内容进行考核和发放。公司按照国家有关法律法规和相关政策文件，为全体员工交纳“五险一金”。 (三) 培训计划 √适用 □不适用公司高度重视员工培训工作，不断完善人才梯队建设，以提升员工专业技能和安全生产素质为核心，以服务生产一线为宗旨，结合各业务板块所属的不同行业特点，开展分岗位、分层级的专业培训。公司根据员工不同的工作性质和岗位职能，分业务板块制定相应的培训计划，采取外训与内训相结合方式安排员工参加相应的培训与学习，不断提升员工专业技能和个人素质。一是通过开辟校企合作、参加外部培训学习等方式，定期组织管理人员和一线员工参加各类专业知识和技能培训，提升其专业技术水平和管理水平，达到行业相关人员持证上岗的规定与要求；二是发挥内部培训的资源优势和便捷优势，不断加大内部培训力度，充分利用公司安全培训中心所拥有的行业安全培训机构资质，发挥内部培训时间灵活、形式多样、成本经济的特点，为公司员工后续培训创造有利条件；三是在培训工作中突出抓好职工全员培训、特种作业人员培训和特有工种培训等重点工作，不断提升培训质量，为公司培养合格的专业人才，提升了公司的经营管理质量，确保了公司的安全生产，促进了公司的健康平稳发展。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所发布的有关上市公司治理规范性文件要求，依 68 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告法规范运作，不断完善公司治理结构，加强公司内部控制体系建设，强化信息披露管理工作，增强制度执行力度，提升规范运作水平，促进公司持续健康发展。公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确，相互制约，相互协调，切实维护了公司和广大投资者的利益。公司能够充分发挥董事会各专业委员会和独立董事的专业作用，不断提升议事能力和决策水平，促进公司规范运作，提升公司治理水平。公司在股东与股东大会、董事与董事会、监事与监事会、信息披露与透明度等方面均符合监管部门能有关文件的要求，公司治理的实际状况符合《公司法》和中国证监会的相关规定要求。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站会议届次召开日期决议刊登的披露日期的查询索引 2017 年第一次临时股东大会 2017 年 2 月 9 日 www.sse.com.cn 2017 年 2 月 10 日 2017 年第二次临时股东大会 2017 年 3 月 16 日 www.sse.com.cn 2017 年 3 月 17 日 2016 年股东大会 2017 年 5 月 18 日 www.sse.com.cn 2017 年 5 月 19 日 2017 年第三次临时股东大会 2017 年 6 月 12 日 www.sse.com.cn 2017 年 6 月 13 日 2017 年第四次临时股东大会 2017 年 7 月 24 日 www.sse.com.cn 2017 年 7 月 25 日 2017 年第五次临时股东大会 2017 年 8 月 28 日 www.sse.com.cn 2017 年 8 月 29 日 2017 年第六次临时股东大会 2017 年 10 月 17 日 www.sse.com.cn 2017 年 10 月 18 日 2017 年第七次临时股东大会 2017 年 11 月 13 日 www.sse.com.cn 2017 年 11 月 14 日 2017 年第八次临时股东大会 2017 年 12 月 18 日 www.sse.com.cn 2017 年 12 月 19 日股东大会情况说明 □适用 √不适用三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东大参加董事会情况是否会情况董事独立本年应参以通讯是否连续两姓名亲自出委托出缺席出席股东大董事加董事会方式参次未亲自参席次数席次数次数会的次数次数加次数加会议徐培忠否 17 17 14 0 0 否王军否 17 17 14 0 0 否常胜秋否 17 17 14 0 0 否王广西否 17 17 14 0 0 否李海滨否 17 17 14 0 0 否 69 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告戴武堂是 17 17 14 0 0 否王春华是 17 17 14 0 0 否邢红梅是 17 17 14 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用 □不适用报告期内公司董事会下设各专门委员会按照各自工作细则和相关工作规程认真履行职责，充分发挥专业职能，促进公司规范运作和科学决策，其中： 1、战略委员会。（1）对公司发行中期票据相关议案进行了审议并表示同意；（2）对公司发行非公开定向债务融资工具相关议案进行了审议并表示同意；（3）对全资子公司华晨电力境外公开发行公司债券相关议案进行了审议并表示同意；（4）对公司非公开发行公司债券相关议案进行了审议并表示同意；（5）对公司所属公司郑州裕中能源开展供热收费收益权资产证券化相关议案进行了审议并表示同意；（6）对公司发行短期融资券相关议案进行了审议并表示同意。 2、审计委员会。（1）就公司年度审计工作与公司聘请的会计师事务所进行充分沟通，对相关事项表示同意，并审核通过相关议案；（2）对公司年度内各期定期报告进行审议并表示同意；（3）对年度内部控制评价报告进行审议并表示同意；（4）对续聘年度审计机构进行审议并表示同意；（5）对公司年度内各项关联交易事项进行审议并表示同意；（6）对公司会计政策和会计估计变更事项进行审议并表示同意。 3、薪酬与考核委员会。对公司董事和高级管理人员 2016 年度所披露薪酬和 2017 年度拟发放薪酬标准进行了审核并表示同意。五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 70 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告监事会对报告期内的监督事项无异议。六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用报告期内，公司不断建立健全管理层人员薪酬体系，完善管理层人员相关薪酬管理制度。公司对高级管理人员实施年度目标责任考核，实行基本薪酬与绩效薪酬相结合的考核办法，将高级管理人员的薪酬与经营目标和管理责任相挂钩，公司董事会根据全年经营目标及管理目标完成情况，对高级管理人员进行薪酬和奖罚的兑现，有效起到了良好的激励作用与约束效果。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司相关公告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，有关内部控制审计报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司相关公告。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:万元币种:人民币 71 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告利率交易债券名称简称代码发行日到期日债券余额还本付息方式（%）场所本期债券采用单利按年 2012 年公上海证计息，不计复利，逾期司债券（第 12 永泰 01 122215 2012.12.20 2017.12.20 51,313.60 5.68 券交易不另计利息。每年付息一期）所一次，到期一次还本。本期债券采用单利按年 2012 年公上海证计息，不计复利，逾期司债券（第 12 永泰 02 122222 2013.1.31 2018.1.31 90,000 6.50 券交易不另计利息。每年付息二期）所一次，到期一次还本。本期债券采用单利按年上海证 2013 年公计息，不计复利，逾期 13 永泰债 122267 2013.8.6 2018.8.6 359,000 7.30 券交易司债券不另计利息。每年付息所一次，到期一次还本。本期债券采用单利按年 2016 年公上海证计息，不计复利，逾期司债券（第 16 永泰 01 136351 2016.3.30 2019.3.30 76,000 7.50 券交易不另计利息。每年付息一期）所一次，到期一次还本。本期债券采用单利按年 2016 年公上海证计息，不计复利，逾期司债券（第 16 永泰 02 136439 2016.5.19 2019.5.19 139,000 7.50 券交易不另计利息。每年付息二期）所一次，到期一次还本。本期债券采用单利按年 2016 年公上海证计息，不计复利，逾期司债券（第 16 永泰 03 136520 2016.7.7 2019.7.7 185,000 7.50 券交易不另计利息。每年付息三期）所一次，到期一次还本。华晨电力本期债券采用单利按年上海证 2016 年公计息，不计复利，逾期 16 华晨 01 136875 2016.12.7 2019.12.7 200,000 6.00 券交易司债券（第不另计利息。每年付息所一期一次，到期一次还本。 2017 年非本期债券采用单利按年上海证公开发行公计息，不计复利，逾期 17 永泰 01 150048 2017.12.18 2019.12.18 30,000 7.50 券交易司债券（第不另计利息。每年付息所一期）一次，到期一次还本。公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用报告期内，公司于 2017 年 2 月 3 日如期兑付 2012 年公司债券（第二期）2017 年度利息；于 2017 年 3 月 30 日如期兑付 2016 年公司债券（第一期）2017 年度利息；于 2017 年 5 月 19 日如期兑付 2016 年公司债券（第二期）2017 年度利息；于 2017 年 7 月 7 日如期兑付 2016 年公司债券（第三期）2017 年度利息；于 2017 年 8 月 7 日如期兑付 2013 年公司债券 2017 年度利息；于 2017 年 12 月 7 日如期兑付华晨电力 2016 年公司债券（第一期）2017 年度利息；于 2017 年 12 月 20 日如期兑付 2012 年公司债券（第一期）本金及 2017 年度利息； 2017 年非公开发行公司债券（第一期）本报告期内不需进行付息。公司债券兑付兑息不存在违约情况，未来亦不存在按期偿付风险。 72 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用 1、2012 年 12 月 20 日，公司完成 2012 年公司债券（第一期）（“12 永泰 01”） 16 亿元发行工作，发行利率 5.68%。2015 年 11 月 9 日，公司发布《关于“12 永泰 01” 公司债票面利率不调整的公告》，本期债券利率保持不变仍为 5.68%。2015 年 12 月 14 日，2012 年公司债券（第一期）进行回售，回售金额为 1,086,864,000 元，本次回售完成后本期债券余额为 513,136,000 元。 2、2013 年 1 月 31 日，公司完成 2012 年公司债券（第二期）（“12 永泰 02”）9 亿元发行工作，发行利率 5.45%。2015 年 12 月 18 日，公司发布《关于“12 永泰 02” 公司债票面利率调整的公告》，决定上调“12 永泰 02”的票面利率为 6.50%，并在债券存续期内后 2 年固定不变。2016 年 1 月 25 日，2012 年公司债券（第二期）进行回售，回售金额为 0 元，本次回售完成后本期债券余额为 900,000,000 元。 3、2013 年 8 月 6 日，公司完成 2013 年公司债券（“13 永泰债”）38 亿元发行工作，发行利率 6.80%。2016 年 6 月 27 日，公司发布《关于“13 永泰债”公司债票面利率调整的公告》，决定上调“13 永泰债”的票面利率为 7.30%，并在债券存续期内后 2 年固定不变。2016 年 8 月 1 日，2013 年公司债券进行回售，回售金额为 210,000,000 元，本次回售完成后本期债券余额为 3,590,000,000 元。 4、2017年12月18日，公司完成2017年非公开发行公司债券（第一期）（“17永泰 01”）3亿元发行工作，本期债券为2年期固定利率债券，发行利率为7.50%。二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称安信证券股份有限公司办公地址上海市虹口区东大名路 638 号国投大厦 5 楼债券受托管理人联系人张宜霖、刘桂恒联系电话 021-35082513 名称中德证券有限责任公司办公地址北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层债券受托管理人联系人杨汝睿联系电话 010-59026649 名称联合信用评级有限公司资信评级机构办公地址北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层其他说明： √适用 □不适用安信证券股份有限公司为公司 2012 年公司债券（第一期）、（第二期）、2013 年公司债券和 2017 年非公开发行公司债券（第一期）受托管理人。中德证券有限责任公司为公司 2016 年公司债券（第一期）、（第二期）、（第三期）和华晨电力 2016 年公司债券（第一期）受托管理人。联合信用评级有限公司为公司各期债券的资信评级机构。 73 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 1、2012 年公司债券（第一期）、2012 年公司债券（第二期）和 2013 年公司债券募集资金用途均为偿还公司（含子公司）银行贷款，调整负债结构，降低财务费用； 2016 年公司债券（第一期）、2016 年公司债券（第二期）募集资金用途为调整公司债务结构，剩余部分用于补充流动资金。上述各期公司债券募集资金均按募集说明书的约定用途使用完毕，募集资金余额均为 0 元。本报告期内上述各期公司债券无募集资金使用情况。 2、2016 年公司债券（第三期） 2016 年公司债券（第三期）共募集资金 18.5 亿元，扣除发行费用后，实际收到 1,835,400,000 元。2016 年度按照本期债券募集说明书约定的用途，使用募集资金偿还金融机构借款 1,677,450,000 元，补充流动资金 157,899,000 元，募集资金余额为 51,000 元。本报告期内，按照本期债券募集说明书约定的用途，使用募集资金补充流动资金 51,000 元。截至报告期末，本期债券募集资金余额为 0 元，募集资金使用情况与募集说明书约定的用途一致。本期债券募集资金专户情况如下：开户银行名称账号支出时间支出金额（元）用途备注平安银行太原分行营业部 11014969461122 2017 年 5 月 26 日 51,000 补充流动资金合计 / / 51,000 / 3、华晨电力 2016 年公司债券（第一期）华晨电力 2016 年公司债券（第一期）共募集资金 20 亿元，扣除发行费用后，实际收到 1,980,000,000 元。2016 年度按照本期债券募集说明书约定的用途，使用募集资金偿还金融机构借款 1,807,182,800 元，募集资金余额为 172,817,200 元。本报告期内，按照本期债券募集说明书约定的用途，使用募集资金偿还金融机构借款 172,817,200 元。截至报告期末，本期债券募集资金余额为 0 元，募集资金使用情况与募集说明书约定的用途一致。具体偿还借款情况如下：使用募集资金使用募集资金借款主体贷款方借款金额（元）备注偿还金额（元）偿还日期张家港华兴电力有限公司富邦华一银行有限公司 40,000,000 40,000,000 2017 年 1 月 9 日张家港沙洲电力有限公司中行张家港分行 50,000,000 50,000,000 2017 年 1 月 11 日张家港沙洲电力有限公司中行张家港分行 20,000,000 20,000,000 2017 年 1 月 11 日张家港沙洲电力有限公司中行苏州分行 10,000,000 10,000,000 2017 年 1 月 11 日张家港沙洲电力有限公司交行张家港分行 50,000,000 50,000,000 2017 年 1 月 11 日张家港沙洲电力有限公司交银金融租赁 2,947,400 2,817,200 2017 年 1 月 13 日合计 / 172,947,400 172,817,200 / 74 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告本期债券募集资金专户情况如下：开户银行名称账号支出时间支出金额（元）用途备注民生银行北京什刹海支行 698132456 2017 年 1 月 5 日 40,000,000 偿还借款民生银行北京什刹海支行 698132456 2017 年 1 月 10 日 80,000,000 偿还借款民生银行北京什刹海支行 698132456 2017 年 1 月 10 日 50,000,000 偿还借款民生银行北京什刹海支行 698132456 2017 年 1 月 10 日 2,817,200 偿还借款合计 / / 172,817,200 / 4、2017 年非公开发行公司债券（第一期） 2017 年非公开发行公司债券（第一期）共募集资金 3 亿元，扣除发行费用后，实际收到 294,200,000 元。2017 年度按照本期债券募集说明书约定的用途，使用募集资金偿还金融机构借款 294,200,000 元，截至报告期末，本期债券募集资金余额为 0 元，募集资金使用情况与募集说明书约定的用途一致。具体偿还借款情况如下：使用募集资金使用募集资金借款主体贷款方借款金额（元）备注偿还金额（元）偿还日期郑州裕中能源有限责光大银行郑州红专路支行 10,000,000 10,000,000 2017 年 12 月 19 日任公司永泰能源股份有限公横琴华通金融租赁有限公司 28,933,000 28,933,000 2017 年 12 月 19 日司张家港沙洲电力有限国银金融租赁股份有限公司 33,389,695.15 33,389,695.15 2017 年 12 月 19 日公司张家港沙洲电力有限徐州恒鑫金融租赁股份有限 16,940,164.69 16,940,100 2017 年 12 月 19 日公司公司永泰能源股份有限公包商银行成都分行 5,000,000 5,000,000 2017 年 12 月 20 日司永泰能源股份有限公国网国际融资租赁有限公司 18,115,427 18,115,427 2017 年 12 月 22 日司郑州裕中能源有限责光大银行郑州红专路支行 30,000,000 30,000,000 2017 年 12 月 19 日任公司华熙矿业有限公司民生银行太原分行 6,700,000 6,700,000 2017 年 12 月 29 日郑州裕中能源有限责国金融资租赁（深圳）有限 16,660,000 16,660,000 2017 年 12 月 28 日任公司公司山西灵石银源兴庆煤立根融资租赁有限公司 13,499,028.49 13,499,028.49 2017 年 12 月 26 日业有限公司山西灵石银源华强煤立根融资租赁有限公司 13,499,028.49 13,499,028.49 2017 年 12 月 26 日业有限公司山西灵石银源新安发无锡金控融资租赁有限公司 2,750,399.79 2,750,399.79 2017 年 12 月 28 日煤业有限公司华熙矿业有限公司中信银行太原分行 220,000,000 98,713,321.08 2017 年 12 月 25 日合计 / 415,486,743.61 294,200,000.00 / 75 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告本期债券募集资金专户情况如下：开户银行名称账号支出时间支出金额（元）用途备注中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 10,000,000 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 28,933,000 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 93,712,900 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 2,750,400 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 13,499,100 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 33,390,000 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 13,499,100 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 6,700,000 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 5,000,000 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 16,940,100 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 30,000,000 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 19 日 16,660,000 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 22 日 4,997,883.99 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 22 日 18,115,427 偿还借款中信银行太原分行营业部 8115501011900224291 2017 年 12 月 27 日 2,089.01 偿还借款合计 / / 294,200,000 / 四、公司债券评级情况 √适用 □不适用联合信用评级有限公司成立于 2002 年 5 月 10 日，注册资本：3,000 万元，法定代表人：李信宏，公司住所：天津市南开区水上公园北道 38 号爱俪园公寓 508，经营范围：从事企业资信评估及相关业务人员的培训、咨询服务（不含中介），从事证券市场资信评级业务。2009 年 9 月取得中国证监会下发的《证券市场资信评级业务许可证》。公司将于年度报告披露之日起两个月内在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露由联合信用评级有限公司出具的公司各期债券的最新债券信用跟踪评级报告。 2017 年 5 月 27 日，联合信用评级有限公司出具了《永泰能源股份有限公司公司债券 2017 年跟踪评级报告》，本次跟踪评级结果为：公司主体长期信用等级维持为 AA+，评级展望为稳定；公司发行的“12 永泰 01”、“12 永泰 02”、“13 永泰债” “16 永泰 01”、 “16 永泰 02”、 “16 永泰 03”债券信用等级维持为 AA+。本次评级结果与上 76 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告次评级结果不存在差异。上述有关报告公司于 2017 年 6 月 1 日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 2017 年 6 月 22 日，联合信用评级有限公司出具了《华晨电力股份公司公司债券 2017 年跟踪评级报告》，本次跟踪评级结果为：华晨电力主体长期信用等级维持为 AA+，评级展望为稳定；“16 华晨 01”债券信用等级维持为 AA+。本次评级结果与上次评级结果不存在差异。上述有关报告华晨电力于 2017 年 6 月 22 日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 2017 年 10 月 31 日，联合信用评级有限公司出具了《永泰能源股份有限公司 2017 年非公开发行公司债券信用评级报告》，本次评级结果为：公司主体长期信用等级为 AA+，评级展望为稳定；公司 2017 年非公开发行公司债券信用等级为 AA+。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用报告期内，各期公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变化。为充分、有效地维护债券持有人的利益，公司已为各期债券的按时、足额偿付做出一系列安排，包括确定专门部门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、做好组织协调、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等，形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。报告期内，公司如期兑付了各期债券的年度利息：于 2017 年 2 月 3 日如期兑付 2012 年公司债券（第二期）2017 年度利息；于 2017 年 3 月 30 日如期兑付 2016 年公司债券（第一期）2017 年度利息；于 2017 年 5 月 19 日如期兑付 2016 年公司债券（第二期）2017 年度利息；于 2017 年 7 月 7 日如期兑付 2016 年公司债券（第三期）2017 年度利息；于 2017 年 8 月 7 日如期兑付 2013 年公司债券 2017 年度利息；于 2017 年 12 月 7 日如期兑付华晨电力 2016 年公司债券（第一期）2017 年度利息；于 2017 年 12 月 20 日如期兑付 2012 年公司债券（第一期）本金及 2017 年度利息；2017 年非公开发行公司债券（第一期）报告期内不需进行付息。公司发行的 2012 年公司债券（第二期）的担保人为永泰集团，担保方式为全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。本报告期末，永泰集团主要财务指标如下： 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日（未经审计）（已审计）净资产额（万元） 4,065,951.20 4,009,086.30 资产负债率（%） 70.43 67.57 资产收益率（%） 0.52 2.28 流动比率 0.48 0.56 速动比率 0.46 0.53 资信状况 AA+ AA 累计对外担保余额（万元） 461,900 245,070 累计对外担保余额占起净资产的比例（%） 11.36 6.11 77 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告截至本报告期末，永泰集团资信状况良好，所拥有的除本公司股权外的其他主要资产为：（1）持有海南祥源投资有限公司 100%股权和海南新海基投资有限公司 100% 股权，海南祥源投资有限公司和海南新海基投资有限公司合计持有海南海德实业股份有限公司（证券代码：000567、证券简称：海德股份）27.72%股权；（2）持有竣丰国际有限公司 100%股权，竣丰国际有限公司持有竣丰投资有限公司 100%股权，竣丰投资有限公司持有广泰国际控股有限公司（证券代码 HK.00844、证券简称：广泰国际）52.73%股权。（3）持有江苏联环药业集团有限公司 44.20%股权，江苏联环药业集团有限公司持有江苏联环药业股份有限公司（证券代码：600513、证券简称：联环药业）37.09%股权。除因融资需要永泰集团将上述子公司股权进行质押外，不存在其他限制权利安排。六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用公司 2012 年公司债券（第一期）、（第二期）、2013 年公司债券和 2017 年非公开发行公司债券（第一期）受托管理人为安信证券股份有限公司。公司 2016 年公司债券（第一期）、（第二期）、（第三期）和华晨电力 2016 年公司债券（第一期）受托管理人为中德证券有限责任公司。在公司债券存续期内，公司债券受托管理人严格按照《债券受托管理协议》中的约定，对公司资信状况、募集资金管理运用情况、公司债券本息偿付情况等进行了持续跟踪，并督促公司履行公司债券募集说明书中所约定义务，积极行使了债券受托管理人职责，维护了债券持有人合法权益。公司将于每年六月三十日前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露由债券受托管理人出具的公司各期债券上一年度的受托管理事务报告。报告期内，安信证券股份有限公司已按照要求于 2017 年 5 月 27 日分别出具了《永泰能源股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）（第二期）受托管理事务报告（2016 年度）》、《永泰能源股份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务报告（2016 年度）》。报告期内，中德证券有限责任公司已按照要求于 2017 年 6 月 20 日出具了《华晨电力股份公司 2016 年公司债券受托管理事务报告（2016 年度）》，于 2017 年 6 月 29 日出具了《永泰能源股份有限公司 2016 年公司债券（第一期）（第二期）（第三期）受托管理事务报告（2016 年度）》。上述有关报告公司于 2017 年 6 月 1 日、6 月 20 日、6 月 30 日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。报告期内，公司 2017 年非公开发行公司债券（第一期）不需出具《受托管理事务报告》。 78 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本期比上年同主要指标 2017 年 2016 年变动原因期增减（%）息税折旧摊销前利主要原因系本期息税前利润同比 6,055,921,383.57 5,637,145,909.27 7.43 润增加所致。主要原因系期末流动资产同比增流动比率 0.51 0.44 15.91 加所致。主要原因系期末速动资产同比增速动比率 0.50 0.43 16.28 加所致。主要原因系本期负债规模扩大所资产负债率（%） 73.14 70.31 2.83 致。 EBITDA 全部债务主要原因系本期融资规模扩大所 0.08 0.09 -11.11 比致。主要原因系本期利息支出同比增利息保障倍数 1.22 1.31 -6.87 加所致。主要原因系本期利息支出同比增现金利息保障倍数 2.40 2.41 -0.41 加所致。 EBITDA 利息保障主要原因系本期利息支出同比增 1.75 1.86 -5.91 倍数加所致。贷款偿还率（%） 100 100 利息偿付率（%） 100 100 投资活动产生的现主要原因系本期投资支付的现金 -8,007,484,339.01 -13,052,321,788.26 金流量净额同比减少所致。筹资活动产生的现主要原因系本期吸收投资收到的 3,964,647,762.13 9,221,766,754.07 -57.01 金流量净额现金同比下降所致。主要原因系本期末可随时用于支期末现金及现金等 5,214,530,899.91 4,753,710,601.28 9.69 付的现金及现金等价物同比增加价物余额所致。九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用 1、短期融资券公司于 2017 年 2 月 27 日（因兑付日 2017 年 2 月 26 日为周日，则顺延至其后的第一个工作日 2017 年 2 月 27 日兑付）按期兑付了 2016 年度第一期短期融资券本息，本息兑付总额为 160,500 万元。公司于 2017 年 4 月 10 日（因兑付日 2017 年 4 月 8 日为周六，则顺延至其后的第一个工作日 2017 年 4 月 10 日兑付）按期兑付了 2016 年度第二期短期融资券本息，本息兑付总额为 107,000 万元。公司于 2017 年 7 月 10 日（因兑付日 2017 年 7 月 8 日为周六，则顺延至其后的第一个工作日 2017 年 7 月 10 日兑付）按期兑付了 2016 年度第三期短期融资券本息，本息兑付总额为 105,500 万元。公司于 2017 年 8 月 1 日按期兑付了 2016 年度第四期短期融资券本息，本息兑付总额为 84,400 万元。公司于 2017 年 10 月 27 日按期兑付了 2016 年度第五期短期融资券本息，本息兑付总额为 104,500 万元。 79 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告公司于 2017 年 11 月 20 日（因兑付日 2017 年 11 月 18 日为周六，则顺延至其后的第一个工作日 2017 年 11 月 20 日兑付）按期兑付了 2016 年度第六期短期融资券本息，本息兑付总额为 104,950 万元。 2、中期票据公司于2017年10月23日（因付息日2017年10月22日为周日，则顺延至其后的第一个工作日2017年10月23日付息）完成了2015年度第一期中期票据2017年付息，支付利息为8,652万元。公司于2017年11月27日完成了2015年度第二期中期票据 2017年付息，支付利息为 10,500万元。 3、非公开定向债务融资工具公司于 2017 年 4 月 17 日按期兑付了 2014 年度第一期非公开定向债务融资工具本息，本息兑付总额为 97,650 万元。公司于 2017 年 7 月 10 日按期兑付了 2014 年度第二期非公开定向债务融资工具本息，本息兑付总额为 33,480 万元。公司于 2017 年 9 月 25 日（因兑付日 2017 年 9 月 23 日为周六，则顺延至其后的第一个工作日 2017 年 9 月 25 日兑付）按期兑付了 2014 年度第三期非公开定向债务融资工具本息，本息兑付总额为 154,224 万元。公司于 2017 年 11 月 20 日按期兑付了 2014 年度第四期非公开定向债务融资工具本息，本息兑付总额为 32,400 万元。公司于 2017 年 12 月 11 日（因兑付日 2017 年 12 月 9 日为周六，则顺延至其后的第一个工作日 2017 年 12 月 11 日兑付）按期兑付了 2014 年度第五期非公开定向债务融资工具本息，本息兑付总额为 216,000 万元。公司于 2017 年 12 月 25 日按期兑付了 2014 年度第六期非公开定向债务融资工具本息，本息兑付总额为 53,500 万元。十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用报告期内，公司资信状况良好，与国内主要银行保持着长期与良好的合作关系。截至报告期末，公司已经获得相关金融机构的各类授信总额度合计 552.23 亿元，已使用的授信额度 427.41 亿元，尚未使用的授信额度 124.81 亿元。公司银行贷款本息无逾期情况。十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用报告期内，公司严格履行公司债券募集说明书相关内容，按时兑付公司债券本金和利息，未有损害债券投资者利益的情况发生。十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 √适用 □不适用 80 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告报告期内，《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项中，公司对“债券发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十” 事项，于 2017 年 6 月 7 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。截至报告期末，公司累计新增借款 95.82 亿元，新增借款均为公司经营发展需要，对偿债能力无影响。 81 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告和信审字（2018）第 000685 号永泰能源股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了后附的永泰能源股份有限公司（以下简称“永泰能源”）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2017 年 1-12 月的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了永泰能源 2017 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2017 年度合并及公司的经营成果和合并及公司的现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于永泰能源，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 82 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告（一）收入确认 1、事项描述报告期，永泰能源主要从事电力生产与开发及煤炭开采与销售业务。永泰能源 2017 年度实现营业收入 223.88 亿元，其中：电力收入 82.40 亿元，占营业收入的 36.80%；煤炭采选收入 62.09 亿元，占营业收入的 27.73%。永泰能源对于电力销售收入是在向电力公司输送电力时确认，并根据供电量及政府公布的电价或签订的交易合同约定的电价计算；热力收入在蒸汽已经供出并经用户确认抄表用量，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，供出蒸汽的成本可以可靠计量时确认。永泰能源对于煤炭采选销售收入是在已发出商品、取得购货方的发运确认单，商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，相关经济利益能够收回，收入的金额、煤炭采选成本能够可靠计量时予以确认。收入是永泰能源的关键业绩指标之一，且电力、煤炭收入在营业收入总额中占比高，收入确认是否在恰当的财务报表期间入账可能存在潜在错报，因此我们将电力、煤炭收入的确认作为关键审计事项。 2、审计应对我们针对该关键审计事项实施的审计程序主要包括：（1）了解和评价了永泰能源管理层（以下简称“管理层”）与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；（2）选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价永泰能源的销售收入确认时点是否符合企业会计准则的要求； 83 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告（3）对本年记录的收入交易选取样本，核对上网电量结算单、煤炭销售结算单、销售发票、销售合同、磅单等，评价相关收入确认是否符合永泰能源收入确认的会计政策；（4）结合产品类型对销售收入以及毛利情况进行分析，判断本期收入金额是否出现异常波动的情况；（5）对资产负债表日前后记录的销售收入，选取样本进行截止性测试，核对上网电量结算单、煤炭销售结算单及其他支持性文件，以评价销售收入是否被记录于恰当的会计期间，检查期末是否存在突击确认销售的情况以及通过检查期后退货情况，判断本期收入确认的准确性。（二）煤矿相关无形资产的减值 1、事项描述截至 2017 年 12 月 31 日，永泰能源无形资产账面价值为 430.05 亿元，占合并报表资产总额的 40.13%，其中：矿业权资产账面价值为 424.84 亿元，占无形资产账面价值的 98.79%。由于矿业权资产账面价值对财务报表的重要程度，同时在评估潜在减值时涉及管理层的重大判断，因此我们将矿业权资产减值作为关键审计事项。 2、审计应对我们对相关矿业权资产减值评估执行的程序包括：（1）我们了解和评估了管理层与识别无形资产减值迹象和测算可回收金额相关的内部控制；（2）我们实地查看了相关的煤矿生产情况，以了解相关资产是否闲置等问题；（3）我们评价管理层运用的资产减值方法是否符合企业会计准则的要求；（4）我们利用了外部评估专家的工作，评估管理层对各资产组所使用折现率的合理性及计算各资产组预计未来现金流量现值的模型； 84 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告（5）减值测试方法的适当性；（6）我们复核了管理层对现金流量预测所采用的关键假设和重要参数，包括将这些假设和参数与支持性证据（如经批准的预算）对比，并考虑以前的预算的准确性。（三）电厂相关固定资产的减值 1、事项描述截至 2017 年 12 月 31 日，永泰能源固定资产账面价值为 262.18 亿元，占合并报表资产总额的 24.46%，其中：电力板块固定资产账面价值为 189.15 亿元，占固定资产账面价值的 72.15%。由于电力板块固定资产账面价值对财务报表的重要程度，同时在评估潜在减值时涉及管理层的重大判断，因此我们将电力板块固定资产减值作为关键审计事项。 2、审计应对我们对相关电厂固定资产减值评估执行的程序包括：（1）我们了解并评估了管理层与识别固定资产减值迹象和测算可回收金额相关的内部控制；（2）我们实地勘察相关房屋建筑物、机器设备，并实施了监盘程序，以了解相关资产是否存在工艺技术落后、长期闲置等问题，以及负荷率等状况；（3）我们评价管理层运用的资产减值方法是否符合企业会计准则的要求；（4）我们利用了外部评估专家的工作，评估管理层对各资产组所使用折现率的合理性及计算各资产组预计未来现金流量现值的模型；（5）我们复核了管理层对现金流量预测所采用的关键假设和重要参数，包括将这些假设和参数与支持性证据（如经批准的预算）对比，并考虑以前的预算的准确性。四、其他信息 85 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估永泰能源的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算永泰能源、终止营运或别无其他现实的选择。治理层负责监督永泰能源的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误所导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 86 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告在按照审计准则执行审计的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对永泰能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致永泰能源不能持续经营。（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（六）就永泰能源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 87 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：王晖中国注册会计师：陆文娟中国济南 2018 年 04 月 26 日 88 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位: 永泰能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金七．1 7,270,968,081.92 7,194,315,601.28 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据七．4 1,672,389,448.60 1,558,502,053.56 应收账款七．5 3,987,744,858.71 3,529,080,381.47 预付款项七．6 1,154,177,143.73 359,646,046.07 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息七．7 33,606,526.86 74,504,532.93 应收股利七．8 3,000,000.00 19,575,400.00 其他应收款七．9 1,608,571,136.52 1,463,071,732.00 买入返售金融资产存货七．10 572,085,524.84 397,623,970.20 持有待售资产七．11 2,935,003,512.95 一年内到期的非流动资产七．12 37,050,085.87 其他流动资产七．13 767,078,884.26 520,608,513.53 流动资产合计 20,004,625,118.39 15,153,978,316.91 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产七．14 1,137,628,568.07 193,939,896.44 持有至到期投资长期应收款七．16 43,535,781.60 73,384,191.50 长期股权投资七．17 3,949,259,717.19 4,002,571,596.95 投资性房地产七．18 330,492,205.16 195,884,134.87 固定资产七．19 26,217,576,772.20 19,224,900,300.43 在建工程七．20 5,345,009,830.68 8,559,114,202.76 工程物资七．21 343,681.21 239,320.86 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产七．25 43,004,988,162.42 43,449,551,404.91 开发支出商誉七．27 4,673,996,322.04 4,673,996,322.04 长期待摊费用七．28 719,746,757.64 529,652,671.55 递延所得税资产七．29 149,034,991.54 111,712,926.36 其他非流动资产七．30 1,596,592,068.63 1,943,591,455.67 非流动资产合计 87,168,204,858.38 82,958,538,424.34 资产总计 107,172,829,976.77 98,112,516,741.25 89 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告流动负债：短期借款七．31 13,193,380,581.42 12,069,089,605.40 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据七．34 1,848,971,010.63 320,530,000.00 应付账款七．35 2,313,553,047.63 2,223,774,367.82 预收款项七．36 424,756,240.32 209,873,955.22 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬七．37 181,174,374.11 163,848,897.41 应交税费七．38 710,774,151.69 871,556,075.95 应付利息七．39 311,806,560.96 365,936,286.94 应付股利七．40 2,307,612.00 72,307,612.00 其他应付款七．41 886,243,141.30 712,156,897.78 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债七．42 1,722,828,586.52 一年内到期的非流动负债七．43 17,661,664,087.62 17,209,078,575.29 其他流动负债流动负债合计 39,257,459,394.20 34,218,152,273.81 非流动负债：长期借款七．45 15,854,040,427.42 14,634,590,000.00 应付债券七．46 15,795,804,611.42 13,229,035,969.52 其中：优先股永续债长期应付款七．47 7,351,214,505.52 6,753,840,307.96 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益七．51 8,000,000.00 42,415,539.00 递延所得税负债七．29 117,199,898.66 103,375,392.89 其他非流动负债非流动负债合计 39,126,259,443.02 34,763,257,209.37 负债合计 78,383,718,837.22 68,981,409,483.18 90 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告所有者权益股本七．53 12,425,795,326.00 12,425,795,326.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积七．55 9,401,400,388.89 9,330,246,054.80 减：库存股其他综合收益七．57 -215,302,832.84 -393,406,197.13 专项储备七．58 56,609,172.75 93,961,484.43 盈余公积七．59 338,697,093.16 258,640,508.83 一般风险准备未分配利润七．60 2,331,637,438.93 1,946,031,877.47 归属于母公司所有者权益合计 24,338,836,586.89 23,661,269,054.40 少数股东权益 4,450,274,552.66 5,469,838,203.67 所有者权益合计 28,789,111,139.55 29,131,107,258.07 负债和所有者权益总计 107,172,829,976.77 98,112,516,741.25 法定代表人：徐培忠主管会计工作负责人：卞鹏飞会计机构负责人：史红云 91 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告母公司资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位:永泰能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 134,631,550.46 1,044,443,126.37 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 20,889,877.00 253,874.00 应收账款十七.1 68,784,466.39 2,040,545.88 预付款项 6,952,906.30 509,708.50 应收利息 1,175,342.47 4,348,472.22 应收股利 200,000,000.00 130,000,000.00 其他应收款十七.2 27,762,946,730.54 22,359,999,137.94 存货 22,229,024.42 8,556,885.18 持有待售资产一年内到期的非流动资产 14,536,161.97 其他流动资产 6,093,838.80 1,296,129.90 流动资产合计 28,223,703,736.38 23,565,984,041.96 非流动资产：可供出售金融资产 231,200,000.00 1,200,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资十七.3 26,550,178,599.66 28,663,148,665.93 投资性房地产固定资产 140,679,112.81 93,080,905.47 在建工程 4,918,263.50 6,879,406.83 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,491,737.93 开发支出商誉长期待摊费用 43,500,535.95 40,850,405.76 递延所得税资产 1,532,031.58 1,561,053.35 其他非流动资产 22,773,208.00 241,750,630.00 非流动资产合计 26,996,273,489.43 29,048,471,067.34 资产总计 55,219,977,225.81 52,614,455,109.30 92 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告流动负债：短期借款 3,540,000,000.00 2,020,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 200,000,000.00 600,000,000.00 应付账款 85,498,664.20 31,728,948.03 预收款项 128,219,244.06 12,891.09 应付职工薪酬 1,090,168.15 648,971.46 应交税费 35,794,227.97 6,535,674.43 应付利息 239,832,592.08 320,540,449.78 应付股利其他应付款 2,811,479,068.83 2,190,162,904.34 持有待售负债一年内到期的非流动负债 12,774,856,232.83 13,106,868,229.57 其他流动负债流动负债合计 19,816,770,198.12 18,276,498,068.70 非流动负债：长期借款 414,710,427.42 195,000,000.00 应付债券 10,567,932,565.24 11,248,607,266.76 其中：优先股永续债长期应付款 863,277,877.90 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 11,845,920,870.56 11,443,607,266.76 负债合计 31,662,691,068.68 29,720,105,335.46 所有者权益：股本 12,425,795,326.00 12,425,795,326.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 9,806,082,542.91 9,805,470,542.91 减：库存股其他综合收益 -1,823,504.22 -265,793.36 专项储备盈余公积 337,737,652.46 257,681,068.13 未分配利润 989,494,139.98 405,668,630.16 所有者权益合计 23,557,286,157.13 22,894,349,773.84 负债和所有者权益总计 55,219,977,225.81 52,614,455,109.30 法定代表人：徐培忠主管会计工作负责人：卞鹏飞会计机构负责人：史红云 93 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告合并利润表 2017 年 1—12 月编制单位：永泰能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入七．61 22,388,242,412.91 13,699,155,901.87 其中：营业收入七．61 22,388,242,412.91 13,699,155,901.87 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 21,243,998,089.22 13,509,550,893.26 其中：营业成本七．61 16,113,841,886.67 9,229,967,359.43 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加七．62 476,729,416.49 375,809,605.08 销售费用七．63 35,785,483.84 5,620,889.57 管理费用七．64 937,220,821.51 617,346,542.37 财务费用七．65 3,613,881,862.84 3,317,558,956.12 资产减值损失七．66 66,538,617.87 -36,752,459.31 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）七．68 -2,087,125.15 697,668,262.14 其中：对联营企业和合营企业的投七．68 -5,087,125.15 -17,859,748.85 资收益资产处置收益（损失以“－”号填 -5,282,547.85 129,613,202.88 列）汇兑收益（损失以“－”号填列）其他收益 1,853,770.00 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,138,728,420.69 1,016,886,473.63 加：营业外收入七．69 7,688,913.74 145,659,095.17 减：营业外支出七．70 16,423,876.72 16,789,159.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,129,993,457.71 1,145,756,409.80 减：所得税费用七．71 262,877,740.02 380,401,732.57 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 867,115,717.69 765,354,677.23 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 879,168,657.37 869,548,700.54 填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 -12,052,939.68 -104,194,023.31 填列） (二)按所有权归属分类 1.少数股东损益 264,769,822.72 96,317,945.01 2.归属于母公司股东的净利润 602,345,894.97 669,036,732.22 六、其他综合收益的税后净额 178,034,205.16 -1,011,259,733.03 94 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告归属母公司所有者的其他综合收益的 178,103,364.29 -654,280,897.62 税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综 178,103,364.29 -654,280,897.62 合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的 168,882,621.88 -19,463,000.73 份额 2.可供出售金融资产公允价值变 -628,763,119.22 动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 9,220,742.41 -6,054,777.67 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税 -69,159.13 -356,978,835.41 后净额七、综合收益总额 1,045,149,922.85 -245,905,055.80 归属于母公司所有者的综合收益总额 780,449,259.26 14,755,834.60 归属于少数股东的综合收益总额 264,700,663.59 -260,660,890.40 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.0485 0.0538 （二）稀释每股收益(元/股) 0.0485 0.0538 法定代表人：徐培忠主管会计工作负责人：卞鹏飞会计机构负责人：史红云 95 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告母公司利润表 2017 年 1—12 月编制单位：永泰能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入十七.4 950,322,922.95 74,555,385.38 减：营业成本 576,214,298.18 62,288,845.41 税金及附加 13,848,275.48 2,896,817.12 销售费用 556,030.34 364,736.48 管理费用 66,011,323.42 49,500,820.16 财务费用 410,737,828.38 652,983,370.24 资产减值损失 618,112.68 -3,227,479.40 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）十七.5 917,975,644.59 1,172,644,604.19 其中：对联营企业和合营企业的投资收益十七.5 17,975,644.59 13,644,604.19 资产处置收益（损失以“－”号填列） 88,325.19 其他收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 800,312,699.06 482,481,204.75 加：营业外收入 282,166.04 185.00 减：营业外支出 81,317.29 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 800,594,865.10 482,400,072.46 减：所得税费用 29,021.77 806,869.85 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 800,565,843.33 481,593,202.61 (一)持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 800,565,843.33 481,593,202.61 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）五、其他综合收益的税后净额 -1,557,710.86 63,089,716.64 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -1,557,710.86 63,089,716.64 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损 -1,557,710.86 -265,793.36 益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 63,355,510.00 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 799,008,132.47 544,682,919.25 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.0644 0.0388 （二）稀释每股收益(元/股) 0.0644 0.0388 法定代表人：徐培忠主管会计工作负责人：卞鹏飞会计机构负责人：史红云 96 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告合并现金流量表 2017 年 1—12 月编制单位：永泰能源股份有限公司单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 24,100,156,886.36 14,455,289,342.04 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 8,482,620.12 1,298,295.20 收到其他与经营活动有关的现金七．73 1,240,655,712.13 2,014,389,373.44 经营活动现金流入小计 25,349,295,218.61 16,470,977,010.68 购买商品、接受劳务支付的现金 15,992,229,735.47 7,448,363,768.67 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,077,350,468.66 841,872,022.72 支付的各项税费 2,110,747,664.70 1,672,601,411.53 支付其他与经营活动有关的现金七．73 1,586,508,309.59 2,443,494,490.33 经营活动现金流出小计 20,766,836,178.42 12,406,331,693.25 经营活动产生的现金流量净额 4,582,459,040.19 4,064,645,317.43 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 12,200,000.44 1,367,340,767.21 取得投资收益收到的现金 20,169,400.00 1,265,157,125.91 处置固定资产、无形资产和其他长期资 71,246,277.00 47,900,180.00 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现 149,944,481.12 金净额收到其他与投资活动有关的现金七．73 5,000,000.00 162,624,739.79 投资活动现金流入小计 108,615,677.44 2,992,967,294.03 购建固定资产、无形资产和其他长期资 4,247,487,270.38 6,590,618,390.42 产支付的现金投资支付的现金 2,421,896,802.29 9,442,231,407.85 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现 1,384,656,057.66 5,881,135.58 金净额支付其他与投资活动有关的现金七．73 62,059,886.12 6,558,148.44 投资活动现金流出小计 8,116,100,016.45 16,045,289,082.29 97 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告投资活动产生的现金流量净额 -8,007,484,339.01 -13,052,321,788.26 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 554,280,631.75 5,402,844,374.48 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 554,280,631.75 533,564,378.04 现金取得借款收到的现金 22,022,378,020.18 26,355,073,296.80 发行债券收到的现金 14,491,234,120.00 11,227,950,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金七．73 3,982,562,917.11 2,369,965,265.41 筹资活动现金流入小计 41,050,455,689.04 45,355,832,936.69 偿还债务支付的现金 29,704,256,599.52 30,017,556,121.27 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,377,717,963.28 3,704,874,245.73 其中：子公司支付给少数股东的股利、 109,872,956.65 114,000,000.00 利润支付其他与筹资活动有关的现金七．73 4,003,833,364.11 2,411,635,815.62 筹资活动现金流出小计 37,085,807,926.91 36,134,066,182.62 筹资活动产生的现金流量净额 3,964,647,762.13 9,221,766,754.07 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -78,802,164.68 114,858.67 五、现金及现金等价物净增加额 460,820,298.63 234,205,141.91 加：期初现金及现金等价物余额 4,753,710,601.28 4,519,505,459.37 六、期末现金及现金等价物余额 5,214,530,899.91 4,753,710,601.28 法定代表人：徐培忠主管会计工作负责人：卞鹏飞会计机构负责人：史红云 98 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告母公司现金流量表 2017 年 1—12 月编制单位：永泰能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 232,357,383.58 300,410,361.20 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 445,595,351.55 23,612,517.26 经营活动现金流入小计 677,952,735.13 324,022,878.46 购买商品、接受劳务支付的现金 102,331,855.29 3,867,732.12 支付给职工以及为职工支付的现金 44,645,694.02 38,525,797.88 支付的各项税费 43,468,776.44 4,508,667.82 支付其他与经营活动有关的现金 483,105,078.00 44,785,902.82 经营活动现金流出小计 673,551,403.75 91,688,100.64 经营活动产生的现金流量净额 4,401,331.38 232,334,777.82 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 2,130,000,000.00 4,288,000,000.00 取得投资收益收到的现金 830,000,000.00 1,062,347,202.60 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 50,000,000.00 投资活动现金流入小计 2,960,000,000.00 5,400,347,202.60 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 2,041,953.59 1,342,647.48 支付的现金投资支付的现金 9,165,706,075.22 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 339,200.00 投资活动现金流出小计 2,041,953.59 9,167,387,922.70 投资活动产生的现金流量净额 2,957,958,046.41 -3,767,040,720.10 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 4,879,929,996.44 取得借款收到的现金 5,408,910,427.42 3,017,000,000.00 发行债券收到的现金 11,082,150,000.00 9,247,950,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 32,301,943,513.62 62,701,622,756.03 筹资活动现金流入小计 48,793,003,941.04 79,846,502,752.47 偿还债务支付的现金 15,270,163,213.73 9,098,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,028,622,356.85 2,097,773,586.10 支付其他与筹资活动有关的现金 35,366,389,324.16 64,233,982,897.54 筹资活动现金流出小计 52,665,174,894.74 75,429,756,483.64 筹资活动产生的现金流量净额 -3,872,170,953.70 4,416,746,268.83 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 -909,811,575.91 882,040,326.55 加：期初现金及现金等价物余额 944,443,126.37 62,402,799.82 六、期末现金及现金等价物余额 34,631,550.46 944,443,126.37 法定代表人：徐培忠主管会计工作负责人：卞鹏飞会计机构负责人：史红云 99 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告合并所有者权益变动表 2017 年 1—12 月编制单位：永泰能源股份有限公司单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具一般少数减：库其他综合收所有者权益合计股本永续其资本公积专项储备盈余公积风险未分配利润股东权益优先股存股益债他准备一、上年期末余额 12,425,795,326.00 9,330,246,054.80 -393,406,197.13 93,961,484.43 258,640,508.83 1,946,031,877.47 5,469,838,203.67 29,131,107,258.07 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 12,425,795,326.00 9,330,246,054.80 -393,406,197.13 93,961,484.43 258,640,508.83 1,946,031,877.47 5,469,838,203.67 29,131,107,258.07 三、本期增减变动金额（减少以“－” 71,154,334.09 178,103,364.29 -37,352,311.68 80,056,584.33 385,605,561.46 -1,019,563,651.0 -341,996,118.52 号填列） 178,103,364.29 602,345,894.97 264,700,663.59 1,045,149,922.85 （二）所有者投入和减少资本 71,154,334.09 -1,172,620,260.2 -1,101,465,926.19 1．股东投入的普通股 6,590,614.24 -1,176,309,171.98 -1,169,718,557.75 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 64,563,719.85 3,688,911.71 68,252,631.56 （三）利润分配 80,056,584.33 -216,740,333.51 -109,872,956.65 -246,556,705.83 1．提取盈余公积 80,056,584.33 -80,056,584.33 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -136,683,749.18 -109,872,956.65 -246,556,705.83 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 -37,352,311.68 -1,771,097.67 -39,123,409.35 1．本期提取 232,516,909.80 16,975,803.42 249,492,713.22 2．本期使用 269,869,221.48 18,746,901.09 288,616,122.57 （六）其他四、本期期末余额 12,425,795,326.00 9,401,400,388.89 -215,302,832.84 56,609,172.75 338,697,093.16 2,331,637,438.93 4,450,274,552.66 28,789,111,139.55 100 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告上期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具一般减：库少数股东权益所有者权益合计股本永续其资本公积其他综合收益专项储备盈余公积风险未分配利润优先股存股债他准备一、上年期末余额 11,194,639,548.00 6,894,476,940.39 260,874,700.49 77,435,682.32 210,481,188.57 1,822,186,278.55 5,522,379,736.22 25,982,474,074.54 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 11,194,639,548.00 6,894,476,940.39 260,874,700.49 77,435,682.32 210,481,188.57 1,822,186,278.55 5,522,379,736.22 25,982,474,074.54 三、本期增减变动金额（减少以“－” 1,231,155,778.00 2,435,769,114.41 -654,280,897.62 16,525,802.11 48,159,320.26 123,845,598.92 -52,541,532.55 3,148,633,183.53 号填列） -654,280,897.62 669,036,732.22 -260,660,890.40 -245,905,055.80 （二）所有者投入和减少资本 1,231,155,778.00 2,544,166,017.87 358,632,027.78 4,133,953,823.65 1．股东投入的普通股 1,231,155,778.00 3,638,445,916.55 184,364,378.04 5,053,966,072.59 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -1,094,279,898.68 174,267,649.74 -920,012,248.94 （三）利润分配 48,159,320.26 -545,191,133.30 -144,000,000.00 -641,031,813.04 1．提取盈余公积 48,159,320.26 -48,159,320.26 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -497,031,813.04 -144,000,000.00 -641,031,813.04 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 16,525,802.11 -2,874,862.63 13,650,939.48 1．本期提取 220,476,222.07 17,687,517.94 238,163,740.01 2．本期使用 203,950,419.96 20,562,380.57 224,512,800.53 （六）其他 -108,396,903.46 -3,637,807.30 -112,034,710.76 四、本期期末余额 12,425,795,326.00 9,330,246,054.80 -393,406,197.13 93,961,484.43 258,640,508.83 1,946,031,877.47 5,469,838,203.67 29,131,107,258.07 法定代表人：徐培忠主管会计工作负责人：卞鹏飞会计机构负责人：史红云 101 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告母公司所有者权益变动表编制单位：永泰能源股份有限公司 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期其他权益工具项目减：库专项股本永续其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股存股储备债他一、上年期末余额 12,425,795,326.00 9,805,470,542.91 -265,793.36 257,681,068.13 405,668,630.16 22,894,349,773.84 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 12,425,795,326.00 9,805,470,542.91 -265,793.36 257,681,068.13 405,668,630.16 22,894,349,773.84 三、本期增减变动金额（减少以“－” 612,000.00 -1,557,710.86 80,056,584.33 583,825,509.82 662,936,383.29 号填列）（一）综合收益总额 -1,557,710.86 800,565,843.33 799,008,132.47 （二）所有者投入和减少资本 612,000.00 612,000.00 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 612,000.00 612,000.00 （三）利润分配 80,056,584.33 -216,740,333.51 -136,683,749.18 1．提取盈余公积 80,056,584.33 -80,056,584.33 2．对所有者（或股东）的分配 -136,683,749.18 -136,683,749.18 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 12,425,795,326.00 9,806,082,542.91 -1,823,504.22 337,737,652.46 989,494,139.98 23,557,286,157.13 102 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告上期其他权益工具项目减：库专项股本永续其资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股存股储备债他一、上年期末余额 11,194,639,548.00 6,167,024,626.36 -63,355,510.00 209,521,747.87 469,266,560.85 17,977,096,973.08 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 11,194,639,548.00 6,167,024,626.36 -63,355,510.00 209,521,747.87 469,266,560.85 17,977,096,973.08 三、本期增减变动金额（减少以“－” 1,231,155,778.00 3,638,445,916.55 63,089,716.64 48,159,320.26 -63,597,930.69 4,917,252,800.76 号填列）（一）综合收益总额 63,089,716.64 481,593,202.61 544,682,919.25 （二）所有者投入和减少资本 1,231,155,778.00 3,638,445,916.55 4,869,601,694.55 1．股东投入的普通股 1,231,155,778.00 3,638,445,916.55 4,869,601,694.55 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 48,159,320.26 -545,191,133.30 -497,031,813.04 1．提取盈余公积 48,159,320.26 -48,159,320.26 2．对所有者（或股东）的分配 -497,031,813.04 -497,031,813.04 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 12,425,795,326.00 9,805,470,542.91 -265,793.36 257,681,068.13 405,668,630.16 22,894,349,773.84 法定代表人：徐培忠主管会计工作负责人：卞鹏飞会计机构负责人：史红云 103 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用（1）注册地址：山西省晋中市灵石县翠峰镇新建街南 110 号。（2）总部办公地址：山西省太原市小店区亲贤北街昌盛双喜城（3）行业性质：电力及煤炭行业（4）主要经营范围：综合能源开发；大宗商品物流；新兴产业投资。（5）公司历史沿革：永泰能源股份有限公司（原名泰安鲁润股份有限公司，以下简称“公司”）是经泰安市体改委 1988 年 11 月 6 日以泰经改发（1988）96 号文批准，以泰安润滑油调配厂作为发起人，改组为泰安鲁润股份有限公司。1998 年 5 月 13 日，公司在上海证券交易所挂牌上市，注册资本 52,606,840.00 元。 1998 年 6 月 26 日，公司召开 1997 年度股东大会，决议通过了 1997 年度利润分配方案，以 1997 年末股本 52,606,840 股为基数，以未分配利润按 10：比例向全体股东送红股，共计 42,085,472 股，每股面值 1 元，注册资本变更为人民币 94,692,312.00 元。 2000 年 3 月 24 日，公司召开 1999 年度股东大会，决议通过了 1999 年度利润分配方案，以 1999 年末股本 94,692,312 股为基数，以未分配利润按 10：比例向全体股东送红股，共计 75,753,850 股，每股面值 1 元，注册资本变更为人民币 170,446,162.00 元。 2007 年 1 月 31 日，公司第一大股东中国石化山东泰山石油股份有限公司（以下简称泰山石油）、第二大股东泰安鲁浩贸易公司（以下简称泰安鲁浩）分别与江苏永泰地产集团有限公司（以下简称“永泰地产”）签订了《股份转让协议》。2007 年 11 月 30 日，永泰地产受让公司大股东泰山石油、泰安鲁浩向其转让所持有的本公司股份共计 94,041,730 股（占本公司总股本的 55.18%）， 2007 年 12 月 21 日公司股权分置改革完成。 2008 年 5 月 20 日，公司召开 2007 年度股东大会，决议通过了 2007 年度利润分配方案，以 2007 年末股本 170,446,162 股为基数，以未分配利润按 10：5 向全体股东送红股，共计 85,223,081 股，每股面值 1 元，变更后的注册资本人民币 255,669,243.00 元。 2009 年 12 月 25 日公司召开 2009 年第五次临时股东大会，决议通过《泰安鲁润股份有限公司 2009 年度非公开发行股票预案》。2010 年 7 月 6 日，公司向 7 名特定投资者发行了 39,875,389 股人民币普通股（A 股），变更后的公司总股本为 295,544,632.00 元。 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第七次临时股东大会决议，决议通过《永泰能源股份有限公司<2010 年度非公开发行股票预案的议案>的修订案》。2011 年 3 月 2 日，公司向 7 名特定投资者发行了 8,000 万股人民币普通股（A 股），变更后的公司总股本为 375,544,632.00 元。2011 年 5 月 31 日，公司召开 2010 年度股东大会，决议通过了 2010 年度利润分配方案，以 2011 年 3 月 25 日股本 375,544,632 股为基数，以未分配利润每 10 股送红股 0.3935 股的比例向登记在册的全体股东送红股，共计 14,777,681 股，每股面值 1 元，增加股本 14,777,681.00 元；以资本公积转增股本，以每 10 股转增 4.7219 股的比例向全体股东派发股份总计 177,328,420 股，每股面值 1 元，增加股本 177,328,420.00 元，以未分配利润和资本公积共计派发股份 192,106,101 股，共计增加股本 192,106,101.00 元，注册资本变更为人民币 567,650,733.00 元，股本为人民币 567,650,733.00 元。 2012 年 3 月 6 日，公司向 6 名特定投资者发行了 316,129,032 股人民币普通股（A 股），变更后的公司总股本为 883,779,765.00 元。2012 年 4 月 12 日，公司召开 2011 年度股东大会，决议通过了 2011 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，本次分配以总股本 883,779,765 股为基数，以资本公积金转增股本，按每 10 股转增 10 股的比例向全体股东派发股份，共计 883,779,765 股，每股面值 1 元，变更后的注册资本人民币 1,767,559,530.00 元。 2014 年 5 月 9 日，公司召开 2013 年度股东大会，决议通过了 2013 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以 2013 年 12 月 31 日公司总股本 1,767,559,530 股为基数，以资本公积金转增 104 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告股本，向全体股东每 10 股转增 10 股，共计转增 1,767,559,530 股，每股面值 1 元，变更后的注册资本人民币 3,535,119,060.00 元。 2014 年 12 月，公司 2014 年非公开发行预案经中国证券监督管理委员会以证监许可[2014]1427 号文件的批复，公司向特定投资者发行人民币普通股 5,076,142,131 股，每股面值 1.00 元，每股实际发行价格为 1.97 元/股。公司共募集资金 9,999,999,998.07 元，在扣除各种发行费用后，将 5,076,142,131.00 元计入股本，余下 4,787,667,867.07 元计入资本公积。 2015 年 5 月 20 日，公司召开 2014 年度股东大会，决议通过了 2014 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以 2015 年 5 月 20 日公司总股本 8,611,261,191 股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股，共计转增 2,583,378,357 股，每股面值 1 元，变更后的注册资本人民币 11,194,639,548 元。 2016 年 4 月，公司 2015 年非公开发行预案经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016] 531 号文件的批复，公司向特定投资者发行人民币普通股 1,231,155,778 股，每股面值 1.00 元，每股实际发行价格为 3.98 元/股。公司共募集资金 4,899,999,996.44 元，在扣除各种发行费用后，将 1,231,155,778.00 元计入股本，余下 3,638,445,916.55 元计入资本公积。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用本期合并财务报表范围包括本公司及本公司的 9 个子公司和 96 个孙公司，具体情况详见本财务报表附注八、合并范围的变更和九、在其他主体中的权益之说明。本财务报表由本公司董事会于 2018 年 4 月 26 日批准报出。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》、具体会计准则和其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下简称“企业会计准则”）以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的披露规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2. 持续经营 √适用 □不适用公司自本报告期末起 12 个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注三、“16、固定资产”、“24、收入”。 1. 遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2017 年 12 月 31 日的财务状况、2017 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 105 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用正常营业周期，是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。正常营业周期通常短于一年。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。（1）同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。对同一控制下企业合并形成的长期股权投资，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，如被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。长期股权投资的初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。本公司以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资的初始投资成本与本公司所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。本公司合并中发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。与发行权益性工具作为合并对价直接相关的交易费用，冲减资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用，计入债务性工具的初始确认金额。（2）非同一控制下的企业合并参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。对于非同一控制下的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。本公司为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应于发生时计入当期损益。本公司作为合并对价发行的权益性工具或债务性工具的交易费用，应当计入权益性工具或债务性工具的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。本公司非同一控制下合并中发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，本公司首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 106 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用（1）合并财务报表范围本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。（2）统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。（3）合并财务报表抵销事项合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。（4）合并取得子公司会计处理对于本公司同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，调整合并资产负债表的期初数，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整；因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。对于本公司非同一控制下企业合并取得的子公司，则不调整合并资产负债表期初数，将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（5）分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法 ①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入本公司合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入本公司合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 ②分步处置子公司本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 107 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，本公司按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（6）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（7）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资本公司在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。（1）共同经营本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；②确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；③确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。（2）合营企业合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，相关会计政策见本附注“三、14、长期股权投资 ”。 8. 现金及现金等价物的确定标准本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 (1)外币业务折算 108 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日汇率折合本位币入账。资产负债表日，本公司对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，本公司仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。（2）外币财务报表折算本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。外币资产负债表中的资产和负债项目，本公司采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。外币利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。本公司金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。（1）金融工具的分类本公司金融资产在初始确认时划分为下列四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产。本公司金融负债在初始确认时划分为下列两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；其他金融负债。（2）金融资产的确认依据和计量方法 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将满足下列条件之一的金融资产划分为交易性金融资产：(1)取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；(2)初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本公司将符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；(2)本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组 109 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；(3)《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》允许指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的与嵌入衍生工具相关的混合工具。本公司对于以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 ②持有至到期投资本公司的持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率（提示：如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，本公司将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 ③应收款项应收款项是指本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等。本公司以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ④可供出售金融资产本公司可供出售金融资产包括：初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。本公司可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间按实际利率法计算的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产（或衍生金融负债），按照成本计量。（3）金融负债的分类、确认和计量本公司金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。满足下列条件之一的金融负债划分为交易性金融负债：(1)承担该金融负债的目的，主要是为了近期内回购；(2)初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。符合下列条件之一的金融负债，在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导致的相关利 110 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告得或损失在确认和计量方面不一致的情况；(2)本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融负债所在的金融负债组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；(3)《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》允许指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的与嵌入衍生工具相关的混合工具。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 ②其他金融负债：与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。除财务担保合同负债外的其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。（4）金融资产转移的确认依据和计量方法本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： ①所转移金融资产的账面价值； ②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： ①终止确认部分的账面价值； ②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，本公司继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。（5）金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则本公司终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，本公司计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。（6）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，本公司以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，本公司采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且 111 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。（7）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行减值检查，当客观证据表明金融资产发生减值，则应当对该金融资产进行减值测试，以根据测试结果计提减值准备。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的各项事项： ①发行方或债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等； ⑦权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。本公司持有至到期投资发生减值时，将其账面价值减记至按照该金融资产的原实际利率折现确定的预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。该等以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，但金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。本公司可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。在确认可供出售金融资产减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。以成本计量的在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，本公司将其账面价值减记至按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益，该金融资产的减值损失一经确认不予转回。 112 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：公允价值发生“严重”下跌的期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过 50%。具体量化标准公允价值发生“非暂时性”下连续 12 个月出现下跌。跌的具体量化标准取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取成本的计算方法的债券利息）和相关交易费用之和作为投资成本。存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃期末公允价值的确定方法市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%，反弹持续时间未超过 6 持续下跌期间的确定依据个月的均作为持续下跌期间。 11. 应收款项 (1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准账面余额为 5,000 万元（含）以上的应收款项单独进行减值测试，将预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失；单独单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法测试未发生减值的，包含在按信用风险特征组合计提坏账准备。本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款等。在资产负债表日有客观证据表明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。 (2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）账龄组合除以下六种组合以外的款项内部往来组合合并范围内的各公司之间往来款交易对象-应收售电及售热款组合主要为 3 个月（含）以内的应收售电款及售热款与融资业务相关应收款项组合主要为与融资业务相关负债对应的其他应收款项应收政府部门、行业主管单位或专营单位押金、保证款项性质组合金等可收回性区别于一般款项的应收款项交易保证措施组合存在资产抵押或权利质押的应收款项与医疗业务相关的应收款项组合境外医疗业务相关的应收款项按组合计提坏账准备的计提方法账龄组合账龄分析法内部往来组合不计提坏账准备交易对象-应收售电及售热款组合不计提坏账准备与融资业务相关应收款项组合不计提坏账准备业务约定期内，不计提坏账准备；超过业务约定期的，款项性质组合以到期日为起点计算账龄，按账龄分析法计提坏账准备 113 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告交易保证期内，不计提坏账准备；超过交易保证期的，交易保证措施组合以到期日为起点计算账龄，按账龄分析法计提坏账准备与医疗业务相关的应收款项组合根据预计可收回率计提坏账准备组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 1.00 1.00 其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 5.00 5.00 2－3 年 10.00 10.00 3 年以上 3－4 年 30.00 30.00 4－5 年 50.00 50.00 5 年以上 100.00 100.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用账龄时间较长且存在客观证据表明发生了单项计提坏账准备的理由减值按照未来预计现金流量现值低于账面价值坏账准备的计提方法的差额确认 (4). 对其他应收款项（包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等），有确凿证据表明其可收回性存在明显差异的，采用个别认定法计提坏账准备。 12. 存货 √适用 □不适用（1）存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。公司的存货主要分为原材料、周转材料、在产品、库存商品等。（2）发出存货的计价方法：加权平均法。（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料等存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计 114 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告算，若企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。本公司按单个存货项目计提存货跌价准备。但如果某些存货与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，可以合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计量成本与可变现净值。在资产负债表日，如果存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。如果以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。（4）存货的盘存制度：永续盘存制。（5）低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品和包装物按五五摊销法。 13. 持有待售资产 √适用 □不适用本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售资产：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产核算。（1）初始投资成本的确定 ①对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本； ②除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第 12 号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得，初始投资成本根据准则相关规定确定。（2）后续计量及损益的确认方法 ①成本法核算投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。 ②权益法核算投资方对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都可以按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。 115 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。（3）长期股权投资核算方法的转换 ①公允价值计量转权益法核算：原持有的对被投资单位的股权投资（不具有控制、共同控制或重大影响的），按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的，因追加投资等原因导致持股比例上升，能够对被投资单位施加共同控制或重大影响的，在转按权益法核算时，投资方应当按照金融工具确认和计量准则确定的原股权投资的公允价值加上为取得新增投资而应支付对价的公允价值，作为改按权益法核算的初始投资成本。 ②公允价值计量或权益法核算转成本法核算：投资方原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或者原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因，能够对被投资单位实施控制的，按有关企业合并形成的长期股权投资进行会计处理。 ③权益法核算转公允价值计量：原持有的对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，因部分处置等原因导致持股比例下降，不能再对被投资单位实施共同控制或重大影响的，应改按金融工具确认和计量准则对剩余股权投资进行会计处理，其在丧失共同控制或重大影响之目的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 ④成本法转权益法：因处置投资等原因导致对被投资单位由能够实施控制转为具有重大影响或者与其他投资方一起实施共同控制的，首先应按处置投资的比例结转应终止确认的长期股权投资成本。然后比较剩余长期股权投资的成本与按照剩余持股比例计算原投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值的份额，前者大于后者的，属于投资作价中体现的商誉部分，不调整长期股权投资的账面价值；前者小于后者的，在调整长期股权投资成本的同时，调整留存收益。（4）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 ①确定对被投资单位具有共同控制的依据：是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。 ②确定对被投资单位具有重大影响的依据：当持有被投资单位 20%以上至 50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足 20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响： ①在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表； ②参与被投资单位的政策制定过程； ③向被投资单位派出管理人员； ④被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料； ⑤与被投资单位之间发生重要交易。（5）减值测试方法及减值准备计提方法 116 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告资产负债表日，本公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。可收回金额按照长期股权投资出售的公允价值净额与预计未来现金流量的现值之间孰高确定。（6）长期股权投资处置处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。本公司投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。（2）采用成本模式核算政策本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。资产负债表日，本公司对投资性房地产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用本公司固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产，同时满足以下条件时予以确认： ○该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ○该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率房屋建筑物直线法 8-50 年 0-5% 1.90-12.50 机器设备直线法 5-35 年 0-5% 2.71-20.00 运输工具直线法 3-15 年 0-5% 6.33-33.33 电子设备直线法 3-20 年 0-5% 4.75-33.33 办公设备直线法 3-5 年 0-5% 19.00-33.33 本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、井巷工程、机器设备、运输工具、电子设备、办公设备；除井巷建筑物采用产量法，其余固定资产均采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。 117 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法资产负债表日，本公司对固定资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用本公司融资租入固定资产是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人； ②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。本公司融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。 17. 在建工程 √适用 □不适用（1）在建工程的类别本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。（2）在建工程结转固定资产的标准和时点本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一： ①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成； ②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业； ③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生； ④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。（3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法资产负债表日，本公司对在建工程检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。在建工程可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。 18. 借款费用 √适用 □不适用（1）借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 118 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告（2）资本化金额计算方法资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。本公司借款费用同时满足下列条件时开始资本化：①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 ①无形资产的计价方法本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。 ②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 ②使用寿命不确定的判断依据本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。 ③无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法 119 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告资产负债表日，本公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。 22. 长期资产减值 √适用 □不适用本公司对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对 120 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本公司短期薪酬包括短期工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、短期带薪缺勤、短期利润分享计划等。在职工提供服务的会计期间，将实际发生的应付的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象按照权责发生制原则计入当期损益或相关资产成本。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用离职后福利主要包括基本养老保险费、企业年金等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。设定提存计划：在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划：在半年和年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本集团设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：（1）服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本是指，职工当期提供服务所导致的设定受益义务现值的增加额；过去服务成本是指，设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益义务现值的增加或减少；（2）设定受益义务的利息费用；（3）重新计量设定受益计划负债导致的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本公司将上述第（1）和（2）项计入当期损益；第（3）项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议。本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 25. 预计负债 √适用 □不适用 121 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告（1）预计负债的确认标准当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。（2）预计负债的计量方法本公司预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。本公司资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 26. 股份支付 □适用 √不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用（1）销售商品本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。具体收入确认方法： ①煤炭采选销售收入确认原则本公司煤炭采选销售收入在已发出商品、取得购货方的发运确认单，商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，相关经济利益能够收回，收入的金额、煤炭采选成本能够可靠计量时予以确认。 ②电力、热力销售收入确认原则本公司电力销售收入在向电力公司输送电力时确认，并根据供电量及政府公布的电价或签订的交易合同约定的电价计算。热力收入在蒸汽已经供出并经用户确认抄表用量，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，供出蒸汽的成本可以可靠计量时确认。 ③石化、煤炭等贸易业务销售收入确认原则本公司石化、煤炭等贸易业务销售收入于已根据合同约定的交货方式发出或交付商品后，商品质量等各项检测指标经双方确认，并取得货物转移凭据，商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，商品销售收入金额已确定，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，商品相关的成本能够可靠地计量时确认。（2）提供劳务在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度或根据已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。（3）让渡资产使用权 122 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。本公司对与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与收益相关的政府补助，是指本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司对与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理： ①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 ②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。（3）与政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。（4）政府补助的确认时点按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，本公司在实际收到补助款项时予以确认。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用（1）本公司对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。（2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 123 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告（3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。（4）对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 ①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 ②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 ①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 ②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用备注(受重要影响的报会计政策变更的内容和原因审批程序表项目名称和金额) 财政部于 2017 年 5 月 10 日发布了《关于印第十届董事会第十四次会见下表 124 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告发修订＜企业会计准则第 16 号-政府补助＞的通议，审议通过了《关于公司知》（财会【2017】15 号），要求与企业日常活会计政策及会计估计变更动相关的政府补助应按照经济业务实质，计入其的议案》他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，应计入营业外收支。企业应在“利润表”中的“营业利润”项目之上单独列表“其他收益”项目，反应计入其他收益的政府补助。财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止第十届董事会第二十五次经营，要求采用未来适用法处理。会议，审议通过了《关于公见下表财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订司会计政策变更的议案》印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。其他说明会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称本期影响额上期影响额在建工程 -7,100,000.00 - 部分与资产相关的政府补助，冲减了相关资产账面价值。固定资产 -50,685,539.00 - 营业外收入 -57,785,539.00 - 部分与收益相关的政府补助，冲减了相关财务费用 -41,721,764.00 - 成本费用，不再计入营业外收入。营业外收入 41,721,764.00 - 与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益 1,853,770.00 - 其他收益，不再计入营业外收入。营业外收入 -1,853,770.00 - 在利润表中分别列示“持续经营净利润” 和“终止经营净利润”。终止经营净利润 -12,052,939.68 -104,194,023.31 资产处置收益 -5,282,547.85 129,613,202.88 在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原列示为“营业外收入”、“营业外支出”的资产处置损益重分类至“资产营业外收入 -2,085,717.88 -129,613,202.88 处置收益”项目。营业外支出 -7,368,265.73 - (2)、重要会计估计变更 √适用 □不适用备注(受重要影响的报会计估计变更的内容和原因审批程序开始适用的时点表项目名称和金额) 为使公司应收款项坏账准备第十届第十四次董由于本次会计估计变更计提政策更加明确化，客观反事会会议，审议通 2017 年 8 月 1 日对 2017 年度财务状况和映公司应收业务的不同性质，过了《关于公司会经营业绩影响为：减少 125 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告同时更好地满足会计准则的计政策及会计估计其他应收款坏账准备 10 相关规定。变更的议案》万元，增加本年度归属于母公司股东净利润 7.5 万元。 34. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率按销项税抵扣购进货物进项税增值税 17%、13%或 11% 后的差额缴纳消费税营业税城市维护建设税按应缴纳流转税额计缴 1%、5%或 7% 教育费附加按应缴纳流转税额计缴 5% 企业所得税按应纳税所得额计缴 25%、15% 资源税按应税收入计缴 8% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用 2. 税收优惠 √适用 □不适用（1）据《西藏自治区企业所得税政策实施办法》藏政发[2014]51 号：①西藏自治区的企业统一执行西部大开发战略中企业所得税 15%的税率。②自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止，暂免征收我区企业应缴纳的企业所得税中属于地方分享的部分。采矿业及矿业权交易行为有关企业所得税政策另行研究（企业所得税预算级次为中央 60%，地方 40%）。（2）据《财政部税务总局关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2017〕 43 号）：自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，将小型微利企业的年应纳税所得额上限由 30 万元提高至 50 万元，对年应纳税所得额低于 50 万元（含 50 万元）的小型微利企业，其所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 126 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告库存现金 2,040,252.07 1,877,371.80 银行存款 1,728,769,589.67 2,749,390,396.58 其他货币资金 5,540,158,240.18 4,443,047,832.90 合计 7,270,968,081.92 7,194,315,601.28 其中：存放在境外的款项总额 661,738,074.60 2,876,654.40 其他说明截至 2017 年 12 月 31 日，公司其他货币资金中使用受限三个月以上资金为 2,342,591,142.50 元。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 730,438,362.21 643,548,963.48 商业承兑票据 941,951,086.39 914,953,090.08 合计 1,672,389,448.60 1,558,502,053.56 (2). 期末公司已质押的应收票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末已质押金额银行承兑票据 40,508,595.00 商业承兑票据合计 40,508,595.00 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 5,825,801,335.41 商业承兑票据 224,384,347.94 合计 5,825,801,335.41 224,384,347.94 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 127 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告其他说明 □适用 √不适用 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计 4,050,304,431.81 100 62,559,573.10 1.54 3,987,744,858.71 3,580,558,741.68 100 51,478,360.21 1.44 3,529,080,381.47 提坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 4,050,304,431.81 / 62,559,573.10 / 3,987,744,858.71 3,580,558,741.68 100 51,478,360.21 1.44 3,529,080,381.47 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 2,198,223,106.85 21,982,231.07 1至2年 614,515,700.91 30,725,785.05 2至3年 114,574.63 11,457.46 3 年以上 3至4年 803,382.41 241,014.73 4至5年 411,746.37 205,873.19 5 年以上 9,393,211.60 9,393,211.60 合计 2,823,461,722.77 62,559,573.10 确定该组合依据的说明：除 3 个月（含）以内的应收售电款及售热款等以外的应收账款。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 128 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 8,615,740.91 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 2,749,937,946.85 元, 占应收账款期末余额合计数的比例 67.89 %，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 42,599,951.71 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 987,826,027.30 85.59 177,730,485.17 49.42 1至2年 1,144,001.09 0.10 111,604,596.20 31.03 2至3年 110,005,228.14 9.53 4,097,150.00 1.14 3 年以上 55,201,887.20 4.78 66,213,814.7 18.41 其中：3-4 年 101,887.20 0.01 613,814.70 0.17 4-5 年 5 年以上 55,100,000.00 4.77 65,600,000.00 18.24 合计 1,154,177,143.73 100.00 359,646,046.07 100.00 129 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：无 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额 828,465,256.70 元，占预付款项期末余额合计数的比例 71.78%。其他说明 √适用 □不适用预付款项期末数较期初数增加了 2.21 倍，主要原因系期末预付采购款增加所致。 7、应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额定期存款 21,187,967.08 45,268,735.92 委托贷款债券投资专项贷款户存款 20,788.37 保证金存款 12,397,771.41 29,235,797.01 合计 33,606,526.86 74,504,532.93 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用应收利息期末数较期初数减少了 54.89%，主要原因系本期定期存款利息减少所致。 8、应收股利 (1). 应收股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目(或被投资单位) 期末余额期初余额成都西囡妇科医院有限公司 19,575,400.00 上海通华燃气轮机服务有限公司 3,000,000.00 合计 3,000,000.00 19,575,400.00 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用 √不适用其他说明： 130 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 √适用 □不适用注：应收股利期末数较期初数减少了 84.67%，主要原因系本期收到上期被投资单位分红款所致。 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏 1,889,750,704.59 100.00 281,179,568.07 14.88 1,608,571,136.52 1,686,539,458.42 100.00 223,467,726.42 13.25 1,463,071,732.00 账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 1,889,750,704.59 100.00 281,179,568.07 14.88 1,608,571,136.52 1,686,539,458.42 100.00 223,467,726.42 13.25 1,463,071,732.00 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 809,780,638.00 8,097,806.38 1至2年 361,475,433.48 18,073,771.69 2至3年 26,493,433.23 2,649,343.33 3 年以上 3至4年 28,898,607.50 8,669,582.26 4至5年 23,607,944.59 11,803,972.30 5 年以上 231,885,092.11 231,885,092.11 合计 1,482,141,148.91 281,179,568.07 131 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 57,925,196.96 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额备用金 2,600,675.39 3,800,778.95 保证金 335,309,548.97 173,790,777.66 关联往来款 679,642,100.36 503,816,620.88 往来款 749,506,702.07 956,478,430.93 押金 122,691,677.80 48,652,850.00 合计 1,889,750,704.59 1,686,539,458.42 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄期末余额合计期末余额数的比例(%) 郑州裕中煤业关联方往来款 674,389,864.68 1 年以内 35.69 6,743,898.65 有限公司周口市土地储往来款 350,116,170.00 1-2 以内 18.53 17,505,808.50 备发展中心林小强往来款 78,325,000.00 4 年以上 4.14 76,662,500.00 国网河南省电保证金 172,107,352.80 0-2 年 9.11 721,073.53 力公司 132 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告山西明源能源往来款 50,000,000.00 5 年以上 2.64 50,000,000.00 集团有限公司合计 / 1,324,938,387.48 / 70.11 151,633,280.68 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 551,209,440.86 551,209,440.86 375,621,435.88 375,621,435.88 在产品 988,121.29 988,121.29 3,350,261.18 3,350,261.18 库存商品 13,859,845.61 13,859,845.61 14,474,644.62 14,474,644.62 周转材料 484,398.52 484,398.52 566,974.39 566,974.39 低值易耗品 3,461,424.50 3,461,424.50 3,610,654.13 3,610,654.13 在途物资 2,082,294.06 2,082,294.06 合计 572,085,524.84 572,085,524.84 397,623,970.20 397,623,970.20 注：存货期末数较期初数增加了 43.88%，主要原因系期末原材料库存增加所致。 (2). 存货跌价准备 □适用 √不适用 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 133 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 11、持有待售资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间华昇资产管理有限公 2,909,128,895.72 1,530,000,000.00 2018 年 1 月司相关资产1 三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业（有 25,874,617.23 30,000,000.00 2018 年 1 月限合伙）2%股权合计 2,935,003,512.95 1,560,000,000.00 / 其他说明：注 1：截止 2017 年 12 月 31 日，华昇资产管理有限公司净资产 14.51 亿元，其中：归母净资产为 8.84 亿元，低于其公允价值 15.3 亿元，故不存在减值风险。注 2：持有待售资产期末数较期初数增加，主要原因系本期会计政策变更所致。 12、一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一年内到期的长期待摊费用 32,234,055.96 一年内到期融资租赁待抵扣进项税 4,816,029.91 合计 37,050,085.87 其他说明一年内到期的非流动资产期末数较期初数减少，主要原因系本期会计政策变更所致。 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应于一年内摊销完毕的融资费用 41,797,737.04 8,928,618.34 理财产品 200,000,000.00 20,450,789.04 预付税金等 525,281,147.22 491,229,106.15 合计 767,078,884.26 520,608,513.53 其他说明其他流动资产期末数较期初数增加了 47.34%，主要原因系本期购买理财产品增加所致。 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 134 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备可供出售债务 468,629,492.43 468,629,492.43 工具：可供出售权益 668,999,075.64 668,999,075.64 193,939,896.44 193,939,896.44 工具：按公允价值计量的按成本计量的 668,999,075.64 668,999,075.64 193,939,896.44 193,939,896.44 合计 1,137,628,568.07 1,137,628,568.07 193,939,896.44 193,939,896.44 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账面余额减值准备在被投被投资本本资单位本期现金红单位本期本期期期期期持股比利期初期末增加减少初增减末例(%) 加少郑州丰祥贸 37,039,896.00 37,039,896.00 5.40 易有限公司上海通华燃气轮机服务 3,000,000.00 3,000,000.00 10.00 3,000,000.00 有限公司山东泰山能源有限责任 1,200,000.00 1,200,000.00 0.24 公司沁源县兴沁企业融资担 500,000.00 500,000.00 4.00 保有限公司沁源县农村信用合作联 2,200,000.44 2,200,000.44 社营业部珠海东方金桥二期股权投资合伙企 50,000,000.00 50,000,000.00 6.60 业（有限合伙）华兴电力股 100,000,000.00 100,000,000.00 10.00 份公司毅昇有限公 471,055,179.64 471,055,179.64 10.00 司绍兴柯桥年泰投资中心 6,204,000.00 6,204,000.00 6.00 （有限合伙） 135 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告合计 193,939,896.44 477,259,179.64 2,200,000.44 668,999,075.64 / 3,000,000.00 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用可供出售金融资产期末数较期初数增加了 4.87 倍，主要原因系本期可供出售权益工具增加所致。 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额折现项目坏账坏账率区账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备间融资租赁款其中：未实现融资收益分期收款销售商品分期收款提供劳务融资租赁待抵扣进 40,576,821.07 40,576,821.07 73,384,191.50 73,384,191.50 项税毅昇有限公司 2,958,960.53 2,958,960.53 合计 43,535,781.60 43,535,781.60 73,384,191.50 73,384,191.50 / 136 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告注：长期应收款期末数较期初数减少了 40.67%，主要原因系本期融资租赁待抵扣进项税减少所致。 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 137 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 17、长期股权投资长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动期初宣告发放现计提期末减值准备期被投资单位减少权益法下确认其他综合收其他权益变余额追加投资金股利或利减值其他余额末余额投资的投资损益益调整动润准备一、合营企业小计二、联营企业珠海东方金桥一期股权投 287,598,145.88 -1,063,159.37 286,534,986.51 资合伙企业（有限合伙）上海润良泰物联网科技合伙企业（有限合伙） 2,031,229,625.83 -37,904,385.61 170,440,332.74 199,224.20 2,163,964,797.16 北京华清卓克节能科技有 19,673,607.05 -649,198.59 19,024,408.46 限公司郑州裕中煤业有限公司 533,698,887.24 -26,463,344.99 507,235,542.25 349,650.69 山西高新普惠旅游文化发 48,135,388.63 -4,634,762.18 612,000.00 44,112,626.45 展有限公司晋城银行股份有限公司 205,194,644.30 22,610,406.77 -1,557,710.86 226,247,340.21 三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合 293,290,402.42 30,000,000.00 -34,544,230.15 -25,874,617.23 262,871,555.04 伙）成都西囡妇科医院有限公 584,100,546.29 134,033,435.00 61,850,197.70 92,496,089.60 -872,480,268.59 司华能延安发电有限公司 42,900,000.00 42,900,000.00 徐州垞城电力有限责任公 395,666,694.74 1,051,417.06 396,718,111.80 司四川锦欣生殖医疗管理有 239,552,696.19 14,659,934.21 7,892,488.91 -262,105,119.31 限公司小计 4,002,921,247.64 842,152,825.93 -5,087,125.15 168,882,621.88 101,199,802.71 -1,160,460,005.13 3,949,609,367.88 349,650.69 合计 4,002,921,247.64 842,152,825.93 -5,087,125.15 168,882,621.88 101,199,802.71 -1,160,460,005.13 3,949,609,367.88 349,650.69 138 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 253,871,296.59 253,871,296.59 2.本期增加金额 152,682,106.65 152,682,106.65 （1）外购（2）存货\固定资产\在建 152,630,615.13 152,630,615.13 工程转入（3）企业合并增加（4）其他 51,491.52 51,491.52 3.本期减少金额 13,497,305.61 13,497,305.61 （1）处置（2）其他转出 13,497,305.61 13,497,305.61 4.期末余额 393,056,097.63 393,056,097.63 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 57,987,161.72 57,987,161.72 2.本期增加金额 10,791,012.24 10,791,012.24 （1）计提或摊销 8,331,913.27 8,331,913.27 （2）其他 2,459,098.97 2,459,098.97 3.本期减少金额 6,214,281.49 6,214,281.49 （1）处置（2）其他转出 6,214,281.49 6,214,281.49 4.期末余额 62,563,892.47 62,563,892.47 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 330,492,205.16 330,492,205.16 2.期初账面价值 195,884,134.87 195,884,134.87 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书原因宏安大厦办公楼 852,878.57 正在办理 139 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告其他说明 √适用 □不适用截至 2017 年 12 月 31 日，公司投资性房地产未发生减值情形，故未计提投资性房地产减值准备。投资性房地产期末数较期初数增加了 68.72%，主要原因系本期在建工程转投资性房地产所致。 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具井巷工程电子设备办公设备及其他合计一、账面原值： 1.期初余额 6,015,183,587.07 17,136,880,306.50 147,023,321.48 4,159,436,167.24 216,188,677.41 95,471,248.54 27,770,183,308.24 2.本期增加金 661,615,806.41 7,840,605,772.74 17,281,099.22 22,188,746.45 11,046,261.35 8,552,737,686.17 额（1）购置 10,755,231.52 146,456,363.19 16,500,921.22 18,711,619.00 6,323,884.77 198,748,019.70 （2）在建工程 634,864,282.10 7,673,684,244.66 432,432.43 1,617,902.52 8,310,598,861.71 转入（3）企业合并 0 18,978,678.40 662,864.47 3,016,303.63 22,657,846.50 增加（4）其他 15,996,292.79 1,486,486.49 780,178.00 2,381,830.55 88,170.43 20,732,958.26 3.本期减少金 15,279,006.41 185,569,967.28 12,992,381.03 3,248,278.01 7,605,149.60 224,694,782.33 额（1）处置或报 15,279,006.41 95,944,024.45 11,055,869.34 1,909,809.32 643,779.36 124,832,488.88 废（2）其他减少 89,625,942.83 1,936,511.69 1,338,468.69 6,961,370.24 99,862,293.45 4.期末余额 6,661,520,387.07 24,791,916,111.96 151,312,039.67 4,159,436,167.24 235,129,145.85 98,912,360.29 36,098,226,212.08 二、累计折旧 1.期初余额 1,437,923,052.87 6,281,143,996.87 92,135,896.50 316,576,659.58 171,169,435.66 72,480,804.61 8,371,429,846.09 2.本期增加金 238,051,505.66 1,006,500,080.32 10,268,146.71 112,956,780.01 21,493,871.53 11,245,374.44 1,400,515,758.67 额（1）计提 232,208,868.40 993,280,344.73 9,904,151.46 112,147,349.14 21,033,653.55 10,110,926.17 1,378,685,293.45 （2）企业合并 5,842,637.26 13,181,681.51 460,217.98 1,134,448.27 20,618,985.02 增加（3）其他 38,054.08 363,995.25 809,430.87 1,211,480.20 3.本期减少金 5,165,992.82 45,822,445.55 8,440,363.20 2,537,793.47 2,966,378.01 64,932,973.05 额（1）处置或报 4,679,826.79 15,695,399.34 7,991,871.94 1,843,225.28 594,044.97 30,804,368.32 废（2）其他减少 486,166.03 30,127,046.21 448,491.26 694,568.19 2,372,333.04 34,128,604.73 4.期末余额 1,670,808,565.71 7,241,821,631.64 93,963,680.01 429,533,439.59 190,125,513.72 80,759,801.04 9,707,012,631.71 三、减值准备 1.期初余额 31,340,447.89 22,646,033.97 257,936.13 118,844,064.96 448,247.11 316,431.66 173,853,161.72 2.本期增加金 28,489.96 28,489.96 额（1）计提（2）其他增加 28,489.96 28,489.96 3.本期减少金 198,436.01 45,672.50 735.00 244,843.51 额（1）处置或报 198,436.01 17,182.54 735.00 216,353.55 废（2）其他减少 28,489.96 28,489.96 4.期末余额 31,142,011.88 22,674,523.93 212,263.63 118,844,064.96 447,512.11 316,431.66 173,636,808.17 四、账面价值 1.期末账面价 4,959,569,809.48 17,527,419,956.39 57,136,096.03 3,611,058,662.69 44,556,120.02 17,836,127.59 26,217,576,772.20 140 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告值 2.期初账面价 4,545,920,086.31 10,833,090,275.66 54,629,488.85 3,724,015,442.70 44,570,994.64 22,674,012.27 19,224,900,300.43 值 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值房屋建筑物 1,614,088,586.67 414,989,885.96 6,706,963.04 1,192,391,737.67 井巷工程 2,320,823,258.48 141,477,198.71 19,306,058.40 2,160,040,001.37 机器设备 12,111,565,439.81 4,326,891,514.62 6,099,215.35 7,778,574,709.84 运输设备 12,902,489.27 6,936,836.90 5,965,652.37 电子设备 18,441,206.39 17,421,870.03 1,019,336.36 办公设备 7,572,965.55 6,752,067.37 820,898.18 合计 16,085,393,946.17 4,914,469,373.59 32,112,236.79 11,138,812,335.79 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因太原昌盛双喜城住宅 8,268,915.86 正在办理其他说明： √适用 □不适用固定资产期末数较期初数增加了 36.37%，主要原因系本期在建工程完工转资所致。 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值基础工程 154,669,991.00 154,669,991.00 154,724,875.91 154,724,875.91 零星工程 21,000,395.07 21,000,395.07 5,071,872.12 5,071,872.12 金泰源在建工程 128,205.12 128,205.12 216,213.59 216,213.59 华瀛柏沟在建工程 822,559.10 822,559.10 34,656,758.99 34,656,758.99 华瀛集广在建工程 5,460,567.50 5,460,567.50 141 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告双安在建工程 32,330,046.02 32,330,046.02 32,041,743.60 32,041,743.60 江苏发电工程 87,089,496.78 87,089,496.78 76,569,426.64 76,569,426.64 孙义在建工程 4,188,481.82 4,188,481.82 森达源在建工程 11,131,658.31 11,131,658.31 孟子峪在建工程 176,227,483.19 176,227,483.19 83,037,681.02 83,037,681.02 陕西亿华海则滩项目 363,129,455.93 363,129,455.93 356,817,637.66 356,817,637.66 装备分公司在建工程 4,918,263.50 4,918,263.50 6,879,406.83 6,879,406.83 银源兴庆在建工程 7,859,390.90 7,859,390.90 华瀛荡荡岭在建工程 107,023,837.00 107,023,837.00 地质勘察工程 121,301,819.73 121,301,819.73 102,175,362.22 102,175,362.22 澳大利亚在建工程 111,306,852.78 53,828,658.35 57,478,194.43 100,153,604.88 55,909,258.05 44,244,346.83 华瀛石化在建工程 1,235,460,801.30 1,235,460,801.30 793,971,948.38 793,971,948.38 码头仓储在建工程 967,644,389.53 967,644,389.53 505,879,528.01 505,879,528.01 贵州昌鼎盛在建工程 72,281,431.99 72,281,431.99 67,228,330.67 67,228,330.67 湖南桑植在建工程 52,214,532.31 52,214,532.31 47,332,224.30 47,332,224.30 张家港华兴在建工程 71,492,144.77 71,492,144.77 24,181,639.47 24,181,639.47 江苏吉新在建工程 2,323,342.98 2,323,342.98 1,748,521.98 1,748,521.98 沙洲电力二期 4,920,877,851.17 4,920,877,851.17 裕中能源在建工程 11,411,945.91 11,411,945.91 48,153,516.05 48,153,516.05 周口隆达在建工程 1,493,884,693.98 1,493,884,693.98 997,261,587.50 997,261,587.50 南阳电厂 393,088,870.51 393,088,870.51 143,193,953.99 143,193,953.99 南山在建工程 1,637,457.01 1,637,457.01 丹阳华海在建工程 1,660,150.82 1,660,150.82 合计 5,398,838,489.03 53,828,658.35 5,345,009,830.68 8,615,023,460.81 55,909,258.05 8,559,114,202.76 142 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累计本期利期初本期转入本期其他减期末投入占预工程进利息资本化其中：本期利息息资本项目名称预算数本期增加金额资金来源余额固定资产金额少金额余额算比例度累计金额资本化金额化率 (%) (%) 陕西亿华海则 5,110,804,100.00 356,817,637.66 6,311,818.27 363,129,455.93 7.11 8.01% 自筹资金滩项目华瀛石化在建募投及自 1,613,709,217.00 793,971,948.38 611,075,276.37 16,955,808.32 152,630,615.13 1,235,460,801.30 65.04 93.38% 57,307,937.92 49,531,693.81 6.52 工程筹资金码头仓储在建募投及自 1,091,893,549.00 505,879,528.01 461,764,861.52 967,644,389.53 77.03 85.24% 73,023,801.01 56,386,478.79 6.46 工程筹资金募投及自沙洲电力二期 7,100,000,000.00 4,920,877,851.17 1,368,076,757.66 6,276,020,843.73 12,933,765.10 88.00 100% 532,470,781.69 194,267,345.82 5.83 筹资金周口隆达在建募投及自 4,100,000,000.00 997,261,587.50 2,315,742,116.65 1,814,104,992.67 5,014,017.50 1,493,884,693.98 78.46 92.85% 76,058,244.60 60,581,702.90 4.93 工程筹资金南阳电厂 5,590,630,000.00 143,193,953.99 249,894,916.52 393,088,870.51 28.15 28.15% 18,400,048.58 14,386,775.54 5.44 自筹资金 / 合计 24,607,036,866.00 7,718,002,506.71 5,012,865,746.99 8,107,081,644.72 170,578,397.73 4,453,208,211.25 / / 757,260,813.80 375,153,996.86 / 143 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用在建工程期末数较期初数减少了 37.55%，主要原因系本期电厂在建工程完工转资所致。 21、工程物资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额专用材料 46.16 4.62 专用设备 343,635.05 239,316.24 合计 343,681.21 239,320.86 其他说明：工程物资期末数较期初数增加了 43.61%，主要原因系期末工程物资库存增加所致。 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币专非专项目土地使用权利利技矿权海域使用权其他合计权术一、账面原值 144 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 1.期初余额 666,662,715.37 44,739,876,537.71 48,189,850.00 13,764,550.12 45,468,493,653.20 2.本期增加金 5,130,801.12 2,765,882.78 7,896,683.90 额 (1)购置 5,130,801.12 1,709,933.91 6,840,735.03 (2)内部研发 (3)企业合并增加（4）其他 1,055,948.87 1,055,948.87 3.本期减少金 104,878,023.69 4,358,374.00 109,236,397.69 额 (1)处置 4,358,374.00 4,358,374.00 （2）其他 104,878,023.69 104,878,023.69 4.期末余额 566,915,492.80 44,739,876,537.71 48,189,850.00 12,172,058.90 45,367,153,939.41 二、累计摊销 1.期初余额 89,551,968.19 1,912,650,391.49 5,253,146.86 11,486,741.75 2,018,942,248.29 2.本期增加金 11,768,685.65 342,945,811.99 963,796.92 1,867,020.41 357,545,314.97 额（1）计提 11,768,685.65 342,945,811.99 963,796.92 1,867,020.41 357,545,314.97 3.本期减少金 9,963,412.27 4,358,374.00 14,321,786.27 额 (1)处置 4,358,374.00 4,358,374.00 （2）其他 9,963,412.27 9,963,412.27 4.期末余额 91,357,241.57 2,255,596,203.48 6,216,943.78 8,995,388.16 2,362,165,776.99 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价 475,558,251.23 42,484,280,334.23 41,972,906.22 3,176,670.74 43,004,988,162.42 值 2.期初账面价 577,110,747.18 42,827,226,146.22 42,936,703.14 2,277,808.37 43,449,551,404.91 值 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用截至 2017 年 12 月 31 日，公司无形资产未发生减值情形，故未计提无形资产减值准备。 145 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或期初余额企业合并期末余额形成商誉的事项处置形成的华熙矿业有限公司 32,433,674.22 32,433,674.22 灵石银源煤焦开发 9,191,032.35 9,191,032.35 有限公司华瀛石油化工有限 3,217,388,115.17 3,217,388,115.17 公司华晨电力股份公司 1,321,353,367.42 1,321,353,367.42 国投南阳发电有限 93,630,132.88 93,630,132.88 公司合计 4,673,996,322.04 4,673,996,322.04 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用截至 2017 年 12 月 31 日，公司商誉未发生减值情形，故未计提商誉减值准备。 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额产能置换补偿金 33,069,582.80 1,618,989.13 31,450,593.67 房屋装修费 41,355,613.68 8,694,873.88 1,918,284.66 6,877,637.08 41,254,565.82 财务顾问费 3,628,116.62 3,628,116.62 村庄搬迁费 393,793,178.52 24,649,789.11 369,143,389.41 融资租赁手续费 11,789,310.10 452,830.19 178,111.23 12,064,029.06 原煤工作面安装费 42,491,285.89 223,898,799.76 54,791,768.93 211,598,316.72 其他 3,525,583.94 58,150,108.40 5,183,942.59 5,884,003.41 50,607,746.34 合计 529,652,671.55 291,196,612.23 88,340,885.65 12,761,640.49 719,746,757.64 其他说明： 146 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告长期待摊费用期末数较期初数增加了 35.89%，主要原因系本期原煤开采工作面安装费增加所致。 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税差异资产差异资产资产减值准备 444,289,806.14 111,072,451.56 405,550,019.00 101,386,456.50 内部交易未实现利润 1,090,568.96 272,642.24 2,209,699.95 552,424.99 可抵扣亏损固定资产折旧 53,799,459.45 13,449,864.86 7,955,640.48 1,988,910.12 其他 96,960,131.52 24,240,032.88 31,140,539.00 7,785,134.75 合计 596,139,966.07 149,034,991.54 446,855,898.43 111,712,926.36 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债非同一控制企业合并资 389,479,701.68 97,369,925.42 402,483,262.32 100,620,815.58 产评估增值可供出售金融资产公允价值变动试运行亏损 79,319,892.97 19,829,973.24 11,018,309.24 2,754,577.31 合计 468,799,594.65 117,199,898.66 413,501,571.56 103,375,392.89 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 □适用 √不适用 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用递延所得税资产期末数较期初数增加了 33.41%，主要原因系本期资产减值损失及固定资产折旧等因素影响所致。 30、其他非流动资产 √适用 □不适用 147 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预付的设备款 49,399,600.00 954,631,321.33 预付的工程款 603,590,192.45 49,748,617.69 预付税金 687,031.45 630.00 预付股权收购款 11,600,000.00 863,996,618.73 预付土地款 560,815,299.24 10,500,000.00 待认证进项税 64,786.36 3,977.54 土地复垦保证金 4,642,737.42 待抵扣进项税等 365,792,421.71 64,536,590.38 车辆牌照竞价款 173,700.00 合计 1,596,592,068.63 1,943,591,455.67 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 1,729,134,000.00 2,008,707,333.00 抵押借款 493,000.00 228,216,000.00 保证借款 3,845,753,581.42 4,019,316,272.40 信用借款 48,000,000.00 质押加保证借款 4,080,000,000.00 1,570,000,000.00 抵押加保证借款 250,000,000.00 抵押质押保证借款 3,490,000,000.00 3,992,850,000.00 合计 13,193,380,581.42 12,069,089,605.40 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 148 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 630,000,000.00 银行承兑汇票 1,218,971,010.63 320,530,000.00 合计 1,848,971,010.63 320,530,000.00 注： 1.本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 2.应付票据资产期末数较期初数增加了 4.77 倍，主要原因系本期开立票据增加所致。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 □适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付账款 2,313,553,047.63 2,223,774,367.82 合计 2,313,553,047.63 2,223,774,367.82 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预收款项 424,756,240.32 209,873,955.22 合计 424,756,240.32 209,873,955.22 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用预收款项期末数较期初数增加了 1.02 倍，主要原因系本期预收货款增加所致。 149 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 37、应付职工薪酬 (1). 应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 161,986,555.22 1,115,453,759.14 1,099,579,631.89 177,860,682.47 二、离职后福利-设定提存计划 1,862,342.19 103,993,872.34 102,542,522.89 3,313,691.64 三、辞退福利四、一年内到期的其他福利合计 163,848,897.41 1,219,447,631.48 1,202,122,154.78 181,174,374.11 (2). 短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴 131,571,118.80 939,221,143.44 928,711,029.89 142,081,232.35 二、职工福利费 56,643,961.81 56,643,961.81 三、社会保险费 4,217,210.58 60,669,070.73 61,241,492.73 3,644,788.58 其中：医疗保险费 1,790,486.42 49,557,567.02 47,802,016.79 3,546,036.65 工伤保险费 295,937.75 8,345,691.48 8,562,100.84 79,528.39 生育保险费 46,955.32 2,219,189.85 2,262,002.83 4,142.34 其他保险 2,083,831.09 546,622.38 2,615,372.27 15,081.20 四、住房公积金 281,026.26 34,756,277.05 34,712,120.31 325,183.00 五、工会经费和职工教育经费 25,917,199.58 24,163,306.11 18,271,027.15 31,809,478.54 六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划合计 161,986,555.22 1,115,453,759.14 1,099,579,631.89 177,860,682.47 (3). 设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 1,716,168.26 88,551,124.51 87,099,437.97 3,167,854.80 2、失业保险费 146,173.93 3,194,877.09 3,195,214.18 145,836.84 3、企业年金缴费 12,247,870.74 12,247,870.74 合计 1,862,342.19 103,993,872.34 102,542,522.89 3,313,691.64 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 150 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告增值税 231,950,750.71 266,887,767.29 消费税营业税企业所得税 208,323,672.04 168,547,589.60 个人所得税 4,703,266.99 5,636,793.68 城市维护建设税 5,976,425.29 9,870,911.72 教育费附加 8,623,967.86 13,879,499.96 土地使用税 3,002,279.27 2,952,294.88 房产税 4,230,132.93 3,836,422.02 土地增值税 4,209,316.27 资源税 48,623,521.54 76,456,195.81 行政规费 171,584,187.50 232,228,535.30 排水费 272,787.60 85,150,031.71 代扣代缴税费 20,134,755.19 其他 3,348,404.77 1,900,717.71 合计 710,774,151.69 871,556,075.95 其他说明：无 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 29,334,445.69 26,904,529.91 企业债券利息 265,646,306.14 323,626,968.86 短期借款应付利息 16,825,809.13 15,404,788.17 划分为金融负债的优先股\永续债利息合计 311,806,560.96 365,936,286.94 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利划分为权益工具的优先股\永续债股利优先股\永续债股利-XXX 优先股\永续债股利-XXX 151 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告应付股利-康伟集团 2,307,612.00 72,307,612.00 应付股利-XXX 合计 2,307,612.00 72,307,612.00 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：应付股利期末数较期初数减少了 96.81%，主要原因系本期支付期初应付股利所致。 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额押金 25,794,610.84 61,721,764.02 代扣款 21,040,493.85 25,128,931.51 信用证往来款 232,515,370.92 363,716,528.54 关联方往来款 4,503,053.76 保证金 527,733,051.93 191,589,673.71 土地转让款 10,000,000.00 70,000,000.00 股权转让款 64,656,560.00 合计 886,243,141.30 712,156,897.78 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 42、持有待售负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额华昇资产管理有限公司相关负债 1,722,828,586.52 合计 1,722,828,586.52 其他说明：持有待售负债期末数较期初数增加，主要原因系本期会计政策变更所致。 43、 1 年内到期的非流动负债 □适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 2,634,090,000.00 3,210,620,000.00 152 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 1 年内到期的应付债券 12,158,634,732.52 12,557,868,229.57 1 年内到期的长期应付款 2,868,939,355.10 1,440,590,345.72 合计 17,661,664,087.62 17,209,078,575.29 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 6,313,700,000.00 7,246,700,000.00 抵押借款保证借款 388,370,427.42 402,000,000.00 信用借款保证加质押借款 750,870,000.00 627,890,000.00 抵押加保证借款 420,000,000.00 抵押加质押借款 4,393,000,000.00 3,727,000,000.00 保证质押抵押借款 4,008,100,000.00 2,211,000,000.00 合计 15,854,040,427.42 14,634,590,000.00 其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额公司债 9,508,465,282.39 10,454,807,260.90 非公开定向债务融资工具 1,522,765,575.84 中期票据 4,764,573,753.19 2,774,228,708.62 合计 15,795,804,611.42 13,229,035,969.52 153 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币发行债券债券名称面值发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还重分类调整期末余额日期期限 2012 年公司债券第 1 100 2012-12-24 5年 1,600,000,000.00 22,251,097.79 22,251,097.79 期 2012 年公司债券第 2 100 2013-01-31 5年 900,000,000.00 900,000,000.00 40,040,808.60 13,650,972.22 953,691,780.82 期 2013 年公司债券 100 2013-08-06 5年 3,800,000,000.00 3,590,000,000.00 303,016,000.08 -3,244,815.18 197,470,000.08 3,692,301,184.82 2016 年公司债券第 1 100 2016-03-30 3年 760,000,000.00 756,639,981.18 57,039,041.09 1,731.84 14,250,000.00 42,789,041.09 756,641,713.02 期 2016 年公司债券第 2 100 2016-05-19 3年 1,390,000,000.00 1,385,985,574.08 99,013,698.63 -1,508,043.45 34,750,000.00 64,263,698.63 1,384,477,530.63 期 2016 年公司债券第 3 100 2016-07-07 3年 1,850,000,000.00 1,841,753,002.88 136,279,109.59 -797,440.32 69,375,000.00 66,904,109.59 1,840,955,562.56 期 2016 年华晨债券 100 2016-12-07 3年 2,000,000,000.00 1,980,428,702.76 119,999,999.99 3,900,211.26 119,999,999.99 1,984,328,914.02 2017 年华晨海外债 100 2017-05-18 3年 3,439,300,000.00 3,439,300,000.00 137,152,301.87 -195,756,867.84 137,152,301.87 3,243,543,132.16 17 年永泰债（第一期） 100 2017-12-18 2年 300,000,000.00 300,000,000.00 863,013.70 27,863.96 1,509,433.96 863,013.70 298,518,430.00 2014 年非公开定向债 100 2014-04-17 3年 900,000,000.00 19,350,000.00 19,350,000.00 务融资工具（第一期） 2014 年非公开定向债 100 2014-07-10 3年 800,000,000.00 3,122,222.17 3,122,222.17 务融资工具（第二期） 2014 年非公开定向债 100 2014-09-23 3年 1,428,000,000.00 79,254,000.00 79,254,000.00 务融资工具（第三期） 2014 年非公开定向债 100 2014-11-20 3年 300,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 务融资工具（第四期） 2014 年非公开定向债 100 2014-12-09 3年 2,000,000,000.00 149,777,777.85 149,777,777.85 务融资工具（第五期） 2014 年非公开定向债 100 2014-12-25 3年 500,000,000.00 34,333,333.39 34,333,333.39 务融资工具（第六期） 2017 年非公开定向债 100 2017-08-18 3年 350,000,000.00 350,000,000.00 10,041,643.84 189,702.21 1,650,943.40 10,041,643.84 348,538,758.81 务融资工具（第一期） 2017 年非公开定向债 100 2017-11-15 3年 180,000,000.00 180,000,000.00 1,784,712.32 33,715.99 849,056.60 1,784,712.32 179,184,659.39 务融资工具（第二期） 2017 年非公开定向债 100 2017-12-22 3年 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 2,164,383.57 42,157.64 5,000,000.00 2,164,383.57 995,042,157.64 务融资工具（第三期） 2015 年永泰能源中期 100 2015-10-22 5年 1,400,000,000.00 1,387,391,109.21 86,289,543.38 22,777.20 69,696,666.67 16,592,876.71 1,387,413,886.41 票据（第一期） 154 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 2015 年永泰能源中期 100 2015-11-27 5年 1,400,000,000.00 1,386,837,599.41 105,443,493.16 21,775.88 95,375,000.00 10,068,493.16 1,386,859,375.29 票据（第二期） 2017 年永泰能源中期 100 2017-11-16 3年 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 9,246,575.34 190,452.35 5,000,000.00 9,246,575.34 995,190,452.35 票据（第一期） 2017 年永泰能源中期 100 2017-12-06 3年 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 5,342,465.75 110,039.14 5,000,000.00 5,342,465.75 995,110,039.14 票据（第二期） 2016 年短期融资债券 100 2016-02-26 1年 1,500,000,000.00 16,625,000.00 16,625,000.00 （第一期） 2016 年短期融资债券 100 2016-04-08 1年 1,000,000,000.00 19,055,555.57 19,055,555.57 （第二期） 2016 年短期融资债券 100 2016-07-08 1年 1,000,000,000.00 28,722,222.23 28,722,222.23 （第三期） 2016 年短期融资债券 100 2016-08-01 1年 800,000,000.00 25,666,666.66 25,666,666.66 （第四期） 2016 年短期融资债券 100 2016-10-27 1年 1,000,000,000.00 37,000,000.00 -169,811.32 36,830,188.68 （第五期） 2016 年短期融资债券 100 2016-11-18 1年 1,000,000,000.00 43,725,000.00 -169,811.32 43,555,188.68 （第六期） 2017 年短期融资债券 100 2017-02-22 1年 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 47,013,698.63 2,419,229.78 2,830,188.68 1,046,602,739.73 （第一期） 2017 年短期融资债券 100 2017-03-21 1年 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 45,521,917.81 2,209,873.35 2,830,188.68 1,044,901,602.48 （第二期） 2017 年短期融资债券 100 2017-05-03 1年 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 43,095,890.42 2,652,054.79 4,000,000.00 1,041,747,945.21 （第三期） 2017 年短期融资债券 100 2017-07-05 1年 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 51,493,150.69 2,942,465.75 6,000,000.00 1,548,435,616.44 （第四期） 2017 年短期融资债券 100 2017-08-25 1年 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 24,356,164.38 984,750.59 2,830,188.68 1,022,510,726.29 （第五期） 2017 年短期融资债券 100 2017-10-23 1年 800,000,000.00 800,000,000.00 10,253,589.04 453,698.63 2,264,150.94 808,443,136.73 （第六期） 2017 年短期融资债券 100 2017-12-15 1年 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 2,876,712.33 123,287.67 3,000,000.00 1,000,000,000.00 （第七期）合计 / / 41,897,300,000.00 13,229,035,969.52 14,569,300,000.00 1,837,210,789.87 -171,670,029.18 1,022,224,070.71 12,645,848,048.08 15,795,804,611.42 155 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额应付融资租赁 5,987,096,433.96 7,066,277,231.52 应付资源价款 766,743,874.00 284,937,274.00 小计 6,753,840,307.96 7,351,214,505.52 其他说明： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、专项应付款 □适用 √不适用 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用 156 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助污水处理建设项目 3,000,000.00 3,000,000.00 项目补助款拨款省发改委专款专项 975,000.00 975,000.00 项目补助款资金发展专项资金 200,000.00 200,000.00 项目补助款华瀛石化财政补贴 4,500,000.00 4,500,000.00 项目补助款资金华瀛石化财政局扶 1,000,000.00 1,000,000.00 项目补助款持资金华瀛石化发展引导 350,000.00 350,000.00 项目补助款资金华瀛石化现代产业 1,250,000.00 1,250,000.00 项目补助款 100 强专项资金环保技改财政补助 31,140,539.00 31,140,539.00 项目补助款污染治理工程补贴 5,000,000.00 5,000,000.00 项目补助款合计 42,415,539.00 5,000,000.00 39,415,539.00 8,000,000.00 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期新增补本期计入营业与资产相关/ 负债项目期初余额其他变动期末余额助金额外收入金额与收益相关污水处理建设项 3,000,000.00 3,000,000.00 与资产相关目拨款省发改委专款专 975,000.00 975,000.00 与资产相关项资金发展专项资金 200,000.00 200,000.00 与资产相关华瀛石化财政补 4,500,000.00 4,500,000.00 与资产相关贴资金华瀛石化财政局 1,000,000.00 1,000,000.00 与资产相关扶持资金华瀛石化发展引 350,000.00 350,000.00 与资产相关导资金华瀛石化现代产 1,250,000.00 1,250,000.00 与资产相关业 100 强专项资金环保技改财政补 31,140,539.00 31,140,539.00 与资产相关助污染治理工程补 5,000,000.00 5,000,000.00 与资产相关贴合计 42,415,539.00 5,000,000.00 39,415,539.00 8,000,000.00 / 其他说明： √适用 □不适用 157 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告注：递延收益期末数较期初数减少 81.14%，主要原因系本期会计政策变更所致。 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 12,425,795,326.00 12,425,795,326.00 54、他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 8,275,971,880.30 8,275,971,880.30 其他资本公积 1,054,274,174.50 71,154,334.09 1,125,428,508.59 合计 9,330,246,054.80 71,154,334.09 9,401,400,388.89 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额期初减：前期计入其期末项目本期所得税减：所得税后归属于税后归属于余额他综合收益当余额前发生额税费用母公司少数股东期转入损益 158 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重分类进 -393,406,197.13 178,034,205.16 178,103,364.29 -69,159.13 -215,302,832.84 损益的其他综合收益其中：权益法下在被投资单位以后将重分 -18,318,405.28 168,882,621.88 168,882,621.88 150,564,216.60 类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出售金融资产 -368,031,540.23 -368,031,540.23 公允价值变动损益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财务报表折算 -7,056,251.62 9,151,583.28 9,220,742.41 -69,159.13 2,164,490.79 差额其他综合收益合计 -393,406,197.13 178,034,205.16 178,103,364.29 -69,159.13 -215,302,832.84 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：注：其他综合收益期末数较期初数增加，主要原因系联营企业其他综合收益变动所致。 58、专项储备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费 30,281,079.23 142,610,648.77 162,440,393.32 10,451,334.68 维简费 15,817,544.06 89,906,261.03 95,291,806.14 10,431,998.95 转产发展基金 48,588,969.34 10,500,000.00 38,088,969.34 矿山环境恢复治 -726,108.20 1,637,022.02 -2,363,130.22 理保证金合计 93,961,484.43 232,516,909.80 269,869,221.48 56,609,172.75 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：专项储备期末数较期初数减少了 39.75%，主要原因系本期专项储备使用所致。 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 257,444,279.72 80,056,584.33 337,500,864.05 任意盈余公积 1,196,229.11 1,196,229.11 储备基金 159 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告企业发展基金其他合计 258,640,508.83 80,056,584.33 338,697,093.16 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：盈余公积期末数较期初数增加了30.95%，主要原因系本期计提盈余公积所致。 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期提取或分配比例上期调整前上期末未分配利润 1,946,031,877.47 1,822,186,278.55 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 1,946,031,877.47 1,822,186,278.55 加：本期归属于母公司所有者 602,345,894.97 669,036,732.22 的净利润减：提取法定盈余公积 80,056,584.33 10% 48,159,320.26 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 136,683,749.18 497,031,813.04 转作股本的普通股股利期末未分配利润 2,331,637,438.93 1,946,031,877.47 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 22,254,404,327.01 16,099,973,542.59 13,630,803,068.46 9,195,203,559.79 其他业务 133,838,085.90 13,868,344.08 68,352,833.41 34,763,799.64 合计 22,388,242,412.91 16,113,841,886.67 13,699,155,901.87 9,229,967,359.43 注：营业收入本期数较上期数增加了 63.43%、营业成本本期数较上期数增加了 74.58%，主要原因系本期贸易业务量同比增加所致。 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 160 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告项目本期发生额上期发生额消费税营业税 21,656,322.02 城市维护建设税 41,455,690.75 39,596,676.54 教育费附加 58,361,193.23 51,331,374.21 资源税 293,051,952.10 220,318,492.67 房产税 15,109,315.72 11,994,876.72 土地使用税 22,756,410.93 4,947,443.58 车船使用税印花税 45,994,853.76 25,964,419.34 合计 476,729,416.49 375,809,605.08 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额人工费用 6,946,742.64 1,767,283.67 资产费用 2,171,272.69 414,303.84 销货费用 24,901,201.43 3,090,131.69 办公费用 1,766,267.08 349,170.37 合计 35,785,483.84 5,620,889.57 其他说明：注：销售费用本期数较上期数增加了 5.37 倍，主要原因系本期销货费用增加所致。 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额人工费用 465,040,810.06 300,226,813.61 资产费用 170,323,569.97 146,810,385.28 其他 2,340,680.12 9,009,011.70 办公费用 299,515,761.36 161,300,331.78 合计 937,220,821.51 617,346,542.37 其他说明：管理费用本期数较上期数增加了 51.81%，主要原因系本期销货费用同比增加所致。 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 3,092,571,550.39 2,811,739,019.74 减：利息收入 -22,997,214.09 -25,021,297.12 保证金利息收入 -68,050,427.10 -86,610,323.50 汇兑损益 -78,695,581.03 1,663,892.65 金融手续费 10,216,528.88 3,934,269.73 161 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告其他 680,837,005.79 611,853,394.62 合计 3,613,881,862.84 3,317,558,956.12 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 66,538,617.87 -36,752,459.31 二、存货跌价损失三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 66,538,617.87 -36,752,459.31 其他说明：资产减值损失本期数较上期数增加，主要原因系本期计提坏账准备增加所致。 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 -5,087,125.15 -17,859,748.85 处置长期股权投资产生的投资收益 115,422,856.06 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益 12,886,807.88 可供出售金融资产等取得的投资收益 3,000,000.00 23,399,896.32 处置可供出售金融资产取得的投资收益 563,818,450.73 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 -2,087,125.15 697,668,262.14 其他说明： 162 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告投资收益本期数较上期数减少，主要原因系上期处置长期股权投资及可供出售金融资产所致。 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额非流动资产处置利得合计 59,006.30 11,528,743.33 59,006.30 其中：固定资产处置利得 59,006.30 11,528,743.33 59,006.30 无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 1,843,458.97 120,611,083.16 1,843,458.97 其他 5,786,448.47 13,519,268.68 5,786,448.47 合计 7,688,913.74 145,659,095.17 7,688,913.74 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关退耕还林补助 20,826.00 企业发展扶持资金 11,780,000.00 省发改委专款 175,000.00 游泳馆政府补助 500,000.00 省级非遗名录保护专项资金 101,000.00 贷款贴息资金 64,866,300.00 北京市丰台区政府奖励款 807,000.00 与收益相关淘汰落后产能中央财政奖励 22,150,000.00 资金容量补助资金 7,500,000.00 市财政局能源管理体系项目 223,684.97 与收益相关补助和清洁生产项目补助失业保险补助 8,706,101.16 安监局标准化达标补助 50,000.00 新密市环境保护局 2014 年重点用能单位能耗在线监测 180,000.00 系统试点建设费环保技改财政补助 4,581,856.00 环保技改财政补助环保局锅炉改造补助金 782,774.00 与收益相关金湖县政府产业发展引领资 30,000.00 与收益相关金奖合计 1,843,458.97 120,611,083.16 / 163 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告其他说明： √适用 □不适用营业外收入本期数较上期数减少了 94.72%，主要原因系本期会计政策变更所致。 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损 6,414,640.04 2,194,572.05 6,414,640.04 失合计其中：固定资产处置 6,414,640.04 2,194,572.05 6,414,640.04 损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 8,597,866.55 7,116,956.18 8,597,866.55 其他 1,411,370.13 7,477,630.77 1,411,370.13 合计 16,423,876.72 16,789,159.00 16,423,876.72 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 286,375,579.87 385,678,154.61 递延所得税费用 -23,497,839.85 -5,276,422.04 合计 262,877,740.02 380,401,732.57 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 1,129,993,457.71 按法定/适用税率计算的所得税费用 629,564,640.78 子公司适用不同税率的影响 -8,155,954.99 调整以前期间所得税的影响 4,775,306.93 非应税收入的影响不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -591,135,662.56 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -23,497,839.85 的影响减免税额 89,921,418.92 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 164 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告异或可抵扣亏损的影响所得税费用 262,877,740.02 其他说明： √适用 □不适用所得税费用本期数较上期数减少 30.89%，主要原因系本期按税法及相关规定计算的所得税费用减少所致。 72、其他综合收益 √适用 □不适用详见附注 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到补偿款收到的往来款项 1,219,985,218.38 1,951,657,784.86 利息收入等其他 20,670,493.75 62,731,588.58 合计 1,240,655,712.13 2,014,389,373.44 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付的管理费用、销售费用等 190,521,515.40 189,667,026.75 支付的往来款等 1,395,406,794.19 2,251,425,468.58 补偿款 580,000.00 2,401,995.00 合计 1,586,508,309.59 2,443,494,490.33 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额收到购建长期资产政府补助 5,000,000.00 收回认购诚意金等 50,039,740.54 收购子公司取得的现金净额 112,584,999.25 合计 5,000,000.00 162,624,739.79 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 165 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告项目本期发生额上期发生额收购子公司相关的费用 34,197,923.70 村庄拆迁款 6,032,948.44 支付其他与在建工程相关的款项 27,861,962.42 136,000.00 土地租赁款 389,200.00 合计 62,059,886.12 6,558,148.44 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额本期到期的使用受限的其他货币资金 2,440,605,000.00 2,352,797,082.90 收回融资租赁保证金 4,010,718.95 定期存单利息等 72,554,863.35 13,157,463.56 外部往来等 1,469,403,053.76 合计 3,982,562,917.11 2,369,965,265.41 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付的非公开发行及融资费用等 89,623,364.11 120,203,001.58 支付的银行保证金、定期存款、债券 2,290,825,000.00 发行费用等 2,449,310,000.00 支付其他与筹资活动有关的外部往 607,814.04 来 1,464,900,000.00 合计 4,003,833,364.11 2,411,635,815.62 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 867,115,717.69 765,354,677.23 加：资产减值准备 66,538,617.87 -36,752,459.31 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 1,355,236,118.89 1,243,695,881.41 无形资产摊销 357,545,314.97 327,217,626.66 长期待摊费用摊销 120,574,941.61 108,736,971.66 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） 5,282,547.85 -129,613,202.88 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 6,355,633.74 -9,334,171.28 166 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 3,705,358,129.08 3,338,664,105.04 投资损失（收益以“－”号填列） 2,087,125.15 -697,668,262.14 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -37,322,345.62 -670,594.71 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 13,824,505.77 -175,740,923.84 存货的减少（增加以“－”号填列） -174,461,554.64 -85,489,326.36 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -789,345,208.88 1,063,701,233.58 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -888,965,190.35 -1,642,585,083.89 其他 -27,365,312.94 -4,871,153.74 经营活动产生的现金流量净额 4,582,459,040.19 4,064,645,317.43 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 5,214,530,899.91 4,753,710,601.28 减：现金的期初余额 4,753,710,601.28 4,519,505,459.37 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 460,820,298.63 234,205,141.91 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 1,426,518,702.00 其中：本期支付的现金 1,426,518,702.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 41,862,644.34 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物取得子公司支付的现金净额 1,384,656,057.66 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 167 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告一、现金 5,214,530,899.91 4,753,710,601.28 其中：库存现金 2,053,973.89 1,877,371.80 可随时用于支付的银行存款 2,014,909,828.34 2,749,390,396.58 可随时用于支付的其他货币资金 3,197,567,097.68 2,002,442,832.90 可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 5,214,530,899.91 4,753,710,601.28 其中：母公司或集团内子公司使用受 2,342,591,142.50 2,440,605,000.00 限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 2,342,591,142.50 存单质押、保证金应收票据 40,508,595.00 票据质押应收账款 1,348,117,057.82 应收款项收费权质押其他流动资产 4,642,737.42 复垦保证金存货固定资产 23,828,054,712.11 融资租入、借款抵押在建工程 3,060,612,266.52 融资租入、借款抵押投资性房地产 63,816,211.68 借款抵押无形资产 12,138,140,551.28 借款抵押合计 42,826,483,274.33 / 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额货币资金其中：美元 100,015,429.05 6.5342 653,520,816.50 澳元 1,484,775.50 5.0928 7,561,664.67 欧元 168 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告港币英镑 74,675.76 8.7792 655,593.43 人民币应收账款其中：美元欧元港币人民币人民币长期借款其中：美元欧元港币人民币人民币预付款项澳元 72,398.24 5.0928 368,709.76 美元人民币其他应收款澳元 217,806.71 5.0928 1,109,246.01 美元 19,899.71 6.5342 130,028.69 其他流动资产澳元 17,095.43 5.0928 87,063.61 美元应付账款澳元 9,726.93 5.0928 49,537.31 美元应付职工薪酬澳元 52,867.88 5.0928 269,245.54 美元应交税费澳元 63,426.46 5.0928 323,018.28 人民币其他应付款澳元 1,063,132.42 5.0928 5,414,320.79 美元 1,110,165.13 6.5342 7,254,040.99 其他非流动资产澳元 134,902.50 5.0928 687,031.45 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用公司名称经营地址记账本位币澳大利亚永泰能源有限责任公司澳大利亚昆士兰澳元 169 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告公司名称经营地址记账本位币永泰国际（亚洲）有限公司英属维京群岛美元永泰投资（香港）有限公司英属维京群岛美元永泰国际实业有限公司香港美元 Wintime (Australia) Mining Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 Huaxi (Australia) Mining Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元融达国吉投资（香港）有限公司香港美元 Longluck Investment (Australia) Pty Ltd 澳大利亚悉尼澳元 CUESTA COAL LIMITED 澳大利亚昆士兰澳元 Blackwood Coal Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 Blackwood Resources Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 Blackwood Exploration Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 Scorpion Energy Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 RDB Coal Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 Cuesta Coal Exploration Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 Cuesta Coal Management Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 Cuesta Rural Holdings Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 West Bowen Coal Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 Hannigan & Associates Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 Mcleod-Carey Enterprises Pty Ltd 澳大利亚昆士兰澳元 Willsun Fertility Hongkong Company 香港美元 Limited Willsun Fertility Overseas Company Ltd 开曼群岛美元 (GP-Cayman) Willsun Fertility M&A Fund LP 开曼群岛美元 (Cayman) Willsun Fertility (BVI) Company 英属维尔京群岛美元 Limited Willsun Fertility US Delaware LLC 美国特拉华州美元 Lifovum Fertility Management, LLC 美国加州美元 78、套期 √适用 □不适用按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息： 170 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 79、政府补助 1. 政府补助基本情况 □适用 √不适用 2. 政府补助退回情况 □适用 √不适用 80、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币购买日至购买日至股权取股权购买日股权取得股权取得期末被购期末被购被购买方名称得比例取得购买日的确定时点成本买方的收买方的净（%）方式依据入利润 Lifovum Fertility 2017-07-01 20,900.00 51.00 购买 2017-07-01 交接日 31,905.19 13,394.16 Management, LLC1 西藏凯迪新能源 2017-12-01 7,000.00 100.00 购买 2017-12-01 交接日 - -468.33 开发有限公司2 1 股权取得成本的币种为美元。其他说明： 1：2017 年 6 月 29 日，公司子公司 Willsun Fertility US Delaware LLC 与 HRC Investment Holding LLC 签订成员权益收购协议，协议约定 Willsun Fertility US Delaware LLC 以 20,900 万美元的价格收购 HRC Investment Holding LLC 持有的 Lifovum Fertility Management, LLC51%股权。 2017 年 6 月底，公司子公司完成了相关移交手续，2017 年 7 月 1 日起，公司将 Lifovum Fertility Management, LLC 纳入合并报表范围。 2：2017 年 11 月 26 日，公司子公司华熙矿业有限公司与成艳芳、孙红签订股权转让协议，协议约定华熙矿业有限公司以 7,000 万元的价格收购成艳芳、孙红持有的西藏凯迪新能源开发有限公司 100%股权。2017 年 11 月底，公司子公司完成了相关移交手续，2017 年 12 月 1 日起，公司将西藏凯迪新能源开发有限公司纳入合并报表范围。 171 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 Lifovum Fertility Management, LLC、合并成本西藏凯迪新能源开发有限公司 --现金 1,426,518,702.00 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他合并成本合计 1,426,518,702.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 50,582,044.94 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价 1,375,936,657.06 值份额的金额合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：合并成本即为收购价格。商誉形成的主要原因：合并成本与被收购公司可辨认净资产公允价值份额之差确认为商誉。其他说明：无 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 Lifovum Fertility Management, LLC、西藏凯迪新能源开发有限公司购买日公允价值购买日账面价值资产： 1,848,124,620.81 1,848,124,620.81 货币资金 41,862,644.34 41,862,644.34 应收款项 64,793,755.38 64,793,755.38 长期股权投资 1,727,622,842.88 1,727,622,842.88 存货固定资产 7,679,761.03 7,679,761.03 无形资产长期待摊费用 5,455,747.36 5,455,747.36 其他资产 709,869.82 709,869.82 负债： 1,797,542,575.87 1,797,542,575.87 借款应付款项 1,797,542,575.87 1,797,542,575.87 递延所得税负债净资产 50,582,044.94 50,582,044.94 减：少数股东权益 172 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告取得的净资产 50,582,044.94 50,582,044.94 (4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用 √不适用 (6). 其他说明： □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用 √不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用（1）2017 年 1 月 4 日，公司子公司华晨电力股份公司设立全资子公司山西永泰华兴电力销售有限公司，注册资本为 26,000.00 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，华晨电力股份公司已完成出资 2,100.00 万元。（2）2017 年 2 月 13 日，公司子公司华昇资产管理有限公司、亚美咨询有限责任公司及 Cayman Overseas Fertility Investment Limited 共同设立 Willsun Fertility Overseas Company Ltd (GP-Cayman)，注册资本为 10 万美元，华昇资产管理有限公司（后股权转让给子公司 Willsun Fertility Hongkong Company Limited）认缴注册资本 5.1 万美元占 51%，亚美咨询有限责任公司认缴注册资本 2.9 万美元占 29%，Cayman Overseas Fertility Investment Limited 认缴注册资本 2 万美元占 20%。截至 2017 年 12 月 31 日，Willsun Fertility HK Company Ltd 已出资到位。（3）2017 年 2 月 24 日，公司子公司 Willsun Fertility HK Company Ltd 及子公司 Willsun Fertility Overseas Company Ltd (GP-Cayman)共同设立 Willsun Fertility M&A Fund LP (Cayman)，注册资本 173 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告为 1.9801 亿美元，Willsun Fertility HK Company Ltd 认缴注册资本 1.98 亿美元占 99.995%，Willsun Fertility Overseas Company Ltd (GP-Cayman)认缴注册资本 1 万美元占 0.005%。截至 2017 年 12 月 31 日，Willsun Fertility HK Company Ltd 及子公司 Willsun Fertility Overseas Company Ltd (GP-Cayman) 已出资到位。（4）2017 年 2 月 24 日，公司子公司华瀛石油化工有限公司及新投能源控股（北京）有限公司共同设立新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司，注册资本为 800 万元，华瀛石油化工有限公司认缴注册资本 408 万元，新投能源控股（北京）有限公司认缴注册资本 392 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，华瀛石油化工有限公司已出资到位。（5）2017 年 3 月 16 日，公司子公司华瀛石油化工有限公司及新投能源控股（北京）有限公司共同设立华瀛新投石油化工（新加坡）有限公司，注册资本为 200 万新加坡元，华瀛石油化工有限公司认缴注册资本 102 万新加坡元，新投能源控股（北京）有限公司认缴注册资本 98 万新加坡元。截至 2017 年 12 月 31 日，华瀛石油化工有限公司尚未对其出资。（6）2017 年 3 月 24 日，公司子公司华昇资产管理有限公司设立全资子公司 Willsun Fertility Hongkong Company Limited，注册资本为 10 万美元。截至 2017 年 12 月 31 日，华昇资产管理有限公司尚未对其出资。（7）2017 年 3 月 29 日，公司子公司永泰国际实业有限公司设立全资子公司 Wintime (Australia) Mining Pty Ltd，注册资本为 1 澳元。截至 2017 年 12 月 31 日，永泰国际实业有限公司尚未对其出资。（8）2017 年 3 月 29 日，公司子公司 Wintime (Australia) Mining Pty Ltd 设立全资子公司 Huaxi (Australia) Mining Pty Ltd，注册资本为 1 澳元。截至 2017 年 12 月 31 日，Wintime (Australia) Mining Pty Ltd 尚未对其出资。（9）2017 年 4 月 5 日，公司子公司 Willsun Fertility M&A Fund LP (Cayman)及 Overseas Investment（BVI）Holding Company Limited 共同设立 Willsun Fertility (BVI) Company Limited，注册资本为 20,560 万美元，Willsun Fertility M&A Fund LP (Cayman)认缴注册资本 17,476 万美元占 85%，Overseas Investment （BVI） Holding Company Limited 认缴注册资本 3,084 万美元占 15%。截至 2017 年 12 月 31 日，Willsun Fertility M&A Fund LP (Cayman)已出资到位。（10）2017 年 4 月 10 日，公司子公司华晨电力股份公司、公司子公司张家港华兴电力有限公司与江苏海滨投资集团有限公司共同设立丹阳华海电力有限公司，注册资本为 50,000 万元，华晨电力股份公司认缴注册资本 20,000 万元占 40%，张家港华兴电力有限公司认缴注册资本 10,000 万元占 20%，江苏海滨投资集团有限公司认缴注册资本 20,000 万元占 40%。截至 2017 年 12 月 31 日，华晨电力股份公司已经出资 400 万元，张家港华兴电力有限公司尚未对其出资。（11）2017 年 4 月 18 日，公司子公司 Willsun Fertility (BVI) Company Limited 设立全资子公司 Willsun Fertility US Delaware LLC，注册资本为 8,550.50 万美元。截至 2017 年 12 月 31 日，Willsun Fertility (BVI) Company Limited 已出资到位。（12）2017 年 6 月 2 日，公司子公司江苏华晨电力集团有限公司设立全资子公司江苏华晨电力销售有限公司，注册资本为 26,000.00 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，江苏华晨电力集团有限公司已全部出资到位。（13）2017 年 6 月 9 日，公司子公司华晨电力股份公司设立全资子公司华晨电力国际有限公司，注册资本为 10,000 美元。截至 2017 年 12 月 31 日，华晨电力股份公司尚未对其出资。（14）2017 年 7 月 24 日，公司子公司华元新能源有限公司设立全资子公司华元投资控股集团有限公司，注册资本为 1 万港币。截至 2017 年 12 月 31 日，华元新能源有限公司尚未对其出资。（15）2017 年 9 月 5 日，公司子公司张家港沙洲电力有限公司设立全资子公司张家港沙洲华晨 174 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告环保科技有限公司，注册资本为 100 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，张家港沙洲电力有限公司尚未对其出资。（16）2017 年 9 月 5 日，公司子公司张家港沙洲电力有限公司设立全资子公司张家港沙洲新能源科技有限公司，注册资本为 100 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，张家港沙洲电力有限公司尚未对其出资。（17）2017 年 9 月 7 日，公司子公司华晨电力股份公司设立全资子公司西藏华晨医疗科技有限公司，注册资本为 10,000 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，华晨电力股份公司已出资到位。（18）2017 年 9 月 29 日，公司子公司华元新能源有限公司设立全资子公司江苏吉意新能源有限公司，注册资本为 1,000 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，华元新能源有限公司尚未对其出资。 (19)2017 年 12 月 6 日，公司子公司山西康伟集团有限公司注销全资子公司山西太岳国际大酒店有限责任公司，并将该子公司所有资产、负债转入到山西康伟集团南山煤业有限公司。 (20)2017 年 12 月 27 日，公司子公司山西康伟集团有限公司进行注销全资子公司山西康伟集团建材有限公司公示，并将该子公司所有资产、负债转入到山西康伟集团南山煤业有限公司。 6、其他 □适用 √不适用九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用持股比例(%) 取得子公司名称主要经营地注册地业务性质直接间接方式灵石银源煤焦开发有限非同一控制山西灵石山西灵石投资 80% 20% 公司下合并山西灵石银源安苑煤业非同一控制山西灵石山西灵石采掘 100% 有限公司下合并山西灵石银源新生煤业非同一控制山西灵石山西灵石采掘 100% 有限公司下合并山西灵石银源华强煤业非同一控制山西灵石山西灵石采掘 100% 有限公司下合并山西灵石银源新安发煤非同一控制山西灵石山西灵石采掘 100% 业有限公司下合并山西灵石银源兴庆煤业非同一控制山西灵石山西灵石采掘 100% 有限公司下合并非同一控制山西康伟集团有限公司山西沁源山西沁源生产 65% 35% 下合并山西康伟集团森达源煤非同一控制山西沁源山西沁源采掘 100% 业有限公司下合并山西康伟集团孟子峪煤非同一控制山西沁源山西沁源采掘 100% 业有限公司下合并山西康伟集团南山煤业非同一控制山西沁源山西沁源采掘 100% 有限公司下合并山西菩提寺旅游有限公非同一控制山西沁源山西沁源旅游 100% 司下合并 175 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告非同一控制华熙矿业有限公司山西灵石山西灵石投资 98% 2% 下合并山西灵石华瀛荡荡岭煤非同一控制山西灵石山西灵石采掘 100% 业有限公司下合并山西灵石华瀛金泰源煤山西灵石山西灵石采掘 90% 设立业有限公司山西灵石华瀛孙义煤业非同一控制山西灵石山西灵石采掘 100% 有限公司下合并非同一控制山东泰达能源有限公司山东济宁山东济宁投资 100% 下合并贵州新晋泰能源有限公非同一控制贵州遵义贵州遵义投资 100% 司下合并西藏凯迪新能源开发有新能源开非同一控制西藏拉萨西藏拉萨 100% 限公司发下合并山西沁雪环保科技有限环保材料非同一控制山西太原山西太原 100% 公司研发销售下合并北京华澳联合投资有限非同一控制北京北京投资 100% 公司下合并融达国吉投资（香港）非同一控制香港香港投资 100% 有限公司下合并 Longluck Investment 澳大利亚昆澳大利亚非同一控制投资 100% (Australia) Pty Ltd 士兰昆士兰下合并 CUESTA COAL 澳大利亚昆澳大利亚非同一控制采掘 100% LIMITED 士兰昆士兰下合并澳大利亚昆澳大利亚非同一控制 Blackwood Coal Pty Ltd 采掘 100% 士兰昆士兰下合并 Blackwood Resources 澳大利亚昆澳大利亚非同一控制采掘 100% Pty Ltd 士兰昆士兰下合并 Blackwood Exploration 澳大利亚昆澳大利亚非同一控制采掘 100% Pty Ltd 士兰昆士兰下合并澳大利亚昆澳大利亚非同一控制 Scorpion Energy Pty Ltd 采掘 100% 士兰昆士兰下合并澳大利亚昆澳大利亚非同一控制 RDB Coal Pty Ltd 采掘 100% 士兰昆士兰下合并 Cuesta Coal Exploration 澳大利亚昆澳大利亚非同一控制采掘 100% Pty Ltd 士兰昆士兰下合并 Cuesta Coal 澳大利亚昆澳大利亚非同一控制采掘 100% Management Pty Ltd 士兰昆士兰下合并 Cuesta Rural Holdings 澳大利亚昆澳大利亚非同一控制采掘 100% Pty Ltd 士兰昆士兰下合并 West Bowen Coal Pty 澳大利亚昆澳大利亚非同一控制采掘 100% Ltd 士兰昆士兰下合并 Hannigan & Associates 澳大利亚昆澳大利亚非同一控制采掘 100% Pty Ltd 士兰昆士兰下合并 Mcleod-Carey 澳大利亚昆澳大利亚非同一控制采掘 100% Enterprises Pty Ltd 士兰昆士兰下合并隰县华鑫煤焦有限责任非同一控制山西隰县山西隰县采掘 100% 公司下合并山西瑞德焦化有限公司山西洪洞山西洪洞采掘 100% 非同一控制 176 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告下合并永泰国际实业有限公司香港香港投资 100% 设立 Wintime (Australia) 澳大利亚昆澳大利亚投资 100% 设立 Mining Pty Ltd 士兰昆士兰 Huaxi (Australia) 澳大利亚昆澳大利亚投资 100% 设立 Mining Pty Ltd 士兰昆士兰山西灵石华瀛冯家坛煤非同一控制山西灵石山西灵石采掘 100% 业有限公司下合并山西灵石华瀛天星集广非同一控制山西灵石山西灵石采掘 100% 煤业有限公司下合并山西灵石华瀛天星柏沟非同一控制山西灵石山西灵石采掘 100% 煤业有限公司下合并华泰矿业有限公司山西灵石山西灵石矿业管理 100% 设立贵州永泰能源页岩气开贵州凤冈贵州凤冈投资 86.50% 设立发有限公司贵州瑞信发能源投资有非同一控制贵州贵阳贵州贵阳投资 100% 限公司下合并贵州昌鼎盛页岩气开发非同一控制贵州凤岗贵州凤岗投资 90% 有限公司下合并贵州昊锐源能源有限公贵州贵安新贵州贵安非同一控制投资 100% 司区新区下合并湖南桑植页岩气开发有湖南张家非同一控制湖南张家界投资 90% 限公司界下合并吉木萨尔县双安矿业有新疆吉木萨新疆吉木非同一控制采掘 100% 限公司尔萨尔下合并新能源开非同一控制西藏华铭实业有限公司西藏拉萨西藏拉萨发、煤炭勘 100% 下合并探澳大利亚永泰能源有限澳大利亚昆澳大利亚采掘 75% 设立责任公司士兰昆士兰永泰国际（亚洲）有限英属维京群英属维京投资 100% 设立公司岛群岛永泰投资（香港）有限英属维京群英属维京投资 100% 设立公司岛群岛非同一控制华瀛石油化工有限公司广东惠州广东惠州石油化工 100% 下合并华瀛（惠州大亚湾）石非同一控制广东惠州广东惠州仓储 80% 化码头仓储有限公司下合并华瀛新投石油化工（新新加坡新加坡石化贸易 51% 设立加坡）有限公司华衍物流有限公司广东深圳广东深圳物流 100% 设立青岛永泰华衍物流有限山东青岛山东青岛仓储、运输 100% 设立公司华瀛（山东）石油化工石油煤炭山东日照山东日照 100% 设立有限公司贸易新投华瀛石油化工（深广东深圳广东深圳石化贸易 51% 设立圳）股份有限公司电力能源非同一控制华晨电力股份公司北京北京 51% 49% 项目投资下合并 177 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告江苏华晨电力集团有限江苏张家江苏张家港电力销售 100% 设立公司港张家港沙洲电力有限公江苏张家非同一控制江苏张家港发电 80% 司港下合并江苏三吉利沙洲煤炭贸江苏张家非同一控制江苏张家港煤炭贸易 56% 易有限公司港下合并非同一控制周口隆达发电有限公司河南周口河南周口发电 100% 下合并环保设研张家港沙洲华晨环保科江苏张家江苏张家港发、废料处 100% 设立技有限公司港理张家港沙洲新能源科技江苏张家新能源技江苏张家港 100% 设立有限公司港术研发张家港华兴电力有限公江苏张家非同一控制江苏张家港发电 100% 司港下合并江苏永泰发电有限公司江苏徐州江苏徐州投资 100% 设立江苏张家热力生产江苏华兴热力有限公司江苏张家港 80% 设立港和供应张家港华兴电力工程检江苏张家非同一控制江苏张家港维修工程 100% 修有限公司港下合并徐州华兴电力销售有限供电、配江苏沛县江苏沛县 100% 设立公司电、售电苏州华兴电力销售有限江苏张家江苏张家港供电、售电 80% 设立公司港供电、配江苏华晨电力销售有限江苏张家江苏张家港电、售电、 100% 设立公司港供热郑州裕中能源有限责任非同一控制河南新密河南新密发电 100% 公司下合并呼伦贝尔天厦矿业有限内蒙呼伦贝内蒙呼伦非同一控制采掘 100% 公司尔贝尔下合并陕西亿华矿业开发有限非同一控制陕西靖边陕西靖边采掘 70% 公司下合并河南华晨电力有限公司河南郑州河南郑州电力销售 100% 设立河南内乡非同一控制国投南阳发电有限公司河南内乡县发电 51% 县下合并南阳华兴电力销售有限河南南阳河南南阳售电、配电 100% 设立公司周口华兴电力销售有限供电、配河南周口河南周口 100% 设立公司电、售电山西永泰华兴电力销售供电、配山西太原山西太原 100% 设立有限公司电、售电项目投华晨电力国际有限公司香港香港 100% 设立资、贸易丹阳华海电力有限公司江苏丹阳江苏丹阳发电 60% 设立非同一控制华元新能源有限公司广东深圳广东深圳投资 100% 下合并张家港青草巷吉君能源江苏张家太阳能发非同一控制江苏张家港 65% 有限公司港电下合并 178 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告江苏永泰华兴新能源有江苏张家太阳能发非同一控制江苏张家港 100% 限公司港电下合并太阳能发非同一控制江苏吉新电力有限公司江苏淮安江苏淮安 60% 电下合并河南华兴新能源有限公太阳能发非同一控制河南郑州河南郑州 100% 司电下合并汝阳三吉利新能源有限太阳能发非同一控制河南汝阳河南汝阳 100% 公司电下合并禹州华兴新能源有限公太阳能发非同一控制河南禹州河南禹州 100% 司电下合并能源项目华元投资控股集团有限香港香港投资、进出 100% 设立公司口贸易江苏吉意新能源有限公太阳能发江苏南京江苏南京 100% 设立司电技术开发、西藏华晨医疗科技有限西藏拉萨西藏拉萨企业管理 100% 设立公司服务华昇资产管理有限公司上海上海资产管理 100% 设立西藏泰昇创业投资管理西藏拉萨西藏拉萨投资管理 80% 设立有限公司西藏兴晟创业投资合伙西藏拉萨西藏拉萨投资管理 99.90% 设立企业（有限合伙）西藏子兴创业投资合伙西藏拉萨西藏拉萨投资管理 99.90% 设立企业（有限合伙）西藏聚亿创业投资合伙西藏拉萨西藏拉萨投资管理 0.40% 设立企业（有限合伙） Willsun Fertility Hongkong Company 香港香港投资管理 100% 设立 Limited Willsun Fertility Overseas Company 开曼群岛开曼群岛投资管理 51% 设立 Limited (GP-Cayman) Willsun Fertility M&A 开曼群岛开曼群岛投资管理 99.99755% 设立 Fund LP (Cayman) Willsun Fertility (BVI) 英属维尔京英属维尔投资管理 85% 设立 Company Limited 群岛京群岛 Willsun Fertility US 美国特拉华美国特拉投资管理 85% 设立 Delaware LLC 州华州 Lifovum Fertility 非同一控制美国加州美国加州投资管理 43.35% Management, LLC 下合并 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权益余子公司名称持股比例东的损益告分派的股利额张家港沙洲电力有 20% 64,327,415.15 46,048,000.00 643,779,873.40 限公司 179 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 180 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额子公司名称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计张家港沙洲电 3,429,895,387.56 12,827,596,811.16 16,257,492,198.72 4,644,424,342.71 7,103,704,417.75 11,748,128,760.46 4,143,368,283.87 9,994,989,230.43 14,138,357,514.30 4,227,308,778.47 5,717,267,748.79 9,944,576,527.26 力有限公司本期发生额上期发生额子公司名称经营活动综合收益总经营活动现金流营业收入净利润综合收益总额营业收入净利润现金流量额量张家港沙洲电力有限公 3,384,172,642.92 361,630,451.22 361,630,451.22 1,035,527,534.89 2,419,342,547.97 468,859,546.16 468,859,546.16 928,341,546.66 司 181 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明： √适用 □不适用 2017 年 12 月 1 日，公司全资子公司华熙矿业有限公司将西藏凯迪新能源开发有限公司纳入合并范围，西藏凯迪新能源开发有限公司间接持有山西康伟集团有限公司 35%股权。因此从 2017 年 12 月 1 日开始，公司对山西康伟集团有限公司持股比例变更为 100%。 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响： √适用 □不适用单位:元币种:人民币康伟集团公司购买成本/处置对价 --现金 70,000,000.00 --非现金资产的公允价值购买成本/处置对价合计 70,000,000.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 76,590,614.24 差额 -6,590,614.24 其中：调整资本公积 6,590,614.24 调整盈余公积调整未分配利润其他说明 □适用 √不适用 3、公司的交易 √适用 □不适用 4、在合营企业或联营企业中的权益在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 182 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (1). 重要的合营企业或联营企业 □适用 √不适用 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额联营企业：北京华清卓克节能科技有限 19,024,408.46 19,673,607.05 公司郑州裕中煤业有限公司 506,885,891.56 533,349,236.55 珠海东方金桥一期股权投资 286,534,986.51 287,598,145.88 合伙企业（有限合伙）上海润良泰物联网科技合伙 2,163,964,797.16 2,031,229,625.83 企业（有限合伙）山西高新普惠旅游文化发展 44,112,626.45 48,135,388.63 有限公司晋城银行股份有限公司 226,247,340.21 205,194,644.30 三峡金石（深圳）股权投资基 262,871,555.04 293,290,402.42 金合伙企业（有限合伙）成都西囡妇科医院有限公司 584,100,546.29 徐州垞城电力有限责任公司 396,718,111.80 华能延安发电有限公司 42,900,000.00 投资账面价值合计 3,949,259,717.19 4,002,571,596.95 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -5,087,125.15 -17,859,748.85 --其他综合收益 168,882,621.88 -18,137,075.73 --综合收益总额 163,795,496.73 -35,996,824.58 183 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 5、重要的共同经营 □适用 √不适用 6、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 7、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。 1、信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和应收票据等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，应收票据主要 184 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告为银行承兑汇票，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。销售通过预收和赊销两种方式组合进行结算，赊销客户执行严格的信用批准制度，设立专职部门定期审核每个贸易客户信用状况，合理控制每个贸易客户的信用额度及账期；及时追讨过期欠款；本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司不存在重大的信用风险。 2、市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款、应付债券以及其他长期债务等。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，固定长期利率，满足公司各类融资需求。尽管该些方法不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该些方法有效的降低了公司整体利率风险水平。（2）外汇风险外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避外汇风险的目的。本公司外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示详见本“附注七、77、外币货币性项目”。（3）其他市场风险公司产品主要为原煤、电力，存在价格波动风险。公司采取多种方式，开拓营销渠道，进一步加强成本控制，确保安全生产，进一步提高综合效益。 3、流动风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：项目期末余额 185 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 1 年以内 1-5 年 5 年以上合计短期借款 13,193,380,581.42 13,193,380,581.42 应付票据 1,848,971,010.63 1,848,971,010.63 一年内到期的非流动负债 17,661,664,087.62 17,661,664,087.62 其他应付款 886,243,141.30 886,243,141.30 长期借款 8,392,960,427.42 7,461,080,000.00 15,854,040,427.42 应付利息 311,806,560.96 311,806,560.96 应付债券 15,795,804,611.42 15,795,804,611.42 长期应付款 6,821,120,322.13 530,094,183.39 7,351,214,505.52 合计 33,902,065,381.93 31,009,885,360.97 7,991,174,183.39 72,903,124,926.29 （续表）期初余额项目 1 年以内 1-5 年 5 年以上合计短期借款 12,069,089,605.40 12,069,089,605.40 应付票据 320,530,000.00 320,530,000.00 一年内到期的非流动负债 17,209,078,575.29 17,209,078,575.29 其他应付款 712,156,897.78 712,156,897.78 长期借款 7,629,090,000.00 7,005,500,000.00 14,634,590,000.00 应付利息 365,936,286.94 365,936,286.94 应付债券 13,229,035,969.52 13,229,035,969.52 长期应付款 81,819,974.00 5,872,492,965.22 799,527,368.74 6,753,840,307.96 合计 30,758,611,339.41 26,730,618,934.74 7,805,027,368.74 65,294,257,642.89 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 186 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：亿元币种：人民币母公司对本企业母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本的持股比例(%) 的表决权比例(%) 永泰集团有限公司北京项目投资 62.65 32.41 32.41 本企业最终控制方是王广西 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九、1。 □适用 √不适用 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九、4。 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用 187 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系江苏国信工程咨询监理有限公司同受最终控制方控制的公司永泰科技投资有限公司其他竣丰投资有限公司同受最终控制方控制的公司其他说明控股股东的股东。 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额江苏国信工程咨询监理有工程监理 810,000.00 限公司竣丰投资有限公司财务顾问服务 4,162,048.00 出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 □不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用 188 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：万元币种：人民币出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费永泰集团有限公司房屋租赁 6,630,757.80 6,630,757.80 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币担保是否已经履被担保方担保金额担保起始日担保到期日行完毕张家港华兴电力有限公司1 50,000.00 2017/5/31 2018/5/30 否张家港沙洲电力有限公司2 82,000.00 2017/8/11 2032/8/10 否张家港沙洲电力有限公司3 45,000.00 2017/5/23 2022/5/23 否张家港沙洲电力有限公司4 18,000.00 2017/11/13 2023/11/13 否华晨电力股份公司5 21,950.00 2016/5/26 2018/5/26 否郑州裕中能源有限责任公司 9,900.00 2016/7/21 2018/7/21 否郑州裕中能源有限责任公司6 50,000.00 2017/11/20 2020/11/20 否郑州裕中能源有限责任公司7 8,338.00 2016/3/28 2019/3/21 否郑州裕中能源有限责任公司8 16,000.00 2016/11/22 2021/11/21 否郑州裕中能源有限责任公司9 8,500.00 2017/1/5 2022/1/5 否郑州裕中能源有限责任公司10 28,000.00 2017/1/3 2022/1/10 否郑州裕中能源有限责任公司11 28,000.00 2017/1/6 2022/1/10 否郑州裕中能源有限责任公司 20,000.00 2017/11/20 2020/11/19 否郑州裕中能源有限责任公司 20,000.00 2017/11/20 2020/11/19 否郑州裕中能源有限责任公司 10,000.00 2017/11/20 2020/11/19 否郑州裕中能源有限责任公司12 12,000.00 2017/12/15 2018/6/15 否华熙矿业有限公司13 42,000.00 2017/12/25 2018/12/25 否华熙矿业有限公司14 10,000.00 2017/11/15 2018/11/15 否华熙矿业有限公司15 10,000.00 2017/11/20 2018/11/20 否华熙矿业有限公司16 35,000.00 2017/9/7 2018/9/3 否华熙矿业有限公司17 50,000.00 2017/2/28 2018/2/22 否华熙矿业有限公司18 27,990.00 2017/4/20 2020/2/29 否 189 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告华熙矿业有限公司18 24,000.00 2017/4/24 2020/2/29 否华熙矿业有限公司19 49,600.00 2015/11/9 2018/11/4 否华熙矿业有限公司20 10,000.00 2017/11/23 2018/11/23 否华熙矿业有限公司21 10,000.00 2017/5/9 2018/4/29 否华熙矿业有限公司22 10,000.00 2017/5/10 2018/4/29 否华熙矿业有限公司23 24,000.00 2017/7/4 2018/1/4 否华熙矿业有限公司24 10,000.00 2017/7/5 2018/1/5 否华熙矿业有限公司25 12,500.00 2017/12/26 2018/6/26 否华熙矿业有限公司26 12,500.00 2017/12/26 2018/12/26 否山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司 4,360.20 2016/4/12 2019/3/14 否山西灵石银源安苑煤业有限公司27 16,712.50 2015/5/22 2020/6/15 否山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司27 13,475.00 2015/5/22 2020/6/15 否山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司27 34,125.00 2015/5/22 2020/6/15 否山西灵石华瀛孙义煤业有限公司27 25,375.00 2015/5/22 2020/6/15 否山西灵石银源新生煤业有限公司27 41,562.50 2015/5/22 2020/6/15 否山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司28 20,987.50 2016/1/15 2021/1/15 否山西灵石华瀛孙义煤业有限公司28 47,450.00 2016/1/15 2021/1/15 否山西灵石银源新生煤业有限公司28 22,812.50 2016/1/15 2021/1/15 否山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司29 14,402.29 2015/10/13 2018/10/22 否山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司 1,909.58 2015/8/3 2018/7/24 否山西灵石银源兴庆煤业有限公司 4,800.00 2016/10/28 2019/10/28 否山西灵石银源兴庆煤业有限公司30 10,237.36 2016/12/29 2019/12/29 否山西灵石银源兴庆煤业有限公司31 23,400.00 2016/6/14 2019/6/10 否山西灵石银源华强煤业有限公司32 10,237.36 2016/12/29 2019/12/29 否山西灵石银源新安发煤业有限公司 1,566.95 2016/6/28 2019/6/28 否灵石银源煤焦开发有限公司33 10,000.00 2017/11/29 2018/1/17 否灵石银源煤焦开发有限公司34 20,000.00 2017/11/30 2018/1/18 否灵石银源煤焦开发有限公司35 8,000.00 2017/12/28 2018/11/29 否灵石银源煤焦开发有限公司36 35,000.00 2017/9/14 2018/9/13 否灵石银源煤焦开发有限公司37 20,000.00 2017/12/18 2018/12/18 否华瀛石油化工有限公司38 10,000.00 2016/8/30 2022/8/30 否华瀛石油化工有限公司38 50,000.00 2016/10/21 2022/8/30 否华瀛石油化工有限公司38 20,000.00 2017/5/26 2022/8/30 否华瀛石油化工有限公司38 10,000.00 2017/9/20 2022/8/30 否 190 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 20,000.00 2015/11/6 2023/11/6 否 39 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 24,000.00 2016/11/29 2023/11/6 否 39 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 10,000.00 2017/1/12 2023/11/6 否 39 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 26,000.00 2017/3/28 2023/11/6 否华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 20,000.00 2017/6/28 2023/11/6 否华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 10,000.00 2017/9/20 2023/11/6 否 39 新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司40 1,040.00 2017/9/1 2018/3/1 否新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司41 616.00 2017/9/14 2018/3/14 否新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司42 640.00 2017/9/21 2018/3/21 否新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司43 2,400.00 2017/10/31 2018/4/30 否新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司44 4,800.00 2017/12/6 2018/1/6 否新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司45 8,000.00 2017/8/31 2018/8/31 否新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司46 4,000.00 2017/10/24 2018/10/24 否新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司47 16,800.00 2017/11/7 2018/11/7 否华衍物流有限公司 8,000.00 2017/10/17 2020/10/16 否山西康伟集团有限公司48 48,000.00 2016/11/24 2019/5/17 否山西康伟集团森达源煤业有限公司49 17,300.00 2013/8/6 2021/8/5 否合计 1,463,287.74 1：该项借款由公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其项目建成后享有的售电、售热产生的收入收费权及其项下全部收益提供质押担保；张家港华兴电力有限公司项目以其建成后的全部资产，包括土地、厂房、电厂设备等提供抵押担保而共同取得。 2：该项借款由公司和自然人王广西提供担保；周口隆达发电有限公司以其依法可以出质的 2600MW 级超超临界燃煤机组扩建项目建成后出质人享有的电费收益权及全部收益和权益提供质押担保；周口隆达发电有限公司以其依法拥有的可以抵押的 2600MW 级超超临界燃煤机组扩建项目形成的资产，包括机器设备、土地使用权及厂房资产提供抵押担保而共同取得。 3：该项借款是由公司和华晨电力股份公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其二期工程 100 万千瓦超超临界燃煤机组 3#、4#汽轮机、3#发电机提供抵押担保而共同取得。 4：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。 5：该项借款由公司提供担保；华晨电力股份公司以其海淀区首体南路 22 号楼二层、三层以及海淀区首体南路 20 号 4、5 号楼 3 层 301 房产提供抵押担保而共同取得。 6：该项借款由公司、华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司共同担保取得。 7：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。 191 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 8：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。 9：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。 10：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。 11：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。 12：该项借款是由公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其 8,000 万元保证金提供质押担保而共同取得。 13：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司 33.33%的股权、永泰集团有限公司以其持有的公司 72,572.5 万股股票、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 100%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 51%的股权提供质押；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押而共同取得。 14：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西共同担保取得。 15：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西共同担保取得。 16：该项借款是由公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发有限公司 35%的股权提供质押；陕西亿华矿业开发有限公司以其海则滩探矿权提供抵押而共同取得。 17：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司 10%的股权质押而共同取得。 18：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司 64.6% 的股权、山西康伟集团有限公司以其持有的山西沁源康伟森达源煤业有限公司 51%的股权、华元新能源有限公司以其持有的华熙矿业有限公司 2%的股权提供质押；山西沁源康伟森达源煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 19：该项借款是由公司和永泰集团有限公司提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其持有山西灵石银源安苑煤业有限公司 100%的股权（15,000 万股）质押；山西灵石银源安苑煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 20：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其 1 亿元保证金提供质押担保而共同取得。 21：该项借款是由公司提供担保；华熙矿业有限公司以其 1 亿元保证金提供质押担保而共同取得。 22：该项借款是由公司提供担保；华熙矿业有限公司以其 1 亿元保证金提供质押担保而共同取得。 192 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 23：该项借款是由公司、华晨电力股份公司、自然人王广西和自然人郭天舒提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司 33.33%股权、华熙矿业有限公司以其持有的孙义煤业有限公司 100% 股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 51%股权、华熙矿业有限公司以其 2.4 亿元保证金提供质押担保；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 24：该项借款是由公司、华晨电力股份公司、自然人王广西和自然人郭天舒提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司 33.33%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 51%股权、华熙矿业有限公司以其 1 亿元保证金提供质押担保；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 25：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司 33.33%股权、永泰集团有限公司以其持有的公司 72,572.5 万股、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 51%股权、华熙矿业有限公司以其 1.25 亿元保证金提供质押担保；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 26：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司 33.33%股权、永泰集团有限公司以其持有的公司 72,572.5 万股、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 51%股权、华熙矿业有限公司以其 1.25 亿元保证金提供质押担保；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 27：该项借款由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华晨电力股份公司 63.125%的股权（60,600 万股）提供质押担保而共同取得。 28：该项借款由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司 35,400 万股股权提供质押担保而共同取得。 29：该项借款由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司以其价值 4.46 亿的机器设备提供抵押担保而共同取得。 30：该项借款由公司和永泰集团有限公司提供担保。 31：该项借款由公司和永泰集团有限公司提供担保。 32：该项借款由公司和永泰集团有限公司提供担保。 33：该项借款由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；永泰集团有限公司以其持有的公司 32,987.5 万股、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 100% 193 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其 1 亿元保证金提供质押担保；山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 34：该项借款由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；永泰集团有限公司以其持有的公司 32,987.5 万股、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 100% 股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其 2 亿元保证金提供质押担保；山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 35：该项借款由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；永泰集团有限公司以其持有的公司 32,987.5 万股、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 100% 股权提供质押担保；山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 36：该项借款是由公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发有限公司 35%股权提供质押担保；陕西亿华矿业开发有限公司以其海则滩探矿权提供抵押担保而共同取得。 37：该项借款是由公司提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其应收华熙矿业有限公司 2 亿元煤款提供质押担保而共同取得。 38：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华瀛石油化工有限公司 45%的股权、华瀛石油化工有限公司以其持有的华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 36%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 22.95%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 45%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司 45%的股权、公司以其持有的华熙矿业有限公司 14.9985%股权提供质押担保；华瀛石油化工有限公司以其海域使用权（10.3 公顷、 36.1122 公顷、21.0652 公顷）、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 39：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华瀛石油化工有限公司 55%股权、公司以其持有的华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 44%股权、公司以其持有的华熙矿业有限公司 18.3315%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 28.05%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 55%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 55%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司 55%股权提供质押担保；华瀛石油化工有限公司以其海域使用权（51.5675 公顷）、山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 40：该项借款是由永泰能源股份有限公司提供担保；华瀛石油化工有限公司持有的华晨电力股份公司 5%股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 260 万元保证金提供质押担保而共同取得的。 194 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 41：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司 5% 股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 154 万元保证金提供质押担保而共同取得的。 42：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司 5% 股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 160 万元保证金提供质押担保而共同取得的。 43：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司 5% 股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 600 万元保证金提供质押担保而共同取得的。 44：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司 5% 股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 1,200 万元保证金提供质押担保而共同取得的。 45：该项借款是由公司提供担保；新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 2,000 万元保证金担保质押担保而共同取得的。 46：该项借款是由公司提供担保；新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 1,000 万元保证金提供质押担保而共同取得的。 47：该项借款是由公司提供担保；新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 4,200 万元保证金提供质押担保而共同取得的。 48：该项借款由公司、自然人王广西提供担保；公司以其持有的山西康伟集团有限公司 65% 股权质押、山西康伟集团有限公司以其持有的山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 100%股权质押提供质押担保；山西康伟集团孟子峪煤业有限公司以其煤炭采矿权抵押担保而共同取得。 49：该项借款是由公司和华晨电力股份公司提供担保取得。本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕永泰集团有限公司、华熙矿 18,000.00 2017/12/12 2018/12/11 否业有限公司、王广西1 永泰集团有限公司、华熙矿 18,000.00 2017/12/13 2018/12/12 否业有限公司、王广西1 永泰集团有限公司、华熙矿 9,000.00 2017/12/13 2018/12/12 否业有限公司、王广西1 永泰集团有限公司、王广西 25,000.00 2017/7/3 2018/6/22 否 2 永泰集团有限公司 20,000.00 2017/2/20 2018/2/9 否永泰集团有限公司、华晨电 15,000.00 2017/11/23 2018/11/23 否力股份公司、王广西3 永泰集团有限公司、华晨电 5,000.00 2017/11/28 2018/11/28 否力股份公司、王广西3 永泰集团有限公司、王广西 29,000.00 2017/4/6 2018/4/5 否 4 永泰集团有限公司、王广西 20,000.00 2017/4/25 2018/4/24 否 4 195 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告永泰集团有限公司、王广西 60,000.00 2017/3/31 2018/4/2 否 5 永泰集团有限公司、王广西 30,000.00 2017/4/11 2018/4/11 否 5 永泰集团有限公司、王广西 4,000.00 2017/8/8 2018/8/7 否永泰集团有限公司、王广西 3,000.00 2017/8/8 2018/8/7 否永泰集团有限公司、王广西 3,000.00 2017/8/8 2018/8/7 否永泰集团有限公司 15,000.00 2017/8/17 2018/8/17 否永泰集团有限公司 30,100.00 2017/10/25 2018/10/25 否永泰集团有限公司 29,900.00 2017/10/27 2018/10/27 否永泰集团有限公司、王广西 20,000.00 2017/12/20 2018/6/20 否华熙矿业有限公司、王广西 24,500.00 2017/4/7 2019/2/6 否 6 江苏永泰科技投资有限公司、永泰集团有限公司、王 19,500.00 2015/6/3 2018/6/2 否广西、郭天舒永泰集团有限公司、王广西 5,230.00 2017/4/28 2019/3/27 否永泰集团有限公司、王广西 4,991.04 2017/4/28 2019/4/17 否永泰集团有限公司 8,000.00 2017/10/17 2020/10/16 否永泰集团有限公司、王广西 10,000.00 2017/5/25 2018/5/24 否 7 永泰集团有限公司 8,500.00 2017/1/12 2022/1/15 否永泰集团有限公司、王广西 8,439.58 2017/4/21 2020/5/15 否永泰集团有限公司、王广西 16,879.16 2017/6/22 2020/6/22 否永泰集团有限公司、王广西 5,000.00 2017/7/4 2020/7/4 否永泰集团有限公司、王广西 10,000.00 2017/7/19 2020/7/19 否永泰集团有限公司、王广西 27,500.00 2017/10/20 2020/10/20 否永泰集团有限公司 30,000.00 2017/11/14 2022/8/14 否合计 532,539.78 1：该项借款是由永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司和自然人王广西共同担保；华泰矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司 10%股权质押而共同取得。 2：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司 51%股权提供质押担保；山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 3：该项借款是由永泰集团有限公司、华晨电力股份公司和自然人王广西共同担保；永泰集团有限公司以其持有的公司 26390 万股股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司 100%股权提供质押担保；山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 196 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 4：该项借款是由永泰集团有限公司、自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司 10%股权提供质押担保而共同取得。 5：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华晨电力股份公司 15%股权提供质押担保而共同取得。 6：该项借款是由华熙矿业有限公司和自然人王广西提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其持有的山西灵石银源新安发煤业有限公司 51%的股权提供质押担保；山西灵石银源新安发煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。 7：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其 1 亿保证金提供质押担保而共同取得。关联担保情况说明 √适用 □不适用关联方之间的担保单位：万元币种：人民币担保是否已担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕张家港沙洲电力有限公司1 张家港华兴电力有限公司 2,000.00 2017/10/23 2018/10/19 否张家港沙洲电力有限公司1 张家港华兴电力有限公司 2,000.00 2017/11/3 2018/11/1 华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 3,000.00 2017/10/25 2018/10/25 否张家港沙洲电力有限公司华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 1,400.00 2017/11/3 2018/11/3 否张家港沙洲电力有限公司华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 600.00 2017/11/9 2018/11/9 否张家港沙洲电力有限公司张家港华兴电力有限公司 12,200.00 2017/5/27 2018/5/26 否张家港沙洲电力有限公司张家港华兴电力有限公司 2,800.00 2016/6/7 2018/5/26 否张家港华兴电力有限公司 5,000.00 2017/8/18 2018/8/17 否张家港沙洲电力有限公司张家港华兴电力有限公司 10,000.00 2017/12/22 2018/8/17 否华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 3,000.00 2017/3/2 2018/3/1 否张家港华兴电力有限公司 3,000.00 2017/6/30 2018/6/29 否张家港华兴电力有限公司 3,000.00 2017/7/11 2018/7/10 否华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 2,000.00 2017/7/18 2018/7/17 否张家港华兴电力有限公司 2,800.00 2017/8/9 2018/8/8 否 197 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告担保是否已担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕张家港华兴电力有限公司 1,000.00 2017/9/14 2018/9/13 否张家港华兴电力有限公司 1,200.00 2017/9/30 2018/9/29 否张家港华兴电力有限公司 3,000.00 2017/8/2 2018/8/2 否华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 4,000.00 2017/8/16 2018/8/16 否华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 600.00 2017/12/7 2018/12/7 否张家港华兴电力有限公司 3,000.00 2017/2/8 2018/2/7 否华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 2,000.00 2017/3/14 2018/3/13 否张家港华兴电力有限公司 3,339.00 2010/8/18 2020/8/18 华晨电力股份公司2 否张家港沙洲电力有限公司 9,900.00 2010/11/18 2020/7/19 华晨电力股份公司3 张家港华兴电力有限公司 48,000.00 2003/11/5 2023/11/5 否张家港沙洲电力有限公司4 张家港华兴电力有限公司 7,550.00 2015/6/9 2024/6/8 否华晨电力股份公司5 张家港华兴电力有限公司 6,035.00 2017/4/12 2018/4/10 否华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 33,000.00 2016/8/29 2023/8/29 否郑州裕中能源有限责任公司华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 5,270.14 2015/5/27 2018/5/27 否华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 4,171.81 2014/1/8 2019/1/15 否张家港沙洲电力有限公司华晨电力股份公司张家港华兴电力有限公司 5,497.15 2014/3/28 2019/3/15 否张家港沙洲电力有限公司华晨电力股份公司6 张家港沙洲电力有限公司 10,000.00 2017/8/18 2018/8/17 否张家港华兴电力有限公司6 华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 11,600.00 2017/10/19 2018/10/19 否张家港华兴电力有限公司华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 3,400.00 2017/10/31 2018/10/31 否张家港华兴电力有限公司张家港沙洲电力有限公司 5,000.00 2017/2/16 2018/2/15 否华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 5,000.00 2017/10/30 2018/4/27 否张家港沙洲电力有限公司 5,000.00 2017/8/10 2018/2/9 否华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 5,000.00 2017/9/19 2018/3/18 否 198 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告担保是否已担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕张家港沙洲电力有限公司 5,000.00 2017/12/13 2018/6/12 否张家港华兴电力有限公司张家港沙洲电力有限公司 25,000.00 2017/3/17 2018/3/16 否张家港华兴电力有限公司张家港沙洲电力有限公司 15,000.00 2017/5/12 2018/5/11 否张家港沙洲电力有限公司 13,000.00 2017/8/18 2018/8/17 否张家港华兴电力有限公司张家港沙洲电力有限公司 7,000.00 2017/12/22 2018/8/17 否张家港沙洲电力有限公司 5,000.00 2017/1/22 2018/1/19 否华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 4,500.00 2017/2/9 2018/2/8 否华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 5,000.00 2017/3/9 2018/3/7 否张家港沙洲电力有限公司 3,000.00 2017/7/21 2018/7/19 否华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 3,000.00 2017/7/25 2018/7/24 否张家港沙洲电力有限公司 4,000.00 2017/8/9 2018/8/8 否张家港沙洲电力有限公司 4,000.00 2017/1/16 2018/1/16 否华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 10,000.00 2017/8/29 2018/8/26 否华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 2,500.00 2017/11/28 2018/11/28 否张家港沙洲电力有限公司 5,000.00 2016/7/21 2018/7/21 否华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 5,000.00 2016/7/26 2018/7/26 否华晨电力股份公司7 张家港沙洲电力有限公司 88,510.27 2013/6/27 2026/6/27 否张家港华兴电力有限公司7 华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 38,124.73 2017/2/22 2020/2/22 否张家港华兴电力有限公司华晨电力股份公司张家港沙洲电力有限公司 24,552.86 2016/12/29 2021/12/20 否张家港华兴电力有限公司华晨电力股份公司汝阳三吉利新能源有限公司 693.00 2017/3/15 2027/2/25 否华晨电力股份公司8 汝阳三吉利新能源有限公司 9,596.78 2015/9/10 2020/9/10 否张家港沙洲电力有限公司8 华晨电力股份公司9 张家港华兴电力工程检修有 20,000.00 2017/11/15 2020/11/13 否张家港华兴电力有限公司9 限公司华晨电力股份公司郑州裕中能源有限责任公司 8,000.00 2017/11/30 2018/11/30 否华晨电力股份公司郑州裕中能源有限责任公司 10,000.00 2017/7/3 2018/7/2 否华晨电力股份公司郑州裕中能源有限责任公司 6,975.36 2017/10/19 2018/10/18 否 199 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告担保是否已担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕华晨电力股份公司郑州裕中能源有限责任公司 3,580.75 2015/2/6 2018/2/6 否张家港沙洲电力有限公司华晨电力股份公司郑州裕中能源有限责任公司 34,029.68 2016/1/22 2021/1/22 否张家港沙洲电力有限公司华晨电力股份公司郑州裕中能源有限责任公司 15,867.68 2015/4/22 2020/4/21 否华晨电力股份公司郑州裕中能源有限责任公司 42,000.00 2015/8/28 2022/8/28 否华晨电力股份公司郑州裕中能源有限责任公司 4,521.71 2016/1/4 2018/9/20 否华晨电力股份公司10 郑州裕中能源有限责任公司 6,500.00 2017/12/22 2018/6/22 否华晨电力股份公司11 郑州裕中能源有限责任公司 7,000.00 2017/9/1 2018/2/28 否华晨电力股份公司12 张家港沙洲电力有限公司江苏吉新电力有限公司 6,279.39 2015/8/24 2020/8/24 否 12 永泰集团有限公司华昇资产管理有限公司 44,000.00 2017/5/22 2022/5/21 否山西康伟集团孟子峪煤业有山西康伟集团有限公司 5,000.00 2017/3/31 2018/3/30 否限公司山西康伟集团南山煤业有限山西康伟集团有限公司 5,000.00 2017/6/22 2018/6/21 否公司合计 731,595.31 1：该项借款是张家港沙洲电力有限公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其 5%的电费收费权益提供质押担保而共同取得。 2：该项借款由华晨电力股份公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其 260 万燃煤发电机组 23%的电费收费权、张家港华兴电力有限公司以其 239 万燃气发电机组 40%的电费收费权提供质押担保而共同取得。 3：该项借款是由华晨电力股份公司提供 75%的担保、北京国利能源投资有限公司提供 25% 的担保；张家港华兴电力有限公司以其依法拥有的可供出质的 2 台 35 万千瓦级燃气-蒸汽联合循环发电机组发电机组项目建成后 25%的电费收费权益提供质押担保而共同取得。 4：该项借款是由张家港沙洲电力有限公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其合法享有的应收账款，即供热管道项目建成后形成的供热收费权及其项下全部收益作质押担保，并开立供热收费专户提供质押担保而共同取得。 200 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 5：该项是由华晨电力股份公司担保的银行保函，该保函受益人为中国石油天然气股份有限公司。 6：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其依法拥有的可供出质的 3.24%的电费收费权益提供质押而共同取得。 7：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其一期 2600MW 燃煤机组售电收入的 30%应收账款提供质押担保；张家港沙洲电力有限公司以其土地使用证编号为张国用（2007）第 580010 号的土地使用权和房屋所有权证号为张房权证锦字第 0000130421 号的房产提供抵押担保而共同取得。 8：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司提供担保；汝阳三吉利新能源有限公司以其 100%电费收费权提供质押担保而共同取得。 9：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港华兴电力工程检修有限公司以其与张家港沙洲电力有限公司签订的沙电维（2018）-001 检修承揽 2018-001、沙电维（2018）-0032 检修承揽 2018-002、沙电维（2018）-003 检修承揽 2018-003 三份检修合同项下全部应收账款提供质押担保而共同取得。 10：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其 6,500 万元保证金提供质押担保而共同取得。 11：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其 7,000 万元保证金提供质押担保而共同取得。 12：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司提供担保；江苏吉新电力有限公司以其 100%电费收费权提供质押担保而共同取得。 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入永泰集团有限公司 200,000,000.00 2017-3-23 2017-3-24 永泰集团有限公司 150,000,000.00 2017-4-25 2017-4-26 永泰集团有限公司 60,000,000.00 2017-12-22 2017-12-25 永泰集团有限公司 240,000,000.00 2017-9-1 2017-9-1 永泰集团有限公司 14,900,000.00 2017-11-21 2017-11-21 永泰集团有限公司 800,000,000.00 2017-4-25 2017-4-26 竣丰投资有限公司 4,503,053.76 2017-1-10 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 201 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 663.36 932.55 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备其他应收郑州裕中煤 674,389,864.68 6,743,898.65 503,855,587.97 5,038,555.88 款业有限公司其他应收华能延安发 4,800,000.00 48,000.00 款电有限公司北京华清卓其他应收克节能科技 452,235.68 452,235.68 452,235.68 226,117.84 款有限公司 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额江苏国信工程咨询应付账款 430,000.00 监理有限公司其他应付款竣丰投资有限公司 4,503,053.76 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 202 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要的承诺事项 □适用 √不适用 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用公司对外提供担保明细单位：万元币种：人民币担保是否已担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕张家港沙洲电力有限公司新密市恒业有限公司 20,000.00 2012/5/29 2027/5/28 否张家港沙洲电力有限公司新密市恒业有限公司 20,000.00 2012/5/29 2027/5/28 否华晨电力股份公司新密市超化煤矿有限公司 27,500.00 2011/9/15 2026/9/14 否华晨电力股份公司新密市超化煤矿有限公司 9,000.00 2011/9/15 2019/9/14 否合计 76,500.00 说明：上述华晨电力股份公司及张家港沙洲电力有限公司对外担保均系其被收购前实施的担保事项。 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用 203 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利经审议批准宣告发放的利润或股利 2018 年 4 月 26 日，公司召开第十届第二十五次董事会会议，会议审议通过公司 2017 年年度利润分配方案：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。以上分配方案尚需提交公司 2017 年度股东大会审议通过。 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用除了上述情况外，截至财务报告批准报出日，公司无其他重要的资产负债表日后事项、需要披露的重大资产负债表日后事项。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 204 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 5、终止经营 √适用 □不适用单位：元币种：人民币归属于母公司所有者项目收入费用利润总额所得税费用净利润的终止经营利润华昇资产管理 322,976,853.20 362,369,235.00 -10,706,477.83 1,346,461.85 -12,052,939.68 -135,841,797.73 有限公司合计 322,976,853.20 362,369,235.00 -10,706,477.83 1,346,461.85 -12,052,939.68 -135,841,797.73 其他说明：除了上述情况外，截至 2017 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的其他重要事项。 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类计提账面比计提账面比例金额金额比例价值金额例金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 205 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告按信用风险特征组合计 74,224,460.17 100.00 5,439,993.78 7.33 68,784,466.39 6,817,199.63 100 4,776,653.75 70.07 2,040,545.88 提坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 74,224,460.17 100.00 5,439,993.78 7.33 68,784,466.39 6,817,199.63 100 4,776,653.75 70.07 2,040,545.88 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 69,027,995.34 690,279.95 1.00 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 69,027,995.34 690,279.95 1.00 1至2年 470,264.21 23,513.21 5.00 2至3年 10.00 3 年以上 3至4年 30.00 4至5年 50.00 5 年以上 4,726,200.62 4,726,200.62 100.00 合计 74,224,460.17 5,439,993.78 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 663,340.03 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 206 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 71,999,469.14 元，占应收账款期末余额合计数的比例 97.00%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 3,689,994.70 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计类别计提账面比提账面比例金额金额比例价值金额例金额比价值 (%) (%) (%) 例 (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏 27,764,369,062.85 100.00 1,422,332.31 0.01 27,762,946,730.54 22,361,466,697.60 100 1,467,559.66 0.01 22,359,999,137.94 账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 27,764,369,062.85 100.00 1,422,332.31 0.01 27,762,946,730.54 22,361,466,697.60 100 1,467,559.66 0.01 22,359,999,137.94 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 2,040,660.97 20,406.61 1.00 其中：1 年以内分项 207 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 1 年以内小计 2,040,660.97 20,406.61 1.00 1至2年 5.00 2至3年 10.00 3 年以上 3至4年 12,600.00 3,780.00 30.00 4至5年 10,696.16 5,348.08 50.00 5 年以上 1,392,797.62 1,392,797.62 100.00 合计 3,456,754.75 1,422,332.31 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用组合中，对于内部单位不计提坏账准备的其他应收款：单位期末余额账龄华熙矿业有限公司 24,066,840,044.92 0-2年灵石银源煤焦开发有限公司 3,353,073,871.95 1年以内山西康伟集团有限公司 206,776,657.26 1年以内澳大利亚永泰能源有限责任公司 57,222,227.98 0-3年华晨电力股份公司 20,055,498.87 1年以内山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司 1,371,212.90 0-3年融达国吉投资（香港）有限公司 45,635.93 1年以内山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 27,158.29 1年以内合计 27,705,412,308.10 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 45,227.35 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额 208 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告往来款 3,416,093.78 7,125,975.57 关联方往来款 27,705,412,308.10 22,353,982,886.41 备用金 357,835.62 金融保证金 55,500,000.00 代垫款 40,660.97 合计 27,764,369,062.85 22,361,466,697.60 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 华熙矿业有限往来款 24,066,840,044.92 0-2 年 86.68 公司灵石银源煤焦往来款 3,353,073,871.95 1 年以内 12.08 开发有限公司山西康伟集团往来款 206,776,657.26 1 年以内 0.74 有限公司澳大利亚永泰能源有限责任往来款 57,222,227.98 0-3 年 0.21 公司华晨电力股份往来款 20,055,498.87 1 年以内 0.07 公司合计 / 27,703,968,300.98 99.78 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准减值准账面余额账面价值账面余额账面价值备备 209 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告对子公司投资 26,279,818,633.00 26,279,818,633.00 28,409,818,633.00 28,409,818,633.00 对联营、合营企业投资 270,359,966.66 270,359,966.66 253,330,032.93 253,330,032.93 合计 26,550,178,599.66 26,550,178,599.66 28,663,148,665.93 28,663,148,665.93 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币本期增本期计提减减值准备期被投资单位期初余额本期减少期末余额加值准备末余额华熙矿业有限公司 390,976.00 390,976.00 华元新能源有限公司 53,000.00 53,000.00 山西康伟集团有限公司 289,500.00 289,500.00 灵石银源煤焦开发有限公 208,000.00 208,000.00 司山西沁源康伟森达源煤业 60,000.00 60,000.00 有限公司澳大利亚永泰能源有限责 8,605.86 8,605.86 任公司华瀛石油化工有限公司 1,020,000.00 1,020,000.00 华晨电力股份公司 600,900.00 600,900.00 华昇资产管理有限公司 100,000.00 100,000.00 华衍物流有限公司 100,000.00 100,000.00 华泰矿业有限公司 10,000.00 10,000.00 合计 2,840,981.86 213,000.00 2,627,981.86 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值准投资期初宣告发放现期末追加减少权益法下确认的其他综合收益其他权益变计提减其备期末单位余额金股利或利余额投资投资投资损益调整动值准备他余额润一、合营企业小计二、联营企业山西高新普惠旅游文化发展 48,135,388.63 -4,634,762.18 612,000.00 44,112,626.45 有限公司晋城银行股份 205,194,644.30 22,610,406.77 -1,557,710.86 226,247,340.21 有限公司小计 253,330,032.93 17,975,644.59 -1,557,710.86 612,000.00 270,359,966.66 合计 253,330,032.93 17,975,644.59 -1,557,710.86 612,000.00 270,359,966.66 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 905,239,953.07 532,849,301.11 74,555,385.38 62,288,845.41 其他业务 45,082,969.88 43,364,997.07 合计 950,322,922.95 576,214,298.18 74,555,385.38 62,288,845.41 210 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益权益法核算的长期股权投资收益 17,975,644.59 13,644,604.19 处置长期股权投资产生的投资收益 -11,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得子公司分红 900,000,000.00 1,170,000,000.00 合计 917,975,644.59 1,172,644,604.19 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -11,638,181.59 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 3,697,228.97 补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用主要为内部资金占用费 -10,875,243.54 费计提的税金企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值 211 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,222,788.21 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -7,893,552.57 少数股东权益影响额 -20,272,282.36 合计 -51,204,819.30 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 2.51 0.0485 0.0485 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 2.72 0.0526 0.0526 的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用 212 / 213 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告第十二节备查文件目录备查文件目录载有董事长签名的年度报告正本。备查文件目录载有董事长、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。载有山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师备查文件目录签名并盖章的审计报告原件。报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、备查文件目录《证券日报》公开披露过的所有文件正本及公告原件。董事长：徐培忠董事会批准报送日期：2018 年 4 月 26 日修订信息 □适用 √不适用 213 / 213
附件：公告原文

永泰能源2017年年度报告（下载公告）

公告日期:2018-04-28

永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
公司代码：600157                              公司简称：永泰能源
                   永泰能源股份有限公司
                     2017 年年度报告
                           1 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                 重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
     准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
     律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审
     计报告。
四、 公司负责人徐培忠、主管会计工作负责人卞鹏飞及会计机构负责人（会计主管
     人员）史红云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    公司拟定的2017年度利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转
增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用     □不适用
     本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的
实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
    公司已在本年度报告中描述了公司面临的风险，详见本年度报告中关于公司面临
风险的描述内容，敬请投资者予以关注。
十、 其他
□适用      √不适用
                                    2 / 213
                                                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                    目          录
第一节     释义....................................................................................................................4
第二节     公司简介和主要财务指标 ...............................................................................4
第三节     公司业务概要 ...................................................................................................8
第四节     经营情况讨论与分析 .....................................................................................13
第五节     重要事项 .........................................................................................................38
第六节     普通股股份变动及股东情况 .........................................................................57
第七节     优先股相关情况 .............................................................................................64
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 .....................................................64
第九节     公司治理 .........................................................................................................68
第十节     公司债券相关情况 .........................................................................................71
第十一节   财务报告 .........................................................................................................82
第十二节   备查文件目录 ...............................................................................................213
                                                         3 / 213
                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                     第一节          释义
 一、 释义
 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义
 公司、本公司、上市公司、永泰能源     指     永泰能源股份有限公司
 控股股东、永泰集团                   指     永泰集团有限公司
 华晨电力                             指     华晨电力股份公司
 华泰矿业                             指     华泰矿业有限公司
 华瀛石化                             指     华瀛石油化工有限公司
 华衍物流                             指     华衍物流有限公司
 华昇资管                             指     华昇资产管理有限公司
 华元新能源                           指     华元新能源有限公司
 张家港沙洲电力                       指     张家港沙洲电力有限公司
 裕中能源                             指     郑州裕中能源有限责任公司
 周口隆达                             指     周口隆达发电有限公司
 张家港华兴电力                       指     张家港华兴电力有限公司
 国投南阳                             指     国投南阳发电有限公司
 华熙矿业                             指     华熙矿业有限公司
 银源煤焦                             指     灵石银源煤焦开发有限公司
 康伟集团                             指     山西康伟集团有限公司
 股东大会                             指     永泰能源股份有限公司股东大会
 董事会                               指     永泰能源股份有限公司董事会
 监事会                               指     永泰能源股份有限公司监事会
 公司章程                             指     永泰能源股份有限公司公司章程
 中国证监会、证监会                   指     中国证券监督管理委员会
 上交所                               指     上海证券交易所
 登记结算机构、登记公司               指     中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
                      第二节        公司简介和主要财务指标
 一、 公司信息
公司的中文名称                         永泰能源股份有限公司
公司的中文简称                         永泰能源
公司的外文名称                         WINTIME ENERGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写                     WTECL
公司的法定代表人                       徐培忠
                                           4 / 213
                                                             永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
二、 联系人和联系方式
                                        董事会秘书                       证券事务代表
姓名                         李 军                              宁方伟
                             山西省太原市小店区亲贤北街9 山西省太原市小店区亲贤北街9
联系地址
                             号双喜广场27楼              号双喜广场26楼
电话                         0351-8366670                       0351-8366507
传真                         0351-8366501                       0351-8366501
电子信箱                     wteclzqb@126.com                   ytnynfw@126.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                            山西省灵石县翠峰镇新建街南110号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                            山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场26、27楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                www.wtecl.com、www.永泰能源.中国
电子信箱                                wteclbg@126.com
四、 信息披露及备置地点
                                          《上海证券报》、《中国证券报》
公司选定的信息披露媒体名称
                                          《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                      永泰能源股份有限公司证券事务部
五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
       股票种类   股票上市交易所         股票简称             股票代码         变更前股票简称
         A股      上海证券交易所         永泰能源               600157            鲁润股份
六、 其他相关资料
                             名称                   山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境                          山东省济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦
                             办公地址
内）                                                703 室
                             签字会计师姓名         王 晖、陆文娟
                             名称                   安信证券股份有限公司
                             办公地址               上海市虹口区东大名路 638 号国投大厦 5 楼
报告期内履行持续督导职责的
保荐机构                     签字的保荐代表
                                                    张宜霖、胡剑飞
                             人姓名
                             持续督导的期间         2016 年 5 月 31 日-2017 年 12 月 31 日
                                          5 / 213
                                                                    永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
   七、 近三年主要会计数据和财务指标
   (一)主要会计数据
                                                                          单位：元     币种：人民币
                                                                            本期比上年同
         主要会计数据               2017年                  2016年                              2015年
                                                                            期增减(%)
营业收入                        22,388,242,412.91       13,699,155,901.87         63.43    10,784,223,135.68
归属于上市公司股东的净利润        602,345,894.97          669,036,732.22          -9.97       603,015,698.88
归属于上市公司股东的扣除非
                                  653,550,714.27          -193,627,085.26                     360,212,956.15
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额       4,582,459,040.19        4,064,645,317.43         12.74     2,857,931,195.94
                                                                          本期末比上年
                                   2017年末                2016年末       同期末增减      2015年末
                                                                              （%）
归属于上市公司股东的净资产      24,338,836,586.89       23,661,269,054.40        2.86 20,460,094,338.32
总资产                         107,172,829,976.77       98,112,516,741.25          9.23    87,555,968,762.70
期末总股本                      12,425,795,326.00       12,425,795,326.00              0   11,194,639,548.00
   (二)主要财务指标
                                                                          本期比上年同
           主要财务指标             2017年                2016年                                2015年
                                                                            期增减(%)
基本每股收益（元／股）               0.0485               0.0538              -9.85              0.0485
稀释每股收益（元／股）               0.0485               0.0538               -9.85             0.0485
扣除非经常性损益后的基本每股
                                     0.0526               -0.0156                                0.0290
收益（元／股）
                                                                           减少0.52个百
加权平均净资产收益率（%）             2.51                 3.03                                   3.27
                                                                               分点
扣除非经常性损益后的加权平均                                               增加3.60个百
                                      2.72                 -0.88                                  1.95
净资产收益率（%）                                                              分点
   报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
   □适用  √不适用
   八、 境内外会计准则下会计数据差异
   (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
    市公司股东的净资产差异情况
   □适用      √不适用
   (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
    市公司股东的净资产差异情况
   □适用      √不适用
                                              6 / 213
                                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
   (三) 境内外会计准则差异的说明：
   □适用    √不适用
   九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                           单位：元    币种：人民币
                                 第一季度             第二季度               第三季度           第四季度
                               （1-3 月份）         （4-6 月份）           （7-9 月份）      （10-12 月份）
营业收入                     5,316,615,063.86     6,359,735,815.69       5,478,458,611.19    5,233,432,922.17
归属于上市公司股东的净利润    106,690,483.85        147,991,804.90         156,919,674.37      190,743,931.85
归属于上市公司股东的扣除非
                               85,963,549.77        149,295,240.38         155,943,939.88      262,347,984.24
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额    846,411,671.73      1,380,929,896.46       1,140,783,777.59    1,214,333,694.41
   季度数据与已披露定期报告数据差异说明
   □适用    √不适用
   十、 非经常性损益项目和金额
   √适用    □不适用
                                                                             单位:元        币种:人民币
       非经常性损益项目            2017 年金额            附注（如适用）     2016 年金额       2015 年金额
非流动资产处置损益                 -11,638,181.59                           138,947,374.16     -17,341,887.62
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
                                     3,697,228.97                           120,611,083.16      8,543,570.67
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
                                                          主要为内部资
计入当期损益的对非金融企业收取
                                   -10,875,243.54         金占用费计提      -12,562,863.71     11,161,006.00
的资金占用费
                                                          的税金
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
                                                                            563,818,450.73     24,335,502.47
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
                                    -4,222,788.21                            -1,075,318.27    286,653,396.94
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
                                                                            115,422,856.06     26,995,275.99
项目
少数股东权益影响额                 -20,272,282.36                           -23,914,399.38    -43,982,437.05
所得税影响额                        -7,893,552.57                           -38,583,365.27    -53,561,684.67
             合 计                 -51,204,819.30                           862,663,817.48    242,802,742.73
   十一、采用公允价值计量的项目
   □适用    √不适用
                                                7 / 213
                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
十二、其他
□适用   √不适用
                          第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
     （一）公司主营业务、经营模式情况
     2017 年，是国家实施“十三五”规划的重要一年，也是供给侧结构性改革的深化之
年，国民经济稳中向好，经济运行保持在合理区间，供给侧结构性改革取得重要进展，
新旧动能转换加快进行，经济结构加快优化升级，经济增长质量和效益得到提升。公
司紧紧围绕着国家经济形势和产业政策，稳中求进，致力于优质综合能源供应商发展
战略，不断强化能源主业，深化企业转型，提升公司综合竞争力。2017 年度公司的主
营业务为：电力业务和煤炭业务。
     1、电力业务：报告期内，公司主要从事电力生产与开发，所属电厂分布在江苏
省与河南省境内。截至 2017 年底，公司正在运营装机容量 746 万千瓦，在建装机容
量 266 万千瓦，施工准备阶段装机容量 100 万千瓦，规划建设装机容量 132 万千瓦，
总装机容量 1,244 万千瓦，公司所属发电企业规模已达到中等电力企业规模。
     公司电力业务的主要经营模式为：以计划分配电量为主，由国家电网公司统购统
销。接受江苏省与河南省电网统一调度，根据能源行政主管部门下达的各发电企业年
度电量计划，与国网江苏省电力公司、国网河南省电力公司签署购售电合同，所发电
量（除部分自用电量外）均销售给国网江苏省电力公司、国网河南省电力公司。
     报告期内，公司电力业务利润主要源自合理的上网（销售）电价、发电量的增加
以及发电成本和其他管理成本的控制。
    2、煤炭业务：报告期内，公司主要从事煤炭开采与销售，所属煤矿主要分布在山
西、陕西、新疆、内蒙和澳洲境内。截至 2017 年底，公司现有在产的主焦煤及配焦
煤煤矿总产能规模为 1,095 万吨/年。公司拥有的煤炭资源保有储量总计 32.38 亿吨，
其中：优质焦煤资源保有储量共计 9.85 亿吨，优质动力煤资源保有储量共计 22.53 亿
吨。公司目前生产的煤炭品种为优质主焦煤及配焦煤，主要用于钢铁冶金行业。公司
所属煤炭企业规模已达到大型煤炭企业规模。
    公司煤炭业务的主要经营模式为：由公司制定年度生产与经营计划，各煤矿主体
企业按照计划组织生产与销售，根据市场行情确定煤炭产品的销售价格。
    报告期内，公司煤炭业务利润主要源自煤炭市场价格持续高位以及对采煤成本和
其他管理成本的控制。
    2017 年，公司煤炭业务产品均为优质焦煤和配焦煤，主要用于钢铁冶金行业。为
此，公司电力业务发电用煤主要依靠外部采购。
    （二）行业情况
    1、电力行业
    电力行业属于与国民经济密切相关的基础产业，电力生产和供应事关国计民生和
经济社会发展全局，在当前国家深化供给侧改革、加快经济结构优化升级，经济发展
                                    8 / 213
                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
步入新常态的形势下，面临重要的发展机遇和挑战。2017 年，全国电力供需延续总体
宽松态势，区域间供需形势差异较大，部分地区富余较多；发电装机结构继续优化，
弃风弃光问题明显缓解；电网建设持续增强，资源优化配置能力提升；全社会用电量
增速比上年提高，用电增长呈现新亮点。
     根据中电联的报告：2017 年，全国全社会用电量 6.30 万亿千瓦时，同比增长 6.6%，
增速同比提高 1.6 个百分点。用电量较快增长的主要原因：一是宏观经济运行稳中向
好，第二产业用电平稳增长；二是服务业用电持续快速增长；三是电力消费新动能正
在逐步形成，高技术制造业、战略性新兴产业等用电高速增长；四是在工业、交通、
居民生活等领域推广的电能替代成效明显；五是夏季长时间极端高温天气拉动用电量
快速增长。分季度看，各季度全社会用电量增速分别为 6.9%、5.8%、7.8%、5.7%；
其中：受夏季极端高温天气拉动，第三季度增速相对偏高。分地区看，东、中、西部
和东北地区用电量增速分别为 5.2%、7.3%、9.1%和 4.6%；其中：西部地区受高耗能
行业用电恢复性增长以及上年低基数因素影响，用电增速比上年提高 5.6 个百分点。
     2017 年底，全国全口径发电装机容量 17.8 亿千瓦、同比增长 7.6%；其中：非化
石能源发电装机容量 6.9 亿千瓦，占总发电装机容量的比重为 38.7%，同比提高 2.1
个百分点。全国新增发电装机容量 13,372 万千瓦，其中：新增非化石能源发电装机
8,988 万千瓦，均创历年新高。2017 年，全国新增煤电装机 3,855 万千瓦、同比减少
142 万千瓦。
     2017 年底，全国全口径发电量 6.42 万亿千瓦时、同比增长 6.5%；其中：非化石
能源发电量同比增长 10.0%，占总发电量比重为 30.4%，同比提高 1.0 个百分点。全
口径火电发电量同比增长 5.2%，增速同比提高 2.9 个百分点；其中：煤电发电量同比
增长 4.8%，增速同比提高 3.6 个百分点，煤电发电量占总发电量比重为 64.5%，同比
降低 1.0 个百分点。受电力消费较快增长、水电发电量低速增长等多因素综合影响，
全国火电设备利用小时 4,209 小时、同比提高 23 小时，其中：煤电设备利用小时 4,278
小时，同比略有提高。
     根据江苏省经信委统计信息，2017 年江苏全省发电量 4,884.58 亿千瓦时，同比增
长 2.75%；全省全社会用电量累计 5,807.89 亿千瓦时，同比增长 6.39%。截至 12 月底，
全省累计发电利用小时为 4,478 小时，同比下降 272 小时；全省发电装机容量为
11,457.11 万千瓦。
     根据国家能源局河南监管办统计信息，2017 年河南全省发电量 2,702.68 亿千瓦时，
同比增长 4.10%；全省全社会用电量 3,166.17 亿千瓦时，同比增长 5.92%。截至 12 月
底，全省机组平均利用小时数 3,505 小时，同比下降 158 小时；全省发电装机容量为
7,992.58 万千瓦。
     2017 年，国家进一步加快推进电力体制改革，电力市场获得实质性突破，国家在
电力体制各个层面的政策频出。2017 年 2 月：国家能源局下发《国家能源局关于开展
跨区域省间可再生能源增量现货交易试点工作的复函》，同意开展可再生能源增量现
货交易试点；2017 年 3 月：国家发改委和国家能源局印发《关于有序放开发用电计划
的通知》，就有序放开发用电计划工作有关事项作了通知和规定；2017 年 6 月：国家
发改委发布了《关于取消、降低部分政府性基金及附加合理调整电价结构的通知》，
自 2017 年 7 月 1 日起，取消向发电企业征收的工业企业结构调整专项资金，腾出的
                                     9 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
电价空间用于提高燃煤电厂标杆电价；2017 年 7 月：国家发改委下发了《推进并网型
微电网建设试行办法》，随着新一轮电改对配售电领域的开放，及电力市场建设的成
熟，并网型微电网必将成为市场争夺的主要目标；国家发改委、能源局等十六部委联
合印发《关于推进供给侧结构性改革化解煤电产能过剩风险的意见》，强调“十三五”
期间，全国停建和缓建煤电产能 1.5 亿千瓦，淘汰落后产能 0.2 亿千瓦以上，到 2020
年，全国煤电装机规模控制在 11 亿千瓦以内，具备条件的煤电机组完成超低排放改
造，煤电平均供电煤耗降至 310 克/千瓦时；2017 年 8 月：国家发改委下发了《关于
全面推进跨省跨区和区域电网输电价格改革工作的通知》，决定在省级电网输配电价
改革实现全覆盖的基础上，开展跨省跨区输电价格核定工作，促进跨省跨区电力市场
交易；2017 年 9 月：国家发改委、工业和信息化部、财政部、住房城乡建设部、国务
院国资委、国家能源局 6 部门联合印发了《关于深入推进供给侧结构性改革做好新形
势下电力需求侧管理工作的通知》，为全面贯彻落实供给侧结构性改革有关部署，促
进供给侧与需求侧相互配合、协调推进；2017 年 11 月：国家能源局印发《完善电力
辅助服务补偿(市场)机制工作方案》，方案首次将用户纳入辅助服务市场，提出建立
电力中长期交易涉及的电力用户参与电力辅助服务分担共享机制；国家发改委、国家
能源局印发《关于开展分布式发电市场化交易试点的通知》，探索与分布式发电相适
应的电网技术服务管理体系、电力交易机制和输配电价政策改革等，在试点探索和评
估总结基础上，最终形成可普遍适用的分布式发电的技术、市场和政策体系。
    2、煤炭行业
    2017 年，煤炭行业供给侧结构性改革继续深入推进，落后产能加速退出，优质产
能持续加速释放。受益于供给侧结构性改革，2017 年煤炭行业供需形势继续好转，行
业经济运行趋于良性，产业结构调整进一步优化，转型升级取得了新的进展，全年煤
炭价格保持较高水平，煤炭企业利润明显增加。
    根据中国煤炭工业协会统计：2017年全国原煤产量35.2亿吨，同比增加1.1亿吨，
增长3.3%。2017年全国共进口煤炭2.71亿吨，同比增加1,547万吨，增长6.1%；出口煤
炭817万吨，同比下降7%；煤炭净进口2.63亿吨，同比增加1,609万吨，增长6.5%。2017
年全国铁路发运煤炭21.55亿吨，同比增加2.53亿吨，增长13.3%；主要港口发运煤炭
7.27亿吨，同比增长12.9%。2017年全社会存煤继续下降，年末重点煤炭企业存煤6,100
万吨，同比减少2,284万吨，下降27.24%；全国统调电厂存煤10,712万吨，同比增加295
万吨，增长2.8%，可用18天。
    根据山西省统计局统计信息：2017 年山西省规模以上企业原煤产量 85,581 万吨，
同比增长 3.50%。
    2017 年煤炭行业核心围绕去产能、保障供应、稳定价格、加强安全和环保检查、
限制煤炭进口等各方面出台多项政策与措施。2017 年 1 月：国务院印发《国务院关于
印发“十三五”节能减排综合工作方案的通知》，强调到 2020 年，全国万元国内生产
总值能耗比 2015 年下降 15%，能源消费总量控制在 50 亿吨标准煤以内；2017 年 4
月：发改委印发《关于进一步加快建设煤矿产能置换工作的通知》，要求在建煤矿项
目应严格执行减量置换政策或化解过剩产能的任务；发改委等部委印发《关于做好
2017 年钢铁煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展工作的意见》，强调 2017 年退出煤
炭产能 1.5 亿吨以上，实现煤炭总量、区域、品种和需求基本平衡；国家发改委、国
                                   10 / 213
                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
家安监局、国家煤矿安监局、国家能源局四部委印发《关于做好符合条件的优质产能
煤矿生产能力核定工作的通知》，为做好落后产能淘汰退出后的资源连续工作，更好
发挥符合条件的优质产能作用，允许部分先进产能煤矿按照减量置换的原则核定生产
能力；发改委、能源局印发《能源生产和消费革命战略(2016-2030)》，其中强调到 2020
年能源消费总量控制在 50 亿吨标准煤以内，煤炭消费比重进一步降低，清洁能源成
为能源增量主体；2017 年 6 月：发改委印发《关于做好 2017 年迎峰度夏期间煤电油
气运保障工作的通知》，为确保 2017 年迎峰度夏形势平稳，统筹做好煤电油气运保
障工作，煤炭方面应加快推进煤炭优质产能释放，保障重点时段重点地区电煤稳定供
应；207 年 11 月：发改委印发《关于推进 2018 年煤炭中长期合同签订履行工作的通
知》，支持企业自主签订合同，鼓励供需双方直购直销，支持多签中长期合同；发改
委、能源局印发《关于建立健全煤炭最低库存和最高库存制度的指导意见（试行）》
及考核办法的通知，要求按照进一步健全国家储备制度和建立煤炭行业长期健康发展
长效机制的工作要求，不断增强煤炭稳定供应和应急保障能力，实现供需动态平衡。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用   √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用     □不适用
    报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。公司紧紧围绕优质综合能源供应商
发展战略，充分发挥公司所拥有的跨区域发展优势、综合能源产业优势、经营管理优
势和安全生产管理优势，进一步深化企业转型，夯实主营业务，提升公司核心竞争力，
促进公司持续健康发展。
    （一）跨区域经营优势
    公司已实现了由单一煤炭产业向综合能源企业的转型，产业布局已完成由山西、
陕西等中西部地区向广东、江苏等沿海地区跨区域、全国性拓展，有力的提升了公司
盈利能力和核心竞争力。
    （二）综合能源产业优势
      1、电力板块优势
    一是公司所属电力产业截至报告期末，运营装机容量 746 万千瓦，在建、开展前
期工作的电力装机容量为 498 万千瓦，总装机容量达 1,244 万千瓦，平均单机装机容
量大，其中：运营的 4 台百万千瓦超超临界燃煤发电机组具有“低耗能、低排放、低
污染、高效率”特征，是国内单机容量最大、运行参数最高的燃煤发电机组之一，符
合国家节能环保的产业政策导向，竞争优势明显。二是公司所属电力业务主要分布在
江苏省张家港市、徐州市与河南省新密市、周口市及南阳市，地处全国经济发达地区
和人口密集的重要农产品加工区，区域内用电量大，电力业务利润有保障。三是加快
新能源、清洁能源的拓展，公司积极参与投资英国欣克利角核电项目，并在江苏省张
家港市和丹阳市分别开展 2 台 40 万千瓦级和 2 台 10 万千瓦级燃机热电联产机组建设，
加快电力产业转型步伐。四是公司积极参与售电侧改革，已在江苏、河南、山西等地
成立了售电公司，并将依托政策支持和区域优势，快速拓展在电力销售市场的相关业
                                    11 / 213
                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
务，提升公司在电力行业的竞争力。四是公司在江苏张家港拥有 1 座 5 万吨级和 1 座
10 万吨级的长江煤运码头，形成了 1,000 万吨/年的煤炭货运吞吐能力，为公司电力业
务发展提供了有力支撑。
     2、煤炭板块优势
     一是从企业规模上，公司现有的主焦煤及配焦煤煤矿总产能规模为 1,095 万吨/
年，在山西省焦煤行业中排在前列。二是在主产地区域影响力较大，山西灵石地区共
有 38 座矿井，公司拥有其中的 11 座矿井，且煤炭产品全是优质焦煤及配焦煤，属于
稀缺煤种。与动力煤相比，焦煤价格优势明显，低灰、低硫焦煤品种的市场价格较高、
销售情况良好，抵抗市场波动能力更强。三是从资源储备上，公司现有的煤炭资源保
有储量总计 32.38 亿吨，其中：优质焦煤资源保有储量共计 9.85 亿吨，优质动力煤资
源保有储量共计 22.53 亿吨，具有较强的煤炭资源储备优势。
     3、石化板块优势
     公司在广东惠州大亚湾正在建设大型燃料油调和配送中心项目，该项目年调和配
送燃料油 1,000 万吨，投产后将成为国内最大的船用燃料油调配中心，填补了珠三角
地区大型燃料油调和生产的空白。在不增加投资的基础上，公司对项目经营产品进行
优化，由原来的单一燃料油调和配送中心向经营燃料油、原油及其制成品等多品种拓
展，项目建成后将为公司带来较好的收益。同时配套建设的惠州大亚湾油品码头位于
珠三角大亚湾地区，是我国规划的七大石化基地之一，区位优势明显。项目将建成 1
座 30 万吨级和 3 座 2 万吨级油品码头，投产后将形成 2,000 万吨/年码头吞吐能力、
1,000 万吨/年油品动态仓储能力，借助国家在“一带一路”发展战略中，增加原油储备、
对原油非国营贸易进口允许量逐步增加、鼓励发展珠三角地区石化的产业政策，将形
成公司新的增长点。
     （三）经营管理优势
     公司具有“民企机制、国企管理”这一灵活的体制优势，有利于公司面对激烈的市
场竞争和复杂的市场变化快速做出经营管理决策，及时调整公司发展方向，制定符合
市场形势的措施和办法，保持了公司的快速发展。同时公司充分借鉴国企管理经验，
全面推行制度化、标准化、规范化管理，实行集约化、产业化与科学化的管理体系，
严控各项管理成本，多渠道多方式拓展市场，保证了公司各产业的平稳运行，有效提
升了管理效益。
     （四）安全生产优势
     一是公司已形成了较为完善的事故预防、应急和处理机制，具有了良好的安全风
险防范能力。二是通过不断健全和完善各项安全生产管理制度，公司形成了完善的安
全生产责任网络和监督管理体系，在区域内安全水平处于行业前列。三是通过持续推
进安全质量标准化建设工作，加强基础管理，不断提高全员安全素质，全面提升公司
安全管理水平，为公司生产经营和平稳发展提供了有力的保障。
                                    12 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                     第四节     经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
      2017 年，国内经济增长总体平稳，经济结构不断优化，服务业对经济增长的贡
献持续提升，消费需求仍是经济增长的主要拉动力，新动能成为经济增长的重要动力，
经济增长质量不断提高。面对国内经济运行稳中向好、供给侧结构性改革深入推进的
宏观形势，公司坚持稳中求进，继续做强做实主业，不断强化内部管理，合理安排生
产，深化企业转型，努力提升各业务板块的经济效益，保证了公司生产经营的平稳运
行和各业务板块的持续发展。
      1、安全管理工作
      公司始终把安全工作放在首位，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方
针，不断健全和完善各项安全生产管理制度，形成了完备的安全生产保证体系和监督
体系。全年，在各级管理人员的共同努力下，确保了安全形势总体平稳。一是强化重
点管控。公司高度重视“人的不安全行为、物的不安全状态”的防范，以电力、煤炭、
石化板块为管控重点，提前制定安全预防措施，加强了对生产企业和在建项目的安全
监管，狠抓隐患整改落实，确保了安全生产和安全建设。二是强化安全考核。按照安
全考核标准，以“零容忍”的态度，强化了安全考核。要求各级公司结合自身业务特
点，在检查中，对隐患未发现而现场实际存在、隐患整改不及时、隐患反复出现的，
对相关责任人进行了严格责任追究。三是夯实安全基础。通过层层签订安全目标责任
状，落实安全生产主体责任，健全完善了全过程、全方位的安全监督管理体系。并积
极组织开展安全宣传教育及培训，提升员工安全生产意识和技能水平。不断加大安全
设备投入，强化安全质量标准化和安全文明建设，安全管理基础进一步提升。
     2、生产经营工作
     （1）电力业务。一是加大电量营销，充分利用机组供热、污泥掺烧、超低排放
等各种手段争取基础电量指标，同时通过市场积极争取大用户直接交易电量，并依托
电厂地域优势积极开展售电业务。二是积极开拓煤源，坚持长协煤采购主渠道和煤源
多元化，争取低价长协煤的兑现率，优化运力结构，合理控制库存，严格控制损耗和
热值差，降低燃煤和燃气成本。三是规范和加强燃料管理工作，优化燃料管理流程，
积极开展节能降耗。通过冷却塔提效改造、锅炉受热面升级改造等节能改造，进一步
降低机组供电煤耗，提高盈利水平。四是积极拓展江苏、河南两地供热市场，稳步推
进管线建设，全力争取热用户，扩大供热区域，增加盈利点。五是加快推进在建项目
建设进度，实现项目早日投产运营，增加公司经济效益，其中：张家港沙洲电力2台
100万千瓦发电机组分别于2017年7月、9月全部投入商业运行；周口隆达2台66万千瓦
发电机组分别于2017年12月、2018年2月投入商业运行。
     （2）煤炭业务。一是力争采掘平衡、稳产高效。针对煤炭市场较好的形势，以
安全为基础、以利润为中心，精心组织生产，切实提升矿井单产单进效率，通过科学
组织、周密安排、合理编制生产计划、加强生产技术管理，保证了煤炭产量的稳步提
升。二是提升煤炭质量增加经济效益。严格煤质管理，抓好煤质管理制度的落实与考
核，加强采煤技术指导和现场管理，必要时实行煤矸分运，通过不断提升煤质，增强
产品的市场竞争力，提高企业经济效益。三是综合施策降低运营成本。坚持深挖内潜
                                  13 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
，通过优化采掘生产工艺和技术参数，完善工程造价管理办法，创新招标方式，加强
设备采购和库存管理，开展修旧利废，加强用电管理，严把劳动用工等方式，努力降
低成本费用，全力提升企业精细化管理水平。四是有序推进项目建设和阶段性勘查工
作。根据各项目实际情况，对孟子峪煤业下组煤工程建设、榆林海则滩项目开发、页
岩气项目勘探等工作有序推进。五是提升员工队伍管理水平。进一步优化人力资源配
置，扎实开展干部作风纪律整顿和素质提升工作，不断提升管理人员综合素质，增强
责任意识和担当精神。同时加强基层队伍管理，提升工队管理水平和劳动用工管控能
力。
    （3）石化业务。一是全力推进燃料油调和配送中心以及配套码头项目建设，根
据工程进展情况，加强节点管控，制定赶工计划，严格考核并督促计划落实。2017年
底，该项目主体工程基本完工。二是全面梳理资质办理的专项审批流程，制订工作计
划，实行专项分工，责任到人，分管领导抓具体、主要领导抓关键，全力推进各专项
审批工作。三是根据工程进度，明确责任和时限，扎实开展生产准备工作。着手启动
生产物资准备，制定生产物资材料、劳保配备标准，为项目生产试运营提供保证。四
是提前谋划做好项目投产前的经营准备。多方调研与学习同类企业的先进市场经验，
组织召开运营模式专家论证会，积极探索和优化项目投产后的经营和盈利模式。同时
成立专业管理部门和分支机构，组建贸易团队，提前开展石化产品贸易业务，积极开
拓市场，提前寻找和培育潜在市场客户。
    （4）其他业务。公司对投资的物联网、股权投资基金、金融与保险机构股权等
项目，积极与合作方进行沟通与联系，做好项目跟踪工作，力争实现投资项目的保值
与增值。
     3、内控管理工作
     一是按照上市公司规范运作和监管部门的要求，根据公司发展变化与实际情况，
不断完善内控管理制度，细化业务流程，强化分级管理体系，加强对各级子公司的管
控。二是进一步优化内控体系，做好内部控制建设优化和评价，对发现的问题及时督
促并落实整改，不断提升内控工作质量。三是加强对新公司、新项目的内控体系建设，
实现内控评价的全覆盖，提升公司整体规范运作水平。四是强化重大事项内部报告制
度的执行力度，严格履行分级审批程序，完善重大事项传递、报告流程，明确责任，
落实到人，确保对各类重大事项的有效管控。五是加强监察审计工作，强化监督执行
力度，做好经济责任审计，加大对工程招投标、物资采购、工程建设等重点领域的专
项检查，强化对重要控制活动的监督检查，防范内部管理风险。
     4、资本运作和融资工作
     一是通过资本市场进行非公开公司债券发行，拓展公司在资本市场上的融资方式。
二是通过在银行间市场进行短期融资券、中票票据、非公开定向债务融资工具的发行，
调整和优化公司债务结构，保证了公司的资金需求。三是通过子公司华晨电力发行境
外美元债，打通境外融资渠道，为公司境外投资和发展提供了资金保障。四是不断加
大融资力度，加强银企合作，与各大商业银行和政策性银行等金融机构保持良好的合
作关系，多方式、多渠道拓展资金来源，为公司经营发展提供资金保障。五是加强资
金调度与管理，提高资金使用效率，强化募集资金的使用与监管，保证了公司资金安
全。
                                  14 / 213
                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
     5、环境保护工作
      一是认真贯彻国家各项节能减排与环保政策，严格按照国家和行业环境保护、
 资源节约的法律法规和规范要求，组织和安排企业生产。二是建立健全内部管理制度
 与机制，根据所属公司不同的行业特性，制订相应的环境保护和节能减排管理制度，
 不断完善环保应急制度和预案，加强日常演练和现场排查，提升公司处置突发环境事
 件的能力。三是强化监督和管理责任，将环境保护工作纳入公司日常管理与考核体系，
 加大责任追究力度，确保各项措施落实到位。四是结合生产实际情况保证相应的环保
 设施与资金投入，各在建工程的环保设施均严格按照环评及批复要求进行建设，确保
 达到实际效果，并在日常生产中加大对生产设备的环保改造和污染物排放的治理力度。
 五是所属公司各项排放指标均达到或优于国家和行业相关规定标准，公司全年未发生
 重大环境污染事件。
 二、报告期内主要经营情况
       2017 年，公司所属电力业务面对计划电量减少、电煤价格上涨、削减煤炭消费
 量等不利因素，通过积极争取基础电量、大用户电量、电能替代电量和积极开拓供热
 市场等有效措施，保障机组运行的经济性，多发抢发效益电，保持了生产经营的平稳
 增长；公司所属煤炭业务充分利用国家供给侧结构性改革深入推进，落后产能加速退
 出，优质产能持续释放，行业供需继续转好的良好形势，合理安排生产接续，强化产
 销协同，充分利用煤炭市场价格维持高位的有利时机，加强生产组织，提升煤炭产量，
 实现了较好的经济效益。
     2017 年 ， 公 司 全 年 实 现 营 业 收 入 22,388,242,412.91 元 ， 较 去 年 同 期
 13,699,155,901.87 元增长 63.43%，主要系本期贸易业务量同比增加所致；营业利润
 1,138,728,420.69 元，较去年同期 1,016,886,473.63 元增长 11.98%，主要原因系煤炭采
 选业务产销量增加、煤炭价格同比上涨所致；利润总额 1,129,993,457.71 元，较去年
 同期 1,145,756,409.80 元下降 1.38 %，归属于母公司所有者的净利润 602,345,894.97
 元，较去年同期 669,036,732.22 元下降 9.97 % ，主要原因系本期非经常性损益同比
 减少所致。
 (一)主营业务分析
                       利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                              单位:元      币种:人民币
               科目                 本期数            上年同期数         变动比例（%）
营业收入                         22,388,242,412.91   13,699,155,901.87        63.43
营业成本                         16,113,841,886.67    9,229,967,359.43        74.58
销售费用                            35,785,483.84         5,620,889.57        536.65
管理费用                           937,220,821.51      617,346,542.37         51.81
财务费用                          3,613,881,862.84    3,317,558,956.12         8.93
投资收益                             -2,087,125.15     697,668,262.14        -100.30
资产减值损失                        66,538,617.87       -36,752,459.31        281.05
                                        15 / 213
                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
经营活动产生的现金流量净额               4,582,459,040.19             4,064,645,317.43             12.74
投资活动产生的现金流量净额               -8,007,484,339.01           -13,052,321,788.26
筹资活动产生的现金流量净额               3,964,647,762.13             9,221,766,754.07             -57.01
资产处置收益                                -5,282,547.85               129,613,202.88             -104.08
营业外收入                                   7,688,913.74               145,659,095.17             -94.72
所得税费用                                 262,877,740.02               380,401,732.57             -30.89
研发支出                                   109,058,024.06                52,977,201.14             105.86
 注：营业收入变动原因主要为：本期贸易业务量同比增加所致。
     营业成本变动原因主要为：本期贸易业务量同比增加所致。
     销售费用变动原因主要为：本期销货费用同比增加所致。
     管理费用变动原因主要为：本期合并范围变化所致。
     财务费用变动原因主要为：本期融资规模扩大所致。
     投资收益变动原因主要为：上期长期股权投资及可供出售金融资产处置收益较大所致。
     资产减值损失变动原因主要为：本期计提坏账准备增加所致。
     经营活动产生的现金流量净额变动原因主要为：本期销售商品、提供劳务收到的现金同比增
 加所致。
     投资活动产生的现金流量净额变动原因主要为：本期投资支付的现金同比减少所致。
     筹资活动产生的现金流量净额变动原因主要为：本期吸收投资收到的现金同比减少所致。
     资产处置收益变动原因主要为：上期资产处置收益较大所致。
     营业外收入变动原因主要为：本期会计政策变更所致。
     所得税费用变动原因主要为：本期按税法及相关规定计算的所得税费用同比减少所致。
     研发支出变动原因主要为：本期加大研发投入所致。
 1. 收入和成本分析
 □适用      √不适用
 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                               单位:元       币种:人民币
                                         主营业务分行业情况
                                                                        营业收入     营业成本        毛利率比
                                                            毛利率
  分行业          营业收入            营业成本                          比上年增     比上年增        上年增减
                                                            （%）
                                                                        减（%）      减（%）           （%）
                                                                                                     减少 9.08
   电力         8,239,849,278.15    6,709,303,156.39          18.57         23.20          38.66
                                                                                                     个百分点
                                                                                                     增加 8.97
   煤炭         8,184,971,333.50    3,884,247,407.83          52.54         38.59          16.56
                                                                                                     个百分点
                                                                                                     增加 0.24
 石化贸易       5,429,982,258.50    5,408,024,790.94           0.40        443.74         442.39
                                                                                                     个百分点
                                                                                                     增加
   其他          399,601,456.86       98,398,187.43           75.38        940.70         265.34     45.52 个
                                                                                                     百分点
                                                                                                     减少 4.89
   合计        22,254,404,327.01   16,099,973,542.59          27.65         63.27          75.09
                                                                                                     个百分点
                                        主营业务分产品情况
  分产品          营业收入            营业成本      毛利率              营业收入     营业成本        毛利率比
                                                 16 / 213
                                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                        （%）      比上年增     比上年增     上年增减
                                                                   减（%）      减（%）        （%）
                                                                                             减少 9.08
  电力      8,239,849,278.15    6,709,303,156.39          18.57        23.20        38.66
                                                                                             个百分点
                                                                                             增加 8.97
  煤炭      8,184,971,333.50    3,884,247,407.83          52.54        38.59        16.56
                                                                                             个百分点
                                                                                             增加 0.24
石化贸易    5,429,982,258.50    5,408,024,790.94           0.40       443.74       442.39
                                                                                             个百分点
                                                                                             增加
  其他       399,601,456.86       98,398,187.43           75.38       940.70       265.34    45.52 个
                                                                                             百分点
                                                                                             减少 4.89
  合计     22,254,404,327.01   16,099,973,542.59          27.65        63.27        75.09
                                                                                             个百分点
                                     主营业务分地区情况
                                                                   营业收入     营业成本     毛利率比
                                                        毛利率
 分地区       营业收入            营业成本                         比上年增     比上年增     上年增减
                                                        （%）
                                                                   减（%）      减（%）        （%）
                                                                                             减少 9.22
华北地区    7,952,281,652.19    3,685,325,229.98          53.66        58.72        98.14
                                                                                             个百分点
                                                                                             增加 1.86
华东地区    9,388,473,196.59    8,432,267,536.05          10.18        97.87        93.85
                                                                                             个百分点
                                                                                             减少 8.07
华中地区    3,943,371,836.19    3,302,183,187.65          16.26          7.83       19.32
                                                                                             个百分点
                                                                                             增加 0.01
华南地区     600,155,617.09      597,454,682.43            0.45       414.04       413.98
                                                                                             个百分点
                                                                                             增加
西北地区      47,738,489.08       34,655,079.68           27.41         -0.96      -27.85    27.05 个
                                                                                             百分点
东北地区       3,331,600.95        3,301,447.58            0.91             /            /            /
  境外       319,051,934.92       44,786,379.22           85.96             /            /            /
                                                                                             减少 4.89
  合计     22,254,404,327.01   16,099,973,542.59          27.65        63.27        75.09
                                                                                             个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用    □不适用
    1、煤炭业务收入、成本同比增加的原因主要为原煤产销量增加、煤炭销售价格
同比上涨所致。
    2、电力业务收入、成本同比增加的原因主要为新建发电机组竣工投入运营，发
电量同比增加所致；毛利率下降原因主要为本期动力煤采购价格同比上涨所致。
    3、以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析：公司主营业务收入同比增加
86.24 亿元，其中：煤炭业务收入增加 22.79 亿元，电力业务收入增加 15.52 亿元，石
化贸易收入增加 44.31 亿元。
    4、境外业务主要为本期新增的美国 LMF 公司医疗业务收入，因属于新开发业务
地区，因此与去年同期无可比性。
(2). 产销量情况分析表
√适用     □不适用
                                             17 / 213
                                                                         永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                 库存 生产量比上 销售量比上 库存量比上
         主要产品             生产量           销售量
                                                                   量 年增减（%）年增减（%）年增减（%）
    电力(万千瓦时)         2,528,034.31     2,400,001.79                  23.61      23.64
         原煤(万吨)           949.48           950.13            4.35       7.78            7.36         -13.00
         精煤(万吨)           150.34           150.92            0.19      200.08          192.93        -75.32
    产销量情况说明
    无
    (3). 成本分析表
                                                                                                     单位：元
                                                    分行业情况
                                                                                          本期金
                                          本期占                          上年同期        额较上
           成本构                                                                                        情况
分行业                   本期金额         总成本      上年同期金额        占总成本        年同期
           成项目                                                                                        说明
                                          比例(%)                         比例(%)         变动比
                                                                                          例(%)
                                                                                                    主要原因系本期
                                                                                                    动力煤价格大幅
          燃料        5,258,267,201.53      78.37    3,250,137,372.65          67.17       61.79
                                                                                                    上涨及新机组投
                                                                                                    产所致。
                                                                                                    主要原因系本期
          材料          56,606,502.80        0.84        43,586,439.11             0.90    29.87
                                                                                                    新机组投产所致 。
                                                                                                    主要原因系本期
          人工         125,719,208.56        1.88        76,939,610.54             1.59    63.40
 电力                                                                                               新机组投产所致。
                                                                                                    主要原因系本期
          制造费用 1,268,710,243.50         18.91    1,468,080,775.70          30.34      -13.58    维修费用减少所
                                                                                                    致。
                                                                                                    主要原因系本期
                                                                                                    动力煤价格大幅
          小计        6,709,303,156.39     100.00    4,838,744,198.00         100.00       38.66
                                                                                                    上涨及新机组投
                                                                                                    产所致 。
                                                                                                    主要原因系本期
                                                                                                    产量增加及井巷
          原材料       218,886,830.66        5.64      107,323,810.69              3.22   103.95
                                                                                                    开拓工程量增加
                                                                                                    所致 。
                                                                                                    主要原因系本期
                                                                                                    产量增加及井巷
          人工         662,725,937.37       17.06      434,319,711.40          13.03       52.59
                                                                                                    开拓工程量增加
                                                                                                    所致 。
 煤炭                                                                                               主要原因系本期
                                                                                                    产量增加及井巷
         制造费用     1,036,579,880.57      26.69    1,026,022,666.43          30.79        1.03
                                                                                                    开拓工程量增加
                                                                                                    所致 。
                                                                                                    主要原因系本期
         外购贸易
                      1,966,054,759.23      50.61    1,764,788,463.14          52.96       11.40    贸易业务增加所
         煤
                                                                                                    致。
           小计       3,884,247,407.83     100.00    3,332,454,651.66         100.00       16.56    主要原因系本期
                                                      18 / 213
                                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                              产量增加及井巷
                                                                                              开拓工程量增加
                                                                                              所致 。
                                                                                              主要原因系本期
 石化     外购石
                    5,408,024,790.94    100.00      997,071,556.43         100.00   442.39    石化贸易业务增
 贸易     化产品
                                                                                              加所致。
                                                 分产品情况
                                                                                    本期金
                                       本期占                          上年同期     额较上
          成本构                                                                                    情况
分产品                 本期金额        总成本      上年同期金额        占总成本     年同期
          成项目                                                                                    说明
                                       比例(%)                         比例(%)      变动比
                                                                                    例(%)
                                                                                              主要原因系本期
                                                                                              动力煤价格大幅
          燃料      5,258,267,201.53     78.37    3,250,137,372.65          67.17     61.79
                                                                                              上涨及新机组投
                                                                                              产所致。
                                                                                              主要原因系本期
          材料        56,606,502.80       0.84        43,586,439.11          0.90     29.87
                                                                                              新机组投产所致。
                                                                                              主要原因系本期
          人工       125,719,208.56       1.88        76,939,610.54          1.59     63.40   新机组投产所
 电力
                                                                                              致。
                                                                                              主要原因系本期
         制造费用 1,268,710,243.50       18.91    1,468,080,775.70          30.34    -13.58   维修费用减少所
                                                                                              致。
                                                                                              主要原因系本期
                                                                                              动力煤价格大幅
          小计      6,709,303,156.39    100.00    4,838,744,198.00         100.00     38.66
                                                                                              上涨及新机组投
                                                                                              产所致。
                                                                                              主要原因系本期
                                                                                              产量增加及井巷
          原材料     218,886,830.66       5.64      107,323,810.69           3.22   103.95
                                                                                              开拓工程量增加
                                                                                              所致。
                                                                                              主要原因系本期
                                                                                              产量增加及井巷
          人工       662,725,937.37      17.06      434,319,711.40          13.03     52.59
                                                                                              开拓工程量增加
                                                                                              所致 。
                                                                                              主要原因系本期
 煤炭                                                                                         产量增加及井巷
         制造费用 1,036,579,880.57       26.69    1,026,022,666.43          30.79      1.03
                                                                                              开拓工程量增加
                                                                                              所致 。
                                                                                              主要原因系本期
         外购贸易
                    1,966,054,759.23     50.61    1,764,788,463.14          52.96     11.40   贸易业务增加所
         煤
                                                                                              致。
                                                                                              主要原因系本期
                                                                                              产量增加及井巷
          小计      3,884,247,407.83    100.00    3,332,454,651.66         100.00     16.56
                                                                                              开拓工程量增加
                                                                                              所致 。
                                                                                              主要原因系本期
 石化     外购石
                    5,408,024,790.94    100.00      997,071,556.43         100.00   442.39    石化贸易业务增
 贸易     化产品
                                                                                              加 所致。
                                                   19 / 213
                                                    永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
成本分析其他情况说明
□适用    √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用    □不适用
    前五名客户销售额 1,053,262.91 万元，占年度销售总额 47.05%；其中：前五名客
户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
    前五名供应商采购额 417,604.16 万元，占年度采购总额 26.36%；其中：前五名
供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
订单分析：
    电力：报告期内，公司前五名销售客户订单 233.09 亿度，本期完成 99.19%。
    原煤：报告期内，公司前五名销售客户订单 291.58 万吨，本期完成 97.19%。
    精煤：报告期内，公司前五名销售客户订单 71.27 万吨，本期完成 98.99%。
主要销售客户的情况
                                                          单位：元      币种：人民币
                                                             占公司全部          是否关
          前五名销售客户名称           营业收入
                                                           营业收入比例%           联
国网河南省电力公司                   4,387,342,707.41          19.60               否
国网江苏省电力有限公司               3,424,998,254.85           15.30               否
江阴市凯竹贸易有限公司               1,274,238,034.04            5.69               否
山西煤炭运销集团晋中灵石有限公司       831,147,892.47            3.71               否
山西万物通旅游资源开发有限公司         614,902,190.47            2.75               否
               合     计            10,532,629,079.24           47.05
主要供应商情况
                                                            单位:元     币种:人民币
                                                                                   是否
           前五名供应商名称             采购金额        占公司采购总额比例%
                                                                                   关联
无锡锡标华东标准件有限公司             998,020,940.17            6.30              否
东方电气股份有限公司                   993,498,250.00            6.27               否
神华销售集团华东能源有限公司           804,560,613.96            5.08               否
郑州煤电股份有限公司                   747,985,319.35            4.72               否
上海电气集团股份有限公司               631,976,431.85            3.99               否
               合     计             4,176,041,555.33           26.36
2. 费用
√适用     □不适用
                                    20 / 213
                                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                               单位:元     币种:人民币
                                                           较上年同期
    项目           本期累计数         上年同期数                                     变动原因
                                                           增减（%）
                                                                          主要原因系本期销货费用同比
 销售费用          35,785,483.84         5,620,889.57        536.65
                                                                          增加所致。
                                                                          主要原因系本期合并范围变化
 管理费用         937,220,821.51      617,346,542.37         51.81
                                                                          所致。
                                                                          主要原因系本期融资规模扩大
 财务费用        3,613,881,862.84   3,317,558,956.12          8.93
                                                                          所致。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用          □不适用
                                                                                                单位：元
  本期费用化研发投入                                                                       109,058,024.06
  本期资本化研发投入
  研发投入合计                                                                             109,058,024.06
  研发投入总额占营业收入比例（%）                                                                     0.49
  公司研发人员的数量
  研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                                 2.14
  研发投入资本化的比重（%）
情况说明
□适用      √不适用
4. 现金流
√适用      □不适用
                                                                               单位:元     币种:人民币
                                                                较上年同期
         项目            本期累计数          上年同期数                                 变动原因
                                                                增减（%）
                                                                               主要系本期销售商品、提供
 经营活动产生的
                      4,582,459,040.19     4,064,645,317.43           12.74    劳务收到的现金同比增加
 现金流量净额
                                                                               所致。
 投资活动产生的                                                                主要系本期投资支付的现
                -8,007,484,339.01 -13,052,321,788.26
 现金流量净额                                                                  金同比减少所致。
 筹资活动产生的                                                                主要系本期吸收投资收到
                 3,964,647,762.13 9,221,766,754.07                    -57.01
 现金流量净额                                                                  的现金同比减少所致
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用      √不适用
                                                21 / 213
                                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
 (三)资产、负债情况分析
 √适用      □不适用
 1.    资产及负债状况
                                                                                         单位：元
                                  本期期                       上期期   本期期末
                                  末数占                       末数占   金额较上
                     本期                        上期
  项目名称                        总资产                       总资产   期期末变          情况说明
                   期末数                      期末数
                                  的比例                       的比例     动比例
                                  （%）                        （%）      （%）
                                                                                     主要原因系期末预付
预付款项       1,154,177,143.73     1.08   359,646,046.07        0.37      220.92
                                                                                     采购款增加所致
                                                                                     主要原因系本期定期
应收利息         33,606,526.86      0.03    74,504,532.93        0.08       -54.89
                                                                                     存款利息减少所致。
                                                                                     主要原因系本期收到
应收股利           3,000,000.00     0.00    19,575,400.00        0.02       -84.67   上期被投资单位分红
                                                                                     款所致。
                                                                                     主要原因系期末原材
存货            572,085,524.84      0.53   397,623,970.20        0.41       43.88
                                                                                     料库存增加所致。
                                                                                     主要原因系本期会计
持有待售资产   2,935,003,512.95     2.74
                                                                                     政策变更所致。
一年内到期的                                                                         主要原因系本期会计
                                            37,050,085.87        0.04     -100.00
非流动资产                                                                           政策变更所致。
                                                                                     主要原因系本期购买
其他流动资产    767,078,884.26      0.72   520,608,513.53        0.53       47.34
                                                                                     理财产品增加所致。
                                                                                     主要原因系本期可供
可供出售金融
               1,137,628,568.07     1.06   193,939,896.44        0.20      486.59    出售权益工具增加所
资产
                                                                                     致。
                                                                                     主要原因系本期融资
长期应收款       43,535,781.60      0.04    73,384,191.50        0.07       -40.67   租待抵扣进项税减少
                                                                                     所致。
                                                                                     主要原因系本期在建
投资性房地产    330,492,205.16      0.31   195,884,134.87        0.20       68.72    工程转投资性房地产
                                                                                     所致。
               26,217,576,772.2                                                      主要原因系本期在建
固定资产                           24.46   19,224,900,300.43    19.59       36.37
                              0                                                      工程完工转资所致。
                                                                                     主要原因系本期电厂
在建工程       5,345,009,830.68     4.99    8,559,114,202.76     8.72       -37.55   在建工程完工转资所
                                                                                     致。
                                                                                     主要原因系期末工程
工程物资            343,681.21    0.0003       239,320.86      0.0002       43.61
                                                                                     物资库存增加所致。
                                                                                     主要原因系本期原煤
长期待摊费用    719,746,757.64      0.67   529,652,671.55        0.54       35.89    工作面安装费增加所
                                                                                     致。
                                                                                     主要原因系本期资产
递延所得税资                                                                         减值损失及固定资产
                149,034,991.54      0.14   111,712,926.36        0.11       33.41
产                                                                                   折旧等因素影响所致
                                                                                     致。
                                                                                     主要原因系本期开立
应付票据       1,848,971,010.63     1.73   320,530,000.00        0.33      476.85
                                                                                     票据增加所致。
                                             22 / 213
                                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                      主要原因系本期预收
预收款项          424,756,240.32      0.40    209,873,955.22      0.21      102.39
                                                                                      货款增加所致。
                                                                                      主要原因系本期支付
应付股利              2,307,612.00    0.00     72,307,612.00      0.07       -96.81
                                                                                      期初应付股利所致。
                                                                                      主要原因系本期会计
持有待售负债     1,722,828,586.52     1.61
                                                                                      政策变更所致。
                                                                                      主要原因系本期会计
递延收益              8,000,000.00    0.01     42,415,539.00      0.04       -81.14
                                                                                      政策变更所致。
                                                                                      主要原因系联营企业
其他综合收益     -215,302,832.84      -0.20   -393,406,197.13    -0.40                其他综合收益变动所
                                                                                      致。
                                                                                      主要原因系本期专项
专项储备             56,609,172.75    0.05     93,961,484.43      0.10       -39.75
                                                                                      储备使用所致。
                                                                                      主要原因系本期计提
盈余公积          338,697,093.16      0.32    258,640,508.83      0.26       30.95
                                                                                      盈余公积所致。
 其他说明
 无
 2.   截至报告期末主要资产受限情况
 √适用     □不适用
           项   目                   期末账面价值（元）                        受限原因
  货币资金                                    2,342,591,142.50             存单质押、保证金
  应收账款                                    1,348,117,057.82           应收款项收费权质押
  应收票据                                       40,508,595.00                 票据质押
  其他流动资产                                    4,642,737.42               复垦保证金
  固定资产                                   23,828,054,712.11           融资租入、借款抵押
  在建工程                                    3,060,612,266.52           融资租入、借款抵押
  投资性房地产                                   63,816,211.68                 借款抵押
  无形资产                                   12,138,140,551.28                 借款抵押
           合 计                             42,826,483,274.33
 公司受限资产主要用于自身融资需要，不存在其他权利受限情况。
 3.   其他说明
 □适用     √不适用
 (四)行业经营性信息分析
 √适用    □不适用
     报告期内，电力行业：全国电力供需延续总体宽松态势，区域间供需形势差异较
 大。其中，华北区域电力供需平衡偏紧，华中区域电力供需基本平衡，华东和南方区
 域电力供需平衡有余，东北和西北区域电力供应能力富余较多。电煤价格持续高位运
 行，导致煤电企业发电成本大幅增加，电力行业效益下滑，经营形势持续严峻。
     煤炭行业：随着供给侧结构性改革的不断深入，煤炭产业结构调整步伐加快，开
 发布局不断优化，煤炭生产重心向晋陕蒙等资源禀赋好、竞争能力强的地区集中。煤
                                               23 / 213
                                                                              永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
 炭行业去产能工作取得明显成效，市场供需基本平衡，行业运行质量不断提高。全年
 煤炭产销量、运输量增加，煤炭价格保持较高水平，行业经济效益明显好转，煤炭企
 业利润大幅增加。
 煤炭行业经营性信息分析
 1.    煤炭主要经营情况
 √适用          □不适用
                                                                                 单位：亿元          币种：人民币
      煤炭品种           产量（吨）        销量（吨）              销售收入          销售成本              毛利
       焦煤              9,494,840.78      9,501,289.13                 62.09                19.18             42.91
       合计              9,494,840.78      9,501,289.13                 62.09                19.18             42.91
 2.    煤炭储量情况
 √适用          □不适用
    主要矿区                          资源储量（吨）                                 可采储量（吨）
    山西地区                            940,780,140                                    647,495,356
    陕西地区                           1,144,530,000                                   719,525,900
    内蒙地区                            321,450,000                                    227,136,500
    新疆地区                            44,560,000                                     21,470,000
    澳大利亚                            786,500,000                                    711,804,500
         合    计                          3,237,820,140                                  2,327,432,256
 3.    其他说明
 √适用    □不适用
     (1) 主要子公司矿区所处位置、煤种、保有储量情况
            公司名称                            矿区位置                        煤种             保有储量（万吨）
                                            山西省灵石县、                焦煤、1/3焦煤、
华熙矿业                                                                                                 130,785
                                        临汾市、澳大利亚昆士兰州          贫瘦煤、动力煤
银源煤焦                                      山西省灵石县                  焦煤、肥煤                    26,275
康伟集团                                     山西省沁源县                      焦煤、瘦煤                 15,668
                                           内蒙古牙克石市、
华晨电力                                                                  长焰煤、动力煤                 146,598
                                             陕西省榆林市
华泰矿业                                   新疆吉木萨尔县                          气煤                   4,456
              合    计                              -                                -                   323,782
       (2) 各主要矿井所在子公司的生产经营指标情况
                     产量        销量   掘进进尺            销售收入          销售成本       利润总额       上缴税费
公司名称
                   （万吨）    （万吨） （米）              （万元）          （万元）       （万元）       （万元）
 华熙矿业           381.66       666.28       28,132       525,635.94         270,289.33     51,905.70      82,498.37
                                                        24 / 213
                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
银源煤焦   378.64   379.77   14,562      144,796.78   74,406.40      4,227.97     32,156.80
康伟集团   189.18   189.87   16,448      113,117.33   37,721.25     52,420.75     35,987.28
注：上述公司经营数据含内部购销业务金额。
                                      25 / 213
                                                                                                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
 电力行业经营性信息分析
 1.      报告期内电量电价情况
 √适用      □不适用
                                                                                                                                                               售电
                                                                                                                                                    上网电
                                                                                                                      外购电量（如有）(万千瓦                  价(元/
                  发电量(万千瓦时)                 上网电量(万千瓦时)                    售电量(万千瓦时)                                           价(元/
                                                                                                                                时)                            兆瓦
                                                                                                                                                    兆瓦时)
                                                                                                                                                               时)
经营地区/                  上年                             上年                               上年                             上年
              今年                   同比      今年                    同比         今年                    同比      今年                同比       今年       今年
  发电类型                 同期                             同期                               同期                             同期
江苏省       1,383,866     903,731   53.13%   1,321,466     864,034     52.94%   1,321,738     864,288      52.93%      613       699    -12.30%      421.70
  火电       1,380,291     900,804   53.23%   1,318,208     861,371     53.04%   1,318,208     861,371      53.04%      581       670    -13.28%      420.11
光伏发电         3,575       2,927   22.14%       3,258       2,663    22.34%        3,530       2,917      21.01%       32        29     10.34%    1,015.25
河南省       1,144,168   1,141,375    0.24%   1,078,264   1,076,777      0.14%   1,078,264   1,076,777       0.14%       24       416    -94.23%      360.71
  火电       1,140,037   1,137,194    0.25%   1,074,197   1,072,661      0.14%   1,074,197   1,072,661       0.14%        0       384      -100%      358.25
光伏发电         4,131       4,181   -1.20%       4,067       4,116     -1.19%       4,067       4,116      -1.19%       24        32       -25%    1,010.00
    合计     2,528,034   2,045,106   23.61%   2,399,730   1,940,811     23.65%   2,400,002   1,941,065      23.64%      637     1,115    -42.87%      394.30
 2.      报告期内电量、收入及成本情况
 √适用      □不适用
                                                                                                                                       单位：亿元    币种：人民币
                                                                                                                                                               本期金
                                                                                                                              本期占             上年同
             发电量                                                                                                                      上年                  额较上
                                      售电量（万                           上年同        变动比例    成本构成        本期     总成本             期占总
      类型   （万千瓦       同比                      同比      收入                                                                     同期                  年同期
                                      千瓦时）                             期数            （%）       项目          金额       比例             成本比
               时）                                                                                                                      金额                  变动比
                                                                                                                              （%）              例（%）
                                                                                                                                                               例(%)
             2,520,328      23.67%     2,392,405      23.70%     81.74         66.27         23.34   合计          66.86      99.66      48.19      99.59      38.74
      火电                                                                                           燃料          52.57      78.36      32.50      67.16      61.75
                                                                                                     材料          0.57        0.85       0.44       0.91      29.55
                                                                              26 / 213
                                                                                                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                                            人工       1.24      1.85          0.75        1.55       65.33
                                                                                                            制造费用   12.48    18.60          14.5       29.96      -13.93
                  7,706      8.41%            7,597      8.02%           0.66          0.61        8.20     合计       0.23      0.34          0.20        0.41       15.00
光伏发电                                                                                                    人工       0.02      0.03          0.02        0.04
                                                                                                            制造费用   0.21      0.31          0.18        0.37      16.67
     合计    2,528,034      23.61%      2,400,002       23.64%       82.40          66.88         23.21     -          67.09     100          48.39      100.00      38.64
3.      装机容量情况分析
√适用       □不适用
                                                                                        新投产机组的装机容量                            核准和在建项目的
                                 总装机容量(万千瓦时)
                                                                                              (万千瓦时)                              计划装机容量(万千瓦时)
      经营地区/
                          今年          上年同期         同比（%）              今年           上年同期       同比（%）         今年            上年同期          同比（%）
      发电类型
    江苏省             406.899            206.808            96.75           200.091            0.556         35887.59              232              412         -43.69
          火电                 404                204            98.04               200                               100              232              412         -43.69
      光伏发电               2.899              2.808             3.24             0.091            0.556           -83.63
    河南省              339.19             273.19            24.16                66                               100              266              332         -19.88
          火电                 336                270            24.44                66                               100              266              332         -19.88
      光伏发电                3.19               3.19             0.00
    合 计              746.089            479.998            55.44           266.091            0.556          47758.0              498              744         -33.06
4.      发电效率情况分析
√适用       □不适用
                                            发电厂用电率（%）                              利用小时数(小时)                           供电煤耗（克/千瓦时)
       经营地区/发电类型             今年       上年同期          同比            今年         上年同期       同比（%）        今年            上年同期        同比（%）
 江苏省                                3.59             3.68         -2.45             4,719        4,416          6.86          293.80               307.12          -4.34
                                                                                   27 / 213
                                                                                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
     火电                       3.59             3.68       -2.45         4,719      4,416            6.86       293.80            307.12          -4.34
          张家港沙洲电力        4.10             4.15       -1.20         5,280      5,787            -8.76      293.80            307.12          -4.34
          张家港华兴电力        1.49             1.57       -5.10         3,308      2,201           50.30               -               -              -
 河南省                         4.75             4.74        0.21         4,632      4,224            9.66       300.73            298.89           0.62
     火电                       4.75             4.74        0.21         4,632      4,224            9.66       300.73            298.89           0.62
          裕中能源              4.84             4.74        2.11         4,088      4,224            -3.22      301.09            298.89           0.74
          周口隆达              4.00                -           -         5,125             -             -      292.80                  -              -
            合   计             4.16             4.27       -2.58         4,410      4,307            2.39       297.30            302.12          -1.60
5.   资本性支出情况
√适用       □不适用
                                                                                                             累计实际        报告期项
                                项目总预算                                                      报告期投入                                     是否为
             项目名称                                               项目进度                                 投入金额        目收益
                                （万元）                                                        金额（万元）                                 募投项目
                                                                                                             （万元）        （万元）
基建项目：
张家港沙洲电力二期2×1000MW扩                     #3、#4 机组分别于 2017 年 7 月 30 日、9                                               2015 年度非公开
                                       710,000                                                      89,580     610,405         24,834
建工程                                            月 21 日投入商业运行。                                                                发行募投项目
                                                  #1、#2 机组分别于 2017 年 12 月 11 日、                                               2015 年度非公
周口隆达二期2×660MW扩建工程           410,000                                                      192,110    380,670          4,005
                                                  2018 年 2 月 12 日投入商业运行。                                                      开发行募投项目
                                                  #1 锅炉电梯井钢结构完成 50%；#2 锅炉
国投南阳2×1000MW工程                  559,063                                                      98,956     157,581              -
                                                  第 11 层钢结构吊装 70%。
                                                  完成了主机岛、锅炉、设计、监理、桩基
张家港华兴电力2×400MW工程             275,500    等招标工作并签订相关合同，桩基工程开              28,688      49,935              -
                                                  工。
技改项目：
裕中能源煤场封闭改造                     7,687    进入尾工阶段。                                      5,367      5,367              -
                                                                        28 / 213
                                                                                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
张家港沙洲电力#1 汽轮机通流改
                                           8,150   已完成。                                       6,991          6,991               -
造
6.   其他说明
√适用 □不适用
    1、公司所属主要电力子公司电量和电价情况
                       公司名称                                      发电量（万千瓦时）                          上网电量（万千瓦时）
                       裕中能源                                           1,103,859                                      1,039,767
                  张家港华兴电力                                           258,052                                        253,127
                  张家港沙洲电力                                          1,122,239                                      1,065,081
                       周口隆达                                             36,178                                         34,430
                        合   计                                           2,520,328                                      2,392,405
    2、公司所属主要电力子公司排放物指标情况
    报告期内排放情况的总体说明。截至 2017 年末，公司所属在役的燃煤发电机组主要大气污染物排放全部实现超低排放，并且获
得所属地环保部门验收。
                                           张家港沙洲电力                                    裕中能源                                周口隆达
         指标
                                  #1、2 机组            #3、4 机组              #1、2 机组              #3、4 机组                   #1 机组
 脱硫设备投运率（%）                 100                      100                    100                   100
烟尘排放浓度（mg/m3）               ＜10                      ＜10                ＜10                    ＜10                           ＜10
SO2 排放浓度（mg/m ）               ＜35                      ＜35                ＜35                    ＜35                           ＜35
NOX 排放浓度（mg/m ）               ＜50                      ＜50                ＜50                    ＜50                           ＜50
                                                                     29 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
  (五)投资状况分析
  1、 对外股权投资总体分析
  √适用     □不适用
                                                                              单位:万元
   报告期内投资额                                                             1,939,887.60
   投资额增减变动数                                                            -201,040.50
   上年同期投资额                                                             2,140,928.10
   投资额增减幅度(%)                                                               -9.39%
  (1) 重大的股权投资
  √适用      □不适用
                                                                              单位：万元
                                                                                           是
                                                                             持股
      被投资的公司                                          投资 投资份               资金 否
                                      主要业务                               比例
          名称                                              方式   额                 来源 涉
                                                                             （%）
                                                                                           诉
山西永泰华兴电力销售有限 售电业务；工程勘察设计；合同能源                             自有
                                                            设立 26,000       100          否
公司                     管理；建设项目工程管理。                                     资金
                         电力和热力的开发、建设、经营、管                             自有
丹阳华海电力有限公司                                        设立 30,000        60          否
                         理，电力和热力的销售。                                       资金
                         能源项目的投资；投资咨询；从事风
                         力发电、太阳能发电、生物质发电、
                                                                                      自有
华元新能源有限公司       垃圾发电、核能发电、水力发电、燃 增资 98,000         100          否
                                                                                      资金
                         气发电等电力项目的投资；新能源技
                         术开发、技术咨询。
                         电力能源项目投资；电力技术开发、
                         技术咨询；供电、配电、售电业务；                             自有
江苏华晨电力集团有限公司                                    增资 474,000      100          否
                         电力工程设计、施工；电力设施承装、                           资金
                         承修、承试。
                         电力工程设计、施工；电力设备维修；
                         合同能源管理；新能源、储能系列产                             自有
河南华晨电力集团有限公司                                    增资 474,000      100          否
                         品的研发、生产、销售；综合节能用                             资金
                         电咨询。
                         电力、煤化工、灰渣综合利用的开发、
                         投资、建设、经营；对煤矿投资服务；                           自有
郑州裕中能源有限责任公司                                    增资 290,000      100          否
                         蒸汽、石膏、电力销售；管道清洗，                             资金
                         热力生产。
山西太岳国际大酒店有限责 大型餐馆、宾馆、咖啡馆、公共浴室、                           自有
                                                            增资 27,400       100          否
任公司                   酒吧、游泳室内场所服务。                                     资金
                         承装（修、试）电力设施；压力管道
                         安装、锅炉安装、改造、维修；机械
张家港华兴电力工程检修有 设备租赁；消防设施工程专业承包、                             自有
                                                            增资 6,100        100          否
限公司                   机电设备安装工程、送变电工程专业                             资金
                         承包、市政公用工程施工总承包；电
                         力工程施工总承包。
                         供电、配电、售电、供热业务；新能                             自有
江苏华晨电力销售有限公司                                    设立 26,000       100          否
                         源发电、燃气发电、电力能源项目投                             资金
                                         30 / 213
                                                                    永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                    资；电力技术开发、技术咨询；电力
                                    工程设计、施工；电力设施承装、承
                                    修、承试；综合节能用电咨询。
                                    购电、配电、售电业务；电力工程设
                                                                                                      自有
   河南华晨电力销售有限公司         计、施工；电力设备维修；综合节能 设立           26,000      100        否
                                                                                                      资金
                                    用电咨询。
   Overseas Fertility M&A Fund                                                                        自有
                               投资。                                    设立       19,801 99.99755          否
   LP*                                                                                                资金
   Willsun    Fertility  (BVI)                                                                        自有
                               投资。                                    设立       17,476      85           否
   Company Limited*                                                                                   资金
   Willsun Fertility US Delaware                                                                      自有
                                 投资。                                  设立       7,268       85           否
   LLC*                                                                                               资金
   Lifovum Fertility Management,                                                                      自有
                                 投资。                             收购            20,900      51           否
   LLC *                                                                                              资金
                                 电力及相关产业的开发、投资、建设、
                                                                                                      自有
   华能延安发电有限公司          生产、经营和管理，电力及煤炭的销 设立              14,700      49         否
                                                                                                      资金
                                 售与贸易。
   西藏凯迪新能源开发有限公 新能源开发、技术咨询、技术转让、                                          自有
                                                                    收购            7,000       100        否
   司                            技术服务。                                                           资金
                                 从事医药科技产品领域内的技术开
                                                                                                      自有
   西藏华晨医疗科技有限公司 发、技术咨询、技术转让、技术服务； 设立                 10,000      100        否
                                                                                                      资金
                                 企业管理服务。
       注：*投资份额币种为美元。
      (2) 重大的非股权投资
      √适用       □不适用
                         报告期投入     累计投入情                项目       预计
  被投资的项目名称                                     资金来源                                  收益情况说明
                         情况(万元)     况（万元）                进度   收益（万元）
华瀛石化大亚湾燃料
                                                         募投及                              项目正在建设中，报告
油调和配送中心及配         76,038         206,023               90.16%          -
                                                       自有资金                              期尚未产生收益。
套码头
张家港沙洲电力二期                                       募投及
                           89,580         610,405                100%      24,834
2×100 万千瓦机组                                      自有资金
周口隆达发电二期                                         募投及
                          192,110         380,670               92.85%      4,005
2×66 万千瓦机组                                       自有资金
国投南阳发电 2×100 万                                                                       项目正在建设中，报告
                           98,956         157,581      自有资金 28.15%          -
千瓦机组                                                                                     期尚未产生收益。
      (3) 以公允价值计量的金融资产
      □适用       √不适用
      (六)重大资产和股权出售
      □适用       √不适用
                                                     31 / 213
                                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
  (七)主要控股参股公司分析
  √适用     □不适用
  (1)主要控股公司的经营情况及业绩
                                                                                         单位：万元
  公司名称      行业          主要产品或服务   注册资本        总资产          净资产         净利润
                         电力能源项目投资、
                         电力技术开发、电力
华晨电力        电力                        1,000,000         4,813,283.81   1,483,442.35      26,653.68
                         建设、生产和销售
                         （分支机构）
                         煤矿和矿产投资、煤
华熙矿业        采掘                          300,000         3,803,887.53    441,074.49       42,287.76
                         炭开采（分支机构）
                         煤矿和矿产投资、煤
银源煤焦        采掘                          260,000         1,109,052.14    304,690.34        1,926.61
                         炭开采（分支机构）
                         煤矿和矿产投资、煤
康伟集团        采掘                        30,787.88          389,915.07     231,211.80       39,746.94
                         炭开采（分支机构）
                         调和、仓储；进出口
                石化     及销售原油及其制
华瀛石化                                      700,000          961,195.59     726,609.74        1,836.21
                贸易     品；国际国内货运代
                         理、国内船舶代理
  （2）投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的控股公司及参股公司的经营情况及业绩
                                                                 单位：万元
                                      主要产品
   公司名称       业务性质                                营业收入        营业利润           净利润
                                      或服务
华晨电力               电力       电力生产、销售          868,934.56         28,471.03         26,653.68
                                  煤矿和矿产投资、
华煕矿业               采掘                               525,635.94         51,197.48         42,287.76
                                  煤炭开采
                                  煤矿和矿产投资、
康伟集团               采掘                               113,117.33         53,579.86         39,746.94
                                  煤炭开采
  (八)公司控制的结构化主体情况
  □适用      √不适用
  三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
  (一)行业格局和趋势
  √适用      □不适用
      1、电力行业
       2018年，电力行业将以深入推进供给侧结构性改革为主线，重点开展化解煤电过
  剩产能、深化电力体制改革、解决清洁能源消纳、保障电力安全稳定运行，预计2018
  年电力消费仍将延续2017年的平稳较快增长水平，全社会用电量将稳步增长。
       （1）全国预计新增装机容量 1.2 亿千瓦，非化石能源装机比重进一步提高
       预计全年全国新增装机容量 1.2 亿千瓦左右，其中，非化石能源发电装机 7,000
  万千瓦左右。预计 2018 年底，全国发电装机容量将达到 19.0 亿千瓦，其中：非化石
                                               32 / 213
                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
能源发电 7.6 亿千瓦，占总装机比重将上升至 40%左右。预计煤电装机容量 10.2 亿千
瓦，占全国装机比重 53.6%，比 2017 年底降低 1.5 个百分点。
    （2）全社会用电量将延续平稳较快增长水平，消费结构将进一步调整优化
    综合考虑宏观经济、服务业和居民用电发展趋势、大气污染治理、电能替代等各
方面因素，预计 2018 年电力消费仍将延续 2017 年的平稳较快增长水平。考虑到 2017
年高基数因素，在平水年、没有大范围极端气温影响情况下，预计 2018 年全社会用
电量增长 5.5%左右。
    （3）电力供需总体宽松，全年火电设备利用小时与 2017 年基本持平
    预计全国电力供需总体宽松、部分地区富余，局部地区用电高峰时段电力供需偏
紧。火电设备利用小时 4,210 小时左右，与 2017 年基本持平。分区域看，东北、西北
区域预计电力供应能力富余较多；华东、华中区域预计电力供需总体平衡，少数省份
在迎峰度夏、度冬用电高峰时段供需偏紧；华北区域预计电力供需总体平衡，河北南
网电力供需偏紧；南方区域预计电力供需总体平衡，但省级电网间平衡差异较为突出。
    2、煤炭行业
    2018 年，预计全国煤炭市场供求将保持平衡，煤炭消费量将保持一定增长。同时
随着一批大型现代化煤矿陆续投入生产，优质产能增加，煤炭市场供应总体上逐步向
宽松方向转变。
    （1）产量方面：随着新增产能的逐步投放及达产，煤炭市场的整体供应能力有
望进一步提升，而先进产能投放速度将是影响煤炭市场供给变化的关键因素。进口煤
方面，2018 年控制劣质煤进口仍然是重要任务，预计煤炭进口量同比会有小幅下降。
    （2）需求方面：随着国家宏观经济稳中向好，煤炭需求保持适度增长，预计全
年需求相对平稳，全国煤炭消费量仍将保持一定幅度增长；同时受水电和新能源出力、
气候变化等因素影响，存在一定的不确定性。
    （3）运输方面：目前多港口限汽运煤，运输方式转向火运后，造成对铁路运输
需求的增加。预计全年铁路煤炭运输需求将进一步集中，铁路运力将处在局部宽松、
整体偏紧的格局，运力方面因素对煤价的影响将加强。
    （4）煤价方面：2018 年，在煤炭中长期合同比率提升、煤炭库存制度等一系列
政策实施下，预计全年煤炭价格整体将呈前高后低态势，煤价波动幅度将减小，煤价
将稳定在合理区间内。
(二)公司发展战略
√适用    □不适用
    未来公司将紧紧围绕优质综合能源供应商发展战略，坚持“稳中求进、稳中有为”
的发展原则，以经济效益为中心，紧紧抓住电力、煤炭、石化三大核心产业，深挖潜
力，增加盈利，巩固公司稳步发展的管理基础，进一步提升公司整体经营业绩，促进
公司持续健康发展。
    公司将在稳定现有煤炭产业 1,000 万吨/年焦煤产量的基础上，加快电力、油气和
新能源产业发展，尽快实现 1,000 万千瓦以上运营电力装机容量、1,000 万吨/年油气
加工能力，巩固与夯实煤电一体化战略发展基础，形成综合性、跨区域能源产业集团。
同时，公司将紧跟电力体制改革和国企改革步伐，力争在核电高科技和清洁能源领域、
                                   33 / 213
                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
售配电领域和混合所有制方面取得进一步突破，促进公司能源产业结构的优化与转型
发展。
     公司将通过广东惠州大亚湾码头和江苏张家港码头项目，大力拓展所属石化、
煤炭相关的大宗商品物流业务，延伸产业链，增加附加值，提升公司综合竞争力。公
司将逐步实现 2,000 万吨/年油品货运吞吐能力、1,000 万吨/年油品动态仓储能力，成
为全国最大规模的民营油品仓储及保税油库之一；同时还将形成 1,000 万吨/年的煤炭
货运吞吐能力，实现公司能源与物流业务的协调发展。
(三)经营计划
√适用      □不适用
    1、2017 年经营目标完成情况
    2017 年，公司所属电力业务实现发电量 252.80 亿千瓦时，售电量 240 亿千瓦时，
电力业务实现销售收入 823,984.93 万元；公司所属煤炭业务实现原煤产量 949.48 万吨、
销量 950.13 万吨（其中：对外销售 729.81 万吨、内部销售 220.32 万吨），实现销售
收入 483,663.89 万元；洗精煤产量 150.34 万吨、销量 150.92 万吨，实现销售收入
137,199.93 万元；煤炭贸易量 461.81 万吨，实现销售收入 197,633.31 万元；油品贸易
量 112.18 万吨，实现销售收入 542,998.23 万元；报告期内，公司原煤外运量 729.81
万吨，精煤外运量 150.92 万吨，实现煤炭采选销售收入 620,863.82 万元，煤炭单位销
售成本 199.16 元/吨。2017 年度实现营业收入 223.88 亿元，利润总额 11.30 亿元，归
属母公司净利润 6.02 亿元。
     与公司制定的 2017 年度经营目标：全年计划发电量 260 亿千瓦时、煤炭产量 900
万吨、煤炭销售量 900 万吨，预计煤炭单位销售成本 197 元/吨；全年预计实现营业收
入 220 亿元、净利润 6.8 亿元相比。公司 2017 年实际实现的发电量未完成计划主要系
新建机组按照电网要求推迟并网发电所致，煤炭单位销售成本未完成计划主要系本期
井巷开拓工程量增加所致，净利润未完成计划主要系报告期内燃料煤价格上涨导致电
力业务毛利率下降所致。
     2、2018 年经营目标
     2018 年面对严峻而复杂的市场形势，公司将进一步深化企业转型，强化板块管理，
抓好各项生产经营措施的落实。公司全年计划发电量 330 亿千瓦时、煤炭产量 900 万
吨、煤炭销售量 900 万吨，预计煤炭单位销售成本 218 元/吨；全年预计实现营业收入
230 亿元、净利润 8 亿元。
     为确保 2018 年公司各项主要目标顺利完成，将重点做好以下工作：
     （1）全力抓好生产经营工作
     公司将坚持以经济效益为中心，通过层层分解年度经营指标，深挖潜力，加强电
力、煤炭、石化板块生产调度和经营管控，确保完成各项任务指标。
     一是在生产组织上。电力板块将加大电量和热力营销力度，多争取基础电量、有
边际贡献的替代电量和市场双边交易电量，并积极拓展供热市场，推进供热改造，扩
大供热区域，增加供热量。煤炭板块将充分利用煤炭市场回暖的有利时机，全面落实
“高产高效”矿井建设，优化生产系统做到增产提效，加强煤质管理实现提质增效，
                                    34 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
抓好采掘接续确保矿井高产稳产，加大复采力度提高矿井回收率。石化板块将全力做
好项目投产的生产运营准备，完善落实生产运行方案，加强与政府部门沟通协调，加
大证照办理力度，争取项目尽早通过验收并投入试运营。
    二是在经营管控上。电力板块将积极开拓煤源，坚持长协煤采购主渠道，合理控
制库存，寻找低价天然气气源，并积极开展节能降耗，加强运行调整及掺配煤管理，
科学开展售电业务，提升企业效益。煤炭板块将进一步优化生产工艺和技术参数，严
格控制井下工程投入，强化物资采购管理，积极开展修旧利废，进一步开展旬、月、
季经营分析，控制成本费用，实现降本增效。石化板块将完善和细化经营方案和盈利
模式，加强对周边石化企业的调查和研究，按照贸易与仓储经营分离的思路，有序开
展仓储、接卸中转与油品调和、贸易等业务。
    （2）全力抓好风险管控工作
    公司将全力抓好生产安全和资金安全，通过有力管控，实现安全生产和建设；通
过发挥上市公司融资平台重要作用，实现资金安全。
    一是在安全环保管控上。落实监管责任，进一步完善安全监督管理体系，明确各
级监管职能，完善各级安全生产责任制，将安全责任逐级落实到个人。加强重点管控，
各业务板块针对自身行业特点，找出安全管控重点，加大安全管理力度，采取有效措
施实施重点管控。强化责任追究，严格按照“安全红线”管理规定，建立事故调查机
制，对存在履职不力、整改措施不落实或不到位的，依法依规严肃追究有关单位和人
员责任，并建立安全生产绩效与公司考核和奖惩挂钩制度。确保安全基础，抓好设备
投入与装备升级，加大安全费用提取和使用监管力度，加强全员安全与环保教育培训，
提升安全生产标准化和安全文明建设水平。抓好环保工作落实，完善环保建设实施方
案，落实环保项目工程建设，加强环保设施设备运行监管，实现污染物达标排放。
    二是在资金管控上。做好直接融资，进一步发挥上市公司融资平台的功能和作用，
积极通过资本市场发行公司债券和进行资本运作，通过银行间市场发行短期融资券、
中期票据、非公开定向债务融资工具等方式，确保公司经营发展所需资金。做好间接
融资，密切关注金融市场政策变化，对公司全年资金安排进行统筹规划，加强与各类
金融机构的沟通与联系，在保持现有金融机构对公司既有授信规模的基础上，不断创
新融资工具与合作模式，努力提升公司融资能力，保证公司资金运行安全。
    三是在运营风险管控上。加强规范运作，进一步修订和完善各项管理制度，严格
内部审批程序，规范办事流程，稳妥推进企业管理程序化和标准化；进一步加强法人
治理结构规范化建设，不断规范和强化公司“三会”运作，严格执行重大事项审批流
程，加强对所属公司运作的检查指导，推行统一管理、分工负责、责任到人的层级管
理机制，进一步理顺权责关系。强化内控建设，加强内控评价和审计，按照内控建设
全面覆盖的原则，加强所属公司内控建设，落实内控评价缺陷的整改情况；加强风险
管控，重点加强安全生产、资金管理、物资采购、项目投资、物流贸易等方面风险管
控，对存在的问题及时督促整改，强化风险管控考核，确保企业风险可控。
    （3）全力抓好重点工作
    一是在项目建设上。电力板块全力做好国投南阳、张家港华兴电力二期、江苏丹
阳燃机等在建项目的统筹安排，制定科学合理的建设施工计划，加快项目建设进度，
争取项目早日投产实现效益。煤炭板块重点推进榆林海则滩项目的前期工作，做好其
                                  35 / 213
                                               永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
他煤炭资源的规划与矿权维护，以及页岩气项目的阶段性勘探。石化板块全力推进惠
州大亚湾项目工程收尾工作，尽早完成码头与库区主体工程质量验收，确保项目具备
试生产条件，并争取尽早通过政府部门的各项验收，实现项目投产试运营。
    二是在基础管理上。首先，树立服务理念，要求各级管理人员牢固树立公司大局
思想和全局观念，增强工作的主动性和创优意识，全面推进精细化管理，把各项工作
做实做细，不断改进工作方式方法，提升工作质量和效率。其次，强化干部队伍和人
才队伍建设，加强各级管理人员德能修养和新时代政策研究学习，切实提高干部队伍
综合素质和决策能力，做好管理人才和专业技术人才的储备，优化组织机构和薪酬体
系，完善定岗定编方案，确保岗位权限明确、工作流程清晰。第三，落实监察审计工
作。进一步加强经济责任审计，对采购与销售、项目建设与结算等重要领域和关键环
节开展专项检查，严把招标关，加强招标过程监督，防范和堵塞管理漏洞。第四，抓
好企业党委和工会建设。按照地方党组织要求，进一步建立完善党委建设，认真落实
“三会一课”制度，积极开展“两学一做”活动，严肃党内政治生活，充分发挥企业
党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用；同时不断规范工会组织的自身行为，
实施职工素质建设工程，开展灵活多样的文体活动，丰富员工精神生活，增强企业凝
聚力与向心力。
    3、维持当前业务并完成在建投资项目的资金需求
    公司各业务板块的经营发展和现有的在建项目均需要资金投入和支持。为此，公
司将认真研究国家新出台的金融政策，分析金融市场的新形势和新动态，加强与金融
机构的合作，丰富融资主体，积极拓展融资渠道。一是充分利用上市公司这一融资平
台，借助资本市场的融资功能，积极进行直接融资，主要是做好公司债券发行工作。
二是充分利用市场各项融资工具，调整和优化公司债务结构，为公司发展提供有力的
资金保障，主要是做好银行间市场短期融资券、中期票据和非公开发行融资工具发行
工作。三是加强与金融机构沟通和联系，建立良好的银企合作关系，积极拓展合作的
金融机构，采取多样化、多渠道的融资方式，满足公司经营发展所需资金。
    未来公司将根据业务发展需要合理安排资金计划，对相关的融资需求，公司将严
格按照法律法规的要求履行必要的审批程序。
(四)可能面对的风险
√适用   □不适用
    1、宏观经济波动风险与对策
    公司所处电力和煤炭行业是国民经济重要的基础性行业，与国民经济的景气程度
有很强的相关性。随着国内经济发展步入新常态，经济增速从高速增长转为中高速增
长，经济结构不断优化升级，以及替代能源的快速发展，电力和煤炭市场可能会出现
波动。如果未来国民经济增长持续放缓或出现衰退，电力和煤炭需求可能相应减少，
市场竞争也可能随之加剧，将对公司的盈利水平产生一定影响。
    公司将密切关注电力和煤炭行业相关的国家产业政策和市场变化，紧跟国家相关
产业政策，加强对市场形势的分析与研判，适时调整生产经营计划，制定有效的营销
策略，以应对市场变化，降低宏观经济波动对公司带来的影响。
                                  36 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    2、市场竞争风险与对策
    随着国家供给侧结构性改革的深入推进和“三去一降一补”的全面落实，经济结构
加快优化升级，以及国家节能减排、调整能源结构，推动改变能源生产和利用方式的
政策实施，公司所处能源行业面临着淘汰落后产能、市场份额减少、竞争日益加剧的
严峻形势。
   面对日趋激烈的市场竞争，公司将根据国家产业政策和市场形势的变化，灵活调
整生产与销售策略，加大对新市场与新客户的开发，努力维护好长期客户关系，积极
构建大客户、直供客户销售渠道。同时，加强内部成本管理，严控各项生产成本与经
营费用，压缩各项费用和支出，不断提高产品质量，努力提升公司市场竞争力。
    3、安全风险与对策
    公司所属的电力、煤炭、石化行业对安全生产要求高，且随着公司规模扩大及跨
区域经营，公司面临的安全管理难度风险逐步增加，如果发生重大安全事故，将对公
司的生产经营和经济效益产生一定影响。
    公司始终把安全生产作为首要任务，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安
全方针，以防范事故为重点，以规范管理为保障。在日常生产经营中，不断完善各级
安全监督管理体系，构建安全管理长效机制，明确各级监管职能，确保权责明确、监
管有力，保证了公司的安全生产与稳定发展。
    4、环保风险与对策
    公司所属电力企业发电机组的投产运营均已取得国家环保监管部门环境保护竣
工验收批文，运营的燃煤机组均已完成脱硫、脱硝及除尘改造工作；所属各煤炭生产
企业均严格执行煤矿企业兼并重组政策对环保标准作出的规定。但随着国家对环境保
护和节能减排的力度逐年加大，对环保标准日趋提高，以及近年来把大气污染和水污
染作为治理重点，未来可能需要公司在环保方面加大投入。
    公司将严格执行国家和地方各项环保政策，积极履行社会责任，切实抓好环保达
标工作。按照“分级负责、归口管理”的要求，完善环保主体和业务监管责任制度，
强力推行环保问题问责制，加强环保设施设备运行监管，确保环保投入，实现污染物
达标排放。公司将认真做好项目开发、建设和生产运行全过程的环境保护和监管工作，
不断提高全员节能环保意识，切实加强对生态环境的保护。
(五)其他
□适用     √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况
    和原因说明
□适用     √不适用
                                   37 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用    □不适用
    1、目前《公司章程》中有关现金分红政策条款如下：
    （1）在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现
金支出等事项发生，公司应当采取现金方式分配股利。公司年度内分配的现金红利总
额（包括中期分配的现金红利）不少于当年归属于上市公司股东的净利润的 30%。
    重大投资计划或重大现金支出是指公司在一年内购买资产超过公司最近一期经
审计总资产 30%或单项购买资产价值超过公司最近一期经审计的净资产 20%的事项，
上述资产价值同时存在账面值和评估值的，以高者为准；以及对外投资超过公司最近
一期经审计的净资产 20%及以上的事项。上述事项需经公司董事会批准并提交股东大
会审议通过。
    （2）公司进行现金分红时，现金分红的比例应同时遵照以下要求：
    ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
    ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
    ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
    公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。
    （3）在公司当年未实现盈利情况下，公司不进行现金利润分配，同时需要经公
司董事会、股东大会审议通过，并由公司独立董事发表相关意见。
    2、报告期内，根据 2016 年年度股东大会决议，公司实施了 2016 年度利润分配
方案。以公司总股本 12,425,795,326 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.11
元（含税），共计派发现金 136,683,748.59 元；本次分配不送红股，不进行资本公积
金转增股本，剩余未分配利润结转下年度分配，本次分配方案已于 2017 年 7 月 14 日
实施完毕。
    报告期内，公司实施的利润分配方案符合《公司章程》的规定和股东大会决议要
求，分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职尽责并
发挥了应有的作用，中小股东通过股东大会充分表达意见，合法权益得到充分维护。
报告期内公司未对现金分红政策进行调整或变更。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方
     案或预案
                                                             单位：元     币种：人民币
                                                                          占合并报表中归
       每 10 股送 每 10 股派息 每 10 股                分红年度合并报表中
分红                                    现金分红的数额                    属于上市公司普
         红股数       数(元)   转增数                  归属于上市公司普通
年度                                        （含税）                      通股股东的净利
         （股）     （含税）   （股）                    股股东的净利润
                                                                            润的比率(%)
                                        38 / 213
                                                                    永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    2017 年         0           0         0             0             602,345,894.97
    2016 年         0         0.51        0       633,715,561.63      669,036,732.22           94.72
    2015 年         0           0         0             0             603,015,698.88
         注：上述 2016 年度现金分红数额 633,715,561.63 元（含税）中包含了 2016 年半年度
         已实施的现金分红款 497,031,813.04 元。
         (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
         □适用    √不适用
         (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润
              分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
         √适用    □不适用
         报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为
                                                                   未分配利润的用途和使用计划
         正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因
         因公司目前正处于发展阶段，结合公司在建的共计
         装机容量 280 万千瓦的 4 台发电机组建设实际情况，
                                                          公司未分配利润主要用于公司电力在建项
         为保证项目资金需求，公司董事会拟定的 2017 年度
                                                          目建设需求。
         利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行资本
         公积金转增股本。
         二、承诺事项履行情况
         (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或
              持续到报告期内的承诺事项
         √适用    □不适用
                                                                    承诺 是否 是否 如未能及时 如未能及
 承诺       承诺                           承诺                     时间 有履 及时 履行应说明 时履行应
                   承诺方
 背景       类型                           内容                     及期 行期 严格 未完成履行 说明下一
                                                                      限   限 履行 的具体原因 步计划
                            对公司重大资产购买收购对象华晨电力
                            有关的对外担保及非经营性资金占用事
                            项进行承诺：
                            如因华晨电力相关的 8.5 亿元担保事项
与重大
                            而造成公司受到损失，永泰集团同意依
资产重              永泰
            其他            据年度审计报告在一个月内补偿公司因              是    是
组相关              集团
                            此而受到的损失，并督促公司责成华兴
的承诺
                            电力向相关债务人追讨相关债务。
                            截至报告期末，上述担保事项中的 4.85
                            亿元已到期还款正常解除；剩余担保金
                            额 3.65 亿元尚在担保期内。
                            认购公司 2014 年度非公开发行股票，锁
            股份    永泰    定期为自认购之日起三年。在锁定期内
与再融                                                           3年        是    是
            限售    集团    控股股东永泰集团严格遵守其认购时的
资相关
                            承诺，未对其认购股份进行转让或交易。
的承诺
            股份   西藏泰   认购公司 2014 年度非公开发行股票，锁
                                                                 3年        是    是
            限售   能股权   定期为自认购之日起三年。在锁定期内
                                                  39 / 213
                                                          永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
          投资管   西藏泰能股权投资管理有限公司严格遵
          理有限   守其认购时的承诺，未对其认购股份进
            公司   行转让或交易。
                   认购公司 2014 年度非公开发行股票，锁
          青岛诺
                   定期为自认购之日起三年。在锁定期内
   股份   德能源
                   青岛诺德能源有限公司严格遵守其认购     3年     是    是
   限售   有限公
                   时的承诺，未对其认购股份进行转让或
            司
                   交易。
          襄垣县
                   认购公司 2014 年度非公开发行股票，锁
          襄银投
                   定期为自认购之日起三年。在锁定期内
   股份   资合伙
                   襄垣县襄银投资合伙企业严格遵守其认     3年     是    是
   限售     企业
                   购时的承诺，未对其认购股份进行转让
          （有限
                   或交易。
          合伙）
                   认购公司 2014 年度非公开发行股票，锁
          南京汇
                   定期为自认购之日起三年。在锁定期内
   股份   恒投资
                   南京汇恒投资有限公司严格遵守其认购     3年     是    是
   限售   有限公
                   时的承诺，未对其认购股份进行转让或
            司
                   交易。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或
     项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到  □未达到    √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用    √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用    √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用     □不适用
    1、2017 年 8 月 28 日，公司第十届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司会
计政策及会计估计变更的议案》，具体内容为：
    （1）会计政策变更
    本次会计政策变更的内容及对公司的影响
    ○1 变更前政府补助会计政策
    本次变更前，公司执行财政部于 2017 年 5 月修订前的《企业会计准则第 16 号-
政府补助》相关规定。
    ○2 变更后政府补助会计政策
                                         40 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
      本次变更后，公司将执行财政部于 2017 年 5 月修订后的《企业会计准则第 16 号
 -政府补助》（财会[2017]15 号）相关规定。
      ○3 会计政策变更执行日期
      本次会计政策变更自文件规定的起始日 2017 年 6 月 12 日开始执行。
      ○4 本次会计政策变更对公司的影响
      根据新准则要求，对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对
 2017 年 1 月 1 日至新政府补助准则实施日之间新增的政府补助根据新政府补助准则进
 行调整，可比会计期间的财务报表不进行追溯调整。由于新准则适用于 2017 年 1 月 1
 日起发生的相关业务，执行该政策不影响公司 2017 年半年度财务状况和经营成果。
      （2）会计估计变更
      ○1 变更前应收款项坏账准备的计提情况
      单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准               账面余额为 5,000 万元（含）以上的应收款项
                                               单独进行减值测试，将预计未来现金流量现值低于其
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                               账面价值的差额，确认减值损失。
      按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合                                    除以下三种组合以外的款项
内部往来组合                                合并范围内的公司之间往来款
交易对象-应收售电及售热款组合               主要为 3 个月（含）以内的应收售电款及售热款
与融资业务相关应收款项组合                  主要为与融资业务相关负债对应的其他应收款项
按组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合                                    账龄分析法
内部往来组合                                不计提坏账准备
交易对象-应收售电及售热款组合               不计提坏账准备
与融资业务相关应收款项组合                  不计提坏账准备
      ○2 变更后应收款项坏账准备的计提情况
      单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准                账面余额为 5,000 万元（含）以上的应收款项
                                                单独进行减值测试，将预计未来现金流量现值低于其
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法        账面价值的差额，确认减值损失；单独测试未发生减
                                                值的，包含在按信用风险特征组合计提坏账准备。
      按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合                                    除以下五种组合以外的款项
内部往来组合                                合并范围内的公司之间往来款
交易对象-应收售电及售热款组合               主要为 3 个月（含）以内的应收售电款及售热款
与融资业务相关应收款项组合                  主要为与融资业务相关负债对应的其他应收款项
                                            应收政府部门、行业主管单位或专营单位押金、保证
款项性质组合
                                            金等可收回性区别于一般款项的应收款项
交易保证措施组合                            存在资产抵押或权利质押的应收款项
                                           41 / 213
                                                         永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
按组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合                                      账龄分析法
内部往来组合                                  不计提坏账准备
交易对象-应收售电及售热款组合                 不计提坏账准备
与融资业务相关应收款项组合                    不计提坏账准备
                                              业务约定期内，不计提坏账准备；超过业务约定期的，
款项性质组合                                  以到期日为起点计算账龄，按账龄分析法计提坏账准
                                              备
                                              交易保证期内，不计提坏账准备；超过交易保证期的，
交易保证措施组合                              以到期日为起点计算账龄，按账龄分析法计提坏账准
                                              备
与医疗业务相关的应收款项组合                  根据预计可收回率计提坏账准备
      ○3 会计估计变更执行日期
      本次会计估计变更自 2017 年 8 月 1 日起开始执行。
      ○4 本次会计估计变更对公司的影响
      本次会计估计变更根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差
 错更正》的相关规定，采用未来适用法处理，无需对以往年度财务报表进行追溯调整。
      本公司根据2017年6月30日应收款项进行估算，本次会计估计变更预计对公司
 2017年度及本次会计估计变更日前三年的资产总额、净资产、利润总额均无影响。
      董事会认为：公司本次会计政策变更按照财政部发布的《关于印发修订〈企业会
 计准则第 16 号-政府补助〉的通知》（财会[2017]15 号）执行，会计估计变更符合相
 关法律法规的要求和公司实际情况。本次会计政策及会计估计变更事项体现了会计谨
 慎性原则，使公司的会计核算更为合理和有效，能够更加客观、公允地反映公司的财
 务状况和经营成果。本次会计政策及会计估计变更无需追溯调整，对公司业务范围和
 以往各年度及本期的财务状况、经营成果均不会产生影响。
      2、2018 年 4 月 26 日，公司第十届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司
 会计政策变更的议案》，具体内容为：
      （1）公司会计政策变更原因、事项
      ○1 2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则第 42 号—持有待
 售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13 号），要求自 2017 年
 5 月 28 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。
      ○2 2017 年 12 月 25 日，财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通
 知》，规定执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和本通知要求编制
 2017 年度及以后期间的财务报表。
      根据《企业会计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》及
 《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，公司执行相关会计准则，对相关会
 计政策作相应变更调整。
      （2）公司会计政策变更及其影响
                                         42 / 213
                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    变更前会计政策
    变更前，公司执行的是财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会
计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定。
    变更后会计政策
    ○1 持有待售的非流动资产、处置组和终止经营会计政策变更
    根据《企业会计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，
对于 2017 年 5 月 28 日之后持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以
及终止经营的列报等进行了规定，并采用未来适用法进行处理；修改了财务报表的列
报，在合并利润表和利润表中分别列示“持续经营损益”和“终止经营损益”项目。
    ○2 关于一般企业财务报表格式的变更
    根据《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号），在 2017
年度及以后期间的利润表中新增“资产处置收益”项目，反映企业出售划分为持有待售
的非流动资产（金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外）或处置组时确认的处
置利得或损失，处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无
形资产而产生的处置利得或损失，以及债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损
失和非货币性资产交换产生的利得或损失。相应的删除“营业外收入”和“营业外支出”
项下的“其中：非流动资产处置利得”和“其中：非流动资产处置损失”项目。
    （3）会计政策变更执行日期
    本次会计政策变更自公司编制 2017 年度及以后期间的财务报表时开始执行。
    （4）本次会计政策变更对公司的影响
    公司对 2017 年度比较报表的列报进行了相应调整：○1 在利润表中分别列示“持续
经营损益”和“终止经营损益”项目；○2 将利润表“营业外收入”和“营业外支出”项下的
“其中：非流动资产处置利得”和“其中：非流动资产处置损失”项目发生额调整至“资产
处置收益”项目列示。
    本次会计政策变更仅对公司财务报表项目列示产生影响，对公司 2017 年度损益、
总资产、净资产等不构成实质影响，对公司财务状况、经营成果及现金流量无实质影
响，对本次变更日前三年的资产总额、净资产、利润总额均无影响。
     董事会认为：本次会计政策变更是按照财政部发布的《关于印发<企业会计准则
第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13号）、
《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》执行，符合相关法律法规的要求和公
司实际情况，体现了会计谨慎性原则，使公司的会计核算更为合理和有效，能够更加
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更仅对财务报表项目
列示产生影响，对公司2017年度损益、总资产、净资产等不构成实质影响，对公司财
                                      43 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
务状况、经营成果及现金流量无实质影响。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用     √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用     √不适用
（四）其他说明
□适用     √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                           单位：万元      币种：人民币
                                                              现聘任
境内会计师事务所名称                            山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                           名 称                              报酬
内部控制审计会计师事务所   山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用    □不适用
    报告期内，经 2016 年年度股东大会审议通过，公司继续聘任山东和信会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用    √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用     √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用    √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用     √不适用
九、破产重整相关事项
□适用    √不适用
                                     44 / 213
                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
 十、重大诉讼、仲裁事项
 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项    √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处
     罚及整改情况
 □适用     √不适用
 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
 √适用    □不适用
     报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在对公司形成重大影
 响的未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
 □适用     √不适用
 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
 股权激励情况
 □适用  √不适用
 其他说明
 □适用   √不适用
 员工持股计划情况
 □适用    √不适用
 其他激励措施
 □适用  √不适用
 十四、重大关联交易
 (一)与日常经营相关的关联交易
 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
 √适用     □不适用
                事项概述                                查询索引
                                     公司已于 2017 年 4 月 28 日在上海证券交易所的网
2017 年度日常关联交易预计
                                     站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
 □适用      √不适用
                                    45 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
3、临时公告未披露的事项
□适用    √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用    □不适用
                  事项概述                                     查询索引
1、公司下属华昇辅助生殖香港有限公司向独立第
三方融资机构贷款，公司实际控制人王广西先生    公司已于 2017 年 5 月 27 日在上海证券交易所
对本次融资出具出资承诺，承诺华昇辅助生殖香    的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
港有限公司需要履行回购义务时向其进行增资。
2、公司所属全资公司西藏华晨医疗科技有限公司
向控股股东永泰集团全资子公司西藏永泰投资管    公司已于 2017 年 10 月 28 日在上海证券交易
理有限公司转让其所持有的华昇资产管理有限公    所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
司 100%股权。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用     √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用    √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用     √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用    □不适用
                事项概述                                       查询索引
华昇资管对所属基金引入优先级投资者，并由公
司控股股东永泰集团对优先级投资者设立的用于
                                              公司已于 2017 年 3 月 1 日在上海证券交易所
认购基金份额的资管计划提供受益权转让的保
                                              的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
证，可能会导致永泰集团获得华昇资管对所属基
金的受益权。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用     √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用    √不适用
                                       46 / 213
                                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
           (四)关联债权债务往来
           1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
           □适用     √不适用
           2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
           □适用      √不适用
           3、 临时公告未披露的事项
           □适用     √不适用
           (五)其他
           □适用      √不适用
           十五、重大合同及其履行情况
           (一)托管、承包、租赁事项
           1、 托管情况
           □适用     √不适用
           2、 承包情况
           □适用     √不适用
           3、 租赁情况
           □适用     √不适用
           (二)担保情况
           √适用     □不适用
                                                                              单位: 万元      币种: 人民币
                                 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                                                                           担保
            担保方                                                                        是否 是否 关
                                   担保发生日                              是否 担保 担保
            与上市            担保                 担保        担保   担保                存在 为关 联
  担保方           被担保方        期(协议签                               已经 是否 逾期
            公司的            金额               起始日      到期日   类型                反担 联方 关
                                     署日)                                 履行 逾期 金额
              关系                                                                          保 担保 系
                                                                           完毕
                   新密市超化                                         连带
            全资子
华晨电力           煤矿有限公 27,500 2011.09.15 2011.09.15 2026.09.14 责任 否   否     0    否 否
            公司
                   司                                                 担保
                   新密市超化                                         连带
            全资子
华晨电力           煤矿有限公 9,000 2011.09.15 2011.09.15 2019.09.14 责任 否    否     0    否 否
            公司
                   司                                                 担保
                                                                      连带
张家港沙洲 控股子 新密市恒业
                              40,000 2012.05.29 2012.05.29 2027.05.28 责任 否   否     0    否 否
电力        公司 有限公司
                                                                      担保
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                                     0.00
                                                   47 / 213
                                                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                                                                       76,500.00
                                         公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                    1,267,914.09
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                                                 2,182,883.05
                                       公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                                                   2,259,383.05
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                             78.47
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）                                                                              0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债
                                                                                                                  1,649,961.07
务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                                                                835,071.36
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                                                     2,485,032.43
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
                                                                 1、报告期末公司对外担保总额为：3,843,798.44万元，主
                                                             要为：（1）公司对子公司担保总额共计2,707,251.76
                                                             万元，其中：至报告期末已办理的担保金额为1,463,287.74
                                                             万元，尚未办理的担保金额为1,243,964.02万元；（2）子公司
                                                             对公司担保总额共计110,000.00 万元，其中：至报告期末已
                                                             办理的担保金额为89,500.00 万元，尚未办理的担保金额为
担保情况说明
                                                             20,500.00万元；（3）子公司之间担保金额950,046.68万元，
                                                             其中：至报告期末已办理担保金额675,595.31万元，尚未办理
                                                             的担保金额为274,451.37万元；（4）公司对外部公司担保金
                                                             额76,500.00万元，至报告期末已全部办理完毕。
                                                                 2、“上述三项担保金额合计（C+D+E）”项目计算时含有
                                                             重合的担保金额685,271.36万元。
              (三)委托他人进行现金资产管理的情况
              1、 委托理财情况
              (1). 委托理财总体情况
              √适用     □不适用
                                                                                       单位：元     币种：人民币
                    类型             资金来源           发生额           未到期余额              逾期未收回金额
              银行理财产品       自有资金              20,000,000.00
              银行理财产品       自有资金             200,000,000.00     200,000,000.00
              其他情况
              □适用   √不适用
              (2). 单项委托理财情况
              √适用     □不适用
                                                                                    单位：万元      币种：人民币
                                                                                                             未来是
           委托                        委托理              报酬         预期        实际              是否经              减值准备
                  委托理   委托理财              资金 资金        年化                       实际收回        否有委
 受托人    理财                        财终止              确定         收益        收益或            过法定              计提金额
                  财金额   起始日期              来源 投向      收益率                         情况          托理财
           类型                          日期              方式        (如有)       损失                程序                (如有)
                                                                                                             计划
兴业银行   银行   2,000      2016 年   2017 年   自              2.97%   59.40       59.40   2,059.40   是     否
                                                            48 / 213
                                                                               永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
晋中支行   理财            3 月 30 日    3 月 30 日   有
           产品                                       资
                                                      金
                                                      自
中信银行   银行
                            2017 年      2018 年      有
北京首体   理财   20,000                                        2.30%   5.04       5.04    20,005.04   是     否
                           12 月 29 日   1月2日       资
南路支行   产品
                                                      金
              其他情况
              □适用   √不适用
              (3). 委托理财减值准备
              □适用     √不适用
              2、 委托贷款情况
              (1). 委托贷款总体情况
              □适用     √不适用
              其他情况
              □适用   √不适用
              (2). 单项委托贷款情况
              □适用     √不适用
              其他情况
              □适用     √不适用
              (3). 委托贷款减值准备
              □适用     √不适用
              3、 其他情况
              □适用       √不适用
              (四)其他重大合同
              □适用       √不适用
              十六、其他重大事项的说明
              √适用     □不适用
                    1、公司发行短期融资券事项
                  （1）公司分别于 2016 年 7 月 15 日、8 月 2 日召开第九届董事会第四十七次会议
              和 2016 年第八次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，
              公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 40 亿元的短期融资券。该项
              短期融资券分两次注册。公司于 2017 年 2 月 10 日收到中国银行间市场交易商协会出
              具的《接受注册通知书》（中市协注[2017] CP15 号），同意接受公司短期融资券第
              二次注册，注册金额为 20 亿元，注册额度自注册通知书发出之日起 2 年内有效。
                                                           49 / 213
                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
     2017 年 2 月 22 日，公司完成了 2017 年度第一期短期融资券的发行工作，本期短
期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 5.5%，
起息日为 2017 年 2 月 22 日，兑付日为 2018 年 2 月 22 日。
     2017 年 3 月 21 日，公司完成了 2017 年度第二期短期融资券的发行工作，本期短
期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 5.83%，
起息日为 2017 年 3 月 21 日，兑付日为 2018 年 3 月 21 日。
     相关公告公司已于 2016 年 7 月 16 日、 月 3 日和 2017 年 2 月 11 日、 月 23 日、
3 月 22 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海
证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
     （2）公司分别于 2015 年 5 月 22 日、6 月 8 日召开第九届董事会第二十六次会议
和 2015 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，
公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 36 亿元的短期融资券。2016
年 1 月 25 日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中
市协注[2016] CP16 号），同意接受公司短期融资券注册，注册金额为 25 亿元，注册
额度自注册通知书发出之日起 2 年内有效。2016 年 2 月 26 日、4 月 8 日公司分别完
成了 2016 年度第一期、第二期短期融资券，发行金额为 15 亿元和 10 亿元。2017 年
2 月 27 日、4 月 10 日（因兑付日 2016 年 2 月 26 日、4 月 8 日为法定节假日，顺延至
其后的第一个工作日兑付）公司按期兑付了上述两期短期融资券本金及利息，至此本
次注册的短期融资券存续发行金额为 0 元，可发行额度为 25 亿元。
     2017 年 5 月 3 日，公司完成了 2017 年度第三期短期融资券的发行工作，本期短
期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 6.5%，
起息日为 2017 年 5 月 3 日，兑付日为 2018 年 5 月 3 日。
     2017 年 7 月 5 日，公司完成了 2017 年度第四期短期融资券的发行工作。本期短
期融资券发行金额为 15 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 7%，起
息日为 2017 年 7 月 5 日，兑付日为 2018 年 7 月 5 日。
     相关公告公司已于 2015 年 5 月 23 日、 月 9 日和 2016 年 1 月 26 日、 月 27 日、
4 月 9 日以及 2017 年 2 月 28 日、4 月 11 日、5 月 4 日、7 月 6 日在《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
     （3）公司分别于 2016 年 3 月 11 日、3 月 28 日召开第九届董事会第四十次会议
和 2016 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，
公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 30 亿元短期融资券。2016 年
6 月 27 日，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协
注[2016] CP204 号），同意接受公司短期融资券注册，注册金额为 18 亿元，注册额
度自注册通知书发出之日起 2 年内有效。2016 年 7 月 8 日、8 月 1 日公司分别完成了
2016 年度第三期、第四期短期融资券，发行金额为 10 亿元和 8 亿元。2017 年 7 月 10
日（因兑付日 2017 年 7 月 8 日为周六，兑付顺延至其后的第一个工作日）、2017 年
8 月 1 日公司按期兑付了上述两期短期融资券本金及利息，至此本次注册的短期融资
券存续发行金额为 0 元，可发行额度为 18 亿元。
     2017 年 8 月 25 日，公司完成了 2017 年度第五期短期融资券的发行工作。本期短
                                      50 / 213
                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 7%，起
息日为 2017 年 8 月 25 日，兑付日为 2018 年 8 月 25 日。
    2017 年 10 月 23 日，公司完成了 2017 年度第六期短期融资券的发行工作。本期
短期融资券发行金额为 8 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 6.78%，
起息日为 2017 年 10 月 23 日，兑付日为 2018 年 10 月 23 日。
    相关公告公司已于 2016 年 3 月 12 日、3 月 29 日、6 月 29 日、7 月 9 日、8 月 2
日和 2017 年 7 月 11 日、8 月 2 日、8 月 26 日、10 月 24 日在《上海证券报》、《中
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
    （4）公司分别于 2016 年 7 月 15 日、8 月 2 日召开第九届董事会第四十七次会议
和 2016 年第八次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，
公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 40 亿元的短期融资券。该项
短期融资券分两次注册。公司于 2016 年 10 月 17 日收到中国银行间市场交易商协会
出具的《接受注册通知书》（中市协注[2016] CP289 号），同意接受公司短期融资券
第一次注册，注册金额为 20 亿元，注册额度自注册通知书发出之日起 2 年内有效。
2016 年 10 月 27 日、11 月 18 日公司分别完成了 2016 年度第五期、第六期短期融资
券的发行工作，发行金额均为 10 亿元。2017 年 10 月 27 日、11 月 20 日（因兑付日
2017 年 11 月 18 日为周六，兑付顺延至其后的第一个工作日）公司按期兑付了上述两
期短期融资券本金及利息，至此本次注册的短期融资券存续发行金额为 0 元，可发行
额度为 20 亿元。
    2017 年 12 月 15 日，公司完成了 2017 年度第七期短期融资券的发行工作。本期
短期融资券发行金额为 10 亿元，期限为 365 天，单位面值 100 元，发行利率为 7%，
起息日为 2017 年 12 月 15 日，兑付日为 2018 年 12 月 15 日。
    相关公告公司已于 2016 年 7 月 16 日、8 月 3 日、10 月 18 日、10 月 28 日、11
月 19 日和 2017 年 10 月 28 日、11 月 21 日、12 月 16 日在《上海证券报》、《中国
证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
    （5）公司分别于 2017 年 12 月 18 日、2018 年 1 月 3 日召开第十届董事会第二十
一次会议和 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的
议案》，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过 63 亿元的短期融资
券。截至报告期末，本次公司发行短期融资券工作正在申请注册。
    相关公告公司已于 2017 年 12 月 19 日和 2018 年 1 月 4 日在《上海证券报》、《中
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
    2、公司发行中期票据事项
    公司分别于 2017 年 1 月 24 日、2 月 9 日召开第十届董事会第五次会议和 2017
年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行中期票据的议案》，公司向中国
银行间市场交易商协会申请注册发行金额不超过 40 亿元、期限不超过 5 年的中期票
据。公司于 2017 年 8 月 17 日收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知
书》（中市协注[2017]MTN429 号），同意接受公司中期票据注册，注册金额为 40 亿
                                     51 / 213
                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
元。
     2017 年 11 月 16 日，公司完成了 2017 年度第一期中期票据的发行工作。本期中
期票据发行金额为 10 亿元，期限为 3 年，单位面值 100 元，发行利率为 7.5%，起息
日为 2017 年 11 月 16 日，兑付日为 2020 年 11 月 16 日。
     2017 年 12 月 6 日，公司完成了 2017 年度第二期中期票据的发行工作。本期中期
票据发行金额为 10 亿元，期限为 3 年（附第 2 年末发行人调整票面利率选择权及投
资者回售选择权），单位面值 100 元，发行利率为 7.5%，起息日为 2017 年 12 月 6
日，兑付日为 2020 年 12 月 6 日。
     相关公告公司已于2017年1月25日、2月10日、8月18日、11月17日、12月7日在《上
海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网
站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
     3、公司发行非公开定向债务融资工具事项
     公司分别于2017年1月24日、2月9日召开第十届董事会第五次会议和2017年第一
次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行非公开定向债务融资工具的议案》，公
司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行金额不超过40亿元、期限不超过5年的
非公开定向债务融资工具。公司于2017年6月20日收到中国银行间市场交易商协会出
具的《接受注册通知书》（中市协注[2017] PPN254号），注册金额为20亿元，注册额
度自通知书发出之日起2年内有效。
     2017年8月18日，公司完成了2017年度第一期非公开定向债务融资工具的发行工
作。本期非公开定向债务融资工具发行金额为3.5亿元，期限为3年，单位面值100元，
发行利率为7.7%，起息日为2017年8月18日，兑付日为2020年8月18日。
     2017年11月15日，公司完成了2017年度第二期非公开定向债务融资工具的发行工
作。本期非公开定向债务融资工具发行金额为1.8亿元，期限为3年，单位面值100元，
发行利率为7.7%，起息日为2017年11月15日，兑付日为2020年11月15日。
     2017年12月22日，公司完成了2017年度第三期非公开定向债务融资工具的发行工
作。本期非公开定向债务融资工具发行金额为10亿元，期限为3年，单位面值100元，
发行利率为7.9%，起息日为2017年12月22日，兑付日为2020年12月22日。
     相关公告公司已于2017年1月25日、2月10日、6月22日、8月19日、11月16日、12
月23日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证
券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
     4、公司境外发行公司债券事项
     （1）公司分别于 2017 年 1 月 24 日、2 月 9 日召开第十届董事会第五次会议和
2017 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于全资子公司华晨电力股份公司境外公
开发行公司债券的议案的议案》，华晨电力向境外合格机构及专业投资者发行发行总
额度不超过 5 亿美元、期限不超过 5 年公司债券。2017 年 4 月 18 日，华晨电力收到
国家发改委出具的《企业借用外债备案登记证明》（发改办外资备[2017] 117 号），
对于本次发行不超过 5 亿美元外币债券予以备案。
     2017 年 5 月 19 日，华晨电力完成了本次境外公司债券的发行工作，发行金额 5
亿美元、期限为 3 年、发行利率为 6.625%（每半年付息一次），起息日为 2017 年 5
月 18 日，到期日为 2020 年 5 月 18 日。
                                    52 / 213
                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
     有关本次公司境外发行公司债券事项公司已于 2017 年 1 月 25 日、2 月 10 日、4
月 20 日、5 月 20 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
     （2）公司分别于 2017 年 10 月 27 日、11 月 13 日召开第十届董事会第十七次会
议和 2017 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于公司境外发行私募公司债券的
议案》，同意公司向境外合格机构及专业投资者发行总额度不超过 3 亿美元、期限不
超过 1 年私募公司债券。截至目前，本次公司境外发行私募公司债券工作正在进行中。
     有关本次公司境外发行私募公司债券事项公司已于2017年10月28日、11月14日在
《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所
的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
     5、公司资产支持证券发行事项
     公司分别于 2017 年 10 月 27 日、11 月 13 日召开第十届董事会第十七次会议和
2017 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于所属公司郑州裕中能源有限责任公司
开展供热收费收益权资产证券化的议案》，同意裕中能源公司通过华金证券股份有限
公司设立“裕中能源供热收费收益权资产支持专项计划”，发行规模不超过 5 亿元、期
限不超过 7 年。2018 年 2 月 28 日，上海证券交易所出具《关于对华金－裕中能源供
热合同债权资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]211
号），对本次资产支持证券业务挂牌转让无异议。截至报告期末，本次资产支持证券
发行工作正在进行中。
     本次资产支持证券发行事项公司已于 2017 年 10 月 28 日、11 月 14 日和 2018 年
3 月 8 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海
证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
     6、公司所属全资公司转让华昇资管 100%股权事项
     公司分别 2017 年 10 月 27 日、11 月 13 日召开第十届董事会第十七次会议和 2017
年第七次临时股东大会，审议通过了《关于所属公司转让华昇资产管理有限公司 100%
股权暨关联交易的议案》，同意西藏华晨医疗科技有限公司向西藏永泰投资管理有限
公司转让其所持有的华昇资产管理有限公司 100%股权，转让价格为 15.30 亿元。截
至报告期末，本次股权转让事项正在办理中。
     上述股权转让事项已于 2017 年 10 月 28 日、11 月 14 日在《上海证券报》、《中
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）
上进行了披露。
     7、重大资产重组事项
     因公司筹划通过重大资产重组方式向非关联方收购资产，经向上海证券交易所申
请，公司股票自 2017 年 11 月 21 日起停牌并进入重大资产重组程序；2017 年 12 月
21 日，公司股票申请继续停牌；2018 年 1 月 19 日和 2018 年 2 月 6 日，公司分别召
开第十届董事会第二十二次会议和 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
公司重大资产重组继续停牌的议案》，同意公司向上海证券交易所申请，公司股票自
2018 年 1 月 21 日起继续停牌，继续停牌时间不超过 3 个月。停牌期间，公司每五个
交易日发布了重大资产重组进展公告。2018 年 3 月 30 日，公司召开第十届董事会第
                                     53 / 213
                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
二十四次会议，审议通过了《关于终止公司重大资产重组的议案》。因本次重大资产
重组拟收购的主要标的资产为国有资产，无法在本次重大资产重组限定的时间内履行
完其规定的审批程序，为保护上市公司和广大投资者利益，经审慎研究，公司决定终
止筹划本次重大资产重组事项。
     有关本次重大资产重组事项公司已于 2017 年 11 月 21 日、11 月 28 日、12 月 5
日、12 月 12 日、12 月 19 日、12 月 26 日和 2018 年 1 月 3 日、1 月 10 日、1 月 17
日、1 月 22 日、1 月 24 日、1 月 31 日、2 月 7 日、2 月 14 日、2 月 28 日、3 月 7 日、
3 月 14 日、3 月 21 日、3 月 28 日、3 月 31 日在《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了
披露。
     8、华晨电力转让所持私募基金出资份额事项
     2017 年 12 月 8 日经公司董事长批准，同意公司全资子公司华晨电力向深圳市道
易汽车零部件有限公司转让其所持有的三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业（有
限合伙）2%出资份额，转让价格为 3,000 万元。截至报告期末，本次股权转让事项正
在办理中。
     有关本次华晨电力转让所持私募基金出资份额事项公司已于 2017 年 12 月 9 日在
《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所
的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用    √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用    □不适用
    公司在经营发展中高度重视并认真履行社会责任，积极服务社会，坚持以“安全、
稳定、可持续发展”为核心，牢固树立“诚实经营、安全生产、节约资源、保护环境、
以人为本”的责任理念，严格按照国家相关法律法规的规定，不断提高公司的社会责
任意识，规范社会责任相适应的管理行为，维护社会稳定，通过积极参与社会公益事
业，提升企业的社会形象，实现公司可持续发展。主要体现在：
    一是认真做好公司生产经营与企业发展，深化企业转型，推进项目建设，提升公
司经济实力，连续多年现金分红，积极回报股东。二是坚持规范运作、诚信经营，随
着公司业务的不断扩展，盈利能力逐步提升，积极为国家税收和地方发展贡献力量，
切实做到经济效益与社会效益、自身发展与社会发展相互协调。三是高度重视安全生
产工作，加强重点管控，狠抓隐患排查，积极落实安全防范措施，夯实安全基础，杜
绝重大安全事故的发生。四是关注员工利益，注重员工业务和素质的培养，满足职工
的发展需求，保障员工尊严、工资福利待遇和职业健康，为员工足额缴纳各项法定社
会保险，确保职工的合法权益。五是深入贯彻落实科学发展观，转变发展方式，大力
推进生产技术和工艺更新，积极采取有效措施，切实把保护环境、节约资源和公司生
产经营相结合，努力改善地方生态环境，积极参与生态文明建设，全力推进资源节约
型、环境友好型企业建设。
                                       54 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
(三) 环境信息情况
1.   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用     □不适用
    公司电力板块所属火力发电厂属于环境保护部门公布的重点排污单位。
    （1）排污信息
    公司主要污染物及特征污染物有：烟尘、二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量、氨
氮、悬浮物。
     公司所属企业共有废水排放口 3 个，通过河道间歇排放；废气排放口 10 个，均
为有组织排放。 2017 年公司实际排放二氧化硫 1,228 吨，氮氧化物 2,299 吨，化学需
氧量 31.19 吨，氨氮 1.76 吨。全年未发生环境污染事故。
     燃煤锅炉大气污染物执行《锅炉大气污染物排放标准》 (GB13271-2014)、发电
厂大气主要污染物执行《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)、水污染物主
要执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）和《煤炭工业污染物排
放标准》（GB20426-2006）。
     （2）防治污染设施的建设和运行情况
     公司全面执行《大气污染防治行动计划》、《江苏省燃煤锅炉大气污染整治工
作方案》、《河南省大气污染防治条例》、《水污染防治行动计划》、《山西省环境
保护条例》和公司制订的各项环保制度。公司所属企业主要环保设施建设齐全，定期
维护、运行正常。
    报告期内，公司电力板块所属各电厂对环保设施进行了正常的运营维护与管理，
并按照环保要求进行了煤场封闭改造。各电厂排放的主要污染物为大气污染物和污水，
根据国家环保要求各电厂均采用高效电袋（袋）式除尘器+低氮燃烧系统+高效脱硝装
置+高效脱硫系统+湿式静电除尘器+高空烟囱的处理系统，保证了全部大气污染物排
放达到超低排放水平；各电厂对生产、生活污水经工业、生活污水处理装置、脱硫废
水处理系统处理并达标后，进行分级综合利用；各电厂所有污染物排放口均装有在线
监测仪表，监测数据传送至环保监管部门，进行实时监控；各电厂燃煤发电机组生产
过程中产生的副产品（一般固废）粉煤灰、灰渣、石膏，全部作为建材、水泥行业的
原材料或添加剂，实现百分之百资源化综合利用。
    公司煤炭板块所属康伟集团已对燃煤锅炉进行了脱硫除尘改造，从而实现能够达
标排放；华熙矿业与银源煤焦取消了全部燃煤锅炉，进行了煤改电改造，采用空气能
供暖，完全消除了锅炉排放问题；公司所有煤矿均建有矿井水一级处理设施，采用一
体化处理设备进行处理，处理后的水重复利用于冲洗、绿化、消防、洗煤用水及井下
防尘等。
    （3）建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
    报告期内，公司建设项目主要有张家港沙洲电力二期 2×100 万千瓦机组项目、
周口隆达二期 2×66 万千瓦机组项目、国投南阳 2×100 万千瓦机组项目，上述建设
项目环境影响评价报告书分别由国家环境保护部以环审[2015]48 号、环审[2014]303
号、河南省环保厅以豫环审[2015]244 号文件予以批复，准予建设；准备建设项目张
家港华兴电力二期 2×40 万千瓦燃机热电联产项目环境影响评价报告书由江苏省环保
                                   55 / 213
                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
厅以苏环审〔2014〕107 号文件予以批复，准予建设。各建设项目对于各类污染防治
设施（大气、水、噪声、固废分类处置等）及施工期环境管理均按照环境影响评价报
告书的批复内容认真落实，严格执行环境保护“三同时”制度。
      （4）突发环境事件应急预案
    报告期内，公司依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生
产法》、《国家突发环境事件总体应急预案》、《环境事故应急预案编制导则》的相
关要求，结合公司生产实际情况，对二级公司增加了专职环保岗位，各电厂成立了环
境保护部门配备了专业工程师，各煤矿成立了环保科室配备了专业人员。根据不同的
行业性质和特点，电力板块与煤炭板块所属企业均编制了突发环境事件应急预案，对
现阶段生产运行中存在的环境因素进行了风险分析和评估，针对可能发生的环境污染
事故，提出了相应的处置预案和措施。
    同时，公司不断提升应对突发环境事件的能力，通过分行业、分单位多次举行突
发环境事件应急预案的演练，通过演练提升全员环境安全意识和应急处置能力，有效
降低环境事故危害，减少环境事故损失。
      （5）环境自行监测方案
    公司电力板块各电厂以国家法律法规、国家环境监测技术规范为科学依据，建立
了完善的环境监测机构，健全了各项环保规章制度，执行《火电厂环境监测技术规范》，
组织开展环境监测工作，主要有：锅炉废气监测（主要包括二氧化硫、氮氧化物、烟
尘和排放量，含氧量、除尘效率、烟气量（标态干烟气）、含湿量、烟气温度等）、
排水水质和排放量监测（主要包括工业废水： COD、SS、酚等项目、生活污水：BOD5、
COD、SS、氨氮、排水量等项目）、厂区及厂界噪声监测（主要包括重点噪声源噪声、
主厂区噪声、厂界噪声）等。
    公司煤炭板块各煤矿按季度开展定期监测，同时也进行不定期抽查，以确保各项
排放环保达标。各煤矿由所属环保科按月度定期对锅炉废气、矿井水处理及生活污水
处理情况进行监测，其中：锅炉废气主要监测二氧化硫、氮氧化物、烟尘、除尘效率
等；矿井水主要监测 PH、COD、Fe 悬浮物等项目；生活污水主要监测 BOD5、COD、
PH、氨氮等项目。
2.   重点排污单位之外的公司
□适用     √不适用
3.   其他说明
□适用     √不适用
(四) 其他说明
□适用     √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用     √不适用
                                   56 / 213
                                                                          永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
        (二) 报告期转债持有人及担保人情况
        □适用      √不适用
        (三) 报告期转债变动情况
        □适用      √不适用
    报告期转债累计转股情况
        □适用  √不适用
        (四) 转股价格历次调整情况
        □适用      √不适用
        (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
        □适用       √不适用
        (六) 转债其他情况说明
        □适用       √不适用
                                第六节        普通股股份变动及股东情况
    一、普通股股本变动情况
        (一) 普通股股份变动情况表
    1、普通股股份变动情况表
                                                                                                                单位：股
                                本次变动前                   本次变动增减（＋，－）                       本次变动后
                                                   发行 送 公积金                                                      比例
                               数量      比例(%)                        其他           小计              数量
                                                   新股 股 转股                                                        (%)
一、有限售条件股份         7,830,140,548     63.02                 -1,231,155,778 -1,231,155,778      6,598,984,770    53.11
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股           7,830,140,548      63.02                 -1,231,155,778   -1,231,155,778    6,598,984,770    53.11
其中：境内非国有法人持股 7,830,140,548       63.02                 -1,231,155,778   -1,231,155,778    6,598,984,770    53.11
      境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
      境外自然人持股
二、无限售条件流通股份    4,595,654,778      36.98                  1,231,155,778   1,231,155,778     5,826,810,556    46.89
1、人民币普通股           4,595,654,778      36.98                  1,231,155,778   1,231,155,778     5,826,810,556    46.89
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数       12,425,795,326       100                              0                0    12,425,795,326     100
                                                       57 / 213
                                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    2、普通股股份变动情况说明
        √适用     □不适用
            2017 年 5 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行限售流通股 1,231,155,778 股解除
    限售上市流通。本次限售流通股上市后，公司限售流通股变更为 6,598,984,770 股，无
    限售流通股变更为 5,826,810,556 股，公司总股本未发生变化仍为 12,425,795,326 股。
    3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
        （如有）
        □适用        √不适用
    4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
        □适用        √不适用
        (二) 限售股份变动情况
        √适用       □不适用
                                                                                                     单位: 股
                                      本年解除限 本年增加
    股东名称         年初限售股数                              年末限售股数     限售原因       解除限售日期
                                        售股数   限售股数
                                                                               2014 年度
永泰集团有限公司      3,299,492,382            0          0    3,299,492,382                 2018 年 2 月 14 日
                                                                               非公开发行
西藏泰能股权投资                                                               2014 年度
                       989,847,716             0          0      989,847,716                 2018 年 2 月 14 日
管理有限公司                                                                   非公开发行
青岛诺德能源有限                                                               2014 年度
                       989,847,716             0          0      989,847,716                 2018 年 2 月 14 日
公司                                                                           非公开发行
襄垣县襄银投资合                                                               2014 年度
                       659,898,478             0          0      659,898,478                 2018 年 2 月 14 日
伙企业（有限合伙）                                                             非公开发行
南京汇恒投资有限                                                               2014 年度
                       659,898,478             0          0      659,898,478                 2018 年 2 月 14 日
公司                                                                           非公开发行
嘉兴民安投资合伙                                                               2015 年度
                       351,758,793    351,758,793         0               0                  2017 年 5 月 31 日
企业（有限合伙）                                                               非公开发行
华安未来资产-工商
                                                                               2015 年度
银行-杭州余杭金控      150,753,768    150,753,768         0               0                  2017 年 5 月 31 日
                                                                               非公开发行
控股股份有限公司
天治基金-工商银行
                                                                               2015 年度
-工正定增 2 号资产     128,140,703    128,140,703         0               0                  2017 年 5 月 31 日
                                                                               非公开发行
管理计划
北信瑞丰基金-工商
银行-北信瑞丰基金                                                              2015 年度
                       125,376,884    125,376,884         0               0                  2017 年 5 月 31 日
丰庆 80 号资产管理                                                             非公开发行
计划
申万菱信基金-工商
                                                                               2015 年度
银行-创盈定增 63       124,917,085    124,917,085         0               0                  2017 年 5 月 31 日
                                                                               非公开发行
号资产管理计划
兴业财富资产-兴业
银行-兴隆 65 号特                                                              2015 年度
                       123,115,577    123,115,577         0               0                  2017 年 5 月 31 日
定多客户资产管理                                                               非公开发行
计划
泰达宏利基金-工商      123,115,577    123,115,577         0               0    2015 年度     2017 年 5 月 31 日
                                                    58 / 213
                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
银行-泰达宏利新毅                                                                非公开发行
3 号资产管理计划
西藏兆能新能源开                                                                 2015 年度
                         103,977,391    103,977,391         0               0                  2017 年 5 月 31 日
发有限公司                                                                       非公开发行
      合计              7,830,140,548 1,231,155,778         0    6,598,984,770        /                 /
    二、证券发行与上市情况
        (一)截至报告期内证券发行情况
        √适用      □不适用
                                                                          单位：万股      币种：人民币
         股票及其衍生                      发行价格                                获准上市      交易终
                             发行日期                  发行数量    上市日期
         证券的种类                      （或利率）                                交易数量      止日期
                                   可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
                              2017 年                              2018 年                       2019 年
             公司债券                        7.50%       30,000                     30,000
                            12 月 18 日                            1月5日                      12 月 18 日
    截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
        √适用      □不适用
            2017 年 8 月 15 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对永泰能源股份有限
    公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2017]866 号），认为公司
    面向合格投资者非公开发行公司债券符合上海证券交易所的挂牌转让条件，对挂牌转
    让无异议。本次非公开发行公司债券总规模不超过 17 亿元，采用分期发行方式。
            2017 年 12 月 14 日至 12 月 18 日，公司通过网下发行方式发行 2017 年非公开发
    行公司债券（第一期）3 亿元，债券票面利率为 7.50%，期限为 2 年。本次公司债券
    已于 2018 年 1 月 5 日在上海证券交易所交易市场固定收益证券综合电子平台挂牌，
    证券简称“17 永泰 01”，证券代码“150048”。
        (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
        √适用     □不适用
            2017 年 5 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行限售流通股 1,231,155,778 股解除
    限售上市流通。本次限售流通股上市后，公司限售流通股变更为 6,598,984,770 股，无
    限售流通股变更为 5,826,810,556 股，公司总股本未发生变化仍为 12,425,795,326 股。
        (三)现存的内部职工股情况
        □适用      √不适用
    三、股东和实际控制人情况
        (一) 股东总数
    截止报告期末普通股股东总数(户)                                                             222,227
    年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                               222,235
                                                      59 / 213
                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
        (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                 单位:股
                                           前十名股东持股情况
                                                                               质押或冻结情况
   股东名称                                      比例    持有有限售条                                    股东
                  报告期内增减   期末持股数量                                股份
   （全称）                                      (%)       件股份数量                  数量              性质
                                                                             状态
永泰集团有限公                                                                                         境内非国
                        0        4,027,292,382   32.41    3,299,492,382      质押    4,016,654,977
司                                                                                                     有法人
青岛诺德能源有                                                                                         境内非国
                        0         989,847,716    7.97      989,847,716       质押     989,838,476
限公司                                                                                                 有法人
西藏泰能股权投                                                                                         境内非国
                        0         989,847,716    7.97      989,847,716       质押     928,575,000
资管理有限公司                                                                                         有法人
襄垣县襄银投资
合伙企业（有限          0         659,898,478    5.31      659,898,478       质押     629,284,264        其他
合伙）
南京汇恒投资有                                                                                         境内非国
                        0         659,898,478    5.31      659,898,478       质押     659,898,478
限公司                                                                                                 有法人
嘉兴民安投资合
伙企业（有限合          0         351,758,793    2.83             0           无            0            其他
伙）
鄂尔多斯市华煤
                                                                                                       境内非国
新能源开发有限     339,225,307    339,225,307    2.73             0          质押     332,792,230
                                                                                                       有法人
公司
中国证券金融股
                    56,357,287    306,377,980    2.47             0           无            0          国有法人
份有限公司
陕西省国际信托
股份有限公司－
陕国投永利 12           0         300,000,000    2.41             0           无            0            其他
号证券投资集合
资金信托计划
陕西省国际信托
股份有限公司－
陕国投唐兴 8 号         0         296,238,281    2.38             0           无            0            其他
证券投资集合资
金信托计划
                                      前十名无限售条件股东持股情况
                                                 持有无限售条件流通                  股份种类及数量
                   股东名称
                                                     股的数量                    种类              数量
永泰集团有限公司                                               727,800,000   人民币普通股        727,800,000
嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙）                               351,758,793   人民币普通股            351,758,793
鄂尔多斯市华煤新能源开发有限公司                               339,225,307   人民币普通股            339,225,307
中国证券金融股份有限公司                                       306,377,980   人民币普通股            306,377,980
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投永利 12
                                                               300,000,000   人民币普通股            300,000,000
号证券投资集合资金信托计划
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投唐兴 8 号
                                                               296,238,281   人民币普通股            296,238,281
证券投资集合资金信托计划
                                                    60 / 213
                                                                         永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
华宝信托有限责任公司－安心投资 11 号单一资金
                                                                252,610,000   人民币普通股             252,610,000
信托
深圳国安科能投资管理有限公司                                    208,150,000   人民币普通股             208,150,000
天治基金－工商银行－工正定增 2 号资产管理计
                                                                125,848,383   人民币普通股             125,848,383
划
北信瑞丰基金－工商银行－北信瑞丰基金丰庆 80
                                                                125,226,884   人民币普通股             125,226,884
号资产管理计划
                                                从公司已知的资料查知，永泰集团有限公司与其他股东无关联
上述股东关联关系或一致行动的说明                关系，也不属于一致行动人；公司未知其他股东之间有无关联
                                                关系，也未知是否属于一致行动人。
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
        √适用  □不适用
                                                                                                         单位：股
                                            有限售条件股份可上市交易情况
       有限售条件股东名   持有的有限售
序号                                                        新增可上市交                       限售条件
             称           条件股份数量      可上市交易时间
                                                              易股份数量
                                                                         公司 2014 年度非公开发行股
 1     永泰集团有限公司     3,299,492,328   2018 年 2 月 14 日           票时限售条件：自发行结束
                                                                     3,299,492,328
                                                                         之日起 36 个月内不得转让
                                                                         公司 2014 年度非公开发行股
      西藏泰能股权投资
  2                        989,847,716 2018 年 2 月 14 日  989,847,716   票时限售条件：自发行结束
      管理有限公司
                                                                         之日起 36 个月内不得转让
                                                                         公司 2014 年度非公开发行股
      青岛诺德能源有限
  3                        989,847,716 2018 年 2 月 14 日  989,847,716   票时限售条件：自发行结束
      公司
                                                                         之日起 36 个月内不得转让
                                                                         公司 2014 年度非公开发行股
      襄垣县襄银投资合
  4                        659,898,478 2018 年 2 月 14 日  659,898,478   票时限售条件：自发行结束
      伙企业（有限合伙）
                                                                         之日起 36 个月内不得转让
                                                                         公司 2014 年度非公开发行股
      南京汇恒投资有限
  5                        659,898,478 2018 年 2 月 14 日  659,898,478   票时限售条件：自发行结束
      公司
                                                                         之日起 36 个月内不得转让
上述股东关联关系或一致   从公司已知的资料查知，永泰集团有限公司与其他股东无关联关系，也不属于一致
行动的说明               行动人；公司未知其他股东之间有无关联关系，也未知是否属于一致行动人。
        (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
        □适用     √不适用
    四、控股股东及实际控制人情况
        (一) 控股股东情况
    1   法人
        √适用     □不适用
    名称                                永泰集团有限公司
    单位负责人或法定代表人              王广西
    成立日期                            2002 年 4 月 15 日
                                            企业管理；技术推广、技术服务；房地产开发；组织文化艺
    主要经营业务
                                            术交流活动（不含演出）；销售建筑材料、电子设备、金属
                                                     61 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                 材料、贵金属。
                                 报告期内永泰集团持有其他三家上市公司股权：（1）持有海
                                 南祥源投资有限公司 100%股权和海南新海基投资有限公司
                                 100%股权，海南祥源投资有限公司和海南新海基投资有限公
                                 司合计持有海南海德实业股份有限公司（证券代码：000567、
                                 证券简称：海德股份）27.72%股权；（2）持有竣丰国际有
报告期内控股和参股的其他境内外
                                 限公司 100%股权，竣丰国际有限公司持有竣丰投资有限公
上市公司的股权情况
                                 司 100%股权，竣丰投资有限公司持有广泰国际控股有限公
                                 司（证券代码 HK.00844、证券简称：广泰国际控股）52.73%
                                 股权。（3）持有江苏联环药业集团有限公司 44.20%股权，
                                 江苏联环药业集团有限公司持有江苏联环药业股份有限公司
                                 （证券代码：600513、证券简称：联环药业）37.09%股权。
2   自然人
□适用        √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用          √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用          √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用          □不适用
(二) 实际控制人情况
1      法人
□适用        √不适用
2      自然人
√适用        □不适用
姓名                             王广西
国籍                             中国
是否取得其他国家或地区居留权     否
                                          62 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                 王广西先生曾任江苏省投资公司业务经理，中新苏州工业园
                                 区开发有限公司经理，江苏省房地产投资公司副总经理，永
主要职业及职务                   泰投资控股有限公司董事长，本公司董事长。现任本公司控
                                 股股东永泰集团有限公司董事长、总经理，永泰科技投资有
                                 限公司董事长，为本公司实际控制人。
                                 自 2007 年 12 月起控股本公司；自 2013 年 9 月起控股海南
过去 10 年曾控股的境内外上市公   海德实业股份有限公司（证券代码：000567、证券简称：海
司情况                           德股份）；自 2016 年 7 月起控股广泰国际控股有限公司（（证
                                 券代码 HK.00844、证券简称：广泰国际控股）。
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用     √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用     √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用     □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用     √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用     □不适用
    2017 年 12 月，永泰科技投资有限公司持有永泰集团有限公司的股权比例由 98%
变更为 96.97%。
    2018 年 2 月，永泰控股集团有限公司更名为永泰集团有限公司。
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用    √不适用
                                        63 / 213
                                                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
           六、股份限制减持情况说明
           □适用         √不适用
                                                第七节 优先股相关情况
           □适用         √不适用
                             第八节           董事、监事、高级管理人员和员工情况
           一、持股变动情况及报酬情况
           (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
           √适用         □不适用
                                                             单位：股
                                                                                                              报告期
                                                                                                 年度         内从公
                                                                                                 内股   增减 司获得 是否在公
                      性    年                                                 年初      年末
姓名       职务(注)                任期起始日期          任期终止日期                            份增   变动 的税前 司关联方
                      别    龄                                               持股数    持股数
                                                                                                 减变   原因 报酬总 获取报酬
                                                                                                 动量           额
                                                                                                            （万元）
徐培忠     董事长     男    55   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日   30,000    30,000     0             91      否
王   军   副董事长    男    53   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日   20,000    20,000     0            90         否
             董事
常胜秋                男    51   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日   20,000    20,000     0            90         否
           总经理
王广西      董事      男    48   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日                                     0          是
李海滨      董事      男    49   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日     0         0        0            0          是
戴武堂    独立董事    男    68   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日     0         0        0           13.12       否
王春华    独立董事    男    47   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日     0         0        0           13.12       否
邢红梅    独立董事    女    49   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日     0         0        0           13.12       否
涂为东    监事会主席 男     50   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日     0         0        0            0          是
王忠坤      监事      男    48   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日     0         0        0            0          是
王 伟       监事      男    48   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日     0         0        0            69         否
王冬顺    副总经理    男    51   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日   10,100    10,100     0            77         否
张集英    副总经理    男    55   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日     0         0        0            69         否
卞鹏飞    总会计师    男    37   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日   13,500    13,500     0            69         否
李   军   董事会秘书 男     39   2016 年 11 月 15 日   2019 年 11 月 15 日    10,500    10,500    0            69         否
合计          /       /      /            /                     /            104,100   104,100    0      /   663.36       /
           注：王广西先生为公司实际控制人，未直接持有公司股票，其通过永泰集团持有公司股票，永泰
           集团报告期末持有公司股票 4,027,292,382 股，报告期内其持股数量未发生变化。
            姓名                                                主要工作经历
                      曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司孔庄矿矿长、姚桥矿党委书记、副矿长、
           徐培忠
                      铁路管理处处长、实业公司总经理，中煤第一建设有限公司安监局长，本公
                                                               64 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
         司子公司华瀛山西能源投资有限公司董事长，本公司子公司江苏永泰能源发
         电有限公司、华衍物流有限公司董事长，本公司副董事长，本公司控股股东
         永泰集团有限公司董事。现任本公司董事长。
         曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司监事、市场经营处处长，上海大屯能源
         股份有限公司铝板带项目筹备处处长，徐州四方铝业集团有限公司党委书
王 军    记、副董事长，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司副总经理，本公司
         子公司澳大利亚永泰能源有限责任公司董事、总经理，本公司副总经理、董
         事会秘书、常务副总经理。现任本公司副董事长。
         曾任中煤第五建设公司副总工程师、安监局副局长，中煤建设集团有限公司
         副总工程师、安监局副局长，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司总工
常胜秋   程师，本公司子公司山西康伟集团有限公司总经理，本公司子公司灵石银源
         煤焦开发有限公司、山西康伟集团有限公司董事长。现任本公司董事、总经
         理，本公司子公司华瀛石油化工有限公司董事长。
         曾任江苏省投资公司业务经理，中新苏州工业园区开发有限公司经理，江苏
         省房地产投资公司副总经理，永泰投资控股有限公司董事长，本公司董事长。
王广西
         现任本公司董事，本公司控股股东永泰集团有限公司董事长、总经理，永泰
         科技投资有限公司董事长，为本公司实际控制人。
         曾任湖北省政协办公厅副主任科员，湖北省阳新县副县长，湖北省委宣传部
李海滨   处长，本公司控股股东永泰集团有限公司董事长助理、综合管理部总经理。
         现任本公司董事，本公司控股股东永泰集团有限公司董事、副总裁。
         曾任中南财经政法大学港澳台经济研究所教授、所长，武汉东湖学院管理学
         院教授、院长，武汉东湖学院湖北省重点专业电子商务负责人，武汉东湖学
戴武堂   院湖北省重点学科工商管理首席负责人，武汉东湖学院湖北省协同创新中心
         农业电子商务副主任，武汉东湖学院经济学院教授、院长。现任本公司独立
         董事。
         曾任湖北金贸会计师事务所审计助理，三九集团财务部部长助理，深圳毅华
王春华   会计师事务所所长。现任本公司独立董事，北京兴华会计师事务所（特殊普
         通合伙）合伙人，深圳市爱迪尔珠宝股份有限公司独立董事。
         曾任深圳新技术创业投资有限公司会计，深圳市电信发展总公司财务主管。
邢红梅
         现任本公司独立董事，中国邮政集团公司深圳分公司深圳投递局财务主管。
         曾任江陵县税务局科员，荆州区地税局办公室副主任，荆州市地税局计划统
         计科副主任科员、科长、人事科长，荆州区地税局局长，荆州市地税局纪检
涂为东   组长，本公司控股股东永泰集团有限公司副监事长兼监察审计部总经理。现
         任本公司监事会主席，本公司控股股东永泰集团有限公司副监事长兼任信息
         中心总经理、董事长办公室主任，海南海德实业股份有限公司监事。
         曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司财务处资金科副科长、科长，电厂技改
         筹建处副总会计师兼财务科长，监察审计部副部长，中煤陕西榆林能源化工
王忠坤   有限公司副总会计师，本公司副总经理、总会计师，本公司控股股东永泰集
         团有限公司财务总监、审计总监。现任本公司监事，本公司控股股东永泰集
         团有限公司联席融资总监，海南海德实业股份有限公司监事会主席。
         曾任江苏合发集团有限公司财务总监、总会计师，南京小营药业有限公司副
         总经理兼财务总监，永泰集团有限公司审计监察部、资金财务部、投融资部
王 伟
         总经理，上海昭越实业有限公司副总经理兼财务总监，华电金泰（北京）投
         资基金管理有限公司综合部总经理、本公司投融资管理部部长。现任本公司
                                   65 / 213
                                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
       职工代表监事，本公司融资总监。
       曾任中煤大屯煤电集团有限责任公司市场经营处副总经济师，江苏大屯铝业
       公司副总经理，本公司子公司华瀛山西能源投资有限公司副总经理，本公司
王冬顺
       子公司华衍物流有限公司总经理，本公司经营总监兼经营管理部部长，本公
       司监事会副主席、监事会主席。现任本公司副总经理。
       曾任包头第一热电厂副总工程师、副厂长，达拉特电厂生产副总经理、总经
张集英 理，张家港沙洲电力有限公司总经理，北京三吉利能源股份有限公司副总经
       理、总经理。现任本公司副总经理。
       曾任永泰城建集团有限公司财务部部长，本公司子公司灵石银源煤焦开发有
卞鹏飞 限公司财务总监，本公司财务部部长，本公司原子公司北京润泰创业投资管
       理有限公司执行董事。现任本公司总会计师。
       曾任本公司董事会办公室综合科科长、证券事务部部长、证券事务代表。现
李 军
       任本公司董事会秘书。
其它情况说明
□适用  √不适用
(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用      √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用      □不适用
                                                                                               任期
                                                      在股东单位              任期起始
  任职人员姓名            股东单位名称                                                         终止
                                                      担任的职务                日期
                                                                                               日期
                                                        董事长              2014 年 3 月
     王广西             永泰集团有限公司
                                                        总经理              2016 年 6 月
                                                        副总裁              2016 年 5 月
     李海滨             永泰集团有限公司
                                                         董事               2016 年 12 月
                                                       副监事长             2016 年 8 月
     涂为东             永泰集团有限公司
                                               信息中心总经理、
                                                                            2018 年 3 月
                                               董事长办公室主任
     王忠坤             永泰集团有限公司         联席融资总监               2018 年 1 月
(二) 在其他单位任职情况
√适用      □不适用
                                                                                             任期终
任职人员姓名           其他单位名称        在其他单位担任的职务           任期起始日期
                                                                                             止日期
                 北京兴华会计师事务所
                                                      合伙人               2012 年 7 月
                 （特殊普通合伙）
   王春华
                 深圳市爱迪尔珠宝股份
                                                      独立董事             2016 年 3 月
                 有限公司
                                           66 / 213
                                                                    永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                    中国邮政集团公司深圳
    邢红梅                                               财务主管             2002 年 4 月
                    分公司深圳投递局
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用       □不适用
董事、监事、高级管理人         董事、监事的报酬由董事会制定报酬预案后，提请股东大会表决通过；
员报酬的决策程序               高级管理人员的报酬由董事会确定。
                               公司根据工作岗位的内容与性质，本着有利于人员激励和发展的原则，
                               结合公司经营绩效、管理责任，确定实行年薪制。公司对董事、监事
董事、监事、高级管理人
                               和高级管理人员采用基本工资与绩效工资相结合的方式来确定其报
员报酬确定依据
                               酬，绩效工资结合公司实际完成的年度生产经营业绩和管理目标综合
                               确定；独立董事采用年度津贴的办法确定其报酬。
董事、监事和高级管理人
                               2017 年，公司董事、监事和高级管理人员应付报酬合计 663.36 万元。
员报酬的实际支付情况
报告期末全体董事、监事
                               2017 年，公司董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计 663.36
和 高 级 管 理 人 员 实 际获
                               万元。
得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用       √不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用       √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                                          8,243
在职员工的数量合计                                                                                8,311
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                      专业构成
                专业构成类别                                              专业构成人数
                   生产人员                                                                       5,538
                   销售人员
                   技术人员                                                                       1,177
                   财务人员
                   行政人员                                                                       1,200
                     合 计                                                                        8,311
                                      教育程度
                教育程度类别                                               数量（人）
研究生及以上
本科学历                                                                                          1,492
专科学历                                                                                          1,542
中专（含高中）及以下                                                                              5,188
                                              67 / 213
                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                      合   计                                                   8,311
(二) 薪酬政策
√适用      □不适用
    公司薪酬管理坚持“效率优先、注重公平、规范统一、兼顾差异”的原则，同时兼
顾对内公平性、对外竞争性及产业板块之间协调性。根据不同岗位的性质差异，管理
层实行年薪制，年薪由基本年薪、绩效年薪、超额奖励构成；员工实行工资薪酬，由
岗位工资、绩效工资及其他福利组成。公司全员薪酬结合公司经营绩效、管理责任与
目标等内容进行考核和发放。公司按照国家有关法律法规和相关政策文件，为全体员
工交纳“五险一金”。
(三) 培训计划
√适用    □不适用
    公司高度重视员工培训工作，不断完善人才梯队建设，以提升员工专业技能和安
全生产素质为核心，以服务生产一线为宗旨，结合各业务板块所属的不同行业特点，
开展分岗位、分层级的专业培训。公司根据员工不同的工作性质和岗位职能，分业务
板块制定相应的培训计划，采取外训与内训相结合方式安排员工参加相应的培训与学
习，不断提升员工专业技能和个人素质。一是通过开辟校企合作、参加外部培训学习
等方式，定期组织管理人员和一线员工参加各类专业知识和技能培训，提升其专业技
术水平和管理水平，达到行业相关人员持证上岗的规定与要求；二是发挥内部培训的
资源优势和便捷优势，不断加大内部培训力度，充分利用公司安全培训中心所拥有的
行业安全培训机构资质，发挥内部培训时间灵活、形式多样、成本经济的特点，为公
司员工后续培训创造有利条件；三是在培训工作中突出抓好职工全员培训、特种作业
人员培训和特有工种培训等重点工作，不断提升培训质量，为公司培养合格的专业人
才，提升了公司的经营管理质量，确保了公司的安全生产，促进了公司的健康平稳发
展。
(四) 劳务外包情况
□适用     √不适用
七、其他
□适用     √不适用
                                第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用      □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法
律法规和中国证监会、上海证券交易所发布的有关上市公司治理规范性文件要求，依
                                     68 / 213
                                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
法规范运作，不断完善公司治理结构，加强公司内部控制体系建设，强化信息披露管
理工作，增强制度执行力度，提升规范运作水平，促进公司持续健康发展。
    公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确，相互制约，相互协调，
切实维护了公司和广大投资者的利益。公司能够充分发挥董事会各专业委员会和独立
董事的专业作用，不断提升议事能力和决策水平，促进公司规范运作，提升公司治理
水平。
    公司在股东与股东大会、董事与董事会、监事与监事会、信息披露与透明度等方
面均符合监管部门能有关文件的要求，公司治理的实际状况符合《公司法》和中国证
监会的相关规定要求。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明
原因
□适用  √不适用
二、股东大会情况简介
                                                        决议刊登的指定网站
         会议届次                     召开日期                                   决议刊登的披露日期
                                                            的查询索引
2017 年第一次临时股东大会      2017 年 2 月 9 日          www.sse.com.cn        2017 年 2 月 10 日
2017 年第二次临时股东大会      2017 年 3 月 16 日            www.sse.com.cn     2017 年 3 月 17 日
2016 年股东大会                2017 年 5 月 18 日            www.sse.com.cn     2017 年 5 月 19 日
2017 年第三次临时股东大会      2017 年 6 月 12 日            www.sse.com.cn     2017 年 6 月 13 日
2017 年第四次临时股东大会      2017 年 7 月 24 日            www.sse.com.cn     2017 年 7 月 25 日
2017 年第五次临时股东大会      2017 年 8 月 28 日            www.sse.com.cn     2017 年 8 月 29 日
2017 年第六次临时股东大会      2017 年 10 月 17 日           www.sse.com.cn     2017 年 10 月 18 日
2017 年第七次临时股东大会      2017 年 11 月 13 日           www.sse.com.cn     2017 年 11 月 14 日
2017 年第八次临时股东大会      2017 年 12 月 18 日           www.sse.com.cn     2017 年 12 月 19 日
股东大会情况说明
□适用  √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                         参加股东大
                                           参加董事会情况
          是否                                                                             会情况
 董事
          独立      本年应参              以通讯                          是否连续两
 姓名                          亲自出                  委托出     缺席                   出席股东大
          董事      加董事会              方式参                          次未亲自参
                               席次数                  席次数     次数                   会的次数
                      次数                加次数                            加会议
徐培忠     否           17       17         14           0          0         否
王 军      否           17       17         14           0          0         否
常胜秋     否           17       17         14           0          0         否
王广西     否           17       17         14           0          0         否
李海滨     否           17       17         14           0          0         否
                                            69 / 213
                                                    永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
戴武堂      是          17     17   14          0     0            否
王春华      是          17     17   14          0     0            否
邢红梅      是          17     17   14          0     0            否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用  √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用    √不适用
    报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项
提出异议。
(三) 其他
□适用       √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异
    议事项的，应当披露具体情况
√适用     □不适用
    报告期内公司董事会下设各专门委员会按照各自工作细则和相关工作规程认真履
行职责，充分发挥专业职能，促进公司规范运作和科学决策，其中：
    1、战略委员会。（1）对公司发行中期票据相关议案进行了审议并表示同意；（2）
对公司发行非公开定向债务融资工具相关议案进行了审议并表示同意；（3）对全资
子公司华晨电力境外公开发行公司债券相关议案进行了审议并表示同意；（4）对公
司非公开发行公司债券相关议案进行了审议并表示同意；（5）对公司所属公司郑州
裕中能源开展供热收费收益权资产证券化相关议案进行了审议并表示同意；（6）对
公司发行短期融资券相关议案进行了审议并表示同意。
    2、审计委员会。（1）就公司年度审计工作与公司聘请的会计师事务所进行充分
沟通，对相关事项表示同意，并审核通过相关议案；（2）对公司年度内各期定期报
告进行审议并表示同意；（3）对年度内部控制评价报告进行审议并表示同意；（4）
对续聘年度审计机构进行审议并表示同意；（5）对公司年度内各项关联交易事项进
行审议并表示同意；（6）对公司会计政策和会计估计变更事项进行审议并表示同意。
    3、薪酬与考核委员会。对公司董事和高级管理人员 2016 年度所披露薪酬和 2017
年度拟发放薪酬标准进行了审核并表示同意。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用      √不适用
                                     70 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独
    立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用      √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用    √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用    □不适用
    报告期内，公司不断建立健全管理层人员薪酬体系，完善管理层人员相关薪酬管
理制度。公司对高级管理人员实施年度目标责任考核，实行基本薪酬与绩效薪酬相结
合的考核办法，将高级管理人员的薪酬与经营目标和管理责任相挂钩，公司董事会根
据全年经营目标及管理目标完成情况，对高级管理人员进行薪酬和奖罚的兑现，有效
起到了良好的激励作用与约束效果。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用    □不适用
    公司内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司相
关公告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用  √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用    □不适用
    山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的内部控
制审计报告，有关内部控制审计报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公
司相关公告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用      √不适用
                       第十节 公司债券相关情况
√适用     □不适用
一、公司债券基本情况
                                                      单位:万元      币种:人民币
                                     71 / 213
                                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                         利率                                   交易
 债券名称      简称       代码     发行日      到期日     债券余额                    还本付息方式
                                                                         （%）                                  场所
                                                                                 本期债券采用单利按年
2012 年公                                                                                                      上海证
                                                                                 计息，不计复利，逾期
司债券（第 12 永泰 01 122215 2012.12.20 2017.12.20        51,313.60       5.68                                 券交易
                                                                                 不另计利息。每年付息
一期）                                                                                                           所
                                                                                 一次，到期一次还本。
                                                                                 本期债券采用单利按年
2012 年公                                                                                                      上海证
                                                                                 计息，不计复利，逾期
司债券（第 12 永泰 02 122222      2013.1.31   2018.1.31       90,000      6.50                                 券交易
                                                                                 不另计利息。每年付息
二期）                                                                                                           所
                                                                                 一次，到期一次还本。
                                                                                 本期债券采用单利按年
                                                                                                               上海证
2013 年公                                                                        计息，不计复利，逾期
            13 永泰债    122267   2013.8.6    2018.8.6        359,000     7.30                                 券交易
司债券                                                                           不另计利息。每年付息
                                                                                                                 所
                                                                                 一次，到期一次还本。
                                                                                 本期债券采用单利按年
2016 年公                                                                                                      上海证
                                                                                 计息，不计复利，逾期
司债券（第 16 永泰 01    136351   2016.3.30   2019.3.30       76,000      7.50                                 券交易
                                                                                 不另计利息。每年付息
一期）                                                                                                           所
                                                                                 一次，到期一次还本。
                                                                                 本期债券采用单利按年
2016 年公                                                                                                      上海证
                                                                                 计息，不计复利，逾期
司债券（第 16 永泰 02    136439   2016.5.19   2019.5.19       139,000     7.50                                 券交易
                                                                                 不另计利息。每年付息
二期）                                                                                                           所
                                                                                 一次，到期一次还本。
                                                                                 本期债券采用单利按年
2016 年公                                                                                                      上海证
                                                                                 计息，不计复利，逾期
司债券（第 16 永泰 03    136520   2016.7.7    2019.7.7        185,000     7.50                                 券交易
                                                                                 不另计利息。每年付息
三期）                                                                                                           所
                                                                                 一次，到期一次还本。
华晨电力                                                                         本期债券采用单利按年
                                                                                                               上海证
2016 年公                                                                        计息，不计复利，逾期
           16 华晨 01    136875   2016.12.7   2019.12.7       200,000     6.00                                 券交易
司债券（第                                                                       不另计利息。每年付息
                                                                                                                 所
一期                                                                             一次，到期一次还本。
2017 年非                                                                        本期债券采用单利按年
                                                                                                               上海证
公开发行公                                                                       计息，不计复利，逾期
            17 永泰 01   150048 2017.12.18 2019.12.18         30,000      7.50                                 券交易
司债券（第                                                                       不另计利息。每年付息
                                                                                                                 所
一期）                                                                           一次，到期一次还本。
    公司债券付息兑付情况
        √适用      □不适用
             报告期内，公司于 2017 年 2 月 3 日如期兑付 2012 年公司债券（第二期）2017
    年度利息；于 2017 年 3 月 30 日如期兑付 2016 年公司债券（第一期）2017 年度利息；
    于 2017 年 5 月 19 日如期兑付 2016 年公司债券（第二期）2017 年度利息；于 2017
    年 7 月 7 日如期兑付 2016 年公司债券（第三期）2017 年度利息；于 2017 年 8 月 7
    日如期兑付 2013 年公司债券 2017 年度利息；于 2017 年 12 月 7 日如期兑付华晨电力
    2016 年公司债券（第一期）2017 年度利息；于 2017 年 12 月 20 日如期兑付 2012 年
    公司债券（第一期）本金及 2017 年度利息； 2017 年非公开发行公司债券（第一期）
    本报告期内不需进行付息。公司债券兑付兑息不存在违约情况，未来亦不存在按期偿
    付风险。
                                                   72 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
公司债券其他情况的说明
√适用     □不适用
      1、2012 年 12 月 20 日，公司完成 2012 年公司债券（第一期）（“12 永泰 01”）
16 亿元发行工作，发行利率 5.68%。2015 年 11 月 9 日，公司发布《关于“12 永泰 01”
公司债票面利率不调整的公告》，本期债券利率保持不变仍为 5.68%。2015 年 12 月
14 日，2012 年公司债券（第一期）进行回售，回售金额为 1,086,864,000 元，本次回
售完成后本期债券余额为 513,136,000 元。
      2、2013 年 1 月 31 日，公司完成 2012 年公司债券（第二期）（“12 永泰 02”）9
亿元发行工作，发行利率 5.45%。2015 年 12 月 18 日，公司发布《关于“12 永泰 02”
公司债票面利率调整的公告》，决定上调“12 永泰 02”的票面利率为 6.50%，并在债券
存续期内后 2 年固定不变。2016 年 1 月 25 日，2012 年公司债券（第二期）进行回售，
回售金额为 0 元，本次回售完成后本期债券余额为 900,000,000 元。
      3、2013 年 8 月 6 日，公司完成 2013 年公司债券（“13 永泰债”）38 亿元发行工
作，发行利率 6.80%。2016 年 6 月 27 日，公司发布《关于“13 永泰债”公司债票面利
率调整的公告》，决定上调“13 永泰债”的票面利率为 7.30%，并在债券存续期内后 2
年固定不变。2016 年 8 月 1 日，2013 年公司债券进行回售，回售金额为 210,000,000
元，本次回售完成后本期债券余额为 3,590,000,000 元。
      4、2017年12月18日，公司完成2017年非公开发行公司债券（第一期）（“17永泰
01”）3亿元发行工作，本期债券为2年期固定利率债券，发行利率为7.50%。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                    名称        安信证券股份有限公司
                    办公地址    上海市虹口区东大名路 638 号国投大厦 5 楼
债券受托管理人
                    联系人      张宜霖、刘桂恒
                    联系电话    021-35082513
                    名称        中德证券有限责任公司
                    办公地址    北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层
债券受托管理人
                    联系人      杨汝睿
                    联系电话    010-59026649
                    名称        联合信用评级有限公司
资信评级机构
                    办公地址    北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层
其他说明：
√适用     □不适用
    安信证券股份有限公司为公司 2012 年公司债券（第一期）、（第二期）、2013
年公司债券和 2017 年非公开发行公司债券（第一期）受托管理人。
    中德证券有限责任公司为公司 2016 年公司债券（第一期）、（第二期）、（第
三期）和华晨电力 2016 年公司债券（第一期）受托管理人。
    联合信用评级有限公司为公司各期债券的资信评级机构。
                                      73 / 213
                                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
三、公司债券募集资金使用情况
√适用     □不适用
    1、2012 年公司债券（第一期）、2012 年公司债券（第二期）和 2013 年公司债
券募集资金用途均为偿还公司（含子公司）银行贷款，调整负债结构，降低财务费用；
2016 年公司债券（第一期）、2016 年公司债券（第二期）募集资金用途为调整公司
债务结构，剩余部分用于补充流动资金。上述各期公司债券募集资金均按募集说明书
的约定用途使用完毕，募集资金余额均为 0 元。本报告期内上述各期公司债券无募集
资金使用情况。
    2、2016 年公司债券（第三期）
    2016 年公司债券（第三期）共募集资金 18.5 亿元，扣除发行费用后，实际收到
1,835,400,000 元。2016 年度按照本期债券募集说明书约定的用途，使用募集资金偿还
金融机构借款 1,677,450,000 元，补充流动资金 157,899,000 元，募集资金余额为 51,000
元。本报告期内，按照本期债券募集说明书约定的用途，使用募集资金补充流动资金
51,000 元。截至报告期末，本期债券募集资金余额为 0 元，募集资金使用情况与募集
说明书约定的用途一致。
    本期债券募集资金专户情况如下：
     开户银行名称              账号              支出时间         支出金额（元）        用途            备注
平安银行太原分行营业部    11014969461122    2017 年 5 月 26 日       51,000         补充流动资金
         合 计                  /                     /              51,000               /
    3、华晨电力 2016 年公司债券（第一期）
    华晨电力 2016 年公司债券（第一期）共募集资金 20 亿元，扣除发行费用后，实
际收到 1,980,000,000 元。2016 年度按照本期债券募集说明书约定的用途，使用募集
资金偿还金融机构借款 1,807,182,800 元，募集资金余额为 172,817,200 元。本报告期
内，按照本期债券募集说明书约定的用途，使用募集资金偿还金融机构借款
172,817,200 元。截至报告期末，本期债券募集资金余额为 0 元，募集资金使用情况与
募集说明书约定的用途一致。具体偿还借款情况如下：
                                                                    使用募集资金     使用募集资金
       借款主体                贷款方            借款金额（元）                                         备注
                                                                  偿还金额（元）       偿还日期
张家港华兴电力有限公司   富邦华一银行有限公司       40,000,000       40,000,000    2017 年 1 月 9 日
张家港沙洲电力有限公司     中行张家港分行           50,000,000       50,000,000    2017 年 1 月 11 日
张家港沙洲电力有限公司     中行张家港分行           20,000,000       20,000,000    2017 年 1 月 11 日
张家港沙洲电力有限公司       中行苏州分行           10,000,000       10,000,000    2017 年 1 月 11 日
张家港沙洲电力有限公司     交行张家港分行           50,000,000       50,000,000    2017 年 1 月 11 日
张家港沙洲电力有限公司       交银金融租赁            2,947,400       2,817,200     2017 年 1 月 13 日
    合 计                         /            172,947,400      172,817,200               /
                                                74 / 213
                                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
     本期债券募集资金专户情况如下：
    开户银行名称              账号              支出时间             支出金额（元）         用途              备注
民生银行北京什刹海支行     698132456        2017 年 1 月 5 日          40,000,000         偿还借款
民生银行北京什刹海支行     698132456        2017 年 1 月 10 日         80,000,000         偿还借款
民生银行北京什刹海支行     698132456        2017 年 1 月 10 日         50,000,000         偿还借款
民生银行北京什刹海支行     698132456        2017 年 1 月 10 日         2,817,200          偿还借款
    合 计                   /                   /                 172,817,200             /
    4、2017 年非公开发行公司债券（第一期）
    2017 年非公开发行公司债券（第一期）共募集资金 3 亿元，扣除发行费用后，实
际收到 294,200,000 元。2017 年度按照本期债券募集说明书约定的用途，使用募集资
金偿还金融机构借款 294,200,000 元，截至报告期末，本期债券募集资金余额为 0 元，
募集资金使用情况与募集说明书约定的用途一致。具体偿还借款情况如下：
                                                                         使用募集资金     使用募集资金
     借款主体                 贷款方              借款金额（元）                                              备注
                                                                       偿还金额（元）       偿还日期
郑州裕中能源有限责
                     光大银行郑州红专路支行             10,000,000        10,000,000    2017 年 12 月 19 日
任公司
永泰能源股份有限公
                     横琴华通金融租赁有限公司           28,933,000        28,933,000    2017 年 12 月 19 日
司
张家港沙洲电力有限
                     国银金融租赁股份有限公司       33,389,695.15       33,389,695.15 2017 年 12 月 19 日
公司
张家港沙洲电力有限   徐州恒鑫金融租赁股份有限
                                                    16,940,164.69         16,940,100    2017 年 12 月 19 日
公司                 公司
永泰能源股份有限公
                     包商银行成都分行                   5,000,000         5,000,000     2017 年 12 月 20 日
司
永泰能源股份有限公
                     国网国际融资租赁有限公司           18,115,427        18,115,427    2017 年 12 月 22 日
司
郑州裕中能源有限责
                     光大银行郑州红专路支行             30,000,000        30,000,000    2017 年 12 月 19 日
任公司
华熙矿业有限公司     民生银行太原分行                   6,700,000         6,700,000     2017 年 12 月 29 日
郑州裕中能源有限责   国金融资租赁（深圳）有限
                                                        16,660,000        16,660,000    2017 年 12 月 28 日
任公司               公司
山西灵石银源兴庆煤
                     立根融资租赁有限公司           13,499,028.49       13,499,028.49 2017 年 12 月 26 日
业有限公司
山西灵石银源华强煤
                     立根融资租赁有限公司           13,499,028.49       13,499,028.49 2017 年 12 月 26 日
业有限公司
山西灵石银源新安发
                     无锡金控融资租赁有限公司       2,750,399.79         2,750,399.79   2017 年 12 月 28 日
煤业有限公司
华熙矿业有限公司     中信银行太原分行                220,000,000        98,713,321.08 2017 年 12 月 25 日
       合计                         /              415,486,743.61      294,200,000.00              /
                                                 75 / 213
                                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
      本期债券募集资金专户情况如下：
     开户银行名称               账号                  支出时间         支出金额（元）     用途     备注
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     10,000,000     偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     28,933,000     偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     93,712,900     偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     2,750,400      偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     13,499,100     偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     33,390,000     偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     13,499,100     偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     6,700,000      偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     5,000,000      偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     16,940,100     偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     30,000,000     偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 19 日     16,660,000     偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 22 日    4,997,883.99    偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 22 日     18,115,427     偿还借款
中信银行太原分行营业部   8115501011900224291     2017 年 12 月 27 日      2,089.01      偿还借款
         合计                     /                       /             294,200,000        /
四、公司债券评级情况
√适用       □不适用
      联合信用评级有限公司成立于 2002 年 5 月 10 日，注册资本：3,000 万元，法定
代表人：李信宏，公司住所：天津市南开区水上公园北道 38 号爱俪园公寓 508，经营
范围：从事企业资信评估及相关业务人员的培训、咨询服务（不含中介），从事证券
市场资信评级业务。2009 年 9 月取得中国证监会下发的《证券市场资信评级业务许可
证》。
     公司将于年度报告披露之日起两个月内在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露由联合信用评级有限公司出具的公司各期债券的最新债券信用跟踪评级报告。
     2017 年 5 月 27 日，联合信用评级有限公司出具了《永泰能源股份有限公司公司
债券 2017 年跟踪评级报告》，本次跟踪评级结果为：公司主体长期信用等级维持为
AA+，评级展望为稳定；公司发行的“12 永泰 01”、“12 永泰 02”、“13 永泰债” “16 永
泰 01”、 “16 永泰 02”、 “16 永泰 03”债券信用等级维持为 AA+。本次评级结果与上
                                               76 / 213
                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
次评级结果不存在差异。上述有关报告公司于 2017 年 6 月 1 日在上海证券交易所的
网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
    2017 年 6 月 22 日，联合信用评级有限公司出具了《华晨电力股份公司公司债券
2017 年跟踪评级报告》，本次跟踪评级结果为：华晨电力主体长期信用等级维持为
AA+，评级展望为稳定；“16 华晨 01”债券信用等级维持为 AA+。本次评级结果与
上次评级结果不存在差异。上述有关报告华晨电力于 2017 年 6 月 22 日在上海证券交
易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
    2017 年 10 月 31 日，联合信用评级有限公司出具了《永泰能源股份有限公司 2017
年非公开发行公司债券信用评级报告》，本次评级结果为：公司主体长期信用等级为
AA+，评级展望为稳定；公司 2017 年非公开发行公司债券信用等级为 AA+。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用      □不适用
     报告期内，各期公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变化。
为充分、有效地维护债券持有人的利益，公司已为各期债券的按时、足额偿付做出一
系列安排，包括确定专门部门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、
做好组织协调、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等，形成了
一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。
     报告期内，公司如期兑付了各期债券的年度利息：于 2017 年 2 月 3 日如期兑付
2012 年公司债券（第二期）2017 年度利息；于 2017 年 3 月 30 日如期兑付 2016 年公
司债券（第一期）2017 年度利息；于 2017 年 5 月 19 日如期兑付 2016 年公司债券（第
二期）2017 年度利息；于 2017 年 7 月 7 日如期兑付 2016 年公司债券（第三期）2017
年度利息；于 2017 年 8 月 7 日如期兑付 2013 年公司债券 2017 年度利息；于 2017 年
12 月 7 日如期兑付华晨电力 2016 年公司债券（第一期）2017 年度利息；于 2017 年
12 月 20 日如期兑付 2012 年公司债券（第一期）本金及 2017 年度利息；2017 年非公
开发行公司债券（第一期）报告期内不需进行付息。
     公司发行的 2012 年公司债券（第二期）的担保人为永泰集团，担保方式为全额
无条件不可撤销的连带责任保证担保。
     本报告期末，永泰集团主要财务指标如下：
                                          2017 年 12 月 31 日          2016 年 12 月 31 日
                                            （未经审计）                  （已审计）
  净资产额（万元）                            4,065,951.20                 4,009,086.30
  资产负债率（%）                                  70.43                       67.57
  资产收益率（%）                                  0.52                        2.28
  流动比率                                         0.48                        0.56
  速动比率                                         0.46                        0.53
  资信状况                                         AA+                          AA
  累计对外担保余额（万元）                        461,900                    245,070
  累计对外担保余额占起净资产的比例（%）            11.36                       6.11
                                       77 / 213
                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    截至本报告期末，永泰集团资信状况良好，所拥有的除本公司股权外的其他主要
资产为：（1）持有海南祥源投资有限公司 100%股权和海南新海基投资有限公司 100%
股权，海南祥源投资有限公司和海南新海基投资有限公司合计持有海南海德实业股份
有限公司（证券代码：000567、证券简称：海德股份）27.72%股权；（2）持有竣丰
国际有限公司 100%股权，竣丰国际有限公司持有竣丰投资有限公司 100%股权，竣丰
投资有限公司持有广泰国际控股有限公司（证券代码 HK.00844、证券简称：广泰国
际）52.73%股权。（3）持有江苏联环药业集团有限公司 44.20%股权，江苏联环药业
集团有限公司持有江苏联环药业股份有限公司（证券代码：600513、证券简称：联环
药业）37.09%股权。
    除因融资需要永泰集团将上述子公司股权进行质押外，不存在其他限制权利安排。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用    √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用        □不适用
     公司 2012 年公司债券（第一期）、（第二期）、2013 年公司债券和 2017 年非公
开发行公司债券（第一期）受托管理人为安信证券股份有限公司。公司 2016 年公司
债券（第一期）、（第二期）、（第三期）和华晨电力 2016 年公司债券（第一期）
受托管理人为中德证券有限责任公司。
     在公司债券存续期内，公司债券受托管理人严格按照《债券受托管理协议》中的
约定，对公司资信状况、募集资金管理运用情况、公司债券本息偿付情况等进行了持
续跟踪，并督促公司履行公司债券募集说明书中所约定义务，积极行使了债券受托管
理人职责，维护了债券持有人合法权益。
     公司将于每年六月三十日前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露由
债券受托管理人出具的公司各期债券上一年度的受托管理事务报告。
     报告期内，安信证券股份有限公司已按照要求于 2017 年 5 月 27 日分别出具了《永
泰能源股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）（第二期）受托管理事务报告（2016
年度）》、《永泰能源股份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务报告（2016 年度）》。
     报告期内，中德证券有限责任公司已按照要求于 2017 年 6 月 20 日出具了《华晨
电力股份公司 2016 年公司债券受托管理事务报告（2016 年度）》，于 2017 年 6 月
29 日出具了《永泰能源股份有限公司 2016 年公司债券（第一期）（第二期）（第三
期）受托管理事务报告（2016 年度）》。
    上述有关报告公司于 2017 年 6 月 1 日、6 月 20 日、6 月 30 日在上海证券交易所
的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
     报告期内，公司 2017 年非公开发行公司债券（第一期）不需出具《受托管理事
务报告》。
                                     78 / 213
                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用     □不适用
                                                                                 单位:元     币种:人民币
                                                               本期比上年同
    主要指标           2017 年               2016 年                                     变动原因
                                                               期增减（%）
息税折旧摊销前利                                                               主要原因系本期息税前利润同比
                   6,055,921,383.57      5,637,145,909.27              7.43
润                                                                             增加所致。
                                                                               主要原因系期末流动资产同比增
流动比率                         0.51                   0.44          15.91
                                                                               加所致。
                                                                               主要原因系期末速动资产同比增
速动比率                         0.50                   0.43          16.28
                                                                               加所致。
                                                                               主要原因系本期负债规模扩大所
资产负债率（%）               73.14                    70.31           2.83
                                                                               致。
EBITDA 全部债务                                                                主要原因系本期融资规模扩大所
                                 0.08                   0.09          -11.11
比                                                                             致。
                                                                               主要原因系本期利息支出同比增
利息保障倍数                     1.22                   1.31           -6.87
                                                                               加所致。
                                                                               主要原因系本期利息支出同比增
现金利息保障倍数                 2.40                   2.41           -0.41
                                                                               加所致。
EBITDA 利息保障                                                                主要原因系本期利息支出同比增
                                 1.75                   1.86           -5.91
倍数                                                                           加所致。
贷款偿还率（%）                  100                    100
利息偿付率（%）                  100                    100
投资活动产生的现                                                               主要原因系本期投资支付的现金
                   -8,007,484,339.01    -13,052,321,788.26
金流量净额                                                                     同比减少所致。
筹资活动产生的现                                                               主要原因系本期吸收投资收到的
                   3,964,647,762.13      9,221,766,754.07             -57.01
金流量净额                                                                     现金同比下降所致。
                                                                               主要原因系本期末可随时用于支
期末现金及现金等
                   5,214,530,899.91      4,753,710,601.28              9.69    付的现金及现金等价物同比增加
价物余额
                                                                               所致。
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用         □不适用
    1、短期融资券
     公司于 2017 年 2 月 27 日（因兑付日 2017 年 2 月 26 日为周日，则顺延至其后的
第一个工作日 2017 年 2 月 27 日兑付）按期兑付了 2016 年度第一期短期融资券本息，
本息兑付总额为 160,500 万元。
     公司于 2017 年 4 月 10 日（因兑付日 2017 年 4 月 8 日为周六，则顺延至其后的
第一个工作日 2017 年 4 月 10 日兑付）按期兑付了 2016 年度第二期短期融资券本息，
本息兑付总额为 107,000 万元。
     公司于 2017 年 7 月 10 日（因兑付日 2017 年 7 月 8 日为周六，则顺延至其后的
第一个工作日 2017 年 7 月 10 日兑付）按期兑付了 2016 年度第三期短期融资券本息，
本息兑付总额为 105,500 万元。
     公司于 2017 年 8 月 1 日按期兑付了 2016 年度第四期短期融资券本息，本息兑付
总额为 84,400 万元。
     公司于 2017 年 10 月 27 日按期兑付了 2016 年度第五期短期融资券本息，本息兑
付总额为 104,500 万元。
                                                   79 / 213
                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    公司于 2017 年 11 月 20 日（因兑付日 2017 年 11 月 18 日为周六，则顺延至其后
的第一个工作日 2017 年 11 月 20 日兑付）按期兑付了 2016 年度第六期短期融资券本
息，本息兑付总额为 104,950 万元。
    2、中期票据
    公司于2017年10月23日（因付息日2017年10月22日为周日，则顺延至其后的第一
个工作日2017年10月23日付息）完成了2015年度第一期中期票据2017年付息，支付利
息为8,652万元。
    公司于2017年11月27日完成了2015年度第二期中期票据 2017年付息，支付利息
为 10,500万元。
    3、非公开定向债务融资工具
    公司于 2017 年 4 月 17 日按期兑付了 2014 年度第一期非公开定向债务融资工具
本息，本息兑付总额为 97,650 万元。
    公司于 2017 年 7 月 10 日按期兑付了 2014 年度第二期非公开定向债务融资工具
本息，本息兑付总额为 33,480 万元。
    公司于 2017 年 9 月 25 日（因兑付日 2017 年 9 月 23 日为周六，则顺延至其后的
第一个工作日 2017 年 9 月 25 日兑付）按期兑付了 2014 年度第三期非公开定向债务
融资工具本息，本息兑付总额为 154,224 万元。
    公司于 2017 年 11 月 20 日按期兑付了 2014 年度第四期非公开定向债务融资工具
本息，本息兑付总额为 32,400 万元。
    公司于 2017 年 12 月 11 日（因兑付日 2017 年 12 月 9 日为周六，则顺延至其后
的第一个工作日 2017 年 12 月 11 日兑付）按期兑付了 2014 年度第五期非公开定向债
务融资工具本息，本息兑付总额为 216,000 万元。
    公司于 2017 年 12 月 25 日按期兑付了 2014 年度第六期非公开定向债务融资工具
本息，本息兑付总额为 53,500 万元。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用    □不适用
    报告期内，公司资信状况良好，与国内主要银行保持着长期与良好的合作关系。
截至报告期末，公司已经获得相关金融机构的各类授信总额度合计 552.23 亿元，已使
用的授信额度 427.41 亿元，尚未使用的授信额度 124.81 亿元。公司银行贷款本息无
逾期情况。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用    □不适用
    报告期内，公司严格履行公司债券募集说明书相关内容，按时兑付公司债券本金
和利息，未有损害债券投资者利益的情况发生。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用    □不适用
                                     80 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    报告期内，《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项中，公
司对“债券发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十”
事项，于 2017 年 6 月 7 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。截至报告期末，
公司累计新增借款 95.82 亿元，新增借款均为公司经营发展需要，对偿债能力无影响。
                                   81 / 213
                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                            第十一节      财务报告
一、审计报告
√适用   □不适用
                     审 计 报 告
                                                 和信审字（2018）第 000685 号
永泰能源股份有限公司全体股东：
    一、 审计意见
    我们审计了后附的永泰能源股份有限公司（以下简称“永泰能源”）财务报表，
包括 2017 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2017 年 1-12 月的合并及公司利润
表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了永泰能源 2017 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2017 年度合并及公司
的经营成果和合并及公司的现金流量。
    二、 形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会
计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国
注册会计师职业道德守则，我们独立于永泰能源，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、 关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事
项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
                                     82 / 213
                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    （一）收入确认
    1、事项描述
    报告期，永泰能源主要从事电力生产与开发及煤炭开采与销售业务。永泰能源
2017 年度实现营业收入 223.88 亿元，其中：电力收入 82.40 亿元，占营业收入的 36.80%；
煤炭采选收入 62.09 亿元，占营业收入的 27.73%。
    永泰能源对于电力销售收入是在向电力公司输送电力时确认，并根据供电量及政
府公布的电价或签订的交易合同约定的电价计算；热力收入在蒸汽已经供出并经用户
确认抄表用量，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收
回，供出蒸汽的成本可以可靠计量时确认。
    永泰能源对于煤炭采选销售收入是在已发出商品、取得购货方的发运确认单，商
品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继
续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，相关经济利益能够收回，收入的金
额、煤炭采选成本能够可靠计量时予以确认。
    收入是永泰能源的关键业绩指标之一，且电力、煤炭收入在营业收入总额中占比
高，收入确认是否在恰当的财务报表期间入账可能存在潜在错报，因此我们将电力、
煤炭收入的确认作为关键审计事项。
    2、审计应对
    我们针对该关键审计事项实施的审计程序主要包括：
    （1）了解和评价了永泰能源管理层（以下简称“管理层”）与收入确认相关的
关键内部控制的设计和运行有效性；
    （2）选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合
同条款与条件，评价永泰能源的销售收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；
                                     83 / 213
                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    （3）对本年记录的收入交易选取样本，核对上网电量结算单、煤炭销售结算单、
销售发票、销售合同、磅单等，评价相关收入确认是否符合永泰能源收入确认的会计
政策；
    （4）结合产品类型对销售收入以及毛利情况进行分析，判断本期收入金额是否
出现异常波动的情况；
    （5）对资产负债表日前后记录的销售收入，选取样本进行截止性测试，核对上
网电量结算单、煤炭销售结算单及其他支持性文件，以评价销售收入是否被记录于恰
当的会计期间，检查期末是否存在突击确认销售的情况以及通过检查期后退货情况，
判断本期收入确认的准确性。
    （二）煤矿相关无形资产的减值
    1、事项描述
    截至 2017 年 12 月 31 日，永泰能源无形资产账面价值为 430.05 亿元，占合并报
表资产总额的 40.13%，其中：矿业权资产账面价值为 424.84 亿元，占无形资产账面
价值的 98.79%。由于矿业权资产账面价值对财务报表的重要程度，同时在评估潜在减
值时涉及管理层的重大判断，因此我们将矿业权资产减值作为关键审计事项。
    2、审计应对
    我们对相关矿业权资产减值评估执行的程序包括：
  （1） 我们了解和评估了管理层与识别无形资产减值迹象和测算可回收金额相关
的内部控制；
  （2） 我们实地查看了相关的煤矿生产情况，以了解相关资产是否闲置等问题；
  （3） 我们评价管理层运用的资产减值方法是否符合企业会计准则的要求；
  （4） 我们利用了外部评估专家的工作，评估管理层对各资产组所使用折现率的合
理性及计算各资产组预计未来现金流量现值的模型；
                                    84 / 213
                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
  （5） 减值测试方法的适当性；
  （6） 我们复核了管理层对现金流量预测所采用的关键假设和重要参数，包括将这
些假设和参数与支持性证据（如经批准的预算）对比，并考虑以前的预算的准确性。
    （三）电厂相关固定资产的减值
    1、事项描述
    截至 2017 年 12 月 31 日，永泰能源固定资产账面价值为 262.18 亿元，占合并报
表资产总额的 24.46%，其中：电力板块固定资产账面价值为 189.15 亿元，占固定资
产账面价值的 72.15%。由于电力板块固定资产账面价值对财务报表的重要程度，同时
在评估潜在减值时涉及管理层的重大判断，因此我们将电力板块固定资产减值作为关
键审计事项。
    2、审计应对
    我们对相关电厂固定资产减值评估执行的程序包括：
    （1）我们了解并评估了管理层与识别固定资产减值迹象和测算可回收金额相关
的内部控制；
    （2）我们实地勘察相关房屋建筑物、机器设备，并实施了监盘程序，以了解相
关资产是否存在工艺技术落后、长期闲置等问题，以及负荷率等状况；
    （3）我们评价管理层运用的资产减值方法是否符合企业会计准则的要求；
    （4）我们利用了外部评估专家的工作，评估管理层对各资产组所使用折现率的
合理性及计算各资产组预计未来现金流量现值的模型；
    （5）我们复核了管理层对现金流量预测所采用的关键假设和重要参数，包括将
这些假设和参数与支持性证据（如经批准的预算）对比，并考虑以前的预算的准确性。
    四、 其他信息
                                    85 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报
表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何
形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其
他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎
存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该
事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
    五、 管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、
执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估永泰能源的持续经营能力，披露与持续经营
相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算永泰能源、终止
营运或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督永泰能源的财务报告过程。
    六、 注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取
合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保
证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错
误所导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表
作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
                                  86 / 213
                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    在按照审计准则执行审计的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，
我们也执行以下工作：
    （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审
计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发
现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
    （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证
据，就可能导致对永泰能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不
确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审
计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发
表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项
或情况可能导致永泰能源不能持续经营。
    （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是
否公允反映相关交易和事项。
    （六）就永泰能源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以
对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全
部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包
括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟
通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如
适用）。
                                   87 / 213
                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，
因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披
露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面
后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）         中国注册会计师：王        晖
                                             中国注册会计师：陆文娟
              中国济南
                                                 2018 年 04 月 26 日
                                  88 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
二、财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2017 年 12 月 31 日
编制单位: 永泰能源股份有限公司                                           单位:元 币种:人民币
               项目                  附注             期末余额                  期初余额
流动资产：
  货币资金                          七．1             7,270,968,081.92        7,194,315,601.28
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                          七．4             1,672,389,448.60        1,558,502,053.56
  应收账款                          七．5             3,987,744,858.71        3,529,080,381.47
  预付款项                          七．6             1,154,177,143.73          359,646,046.07
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                          七．7                33,606,526.86           74,504,532.93
  应收股利                          七．8                 3,000,000.00           19,575,400.00
  其他应收款                        七．9             1,608,571,136.52        1,463,071,732.00
  买入返售金融资产
  存货                              七．10              572,085,524.84          397,623,970.20
  持有待售资产                      七．11            2,935,003,512.95
  一年内到期的非流动资产            七．12                                       37,050,085.87
  其他流动资产                      七．13              767,078,884.26          520,608,513.53
    流动资产合计                                     20,004,625,118.39       15,153,978,316.91
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                  七．14            1,137,628,568.07          193,939,896.44
  持有至到期投资
  长期应收款                        七．16               43,535,781.60           73,384,191.50
  长期股权投资                      七．17            3,949,259,717.19        4,002,571,596.95
  投资性房地产                      七．18              330,492,205.16          195,884,134.87
  固定资产                          七．19           26,217,576,772.20       19,224,900,300.43
  在建工程                          七．20            5,345,009,830.68        8,559,114,202.76
  工程物资                          七．21                  343,681.21              239,320.86
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                          七．25           43,004,988,162.42       43,449,551,404.91
  开发支出
  商誉                              七．27            4,673,996,322.04        4,673,996,322.04
  长期待摊费用                      七．28              719,746,757.64          529,652,671.55
  递延所得税资产                    七．29              149,034,991.54          111,712,926.36
  其他非流动资产                    七．30            1,596,592,068.63        1,943,591,455.67
    非流动资产合计                                   87,168,204,858.38       82,958,538,424.34
      资产总计                                      107,172,829,976.77       98,112,516,741.25
                                         89 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
流动负债：
  短期借款                         七．31         13,193,380,581.42       12,069,089,605.40
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                         七．34          1,848,971,010.63          320,530,000.00
  应付账款                         七．35          2,313,553,047.63        2,223,774,367.82
  预收款项                         七．36           424,756,240.32           209,873,955.22
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                     七．37           181,174,374.11           163,848,897.41
  应交税费                         七．38           710,774,151.69           871,556,075.95
  应付利息                         七．39           311,806,560.96           365,936,286.94
  应付股利                         七．40              2,307,612.00           72,307,612.00
  其他应付款                       七．41           886,243,141.30           712,156,897.78
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债                     七．42          1,722,828,586.52
  一年内到期的非流动负债           七．43         17,661,664,087.62       17,209,078,575.29
  其他流动负债
   流动负债合计                                   39,257,459,394.20       34,218,152,273.81
非流动负债：
  长期借款                         七．45         15,854,040,427.42       14,634,590,000.00
  应付债券                         七．46         15,795,804,611.42       13,229,035,969.52
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                       七．47          7,351,214,505.52        6,753,840,307.96
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                         七．51              8,000,000.00           42,415,539.00
  递延所得税负债                   七．29           117,199,898.66           103,375,392.89
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                 39,126,259,443.02       34,763,257,209.37
      负债合计                                    78,383,718,837.22       68,981,409,483.18
                                       90 / 213
                                                          永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
所有者权益
  股本                             七．53           12,425,795,326.00       12,425,795,326.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                         七．55            9,401,400,388.89        9,330,246,054.80
  减：库存股
  其他综合收益                     七．57             -215,302,832.84         -393,406,197.13
  专项储备                         七．58               56,609,172.75           93,961,484.43
  盈余公积                         七．59              338,697,093.16          258,640,508.83
  一般风险准备
  未分配利润                       七．60            2,331,637,438.93        1,946,031,877.47
  归属于母公司所有者权益合计                        24,338,836,586.89       23,661,269,054.40
  少数股东权益                                       4,450,274,552.66        5,469,838,203.67
    所有者权益合计                                  28,789,111,139.55       29,131,107,258.07
      负债和所有者权益总计                         107,172,829,976.77       98,112,516,741.25
法定代表人：徐培忠             主管会计工作负责人：卞鹏飞          会计机构负责人：史红云
                                        91 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                   母公司资产负债表
                                   2017 年 12 月 31 日
编制单位:永泰能源股份有限公司                                            单位:元     币种:人民币
                 项目                附注            期末余额                      期初余额
流动资产：
  货币资金                                            134,631,550.46               1,044,443,126.37
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                               20,889,877.00                  253,874.00
  应收账款                          十七.1               68,784,466.39                 2,040,545.88
  预付款项                                                6,952,906.30                  509,708.50
  应收利息                                                1,175,342.47                 4,348,472.22
  应收股利                                            200,000,000.00                130,000,000.00
  其他应收款                        十七.2          27,762,946,730.54          22,359,999,137.94
  存货                                                   22,229,024.42                 8,556,885.18
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                                                             14,536,161.97
  其他流动资产                                            6,093,838.80                 1,296,129.90
   流动资产合计                                     28,223,703,736.38          23,565,984,041.96
非流动资产：
  可供出售金融资产                                    231,200,000.00                   1,200,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      十七.3          26,550,178,599.66          28,663,148,665.93
  投资性房地产
  固定资产                                            140,679,112.81                 93,080,905.47
  在建工程                                                4,918,263.50                 6,879,406.83
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                                1,491,737.93
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                           43,500,535.95               40,850,405.76
  递延所得税资产                                          1,532,031.58                 1,561,053.35
  其他非流动资产                                         22,773,208.00              241,750,630.00
   非流动资产合计                                   26,996,273,489.43          29,048,471,067.34
      资产总计                                      55,219,977,225.81          52,614,455,109.30
                                         92 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
流动负债：
  短期借款                                       3,540,000,000.00        2,020,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                         200,000,000.00          600,000,000.00
  应付账款                                          85,498,664.20           31,728,948.03
  预收款项                                         128,219,244.06               12,891.09
  应付职工薪酬                                       1,090,168.15              648,971.46
  应交税费                                          35,794,227.97            6,535,674.43
  应付利息                                         239,832,592.08          320,540,449.78
  应付股利
  其他应付款                                     2,811,479,068.83        2,190,162,904.34
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                        12,774,856,232.83      13,106,868,229.57
  其他流动负债
    流动负债合计                                19,816,770,198.12      18,276,498,068.70
非流动负债：
  长期借款                                         414,710,427.42          195,000,000.00
  应付债券                                      10,567,932,565.24      11,248,607,266.76
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                       863,277,877.90
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                              11,845,920,870.56      11,443,607,266.76
      负债合计                                  31,662,691,068.68      29,720,105,335.46
所有者权益：
  股本                                          12,425,795,326.00      12,425,795,326.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                       9,806,082,542.91        9,805,470,542.91
  减：库存股
  其他综合收益                                      -1,823,504.22             -265,793.36
  专项储备
  盈余公积                                         337,737,652.46          257,681,068.13
  未分配利润                                       989,494,139.98          405,668,630.16
    所有者权益合计                              23,557,286,157.13      22,894,349,773.84
      负债和所有者权益总计                      55,219,977,225.81      52,614,455,109.30
法定代表人：徐培忠          主管会计工作负责人：卞鹏飞         会计机构负责人：史红云
                                         93 / 213
                                                             永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                        合并利润表
                                      2017 年 1—12 月
编制单位：永泰能源股份有限公司                                         单位:元     币种:人民币
                项目                        附注           本期发生额            上期发生额
一、营业总收入                            七．61         22,388,242,412.91     13,699,155,901.87
其中：营业收入                            七．61         22,388,242,412.91     13,699,155,901.87
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                           21,243,998,089.22     13,509,550,893.26
其中：营业成本                            七．61         16,113,841,886.67      9,229,967,359.43
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                          七．62            476,729,416.49         375,809,605.08
      销售费用                            七．63             35,785,483.84           5,620,889.57
      管理费用                            七．64            937,220,821.51         617,346,542.37
      财务费用                            七．65          3,613,881,862.84       3,317,558,956.12
      资产减值损失                        七．66             66,538,617.87         -36,752,459.31
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）      七．68             -2,087,125.15        697,668,262.14
      其中：对联营企业和合营企业的投      七．68
                                                             -5,087,125.15         -17,859,748.85
资收益
      资产处置收益（损失以“－”号填
                                                             -5,282,547.85        129,613,202.88
列）
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
      其他收益                                                1,853,770.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                        1,138,728,420.69       1,016,886,473.63
  加：营业外收入                          七．69              7,688,913.74         145,659,095.17
  减：营业外支出                          七．70             16,423,876.72          16,789,159.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                    1,129,993,457.71       1,145,756,409.80
  减：所得税费用                          七．71           262,877,740.02         380,401,732.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                         867,115,717.69         765,354,677.23
  (一)按经营持续性分类
     1.持续经营净利润（净亏损以“－”号
                                                           879,168,657.37         869,548,700.54
填列）
     2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
                                                            -12,052,939.68       -104,194,023.31
填列）
  (二)按所有权归属分类
     1.少数股东损益                                        264,769,822.72          96,317,945.01
     2.归属于母公司股东的净利润                            602,345,894.97         669,036,732.22
六、其他综合收益的税后净额                                 178,034,205.16      -1,011,259,733.03
                                           94 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
  归属母公司所有者的其他综合收益的
                                                       178,103,364.29          -654,280,897.62
税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他
综合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
    （二）以后将重分类进损益的其他综
                                                       178,103,364.29          -654,280,897.62
合收益
      1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的                     168,882,621.88           -19,463,000.73
份额
      2.可供出售金融资产公允价值变
                                                                               -628,763,119.22
动损益
      3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                                9,220,742.41         -6,054,777.67
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税
                                                              -69,159.13       -356,978,835.41
后净额
七、综合收益总额                                      1,045,149,922.85         -245,905,055.80
  归属于母公司所有者的综合收益总额                     780,449,259.26            14,755,834.60
  归属于少数股东的综合收益总额                         264,700,663.59          -260,660,890.40
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                      0.0485                 0.0538
  （二）稀释每股收益(元/股)                                      0.0485                 0.0538
法定代表人：徐培忠            主管会计工作负责人：卞鹏飞           会计机构负责人：史红云
                                          95 / 213
                                                          永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                      母公司利润表
                                     2017 年 1—12 月
编制单位：永泰能源股份有限公司                                         单位:元 币种:人民币
                     项目                      附注         本期发生额        上期发生额
一、营业收入                                   十七.4       950,322,922.95      74,555,385.38
  减：营业成本                                              576,214,298.18      62,288,845.41
    税金及附加                                            13,848,275.48      2,896,817.12
    销售费用                                                 556,030.34        364,736.48
    管理费用                                              66,011,323.42     49,500,820.16
    财务费用                                            410,737,828.38    652,983,370.24
    资产减值损失                                             618,112.68     -3,227,479.40
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
    投资收益（损失以“－”号填列）         十七.5        917,975,644.59     1,172,644,604.19
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益 十七.5           17,975,644.59        13,644,604.19
    资产处置收益（损失以“－”号填列）                                             88,325.19
    其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                           800,312,699.06      482,481,204.75
  加：营业外收入                                                 282,166.04              185.00
  减：营业外支出                                                                      81,317.29
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                       800,594,865.10      482,400,072.46
    减：所得税费用                                                29,021.77          806,869.85
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                           800,565,843.33      481,593,202.61
    (一)持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）               800,565,843.33      481,593,202.61
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
五、其他综合收益的税后净额                                    -1,557,710.86        63,089,716.64
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收益                      -1,557,710.86        63,089,716.64
     1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
                                                              -1,557,710.86          -265,793.36
益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损益                                            63,355,510.00
     3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                             799,008,132.47      544,682,919.25
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                        0.0644               0.0388
    （二）稀释每股收益(元/股)                                        0.0644               0.0388
法定代表人：徐培忠           主管会计工作负责人：卞鹏飞               会计机构负责人：史红云
                                         96 / 213
                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                     合并现金流量表
                                     2017 年 1—12 月
编制单位：永泰能源股份有限公司                                       单位：元     币种：人民币
                项目                     附注           本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      24,100,156,886.36         14,455,289,342.04
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                         8,482,620.12              1,298,295.20
  收到其他与经营活动有关的现金         七．73        1,240,655,712.13          2,014,389,373.44
    经营活动现金流入小计                            25,349,295,218.61         16,470,977,010.68
  购买商品、接受劳务支付的现金                      15,992,229,735.47          7,448,363,768.67
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                        1,077,350,468.66          841,872,022.72
  支付的各项税费                                        2,110,747,664.70        1,672,601,411.53
  支付其他与经营活动有关的现金         七．73           1,586,508,309.59        2,443,494,490.33
    经营活动现金流出小计                            20,766,836,178.42         12,406,331,693.25
    经营活动产生的现金流量净额                       4,582,459,040.19          4,064,645,317.43
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                      12,200,000.44         1,367,340,767.21
  取得投资收益收到的现金                                  20,169,400.00         1,265,157,125.91
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                      71,246,277.00           47,900,180.00
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
                                                                                 149,944,481.12
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金         七．73               5,000,000.00          162,624,739.79
    投资活动现金流入小计                                  108,615,677.44        2,992,967,294.03
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                    4,247,487,270.38        6,590,618,390.42
产支付的现金
  投资支付的现金                                        2,421,896,802.29        9,442,231,407.85
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现                      1,384,656,057.66           5,881,135.58
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金         七．73              62,059,886.12           6,558,148.44
    投资活动现金流出小计                                8,116,100,016.45      16,045,289,082.29
                                         97 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
      投资活动产生的现金流量净额                 -8,007,484,339.01      -13,052,321,788.26
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                               554,280,631.75         5,402,844,374.48
  其中：子公司吸收少数股东投资收到的
                                                   554,280,631.75           533,564,378.04
现金
  取得借款收到的现金                             22,022,378,020.18       26,355,073,296.80
  发行债券收到的现金                             14,491,234,120.00       11,227,950,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金       七．73       3,982,562,917.11        2,369,965,265.41
    筹资活动现金流入小计                         41,050,455,689.04       45,355,832,936.69
  偿还债务支付的现金                             29,704,256,599.52       30,017,556,121.27
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金              3,377,717,963.28        3,704,874,245.73
  其中：子公司支付给少数股东的股利、
                                                   109,872,956.65           114,000,000.00
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金       七．73       4,003,833,364.11        2,411,635,815.62
    筹资活动现金流出小计                         37,085,807,926.91       36,134,066,182.62
      筹资活动产生的现金流量净额                  3,964,647,762.13        9,221,766,754.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                -78,802,164.68              114,858.67
五、现金及现金等价物净增加额                        460,820,298.63          234,205,141.91
  加：期初现金及现金等价物余额                    4,753,710,601.28        4,519,505,459.37
六、期末现金及现金等价物余额                      5,214,530,899.91        4,753,710,601.28
法定代表人：徐培忠        主管会计工作负责人：卞鹏飞            会计机构负责人：史红云
                                      98 / 213
                                                             永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                      母公司现金流量表
                                      2017 年 1—12 月
 编制单位：永泰能源股份有限公司                                              单位:元 币种:人民币
                   项目                   附注         本期发生额                 上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
   销售商品、提供劳务收到的现金                           232,357,383.58            300,410,361.20
   收到的税费返还
   收到其他与经营活动有关的现金                           445,595,351.55             23,612,517.26
     经营活动现金流入小计                                 677,952,735.13            324,022,878.46
   购买商品、接受劳务支付的现金                           102,331,855.29              3,867,732.12
   支付给职工以及为职工支付的现金                          44,645,694.02             38,525,797.88
   支付的各项税费                                          43,468,776.44              4,508,667.82
   支付其他与经营活动有关的现金                           483,105,078.00             44,785,902.82
     经营活动现金流出小计                                 673,551,403.75             91,688,100.64
   经营活动产生的现金流量净额                               4,401,331.38            232,334,777.82
 二、投资活动产生的现金流量：
   收回投资收到的现金                                   2,130,000,000.00          4,288,000,000.00
   取得投资收益收到的现金                                 830,000,000.00          1,062,347,202.60
   处置固定资产、无形资产和其他长期资产
 收回的现金净额
   处置子公司及其他营业单位收到的现金
 净额
   收到其他与投资活动有关的现金                                                      50,000,000.00
     投资活动现金流入小计                               2,960,000,000.00          5,400,347,202.60
   购建固定资产、无形资产和其他长期资产                     2,041,953.59              1,342,647.48
 支付的现金
   投资支付的现金                                                                 9,165,706,075.22
   取得子公司及其他营业单位支付的现金
 净额
   支付其他与投资活动有关的现金                                                          339,200.00
     投资活动现金流出小计                                   2,041,953.59           9,167,387,922.70
       投资活动产生的现金流量净额                       2,957,958,046.41          -3,767,040,720.10
 三、筹资活动产生的现金流量：
   吸收投资收到的现金                                                             4,879,929,996.44
   取得借款收到的现金                                   5,408,910,427.42          3,017,000,000.00
   发行债券收到的现金                                  11,082,150,000.00          9,247,950,000.00
   收到其他与筹资活动有关的现金                        32,301,943,513.62         62,701,622,756.03
     筹资活动现金流入小计                              48,793,003,941.04         79,846,502,752.47
   偿还债务支付的现金                                  15,270,163,213.73          9,098,000,000.00
   分配股利、利润或偿付利息支付的现金                   2,028,622,356.85          2,097,773,586.10
   支付其他与筹资活动有关的现金                        35,366,389,324.16         64,233,982,897.54
     筹资活动现金流出小计                              52,665,174,894.74         75,429,756,483.64
       筹资活动产生的现金流量净额                      -3,872,170,953.70          4,416,746,268.83
 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                            -909,811,575.91            882,040,326.55
   加：期初现金及现金等价物余额                           944,443,126.37             62,402,799.82
 六、期末现金及现金等价物余额                              34,631,550.46            944,443,126.37
法定代表人：徐培忠           主管会计工作负责人：卞鹏飞                    会计机构负责人：史红云
                                            99 / 213
                                                                                                                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                  合并所有者权益变动表
                                                                                    2017 年 1—12 月
编制单位：永泰能源股份有限公司                                                                                                                                                      单位:元             币种:人民币
                                                                                                                           本             期
                                                                                                     归属于母公司所有者权益
                项目                                      其他权益工具                                                                                   一般                           少数
                                                                                            减：库 其他综合收                                                                                           所有者权益合计
                                         股本               永续 其       资本公积                                     专项储备         盈余公积         风险    未分配利润           股东权益
                                                      优先股                                存股       益
                                                             债 他                                                                                       准备
 一、上年期末余额                     12,425,795,326.00                   9,330,246,054.80          -393,406,197.13    93,961,484.43    258,640,508.83           1,946,031,877.47    5,469,838,203.67      29,131,107,258.07
 加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
 二、本年期初余额                     12,425,795,326.00                  9,330,246,054.80          -393,406,197.13     93,961,484.43    258,640,508.83          1,946,031,877.47    5,469,838,203.67       29,131,107,258.07
 三、本期增减变动金额（减少以“－”                                        71,154,334.09           178,103,364.29     -37,352,311.68    80,056,584.33            385,605,561.46     -1,019,563,651.0        -341,996,118.52
 号填列）                                                                                          178,103,364.29                                                602,345,894.97       264,700,663.59       1,045,149,922.85
 （二）所有者投入和减少资本                                                71,154,334.09                                                                                            -1,172,620,260.2      -1,101,465,926.19
 1．股东投入的普通股                                                        6,590,614.24                                                                                            -1,176,309,171.98     -1,169,718,557.75
 2．其他权益工具持有者投入资本
 3．股份支付计入所有者权益的金额
 4．其他                                                                   64,563,719.85                                                                                                3,688,911.71         68,252,631.56
 （三）利润分配                                                                                                                         80,056,584.33           -216,740,333.51      -109,872,956.65        -246,556,705.83
 1．提取盈余公积                                                                                                                        80,056,584.33            -80,056,584.33
 2．提取一般风险准备
 3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                                    -136,683,749.18      -109,872,956.65        -246,556,705.83
 4．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股本）
 2．盈余公积转增资本（或股本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
 （五）专项储备                                                                                                       -37,352,311.68                                                   -1,771,097.67         -39,123,409.35
 1．本期提取                                                                                                          232,516,909.80                                                   16,975,803.42        249,492,713.22
 2．本期使用                                                                                                          269,869,221.48                                                   18,746,901.09        288,616,122.57
 （六）其他
 四、本期期末余额                     12,425,795,326.00                  9,401,400,388.89          -215,302,832.84     56,609,172.75   338,697,093.16           2,331,637,438.93    4,450,274,552.66      28,789,111,139.55
                                                                                                100 / 213
                                                                                                                                                              永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                                                                     上      期
                                                                                                        归属于母公司所有者权益
                 项目                                      其他权益工具                                                                                    一般
                                                                                               减：库                                                                                少数股东权益       所有者权益合计
                                            股本                 永续 其     资本公积                 其他综合收益       专项储备          盈余公积        风险    未分配利润
                                                           优先股                              存股
                                                                  债 他                                                                                    准备
  一、上年期末余额                     11,194,639,548.00                   6,894,476,940.39            260,874,700.49    77,435,682.32    210,481,188.57          1,822,186,278.55   5,522,379,736.22   25,982,474,074.54
  加：会计政策变更
      前期差错更正
      同一控制下企业合并
      其他
  二、本年期初余额                     11,194,639,548.00                   6,894,476,940.39            260,874,700.49    77,435,682.32    210,481,188.57          1,822,186,278.55   5,522,379,736.22   25,982,474,074.54
  三、本期增减变动金额（减少以“－”    1,231,155,778.00                   2,435,769,114.41           -654,280,897.62    16,525,802.11     48,159,320.26            123,845,598.92     -52,541,532.55    3,148,633,183.53
  号填列）                                                                                            -654,280,897.62                                              669,036,732.22     -260,660,890.40     -245,905,055.80
  （二）所有者投入和减少资本            1,231,155,778.00                   2,544,166,017.87                                                                                            358,632,027.78    4,133,953,823.65
  1．股东投入的普通股                   1,231,155,778.00                   3,638,445,916.55                                                                                            184,364,378.04    5,053,966,072.59
  2．其他权益工具持有者投入资本
  3．股份支付计入所有者权益的金额
  4．其他                                                                  -1,094,279,898.68                                                                                           174,267,649.74     -920,012,248.94
  （三）利润分配                                                                                                                           48,159,320.26          -545,191,133.30     -144,000,000.00     -641,031,813.04
  1．提取盈余公积                                                                                                                          48,159,320.26            -48,159,320.26
  2．提取一般风险准备
  3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                                     -497,031,813.04     -144,000,000.00     -641,031,813.04
  4．其他
  （四）所有者权益内部结转
  1．资本公积转增资本（或股本）
  2．盈余公积转增资本（或股本）
  3．盈余公积弥补亏损
  4．其他
  （五）专项储备                                                                                                         16,525,802.11                                                  -2,874,862.63      13,650,939.48
  1．本期提取                                                                                                           220,476,222.07                                                  17,687,517.94     238,163,740.01
  2．本期使用                                                                                                           203,950,419.96                                                  20,562,380.57     224,512,800.53
  （六）其他                                                                -108,396,903.46                                                                                             -3,637,807.30     -112,034,710.76
  四、本期期末余额                     12,425,795,326.00                   9,330,246,054.80           -393,406,197.13    93,961,484.43    258,640,508.83          1,946,031,877.47   5,469,838,203.67   29,131,107,258.07
  法定代表人：徐培忠                                                                           主管会计工作负责人：卞鹏飞                                                                                     会计机构
负责人：史红云
                                                                                                   101 / 213
                                                                                                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                         母公司所有者权益变动表
编制单位：永泰能源股份有限公司                                                         2017 年 1—12 月                                              单位:元         币种:人民币
                                                                                                      本      期
                                                          其他权益工具
                项目                                                                         减：库                        专项
                                       股本                 永续    其    资本公积                    其他综合收益                盈余公积         未分配利润        所有者权益合计
                                                      优先股                                 存股                          储备
                                                              债    他
 一、上年期末余额                     12,425,795,326.00                   9,805,470,542.91                  -265,793.36           257,681,068.13    405,668,630.16     22,894,349,773.84
 加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
 二、本年期初余额                     12,425,795,326.00                   9,805,470,542.91                  -265,793.36           257,681,068.13    405,668,630.16     22,894,349,773.84
 三、本期增减变动金额（减少以“－”
                                                                               612,000.00                  -1,557,710.86           80,056,584.33    583,825,509.82       662,936,383.29
 号填列）
 （一）综合收益总额                                                                                        -1,557,710.86                            800,565,843.33       799,008,132.47
 （二）所有者投入和减少资本                                                    612,000.00                                                                                    612,000.00
 1．股东投入的普通股
 2．其他权益工具持有者投入资本
 3．股份支付计入所有者权益的金额
 4．其他                                                                       612,000.00                                                                                    612,000.00
 （三）利润分配                                                                                                                    80,056,584.33   -216,740,333.51       -136,683,749.18
 1．提取盈余公积                                                                                                                   80,056,584.33    -80,056,584.33
 2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                       -136,683,749.18       -136,683,749.18
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股本）
 2．盈余公积转增资本（或股本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额                     12,425,795,326.00                   9,806,082,542.91                 -1,823,504.22          337,737,652.46    989,494,139.98     23,557,286,157.13
                                                                                      102 / 213
                                                                                                                                    永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                                          上期
                                                            其他权益工具
                项目                                                                           减：库                       专项
                                         股本                   永续   其   资本公积                    其他综合收益               盈余公积         未分配利润        所有者权益合计
                                                          优先股                               存股                         储备
                                                                  债   他
 一、上年期末余额                     11,194,639,548.00                     6,167,024,626.36               -63,355,510.00          209,521,747.87    469,266,560.85     17,977,096,973.08
 加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
 二、本年期初余额                     11,194,639,548.00                     6,167,024,626.36               -63,355,510.00          209,521,747.87    469,266,560.85     17,977,096,973.08
 三、本期增减变动金额（减少以“－”
                                       1,231,155,778.00                     3,638,445,916.55               63,089,716.64            48,159,320.26    -63,597,930.69      4,917,252,800.76
 号填列）
 （一）综合收益总额                                                                                        63,089,716.64                             481,593,202.61       544,682,919.25
 （二）所有者投入和减少资本            1,231,155,778.00                     3,638,445,916.55                                                                             4,869,601,694.55
 1．股东投入的普通股                   1,231,155,778.00                     3,638,445,916.55                                                                             4,869,601,694.55
 2．其他权益工具持有者投入资本
 3．股份支付计入所有者权益的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                                                                                                     48,159,320.26   -545,191,133.30       -497,031,813.04
 1．提取盈余公积                                                                                                                    48,159,320.26    -48,159,320.26
 2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                        -497,031,813.04       -497,031,813.04
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股本）
 2．盈余公积转增资本（或股本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额                      12,425,795,326.00                    9,805,470,542.91                 -265,793.36           257,681,068.13    405,668,630.16     22,894,349,773.84
法定代表人：徐培忠                                                                主管会计工作负责人：卞鹏飞                                        会计机构负责人：史红云
                                                                                        103 / 213
                                                          永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用      □不适用
      （1）注册地址：山西省晋中市灵石县翠峰镇新建街南 110 号。
     （2）总部办公地址：山西省太原市小店区亲贤北街昌盛双喜城
     （3）行业性质：电力及煤炭行业
     （4）主要经营范围：综合能源开发；大宗商品物流；新兴产业投资。
     （5）公司历史沿革：
     永泰能源股份有限公司（原名泰安鲁润股份有限公司，以下简称“公司”）是经泰安市体改委
1988 年 11 月 6 日以泰经改发（1988）96 号文批准，以泰安润滑油调配厂作为发起人，改组为泰
安鲁润股份有限公司。1998 年 5 月 13 日，公司在上海证券交易所挂牌上市，注册资本 52,606,840.00
元。
     1998 年 6 月 26 日，公司召开 1997 年度股东大会，决议通过了 1997 年度利润分配方案，以
1997 年末股本 52,606,840 股为基数，以未分配利润按 10： 比例向全体股东送红股，共计 42,085,472
股，每股面值 1 元，注册资本变更为人民币 94,692,312.00 元。
     2000 年 3 月 24 日，公司召开 1999 年度股东大会，决议通过了 1999 年度利润分配方案，以
1999 年末股本 94,692,312 股为基数，以未分配利润按 10： 比例向全体股东送红股，共计 75,753,850
股，每股面值 1 元，注册资本变更为人民币 170,446,162.00 元。
     2007 年 1 月 31 日，公司第一大股东中国石化山东泰山石油股份有限公司（以下简称泰山石
油）、第二大股东泰安鲁浩贸易公司（以下简称泰安鲁浩）分别与江苏永泰地产集团有限公司（以
下简称“永泰地产”）签订了《股份转让协议》。2007 年 11 月 30 日，永泰地产受让公司大股东泰
山石油、泰安鲁浩向其转让所持有的本公司股份共计 94,041,730 股（占本公司总股本的 55.18%），
2007 年 12 月 21 日公司股权分置改革完成。
     2008 年 5 月 20 日，公司召开 2007 年度股东大会，决议通过了 2007 年度利润分配方案，以
2007 年末股本 170,446,162 股为基数，以未分配利润按 10：5 向全体股东送红股，共计 85,223,081
股，每股面值 1 元，变更后的注册资本人民币 255,669,243.00 元。
     2009 年 12 月 25 日公司召开 2009 年第五次临时股东大会，决议通过《泰安鲁润股份有限公
司 2009 年度非公开发行股票预案》。2010 年 7 月 6 日，公司向 7 名特定投资者发行了 39,875,389
股人民币普通股（A 股），变更后的公司总股本为 295,544,632.00 元。
     2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第七次临时股东大会决议，决议通过《永泰能源股份有限
公司<2010 年度非公开发行股票预案的议案>的修订案》。2011 年 3 月 2 日，公司向 7 名特定投
资者发行了 8,000 万股人民币普通股（A 股），变更后的公司总股本为 375,544,632.00 元。2011
年 5 月 31 日，公司召开 2010 年度股东大会，决议通过了 2010 年度利润分配方案，以 2011 年 3
月 25 日股本 375,544,632 股为基数，以未分配利润每 10 股送红股 0.3935 股的比例向登记在册的
全体股东送红股，共计 14,777,681 股，每股面值 1 元，增加股本 14,777,681.00 元；以资本公积转
增股本，以每 10 股转增 4.7219 股的比例向全体股东派发股份总计 177,328,420 股，每股面值 1 元，
增加股本 177,328,420.00 元，以未分配利润和资本公积共计派发股份 192,106,101 股，共计增加股
本 192,106,101.00 元，注册资本变更为人民币 567,650,733.00 元，股本为人民币 567,650,733.00 元。
     2012 年 3 月 6 日，公司向 6 名特定投资者发行了 316,129,032 股人民币普通股（A 股），变
更后的公司总股本为 883,779,765.00 元。2012 年 4 月 12 日，公司召开 2011 年度股东大会，决议
通过了 2011 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，本次分配以总股本 883,779,765 股为基数，
以资本公积金转增股本，按每 10 股转增 10 股的比例向全体股东派发股份，共计 883,779,765 股，
每股面值 1 元，变更后的注册资本人民币 1,767,559,530.00 元。
     2014 年 5 月 9 日，公司召开 2013 年度股东大会，决议通过了 2013 年度利润分配及资本公积
金转增股本方案，以 2013 年 12 月 31 日公司总股本 1,767,559,530 股为基数，以资本公积金转增
                                          104 / 213
                                                         永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
股本，向全体股东每 10 股转增 10 股，共计转增 1,767,559,530 股，每股面值 1 元，变更后的注册
资本人民币 3,535,119,060.00 元。
    2014 年 12 月，公司 2014 年非公开发行预案经中国证券监督管理委员会以证监许可[2014]1427
号文件的批复，公司向特定投资者发行人民币普通股 5,076,142,131 股，每股面值 1.00 元，每股实
际发行价格为 1.97 元/股。公司共募集资金 9,999,999,998.07 元，在扣除各种发行费用后，将
5,076,142,131.00 元计入股本，余下 4,787,667,867.07 元计入资本公积。
     2015 年 5 月 20 日，公司召开 2014 年度股东大会，决议通过了 2014 年度利润分配及资本公
积金转增股本方案，以 2015 年 5 月 20 日公司总股本 8,611,261,191 股为基数，以资本公积金转增
股本，向全体股东每 10 股转增 3 股，共计转增 2,583,378,357 股，每股面值 1 元，变更后的注册
资本人民币 11,194,639,548 元。
    2016 年 4 月，公司 2015 年非公开发行预案经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016] 531
号文件的批复，公司向特定投资者发行人民币普通股 1,231,155,778 股，每股面值 1.00 元，每股实
际发行价格为 3.98 元/股。公司共募集资金 4,899,999,996.44 元，在扣除各种发行费用后，将
1,231,155,778.00 元计入股本，余下 3,638,445,916.55 元计入资本公积。
2. 合并财务报表范围
√适用      □不适用
    本期合并财务报表范围包括本公司及本公司的 9 个子公司和 96 个孙公司，具体情况详见本
财务报表附注八、合并范围的变更和九、在其他主体中的权益之说明。
    本财务报表由本公司董事会于 2018 年 4 月 26 日批准报出。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
    本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业
会计准则-基本准则》、具体会计准则和其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及
其他相关规定（以下简称“企业会计准则”）以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司
信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的披露规定，并基于以下所
述重要会计政策、会计估计进行编制。
2.   持续经营
√适用      □不适用
     公司自本报告期末起 12 个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用  □不适用
    以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见
本附注三、“16、固定资产”、“24、收入”。
1.   遵循企业会计准则的声明
     本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司 2017 年
12 月 31 日的财务状况、2017 年度的经营成果和现金流量等相关信息。
                                         105 / 213
                                                          永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
2.   会计期间
     本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用      □不适用
    正常营业周期，是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。正常
营业周期通常短于一年。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划
分标准。
4.   记账本位币
     本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用      □不适用
     企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合
并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
    （1）同一控制下的企业合并
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同
一控制下的企业合并。
    对同一控制下企业合并形成的长期股权投资，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终
控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，如被合并
方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。长期股权投资的初始投资
成本与支付的现金、转让的非现金资产及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积（资本
溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和
未分配利润。本公司以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本，长期
股权投资的初始投资成本与本公司所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或
股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
    本公司合并中发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生
时计入当期损益。与发行权益性工具作为合并对价直接相关的交易费用，冲减资本公积（股本溢
价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。与发行债务性工具
作为合并对价直接相关的交易费用，计入债务性工具的初始确认金额。
    （2）非同一控制下的企业合并
    参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合
并。
    对于非同一控制下的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付
出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。本公司为企业合并发生的
审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应于发生时计入当期损益。本公
司作为合并对价发行的权益性工具或债务性工具的交易费用，应当计入权益性工具或债务性工具
的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月
内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。
    本公司非同一控制下合并中发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允
价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，本公司首先对取
得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核
后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
                                          106 / 213
                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
6.   合并财务报表的编制方法
√适用     □不适用
    （1）合并财务报表范围
    本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公
司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。
    （2）统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
    子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司
的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
    （3）合并财务报表抵销事项
    合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相
互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并
资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
    子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合
并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。
    （4）合并取得子公司会计处理
    对于本公司同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控
制时已经发生，调整合并资产负债表的期初数，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、
费用、利润纳入合并利润表，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金
流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整；因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方
实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取
得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制
之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较
报表期间的期初留存收益或当期损益。
    对于本公司非同一控制下企业合并取得的子公司，则不调整合并资产负债表期初数，将该子
公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方
实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进
行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股
权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者
权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由
于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    （5）分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法
    ①一般处理方法
    在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入本公司合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入本公司合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资
相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
    ②分步处置子公司
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如处置对子公司股权投
资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，本公司将多次交易事项作为
一揽子交易进行会计处理：
    ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
                                       107 / 213
                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款
与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在
丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，
本公司按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失
控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    （6）购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自
购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积
中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    （7）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    本公司在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处
置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调
整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收
益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用     □不适用
    当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
    （1）共同经营
    本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理：①确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；②确认本公
司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；③确认出售本公司享有的共同经
营产出份额所产生的收入；④按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独
所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
    当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同
经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共
同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资
产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于
本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
    （2）合营企业
    合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 本公司对合营企业的投资
采用权益法核算，相关会计政策见本附注“三、14、长期股权投资 ”。
8.   现金及现金等价物的确定标准
     本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存
款。
    本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易
于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用     □不适用
     (1)外币业务折算
                                       108 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日汇率折合本位币入账。
    资产负债表日，本公司对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇
兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款
费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生
的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
    以历史成本计量的外币非货币性项目，本公司仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其
记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，
折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，
计入当期损益或确认为其他综合收益。
    （2）外币财务报表折算
    本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其
外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。
    外币资产负债表中的资产和负债项目，本公司采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权
益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。外币利润表中的收入和
费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表
中所有者权益项目其他综合收益下列示。
    外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。汇率变
动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
    处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例
转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用       □不适用
    金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
本公司金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    （1）金融工具的分类
    本公司金融资产在初始确认时划分为下列四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有
至到期投资；应收款项；可供出售金融资产。
    本公司金融负债在初始确认时划分为下列两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；其他
金融负债。
    （2）金融资产的确认依据和计量方法
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将满足下列条件之一的金融资产划分为交
易性金融资产：(1)取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；(2)初始确认时即属于进行集
中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组
合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的
衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交
付该权益工具结算的衍生工具除外。本公司将符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融
资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；(2)本公司风险管
理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组
                                        109 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；(3)《企业会计准则第 22 号—金融
工具确认和计量》允许指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的与嵌入衍生工
具相关的混合工具。
    本公司对于以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，取得时以公允价值（扣除已宣
告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易
费用计入当期损益。采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价
值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到
的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
    ②持有至到期投资
    本公司的持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和
能力持有至到期的非衍生金融资产。取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率（提示：如实际利率
与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确
定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，本公司将所取得价款与该投资账
面价值之间的差额计入投资收益。
    ③应收款项
    应收款项是指本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的
不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等。本公司以向购货
方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或
处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    ④可供出售金融资产
    本公司可供出售金融资产包括：初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除
了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的
金融资产。本公司可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损
失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他
综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间按实际利
率法计算的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。处置时，将实际收到的金额
与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。本
公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂
钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产（或衍生金融负债），按照成本计量。
    （3）金融负债的分类、确认和计量
    本公司金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其
他金融负债。
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    满足下列条件之一的金融负债划分为交易性金融负债：(1)承担该金融负债的目的，主要是为
了近期内回购；(2)初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证
据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效
套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不
能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
    符合下列条件之一的金融负债，在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债：(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导致的相关利
                                       110 / 213
                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
得或损失在确认和计量方面不一致的情况；(2)本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，
该金融负债所在的金融负债组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并
向关键管理人员报告；(3)《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》允许指定为以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融负债的与嵌入衍生工具相关的混合工具。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值变
动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
    ②其他金融负债：与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通
过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。除财务担保合同负债外的其他
金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当
期损益。
    （4）金融资产转移的确认依据和计量方法
    本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件
的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
    ①所转移金融资产的账面价值；
    ②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
    ①终止确认部分的账面价值；
    ②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，本公司继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一
项金融负债。
    （5）金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分；本公
司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负
债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则本公司终止确认现存金融负债或
其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，本公司计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    （6）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具，本公司以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的
金融工具，本公司采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且
                                         111 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所
考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入
值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
    （7）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的
账面价值进行减值检查，当客观证据表明金融资产发生减值，则应当对该金融资产进行减值测试，
以根据测试结果计提减值准备。
    金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的各项事项：
    ①发行方或债务人发生严重财务困难；
    ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
    ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
    ④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
    ⑤因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
    ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进
行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该
组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在
地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
    ⑦权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工
具投资人可能无法收回投资成本；
    ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
    ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独
进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生
减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融
资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征
的金融资产组合中进行减值测试。
    本公司持有至到期投资发生减值时，将其账面价值减记至按照该金融资产的原实际利率折现
确定的预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。该等以摊余成本计量
的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失
后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，但金融资产转回减值损失后的账面价值不超过
假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    本公司可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的
累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和
已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。在确认可供出售金融资产减值
损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有
关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，
可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
    以成本计量的在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权
益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，本公司将其账面价值减记
至按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，减记金额确认为减值损失，
计入当期损益，该金融资产的减值损失一经确认不予转回。
                                         112 / 213
                                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标
准、成本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：
 公允价值发生“严重”下跌的
                              期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过 50%。
 具体量化标准
 公允价值发生“非暂时性”下
                              连续 12 个月出现下跌。
 跌的具体量化标准
                              取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取
 成本的计算方法
                              的债券利息）和相关交易费用之和作为投资成本。
                              存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃
 期末公允价值的确定方法
                              市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。
                              连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%，反弹持续时间未超过 6
 持续下跌期间的确定依据
                              个月的均作为持续下跌期间。
11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用          □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准                       账面余额为 5,000 万元（含）以上的应收款项
                                                       单独进行减值测试，将预计未来现金流量现值
                                                       低于其账面价值的差额，确认减值损失；单独
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                       测试未发生减值的，包含在按信用风险特征组
                                                       合计提坏账准备。
    本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款等。在资产负债表日有客观证
据表明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用      □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合                              除以下六种组合以外的款项
内部往来组合                          合并范围内的各公司之间往来款
交易对象-应收售电及售热款组合         主要为 3 个月（含）以内的应收售电款及售热款
与融资业务相关应收款项组合            主要为与融资业务相关负债对应的其他应收款项
                                      应收政府部门、行业主管单位或专营单位押金、保证
款项性质组合
                                      金等可收回性区别于一般款项的应收款项
交易保证措施组合                      存在资产抵押或权利质押的应收款项
与医疗业务相关的应收款项组合          境外医疗业务相关的应收款项
按组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合                              账龄分析法
内部往来组合                          不计提坏账准备
交易对象-应收售电及售热款组合         不计提坏账准备
与融资业务相关应收款项组合            不计提坏账准备
                                      业务约定期内，不计提坏账准备；超过业务约定期的，
款项性质组合                          以到期日为起点计算账龄，按账龄分析法计提坏账准
                                      备
                                               113 / 213
                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                     交易保证期内，不计提坏账准备；超过交易保证期的，
交易保证措施组合                     以到期日为起点计算账龄，按账龄分析法计提坏账准
                                     备
与医疗业务相关的应收款项组合         根据预计可收回率计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用  □不适用
             账龄                应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                1.00                         1.00
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                             5.00                            5.00
2－3 年                                            10.00                           10.00
3 年以上
3－4 年                                            30.00                           30.00
4－5 年                                            50.00                           50.00
5 年以上                                          100.00                          100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用  √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用  √不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用     □不适用
                                         账龄时间较长且存在客观证据表明发生了
单项计提坏账准备的理由
                                         减值
                                         按照未来预计现金流量现值低于账面价值
坏账准备的计提方法
                                         的差额确认
(4). 对其他应收款项（包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等），有确
凿证据表明其可收回性存在明显差异的，采用个别认定法计提坏账准备。
12. 存货
√适用      □不适用
    （1）存货的分类
    存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在
生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。公司的存货主要分为原材料、周转材料、在产
品、库存商品等。
    （2）发出存货的计价方法：加权平均法。
    （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。
    产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该等存货的估计
售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料等存货，其可变现净
值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费
后的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计
                                      114 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
算，若企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价
格为基础计算。
  本公司按单个存货项目计提存货跌价准备。但如果某些存货与在同一地区生产和销售的产品系
列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，可以合并计量成本与可
变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计量成本与可变现净值。
  在资产负债表日，如果存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。
如果以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价
准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
    （4）存货的盘存制度：永续盘存制。
    （5）低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品和包装物按五五摊销法。
13. 持有待售资产
√适用     □不适用
    本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售资产：
    （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
    （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计
出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经
获得批准。
14. 长期股权投资
√适用     □不适用
     本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期
股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出
售金融资产核算。
     （1）初始投资成本的确定
     ①对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方
所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合
并成本确认为初始成本；
     ②除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，以支付现金取得的长期股权投资，初
始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发
行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业
会计准则第 12 号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得，初始投资成本根据准
则相关规定确定。
     （2）后续计量及损益的确认方法
     ①成本法核算
投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算。采用成本法核算的长期
股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得
的部分，确认投资收益。
     ②权益法核算
     投资方对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性
投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间
接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都可以按照《企业会计准则第
22 号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其
变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
                                       115 / 213
                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分
派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除
净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并
计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认
资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策
及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行
调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。
    在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对
被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的
义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润
的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
    （3）长期股权投资核算方法的转换
    ①公允价值计量转权益法核算：原持有的对被投资单位的股权投资（不具有控制、共同控制
或重大影响的），按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的，因追加投资等原因导致持股比
例上升，能够对被投资单位施加共同控制或重大影响的，在转按权益法核算时，投资方应当按照
金融工具确认和计量准则确定的原股权投资的公允价值加上为取得新增投资而应支付对价的公允
价值，作为改按权益法核算的初始投资成本。
    ②公允价值计量或权益法核算转成本法核算：投资方原持有的对被投资单位不具有控制、共
同控制或重大影响的按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或者原持有对联
营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因，能够对被投资单位实施控制的，按有关
企业合并形成的长期股权投资进行会计处理。
    ③权益法核算转公允价值计量：原持有的对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权
投资，因部分处置等原因导致持股比例下降，不能再对被投资单位实施共同控制或重大影响的，
应改按金融工具确认和计量准则对剩余股权投资进行会计处理，其在丧失共同控制或重大影响之
目的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
    ④成本法转权益法：因处置投资等原因导致对被投资单位由能够实施控制转为具有重大影响
或者与其他投资方一起实施共同控制的，首先应按处置投资的比例结转应终止确认的长期股权投
资成本。然后比较剩余长期股权投资的成本与按照剩余持股比例计算原投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值的份额，前者大于后者的，属于投资作价中体现的商誉部分，不调整长期
股权投资的账面价值；前者小于后者的，在调整长期股权投资成本的同时，调整留存收益。
    （4）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    ①确定对被投资单位具有共同控制的依据：是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须
经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、
资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。
    ②确定对被投资单位具有重大影响的依据：当持有被投资单位 20%以上至 50%的表决权资本
时，具有重大影响。或虽不足 20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：
    ①在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；
    ②参与被投资单位的政策制定过程；
    ③向被投资单位派出管理人员；
    ④被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；
    ⑤与被投资单位之间发生重要交易。
    （5）减值测试方法及减值准备计提方法
                                       116 / 213
                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    资产负债表日，本公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象
时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失
一经计提，在以后会计期间不再转回。
    可收回金额按照长期股权投资出售的公允价值净额与预计未来现金流量的现值之间孰高确定。
    （6）长期股权投资处置
    处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权
益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同
的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的
土地使用权。
    本公司投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。
（2）采用成本模式核算政策
    本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部
分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊
销，具体核算政策与无形资产部分相同。
    资产负债表日，本公司对投资性房地产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象
时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失
一经计提，在以后会计期间不再转回。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用    □不适用
    本公司固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会
计年度的有形资产，同时满足以下条件时予以确认：
    ○该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
   ○该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用    □不适用
      类别          折旧方法      折旧年限（年）        残值率           年折旧率
房屋建筑物            直线法          8-50 年           0-5%             1.90-12.50
机器设备              直线法          5-35 年           0-5%             2.71-20.00
运输工具              直线法          3-15 年           0-5%             6.33-33.33
电子设备              直线法          3-20 年           0-5%             4.75-33.33
办公设备              直线法           3-5 年           0-5%            19.00-33.33
    本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、井巷工程、机器设备、运输工具、电子设备、办公
设备；除井巷建筑物采用产量法，其余固定资产均采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和
使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预
计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍
继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。
                                        117 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
    资产负债表日，本公司对固定资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应
进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经
计提，在以后会计期间不再转回。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用     □不适用
    本公司融资租入固定资产是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，具
体认定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；
②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公
允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转
移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几
乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能
使用。
    本公司融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产
公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固
定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
17. 在建工程
√适用     □不适用
    （1）在建工程的类别
    本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。
    （2）在建工程结转固定资产的标准和时点
    本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断
标准，应符合下列情况之一：
    ①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
    ②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，
或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
    ③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
    ④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
    （3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法
    资产负债表日，本公司对在建工程检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应
进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经
计提，在以后会计期间不再转回。
    在建工程可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现
值两者孰高确定。
18. 借款费用
√适用     □不适用
    （1）借款费用资本化的确认原则
    本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符
合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可
销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
                                       118 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    （2）资本化金额计算方法
    资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
    本公司借款费用同时满足下列条件时开始资本化：①资产支出已经发生，资产支出包括为购
建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的
支出；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产
活动已经开始。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
    暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应
当暂停借款费用的资本化期间。
资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的
借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般
借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率
计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确
定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
19. 生物资产
□适用     √不适用
20. 油气资产
□适用     √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用    □不适用
      ①无形资产的计价方法
    本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作
为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协
议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途
前所发生的支出总额。
    本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终
了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明
其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
    ②使用寿命不确定的判断依据
    本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为
使用寿命不确定的无形资产。
    使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定
无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利
益的期限。
    每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无
形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
    ③无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
                                       119 / 213
                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    资产负债表日，本公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应
进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经
计提，在以后会计期间不再转回。
    无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现
值两者孰高确定。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用    □不适用
    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，
同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在
技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经
济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存
在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和
其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属
于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知
识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特
点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶
段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
    无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22. 长期资产减值
√适用    □不适用
    本公司对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工
程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测
试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值
损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量
的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对
单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。
资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起
按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关
的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各
资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比
例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占
相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资
产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行
减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对
                                      120 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组
合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组
或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
    上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用    □不适用
    本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期
待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则
将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用     □不适用
    本公司短期薪酬包括短期工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费、住房公积金、工会经费和
职工教育经费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、短期带薪缺勤、短期利润分享计划等。
在职工提供服务的会计期间，将实际发生的应付的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象按照权
责发生制原则计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用     □不适用
    离职后福利主要包括基本养老保险费、企业年金等，按照公司承担的风险和义务，分类为设
定提存计划、设定受益计划。设定提存计划：在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供
的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划：在半年和年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法
确定提供福利的成本。本集团设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：（1）服务成
本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本是指，职工当期
提供服务所导致的设定受益义务现值的增加额；过去服务成本是指，设定受益计划修改所导致的
与以前期间职工服务相关的设定受益义务现值的增加或减少；（2）设定受益义务的利息费用；（3）
重新计量设定受益计划负债导致的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成
本，本公司将上述第（1）和（2）项计入当期损益；第（3）项计入其他综合收益且不会在后续会
计期间转回至损益。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用     □不适用
    辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿
接受裁减而提出给予补偿的建议。本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提
供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞
退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用     √不适用
25. 预计负债
√适用     □不适用
                                        121 / 213
                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    （1）预计负债的确认标准
    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的义务
是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时
确认该义务为预计负债。
    （2）预计负债的计量方法
    本公司预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存
在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确
定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
    本公司资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真
实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26. 股份支付
□适用     √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用     √不适用
28. 收入
√适用     □不适用
    （1）销售商品
    本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额
确认销售商品收入：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与
所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计
量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    具体收入确认方法：
    ①煤炭采选销售收入确认原则
    本公司煤炭采选销售收入在已发出商品、取得购货方的发运确认单，商品所有权上的主要风
险和报酬已转移给购货方，本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售
出的商品实施有效控制，相关经济利益能够收回，收入的金额、煤炭采选成本能够可靠计量时予
以确认。
    ②电力、热力销售收入确认原则
    本公司电力销售收入在向电力公司输送电力时确认，并根据供电量及政府公布的电价或签订
的交易合同约定的电价计算。热力收入在蒸汽已经供出并经用户确认抄表用量，已收取款项或取
得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，供出蒸汽的成本可以可靠计量时确认。
    ③石化、煤炭等贸易业务销售收入确认原则
    本公司石化、煤炭等贸易业务销售收入于已根据合同约定的交货方式发出或交付商品后，商
品质量等各项检测指标经双方确认，并取得货物转移凭据，商品所有权上的主要风险和报酬已转
移给购货方，商品销售收入金额已确定，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相
关款项能够收回，商品相关的成本能够可靠地计量时确认。
    （2）提供劳务
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
本公司根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度或根据已完工作的测量确定提供劳务交易
的完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经
发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相
同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计
入当期损益，不确认提供劳务收入。
    （3）让渡资产使用权
                                       122 / 213
                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认
让渡资产使用权收入。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用     □不适用
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助。本公司对与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收
益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关
的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用     □不适用
     与收益相关的政府补助，是指本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公
司对与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收
益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他
收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公
司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收
益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
    本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
    ①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本
公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借
款费用。
    ②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
（3）与政府补助相关的递延收益的摊销方法以及摊销期限的确认方法
    政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额
和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必
要时进行变更；
    政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
（4）政府补助的确认时点
    按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条
件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。
    除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，本公司在实际收到补助款项时予以确认。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用     □不适用
    （1）本公司对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵
扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以
很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资
产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
    （2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性
差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税
所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
                                       123 / 213
                                                               永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
     （3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公
 司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司
 及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很
 可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
     （4）对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响
 会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始
 确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递
 延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
 31. 租赁
 (1)、经营租赁的会计处理方法
 √适用       □不适用
     ①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计
 入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
     资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
     ②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确
 认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则
 予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
     公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣
 除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
 (2)、融资租赁的会计处理方法
 √适用       □不适用
     ①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
 低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确
 认的融资费用。
     公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发
 生的初始直接费用，计入租入资产价值。
     ②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额
 确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相
 关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
 32. 其他重要的会计政策和会计估计
 □适用       √不适用
 33. 重要会计政策和会计估计的变更
 (1)、重要会计政策变更
 √适用     □不适用
                                                                           备注(受重要影响的报
     会计政策变更的内容和原因                           审批程序
                                                                             表项目名称和金额)
财政部于 2017 年 5 月 10 日发布了《关于印   第十届董事会第十四次会         见下表
                                            124 / 213
                                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
发修订＜企业会计准则第 16 号-政府补助＞的通         议，审议通过了《关于公司
知》（财会【2017】15 号），要求与企业日常活         会计政策及会计估计变更
动相关的政府补助应按照经济业务实质，计入其          的议案》
他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无
关的政府补助，应计入营业外收支。企业应在“利
润表”中的“营业利润”项目之上单独列表“其他收
益”项目，反应计入其他收益的政府补助。
      财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第
42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止
经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行
日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止          第十届董事会第二十五次
经营，要求采用未来适用法处理。                      会议，审议通过了《关于公          见下表
      财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订      司会计政策变更的议案》
印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企
业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及
以后期间的财务报表。
      其他说明
           会计政策变更的内容和原因          受影响的报表项目名称        本期影响额        上期影响额
                                             在建工程                     -7,100,000.00                 -
      部分与资产相关的政府补助，冲减了相关
      资产账面价值。                         固定资产                    -50,685,539.00                 -
                                             营业外收入                  -57,785,539.00                 -
      部分与收益相关的政府补助，冲减了相关   财务费用                    -41,721,764.00                 -
      成本费用，不再计入营业外收入。
                                             营业外收入                   41,721,764.00                 -
      与本公司日常活动相关的政府补助，计入   其他收益                      1,853,770.00                 -
      其他收益，不再计入营业外收入。
                                             营业外收入                   -1,853,770.00                 -
      在利润表中分别列示“持续经营净利润”
      和“终止经营净利润”。               终止经营净利润                -12,052,939.68   -104,194,023.31
                                           资产处置收益                   -5,282,547.85    129,613,202.88
      在利润表中新增“资产处置收益”项目，
      将部分原列示为“营业外收入”、“营业
      外支出”的资产处置损益重分类至“资产 营业外收入                     -2,085,717.88   -129,613,202.88
      处置收益”项目。
                                             营业外支出                   -7,368,265.73                 -
      (2)、重要会计估计变更
      √适用      □不适用
                                                                                    备注(受重要影响的报
       会计估计变更的内容和原因              审批程序           开始适用的时点
                                                                                      表项目名称和金额)
      为使公司应收款项坏账准备 第十届第十四次董                                     由于本次会计估计变更
      计提政策更加明确化，客观反 事会会议，审议通               2017 年 8 月 1 日   对 2017 年度财务状况和
      映公司应收业务的不同性质， 过了《关于公司会                                   经营业绩影响为：减少
                                                    125 / 213
                                                          永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
同时更好地满足会计准则的      计政策及会计估计                       其他应收款坏账准备 10
相关规定。                    变更的议案》                           万元，增加本年度归属
                                                                     于母公司股东净利润 7.5
                                                                     万元。
34. 其他
□适用       √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用    □不适用
            税种                      计税依据                             税率
                            按销项税抵扣购进货物进项税
增值税                                                              17%、13%或 11%
                            后的差额缴纳
消费税
营业税
城市维护建设税              按应缴纳流转税额计缴                      1%、5%或 7%
教育费附加                  按应缴纳流转税额计缴                          5%
企业所得税                  按应纳税所得额计缴                         25%、15%
资源税                      按应税收入计缴                                8%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用    √不适用
2.   税收优惠
√适用       □不适用
   （1）据《西藏自治区企业所得税政策实施办法》藏政发[2014]51 号：①西藏自治区的企业统一
执行西部大开发战略中企业所得税 15%的税率。②自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止，
暂免征收我区企业应缴纳的企业所得税中属于地方分享的部分。采矿业及矿业权交易行为有关企
业所得税政策另行研究（企业所得税预算级次为中央 60%，地方 40%）。
  （2）据《财政部税务总局关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2017〕
43 号）：自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，将小型微利企业的年应纳税所得额上限由 30
万元提高至 50 万元，对年应纳税所得额低于 50 万元（含 50 万元）的小型微利企业，其所得减按
50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。
3.   其他
□适用       √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用       □不适用
                                                                单位：元     币种：人民币
              项   目                       期末余额                      期初余额
                                         126 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
库存现金                                            2,040,252.07                  1,877,371.80
银行存款                                        1,728,769,589.67              2,749,390,396.58
其他货币资金                                    5,540,158,240.18              4,443,047,832.90
            合 计                               7,270,968,081.92              7,194,315,601.28
  其中：存放在境外的款项总额                      661,738,074.60                  2,876,654.40
其他说明
    截至 2017 年 12 月 31 日，公司其他货币资金中使用受限三个月以上资金为 2,342,591,142.50
元。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用    √不适用
3、 衍生金融资产
□适用    √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用    □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
    项 目                          期末余额                     期初余额
    银行承兑票据                               730,438,362.21         643,548,963.48
    商业承兑票据                               941,951,086.39         914,953,090.08
    合 计                                1,672,389,448.60       1,558,502,053.56
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用    □不适用
                                                                   单位：元    币种：人民币
                 项 目                                        期末已质押金额
               银行承兑票据                                                       40,508,595.00
               商业承兑票据
                 合 计                                                            40,508,595.00
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用    □不适用
                                                                   单位：元    币种：人民币
         项 目                     期末终止确认金额                  期末未终止确认金额
       银行承兑票据                        5,825,801,335.41
       商业承兑票据                                                              224,384,347.94
         合 计                             5,825,801,335.41                      224,384,347.94
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用    √不适用
                                         127 / 213
                                                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
            其他说明
            □适用   √不适用
            5、 应收账款
            (1). 应收账款分类披露
            √适用      □不适用
                                                                                          单位：元      币种：人民币
                                      期末余额                                                       期初余额
                 账面余额               坏账准备                                   账面余额            坏账准备
   类别                                             计提        账面                                              计提         账面
                             比例                                                             比例
                金额                    金额        比例        价值               金额                金额       比例         价值
                             (%)                                                              (%)
                                                    (%)                                                           (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险
特征组合计
           4,050,304,431.81 100     62,559,573.10 1.54     3,987,744,858.71   3,580,558,741.68 100 51,478,360.21 1.44 3,529,080,381.47
提坏账准备
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
    合计   4,050,304,431.81 /       62,559,573.10    /     3,987,744,858.71   3,580,558,741.68 100 51,478,360.21 1.44 3,529,080,381.47
            期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
            □适用      √不适用
            组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
            √适用      □不适用
                                                                                           单位：元      币种：人民币
                                                                              期末余额
                     账 龄
                                               应收账款                       坏账准备               计提比例（%）
            1 年以内
            其中：1 年以内分项
            1 年以内小计                        2,198,223,106.85                 21,982,231.07
            1至2年                                614,515,700.91                 30,725,785.05
            2至3年                                    114,574.63                     11,457.46
            3 年以上
            3至4年                                    803,382.41                    241,014.73
            4至5年                                    411,746.37                    205,873.19
            5 年以上                                9,393,211.60                  9,393,211.60
                    合 计                       2,823,461,722.77                 62,559,573.10
            确定该组合依据的说明：
              除 3 个月（含）以内的应收售电款及售热款等以外的应收账款。
            组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
                                                                 128 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
□适用     √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用    √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 8,615,740.91 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用  √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用     √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用     □不适用
    本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 2,749,937,946.85 元,
占应收账款期末余额合计数的比例 67.89 %，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额
42,599,951.71 元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用         √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用         √不适用
其他说明：
□适用     √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用         □不适用
                                                                 单位：元     币种：人民币
                              期末余额                               期初余额
   账 龄
                      金额               比例(%)             金额               比例(%)
1 年以内            987,826,027.30                 85.59   177,730,485.17                 49.42
1至2年                1,144,001.09                  0.10   111,604,596.20                 31.03
2至3年              110,005,228.14                  9.53     4,097,150.00                  1.14
3 年以上             55,201,887.20                  4.78     66,213,814.7                 18.41
其中：3-4 年            101,887.20                  0.01       613,814.70                  0.17
4-5 年
5 年以上             55,100,000.00                  4.77    65,600,000.00                 18.24
   合 计           1,154,177,143.73             100.00     359,646,046.07               100.00
                                           129 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
    无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用     □不适用
    本报告期按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额 828,465,256.70 元，占预付款
项期末余额合计数的比例 71.78%。
其他说明
√适用    □不适用
    预付款项期末数较期初数增加了 2.21 倍，主要原因系期末预付采购款增加所致。
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用    □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
         项    目                   期末余额                            期初余额
定期存款                                21,187,967.08                       45,268,735.92
委托贷款
债券投资
专项贷款户存款                               20,788.37
保证金存款                               12,397,771.41                        29,235,797.01
         合 计                           33,606,526.86                        74,504,532.93
(2). 重要逾期利息
□适用  √不适用
其他说明：
√适用    □不适用
    应收利息期末数较期初数减少了 54.89%，主要原因系本期定期存款利息减少所致。
8、 应收股利
(1). 应收股利
√适用    □不适用
                                                                  单位：元    币种：人民币
      项目(或被投资单位)                 期末余额                          期初余额
成都西囡妇科医院有限公司                                                       19,575,400.00
上海通华燃气轮机服务有限公司                       3,000,000.00
            合 计                                  3,000,000.00                  19,575,400.00
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用  √不适用
其他说明：
                                       130 / 213
                                                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
              √适用          □不适用
                  注：应收股利期末数较期初数减少了 84.67%，主要原因系本期收到上期被投资单位分红款
              所致。
              9、 其他应收款
              (1).     其他应收款分类披露
              √适用          □不适用
                                                                                            单位：元      币种：人民币
                                     期末余额                                                      期初余额
                 账面余额                坏账准备                                账面余额              坏账准备
  类别                                              计提      账面                                             计提        账面
                              比例                                                          比例
                金额                   金额         比例      价值             金额                  金额      比例        价值
                              (%)                                                           (%)
                                                    (%)                                                         (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风
险特征组
合计提坏
           1,889,750,704.59 100.00 281,179,568.07 14.88 1,608,571,136.52 1,686,539,458.42 100.00 223,467,726.42 13.25 1,463,071,732.00
账准备的
其他应收
款
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
   合计    1,889,750,704.59 100.00 281,179,568.07 14.88 1,608,571,136.52 1,686,539,458.42 100.00 223,467,726.42 13.25 1,463,071,732.00
              期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
              □适用  √不适用
              组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
              √适用  □不适用
                                                                                             单位：元      币种：人民币
                                                                               期末余额
                         账    龄
                                                    其他应收款                 坏账准备                计提比例（%）
              1 年以内
              其中：1 年以内分项
              1 年以内小计                             809,780,638.00               8,097,806.38
              1至2年                                   361,475,433.48              18,073,771.69
              2至3年                                    26,493,433.23               2,649,343.33
              3 年以上
              3至4年                                     28,898,607.50             8,669,582.26
              4至5年                                     23,607,944.59            11,803,972.30
              5 年以上                                  231,885,092.11           231,885,092.11
                       合 计                          1,482,141,148.91           281,179,568.07
                                                                 131 / 213
                                                              永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用  √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用  √不适用
(2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 57,925,196.96 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用       √不适用
(3).   本期实际核销的其他应收款情况
□适用       √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用  √不适用
其他应收款核销说明：
□适用  √不适用
(4).   其他应收款按款项性质分类情况
√适用       □不适用
                                                                                  单位：元     币
种：人民币
          款项性质                    期末账面余额                         期初账面余额
备用金                                          2,600,675.39                         3,800,778.95
保证金                                        335,309,548.97                       173,790,777.66
关联往来款                                    679,642,100.36                       503,816,620.88
往来款                                        749,506,702.07                       956,478,430.93
押金                                          122,691,677.80                        48,652,850.00
             合 计                          1,889,750,704.59                     1,686,539,458.42
(5).   按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用       □不适用
                                                                    单位：元      币种：人民币
                                                                占其他应收款
                                                                                    坏账准备
  单位名称       款项的性质     期末余额             账龄       期末余额合计
                                                                                    期末余额
                                                                数的比例(%)
郑州裕中煤业
                关联方往来款   674,389,864.68    1 年以内                35.69       6,743,898.65
有限公司
周口市土地储
                往来款         350,116,170.00    1-2 以内                18.53     17,505,808.50
备发展中心
林小强          往来款          78,325,000.00    4 年以上                  4.14    76,662,500.00
国网河南省电
                保证金         172,107,352.80        0-2 年                9.11       721,073.53
力公司
                                         132 / 213
                                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
山西明源能源
             往来款                 50,000,000.00     5 年以上                   2.64      50,000,000.00
集团有限公司
    合 计          /              1,324,938,387.48          /                   70.11     151,633,280.68
(6).    涉及政府补助的应收款项
□适用        √不适用
(7).    因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用         √不适用
(8).    转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用         √不适用
其他说明：
□适用     √不适用
10、存货
(1). 存货分类
√适用        □不适用
                                                                           单位：元       币种：人民币
                                期末余额                                       期初余额
   项    目
                 账面余额       跌价准备     账面价值           账面余额       跌价准备      账面价值
原材料         551,209,440.86              551,209,440.86 375,621,435.88                   375,621,435.88
在产品            988,121.29                  988,121.29        3,350,261.18                 3,350,261.18
库存商品        13,859,845.61               13,859,845.61 14,474,644.62                     14,474,644.62
周转材料          484,398.52                   484,398.52        566,974.39                   566,974.39
低值易耗品       3,461,424.50                3,461,424.50       3,610,654.13                 3,610,654.13
在途物资         2,082,294.06                2,082,294.06
   合 计       572,085,524.84              572,085,524.84 397,623,970.20                   397,623,970.20
       注：存货期末数较期初数增加了 43.88%，主要原因系期末原材料库存增加所致。
(2). 存货跌价准备
□适用        √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用         √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用   √不适用
其他说明
□适用     √不适用
                                              133 / 213
                                                              永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
 11、 持有待售资产
 √适用    □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
       项 目             期末账面价值         公允价值        预计处置费用        预计处置时间
 华昇资产管理有限公
                        2,909,128,895.72   1,530,000,000.00                        2018 年 1 月
 司相关资产*1
 三峡金石（深圳）股权
 投资基金合伙企业（有     25,874,617.23      30,000,000.00                         2018 年 1 月
 限合伙）2%股权
       合 计            2,935,003,512.95   1,560,000,000.00                              /
 其他说明：
     注 1：截止 2017 年 12 月 31 日，华昇资产管理有限公司净资产 14.51 亿元，其中：
 归母净资产为 8.84 亿元，低于其公允价值 15.3 亿元，故不存在减值风险。
     注 2：持有待售资产期末数较期初数增加，主要原因系本期会计政策变更所致。
 12、 一年内到期的非流动资产
 √适用    □不适用
                                                                 单位：元      币种：人民币
            项 目                            期末余额                         期初余额
一年内到期的长期待摊费用                                                            32,234,055.96
一年内到期融资租赁待抵扣进项税                                                       4,816,029.91
            合 计                                                                   37,050,085.87
 其他说明
 一年内到期的非流动资产期末数较期初数减少，主要原因系本期会计政策变更所致。
 13、 其他流动资产
 √适用    □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项 目                     期末余额                              期初余额
应于一年内摊销完毕的融资费用             41,797,737.04                           8,928,618.34
理财产品                                200,000,000.00                          20,450,789.04
预付税金等                              525,281,147.22                        491,229,106.15
            合 计                       767,078,884.26                        520,608,513.53
  其他说明
      其他流动资产期末数较期初数增加了 47.34%，主要原因系本期购买理财产品增
  加所致。
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
                                            134 / 213
                                                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                        期末余额                                              期初余额
            项 目                         减值                                                  减值
                               账面余额          账面价值                            账面余额          账面价值
                                          准备                                                  准备
       可供出售债务
                      468,629,492.43                          468,629,492.43
       工具：
       可供出售权益
                      668,999,075.64                          668,999,075.64         193,939,896.44          193,939,896.44
       工具：
       按公允价值计
       量的
       按成本计量的 668,999,075.64                            668,999,075.64         193,939,896.44          193,939,896.44
           合 计    1,137,628,568.07                      1,137,628,568.07           193,939,896.44          193,939,896.44
           (2).     期末按公允价值计量的可供出售金融资产
           □适用        √不适用
           (3).     期末按成本计量的可供出售金融资产
           √适用 □不适用
                                                                                                             单位：元 币
                                                                                                               种：人民币
                                            账面余额                                         减值准备
                                                                                                             在被投
  被投资                                                                                    本    本         资单位    本期现金红
  单位                                  本期           本期                            期   期    期    期   持股比        利
                      期初                                               期末
                                        增加           减少                            初   增    减    末   例(%)
                                                                                            加    少
郑州丰祥贸
                   37,039,896.00                                     37,039,896.00                              5.40
易有限公司
上海通华燃
气轮机服务          3,000,000.00                                      3,000,000.00                             10.00   3,000,000.00
有限公司
山东泰山能
源有限责任          1,200,000.00                                      1,200,000.00                              0.24
公司
沁源县兴沁
企业融资担           500,000.00                                         500,000.00                              4.00
保有限公司
沁源县农村
信用合作联          2,200,000.44                    2,200,000.44
社营业部
珠海东方金
桥二期股权
投资合伙企         50,000,000.00                                     50,000,000.00                              6.60
业（有限合
伙）
华兴电力股
                  100,000,000.00                                    100,000,000.00                             10.00
份公司
毅昇有限公
                                   471,055,179.64                   471,055,179.64                             10.00
司
绍兴柯桥年
泰投资中心                           6,204,000.00                     6,204,000.00                              6.00
（有限合伙）
                                                                   135 / 213
                                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
合计          193,939,896.44 477,259,179.64   2,200,000.44 668,999,075.64                              /   3,000,000.00
       (4).     报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
       □适用        √不适用
       (5).     可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备
              的相关说明：
       □适用        √不适用
       其他说明
       √适用   □不适用
         可供出售金融资产期末数较期初数增加了 4.87 倍，主要原因系本期可供出售权益工
         具增加所致。
       15、 持有至到期投资
       (1).持有至到期投资情况：
       □适用  √不适用
       (2).期末重要的持有至到期投资：
       □适用  √不适用
       (3).本期重分类的持有至到期投资：
       □适用    √不适用
       其他说明：
       □适用  √不适用
       16、 长期应收款
       (1) 长期应收款情况：
       √适用        □不适用
                                                                                  单位：元     币种：人民币
                                         期末余额                                期初余额                   折现
              项   目                      坏账                                    坏账                     率区
                                账面余额          账面价值              账面余额          账面价值
                                           准备                                    准备                     间
       融资租赁款
       其中：未实现融资
       收益
       分期收款销售商品
       分期收款提供劳务
       融资租赁待抵扣进
                               40,576,821.07          40,576,821.07 73,384,191.50          73,384,191.50
       项税
       毅昇有限公司             2,958,960.53           2,958,960.53
             合 计             43,535,781.60          43,535,781.60 73,384,191.50          73,384,191.50      /
                                                          136 / 213
                                               永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    注：长期应收款期末数较期初数减少了 40.67%，主要原因系本期融资租赁待抵扣
进项税减少所致。
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用    √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用    √不适用
其他说明
□适用   √不适用
                                  137 / 213
                                                                                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    17、 长期股权投资长期股权投资
        √适用      □不适用
                                                                                                                                              单位：元        币种：人民币
                                                                                         本期增减变动
                              期初                                                                                 宣告发放现   计提                            期末         减值准备期
      被投资单位                                           减少   权益法下确认     其他综合收      其他权益变
                              余额          追加投资                                                               金股利或利   减值         其他               余额           末余额
                                                           投资     的投资损益       益调整            动
                                                                                                                       润       准备
一、合营企业
    小 计
二、联营企业
珠海东方金桥一期股权投
                         287,598,145.88                            -1,063,159.37                                                                           286,534,986.51
资合伙企业（有限合伙）
上海润良泰物联网科技合
伙企业（有限合伙）     2,031,229,625.83                           -37,904,385.61 170,440,332.74      199,224.20                                           2,163,964,797.16
北京华清卓克节能科技有
                          19,673,607.05                              -649,198.59                                                                            19,024,408.46
限公司
郑州裕中煤业有限公司     533,698,887.24                           -26,463,344.99                                                                           507,235,542.25     349,650.69
山西高新普惠旅游文化发
                          48,135,388.63                            -4,634,762.18                     612,000.00                                             44,112,626.45
展有限公司
晋城银行股份有限公司     205,194,644.30                            22,610,406.77   -1,557,710.86                                                           226,247,340.21
三峡金石（深圳）股权投
资基金合伙企业（有限合   293,290,402.42   30,000,000.00           -34,544,230.15                                                         -25,874,617.23    262,871,555.04
伙）
成都西囡妇科医院有限公
                         584,100,546.29   134,033,435.00           61,850,197.70                   92,496,089.60                       -872,480,268.59
司
华能延安发电有限公司                      42,900,000.00                                                                                                     42,900,000.00
徐州垞城电力有限责任公
                                          395,666,694.74            1,051,417.06                                                                           396,718,111.80
司
四川锦欣生殖医疗管理有
                                          239,552,696.19           14,659,934.21                    7,892,488.91                       -262,105,119.31
限公司
    小 计          4,002,921,247.64   842,152,825.93           -5,087,125.15 168,882,621.88 101,199,802.71                         -1,160,460,005.13 3,949,609,367.88     349,650.69
    合 计          4,002,921,247.64   842,152,825.93           -5,087,125.15 168,882,621.88 101,199,802.71                         -1,160,460,005.13 3,949,609,367.88     349,650.69
                                                                                     138 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                 单位：元     币种：人民币
          项目              房屋、建筑物      土地使用权         在建工程            合计
一、账面原值
  1.期初余额                253,871,296.59                                      253,871,296.59
  2.本期增加金额            152,682,106.65                                      152,682,106.65
  （1）外购
  （2）存货\固定资产\在建   152,630,615.13                                      152,630,615.13
工程转入
  （3）企业合并增加
  （4）其他                      51,491.52                                           51,491.52
  3.本期减少金额             13,497,305.61                                       13,497,305.61
  （1）处置
  （2）其他转出              13,497,305.61                                       13,497,305.61
    4.期末余额              393,056,097.63                                      393,056,097.63
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额               57,987,161.72                                       57,987,161.72
    2.本期增加金额           10,791,012.24                                       10,791,012.24
  （1）计提或摊销             8,331,913.27                                        8,331,913.27
    （2）其他                 2,459,098.97                                        2,459,098.97
    3.本期减少金额            6,214,281.49                                        6,214,281.49
  （1）处置
  （2）其他转出               6,214,281.49                                        6,214,281.49
    4.期末余额               62,563,892.47                                       62,563,892.47
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值            330,492,205.16                                      330,492,205.16
  2.期初账面价值            195,884,134.87                                      195,884,134.87
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目                            账面价值                 未办妥产权证书原因
宏安大厦办公楼                           852,878.57                      正在办理
                                        139 / 213
                                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
              其他说明
              √适用 □不适用
                    截至 2017 年 12 月 31 日，公司投资性房地产未发生减值情形，故未计提投资性房地产减值
               准备。投资性房地产期末数较期初数增加了 68.72%，主要原因系本期在建工程转投资性房地产所
               致。
               19、 固定资产
               (1). 固定资产情况
               √适用       □不适用
                                                                                              单位：元       币种：人民币
     项目      房屋及建筑物         机器设备         运输工具          井巷工程          电子设备       办公设备及其他         合计
一、账面原值：
1.期初余额    6,015,183,587.07   17,136,880,306.50 147,023,321.48   4,159,436,167.24   216,188,677.41    95,471,248.54   27,770,183,308.24
2.本期增加金
               661,615,806.41    7,840,605,772.74 17,281,099.22                        22,188,746.45     11,046,261.35   8,552,737,686.17
额
（1）购置       10,755,231.52     146,456,363.19    16,500,921.22                      18,711,619.00     6,323,884.77     198,748,019.70
（2）在建工程
               634,864,282.10    7,673,684,244.66                                       432,432.43       1,617,902.52    8,310,598,861.71
转入
（3）企业合并
                      0           18,978,678.40                                         662,864.47       3,016,303.63     22,657,846.50
增加
（4）其他       15,996,292.79      1,486,486.49      780,178.00                         2,381,830.55      88,170.43       20,732,958.26
3.本期减少金
                15,279,006.41     185,569,967.28    12,992,381.03                       3,248,278.01     7,605,149.60     224,694,782.33
额
（1）处置或报
                15,279,006.41     95,944,024.45     11,055,869.34                       1,909,809.32      643,779.36      124,832,488.88
废
（2）其他减少                      89,625,942.83    1,936,511.69                        1,338,468.69     6,961,370.24      99,862,293.45
4.期末余额    6,661,520,387.07   24,791,916,111.96 151,312,039.67   4,159,436,167.24   235,129,145.85    98,912,360.29   36,098,226,212.08
二、累计折旧
1.期初余额    1,437,923,052.87   6,281,143,996.87 92,135,896.50     316,576,659.58     171,169,435.66    72,480,804.61   8,371,429,846.09
2.本期增加金
               238,051,505.66    1,006,500,080.32 10,268,146.71     112,956,780.01     21,493,871.53     11,245,374.44   1,400,515,758.67
额
（1）计提      232,208,868.40     993,280,344.73    9,904,151.46    112,147,349.14     21,033,653.55     10,110,926.17   1,378,685,293.45
（2）企业合并
                5,842,637.26      13,181,681.51                                         460,217.98       1,134,448.27     20,618,985.02
增加
（3）其他                           38,054.08        363,995.25       809,430.87                                           1,211,480.20
3.本期减少金
                5,165,992.82      45,822,445.55     8,440,363.20                        2,537,793.47     2,966,378.01     64,932,973.05
额
（1）处置或报
                4,679,826.79      15,695,399.34     7,991,871.94                        1,843,225.28      594,044.97      30,804,368.32
废
（2）其他减少    486,166.03       30,127,046.21    448,491.26                            694,568.19      2,372,333.04     34,128,604.73
4.期末余额    1,670,808,565.71   7,241,821,631.64 93,963,680.01     429,533,439.59     190,125,513.72    80,759,801.04   9,707,012,631.71
三、减值准备
1.期初余额      31,340,447.89     22,646,033.97      257,936.13     118,844,064.96      448,247.11        316,431.66      173,853,161.72
2.本期增加金
                                    28,489.96                                                                               28,489.96
额
（1）计提
（2）其他增加                       28,489.96                                                                               28,489.96
3.本期减少金
                 198,436.01                          45,672.50                            735.00                            244,843.51
额
（1）处置或报
                 198,436.01                          17,182.54                            735.00                            216,353.55
废
（2）其他减少                                         28,489.96                                                             28,489.96
4.期末余额      31,142,011.88     22,674,523.93      212,263.63     118,844,064.96      447,512.11        316,431.66      173,636,808.17
四、账面价值
1.期末账面价 4,959,569,809.48    17,527,419,956.39 57,136,096.03    3,611,058,662.69   44,556,120.02     17,836,127.59   26,217,576,772.20
                                                                    140 / 213
                                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
值
2.期初账面价
               4,545,920,086.31 10,833,090,275.66 54,629,488.85    3,724,015,442.70    44,570,994.64    22,674,012.27     19,224,900,300.43
值
               (2). 暂时闲置的固定资产情况
               □适用 √不适用
               (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
               √适用       □不适用
                                                                                             单位：元       币种：人民币
                 项 目                账面原值                     累计折旧              减值准备              账面价值
               房屋建筑物       1,614,088,586.67                    414,989,885.96       6,706,963.04       1,192,391,737.67
               井巷工程             2,320,823,258.48                141,477,198.71      19,306,058.40       2,160,040,001.37
               机器设备            12,111,565,439.81              4,326,891,514.62       6,099,215.35       7,778,574,709.84
               运输设备                 12,902,489.27                 6,936,836.90                               5,965,652.37
               电子设备                 18,441,206.39                17,421,870.03                               1,019,336.36
               办公设备                  7,572,965.55                 6,752,067.37                                 820,898.18
                 合 计             16,085,393,946.17              4,914,469,373.59      32,112,236.79     11,138,812,335.79
               (4). 通过经营租赁租出的固定资产
               □适用       √不适用
               (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
               √适用       □不适用
                                                                                             单位：元       币种：人民币
                         项 目                                    账面价值                      未办妥产权证书的原因
               太原昌盛双喜城住宅                                       8,268,915.86                  正在办理
               其他说明：
               √适用    □不适用
                   固定资产期末数较期初数增加了 36.37%，主要原因系本期在建工程完工转资所
               致。
               20、 在建工程
               (1).    在建工程情况
               √适用       □不适用
                                                                                             单位：元       币种：人民币
                                                     期末余额                                          期初余额
                  项   目
                                     账面余额        减值准备         账面价值         账面余额        减值准备         账面价值
           基础工程               154,669,991.00                    154,669,991.00    154,724,875.91               154,724,875.91
           零星工程                 21,000,395.07                    21,000,395.07      5,071,872.12                     5,071,872.12
           金泰源在建工程             128,205.12                        128,205.12       216,213.59                       216,213.59
           华瀛柏沟在建工程           822,559.10                        822,559.10     34,656,758.99                    34,656,758.99
           华瀛集广在建工程          5,460,567.50                     5,460,567.50
                                                                   141 / 213
                                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
双安在建工程           32,330,046.02                    32,330,046.02     32,041,743.60                   32,041,743.60
江苏发电工程           87,089,496.78                    87,089,496.78     76,569,426.64                   76,569,426.64
孙义在建工程                                                               4,188,481.82                    4,188,481.82
森达源在建工程         11,131,658.31                    11,131,658.31
孟子峪在建工程        176,227,483.19                  176,227,483.19      83,037,681.02                   83,037,681.02
陕西亿华海则滩项目    363,129,455.93                  363,129,455.93     356,817,637.66                  356,817,637.66
装备分公司在建工程      4,918,263.50                     4,918,263.50      6,879,406.83                    6,879,406.83
银源兴庆在建工程        7,859,390.90                     7,859,390.90
华瀛荡荡岭在建工程                                                       107,023,837.00                  107,023,837.00
地质勘察工程          121,301,819.73                  121,301,819.73     102,175,362.22                  102,175,362.22
澳大利亚在建工程      111,306,852.78 53,828,658.35      57,478,194.43    100,153,604.88 55,909,258.05     44,244,346.83
华瀛石化在建工程     1,235,460,801.30                1,235,460,801.30    793,971,948.38                  793,971,948.38
码头仓储在建工程      967,644,389.53                  967,644,389.53     505,879,528.01                  505,879,528.01
贵州昌鼎盛在建工程     72,281,431.99                    72,281,431.99     67,228,330.67                   67,228,330.67
湖南桑植在建工程       52,214,532.31                    52,214,532.31     47,332,224.30                   47,332,224.30
张家港华兴在建工程     71,492,144.77                    71,492,144.77     24,181,639.47                   24,181,639.47
江苏吉新在建工程        2,323,342.98                     2,323,342.98      1,748,521.98                    1,748,521.98
沙洲电力二期                                                            4,920,877,851.17                4,920,877,851.17
裕中能源在建工程       11,411,945.91                    11,411,945.91     48,153,516.05                   48,153,516.05
周口隆达在建工程     1,493,884,693.98                1,493,884,693.98    997,261,587.50                  997,261,587.50
南阳电厂              393,088,870.51                  393,088,870.51     143,193,953.99                  143,193,953.99
南山在建工程                                                               1,637,457.01                    1,637,457.01
丹阳华海在建工程        1,660,150.82                     1,660,150.82
      合   计         5,398,838,489.03 53,828,658.35 5,345,009,830.68 8,615,023,460.81 55,909,258.05 8,559,114,202.76
                                                     142 / 213
                                                                                                                                              永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
        (2).   重要在建工程项目本期变动情况
        √适用      □不适用
                                                                                                                                                    单位：元        币种：人民币
                                                                                                                            工程累计                                         本期利
                                       期初                               本期转入        本期其他减           期末         投入占预 工程进    利息资本化     其中：本期利息 息资本
  项目名称          预算数                           本期增加金额                                                                                                                   资金来源
                                       余额                             固定资产金额        少金额             余额         算比例     度        累计金额       资本化金额   化率
                                                                                                                              (%)                                              (%)
陕西亿华海则
               5,110,804,100.00    356,817,637.66     6,311,818.27                                        363,129,455.93      7.11   8.01%                                            自筹资金
滩项目
华瀛石化在建                                                                                                                                                                          募投及自
               1,613,709,217.00    793,971,948.38    611,075,276.37     16,955,808.32     152,630,615.13 1,235,460,801.30    65.04   93.38%   57,307,937.92    49,531,693.81   6.52
工程                                                                                                                                                                                  筹资金
码头仓储在建                                                                                                                                                                          募投及自
               1,091,893,549.00    505,879,528.01    461,764,861.52                                       967,644,389.53     77.03   85.24%   73,023,801.01    56,386,478.79   6.46
工程                                                                                                                                                                                  筹资金
                                                                                                                                                                                      募投及自
沙洲电力二期   7,100,000,000.00    4,920,877,851.17 1,368,076,757.66   6,276,020,843.73   12,933,765.10                      88.00   100%     532,470,781.69 194,267,345.82    5.83
                                                                                                                                                                                      筹资金
周口隆达在建                                                                                                                                                                          募投及自
               4,100,000,000.00    997,261,587.50   2,315,742,116.65   1,814,104,992.67    5,014,017.50 1,493,884,693.98     78.46   92.85%   76,058,244.60    60,581,702.90   4.93
工程                                                                                                                                                                                  筹资金
南阳电厂       5,590,630,000.00    143,193,953.99    249,894,916.52                                       393,088,870.51     28.15   28.15%   18,400,048.58    14,386,775.54   5.44   自筹资金
                                                                                                                                                                                         /
   合   计     24,607,036,866.00   7,718,002,506.71 5,012,865,746.99   8,107,081,644.72 170,578,397.73 4,453,208,211.25       /       /       757,260,813.80 375,153,996.86    /
                                                                                           143 / 213
                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
        (3).    本期计提在建工程减值准备情况：
        □适用   √不适用
    其他说明
        √适用   □不适用
               在建工程期末数较期初数减少了 37.55%，主要原因系本期电厂在建工程完工转资
             所致。
    21、 工程物资
        √适用        □不适用
                                                                             单位：元     币种：人民币
                   项   目                     期末余额                             期初余额
    专用材料                                               46.16                                  4.62
    专用设备                                          343,635.05                            239,316.24
                   合   计                                343,681.21                            239,320.86
    其他说明：
            工程物资期末数较期初数增加了 43.61%，主要原因系期末工程物资库存增加所
    致。
    22、 固定资产清理
        □适用        √不适用
    23、 生产性生物资产
        (1).      采用成本计量模式的生产性生物资产
        □适用        √不适用
        (2).      采用公允价值计量模式的生产性生物资产
        □适用        √不适用
    其他说明
        □适用   √不适用
    24、 油气资产
        □适用        √不适用
    25、 无形资产
        (1). 无形资产情况
        √适用          □不适用
                                                                             单位：元     币种：人民币
                                   专   非专
   项   目        土地使用权       利   利技     矿权          海域使用权        其他            合计
                                   权     术
一、账面原值
                                                   144 / 213
                                                                         永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
1.期初余额         666,662,715.37            44,739,876,537.71   48,189,850.00   13,764,550.12   45,468,493,653.20
2.本期增加金
                    5,130,801.12                                                 2,765,882.78      7,896,683.90
额
(1)购置             5,130,801.12                                                 1,709,933.91      6,840,735.03
(2)内部研发
(3)企业合并增
加
（4）其他                                                                        1,055,948.87      1,055,948.87
  3.本期减少金
                   104,878,023.69                                                4,358,374.00     109,236,397.69
额
(1)处置                                                                          4,358,374.00      4,358,374.00
（2）其他          104,878,023.69                                                                 104,878,023.69
  4.期末余额       566,915,492.80            44,739,876,537.71   48,189,850.00   12,172,058.90   45,367,153,939.41
二、累计摊销
1.期初余额         89,551,968.19              1,912,650,391.49   5,253,146.86    11,486,741.75   2,018,942,248.29
2.本期增加金
                   11,768,685.65               342,945,811.99     963,796.92     1,867,020.41     357,545,314.97
额
（1）计提          11,768,685.65               342,945,811.99     963,796.92     1,867,020.41     357,545,314.97
3.本期减少金
                    9,963,412.27                                                 4,358,374.00     14,321,786.27
额
  (1)处置                                                                        4,358,374.00      4,358,374.00
（2）其他           9,963,412.27                                                                   9,963,412.27
4.期末余额         91,357,241.57              2,255,596,203.48   6,216,943.78    8,995,388.16    2,362,165,776.99
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
                   475,558,251.23            42,484,280,334.23   41,972,906.22   3,176,670.74    43,004,988,162.42
值
  2.期初账面价
                   577,110,747.18            42,827,226,146.22   42,936,703.14   2,277,808.37    43,449,551,404.91
值
          (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
          □适用       √不适用
          其他说明：
          √适用  □不适用
                 截至 2017 年 12 月 31 日，公司无形资产未发生减值情形，故未计提无形资产减值准备。
                                                     145 / 213
                                                                          永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
   26、 开发支出
   □适用         √不适用
   27、 商誉
   (1). 商誉账面原值
   √适用         □不适用
                                                                                单位：元       币种：人民币
                                                    本期增加               本期减少
   被投资单位名称或
                               期初余额         企业合并                                          期末余额
   形成商誉的事项                                                        处置
                                                  形成的
   华熙矿业有限公司           32,433,674.22                                                       32,433,674.22
   灵石银源煤焦开发
                                9,191,032.35                                                       9,191,032.35
   有限公司
   华瀛石油化工有限
                           3,217,388,115.17                                                    3,217,388,115.17
   公司
   华晨电力股份公司        1,321,353,367.42                                                    1,321,353,367.42
   国投南阳发电有限
                              93,630,132.88                                                       93,630,132.88
   公司
         合 计             4,673,996,322.04                                                    4,673,996,322.04
   (2). 商誉减值准备
   □适用         √不适用
   说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
   □适用         √不适用
   其他说明
   √适用   □不适用
            截至 2017 年 12 月 31 日，公司商誉未发生减值情形，故未计提商誉减值准备。
   28、 长期待摊费用
   √适用         □不适用
                                                                                单位：元       币种：人民币
      项 目             期初余额        本期增加金额      本期摊销金额          其他减少金额         期末余额
产能置换补偿金          33,069,582.80                            1,618,989.13                       31,450,593.67
房屋装修费              41,355,613.68      8,694,873.88          1,918,284.66      6,877,637.08     41,254,565.82
财务顾问费               3,628,116.62                                                                3,628,116.62
村庄搬迁费             393,793,178.52                           24,649,789.11                      369,143,389.41
融资租赁手续费          11,789,310.10       452,830.19            178,111.23                        12,064,029.06
原煤工作面安装费        42,491,285.89   223,898,799.76          54,791,768.93                      211,598,316.72
其他                     3,525,583.94     58,150,108.40          5,183,942.59      5,884,003.41     50,607,746.34
       合   计         529,652,671.55   291,196,612.23          88,340,885.65     12,761,640.49    719,746,757.64
   其他说明：
                                                    146 / 213
                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
长期待摊费用期末数较期初数增加了 35.89%，主要原因系本期原煤开采工作面安装费增加所致。
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用        □不适用
                                                                  单位：元     币种：人民币
                                   期末余额                             期初余额
         项    目        可抵扣暂时性     递延所得税          可抵扣暂时性     递延所得税
                             差异            资产                 差异             资产
  资产减值准备           444,289,806.14  111,072,451.56       405,550,019.00  101,386,456.50
  内部交易未实现利润       1,090,568.96      272,642.24         2,209,699.95      552,424.99
  可抵扣亏损
固定资产折旧              53,799,459.45     13,449,864.86       7,955,640.48       1,988,910.12
其他                      96,960,131.52     24,240,032.88      31,140,539.00       7,785,134.75
    合 计            596,139,966.07    149,034,991.54     446,855,898.43     111,712,926.36
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用        □不适用
                                                                  单位：元     币种：人民币
                                   期末余额                            期初余额
         项   目         应纳税暂时性    递延所得税          应纳税暂时性    递延所得税
                             差异           负债                 差异           负债
非同一控制企业合并资
                         389,479,701.68     97,369,925.42     402,483,262.32     100,620,815.58
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
试运行亏损                79,319,892.97     19,829,973.24      11,018,309.24       2,754,577.31
    合 计            468,799,594.65    117,199,898.66     413,501,571.56     103,375,392.89
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用        √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用        √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用  √不适用
其他说明：
√适用  □不适用
    递延所得税资产期末数较期初数增加了 33.41%，主要原因系本期资产减值损失及固定资产折
旧等因素影响所致。
30、 其他非流动资产
√适用        □不适用
                                          147 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                             单位：元     币种：人民币
           项 目                  期末余额                           期初余额
预付的设备款                             49,399,600.00                     954,631,321.33
预付的工程款                            603,590,192.45                      49,748,617.69
预付税金                                    687,031.45                             630.00
预付股权收购款                           11,600,000.00                     863,996,618.73
预付土地款                              560,815,299.24                      10,500,000.00
待认证进项税                                 64,786.36                           3,977.54
土地复垦保证金                            4,642,737.42
待抵扣进项税等                          365,792,421.71                       64,536,590.38
车辆牌照竞价款                                                                  173,700.00
           合 计                      1,596,592,068.63                    1,943,591,455.67
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用    □不适用
                                                             单位：元     币种：人民币
          项 目                   期末余额                           期初余额
质押借款                            1,729,134,000.00                   2,008,707,333.00
抵押借款                                  493,000.00                     228,216,000.00
保证借款                            3,845,753,581.42                   4,019,316,272.40
信用借款                               48,000,000.00
质押加保证借款                      4,080,000,000.00                    1,570,000,000.00
抵押加保证借款                                                            250,000,000.00
抵押质押保证借款                    3,490,000,000.00                    3,992,850,000.00
          合 计                    13,193,380,581.42                   12,069,089,605.40
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用    √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用  √不适用
其他说明
□适用   √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用    √不适用
33、 衍生金融负债
□适用    √不适用
                                   148 / 213
                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
34、 应付票据
√适用     □不适用
                                                                  单位：元     币种：人民币
    种 类                     期末余额                               期初余额
商业承兑汇票                               630,000,000.00
银行承兑汇票                             1,218,971,010.63                        320,530,000.00
    合 计                            1,848,971,010.63                        320,530,000.00
注：
1.本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
2.应付票据资产期末数较期初数增加了 4.77 倍，主要原因系本期开立票据增加所致。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
□适用     □不适用
                                                                  单位：元     币种：人民币
           项   目                    期末余额                           期初余额
应付账款                                2,313,553,047.63                     2,223,774,367.82
           合   计                      2,313,553,047.63                     2,223,774,367.82
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用   √不适用
其他说明
□适用   √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用     □不适用
                                                                  单位：元     币种：人民币
           项   目                     期末余额                            期初余额
预收款项                                     424,756,240.32                      209,873,955.22
           合   计                           424,756,240.32                      209,873,955.22
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用     √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用    √不适用
其他说明
√适用    □不适用
预收款项期末数较期初数增加了 1.02 倍，主要原因系本期预收货款增加所致。
                                         149 / 213
                                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
   37、 应付职工薪酬
   (1). 应付职工薪酬列示：
   √适用    □不适用
                                                                        单位：元      币种：人民币
          项 目                 期初余额         本期增加         本期减少               期末余额
一、短期薪酬                  161,986,555.22 1,115,453,759.14 1,099,579,631.89         177,860,682.47
二、离职后福利-设定提存计划     1,862,342.19 103,993,872.34 102,542,522.89               3,313,691.64
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
          合 计               163,848,897.41 1,219,447,631.48 1,202,122,154.78         181,174,374.11
   (2). 短期薪酬列示：
   √适用    □不适用
                                                                         单位：元      币种:人民币
          项 目                 期初余额           本期增加           本期减少           期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴    131,571,118.80     939,221,143.44     928,711,029.89     142,081,232.35
二、职工福利费                                    56,643,961.81      56,643,961.81
三、社会保险费                  4,217,210.58      60,669,070.73      61,241,492.73       3,644,788.58
其中：医疗保险费                1,790,486.42      49,557,567.02      47,802,016.79       3,546,036.65
      工伤保险费                  295,937.75       8,345,691.48       8,562,100.84          79,528.39
      生育保险费                   46,955.32       2,219,189.85       2,262,002.83           4,142.34
      其他保险                  2,083,831.09         546,622.38       2,615,372.27          15,081.20
四、住房公积金                    281,026.26      34,756,277.05      34,712,120.31         325,183.00
五、工会经费和职工教育经费     25,917,199.58      24,163,306.11      18,271,027.15      31,809,478.54
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
          合 计               161,986,555.22 1,115,453,759.14 1,099,579,631.89         177,860,682.47
   (3). 设定提存计划列示
   √适用    □不适用
                                                                        单位：元      币种：人民币
            项 目              期初余额            本期增加            本期减少          期末余额
   1、基本养老保险             1,716,168.26       88,551,124.51       87,099,437.97      3,167,854.80
   2、失业保险费                 146,173.93        3,194,877.09        3,195,214.18        145,836.84
   3、企业年金缴费                                12,247,870.74       12,247,870.74
            合 计               1,862,342.19     103,993,872.34      102,542,522.89      3,313,691.64
   其他说明：
   □适用  √不适用
   38、 应交税费
   √适用    □不适用
                                                                        单位：元      币种：人民币
             项 目                             期末余额                         期初余额
                                               150 / 213
                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
增值税                                 231,950,750.71                   266,887,767.29
消费税
营业税
企业所得税                             208,323,672.04                   168,547,589.60
个人所得税                               4,703,266.99                     5,636,793.68
城市维护建设税                           5,976,425.29                     9,870,911.72
教育费附加                               8,623,967.86                    13,879,499.96
土地使用税                               3,002,279.27                     2,952,294.88
房产税                                   4,230,132.93                     3,836,422.02
土地增值税                                                                4,209,316.27
资源税                                  48,623,521.54                    76,456,195.81
行政规费                               171,584,187.50                   232,228,535.30
排水费                                     272,787.60                    85,150,031.71
代扣代缴税费                            20,134,755.19
其他                                     3,348,404.77                     1,900,717.71
           合 计                       710,774,151.69                   871,556,075.95
其他说明：
    无
39、 应付利息
√适用    □不适用
                                                         单位：元     币种：人民币
             项 目                 期末余额                       期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息         29,334,445.69                     26,904,529.91
企业债券利息                         265,646,306.14                     323,626,968.86
短期借款应付利息                       16,825,809.13                     15,404,788.17
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
             合 计                     311,806,560.96                   365,936,286.94
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用  √不适用
其他说明：
□适用    √不适用
40、 应付股利
√适用    □不适用
                                                         单位：元     币种：人民币
          项 目                  期末余额                        期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
    优先股\永续债股利-XXX
    优先股\永续债股利-XXX
                                  151 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
应付股利-康伟集团                            2,307,612.00                    72,307,612.00
应付股利-XXX
          合 计                              2,307,612.00                    72,307,612.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
    应付股利期末数较期初数减少了 96.81%，主要原因系本期支付期初应付股利所致。
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用       □不适用
                                                              单位：元     币种：人民币
          项    目                   期末余额                         期初余额
押金                                       25,794,610.84                      61,721,764.02
代扣款                                     21,040,493.85                      25,128,931.51
信用证
往来款                                    232,515,370.92                     363,716,528.54
关联方往来款                                4,503,053.76
保证金                                    527,733,051.93                     191,589,673.71
土地转让款                                 10,000,000.00                      70,000,000.00
股权转让款                                 64,656,560.00
          合    计                        886,243,141.30                     712,156,897.78
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用   √不适用
其他说明
□适用   √不适用
42、 持有待售负债
√适用       □不适用
                                                              单位：元     币种：人民币
          项 目                       期末余额                        期初余额
华昇资产管理有限公司相关负债              1,722,828,586.52
          合 计                           1,722,828,586.52
其他说明：
    持有待售负债期末数较期初数增加，主要原因系本期会计政策变更所致。
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用       □不适用
                                                              单位：元     币种：人民币
          项 目                      期末余额                         期初余额
1 年内到期的长期借款                     2,634,090,000.00                 3,210,620,000.00
                                      152 / 213
                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
1 年内到期的应付债券        12,158,634,732.52                 12,557,868,229.57
1 年内到期的长期应付款       2,868,939,355.10                  1,440,590,345.72
          合 计             17,661,664,087.62                 17,209,078,575.29
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用      √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用    √不适用
其他说明：
□适用     √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用     □不适用
                                                   单位：元    币种：人民币
          项 目            期末余额                        期初余额
质押借款                     6,313,700,000.00                  7,246,700,000.00
抵押借款
保证借款                       388,370,427.42                    402,000,000.00
信用借款
保证加质押借款                 750,870,000.00                    627,890,000.00
抵押加保证借款                                                   420,000,000.00
抵押加质押借款               4,393,000,000.00                  3,727,000,000.00
保证质押抵押借款             4,008,100,000.00                  2,211,000,000.00
          合 计             15,854,040,427.42                 14,634,590,000.00
其他说明，包括利率区间：
□适用     √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用     □不适用
                                                   单位：元    币种：人民币
           项 目           期末余额                        期初余额
公司债                          9,508,465,282.39              10,454,807,260.90
非公开定向债务融资工具          1,522,765,575.84
中期票据                        4,764,573,753.19               2,774,228,708.62
           合 计               15,795,804,611.42              13,229,035,969.52
                           153 / 213
                                                                                                                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
     (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
     √适用           □不适用
                                                                                                                                                               单位：元        币种：人民币
                                   发行       债券
     债券名称           面值                          发行金额           期初余额            本期发行         按面值计提利息      溢折价摊销        本期偿还         重分类调整       期末余额
                                   日期       期限
2012 年公司债券第 1
                         100     2012-12-24   5年    1,600,000,000.00                                             22,251,097.79                      22,251,097.79
期
2012 年公司债券第 2
                         100     2013-01-31   5年     900,000,000.00     900,000,000.00                           40,040,808.60    13,650,972.22                     953,691,780.82
期
2013 年公司债券          100     2013-08-06   5年    3,800,000,000.00   3,590,000,000.00                         303,016,000.08     -3,244,815.18   197,470,000.08 3,692,301,184.82
2016 年公司债券第 1
                         100     2016-03-30   3年     760,000,000.00     756,639,981.18                           57,039,041.09          1,731.84    14,250,000.00    42,789,041.09    756,641,713.02
期
2016 年公司债券第 2
                         100     2016-05-19   3年    1,390,000,000.00   1,385,985,574.08                          99,013,698.63     -1,508,043.45    34,750,000.00    64,263,698.63   1,384,477,530.63
期
2016 年公司债券第 3
                         100     2016-07-07   3年    1,850,000,000.00   1,841,753,002.88                         136,279,109.59      -797,440.32     69,375,000.00    66,904,109.59   1,840,955,562.56
期
2016 年华晨债券          100     2016-12-07   3年    2,000,000,000.00   1,980,428,702.76                         119,999,999.99      3,900,211.26                    119,999,999.99   1,984,328,914.02
2017 年华晨海外债        100     2017-05-18   3年    3,439,300,000.00                      3,439,300,000.00      137,152,301.87   -195,756,867.84                    137,152,301.87   3,243,543,132.16
17 年永泰债（第一期）    100     2017-12-18   2年     300,000,000.00                        300,000,000.00          863,013.70         27,863.96      1,509,433.96       863,013.70    298,518,430.00
2014 年非公开定向债
                         100     2014-04-17   3年     900,000,000.00                                              19,350,000.00                      19,350,000.00
务融资工具（第一期）
2014 年非公开定向债
                         100     2014-07-10   3年     800,000,000.00                                               3,122,222.17                       3,122,222.17
务融资工具（第二期）
2014 年非公开定向债
                         100     2014-09-23   3年    1,428,000,000.00                                             79,254,000.00                      79,254,000.00
务融资工具（第三期）
2014 年非公开定向债
                         100     2014-11-20   3年     300,000,000.00                                              20,000,000.00                      20,000,000.00
务融资工具（第四期）
2014 年非公开定向债
                         100     2014-12-09   3年    2,000,000,000.00                                            149,777,777.85                     149,777,777.85
务融资工具（第五期）
2014 年非公开定向债
                         100     2014-12-25   3年     500,000,000.00                                              34,333,333.39                      34,333,333.39
务融资工具（第六期）
2017 年非公开定向债
                         100     2017-08-18   3年     350,000,000.00                        350,000,000.00        10,041,643.84       189,702.21      1,650,943.40    10,041,643.84    348,538,758.81
务融资工具（第一期）
2017 年非公开定向债
                         100     2017-11-15   3年     180,000,000.00                        180,000,000.00         1,784,712.32        33,715.99       849,056.60      1,784,712.32    179,184,659.39
务融资工具（第二期）
2017 年非公开定向债
                         100     2017-12-22   3年    1,000,000,000.00                      1,000,000,000.00        2,164,383.57        42,157.64      5,000,000.00     2,164,383.57    995,042,157.64
务融资工具（第三期）
2015 年永泰能源中期
                         100     2015-10-22   5年    1,400,000,000.00   1,387,391,109.21                          86,289,543.38        22,777.20     69,696,666.67    16,592,876.71   1,387,413,886.41
票据（第一期）
                                                                                           154 / 213
                                                                                                                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
2015 年永泰能源中期
                      100   2015-11-27       5年    1,400,000,000.00    1,386,837,599.41                       105,443,493.16         21,775.88      95,375,000.00     10,068,493.16     1,386,859,375.29
票据（第二期）
2017 年永泰能源中期
                      100   2017-11-16       3年    1,000,000,000.00                       1,000,000,000.00       9,246,575.34       190,452.35        5,000,000.00      9,246,575.34     995,190,452.35
票据（第一期）
2017 年永泰能源中期
                      100   2017-12-06       3年    1,000,000,000.00                       1,000,000,000.00       5,342,465.75       110,039.14        5,000,000.00      5,342,465.75     995,110,039.14
票据（第二期）
2016 年短期融资债券
                      100   2016-02-26       1年    1,500,000,000.00                                            16,625,000.00                        16,625,000.00
（第一期）
2016 年短期融资债券
                      100   2016-04-08       1年    1,000,000,000.00                                            19,055,555.57                        19,055,555.57
（第二期）
2016 年短期融资债券
                      100   2016-07-08       1年    1,000,000,000.00                                            28,722,222.23                        28,722,222.23
（第三期）
2016 年短期融资债券
                      100   2016-08-01       1年     800,000,000.00                                             25,666,666.66                        25,666,666.66
（第四期）
2016 年短期融资债券
                      100   2016-10-27       1年    1,000,000,000.00                                            37,000,000.00       -169,811.32      36,830,188.68
（第五期）
2016 年短期融资债券
                      100   2016-11-18       1年    1,000,000,000.00                                            43,725,000.00       -169,811.32      43,555,188.68
（第六期）
2017 年短期融资债券
                      100   2017-02-22       1年    1,000,000,000.00                       1,000,000,000.00     47,013,698.63       2,419,229.78       2,830,188.68 1,046,602,739.73
（第一期）
2017 年短期融资债券
                      100   2017-03-21       1年    1,000,000,000.00                       1,000,000,000.00     45,521,917.81       2,209,873.35       2,830,188.68 1,044,901,602.48
（第二期）
2017 年短期融资债券
                      100   2017-05-03       1年    1,000,000,000.00                       1,000,000,000.00     43,095,890.42       2,652,054.79       4,000,000.00 1,041,747,945.21
（第三期）
2017 年短期融资债券
                      100   2017-07-05       1年    1,500,000,000.00                       1,500,000,000.00     51,493,150.69       2,942,465.75       6,000,000.00 1,548,435,616.44
（第四期）
2017 年短期融资债券
                      100   2017-08-25       1年    1,000,000,000.00                       1,000,000,000.00     24,356,164.38        984,750.59        2,830,188.68 1,022,510,726.29
（第五期）
2017 年短期融资债券
                      100   2017-10-23       1年     800,000,000.00                         800,000,000.00      10,253,589.04        453,698.63        2,264,150.94   808,443,136.73
（第六期）
2017 年短期融资债券
                      100   2017-12-15       1年    1,000,000,000.00                       1,000,000,000.00       2,876,712.33       123,287.67        3,000,000.00 1,000,000,000.00
（第七期）
      合   计                            /    /    41,897,300,000.00   13,229,035,969.52 14,569,300,000.00    1,837,210,789.87   -171,670,029.18   1,022,224,070.71 12,645,848,048.08   15,795,804,611.42
                                                                                           155 / 213
                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用     √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用  √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用  √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用    √不适用
其他说明：
□适用    √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用    □不适用
                                                          单位：元    币种：人民币
            项   目                期初余额                       期末余额
应付融资租赁                           5,987,096,433.96               7,066,277,231.52
应付资源价款                             766,743,874.00                 284,937,274.00
            小   计                    6,753,840,307.96               7,351,214,505.52
其他说明：
□适用    √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用    √不适用
49、 专项应付款
□适用    √不适用
50、 预计负债
□适用    √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                   156 / 213
                                                                    永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                          单位：元       币种：人民币
       项目           期初余额       本期增加          本期减少          期末余额             形成原因
政府补助
污水处理建设项目
                      3,000,000.00                                        3,000,000.00            项目补助款
拨款
省发改委专款专项
                        975,000.00                          975,000.00                            项目补助款
资金
发展专项资金            200,000.00                          200,000.00                            项目补助款
华瀛石化财政补贴
                      4,500,000.00                     4,500,000.00                               项目补助款
资金
华瀛石化财政局扶
                      1,000,000.00                     1,000,000.00                               项目补助款
持资金
华瀛石化发展引导
                        350,000.00                          350,000.00                            项目补助款
资金
华瀛石化现代产业
                      1,250,000.00                     1,250,000.00                               项目补助款
100 强专项资金
环保技改财政补助     31,140,539.00                    31,140,539.00                               项目补助款
污染治理工程补贴                     5,000,000.00                         5,000,000.00            项目补助款
       合计          42,415,539.00   5,000,000.00     39,415,539.00       8,000,000.00                      /
  涉及政府补助的项目：
  √适用       □不适用
                                                                          单位：元       币种：人民币
                                 本期新增补 本期计入营业                                         与资产相关/
    负债项目        期初余额                                       其他变动        期末余额
                                   助金额   外收入金额                                           与收益相关
污水处理建设项
                   3,000,000.00                                                   3,000,000.00    与资产相关
目拨款
省发改委专款专
                     975,000.00                                     975,000.00                    与资产相关
项资金
发展专项资金         200,000.00                                     200,000.00                    与资产相关
华瀛石化财政补
                   4,500,000.00                                    4,500,000.00                   与资产相关
贴资金
华瀛石化财政局
                   1,000,000.00                                    1,000,000.00                   与资产相关
扶持资金
华瀛石化发展引
                     350,000.00                                     350,000.00                    与资产相关
导资金
华瀛石化现代产
                   1,250,000.00                                    1,250,000.00                   与资产相关
业 100 强专项资金
环保技改财政补
                  31,140,539.00                                   31,140,539.00                   与资产相关
助
污染治理工程补
                                5,000,000.00                                      5,000,000.00    与资产相关
贴
     合 计         42,415,539.00 5,000,000.00                     39,415,539.00 8,000,000.00                /
  其他说明：
  √适用       □不适用
                                                157 / 213
                                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
  注：递延收益期末数较期初数减少 81.14%，主要原因系本期会计政策变更所致。
  52、 其他非流动负债
  □适用      √不适用
  53、 股本
  √适用      □不适用
                                                                            单位：元     币种：人民币
                                              本次变动增减（+、一）
                  期初余额         发行             公积金                                  期末余额
                                            送股             其他              小计
                                   新股               转股
   股份总数   12,425,795,326.00                                                         12,425,795,326.00
  54、 他权益工具
  (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
  □适用      √不适用
  (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
  □适用  √不适用
  其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
  □适用  √不适用
  其他说明:
  □适用    √不适用
  55、 资本公积
  √适用      □不适用
                                                                            单位：元     币种：人民币
    项 目                  期初余额             本期增加            本期减少           期末余额
  资本溢价（股本溢价）        8,275,971,880.30                                           8,275,971,880.30
  其他资本公积                1,054,274,174.50     71,154,334.09                         1,125,428,508.59
    合 计                9,330,246,054.80      71,154,334.09                         9,401,400,388.89
  56、 库存股
  □适用      √不适用
  57、 其他综合收益
  √适用      □不适用
                                                                            单位：元     币种：人民币
                                                       本期发生金额
                期初                      减：前期计入其                                               期末
项目                      本期所得税                       减：所得     税后归属于    税后归属于
                余额                      他综合收益当                                                 余额
                            前发生额                       税费用         母公司        少数股东
                                            期转入损益
                                                 158 / 213
                                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
一、以后不能重分类
进损益的其他综合收
益
其中：重新计算设定
受益计划净负债和净
资产的变动
   权益法下在被投资
单位不能重分类进损
益的其他综合收益中
享有的份额
二、以后将重分类进
                    -393,406,197.13 178,034,205.16                     178,103,364.29   -69,159.13   -215,302,832.84
损益的其他综合收益
其中：权益法下在被
投资单位以后将重分
                     -18,318,405.28 168,882,621.88                     168,882,621.88                150,564,216.60
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
   可供出售金融资产
                    -368,031,540.23                                                                  -368,031,540.23
公允价值变动损益
   持有至到期投资重
分类为可供出售金融
资产损益
   现金流量套期损益
的有效部分
   外币财务报表折算
                      -7,056,251.62  9,151,583.28                       9,220,742.41    -69,159.13    2,164,490.79
差额
其他综合收益合计    -393,406,197.13 178,034,205.16                     178,103,364.29   -69,159.13   -215,302,832.84
          其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
          注：其他综合收益期末数较期初数增加，主要原因系联营企业其他综合收益变动所致。
          58、 专项储备
          √适用       □不适用
                                                                            单位：元       币种：人民币
              项 目                期初余额          本期增加         本期减少               期末余额
          安全生产费               30,281,079.23     142,610,648.77   162,440,393.32         10,451,334.68
          维简费                   15,817,544.06      89,906,261.03    95,291,806.14         10,431,998.95
          转产发展基金             48,588,969.34                       10,500,000.00         38,088,969.34
          矿山环境恢复治
                                      -726,108.20                        1,637,022.02         -2,363,130.22
          理保证金
              合 计                 93,961,484.43    232,516,909.80   269,869,221.48          56,609,172.75
          其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
          专项储备期末数较期初数减少了 39.75%，主要原因系本期专项储备使用所致。
          59、 盈余公积
          √适用       □不适用
                                                                            单位：元       币种：人民币
              项 目                期初余额           本期增加        本期减少              期末余额
          法定盈余公积           257,444,279.72      80,056,584.33                        337,500,864.05
          任意盈余公积             1,196,229.11                                             1,196,229.11
          储备基金
                                                       159 / 213
                                                              永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
企业发展基金
其他
     合 计        258,640,508.83        80,056,584.33                             338,697,093.16
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
盈余公积期末数较期初数增加了30.95%，主要原因系本期计提盈余公积所致。
60、 未分配利润
√适用    □不适用
                                                                    单位：元      币种：人民币
           项 目                     本期                   提取或分配比例              上期
调整前上期末未分配利润             1,946,031,877.47                               1,822,186,278.55
调整期初未分配利润合计数
（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润               1,946,031,877.47                               1,822,186,278.55
加：本期归属于母公司所有者
                                       602,345,894.97                              669,036,732.22
的净利润
减：提取法定盈余公积                    80,056,584.33                      10%      48,159,320.26
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                     136,683,749.18                              497,031,813.04
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                     2,331,637,438.93                               1,946,031,877.47
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用    □不适用
                                                                    单位：元      币种：人民币
                               本期发生额                                 上期发生额
     项   目
                         收入                 成本                  收入                 成本
 主营业务          22,254,404,327.01    16,099,973,542.59     13,630,803,068.46    9,195,203,559.79
 其他业务             133,838,085.90        13,868,344.08         68,352,833.41       34,763,799.64
     合 计         22,388,242,412.91    16,113,841,886.67     13,699,155,901.87    9,229,967,359.43
    注：营业收入本期数较上期数增加了 63.43%、营业成本本期数较上期数增加了 74.58%，主
要原因系本期贸易业务量同比增加所致。
62、 税金及附加
√适用    □不适用
                                                                    单位：元      币种：人民币
                                          160 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
           项 目                    本期发生额                      上期发生额
消费税
营业税                                                                       21,656,322.02
城市维护建设税                              41,455,690.75                    39,596,676.54
教育费附加                                  58,361,193.23                    51,331,374.21
资源税                                     293,051,952.10                   220,318,492.67
房产税                                      15,109,315.72                    11,994,876.72
土地使用税                                  22,756,410.93                     4,947,443.58
车船使用税
印花税                                      45,994,853.76                    25,964,419.34
           合 计                           476,729,416.49                   375,809,605.08
63、 销售费用
√适用     □不适用
                                                              单位：元     币种：人民币
             项   目                   本期发生额                     上期发生额
人工费用                                       6,946,742.64                   1,767,283.67
资产费用                                       2,171,272.69                     414,303.84
销货费用                                     24,901,201.43                    3,090,131.69
办公费用                                       1,766,267.08                     349,170.37
             合   计                         35,785,483.84                    5,620,889.57
其他说明：
    注：销售费用本期数较上期数增加了 5.37 倍，主要原因系本期销货费用增加所致。
64、 管理费用
√适用     □不适用
                                                              单位：元     币种：人民币
             项   目                   本期发生额                     上期发生额
人工费用                                   465,040,810.06                   300,226,813.61
资产费用                                   170,323,569.97                   146,810,385.28
其他                                         2,340,680.12                     9,009,011.70
办公费用                                   299,515,761.36                   161,300,331.78
            合 计                          937,220,821.51                   617,346,542.37
其他说明：
管理费用本期数较上期数增加了 51.81%，主要原因系本期销货费用同比增加所致。
65、 财务费用
√适用     □不适用
                                                              单位：元     币种：人民币
              项       目                    本期发生额                  上期发生额
利息支出                                       3,092,571,550.39            2,811,739,019.74
减：利息收入                                     -22,997,214.09              -25,021,297.12
  保证金利息收入                                 -68,050,427.10              -86,610,323.50
  汇兑损益                                       -78,695,581.03                1,663,892.65
金融手续费                                        10,216,528.88                3,934,269.73
                                      161 / 213
                                                             永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
其他                                                    680,837,005.79            611,853,394.62
                 合   计                              3,613,881,862.84          3,317,558,956.12
66、 资产减值损失
√适用       □不适用
                                                                   单位：元     币种：人民币
            项 目                      本期发生额                        上期发生额
一、坏账损失                               66,538,617.87                         -36,752,459.31
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
            合 计                          66,538,617.87                          -36,752,459.31
其他说明：
资产减值损失本期数较上期数增加，主要原因系本期计提坏账准备增加所致。
67、 公允价值变动收益
□适用       √不适用
68、 投资收益
√适用       □不适用
                                                                   单位：元     币种：人民币
                项 目                           本期发生额                   上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                        -5,087,125.15                -17,859,748.85
处置长期股权投资产生的投资收益                                                   115,422,856.06
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益                                                 12,886,807.88
可供出售金融资产等取得的投资收益                        3,000,000.00               23,399,896.32
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                                563,818,450.73
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合 计                                  -2,087,125.15              697,668,262.14
其他说明：
                                          162 / 213
                                                         永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
   投资收益本期数较上期数减少，主要原因系上期处置长期股权投资及可供出售金融资产所致。
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用    □不适用
                                                                 单位：元    币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性
    项   目            本期发生额               上期发生额
                                                                           损益的金额
非流动资产处置利得合计           59,006.30             11,528,743.33               59,006.30
其中：固定资产处置利得           59,006.30             11,528,743.33               59,006.30
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                      1,843,458.97            120,611,083.16             1,843,458.97
其他                          5,786,448.47             13,519,268.68             5,786,448.47
          合计                7,688,913.74            145,659,095.17             7,688,913.74
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                 单位：元    币种：人民币
       补助项目            本期发生金额           上期发生金额        与资产相关/与收益相关
退耕还林补助                                              20,826.00
企业发展扶持资金                                      11,780,000.00
省发改委专款                                             175,000.00
游泳馆政府补助                                           500,000.00
省级非遗名录保护专项资金                                 101,000.00
贷款贴息资金                                          64,866,300.00
北京市丰台区政府奖励款           807,000.00                                 与收益相关
淘汰落后产能中央财政奖励
                                                      22,150,000.00
资金
容量补助资金                                           7,500,000.00
市财政局能源管理体系项目
                                 223,684.97                                 与收益相关
补助和清洁生产项目补助
失业保险补助                                           8,706,101.16
安监局标准化达标补助                                      50,000.00
新密市环境保护局 2014 年
重点用能单位能耗在线监测                                180,000.00
系统试点建设费
环保技改财政补助                                       4,581,856.00
环保技改财政补助
环保局锅炉改造补助金             782,774.00                                 与收益相关
金湖县政府产业发展引领资
                                  30,000.00                                 与收益相关
金奖
    合 计                  1,843,458.97          120,611,083.16             /
                                      163 / 213
                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
其他说明：
√适用    □不适用
营业外收入本期数较上期数减少了 94.72%，主要原因系本期会计政策变更所致。
70、 营业外支出
√适用     □不适用
                                                                    单位：元    币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
     项   目                本期发生额                上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置损
                                6,414,640.04              2,194,572.05              6,414,640.04
失合计
其中：固定资产处置
                                6,414,640.04              2,194,572.05              6,414,640.04
损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                        8,597,866.55              7,116,956.18             8,597,866.55
其他                            1,411,370.13              7,477,630.77             1,411,370.13
      合 计                    16,423,876.72             16,789,159.00            16,423,876.72
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用    □不适用
                                                                    单位：元    币种：人民币
            项 目                         本期发生额                       上期发生额
当期所得税费用                                  286,375,579.87                   385,678,154.61
递延所得税费用                                  -23,497,839.85                     -5,276,422.04
            合 计                               262,877,740.02                   380,401,732.57
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用    □不适用
                                                                    单位：元    币种：人民币
                  项   目                                          本期发生额
利润总额                                                                        1,129,993,457.71
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                   629,564,640.78
子公司适用不同税率的影响                                                           -8,155,954.99
调整以前期间所得税的影响                                                            4,775,306.93
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                -591,135,662.56
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
                                                                                  -23,497,839.85
的影响
减免税额                                                                          89,921,418.92
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
                                          164 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                    262,877,740.02
其他说明：
√适用    □不适用
    所得税费用本期数较上期数减少 30.89%，主要原因系本期按税法及相关规定计算的所得税
费用减少所致。
72、 其他综合收益
√适用    □不适用
    详见附注
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用    □不适用
                                                                 单位：元    币种：人民币
             项   目                   本期发生额                      上期发生额
收到补偿款
收到的往来款项                              1,219,985,218.38                 1,951,657,784.86
利息收入等其他                                 20,670,493.75                    62,731,588.58
            合    计                        1,240,655,712.13                 2,014,389,373.44
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用    □不适用
                                                                 单位：元    币种：人民币
            项 目                      本期发生额                      上期发生额
支付的管理费用、销售费用等                   190,521,515.40                  189,667,026.75
支付的往来款等                             1,395,406,794.19                2,251,425,468.58
补偿款                                           580,000.00                    2,401,995.00
            合 计                          1,586,508,309.59                2,443,494,490.33
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用    □不适用
                                                                  单位：元    币种:人民币
            项 目                       本期发生额                     上期发生额
收到购建长期资产政府补助                        5,000,000.00
收回认购诚意金等                                                               50,039,740.54
收购子公司取得的现金净额                                                      112,584,999.25
            合 计                                 5,000,000.00                162,624,739.79
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用    □不适用
                                                                 单位：元    币种：人民币
                                      165 / 213
                                                              永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
            项 目                          本期发生额                        上期发生额
收购子公司相关的费用                             34,197,923.70
村庄拆迁款                                                                            6,032,948.44
支付其他与在建工程相关的款项                          27,861,962.42                     136,000.00
土地租赁款                                                                              389,200.00
            合 计                                     62,059,886.12                   6,558,148.44
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用     □不适用
                                                                      单位：元    币种：人民币
              项 目                        本期发生额                        上期发生额
本期到期的使用受限的其他货币资金               2,440,605,000.00                  2,352,797,082.90
收回融资租赁保证金                                                                   4,010,718.95
定期存单利息等                                     72,554,863.35                    13,157,463.56
外部往来等                                      1,469,403,053.76
              合 计                             3,982,562,917.11                  2,369,965,265.41
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用     □不适用
                                                                      单位：元    币种：人民币
            项 目                          本期发生额                        上期发生额
支付的非公开发行及融资费用等                     89,623,364.11                   120,203,001.58
支付的银行保证金、定期存款、债券
                                                                                  2,290,825,000.00
发行费用等                                      2,449,310,000.00
支付其他与筹资活动有关的外部往
                                                                                       607,814.04
来                                              1,464,900,000.00
            合 计                               4,003,833,364.11                  2,411,635,815.62
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用      □不适用
                                                                      单位：元    币种：人民币
             补充资料                           本期金额                         上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润
                                                      867,115,717.69               765,354,677.23
加：资产减值准备
                                                       66,538,617.87                -36,752,459.31
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性
生物资产折旧                                         1,355,236,118.89             1,243,695,881.41
无形资产摊销
                                                      357,545,314.97               327,217,626.66
长期待摊费用摊销
                                                      120,574,941.61               108,736,971.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产的损失（收益以“－”号填列）                           5,282,547.85              -129,613,202.88
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
                                                         6,355,633.74                -9,334,171.28
                                         166 / 213
                                                              永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）
                                                     3,705,358,129.08            3,338,664,105.04
投资损失（收益以“－”号填列）
                                                         2,087,125.15             -697,668,262.14
递延所得税资产减少（增加以“－”号填
列）                                                   -37,322,345.62                 -670,594.71
递延所得税负债增加（减少以“－”号填
列）                                                   13,824,505.77              -175,740,923.84
存货的减少（增加以“－”号填列）
                                                     -174,461,554.64               -85,489,326.36
经营性应收项目的减少（增加以“－”号
填列）                                               -789,345,208.88             1,063,701,233.58
经营性应付项目的增加（减少以“－”号
填列）                                               -888,965,190.35            -1,642,585,083.89
其他
                                                       -27,365,312.94               -4,871,153.74
经营活动产生的现金流量净额
                                                     4,582,459,040.19            4,064,645,317.43
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资
活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                       5,214,530,899.91            4,753,710,601.28
减：现金的期初余额                                   4,753,710,601.28            4,519,505,459.37
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                              460,820,298.63               234,205,141.91
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
                                                                               金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                   1,426,518,702.00
其中：本期支付的现金                                                             1,426,518,702.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                              41,862,644.34
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额                                                         1,384,656,057.66
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用     √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用     □不适用
                                                                    单位：元     币种：人民币
             项 目                           期末余额                          期初余额
                                         167 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
一、现金                                        5,214,530,899.91                4,753,710,601.28
其中：库存现金                                      2,053,973.89                    1,877,371.80
    可随时用于支付的银行存款                    2,014,909,828.34                2,749,390,396.58
    可随时用于支付的其他货币资金                3,197,567,097.68                2,002,442,832.90
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                    5,214,530,899.91                4,753,710,601.28
其中：母公司或集团内子公司使用受
                                                2,342,591,142.50                2,440,605,000.00
限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用    √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用  √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用    □不适用
                                                                   单位：元     币种：人民币
             项    目                    期末账面价值                         受限原因
货币资金                                       2,342,591,142.50               存单质押、保证金
应收票据                                          40,508,595.00                        票据质押
应收账款                                       1,348,117,057.82             应收款项收费权质押
其他流动资产                                       4,642,737.42                     复垦保证金
存货
固定资产                                     23,828,054,712.11              融资租入、借款抵押
在建工程                                      3,060,612,266.52              融资租入、借款抵押
投资性房地产                                     63,816,211.68                        借款抵押
无形资产                                     12,138,140,551.28                        借款抵押
            合     计                        42,826,483,274.33                                /
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
√适用    □不适用
                                                                                     单位：元
          项      目          期末外币余额              折算汇率            期末折算人民币余额
货币资金
其中：美元                         100,015,429.05                  6.5342        653,520,816.50
      澳元                           1,484,775.50                  5.0928          7,561,664.67
      欧元
                                         168 / 213
                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
      港币
      英镑                       74,675.76            8.7792              655,593.43
      人民币
应收账款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
长期借款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
预付款项
      澳元                       72,398.24            5.0928              368,709.76
      美元
      人民币
其他应收款
      澳元                      217,806.71            5.0928            1,109,246.01
      美元                       19,899.71            6.5342              130,028.69
其他流动资产
      澳元                       17,095.43            5.0928               87,063.61
      美元
应付账款
      澳元                        9,726.93            5.0928               49,537.31
      美元
应付职工薪酬
      澳元                       52,867.88            5.0928              269,245.54
      美元
应交税费
      澳元                       63,426.46            5.0928              323,018.28
      人民币
其他应付款
      澳元                     1,063,132.42           5.0928            5,414,320.79
      美元                     1,110,165.13           6.5342            7,254,040.99
其他非流动资产
       澳元                     134,902.50            5.0928              687,031.45
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、
     记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用     □不适用
              公司名称             经营地址                记账本位币
澳大利亚永泰能源有限责任公司    澳大利亚昆士兰                 澳元
                                   169 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
              公司名称                      经营地址                 记账本位币
永泰国际（亚洲）有限公司                  英属维京群岛                  美元
永泰投资（香港）有限公司                  英属维京群岛                  美元
永泰国际实业有限公司                           香港                     美元
Wintime (Australia) Mining Pty Ltd        澳大利亚昆士兰                澳元
Huaxi (Australia) Mining Pty Ltd          澳大利亚昆士兰                澳元
融达国吉投资（香港）有限公司                   香港                     美元
Longluck Investment (Australia) Pty Ltd   澳大利亚悉尼                  澳元
CUESTA COAL LIMITED                       澳大利亚昆士兰                澳元
Blackwood Coal Pty Ltd                    澳大利亚昆士兰                澳元
Blackwood Resources Pty Ltd               澳大利亚昆士兰                澳元
Blackwood Exploration Pty Ltd             澳大利亚昆士兰                澳元
Scorpion Energy Pty Ltd                   澳大利亚昆士兰                澳元
RDB Coal Pty Ltd                          澳大利亚昆士兰                澳元
Cuesta Coal Exploration Pty Ltd           澳大利亚昆士兰                澳元
Cuesta Coal Management Pty Ltd            澳大利亚昆士兰                澳元
Cuesta Rural Holdings Pty Ltd             澳大利亚昆士兰                澳元
West Bowen Coal Pty Ltd                   澳大利亚昆士兰                澳元
Hannigan & Associates Pty Ltd             澳大利亚昆士兰                澳元
Mcleod-Carey Enterprises Pty Ltd          澳大利亚昆士兰                澳元
Willsun Fertility Hongkong Company
                                               香港                     美元
Limited
Willsun Fertility Overseas Company Ltd
                                            开曼群岛                    美元
(GP-Cayman)
Willsun Fertility M&A Fund LP
                                            开曼群岛                    美元
(Cayman)
Willsun Fertility (BVI) Company
                                          英属维尔京群岛                美元
Limited
Willsun Fertility US Delaware LLC         美国特拉华州                  美元
Lifovum Fertility Management, LLC           美国加州                    美元
78、 套期
√适用        □不适用
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息：
                                             170 / 213
                                                                         永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
       79、 政府补助
       1. 政府补助基本情况
       □适用         √不适用
       2. 政府补助退回情况
       □适用       √不适用
       80、 其他
       □适用       √不适用
       八、合并范围的变更
       1、 非同一控制下企业合并
       √适用       □不适用
       (1).     本期发生的非同一控制下企业合并
       √适用       □不适用
                                                                               单位：万元   币种：人民币
                                                                                         购买日至     购买日至
                                             股权取     股权                    购买日
                    股权取得     股权取得                                                期末被购     期末被购
 被购买方名称                                得比例     取得       购买日       的确定
                      时点         成本                                                  买方的收     买方的净
                                             （%）      方式                      依据
                                                                                           入           利润
Lifovum
Fertility
                     2017-07-01 20,900.00     51.00     购买      2017-07-01    交接日   31,905.19    13,394.16
Management,
LLC*1
西藏凯迪新能源
                     2017-12-01  7,000.00    100.00     购买      2017-12-01    交接日            -     -468.33
开发有限公司*2
          *1 股权取得成本的币种为美元。
       其他说明：
              *1：2017 年 6 月 29 日，公司子公司 Willsun Fertility US Delaware LLC 与 HRC Investment
       Holding LLC 签订成员权益收购协议，协议约定 Willsun Fertility US Delaware LLC 以 20,900 万美
       元的价格收购 HRC Investment Holding LLC 持有的 Lifovum Fertility Management, LLC51%股权。
       2017 年 6 月底，公司子公司完成了相关移交手续，2017 年 7 月 1 日起，公司将 Lifovum Fertility
       Management, LLC 纳入合并报表范围。
              *2：2017 年 11 月 26 日，公司子公司华熙矿业有限公司与成艳芳、孙红签订股权转让协议，
       协议约定华熙矿业有限公司以 7,000 万元的价格收购成艳芳、孙红持有的西藏凯迪新能源开发有
       限公司 100%股权。2017 年 11 月底，公司子公司完成了相关移交手续，2017 年 12 月 1 日起，公
       司将西藏凯迪新能源开发有限公司纳入合并报表范围。
                                                      171 / 213
                                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
(2).        合并成本及商誉
√适用          □不适用
                                                                      单位：元     币种：人民币
                                                     Lifovum Fertility Management, LLC、
合并成本
                                                     西藏凯迪新能源开发有限公司
--现金                                                                             1,426,518,702.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计                                                                       1,426,518,702.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                    50,582,044.94
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价
                                                                                   1,375,936,657.06
值份额的金额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
合并成本即为收购价格。
商誉形成的主要原因：
合并成本与被收购公司可辨认净资产公允价值份额之差确认为商誉。
其他说明：
       无
(3).        被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用          □不适用
                                                                      单位：元     币种：人民币
                             Lifovum Fertility Management, LLC、西藏凯迪新能源开发有限公司
                                  购买日公允价值                         购买日账面价值
资产：                            1,848,124,620.81                       1,848,124,620.81
货币资金                            41,862,644.34                          41,862,644.34
应收款项                            64,793,755.38                          64,793,755.38
长期股权投资                      1,727,622,842.88                       1,727,622,842.88
存货
固定资产                            7,679,761.03                           7,679,761.03
无形资产
长期待摊费用                        5,455,747.36                           5,455,747.36
其他资产                             709,869.82                             709,869.82
负债：                            1,797,542,575.87                       1,797,542,575.87
借款
应付款项                          1,797,542,575.87                       1,797,542,575.87
递延所得税负债
净资产                              50,582,044.94                          50,582,044.94
减：少数股东权益
                                             172 / 213
                                                              永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
取得的净资产                      50,582,044.94                          50,582,044.94
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用  √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公
允价值的相关说明
□适用       √不适用
(6).   其他说明：
□适用       √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用     √不适用
3、 反向购买
□适用         √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用  √不适用
其他说明：
□适用  √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用     □不适用
  （1）2017 年 1 月 4 日，公司子公司华晨电力股份公司设立全资子公司山西永泰华兴电力销售
有限公司，注册资本为 26,000.00 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，华晨电力股份公司已完成出资
2,100.00 万元。
  （2）2017 年 2 月 13 日，公司子公司华昇资产管理有限公司、亚美咨询有限责任公司及 Cayman
Overseas Fertility Investment Limited 共同设立 Willsun Fertility Overseas Company Ltd (GP-Cayman)，
注册资本为 10 万美元，华昇资产管理有限公司（后股权转让给子公司 Willsun Fertility Hongkong
Company Limited）认缴注册资本 5.1 万美元占 51%，亚美咨询有限责任公司认缴注册资本 2.9 万
美元占 29%，Cayman Overseas Fertility Investment Limited 认缴注册资本 2 万美元占 20%。截至 2017
年 12 月 31 日，Willsun Fertility HK Company Ltd 已出资到位。
  （3）2017 年 2 月 24 日，公司子公司 Willsun Fertility HK Company Ltd 及子公司 Willsun Fertility
Overseas Company Ltd (GP-Cayman)共同设立 Willsun Fertility M&A Fund LP (Cayman)，注册资本
                                            173 / 213
                                                               永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
为 1.9801 亿美元，Willsun Fertility HK Company Ltd 认缴注册资本 1.98 亿美元占 99.995%，Willsun
Fertility Overseas Company Ltd (GP-Cayman)认缴注册资本 1 万美元占 0.005%。截至 2017 年 12 月
31 日，Willsun Fertility HK Company Ltd 及子公司 Willsun Fertility Overseas Company Ltd
(GP-Cayman) 已出资到位。
  （4）2017 年 2 月 24 日，公司子公司华瀛石油化工有限公司及新投能源控股（北京）有限公司
共同设立新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司，注册资本为 800 万元，华瀛石油化工有限公
司认缴注册资本 408 万元，新投能源控股（北京）有限公司认缴注册资本 392 万元。截至 2017
年 12 月 31 日，华瀛石油化工有限公司已出资到位。
  （5）2017 年 3 月 16 日，公司子公司华瀛石油化工有限公司及新投能源控股（北京）有限公司
共同设立华瀛新投石油化工（新加坡）有限公司，注册资本为 200 万新加坡元，华瀛石油化工有
限公司认缴注册资本 102 万新加坡元，新投能源控股（北京）有限公司认缴注册资本 98 万新加坡
元。截至 2017 年 12 月 31 日，华瀛石油化工有限公司尚未对其出资。
  （6）2017 年 3 月 24 日，公司子公司华昇资产管理有限公司设立全资子公司 Willsun Fertility
Hongkong Company Limited，注册资本为 10 万美元。截至 2017 年 12 月 31 日，华昇资产管理有
限公司尚未对其出资。
  （7）2017 年 3 月 29 日，公司子公司永泰国际实业有限公司设立全资子公司 Wintime (Australia)
Mining Pty Ltd，注册资本为 1 澳元。截至 2017 年 12 月 31 日，永泰国际实业有限公司尚未对其
出资。
  （8）2017 年 3 月 29 日，公司子公司 Wintime (Australia) Mining Pty Ltd 设立全资子公司 Huaxi
(Australia) Mining Pty Ltd，注册资本为 1 澳元。截至 2017 年 12 月 31 日，Wintime (Australia) Mining
Pty Ltd 尚未对其出资。
  （9）2017 年 4 月 5 日，公司子公司 Willsun Fertility M&A Fund LP (Cayman)及 Overseas
Investment（BVI）Holding Company Limited 共同设立 Willsun Fertility (BVI) Company Limited，
注册资本为 20,560 万美元，Willsun Fertility M&A Fund LP (Cayman)认缴注册资本 17,476 万美元
占 85%，Overseas Investment （BVI） Holding Company Limited 认缴注册资本 3,084 万美元占
15%。截至 2017 年 12 月 31 日，Willsun Fertility M&A Fund LP (Cayman)已出资到位。
  （10）2017 年 4 月 10 日，公司子公司华晨电力股份公司、公司子公司张家港华兴电力有限公
司与江苏海滨投资集团有限公司共同设立丹阳华海电力有限公司，注册资本为 50,000 万元，华晨
电力股份公司认缴注册资本 20,000 万元占 40%，张家港华兴电力有限公司认缴注册资本 10,000
万元占 20%，江苏海滨投资集团有限公司认缴注册资本 20,000 万元占 40%。截至 2017 年 12 月
31 日，华晨电力股份公司已经出资 400 万元，张家港华兴电力有限公司尚未对其出资。
  （11）2017 年 4 月 18 日，公司子公司 Willsun Fertility (BVI) Company Limited 设立全资子公司
Willsun Fertility US Delaware LLC，注册资本为 8,550.50 万美元。截至 2017 年 12 月 31 日，Willsun
Fertility (BVI) Company Limited 已出资到位。
  （12）2017 年 6 月 2 日，公司子公司江苏华晨电力集团有限公司设立全资子公司江苏华晨电力
销售有限公司，注册资本为 26,000.00 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，江苏华晨电力集团有限公
司已全部出资到位。
  （13）2017 年 6 月 9 日，公司子公司华晨电力股份公司设立全资子公司华晨电力国际有限公司，
注册资本为 10,000 美元。截至 2017 年 12 月 31 日，华晨电力股份公司尚未对其出资。
  （14）2017 年 7 月 24 日，公司子公司华元新能源有限公司设立全资子公司华元投资控股集团
有限公司，注册资本为 1 万港币。截至 2017 年 12 月 31 日，华元新能源有限公司尚未对其出资。
  （15）2017 年 9 月 5 日，公司子公司张家港沙洲电力有限公司设立全资子公司张家港沙洲华晨
                                             174 / 213
                                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    环保科技有限公司，注册资本为 100 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，张家港沙洲电力有限公司尚
    未对其出资。
      （16）2017 年 9 月 5 日，公司子公司张家港沙洲电力有限公司设立全资子公司张家港沙洲新能
    源科技有限公司，注册资本为 100 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，张家港沙洲电力有限公司尚未
    对其出资。
      （17）2017 年 9 月 7 日，公司子公司华晨电力股份公司设立全资子公司西藏华晨医疗科技有限
    公司，注册资本为 10,000 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，华晨电力股份公司已出资到位。
    （18）2017 年 9 月 29 日，公司子公司华元新能源有限公司设立全资子公司江苏吉意新能源有限
    公司，注册资本为 1,000 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，华元新能源有限公司尚未对其出资。
       (19)2017 年 12 月 6 日，公司子公司山西康伟集团有限公司注销全资子公司山西太岳国际大酒
    店有限责任公司，并将该子公司所有资产、负债转入到山西康伟集团南山煤业有限公司。
       (20)2017 年 12 月 27 日，公司子公司山西康伟集团有限公司进行注销全资子公司山西康伟集团
    建材有限公司公示，并将该子公司所有资产、负债转入到山西康伟集团南山煤业有限公司。
    6、 其他
    □适用         √不适用
    九、在其他主体中的权益
    1、在子公司中的权益
    (1). 企业集团的构成
    √适用        □不适用
                                                                      持股比例(%)                 取得
     子公司名称         主要经营地    注册地          业务性质
                                                                    直接       间接               方式
灵石银源煤焦开发有限                                                                          非同一控制
                        山西灵石     山西灵石       投资             80%           20%
公司                                                                                          下合并
山西灵石银源安苑煤业                                                                          非同一控制
                        山西灵石     山西灵石       采掘                          100%
有限公司                                                                                      下合并
山西灵石银源新生煤业                                                                          非同一控制
                        山西灵石     山西灵石       采掘                          100%
有限公司                                                                                      下合并
山西灵石银源华强煤业                                                                          非同一控制
                        山西灵石     山西灵石       采掘                          100%
有限公司                                                                                      下合并
山西灵石银源新安发煤                                                                          非同一控制
                        山西灵石     山西灵石       采掘                          100%
业有限公司                                                                                    下合并
山西灵石银源兴庆煤业                                                                          非同一控制
                        山西灵石     山西灵石       采掘                          100%
有限公司                                                                                      下合并
                                                                                              非同一控制
山西康伟集团有限公司    山西沁源     山西沁源       生产             65%           35%
                                                                                              下合并
山西康伟集团森达源煤                                                                          非同一控制
                        山西沁源     山西沁源       采掘                          100%
业有限公司                                                                                    下合并
山西康伟集团孟子峪煤                                                                          非同一控制
                        山西沁源     山西沁源       采掘                          100%
业有限公司                                                                                    下合并
山西康伟集团南山煤业                                                                          非同一控制
                        山西沁源     山西沁源       采掘                          100%
有限公司                                                                                      下合并
山西菩提寺旅游有限公                                                                          非同一控制
                        山西沁源     山西沁源       旅游                          100%
司                                                                                            下合并
                                                175 / 213
                                                                 永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                              非同一控制
华熙矿业有限公司          山西灵石     山西灵石       投资           98%            2%
                                                                                              下合并
山西灵石华瀛荡荡岭煤                                                                          非同一控制
                          山西灵石     山西灵石       采掘                        100%
业有限公司                                                                                    下合并
山西灵石华瀛金泰源煤
                          山西灵石     山西灵石       采掘                         90%        设立
业有限公司
山西灵石华瀛孙义煤业                                                                          非同一控制
                          山西灵石     山西灵石       采掘                        100%
有限公司                                                                                      下合并
                                                                                              非同一控制
山东泰达能源有限公司      山东济宁     山东济宁       投资                        100%
                                                                                              下合并
贵州新晋泰能源有限公                                                                          非同一控制
                          贵州遵义     贵州遵义       投资                        100%
司                                                                                            下合并
西藏凯迪新能源开发有                                  新能源开                                非同一控制
                          西藏拉萨     西藏拉萨                                   100%
限公司                                                发                                      下合并
山西沁雪环保科技有限                                  环保材料                                非同一控制
                          山西太原     山西太原                                   100%
公司                                                  研发销售                                下合并
北京华澳联合投资有限                                                                          非同一控制
                          北京         北京           投资                        100%
公司                                                                                          下合并
融达国吉投资（香港）                                                                          非同一控制
                          香港         香港           投资                        100%
有限公司                                                                                      下合并
Longluck Investment       澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
                                                      投资                        100%
(Australia) Pty Ltd       士兰         昆士兰                                                 下合并
CUESTA COAL               澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
                                                      采掘                        100%
LIMITED                   士兰         昆士兰                                                 下合并
                          澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
Blackwood Coal Pty Ltd                                采掘                        100%
                          士兰         昆士兰                                                 下合并
Blackwood Resources       澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
                                                      采掘                        100%
Pty Ltd                   士兰         昆士兰                                                 下合并
Blackwood Exploration     澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
                                                      采掘                        100%
Pty Ltd                   士兰         昆士兰                                                 下合并
                          澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
Scorpion Energy Pty Ltd                               采掘                        100%
                          士兰         昆士兰                                                 下合并
                          澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
RDB Coal Pty Ltd                                      采掘                        100%
                          士兰         昆士兰                                                 下合并
Cuesta Coal Exploration   澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
                                                      采掘                        100%
Pty Ltd                   士兰         昆士兰                                                 下合并
Cuesta Coal               澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
                                                      采掘                        100%
Management Pty Ltd        士兰         昆士兰                                                 下合并
Cuesta Rural Holdings     澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
                                                      采掘                        100%
Pty Ltd                   士兰         昆士兰                                                 下合并
West Bowen Coal Pty       澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
                                                      采掘                        100%
Ltd                       士兰         昆士兰                                                 下合并
Hannigan & Associates     澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
                                                      采掘                        100%
Pty Ltd                   士兰         昆士兰                                                 下合并
Mcleod-Carey              澳大利亚昆   澳大利亚                                               非同一控制
                                                      采掘                        100%
Enterprises Pty Ltd       士兰         昆士兰                                                 下合并
隰县华鑫煤焦有限责任                                                                          非同一控制
                          山西隰县     山西隰县       采掘                        100%
公司                                                                                          下合并
山西瑞德焦化有限公司      山西洪洞     山西洪洞       采掘                        100%        非同一控制
                                                  176 / 213
                                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                             下合并
永泰国际实业有限公司   香港         香港           投资                          100%        设立
Wintime (Australia)    澳大利亚昆   澳大利亚
                                                   投资                          100%        设立
Mining Pty Ltd         士兰         昆士兰
Huaxi (Australia)      澳大利亚昆   澳大利亚
                                                   投资                          100%        设立
Mining Pty Ltd         士兰         昆士兰
山西灵石华瀛冯家坛煤                                                                         非同一控制
                       山西灵石     山西灵石       采掘                          100%
业有限公司                                                                                   下合并
山西灵石华瀛天星集广                                                                         非同一控制
                       山西灵石     山西灵石       采掘                          100%
煤业有限公司                                                                                 下合并
山西灵石华瀛天星柏沟                                                                         非同一控制
                       山西灵石     山西灵石       采掘                          100%
煤业有限公司                                                                                 下合并
华泰矿业有限公司       山西灵石     山西灵石       矿业管理        100%                      设立
贵州永泰能源页岩气开
                       贵州凤冈     贵州凤冈       投资                         86.50%       设立
发有限公司
贵州瑞信发能源投资有                                                                         非同一控制
                       贵州贵阳     贵州贵阳       投资                          100%
限公司                                                                                       下合并
贵州昌鼎盛页岩气开发                                                                         非同一控制
                       贵州凤岗     贵州凤岗       投资                           90%
有限公司                                                                                     下合并
贵州昊锐源能源有限公   贵州贵安新   贵州贵安                                                 非同一控制
                                                   投资                          100%
司                     区           新区                                                     下合并
湖南桑植页岩气开发有                湖南张家                                                 非同一控制
                       湖南张家界                  投资                           90%
限公司                              界                                                       下合并
吉木萨尔县双安矿业有   新疆吉木萨   新疆吉木                                                 非同一控制
                                                   采掘                          100%
限公司                 尔           萨尔                                                     下合并
                                                   新能源开
                                                                                             非同一控制
西藏华铭实业有限公司   西藏拉萨     西藏拉萨       发、煤炭勘                    100%
                                                                                             下合并
                                                   探
澳大利亚永泰能源有限   澳大利亚昆   澳大利亚
                                                   采掘             75%                      设立
责任公司               士兰         昆士兰
永泰国际（亚洲）有限   英属维京群   英属维京
                                                   投资            100%                      设立
公司                   岛           群岛
永泰投资（香港）有限   英属维京群   英属维京
                                                   投资                          100%        设立
公司                   岛           群岛
                                                                                             非同一控制
华瀛石油化工有限公司   广东惠州     广东惠州       石油化工        100%
                                                                                             下合并
华瀛（惠州大亚湾）石                                                                         非同一控制
                       广东惠州     广东惠州       仓储                           80%
化码头仓储有限公司                                                                           下合并
华瀛新投石油化工（新
                       新加坡       新加坡         石化贸易                       51%        设立
加坡）有限公司
华衍物流有限公司       广东深圳     广东深圳       物流            100%                      设立
青岛永泰华衍物流有限
                       山东青岛     山东青岛       仓储、运输                    100%        设立
公司
华瀛（山东）石油化工                               石油煤炭
                       山东日照     山东日照                                     100%        设立
有限公司                                           贸易
新投华瀛石油化工（深
                       广东深圳     广东深圳       石化贸易                       51%        设立
圳）股份有限公司
                                                   电力能源                                  非同一控制
华晨电力股份公司       北京         北京                            51%           49%
                                                   项目投资                                  下合并
                                               177 / 213
                                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
江苏华晨电力集团有限                江苏张家
                       江苏张家港                  电力销售                      100%        设立
公司                                港
张家港沙洲电力有限公                江苏张家                                                 非同一控制
                       江苏张家港                  发电                           80%
司                                  港                                                       下合并
江苏三吉利沙洲煤炭贸                江苏张家                                                 非同一控制
                       江苏张家港                  煤炭贸易                       56%
易有限公司                          港                                                       下合并
                                                                                             非同一控制
周口隆达发电有限公司   河南周口     河南周口       发电                          100%
                                                                                             下合并
                                                   环保设研
张家港沙洲华晨环保科                江苏张家
                       江苏张家港                  发、废料处                    100%        设立
技有限公司                          港
                                                   理
张家港沙洲新能源科技                江苏张家       新能源技
                       江苏张家港                                                100%        设立
有限公司                            港             术研发
张家港华兴电力有限公                江苏张家                                                 非同一控制
                       江苏张家港                  发电                          100%
司                                  港                                                       下合并
江苏永泰发电有限公司   江苏徐州     江苏徐州       投资                          100%        设立
                                    江苏张家       热力生产
江苏华兴热力有限公司   江苏张家港                                                 80%        设立
                                    港             和供应
张家港华兴电力工程检                江苏张家                                                 非同一控制
                       江苏张家港                  维修工程                      100%
修有限公司                          港                                                       下合并
徐州华兴电力销售有限                               供电、配
                       江苏沛县     江苏沛县                                     100%        设立
公司                                               电、售电
苏州华兴电力销售有限                江苏张家
                       江苏张家港                  供电、售电                     80%        设立
公司                                港
                                                   供电、配
江苏华晨电力销售有限                江苏张家
                       江苏张家港                  电、售电、                    100%        设立
公司                                港
                                                   供热
郑州裕中能源有限责任                                                                         非同一控制
                       河南新密     河南新密       发电                          100%
公司                                                                                         下合并
呼伦贝尔天厦矿业有限   内蒙呼伦贝   内蒙呼伦                                                 非同一控制
                                                   采掘                          100%
公司                   尔           贝尔                                                     下合并
陕西亿华矿业开发有限                                                                         非同一控制
                       陕西靖边     陕西靖边       采掘                           70%
公司                                                                                         下合并
河南华晨电力有限公司   河南郑州     河南郑州       电力销售                      100%        设立
                                    河南内乡                                                 非同一控制
国投南阳发电有限公司   河南内乡县                  发电                           51%
                                    县                                                       下合并
南阳华兴电力销售有限
                       河南南阳     河南南阳       售电、配电                    100%        设立
公司
周口华兴电力销售有限                               供电、配
                       河南周口     河南周口                                     100%        设立
公司                                               电、售电
山西永泰华兴电力销售                               供电、配
                       山西太原     山西太原                                     100%        设立
有限公司                                           电、售电
                                                     项目投
华晨电力国际有限公司   香港         香港                                         100%        设立
                                                   资、贸易
丹阳华海电力有限公司   江苏丹阳     江苏丹阳       发电                           60%        设立
                                                                                             非同一控制
华元新能源有限公司     广东深圳     广东深圳       投资                          100%
                                                                                             下合并
张家港青草巷吉君能源                江苏张家       太阳能发                                  非同一控制
                       江苏张家港                                                 65%
有限公司                            港             电                                        下合并
                                               178 / 213
                                                                   永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
江苏永泰华兴新能源有                   江苏张家       太阳能发                                  非同一控制
                          江苏张家港                                                 100%
限公司                                 港             电                                        下合并
                                                      太阳能发                                  非同一控制
江苏吉新电力有限公司      江苏淮安     江苏淮安                                       60%
                                                      电                                        下合并
河南华兴新能源有限公                                  太阳能发                                  非同一控制
                          河南郑州     河南郑州                                      100%
司                                                    电                                        下合并
汝阳三吉利新能源有限                                  太阳能发                                  非同一控制
                          河南汝阳     河南汝阳                                      100%
公司                                                  电                                        下合并
禹州华兴新能源有限公                                  太阳能发                                  非同一控制
                          河南禹州     河南禹州                                      100%
司                                                    电                                        下合并
                                                      能源项目
华元投资控股集团有限
                          香港         香港           投资、进出                     100%       设立
公司
                                                      口贸易
江苏吉意新能源有限公                                  太阳能发
                          江苏南京     江苏南京                                      100%       设立
司                                                    电
                                                      技术开发、
西藏华晨医疗科技有限
                          西藏拉萨     西藏拉萨       企业管理                       100%       设立
公司
                                                      服务
华昇资产管理有限公司      上海         上海           资产管理                       100%       设立
西藏泰昇创业投资管理
                          西藏拉萨     西藏拉萨       投资管理                        80%       设立
有限公司
西藏兴晟创业投资合伙
                          西藏拉萨     西藏拉萨       投资管理                       99.90%     设立
企业（有限合伙）
西藏子兴创业投资合伙
                          西藏拉萨     西藏拉萨       投资管理                       99.90%     设立
企业（有限合伙）
西藏聚亿创业投资合伙
                          西藏拉萨     西藏拉萨       投资管理                       0.40%      设立
企业（有限合伙）
Willsun Fertility
Hongkong Company          香港         香港           投资管理                       100%       设立
Limited
Willsun Fertility
Overseas Company          开曼群岛     开曼群岛       投资管理                        51%       设立
Limited (GP-Cayman)
Willsun Fertility M&A
                          开曼群岛     开曼群岛       投资管理                    99.99755%     设立
Fund LP (Cayman)
Willsun Fertility (BVI)   英属维尔京   英属维尔
                                                      投资管理                        85%       设立
Company Limited           群岛         京群岛
Willsun Fertility US      美国特拉华   美国特拉
                                                      投资管理                        85%       设立
Delaware LLC              州           华州
Lifovum Fertility                                                                               非同一控制
                          美国加州     美国加州       投资管理                       43.35%
Management, LLC                                                                                 下合并
     (2). 重要的非全资子公司
     √适用 □不适用
                                                                           单位:元      币种:人民币
                           少数股东      本期归属于少数股        本期向少数股东宣     期末少数股东权益余
     子公司名称
                           持股比例          东的损益              告分派的股利               额
张家港沙洲电力有
                             20%              64,327,415.15          46,048,000.00            643,779,873.40
限公司
                                                  179 / 213
                                               永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用  √不适用
其他说明：
□适用  √不适用
                                 180 / 213
                                                                                                                                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
              (3). 重要非全资子公司的主要财务信息
              √适用        □不适用
                                                                                                                                                                                         单位:元       币种:人民币
                                                               期末余额                                                                                                       期初余额
 子公司名称
                   流动资产         非流动资产         资产合计         流动负债       非流动负债         负债合计          流动资产          非流动资产           资产合计          流动负债         非流动负债         负债合计
张家港沙洲电
                3,429,895,387.56 12,827,596,811.16 16,257,492,198.72 4,644,424,342.71 7,103,704,417.75 11,748,128,760.46 4,143,368,283.87   9,994,989,230.43    14,138,357,514.30 4,227,308,778.47 5,717,267,748.79   9,944,576,527.26
力有限公司
                                                               本期发生额                                                                                              上期发生额
 子公司名称                                                                                           经营活动                                                                    综合收益总            经营活动现金流
                           营业收入                  净利润               综合收益总额                                          营业收入                       净利润
                                                                                                      现金流量                                                                        额                      量
张家港沙洲
电力有限公              3,384,172,642.92          361,630,451.22           361,630,451.22           1,035,527,534.89          2,419,342,547.97           468,859,546.16           468,859,546.16            928,341,546.66
司
                                                                                                             181 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用     √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用      √不适用
其他说明：
□适用  √不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
√适用    □不适用
     2017 年 12 月 1 日，公司全资子公司华熙矿业有限公司将西藏凯迪新能源开发有限公司纳入
合并范围，西藏凯迪新能源开发有限公司间接持有山西康伟集团有限公司 35%股权。因此从 2017
年 12 月 1 日开始，公司对山西康伟集团有限公司持股比例变更为 100%。
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
√适用    □不适用
                                                               单位:元      币种:人民币
                                                           康伟集团公司
购买成本/处置对价
--现金                                                                       70,000,000.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计                                                        70,000,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资
产份额                                                                       76,590,614.24
差额                                                                         -6,590,614.24
其中：调整资本公积                                                            6,590,614.24
       调整盈余公积
       调整未分配利润
其他说明
□适用   √不适用
3、公司的交易
√适用     □不适用
4、在合营企业或联营企业中的权益在合营企业或联营企业中的权益
√适用     □不适用
                                        182 / 213
                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
(1).   重要的合营企业或联营企业
□适用   √不适用
(2).   重要合营企业的主要财务信息
□适用   √不适用
(3).   重要联营企业的主要财务信息
□适用   √不适用
(4).   不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用     □不适用
                                                           单位：元     币种：人民币
                             期末余额/ 本期发生额           期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
北京华清卓克节能科技有限
                                          19,024,408.46                    19,673,607.05
公司
郑州裕中煤业有限公司                    506,885,891.56                    533,349,236.55
珠海东方金桥一期股权投资
                                        286,534,986.51                    287,598,145.88
合伙企业（有限合伙）
上海润良泰物联网科技合伙
                                      2,163,964,797.16                  2,031,229,625.83
企业（有限合伙）
山西高新普惠旅游文化发展
                                          44,112,626.45                    48,135,388.63
有限公司
晋城银行股份有限公司                    226,247,340.21                    205,194,644.30
三峡金石（深圳）股权投资基
                                        262,871,555.04                    293,290,402.42
金合伙企业（有限合伙）
成都西囡妇科医院有限公司                                                  584,100,546.29
徐州垞城电力有限责任公司                396,718,111.80
华能延安发电有限公司                     42,900,000.00
投资账面价值合计                      3,949,259,717.19                  4,002,571,596.95
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                 -5,087,125.15                    -17,859,748.85
--其他综合收益                          168,882,621.88                    -18,137,075.73
--综合收益总额                          163,795,496.73                    -35,996,824.58
                                    183 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
(5).     合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用      √不适用
(6).     合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用      √不适用
(7).     与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用      √不适用
(8).     与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用      √不适用
5、重要的共同经营
□适用       √不适用
6、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用  √不适用
7、其他
□适用        √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用       □不适用
       本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动风险。公司经营管理层
全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过
职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本
公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
       本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低
风险的风险管理政策。
       1、 信用风险
       信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面
临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括
外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了
赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
       本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应
收款和应收票据等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，应收票据主要
                                         184 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
为银行承兑汇票，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何
重大损失。销售通过预收和赊销两种方式组合进行结算，赊销客户执行严格的信用批准制度，设
立专职部门定期审核每个贸易客户信用状况，合理控制每个贸易客户的信用额度及账期；及时追
讨过期欠款；本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的
款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司不存在重大的信用风险。
    2、 市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
    （1）利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款、应付债券以及其他长期债务等。公司通过建立良
好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，
固定长期利率，满足公司各类融资需求。尽管该些方法不能使本公司完全避免支付的利率超出现
行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该些
方法有效的降低了公司整体利率风险水平。
    （2）外汇风险
    外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约
或货币互换合约以达到规避外汇风险的目的。
    本公司外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示详见本“附注七、77、外币货币
性项目”。
    （3）其他市场风险
    公司产品主要为原煤、电力，存在价格波动风险。
    公司采取多种方式，开拓营销渠道，进一步加强成本控制，确保安全生产，进一步提高综合
效益。
    3、 流动风险
    流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集
中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动
预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
    本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
             项目                                    期末余额
                                         185 / 213
                                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                               1 年以内               1-5 年              5 年以上             合计
短期借款                   13,193,380,581.42                                              13,193,380,581.42
应付票据                    1,848,971,010.63                                               1,848,971,010.63
一年内到期的非流动负债     17,661,664,087.62                                              17,661,664,087.62
其他应付款                   886,243,141.30                                                 886,243,141.30
长期借款                                          8,392,960,427.42     7,461,080,000.00   15,854,040,427.42
应付利息                     311,806,560.96                                                 311,806,560.96
应付债券                                         15,795,804,611.42                        15,795,804,611.42
长期应付款                                        6,821,120,322.13      530,094,183.39     7,351,214,505.52
           合   计         33,902,065,381.93     31,009,885,360.97     7,991,174,183.39   72,903,124,926.29
    （续表）
                                                                期初余额
           项   目
                               1 年以内               1-5 年              5 年以上             合计
短期借款                   12,069,089,605.40                                              12,069,089,605.40
应付票据                     320,530,000.00                                                 320,530,000.00
一年内到期的非流动负债     17,209,078,575.29                                              17,209,078,575.29
其他应付款                   712,156,897.78                                                 712,156,897.78
长期借款                                          7,629,090,000.00     7,005,500,000.00   14,634,590,000.00
应付利息                     365,936,286.94                                                 365,936,286.94
应付债券                                         13,229,035,969.52                        13,229,035,969.52
长期应付款                    81,819,974.00       5,872,492,965.22      799,527,368.74     6,753,840,307.96
           合   计         30,758,611,339.41     26,730,618,934.74     7,805,027,368.74   65,294,257,642.89
十一、公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用          √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用          √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
   定量信息
□适用          √不适用
                                               186 / 213
                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
   定量信息
□适用     √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观
   察参数敏感性分析
□适用     √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转
   换时点的政策
□适用     √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用     √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用     √不适用
9、 其他
□适用     √不适用
十二、关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用     □不适用
                                                        单位：亿元      币种：人民币
                                                    母公司对本企业     母公司对本企业
   母公司名称      注册地    业务性质    注册资本
                                                    的持股比例(%)      的表决权比例(%)
永泰集团有限公司      北京   项目投资      62.65        32.41                32.41
本企业最终控制方是王广西
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1。
□适用    √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、4。
□适用  √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营
或联营企业情况如下
□适用  √不适用
                                        187 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
其他说明
□适用   √不适用
4、 其他关联方情况
√适用    □不适用
          其他关联方名称                           其他关联方与本企业关系
江苏国信工程咨询监理有限公司         同受最终控制方控制的公司
永泰科技投资有限公司*                其他
竣丰投资有限公司                     同受最终控制方控制的公司
其他说明
*控股股东的股东。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用   □不适用
                                                               单位：元    币种：人民币
    关联方             关联交易内容           本期发生额              上期发生额
江苏国信工程咨询监理有
                       工程监理                                                 810,000.00
限公司
竣丰投资有限公司       财务顾问服务                   4,162,048.00
出售商品/提供劳务情况表
□适用   √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用   √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用   √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用   √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用    √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 □不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用  √不适用
                                      188 / 213
                                                                          永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
       本公司作为承租方：
       √适用  □不适用
                                                                             单位：万元       币种：人民币
           出租方名称         租赁资产种类         本期确认的租赁费                  上期确认的租赁费
       永泰集团有限公司         房屋租赁                          6,630,757.80                   6,630,757.80
       关联租赁情况说明
       □适用  √不适用
       (4). 关联担保情况
       本公司作为担保方
       √适用  □不适用
                                                                             单位：万元       币种：人民币
                                                                                               担保是否已经履
              被担保方                 担保金额           担保起始日             担保到期日
                                                                                                   行完毕
张家港华兴电力有限公司*1               50,000.00           2017/5/31              2018/5/30          否
张家港沙洲电力有限公司*2               82,000.00           2017/8/11              2032/8/10          否
张家港沙洲电力有限公司*3               45,000.00           2017/5/23              2022/5/23          否
张家港沙洲电力有限公司*4               18,000.00           2017/11/13            2023/11/13          否
华晨电力股份公司*5                     21,950.00           2016/5/26              2018/5/26          否
郑州裕中能源有限责任公司               9,900.00            2016/7/21              2018/7/21          否
郑州裕中能源有限责任公司*6             50,000.00           2017/11/20            2020/11/20          否
郑州裕中能源有限责任公司*7             8,338.00            2016/3/28              2019/3/21          否
郑州裕中能源有限责任公司*8             16,000.00           2016/11/22            2021/11/21          否
郑州裕中能源有限责任公司*9             8,500.00                2017/1/5           2022/1/5           否
郑州裕中能源有限责任公司*10            28,000.00               2017/1/3           2022/1/10          否
郑州裕中能源有限责任公司*11            28,000.00               2017/1/6           2022/1/10          否
郑州裕中能源有限责任公司               20,000.00           2017/11/20            2020/11/19          否
郑州裕中能源有限责任公司               20,000.00           2017/11/20            2020/11/19          否
郑州裕中能源有限责任公司               10,000.00           2017/11/20            2020/11/19          否
郑州裕中能源有限责任公司*12            12,000.00           2017/12/15             2018/6/15          否
华熙矿业有限公司*13                    42,000.00           2017/12/25            2018/12/25          否
华熙矿业有限公司*14                    10,000.00           2017/11/15            2018/11/15          否
华熙矿业有限公司*15                    10,000.00           2017/11/20            2018/11/20          否
华熙矿业有限公司*16                    35,000.00               2017/9/7           2018/9/3           否
华熙矿业有限公司*17                    50,000.00           2017/2/28              2018/2/22          否
华熙矿业有限公司*18                    27,990.00           2017/4/20              2020/2/29          否
                                                   189 / 213
                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
华熙矿业有限公司*18                 24,000.00           2017/4/24              2020/2/29          否
华熙矿业有限公司*19                 49,600.00           2015/11/9              2018/11/4          否
华熙矿业有限公司*20                 10,000.00           2017/11/23            2018/11/23          否
华熙矿业有限公司*21                 10,000.00               2017/5/9           2018/4/29          否
华熙矿业有限公司*22                 10,000.00           2017/5/10              2018/4/29          否
华熙矿业有限公司*23                 24,000.00               2017/7/4           2018/1/4           否
华熙矿业有限公司*24                 10,000.00               2017/7/5           2018/1/5           否
华熙矿业有限公司*25                 12,500.00           2017/12/26             2018/6/26          否
华熙矿业有限公司*26                 12,500.00           2017/12/26            2018/12/26          否
山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司    4,360.20            2016/4/12              2019/3/14          否
山西灵石银源安苑煤业有限公司*27     16,712.50           2015/5/22              2020/6/15          否
山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司*27   13,475.00           2015/5/22              2020/6/15          否
山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司*27   34,125.00           2015/5/22              2020/6/15          否
山西灵石华瀛孙义煤业有限公司*27     25,375.00           2015/5/22              2020/6/15          否
山西灵石银源新生煤业有限公司*27     41,562.50           2015/5/22              2020/6/15          否
山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司*28   20,987.50           2016/1/15              2021/1/15          否
山西灵石华瀛孙义煤业有限公司*28     47,450.00           2016/1/15              2021/1/15          否
山西灵石银源新生煤业有限公司*28     22,812.50           2016/1/15              2021/1/15          否
山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司*29   14,402.29           2015/10/13            2018/10/22          否
山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司      1,909.58                2015/8/3           2018/7/24          否
山西灵石银源兴庆煤业有限公司        4,800.00            2016/10/28            2019/10/28          否
山西灵石银源兴庆煤业有限公司*30     10,237.36           2016/12/29            2019/12/29          否
山西灵石银源兴庆煤业有限公司*31     23,400.00           2016/6/14              2019/6/10          否
山西灵石银源华强煤业有限公司*32     10,237.36           2016/12/29            2019/12/29          否
山西灵石银源新安发煤业有限公司      1,566.95            2016/6/28              2019/6/28          否
灵石银源煤焦开发有限公司*33         10,000.00           2017/11/29             2018/1/17          否
灵石银源煤焦开发有限公司*34         20,000.00           2017/11/30             2018/1/18          否
灵石银源煤焦开发有限公司*35         8,000.00            2017/12/28            2018/11/29          否
灵石银源煤焦开发有限公司*36         35,000.00           2017/9/14              2018/9/13          否
灵石银源煤焦开发有限公司*37         20,000.00           2017/12/18            2018/12/18          否
华瀛石油化工有限公司*38             10,000.00           2016/8/30              2022/8/30          否
华瀛石油化工有限公司*38             50,000.00           2016/10/21             2022/8/30          否
华瀛石油化工有限公司*38             20,000.00           2017/5/26              2022/8/30          否
华瀛石油化工有限公司*38             10,000.00           2017/9/20              2022/8/30          否
                                                190 / 213
                                                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司
                                           20,000.00             2015/11/6              2023/11/6          否
*39
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司
                                           24,000.00             2016/11/29             2023/11/6          否
*39
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司
                                           10,000.00             2017/1/12              2023/11/6          否
*39
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司     26,000.00             2017/3/28              2023/11/6          否
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司     20,000.00             2017/6/28              2023/11/6          否
华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司
                                           10,000.00             2017/9/20              2023/11/6          否
*39
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*40    1,040.00                  2017/9/1           2018/3/1           否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*41     616.00               2017/9/14              2018/3/14          否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*42     640.00               2017/9/21              2018/3/21          否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*43    2,400.00              2017/10/31             2018/4/30          否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*44    4,800.00              2017/12/6              2018/1/6           否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*45    8,000.00              2017/8/31              2018/8/31          否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*46    4,000.00              2017/10/24            2018/10/24          否
新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*47    16,800.00             2017/11/7              2018/11/7          否
华衍物流有限公司                           8,000.00              2017/10/17            2020/10/16          否
山西康伟集团有限公司*48                    48,000.00             2016/11/24             2019/5/17          否
山西康伟集团森达源煤业有限公司*49          17,300.00                 2013/8/6           2021/8/5           否
                   合 计                  1,463,287.74
            *1：该项借款由公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其项目建成后享有的售电、售热
       产生的收入收费权及其项下全部收益提供质押担保；张家港华兴电力有限公司项目以其建成后的
       全部资产，包括土地、厂房、电厂设备等提供抵押担保而共同取得。
            *2：该项借款由公司和自然人王广西提供担保；周口隆达发电有限公司以其依法可以出质的
       2*600MW 级超超临界燃煤机组扩建项目建成后出质人享有的电费收益权及全部收益和权益提供
       质押担保；周口隆达发电有限公司以其依法拥有的可以抵押的 2*600MW 级超超临界燃煤机组扩
       建项目形成的资产，包括机器设备、土地使用权及厂房资产提供抵押担保而共同取得。
            *3：该项借款是由公司和华晨电力股份公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其二期工
       程 100 万千瓦超超临界燃煤机组 3#、4#汽轮机、3#发电机提供抵押担保而共同取得。
            *4：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。
            *5：该项借款由公司提供担保；华晨电力股份公司以其海淀区首体南路 22 号楼二层、三层以
       及海淀区首体南路 20 号 4、5 号楼 3 层 301 房产提供抵押担保而共同取得。
            *6：该项借款由公司、华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司共同担保取得。
            *7：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。
                                                         191 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    *8：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。
    *9：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。
    *10：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。
    *11：该项借款是由公司和华晨电力股份公司共同担保取得。
    *12：该项借款是由公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其 8,000 万元保证金提供质
押担保而共同取得。
    *13：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙
矿业有限公司 33.33%的股权、永泰集团有限公司以其持有的公司 72,572.5 万股股票、华熙矿业有
限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 100%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的
山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 51%的股权提供质押；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其
采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押而共同取得。
    *14：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西共
同担保取得。
    *15：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西共
同担保取得。
    *16：该项借款是由公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发
有限公司 35%的股权提供质押；陕西亿华矿业开发有限公司以其海则滩探矿权提供抵押而共同取
得。
    *17：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以
其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司 10%的股权质押而共同取得。
    *18：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙矿业有限公司 64.6%
的股权、山西康伟集团有限公司以其持有的山西沁源康伟森达源煤业有限公司 51%的股权、华元
新能源有限公司以其持有的华熙矿业有限公司 2%的股权提供质押；山西沁源康伟森达源煤业有
限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
    *19：该项借款是由公司和永泰集团有限公司提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其持有
山西灵石银源安苑煤业有限公司 100%的股权（15,000 万股）质押；山西灵石银源安苑煤业有限
公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
    *20：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西提
供担保；华熙矿业有限公司以其 1 亿元保证金提供质押担保而共同取得。
    *21：该项借款是由公司提供担保；华熙矿业有限公司以其 1 亿元保证金提供质押担保而共同
取得。
    *22：该项借款是由公司提供担保；华熙矿业有限公司以其 1 亿元保证金提供质押担保而共同
取得。
                                         192 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    *23：该项借款是由公司、华晨电力股份公司、自然人王广西和自然人郭天舒提供担保；公司
以其持有的华熙矿业有限公司 33.33%股权、华熙矿业有限公司以其持有的孙义煤业有限公司 100%
股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 51%股权、华熙矿业有
限公司以其 2.4 亿元保证金提供质押担保；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵
石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
    *24：该项借款是由公司、华晨电力股份公司、自然人王广西和自然人郭天舒提供担保；公司
以其持有的华熙矿业有限公司 33.33%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业
有限公司 100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 51%股
权、华熙矿业有限公司以其 1 亿元保证金提供质押担保；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采
矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
    *25：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙
矿业有限公司 33.33%股权、永泰集团有限公司以其持有的公司 72,572.5 万股、华熙矿业有限公司
以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石
华瀛天星柏沟煤业有限公司 51%股权、华熙矿业有限公司以其 1.25 亿元保证金提供质押担保；山
西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供
抵押担保而共同取得。
    *26：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华熙
矿业有限公司 33.33%股权、永泰集团有限公司以其持有的公司 72,572.5 万股、华熙矿业有限公司
以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石
华瀛天星柏沟煤业有限公司 51%股权、华熙矿业有限公司以其 1.25 亿元保证金提供质押担保；山
西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权提供
抵押担保而共同取得。
    *27：该项借款由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华晨电
力股份公司 63.125%的股权（60,600 万股）提供质押担保而共同取得。
    *28：该项借款由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华瀛石油化工有限公司
以其持有的华晨电力股份公司 35,400 万股股权提供质押担保而共同取得。
    *29：该项借款由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；山西灵石华瀛金泰源煤
业有限公司以其价值 4.46 亿的机器设备提供抵押担保而共同取得。
    *30：该项借款由公司和永泰集团有限公司提供担保。
    *31：该项借款由公司和永泰集团有限公司提供担保。
    *32：该项借款由公司和永泰集团有限公司提供担保。
    *33：该项借款由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；永泰集团有限公司以其
持有的公司 32,987.5 万股、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 100%
                                        193 / 213
                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其 1 亿元保证金提供质押担保；山西灵石华瀛荡荡岭煤业有
限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
    *34：该项借款由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；永泰集团有限公司以其
持有的公司 32,987.5 万股、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 100%
股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其 2 亿元保证金提供质押担保；山西灵石华瀛荡荡岭煤业有
限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
    *35：该项借款由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西提供担保；永泰集团有限公司以其
持有的公司 32,987.5 万股、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 100%
股权提供质押担保；山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
    *36：该项借款是由公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发
有限公司 35%股权提供质押担保；陕西亿华矿业开发有限公司以其海则滩探矿权提供抵押担保而
共同取得。
    *37：该项借款是由公司提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其应收华熙矿业有限公司 2
亿元煤款提供质押担保而共同取得。
    *38：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华瀛
石油化工有限公司 45%的股权、华瀛石油化工有限公司以其持有的华瀛（惠州大亚湾）石化码头
仓储有限公司 36%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司
22.95%的股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 45%的股权、华熙
矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司 45%的股权、公司以其持有的华熙矿
业有限公司 14.9985%股权提供质押担保；华瀛石油化工有限公司以其海域使用权（10.3 公顷、
36.1122 公顷、21.0652 公顷）、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛
冯家坛煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
    *39：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华瀛
石油化工有限公司 55%股权、公司以其持有的华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 44%股
权、公司以其持有的华熙矿业有限公司 18.3315%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华
瀛天星柏沟煤业有限公司 28.05%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限
公司 55%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 55%股权、华熙
矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司 55%股权提供质押担保；华瀛石油化
工有限公司以其海域使用权（51.5675 公顷）、山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西
灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
    *40：该项借款是由永泰能源股份有限公司提供担保；华瀛石油化工有限公司持有的华晨电力
股份公司 5%股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 260 万元保证金提供质押担保
而共同取得的。
                                        194 / 213
                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
         *41：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司 5%
    股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 154 万元保证金提供质押担保而共同取得的。
         *42：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司 5%
    股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 160 万元保证金提供质押担保而共同取得的。
         *43：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司 5%
    股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 600 万元保证金提供质押担保而共同取得的。
         *44：该项借款是由公司提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司 5%
    股权、新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 1,200 万元保证金提供质押担保而共同取得
    的。
         *45：该项借款是由公司提供担保；新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 2,000 万元
    保证金担保质押担保而共同取得的。
         *46：该项借款是由公司提供担保；新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 1,000 万元
    保证金提供质押担保而共同取得的。
         *47：该项借款是由公司提供担保；新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司以其 4,200 万元
    保证金提供质押担保而共同取得的。
         *48：该项借款由公司、自然人王广西提供担保；公司以其持有的山西康伟集团有限公司 65%
    股权质押、山西康伟集团有限公司以其持有的山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 100%股权质押
    提供质押担保；山西康伟集团孟子峪煤业有限公司以其煤炭采矿权抵押担保而共同取得。
        *49：该项借款是由公司和华晨电力股份公司提供担保取得。
    本公司作为被担保方
    √适用  □不适用
                                                               单位：万元      币种：人民币
           担保方          担保金额     担保起始日       担保到期日       担保是否已经履行完毕
永泰集团有限公司、华熙矿
                           18,000.00    2017/12/12        2018/12/11               否
业有限公司、王广西*1
永泰集团有限公司、华熙矿
                           18,000.00    2017/12/13        2018/12/12               否
业有限公司、王广西*1
永泰集团有限公司、华熙矿
                           9,000.00     2017/12/13        2018/12/12               否
业有限公司、王广西*1
永泰集团有限公司、王广西
                           25,000.00     2017/7/3         2018/6/22                否
*2
永泰集团有限公司           20,000.00     2017/2/20         2018/2/9                否
永泰集团有限公司、华晨电
                           15,000.00    2017/11/23        2018/11/23               否
力股份公司、王广西*3
永泰集团有限公司、华晨电
                           5,000.00     2017/11/28        2018/11/28               否
力股份公司、王广西*3
永泰集团有限公司、王广西
                           29,000.00     2017/4/6          2018/4/5                否
*4
永泰集团有限公司、王广西
                           20,000.00     2017/4/25        2018/4/24                否
*4
                                             195 / 213
                                                           永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
永泰集团有限公司、王广西
                           60,000.00    2017/3/31         2018/4/2                否
*5
永泰集团有限公司、王广西
                           30,000.00    2017/4/11        2018/4/11                否
*5
永泰集团有限公司、王广西    4,000.00     2017/8/8         2018/8/7                否
永泰集团有限公司、王广西    3,000.00     2017/8/8         2018/8/7                否
永泰集团有限公司、王广西    3,000.00     2017/8/8         2018/8/7                否
永泰集团有限公司           15,000.00    2017/8/17        2018/8/17                否
永泰集团有限公司           30,100.00    2017/10/25       2018/10/25               否
永泰集团有限公司           29,900.00    2017/10/27       2018/10/27               否
永泰集团有限公司、王广西   20,000.00    2017/12/20       2018/6/20                否
华熙矿业有限公司、王广西
                           24,500.00     2017/4/7         2019/2/6                否
*6
江苏永泰科技投资有限公
司、永泰集团有限公司、王   19,500.00     2015/6/3         2018/6/2                否
广西、郭天舒
永泰集团有限公司、王广西    5,230.00    2017/4/28        2019/3/27                否
永泰集团有限公司、王广西    4,991.04    2017/4/28        2019/4/17                否
永泰集团有限公司            8,000.00    2017/10/17       2020/10/16               否
永泰集团有限公司、王广西
                           10,000.00    2017/5/25        2018/5/24                否
*7
永泰集团有限公司            8,500.00    2017/1/12        2022/1/15                否
永泰集团有限公司、王广西    8,439.58    2017/4/21        2020/5/15                否
永泰集团有限公司、王广西   16,879.16    2017/6/22        2020/6/22                否
永泰集团有限公司、王广西    5,000.00     2017/7/4         2020/7/4                否
永泰集团有限公司、王广西   10,000.00    2017/7/19        2020/7/19                否
永泰集团有限公司、王广西   27,500.00    2017/10/20       2020/10/20               否
永泰集团有限公司           30,000.00    2017/11/14       2022/8/14                否
         合   计           532,539.78
         *1：该项借款是由永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司和自然人王广西共同担保；华泰矿
    业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司 10%股权质押而共同取得。
         *2：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有
    的山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司 51%股权提供质押担保；山西灵石华瀛天星集广煤业有限
    公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
         *3：该项借款是由永泰集团有限公司、华晨电力股份公司和自然人王广西共同担保；永泰集
    团有限公司以其持有的公司 26390 万股股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛
    煤业有限公司 100%股权提供质押担保；山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司以其采矿权提供抵押
    担保而共同取得。
                                             196 / 213
                                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    *4：该项借款是由永泰集团有限公司、自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有
的贵州永泰能源页岩气开发有限公司 10%股权提供质押担保而共同取得。
    *5：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华晨电力股
份公司 15%股权提供质押担保而共同取得。
    *6：该项借款是由华熙矿业有限公司和自然人王广西提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司
以其持有的山西灵石银源新安发煤业有限公司 51%的股权提供质押担保；山西灵石银源新安发煤
业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
    *7：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其 1 亿保证金提供质
押担保而共同取得。
关联担保情况说明
√适用  □不适用
     关联方之间的担保
                                                                            单位：万元币种：人民币
                                                                                                    担保是否已
         担保方                    被担保方               担保金额       担保起始日    担保到期日
                                                                                                    经履行完毕
张家港沙洲电力有限公司*1   张家港华兴电力有限公司         2,000.00        2017/10/23   2018/10/19
                                                                                                        否
张家港沙洲电力有限公司*1   张家港华兴电力有限公司         2,000.00        2017/11/3    2018/11/1
华晨电力股份公司
                           张家港华兴电力有限公司         3,000.00        2017/10/25   2018/10/25       否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司
                           张家港华兴电力有限公司         1,400.00        2017/11/3    2018/11/3        否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司
                           张家港华兴电力有限公司          600.00         2017/11/9    2018/11/9        否
张家港沙洲电力有限公司
                           张家港华兴电力有限公司         12,200.00       2017/5/27    2018/5/26        否
张家港沙洲电力有限公司
                           张家港华兴电力有限公司         2,800.00         2016/6/7    2018/5/26        否
                           张家港华兴电力有限公司         5,000.00        2017/8/18    2018/8/17        否
张家港沙洲电力有限公司
                           张家港华兴电力有限公司         10,000.00       2017/12/22   2018/8/17        否
华晨电力股份公司           张家港华兴电力有限公司         3,000.00         2017/3/2     2018/3/1        否
                           张家港华兴电力有限公司         3,000.00        2017/6/30    2018/6/29        否
                           张家港华兴电力有限公司         3,000.00        2017/7/11    2018/7/10        否
华晨电力股份公司
                           张家港华兴电力有限公司         2,000.00        2017/7/18    2018/7/17        否
                           张家港华兴电力有限公司         2,800.00         2017/8/9     2018/8/8        否
                                              197 / 213
                                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                                    担保是否已
         担保方                    被担保方               担保金额       担保起始日    担保到期日
                                                                                                    经履行完毕
                           张家港华兴电力有限公司         1,000.00        2017/9/14    2018/9/13        否
                           张家港华兴电力有限公司         1,200.00        2017/9/30    2018/9/29        否
                           张家港华兴电力有限公司         3,000.00         2017/8/2     2018/8/2        否
华晨电力股份公司
                           张家港华兴电力有限公司         4,000.00        2017/8/16    2018/8/16        否
华晨电力股份公司           张家港华兴电力有限公司          600.00         2017/12/7    2018/12/7        否
                           张家港华兴电力有限公司         3,000.00         2017/2/8     2018/2/7        否
华晨电力股份公司
                           张家港华兴电力有限公司         2,000.00        2017/3/14    2018/3/13        否
                           张家港华兴电力有限公司         3,339.00        2010/8/18    2020/8/18
华晨电力股份公司*2                                                                                      否
                           张家港沙洲电力有限公司         9,900.00        2010/11/18   2020/7/19
华晨电力股份公司*3         张家港华兴电力有限公司         48,000.00       2003/11/5    2023/11/5        否
张家港沙洲电力有限公司*4   张家港华兴电力有限公司         7,550.00         2015/6/9     2024/6/8        否
华晨电力股份公司*5         张家港华兴电力有限公司         6,035.00        2017/4/12    2018/4/10        否
华晨电力股份公司
                           张家港华兴电力有限公司         33,000.00       2016/8/29    2023/8/29        否
郑州裕中能源有限责任公司
华晨电力股份公司           张家港华兴电力有限公司         5,270.14        2015/5/27    2018/5/27        否
华晨电力股份公司
                           张家港华兴电力有限公司         4,171.81         2014/1/8    2019/1/15        否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司
                           张家港华兴电力有限公司         5,497.15        2014/3/28    2019/3/15        否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司*6
                           张家港沙洲电力有限公司         10,000.00       2017/8/18    2018/8/17        否
张家港华兴电力有限公司*6
华晨电力股份公司
                           张家港沙洲电力有限公司         11,600.00       2017/10/19   2018/10/19       否
张家港华兴电力有限公司
华晨电力股份公司
                           张家港沙洲电力有限公司         3,400.00        2017/10/31   2018/10/31       否
张家港华兴电力有限公司
                           张家港沙洲电力有限公司         5,000.00        2017/2/16    2018/2/15        否
华晨电力股份公司
                           张家港沙洲电力有限公司         5,000.00        2017/10/30   2018/4/27        否
                           张家港沙洲电力有限公司         5,000.00        2017/8/10     2018/2/9        否
华晨电力股份公司
                           张家港沙洲电力有限公司         5,000.00        2017/9/19    2018/3/18        否
                                              198 / 213
                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                                     担保是否已
         担保方                     被担保方               担保金额       担保起始日    担保到期日
                                                                                                     经履行完毕
                           张家港沙洲电力有限公司          5,000.00        2017/12/13   2018/6/12        否
张家港华兴电力有限公司     张家港沙洲电力有限公司          25,000.00       2017/3/17    2018/3/16        否
张家港华兴电力有限公司     张家港沙洲电力有限公司          15,000.00       2017/5/12    2018/5/11        否
                           张家港沙洲电力有限公司          13,000.00       2017/8/18    2018/8/17        否
张家港华兴电力有限公司
                           张家港沙洲电力有限公司          7,000.00        2017/12/22   2018/8/17        否
                           张家港沙洲电力有限公司          5,000.00        2017/1/22    2018/1/19        否
华晨电力股份公司
                           张家港沙洲电力有限公司          4,500.00         2017/2/9     2018/2/8        否
华晨电力股份公司           张家港沙洲电力有限公司          5,000.00         2017/3/9     2018/3/7        否
                           张家港沙洲电力有限公司          3,000.00        2017/7/21    2018/7/19        否
华晨电力股份公司           张家港沙洲电力有限公司          3,000.00        2017/7/25    2018/7/24        否
                           张家港沙洲电力有限公司          4,000.00         2017/8/9     2018/8/8        否
                           张家港沙洲电力有限公司          4,000.00        2017/1/16    2018/1/16        否
华晨电力股份公司
                           张家港沙洲电力有限公司          10,000.00       2017/8/29    2018/8/26        否
华晨电力股份公司           张家港沙洲电力有限公司          2,500.00        2017/11/28   2018/11/28       否
                           张家港沙洲电力有限公司          5,000.00        2016/7/21    2018/7/21        否
华晨电力股份公司
                           张家港沙洲电力有限公司          5,000.00        2016/7/26    2018/7/26        否
华晨电力股份公司*7
                           张家港沙洲电力有限公司          88,510.27       2013/6/27    2026/6/27        否
张家港华兴电力有限公司*7
华晨电力股份公司
                           张家港沙洲电力有限公司          38,124.73       2017/2/22    2020/2/22        否
张家港华兴电力有限公司
华晨电力股份公司
                           张家港沙洲电力有限公司          24,552.86       2016/12/29   2021/12/20       否
张家港华兴电力有限公司
华晨电力股份公司           汝阳三吉利新能源有限公司         693.00         2017/3/15    2027/2/25        否
华晨电力股份公司*8
                           汝阳三吉利新能源有限公司        9,596.78        2015/9/10    2020/9/10        否
张家港沙洲电力有限公司*8
华晨电力股份公司*9         张家港华兴电力工程检修有
                                                           20,000.00       2017/11/15   2020/11/13       否
张家港华兴电力有限公司*9   限公司
华晨电力股份公司           郑州裕中能源有限责任公司        8,000.00        2017/11/30   2018/11/30       否
华晨电力股份公司           郑州裕中能源有限责任公司        10,000.00        2017/7/3     2018/7/2        否
华晨电力股份公司           郑州裕中能源有限责任公司        6,975.36        2017/10/19   2018/10/18       否
                                               199 / 213
                                                                     永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                                                                                                   担保是否已
         担保方                   被担保方               担保金额       担保起始日    担保到期日
                                                                                                   经履行完毕
华晨电力股份公司
                         郑州裕中能源有限责任公司         3,580.75        2015/2/6     2018/2/6        否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司
                         郑州裕中能源有限责任公司        34,029.68       2016/1/22    2021/1/22        否
张家港沙洲电力有限公司
华晨电力股份公司         郑州裕中能源有限责任公司        15,867.68       2015/4/22    2020/4/21        否
华晨电力股份公司         郑州裕中能源有限责任公司        42,000.00       2015/8/28    2022/8/28        否
华晨电力股份公司         郑州裕中能源有限责任公司         4,521.71        2016/1/4    2018/9/20        否
华晨电力股份公司*10      郑州裕中能源有限责任公司         6,500.00       2017/12/22   2018/6/22        否
华晨电力股份公司*11      郑州裕中能源有限责任公司         7,000.00        2017/9/1    2018/2/28        否
华晨电力股份公司*12
张家港沙洲电力有限公司   江苏吉新电力有限公司             6,279.39       2015/8/24    2020/8/24        否
*12
永泰集团有限公司         华昇资产管理有限公司            44,000.00       2017/5/22    2022/5/21        否
                         山西康伟集团孟子峪煤业有
山西康伟集团有限公司                                      5,000.00       2017/3/31    2018/3/30        否
                         限公司
                         山西康伟集团南山煤业有限
山西康伟集团有限公司                                      5,000.00       2017/6/22    2018/6/21        否
                         公司
         合   计                                         731,595.31
      *1：该项借款是张家港沙洲电力有限公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其 5%的电费
收费权益提供质押担保而共同取得。
      *2：该项借款由华晨电力股份公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其 2*60 万燃煤发电
机组 23%的电费收费权、张家港华兴电力有限公司以其 2*39 万燃气发电机组 40%的电费收费权提
供质押担保而共同取得。
      *3：该项借款是由华晨电力股份公司提供 75%的担保、北京国利能源投资有限公司提供 25%
的担保；张家港华兴电力有限公司以其依法拥有的可供出质的 2 台 35 万千瓦级燃气-蒸汽联合循
环发电机组发电机组项目建成后 25%的电费收费权益提供质押担保而共同取得。
      *4：该项借款是由张家港沙洲电力有限公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其合法享
有的应收账款，即供热管道项目建成后形成的供热收费权及其项下全部收益作质押担保，并开立
供热收费专户提供质押担保而共同取得。
                                             200 / 213
                                                         永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
    *5：该项是由华晨电力股份公司担保的银行保函，该保函受益人为中国石油天然气股份有限
公司。
    *6：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力
有限公司以其依法拥有的可供出质的 3.24%的电费收费权益提供质押而共同取得。
    *7：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力
有限公司以其一期 2*600MW 燃煤机组售电收入的 30%应收账款提供质押担保；张家港沙洲电力有
限公司以其土地使用证编号为张国用（2007）第 580010 号的土地使用权和房屋所有权证号为张房
权证锦字第 0000130421 号的房产提供抵押担保而共同取得。
    *8：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司提供担保；汝阳三吉利新能
源有限公司以其 100%电费收费权提供质押担保而共同取得。
    *9：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港华兴电力
工程检修有限公司以其与张家港沙洲电力有限公司签订的沙电维（2018）-001 检修承揽 2018-001、
沙电维（2018）-0032 检修承揽 2018-002、沙电维（2018）-003 检修承揽 2018-003 三份检修合
同项下全部应收账款提供质押担保而共同取得。
    *10：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其 6,500 万元
保证金提供质押担保而共同取得。
    *11：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其 7,000 万元
保证金提供质押担保而共同取得。
*12：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司提供担保；江苏吉新电力有限公
司以其 100%电费收费权提供质押担保而共同取得。
(5). 关联方资金拆借
√适用    □不适用
                                                               单位：元     币种：人民币
     关联方            拆借金额           起始日             到期日             说明
拆入
永泰集团有限公司     200,000,000.00        2017-3-23          2017-3-24
永泰集团有限公司     150,000,000.00        2017-4-25          2017-4-26
永泰集团有限公司      60,000,000.00       2017-12-22         2017-12-25
永泰集团有限公司     240,000,000.00         2017-9-1           2017-9-1
永泰集团有限公司      14,900,000.00       2017-11-21         2017-11-21
永泰集团有限公司     800,000,000.00        2017-4-25          2017-4-26
竣丰投资有限公司       4,503,053.76        2017-1-10
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用    √不适用
                                        201 / 213
                                                            永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
(7). 关键管理人员报酬
√适用     □不适用
                                                              单位：万元 币种：人民币
           项 目                          本期发生额                    上期发生额
     关键管理人员报酬                                       663.36                932.55
(8). 其他关联交易
□适用      √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用      □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                           期初余额
项目名称       关联方
                            账面余额    坏账准备             账面余额      坏账准备
其他应收     郑州裕中煤
                        674,389,864.68 6,743,898.65 503,855,587.97               5,038,555.88
款           业有限公司
其他应收     华能延安发
                          4,800,000.00    48,000.00
款           电有限公司
             北京华清卓
其他应收
             克节能科技     452,235.68 452,235.68       452,235.68                 226,117.84
款
             有限公司
(2). 应付项目
√适用      □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
    项目名称                关联方           期末账面余额               期初账面余额
                      江苏国信工程咨询
应付账款                                                                           430,000.00
                      监理有限公司
其他应付款            竣丰投资有限公司               4,503,053.76
7、 关联方承诺
□适用      √不适用
8、 其他
□适用      √不适用
十三、股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用     √不适用
                                         202 / 213
                                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用        √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用        √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用         √不适用
5、 其他
□适用         √不适用
十四、承诺及或有事项
1、 重要的承诺事项
□适用        √不适用
2、 或有事项
(1).    资产负债表日存在的重要或有事项
√适用         □不适用
       公司对外提供担保明细
                                                                        单位：万元币种：人民币
                                                                                            担保是否已
         担保方                  被担保方            担保金额     担保起始日   担保到期日
                                                                                            经履行完毕
张家港沙洲电力有限公司    新密市恒业有限公司          20,000.00   2012/5/29     2027/5/28       否
张家港沙洲电力有限公司    新密市恒业有限公司          20,000.00   2012/5/29     2027/5/28       否
华晨电力股份公司          新密市超化煤矿有限公司      27,500.00   2011/9/15     2026/9/14       否
华晨电力股份公司          新密市超化煤矿有限公司       9,000.00   2011/9/15     2019/9/14       否
         合   计                                      76,500.00
       说明：上述华晨电力股份公司及张家港沙洲电力有限公司对外担保均系其被收购
前实施的担保事项。
(2).    公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用         √不适用
3、 其他
□适用         √不适用
                                               203 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
十五、资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用    √不适用
2、 利润分配情况
√适用    □不适用
                                                              单位：元     币种：人民币
拟分配的利润或股利
经审议批准宣告发放的利润或股利
    2018 年 4 月 26 日，公司召开第十届第二十五次董事会会议，会议审议通过公司 2017 年年度
利润分配方案：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。以上分配方案尚需提交公司 2017
年度股东大会审议通过。
3、 销售退回
□适用    √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用     □不适用
    除了上述情况外，截至财务报告批准报出日，公司无其他重要的资产负债表日后事项、需要
披露的重大资产负债表日后事项。
十六、其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用    √不适用
(2). 未来适用法
□适用    √不适用
2、 债务重组
□适用    √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用     √不适用
(2). 其他资产置换
□适用     √不适用
4、 年金计划
□适用    √不适用
                                        204 / 213
                                                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
      5、 终止经营
      √适用           □不适用
                                                                                         单位：元            币种：人民币
                                                                                                        归属于母公司所有者
           项   目           收入           费用          利润总额        所得税费用        净利润
                                                                                                          的终止经营利润
      华昇资产管理
                   322,976,853.20 362,369,235.00 -10,706,477.83           1,346,461.85 -12,052,939.68          -135,841,797.73
      有限公司
          合 计    322,976,853.20 362,369,235.00 -10,706,477.83           1,346,461.85 -12,052,939.68          -135,841,797.73
      其他说明：
             除了上述情况外，截至 2017 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的其他重要事项。
      6、 分部信息
      (1). 报告分部的确定依据与会计政策：
      □适用            √不适用
      (2). 报告分部的财务信息
      □适用            √不适用
      (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说
         明原因
      □适用            √不适用
      (4). 其他说明：
      □适用            √不适用
      7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
      □适用            √不适用
      8、 其他
      □适用            √不适用
      十七、母公司财务报表主要项目注释
      1、 应收账款
          (1). 应收账款分类披露：
      √适用            □不适用
                                                                                         单位：元            币种：人民币
                                        期末余额                                                     期初余额
                      账面余额              坏账准备                             账面余额              坏账准备
   种类                                                计提      账面                        比                   计提     账面
                                 比例
                     金额                 金额         比例      价值            金额        例       金额        比例     价值
                                 (%)
                                                       (%)                                  (%)                   (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
                                                              205 / 213
                                                                      永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
按信用风险
特征组合计
            74,224,460.17 100.00 5,439,993.78 7.33 68,784,466.39 6,817,199.63 100 4,776,653.75 70.07 2,040,545.88
提坏账准备
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
    合计   74,224,460.17 100.00 5,439,993.78 7.33 68,784,466.39 6,817,199.63 100 4,776,653.75 70.07 2,040,545.88
      期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
      □适用      √不适用
      组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
      √适用      □不适用
                                                                            单位：元      币种：人民币
                                                                  期末余额
                账   龄
                                          应收账款                坏账准备              计提比例（%）
      1 年以内                              69,027,995.34             690,279.95                   1.00
      其中：1 年以内分项
      1 年以内小计                           69,027,995.34              690,279.95                    1.00
      1至2年                                    470,264.21               23,513.21                    5.00
      2至3年                                                                                         10.00
      3 年以上
      3至4年                                                                                         30.00
      4至5年                                                                                         50.00
      5 年以上                                4,726,200.62            4,726,200.62                  100.00
                合 计                        74,224,460.17            5,439,993.78
      组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
      □适用      √不适用
      组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
      □适用      √不适用
       (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
      本期计提坏账准备金额 663,340.03 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
      其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
      □适用  √不适用
       (3). 本期实际核销的应收账款情况
      □适用  √不适用
      其中重要的应收账款核销情况
      □适用  √不适用
                                                    206 / 213
                                                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
            (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
           √适用          □不适用
               本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 71,999,469.14 元，占应收账款期
           末余额合计数的比例 97.00%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 3,689,994.70 元。
            (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
           □适用          √不适用
            (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
           □适用          √不适用
           其他说明：
           □适用    √不适用
           2、 其他应收款
           (1). 其他应收款分类披露：
           √适用          □不适用
                                                                                        单位：元      币种：人民币
                                        期末余额                                                  期初余额
                     账面余额               坏账准备                             账面余额           坏账准备
                                                                                                                计
    类别                                           计提         账面                         比                 提      账面
                                 比例
                    金额                  金额     比例         价值             金额        例     金额        比      价值
                                 (%)
                                                   (%)                                      (%)                 例
                                                                                                               (%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特
征组合计提坏
             27,764,369,062.85 100.00 1,422,332.31 0.01 27,762,946,730.54 22,361,466,697.60 100 1,467,559.66 0.01 22,359,999,137.94
账准备的其他
应收款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计     27,764,369,062.85 100.00 1,422,332.31 0.01 27,762,946,730.54 22,361,466,697.60 100 1,467,559.66 0.01 22,359,999,137.94
           期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
           □适用       √不适用
           组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
           √适用       □不适用
                                                                                        单位：元      币种：人民币
                                                                                  期末余额
                            账   龄
                                                          其他应收款              坏账准备           计提比例（%）
           1 年以内                                         2,040,660.97              20,406.61                 1.00
           其中：1 年以内分项
                                                             207 / 213
                                                                永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
1 年以内小计                            2,040,660.97                 20,406.61                 1.00
1至2年                                                                                         5.00
2至3年                                                                                        10.00
3 年以上
3至4年                                     12,600.00                  3,780.00                30.00
4至5年                                     10,696.16                  5,348.08                50.00
5 年以上                                1,392,797.62              1,392,797.62               100.00
                合        计            3,456,754.75              1,422,332.31
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用     √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用       □不适用
     组合中，对于内部单位不计提坏账准备的其他应收款：
               单    位                 期末余额                             账龄
华熙矿业有限公司                         24,066,840,044.92                   0-2年
灵石银源煤焦开发有限公司                   3,353,073,871.95                1年以内
山西康伟集团有限公司                        206,776,657.26                 1年以内
澳大利亚永泰能源有限责任公司                 57,222,227.98                   0-3年
华晨电力股份公司                             20,055,498.87                 1年以内
山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司               1,371,212.90                  0-3年
融达国吉投资（香港）有限公司                        45,635.93              1年以内
山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司                      27,158.29              1年以内
               合    计                  27,705,412,308.10
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 45,227.35 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用  √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用     √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用     □不适用
                                                                      单位：元       币种：人民币
           款项性质                   期末账面余额                           期初账面余额
                                        208 / 213
                                                                       永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
往来款                                                   3,416,093.78                            7,125,975.57
关联方往来款                                        27,705,412,308.10                       22,353,982,886.41
备用金                                                                                             357,835.62
金融保证金                                              55,500,000.00
代垫款                                                      40,660.97
           合 计                                    27,764,369,062.85                       22,361,466,697.60
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用       □不适用
                                                                             单位：元        币种：人民币
                                                                       占其他应收款期
                                                                                                坏账准备
  单位名称       款项的性质           期末余额            账龄         末余额合计数的
                                                                                                期末余额
                                                                           比例(%)
华熙矿业有限
                   往来款      24,066,840,044.92              0-2 年               86.68
公司
灵石银源煤焦
                   往来款       3,353,073,871.95          1 年以内                 12.08
开发有限公司
山西康伟集团
                   往来款            206,776,657.26       1 年以内                   0.74
有限公司
澳大利亚永泰
能源有限责任       往来款             57,222,227.98           0-3 年                 0.21
公司
华晨电力股份
                   往来款             20,055,498.87       1 年以内                   0.07
公司
    合 计            /         27,703,968,300.98                                   99.78
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用       √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用         √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用         √不适用
其他说明：
□适用     √不适用
3、 长期股权投资
√适用       □不适用
                                                                             单位：元        币种：人民币
                                       期末余额                                    期初余额
     项   目
                                        减值准                                      减值准
                          账面余额                  账面价值           账面余额                  账面价值
                                          备                                          备
                                                  209 / 213
                                                                                                         永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
               对子公司投资                 26,279,818,633.00               26,279,818,633.00 28,409,818,633.00                   28,409,818,633.00
               对联营、合营企业投资            270,359,966.66                   270,359,966.66          253,330,032.93                  253,330,032.93
                        合      计          26,550,178,599.66               26,550,178,599.66 28,663,148,665.93                   28,663,148,665.93
                (1) 对子公司投资
                √适用           □不适用
                                                                                                            单位：万元            币种：人民币
                                                                     本期增                                            本期计提减         减值准备期
                        被投资单位                  期初余额                      本期减少              期末余额
                                                                       加                                                值准备             末余额
                华熙矿业有限公司                    390,976.00                                          390,976.00
                华元新能源有限公司                   53,000.00                         53,000.00
                山西康伟集团有限公司                289,500.00                                          289,500.00
                灵石银源煤焦开发有限公
                                                    208,000.00                                          208,000.00
                司
                山西沁源康伟森达源煤业
                                                     60,000.00                         60,000.00
                有限公司
                澳大利亚永泰能源有限责
                                                      8,605.86                                            8,605.86
                任公司
                华瀛石油化工有限公司               1,020,000.00                                        1,020,000.00
                华晨电力股份公司                     600,900.00                                          600,900.00
                华昇资产管理有限公司                 100,000.00                    100,000.00
                华衍物流有限公司                     100,000.00                                          100,000.00
                华泰矿业有限公司                      10,000.00                                           10,000.00
                          合计                     2,840,981.86                    213,000.00          2,627,981.86
                (2) 对联营、合营企业投资
                √适用 □不适用
                                                                                                                单位：元          币种：人民币
                                                                              本期增减变动
                                                                                                                                                          减值准
    投资             期初                                                                                 宣告发放现                           期末
                                     追加   减少     权益法下确认的    其他综合收益       其他权益变                     计提减    其                     备期末
    单位             余额                                                                                 金股利或利                           余额
                                     投资   投资       投资损益            调整               动                         值准备    他                       余额
                                                                                                              润
一、合营企业
小计
二、联营企业
山西高新普惠
旅游文化发展    48,135,388.63                        -4,634,762.18                        612,000.00                                      44,112,626.45
有限公司
晋城银行股份
               205,194,644.30                        22,610,406.77     -1,557,710.86                                                     226,247,340.21
有限公司
小计           253,330,032.93                        17,975,644.59     -1,557,710.86      612,000.00                                     270,359,966.66
     合计      253,330,032.93                        17,975,644.59     -1,557,710.86      612,000.00                                     270,359,966.66
                4、 营业收入和营业成本：
                √适用               □不适用
                                                                                                                单位：元          币种：人民币
                                                                      本期发生额                                        上期发生额
                                项    目
                                                                 收入             成本                              收入           成本
                主营业务                                     905,239,953.07   532,849,301.11                    74,555,385.38 62,288,845.41
                其他业务                                      45,082,969.88    43,364,997.07
                                合    计                     950,322,922.95   576,214,298.18                    74,555,385.38       62,288,845.41
                                                                              210 / 213
                                                         永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
5、 投资收益
√适用     □不适用
                                                               单位：元     币种：人民币
                项 目                         本期发生额                  上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益                        17,975,644.59              13,644,604.19
处置长期股权投资产生的投资收益                                                -11,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
子公司分红                                         900,000,000.00           1,170,000,000.00
                合 计                              917,975,644.59           1,172,644,604.19
6、 其他
□适用      √不适用
十八、补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用      □不适用
                                                               单位：元     币种：人民币
                  项 目                              金额                    说明
非流动资产处置损益                                 -11,638,181.59
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府             3,697,228.97
补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用                            主要为内部资金占用费
                                                   -10,875,243.54
费                                                                  计提的税金
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
                                       211 / 213
                                                        永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出              -4,222,788.21
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                      -7,893,552.57
少数股东权益影响额                              -20,272,282.36
                  合 计                         -51,204,819.30
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用     √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用     □不适用
                                           加权平均净资产             每股收益
              报告期利润
                                             收益率（%）    基本每股收益     稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                         2.51          0.0485            0.0485
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
                                                     2.72          0.0526            0.0526
的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用     √不适用
4、 其他
□适用      √不适用
                                         212 / 213
                                                  永泰能源股份有限公司 2017 年年度报告
                        第十二节 备查文件目录
  备查文件目录   载有董事长签名的年度报告正本。
  备查文件目录   载有董事长、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
                 载有山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师
  备查文件目录
                 签名并盖章的审计报告原件。
                 报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
  备查文件目录
                 《证券日报》公开披露过的所有文件正本及公告原件。
                                                      董事长：徐培忠
                                        董事会批准报送日期：2018 年 4 月 26 日
修订信息
□适用   √不适用
                                  213 / 213

附件：公告原文

↑返回页顶↑

读取中,请稍候

--.--