公司代码：600165 公司简称：新日恒力
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
2021年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人高小平、主管会计工作负责人董春香及会计机构负责人（会计主管人员）范昌盛声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
报告期内，公司无实施利润分配预案、资本公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请投资者查阅本报告第三节管理层讨论与分析。本报告中所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请广大投资者理性投资，并注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节管理层讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 8
第四节 公司治理 ...... 13
第五节 环境与社会责任 ...... 15
第六节 重要事项 ...... 17
第七节 股份变动及股东情况 ...... 30
第八节 优先股相关情况 ...... 33
第九节 债券相关情况 ...... 34
第十节 财务报告 ...... 34
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； |
| 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿。 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 宁夏证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会宁夏监管局 |
| 上交所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 控股股东、上海中能 | 指 | 上海中能企业发展（集团）有限公司 |
| 公司、本公司、新日恒力 | 指 | 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 |
| 华辉环保 | 指 | 宁夏华辉环保科技股份有限公司（公司控股子公司） |
| 恒力国贸 | 指 | 宁夏新日恒力国际贸易有限公司（公司全资子公司） |
| 恒力新材 | 指 | 宁夏恒力生物新材料有限责任公司（公司控股子公司） |
| 黄河银行 | 指 | 宁夏黄河农村商业银行股份有限公司（公司参股公司） |
| 博雅干细胞 | 指 | 博雅干细胞科技有限公司 |
| 盛泰房地产 | 指 | 宁夏恒力盛泰房地产开发有限公司 |
| 正兴成 | 指 | 石嘴山市正兴成新材料技术合伙企业（有限合伙） |
| 宁夏天福 | 指 | 宁夏天福活性炭有限公司（公司控股子公司华辉环保的全资子公司） |
| 宁夏高院 | 指 | 宁夏回族自治区高级人民法院 |
| 无锡中院 | 指 | 江苏省无锡市中级人民法院 |
| 上海一中院 | 指 | 上海市第一中级人民法院 |
| 信永中和 | 指 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 中化二建 | 指 | 中化二建集团有限公司 |
| 产业基金 | 指 | 宁夏产业引导基金管理中心（有限公司） |
| 德运新材 | 指 | 德运新材料科技股份有限公司 |
| 报告期内、本报告期 | 指 | 2021年1月1日——2021年6月30日 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 新日恒力 |
| 公司的外文名称 | Ningxia Xinri Hengli Steel Wire Rope Co., Ltd |
| 公司的外文名称缩写 | NSWRC |
| 公司的法定代表人 | 高小平 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张宝林 | 张宝林、冉旭 |
| 联系地址 | 宁夏银川市金凤区黄河东路888-1号恒泰商务大厦18层 | 宁夏银川市金凤区黄河东路888-1号恒泰商务大厦18层 |
| 电话 | 0951-6898015 | 0951-6898221 |
| 传真 | 0951-6898221 | 0951-6898221 |
| 电子信箱 | official@xinrihengli.com | official@xinrihengli.com |
| 公司注册地址 | 宁夏石嘴山市惠农区河滨街 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 753202 |
| 公司办公地址 | 宁夏银川市金凤区黄河东路888-1号恒泰商务大厦18层 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 750002 |
| 公司网址 | www.xinrihengli.com |
| 电子信箱 | official@xinrihengli.com |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 上海证券报、证券时报 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 公司证券部 |
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 新日恒力 | 600165 | 宁夏恒力 |
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 81,706,711.20 | 39,803,417.76 | 105.28% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -11,218,631.70 | -5,910,404.59 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -12,050,892.30 | -16,152,684.65 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,246,190.71 | -46,889,813.19 | 不适用 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 945,325,693.46 | 956,151,389.74 | -1.13% |
| 总资产 | 3,189,841,376.02 | 3,334,571,091.58 | -4.34% |
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | -0.016 | -0.009 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.016 | -0.009 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.018 | -0.024 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -1.180 | -0.659 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -1.268 | -1.802 | 不适用 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | ||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,353,857.96 | 主要为宁夏天福收到的科技小巨人奖补以及恒力新材收到的就业创业补贴等。 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | 193,631.58 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 |
| 衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 50,000.00 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -10,284.85 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | -452,315.21 | |
| 所得税影响额 | -302,628.88 | |
| 合计 | 832,260.60 |
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
报告期内公司主要从事煤质活性炭生产及销售业务，根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于化学原料及化学制品制造业（分类代码C26）；根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司控股子公司华辉环保细分行业属于C制造业——25石油、煤炭及其他燃料加工业——252煤炭加工——2529其他煤炭加工——煤质活性炭制造（分类代码C2529）。
（一）主要业务
公司控股子公司华辉环保是一家从事煤质活性炭生产及销售的企业，2012年被认定为国家级高新技术企业，2017年5月在全国中小企业股份转让系统挂牌。华辉环保先后通过了ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境体系认证，拥有自主知识产权的活性炭生产装置、特殊产品、节能技术等方面专利29项，其中报告期内新增实用新型专利8项，另有已受理申请的专利13项。华辉环保通过自主研发，可生产脱硫脱硝炭、溶剂回收炭、触媒载体炭、净水活性炭、空气净化炭、化学防护炭和脱汞炭七大类活性炭产品。主要用于水处理、气体处理、化工冶炼、催化、制药、汽车及溶剂回收、脱色精制等领域。
（二）经营模式
1、销售模式采取直销与经销相结合的销售模式，产品销售分国内销售和国外销售两种。
2、采购模式原材料（洗精煤、焦油、沥青等）采购采用“以销定产，以产定购”的模式；辅助材料（包装袋等）采购采用“以销定产，保持合理库存”的模式；能源采购采用预付与先使用后结算相结合的模式。
3、生产模式主要采用订单式的生产模式。
4、盈利模式拥有独立完整的采购、生产、销售、研发和客户服务体系，采取“以销定产”的订单式生产模式，依据自身销售能力拓展国内外市场，通过直销与经销相结合的销售模式进行产品销售，为各应用领域内的客户提供各类煤质活性炭产品。
（三）行业情况
目前中国是世界上最大的活性炭生产国，活性炭按材质可分为煤质活性炭、木质活性炭两大类。活性炭行业正朝着科技含量高、资源消耗低、环境污染少、人力资源得到充分发挥的新型工业行业发展。
活性炭是一种具有高适应性和高化学稳定性的优良碳基吸附材料，产品应用领域广泛，且短期内缺乏强有力的替代产品，如下游需求出现快速增长，本行业将会面临着较好的发展机遇。随着经济的不断发展和人民生活水平的提高、环保意识的增强，活性炭行业的应用领域将会不断拓展，水处理、空气净化、汽车应用、溶剂与废气回收等领域对活性炭的需求将会有所扩大。随着国家对环境保护的重视和要求日益提高，会进一步促进活性炭产品的需求。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
华辉环保通过自主研发，可生产脱硫脱硝炭、溶剂回收炭、触媒载体炭、净水活性炭、空气净化炭、化学防护炭和脱汞炭七大类活性炭产品。其中车载油气回收炭和脱汞炭是华辉环保的专利技术。华辉环保还可根据产品及客户的需求来调整微孔、过渡孔（中孔）乃至大孔的分配比例，充分满足各类顾客对产品所提出的要求和服务。华辉环保的管理团队具有多年从事煤质活性炭的生产、技术、管理的丰富经验，华辉环保现有的实用新型专利技术和发明专利技术在生产中得到应用。
三、 经营情况的讨论与分析
（一）煤质活性炭生产经营情况的讨论与分析
报告期内，受宁夏天福纳入合并范围及华辉环保销量增加的影响，华辉环保实现营业收入10,467.89万元，较上年同期增加6,516.18万元，实现毛利1,311.41万元，较上年同期增加1,069.31万元；产品毛利率12.53%，较上年同期增长6.40%。期间费用较上年同期增加682.23万元，收到的政府补助较上年同期减少488.84万元，债务重组收益较上年同期减少249.15万元，实现净利润-381.12万元。
（二）5万吨/年月桂二酸项目试生产情况
截至报告期末，公司控股子公司恒力新材已通过GB/T19001-2016/ISO9001:2015质量体系认证，主装置区已启用四分之一的设备连续运行，硫酸钠、生物肥、活性炭再生等配套设施工程正在安装调试，烷烃的质量转化率、提取纯化总收率逐步提高，尚未达到公司与中国科学院微生物研究所签订的《技术转让合同》中约定的要求，试生产工作尚未结束。市场推广方面，目前已完成国内尼龙、热熔胶、香精香料、切削液、润滑油等行业20多家客户的送样工作，其中热熔胶行业已实现小批量产品销售。产品的国外推广区域覆盖北美、欧洲、日韩等发达地区，已与多家特种化学品企业开展产品送样、技术交流、商务洽谈等工作。
（三）参股公司投资收益对经营成果的影响
报告期内，公司参股金融机构的投资收益为973.62万元，投资收益同比增加413.72万元。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 81,706,711.20 | 39,803,417.76 | 105.28 |
| 营业成本 | 68,295,384.30 | 37,457,015.50 | 82.33 |
| 销售费用 | 5,401,595.10 | 2,812,054.87 | 92.09 |
| 管理费用 | 15,323,196.88 | 11,757,734.41 | 30.32 |
| 财务费用 | 11,476,602.15 | 10,366,740.78 | 10.71 |
| 研发费用 | 2,447,915.54 | 476,848.80 | 413.35 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,246,190.71 | -46,889,813.19 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -10,041,445.04 | -315,319,395.13 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,724,526.74 | 369,055,361.04 | -100.74 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产 | 上年期末数 | 上年期末数占总资产 | 本期期末金额较上年 | 情况说 |
| 的比例（%） | 的比例（%） | 期末变动比例（%） | 明 | |||
| 应收款项 | 15,215,956.51 | 0.48 | 45,571,891.06 | 1.37 | -66.61 | |
| 应收款项融资 | 0.00 | 0.00 | 4,603,000.00 | 0.14 | -100.00 | |
| 其他应收款 | 9,075,080.54 | 0.28 | 258,775,125.67 | 7.76 | -96.49 | |
| 其他流动资产 | 75,554,876.53 | 2.37 | 122,061,193.93 | 3.66 | -38.10 | |
| 投资性房地产 | 7,385,999.13 | 0.23 | 5,008,095.96 | 0.15 | 47.48 | |
| 开发支出 | 8,621,910.55 | 0.27 | 0.00 | 0.00 | 100.00 | |
| 应付票据 | 14,000,000.00 | 0.44 | 50,000,000.00 | 1.50 | -72.00 | |
| 合同负债 | 5,875,238.84 | 0.18 | 1,112,207.25 | 0.03 | 428.25 | |
| 应交税费 | 3,621,864.62 | 0.11 | 10,781,538.39 | 0.32 | -66.41 | |
| 其他应付款 | 6,515,116.29 | 0.20 | 40,809,295.04 | 1.22 | -84.04 | |
| 一年内到期非流动负债 | 74,805,506.25 | 2.35 | 176,578,656.79 | 5.30 | -57.64 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 7,000,000.00 | 银行承兑汇票保证金 |
| 长期股权投资 | 481,856,607.19 | 质押借款 |
| 固定资产 | 133,625,992.42 | 抵押借款 |
| 在建工程 | 968,183,231.84 | 抵押借款 |
| 无形资产 | 30,735,319.88 | 抵押借款 |
| 投资性房地产 | 311,562.79 | 抵押借款 |
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
| 公司名称 | 主营业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 | 持股比例 |
| 华辉环保 | 生产销售活性炭制品 | 36,912.24 | 47,959.27 | 34,182.88 | 10,467.89 | -381.12 | 37.07% |
| 恒力国贸 | 销售 | 30,000.00 | 50,235.85 | 28,588.68 | 4,851.43 | -419.59 | 100.00% |
| 恒力新材 | 生产销售长链二元酸 | 100,000.00 | 211,743.71 | 98,796.25 | 49.69 | -438.58 | 31.00% |
| 参股金融机构 | 存贷款业务 | 160,000.00 | 6,605,852.94 | 655,708.16 | 58,625.47 | 11,038.83 | 8.82% |
（1）如主要原材料价格变化较大，则项目不能达到盈利预期的风险。
（2）如市场需求及月桂二酸产品销售价格变化，则项目存在不能达到盈利预期的风险。
（3）公司生产经营受到新冠病毒肺炎疫情影响的风险，目前，疫情仍在全球蔓延，尤其是欧洲、美国等地区疫情尚未缓解，未来若国内疫情出现反复或国际疫情发生重大变化，可能对公司生产经营造成不利影响。
（4）关税等进出口政策及国际贸易环境变化风险。恒力新材或存在产品外销的情形，外销地区包括北美、欧盟等地区，因中美贸易摩擦，关税等进出口政策及国际贸易环境发生变化，可能对公司生产经营产生影响。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年5月18日 | www.sse.com.cn | 2021年5月19日 | 审议通过： （一）2020年度报告及摘要； （二）2020年度董事会工作报告； （三）2020年度监事会工作报告； （四）2020年度财务决算及2021年度财务预算报告； （五）2020年度利润分配预案； （六）独立董事2020年度述职报告； （七）2021年度公司向金融机构申请授信的议案； （八）子公司恒力国贸、恒力新材2021年度向黄河银行申请融资暨关联交易的议案； （九）2021年度为子公司融资提供担保的议案。 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 刘云婷 | 董事 | 离任 |
| 董春香 | 监事 | 离任 |
| 勉 钊 | 监事 | 选举 |
| 陈 瑞 | 财务总监 | 离任 |
| 董春香 | 财务总监 | 聘任 |
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | 0.00 |
| 每10股派息数(元)（含税） | 0.00 |
| 每10股转增数（股） | 0.00 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 无 | |
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
公司控股子公司恒力新材列入宁夏回族自治区环境保护厅公布的2021年全区重点排污单位名录。报告期内，公司认真贯彻执行国家的环境保护方针和政策，以严格遵守环境保护法律、法规为底线，投资近4亿元建设环保“三废”治理系统设施，其中生物发酵尾气采用国内先进分子筛转轮浓缩+高温氧化燃烧技术，高盐废水二级蒸发浓缩+热解碳化技术回收冷凝水进行生产回用，减少废水排放，同时回收盐作为副产品外售。报告期内公司及子公司严格按照法律、法规及标准规范设置了污染排放口并做到达标排放。建立了完善的应急救援体系，确保具备处置突发环境事件的能力。报告期内公司及子公司“三废”排放符合有关要求，不存在重大环境问题，也未发生重大环境污染事故。主要排放口共三个：100m烟囱（DA001）厂区北侧、60m烟囱（DA002）厂区西北侧、污水总排口（DW001）厂区东侧。污染物排放标准：《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表 2 二级标准、《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）表 1 二级标准、《天津市地方标准工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）、《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）表2中燃煤锅炉大气污染物特别排放限值、《污水综合排放标准》（GB8978-1996）三级标准。
主要污染物与总量：
| 污染源 | 主要污染物 | 核定排放量（t/a） |
| 废气 | SO2 | 122.098 |
| NOX | 158.592 | |
| 废水 | COD | 484.152 |
| NH3-N | 42.692 |
公司控股子公司恒力新材已委托第三方对公司进行了环境风险评估，编制了突发环境事件应急预案，已将突发环境事件应急预案进行备案，并按照预案要求及预案内容定期对公司员工进行培训、演练，以便能够及时、准确的处理突发性环境污染事故。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
恒力新材已按照环评要求编制了企业自行监测方案，并委托具有资质的第三方检测机构定期开展季度监测，调试期间各项排污指标均为合格，达标排放。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 其他 | 上海中能企业发展（集团）有限公司 | 1、本公司不会以任何方式（包括但不限于其独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益）直接或间接从事与新日恒力主营业务构成竞争的业务。 2、本公司将采取合法及有效的措施，促使本公司现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其它受本公司控制的企业不从事与新日恒力主营业务构成竞争的业务。 3、如本公司（包括本公司现有或将来成立的子公司和其它受本公司控制的企业）获得的任何商业机会与新日恒力主营业务有竞争或可能构成竞争，则本公司将立即通知新日恒力，并优先将该商业机会给予新日恒力。 4、对于新日恒力的正常生产、经营活动，本公司保证不利用控股股东地位损害新日恒力及新日恒力中小股东的利益。 5、不利用自身对新日恒力的股东地位及重大影响，谋求新日恒力在业务合作等方面给予本公司优于市场第三方的权利。 6、不利用自身对新日恒力的股东地位及重大影响，谋求与新日恒力达成交易的优先权利。 7、杜绝本公司及所控制的企业非法占用新日恒力资金、资产的行为，在任何情况下，不要求新日恒力违 | 否 | 是 |
| 规向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。 8、本公司及所控制的企业不与新日恒力及其控制企业发生不必要的关联交易，如确需与新日恒力及其控制的企业发生不可避免的关联交易，保证：（1）促新日恒力按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和新日恒力章程的规定，履行关联交易的决策程序，本公司并将严格按照该等规定履行关联股东的回避表决义务；（2）遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，以市场公允价格与新日恒力进行交易，不利用该类交易从事任何损害新日恒力利益的行为；（3）根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和新日恒力章程的规定，督促新日恒力依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。 | ||||||||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 盈利预测及补偿 | 许晓椿 | 公司于2015年10月28日披露了《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》，具体内容详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn公司重大资产购买报告书（草案）中业绩补偿部分。 | 2017年度 | 是 | 否 | 因许晓椿拒绝公司关于聘请博雅干细胞2017年度专项审计机构的提议，故未能对博雅干细胞2017年度业绩实现情况进行专项审计。 | 公司已于2018年11月向宁夏高院提起诉讼，宁夏高院已受理。 |
| 盈利预测及补偿 | 许晓椿 | 公司于2015年10月28日披露了《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》，具体内容详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn公司重大资产购买报告书（草案）中业绩补偿部分。 | 2018年度 | 是 | 否 | 公司于2019年2月19日向许晓椿发送确认博雅干细胞2018年度专项审计机构的函，许晓椿未作出任何回复。 | 公司已于2019年4月向宁夏高院提交增加诉讼请求申请，宁夏高院已正式受理公司增加诉讼请求的申请，将与2017年度业绩补偿案并案审理，该案目前尚未审结。 | |
| 其他 | 其他 | 上海中能企业 | 根据公司与上海中能签订的《股权收购协议》约定： 1、积极配合并且不以任何方式阻碍《股权收购协 | 实施标的 | 是 | 是 |
| 对公司中小股东所作承诺 | 发展（集团）有限公司 | 议》第一条约定的股权收购实施的前提条件的达成。 2、本公司将在《股权收购协议》第一条约定的股权收购实施的前提条件满足后，在新日恒力要求的时间内，及时与新日恒力就股权收购实施的前提条件已满足的事实予以书面确认。按照《股权收购协议》的约定按时足额向新日恒力支付履约保证金及股权收购价款，严格履行《股权收购协议》约定的股权收购义务，不以任何理由拒绝向新日恒力支付《股权收购协议》项下的相关款项。 3、本公司按照《股权收购协议》的约定收购标的股权的同时，通过切实可行的方式承接新日恒力在《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司与许晓椿、北京明润、杭州茂信、西藏福茂、杨利娟、王建荣之重大资产购买协议》、《宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司与许晓椿之业绩承诺及补偿协议》项下享有或承担的与标的股权有关的一切权利、义务。保证本次交易新日恒力获得收益能够覆盖新日恒力因2015年重大资产购买事项（现金购买许晓椿、北京明润、杭州茂信、西藏福茂、杨利娟、王建荣合计持有的博雅干细胞80%股权）实际支出及资金成本（银行同期贷款利息）。 | 股权收购开始至结束 | |||||
| 其他 | 上海中能企业发展（集团）有限公司 | 根据公司与上海中能签订的《股权收购协议之补充协议》约定： 1、本公司承诺，《股权收购协议之补充协议》签订生效后，本公司立即对新日恒力持有的标的股权进行收购，即补充协议签订生效后，除许晓椿及无锡新融和投资中心(有限合伙)行使优先购买权外，无论原协议第一条“本次股权收购实施的前提条件”中所约定的其他前提条件是否成立,双方均按照本补充协议约定完成标的股权及其所有权力义务的交割，待标的股权可依法进行工商变更后再进行变更登记。 2、本公司承诺，自补充协议生效之日起，标的股权相关的全部权利、义务、责任均由本公司享有和承担。 | 实施标的股权收购开始至结束 | 是 | 否 | 公司于2021年1月4日收到了上海中能发来的《回复函》：“公司已于2020年12月31日收到贵司的《提醒函》，…鉴于近期公司资金存在暂时困难，未能将上述应付股权转让款及时筹措到位，公司承诺将在2021年3月31日前支付上述剩余股权转让款”。（详见临2021-002号公告） | 公司已于2021年3月31日收到上海中能向公司支付的其收购博雅干细胞80%股权剩余转让款250,070,564.08元，至此，公司已收到上海中能收购博雅干细胞80%股权全部转让款。（详见临2021-009号公告） |
| 新日恒力不再享有与标的股权有关的任何权利，也不承担与标的股权有关的任何义务和责任，但补充协议另有约定者除外。标的股权的工商变更登记工作，待标的股权具备依法进行工商变更的条件后再由双方配合变更登记至本公司名下。 3、本公司承诺，补充协议生效之日起1个工作日内另向新日恒力支付1亿元，与此前本公司己向新日恒力支付的履约保证金5亿元，共计6亿元共同作为本次股权收购的首笔股权转让价款。 4、本公司承诺,剩余标的股权收购价款在标的股权具备依法进行工商变更的条件后，由新日恒力向本公司发出剩余股权收购价款的付款通知，本公司应当于新日恒力发出付款通知之日起60日内，依据原协议约定的交易价格，完成剩余股权收购价款的支付。 5、本公司承诺，无论标的股权是否在2019年12月31日前完成工商变更，公司均在2019年12月31日前向新日恒力再支付2亿元的股权转让款；剩余股权转让款于2020年12月31日前一次性付清。如按《股权收购协议之补充协议》约定的支付时间早于承诺时间，执行《股权收购协议之补充协议》的约定。 | ||||||||
| 其他承诺 | 其他 | 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 | 根据公司与德运新材、恒力新材签订的《恒力新材投资协议书》约定：各方同意，5万吨/年月桂二酸项目建设期为2019年3月至2020年3月，在项目建设期内，恒力新材不向股东进行现金分红。 自2020年1月1日开始，由恒力新材按照实际经营情况在次一年度6月前对股东以现金形式进行分红。恒力新材的实际经营情况由会计师事务所出具审计报告进行确认。 自2020年1月1日开始，每一会计年度自恒力新材处获得的现金分红应不低于德运新材向恒力新材实缴注册资本总额的15%，则：若德运新材在某一会计年度自恒力新材处获得的现金分红不足德运新材向恒力 | 2020年至2022年 | 是 | 否 | 履行期限尚未开始。 |
| 新材实缴出资总额15%的，则差额部分由公司予以补足。 若德运新材在某一会计年度自恒力新材处获得的现金分红超过德运新材向恒力新材实缴出资总额15%的，则超出的部分应与公司按照7：3的比例进行分配，即德运新材获得超出部分70%的现金分红，公司获得超出部分30%的现金分红。自2020年1月1日开始，德运新材连续3年自恒力新材处获得的现金分红均超过其向恒力新材实缴注册资本总额15%的，则恒力新材不再负担每年向德运新材支付的现金分红应不低于德运新材向恒力新材实缴注册资本15%的义务，公司亦不再负担相应的差额补足义务。 | |||||||
| 其他 | 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 | 根据公司与产业基金、恒力新材签订的《产业基金与公司关于恒力新材股权转让协议之补充协议》约定：产业基金按照本条约定的标准和时间计算和收取出资收益。出资期限内产业基金的平均年化收益率为6%。 公司和恒力新材承诺，产业基金每年通过现金分红、回购溢价等方式取得的出资收益应为按照上述条款计算的出资收益。在每个年度内产业基金应当获得的出资收益=该年度的出资收益+以前年度内应得未得的出资收益。 产业基金实现出资收益的方式包括： 分红：各方同意，在不违反法律的前提下，恒力新材均应在每年的6月20日前进行现金分红，以确保产业基金每年的收益；恒力新材利润按照有关法律法规要求进行分配：恒力新材未分红或产业基金当年度自恒力新材取得的现金利润分配达不到相关条款约定的每年出资收益的要求，产业基金该年度剩余未实现的出资收益应从公司当年度自恒力新材取得的现金利润分配中补足。 公司补足产业基金出资收益的义务：公司承诺，如恒力新材未分红或产业基金每一年度实际自恒力新材 | 自产业基金实缴注册资本金之日起730日内 | 是 | 是 |
所获得的现金收益低于本合同约定的每年规定的出资收益，则公司应补足以确保产业基金实现其预计的每一年的出资收益率目标。公司自恒力新材未按照约定的时间支付出资收益后十个自然日内，补足产业基金当期的应得未得的出资收益。如产业基金自恒力新材当年度取得的分红超过出资款年化收益率6%的，超出部分分红归公司所有。
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 股东或关联方名称 | 关联关系 | 占用时间 | 发生原因 | 期初金额 | 报告期新增占用金额 | 报告期偿还总金额 | 期末余额 | 截至半年报披露日余额 | 预计偿还方式 | 预计偿还金额 | 预计偿还时间 | |
| 上海中能 | 控股股东 | 2021第一季度 | 资金存在暂时困难 | 250,070,564.08 | 0.00 | 250,070,564.08 | 0.00 | 0.00 | / | / | / | |
| 合计 | / | / | / | 250,070,564.08 | 0.00 | 250,070,564.08 | 0.00 | 0.00 | / | / | / | |
| 期末合计值占最近一期经审计净资产的比例 | 0.00 | |||||||||||
| 控股股东及其他关联方非经营性占用资金的决策程序 | 经公司第七届董事会第十四次会议、2018年度第一次临时股东大会分别审议通过并签订了《公司与上海中能之股权收购协议》；经公司第七届董事会第二十五次会议、2019年度第二次临时股东大会分别审议通过并签订了《公司与上海中能之股权收购协议之补充协议》。 | |||||||||||
| 当期新增控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明 | 公司已于2021年3月31日收到股权转让款，并于2021年4月27日披露了《公司关于关联方非经营性资金占用事项及整改情况的公告》，详见：临2021-019号公告 | |||||||||||
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见（如有） | 无 | |||||||||||
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 公司于2018年11月29日披露《重大诉讼公告》，公司向宁夏高院对许晓椿提起诉讼，申请判令许晓椿向公司支付2017年度未履行《业绩承诺及补偿协议》约定的补偿义务而造成的损失1.57亿元（详见：临2018-080号公告）。 | 上海证券交易所网站：www.sse.com.cn 披露报刊：2018年11月29日证券时报B64版、上海证券报B50版。 |
| 公司于2019年5月29日披露《重大诉讼进展公告》，公司向宁夏高院提交增加诉讼请求申请，申请判令许晓椿向公司支付2018年度未履行《业绩承诺及补偿协议》约定的补偿义务而造成的损失1.57亿元（详见：临2019-032号公告）。 | 上海证券交易所网站：www.sse.com.cn 披露报刊：2019年5月29日证券时报B61版、上海证券报B94版。 |
| 报告期内： | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉（被申请）方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 博雅干细胞 | 公司 | 无 | 诉讼、仲裁 | 公司于2017年9月13日收到上海仲裁委员会关于博雅干细胞与公司8,000万元借款合同仲裁申请书、于2018 | 9,180 | 否 | 公司未履行上海仲裁委员会的仲裁裁决，于2019年2月13日收到无锡中院执行裁定书，裁定：查封、扣押、 | 截止本报告披露日，公司被无锡中院执行金额为12.12万元。 根据 | |
| 年9月14日收到上海仲裁委员会裁决书，博雅干细胞作为申请人提出仲裁请求：1、裁决公司偿还本金人民币8,000万元，并按年化5.0025%利率支付利息。2、裁决公司承担因仲裁产生的费用并承担博雅干细胞因提起仲裁所支付的律师费、差旅费等费用，律师费为人民币189.60万元。（详见：临2017-073、2018-072号公告） | 冻结、扣划、扣留公司银行存款人民币91,800,000元或其等值财产、财产权及收入；公司不服上海仲裁委员会的裁决，向上海一中院申请撤销该仲裁裁决，于2019年2月15日收到上海一中院撤销仲裁裁决的申请受理通知书；于2019年3月4日收到无锡中院中止执行的裁定书，裁定：中止上海仲裁委员会裁决书的执行；于2019年4月4日收到上海一中院驳回公司撤销仲裁裁决的申请；于2019年4月8日收到无锡中院恢复执行的裁决书，裁定：恢复上海仲裁委员会裁决书的执行。（详见：临2019-003、2019-004、2019-007、2019-016、2019-017号公告） 公司于2019年12月31日收到无锡中院《执行裁定书》，裁定：终结上海仲裁委员会裁决书的执行；解除对公司存款人民币91,800,000元或其等值财产、财产权及收入的查封；解除对公 | 2019年4月公司与上海中能《股权收购协议之补充协议》约定，自本协议生效之日起，博雅干细胞80%股权相关的全部权利、义务、责任均由上海中能享有和承担，公司不再享有与博雅干细胞80%股权有关的任何权利，也不承担与博雅干细胞80%股权有关的任何义务和责任。上海中能已于2021年3月31日支付上述协议约定的全部股权转让款。（详见：临2021-009号公告） |
司持有博雅干细胞80%股权及公司账户的冻结。（详见：临2020-001号公告）。公司于2021年1月27日收到无锡中院送达《执行裁定书》【（2021）苏02执恢7号】，恢复执行2017沪仲案字第1825号裁决书，裁定：查封、扣押、冻结、扣划、扣留公存款款8,014.75万元或其等值财产或财产。
(三) 其他说明
□适用 √不适用
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
经公司第八届董事会第十四次会议、2020年年度股东大会分别审议通过了《子公司2021年度向黄河银行申请融资暨关联交易的议案》。截止2021年6月30日，恒力国贸在黄河银行办理流动资金贷款余额8,000万元，恒力新材在黄河银行办理流动资金贷款余额4,250万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
经公司第七届董事会第十四次会议、2018年度第一次临时股东大会分别审议通过了《股权收购协议》；经公司第七届董事会第二十五次会议、2019年度第二次临时股东大会分别审议通过了《股权收购协议之补充协议》。根据《股权收购协议之补充协议》约定，自本协议生效之日起，博雅干细胞80%股权相关的全部权利、义务、责任均由上海中能享有和承担，公司不再享有与博雅干细胞80%股权有关的任何权利，也不承担与博雅干细胞80%股权有关的任何义务和责任。上海中能应支付股权转让价款约为10.50亿元，2021年3月31日，公司已收到上海中能向公司支付的全部股权转让款。（详见：临2018-003、2018-008、2019-012、2019-020、2019-024、2021-009号公告）
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位： 万元币种： 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 主债务情况 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 无 | |||||||||||||||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0.00 | ||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0.00 | ||||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 18,250.00 | ||||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 73,050.00 | ||||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 73,050.00 | ||||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 72.67 | ||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 | ||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0.00 | ||||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 22,787.46 | ||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 22,787.46 | ||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | ||||||||||||||
| 担保情况说明 | 无 | ||||||||||||||
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
公司于2021年7月27日召开了第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司与产业基金签署<补充协议>的议案》，补充协议中约定将产业基金对恒力新材的投资期限由2年延长至4年，即2019年11月1日至2023年10月31日。公司与产业基金已签署相关补充协议，详见：临2021-028号公告。
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、股东情况
(一) 股东总数：
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 27,319 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 上海中能企业发展（集团）有限公司 | 200,000,000 | 29.20 | 质押 | 200,000,000 | 境内非国有法人 | ||
| 陈豪进 | 21,375,873 | 3.12 | 无 | 境内自然人 | |||
| 徐剑秋 | 19,148,606 | 2.80 | 无 | 境内自然人 | |||
| 冯量 | 11,938,275 | 1.74 | 无 | 境内自然人 | |||
| 陈雷 | 11,597,600 | 1.69 | 无 | 境内自然人 | |||
| 上海迎水投资管理有限公司－迎水合力17号私募证券投资基金 | 7,861,100 | 1.15 | 无 | 未知 | |||
| 上海迎水投资管理有限公司－迎水绿洲7号私募证券投资基金 | 7,834,300 | 1.14 | 无 | 未知 | |||
| 郑茗元 | 5,270,500 | 0.77 | 无 | 境内自然人 | |||
| 戚建生 | 2,926,950 | 0.43 | 未知 | 1,266,900 | 境内自然人 | |||
| 福州泛太平洋基金管理有限公司－领航五号私募证券投资基金 | 2,674,505 | 0.39 | 无 | 未知 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 上海中能企业发展（集团）有限公司 | 200,000,000 | 人民币普通股 | 200,000,000 | |||||
| 陈豪进 | 21,375,873 | 人民币普通股 | 21,375,873 | |||||
| 徐剑秋 | 19,148,606 | 人民币普通股 | 19,148,606 | |||||
| 冯量 | 11,938,275 | 人民币普通股 | 11,938,275 | |||||
| 陈雷 | 11,597,600 | 人民币普通股 | 11,597,600 | |||||
| 上海迎水投资管理有限公司－迎水合力17号私募证券投资基金 | 7,861,100 | 人民币普通股 | 7,861,100 | |||||
| 上海迎水投资管理有限公司－迎水绿洲7号私募证券投资基金 | 7,834,300 | 人民币普通股 | 7,834,300 | |||||
| 郑茗元 | 5,270,500 | 人民币普通股 | 5,270,500 | |||||
| 戚建生 | 2,926,950 | 人民币普通股 | 2,926,950 | |||||
| 福州泛太平洋基金管理有限公司－领航五号私募证券投资基金 | 2,674,505 | 人民币普通股 | 2,674,505 | |||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 无 | |||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东上海中能与其它九名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。除此之外，公司未知其它九名股东之间的关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情形。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | |||||||
(三) 其他说明
□适用 √不适用
四、控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 183,492,737.95 | 207,225,771.03 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 七、5 | 15,215,956.51 | 45,571,891.06 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 4,603,000.00 | |
| 预付款项 | 七、7 | 1,289,072.92 | 1,474,143.19 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 9,075,080.54 | 258,775,125.67 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 74,652,629.99 | 79,610,182.22 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 75,554,876.53 | 122,061,193.93 |
| 流动资产合计 | 359,280,354.44 | 719,321,307.10 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、17 | 656,469,147.53 | 646,339,950.79 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 七、20 | 7,385,999.13 | 5,008,095.96 |
| 固定资产 | 七、21 | 418,556,728.96 | 399,623,441.54 |
| 在建工程 | 七、22 | 1,634,339,425.47 | 1,463,697,051.06 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 |
| 无形资产 | 七、26 | 53,074,781.60 | 53,818,564.02 |
| 开发支出 | 七、27 | 8,621,910.55 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、29 | 7,783,180.66 | 8,192,821.72 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 9,215,559.67 | 9,884,646.22 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 35,114,288.01 | 28,685,213.17 |
| 非流动资产合计 | 2,830,561,021.58 | 2,615,249,784.48 | |
| 资产总计 | 3,189,841,376.02 | 3,334,571,091.58 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 494,401,114.38 | 497,375,234.29 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 14,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 应付账款 | 七、36 | 260,339,536.10 | 364,530,160.71 |
| 预收款项 | 七、37 | 128,105.00 | 128,105.00 |
| 合同负债 | 七、38 | 5,875,238.84 | 1,112,207.25 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 1,047,089.70 | 964,613.33 |
| 应交税费 | 七、40 | 3,621,864.62 | 10,781,538.39 |
| 其他应付款 | 七、41 | 6,515,116.29 | 40,809,295.04 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 74,805,506.25 | 176,578,656.79 |
| 其他流动负债 | 七、44 | 763,781.06 | 144,586.94 |
| 流动负债合计 | 861,497,352.24 | 1,142,424,397.74 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 386,300,000.00 | 360,000,000.00 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 七、48 | 664,084,819.17 | 542,434,739.72 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 12,196,152.05 | 9,961,651.22 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 6,528,276.60 | 6,852,833.18 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,069,109,247.82 | 919,249,224.12 | |
| 负债合计 | 1,930,606,600.06 | 2,061,673,621.86 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 684,883,775.00 | 684,883,775.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 463,538,432.52 | 463,518,415.54 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、57 | -1,735,582.36 | -2,108,500.80 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 31,502,847.56 | 31,502,847.56 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | -232,863,779.26 | -221,645,147.56 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 945,325,693.46 | 956,151,389.74 | |
| 少数股东权益 | 313,909,082.50 | 316,746,079.98 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,259,234,775.96 | 1,272,897,469.72 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,189,841,376.02 | 3,334,571,091.58 |
母公司资产负债表2021年6月30日编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 64,045.79 | 422,536.57 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 十七、2 | 268,064,075.40 | 252,784,242.18 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 268,128,121.19 | 253,206,778.75 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 1,410,441,775.24 | 1,400,312,578.50 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,012,788.52 | 1,138,402.78 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 15,000,000.00 | ||
| 非流动资产合计 | 1,411,454,563.76 | 1,416,450,981.28 | |
| 资产总计 | 1,679,582,684.95 | 1,669,657,760.03 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 227,917,409.38 | 227,953,077.07 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 |
| 应付账款 | 2,791,185.64 | 2,832,585.64 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 8,875.00 | 2,848.09 | |
| 应交税费 | 2,406,063.44 | 2,446,724.88 | |
| 其他应付款 | 441,208,282.15 | 424,904,752.06 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 674,331,815.61 | 658,139,987.74 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 3,000,000.00 | ||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 3,000,000.00 | ||
| 负债合计 | 674,331,815.61 | 661,139,987.74 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 684,883,775.00 | 684,883,775.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 437,539,587.64 | 437,519,555.69 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -1,735,582.36 | -2,108,500.80 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 30,033,435.33 | 30,033,435.33 | |
| 未分配利润 | -145,470,346.27 | -141,810,492.93 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,005,250,869.34 | 1,008,517,772.29 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,679,582,684.95 | 1,669,657,760.03 |
合并利润表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 81,706,711.20 | 39,803,417.76 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 81,706,711.20 | 39,803,417.76 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 105,120,087.58 | 63,700,683.86 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 68,295,384.30 | 37,457,015.50 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 2,175,393.61 | 830,289.50 |
| 销售费用 | 七、63 | 5,401,595.10 | 2,812,054.87 |
| 管理费用 | 七、64 | 15,323,196.88 | 11,757,734.41 |
| 研发费用 | 七、65 | 2,447,915.54 | 476,848.80 |
| 财务费用 | 七、66 | 11,476,602.15 | 10,366,740.78 |
| 其中：利息费用 | 11,728,430.45 | 11,265,645.43 | |
| 利息收入 | 385,631.95 | 632,712.81 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 836,446.86 | 1,500,520.46 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 9,736,246.35 | 5,599,093.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 9,736,246.35 | 5,599,093.51 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | 334,083.32 | 221,506.34 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | 53,620.57 | -385,185.08 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -12,452,979.28 | -16,961,330.87 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 595,050.45 | 10,072,753.61 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 11,703.72 | 58,248.69 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -11,869,632.55 | -6,946,825.95 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 2,185,971.20 | -1,211,514.83 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -14,055,603.75 | -5,735,311.12 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -14,055,603.75 | -5,735,311.12 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -11,218,631.70 | -5,910,404.59 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -2,836,972.05 | 175,093.47 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 372,918.44 | -77,818.86 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 372,918.44 | -77,818.86 | |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | 372,918.44 | -77,818.86 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | 372,918.44 | -77,818.86 | |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | -13,682,685.31 | -5,813,129.98 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -10,845,713.26 | -5,988,223.45 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -2,836,972.05 | 175,093.47 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.016 | -0.009 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.016 | -0.009 | |
母公司利润表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 15,000,000.00 | |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 15,000,000.00 | |
| 税金及附加 | 16,241.53 | 42,126.45 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 4,010,089.09 | 4,392,788.45 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 12,385,245.23 | 8,589,928.30 | |
| 其中：利息费用 | 12,384,015.22 | 8,586,835.14 | |
| 利息收入 | 961.21 | 429.53 | |
| 加：其他收益 | 15,476.16 | 13,116.10 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 9,736,246.35 | 5,599,093.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 9,736,246.35 | 5,599,093.51 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -6,659,853.34 | -7,412,633.59 | |
| 加：营业外收入 | 3,000,000.00 | 1,541.51 | |
| 减：营业外支出 | 37,143.36 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -3,659,853.34 | -7,448,235.44 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,659,853.34 | -7,448,235.44 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,659,853.34 | -7,448,235.44 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 372,918.44 | -77,818.86 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 372,918.44 | -77,818.86 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 372,918.44 | -77,818.86 | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 |
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -3,286,934.90 | -7,526,054.30 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.005 | -0.011 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.005 | -0.011 |
合并现金流量表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 110,012,560.64 | 43,041,322.73 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 34,272.00 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 9,886,934.55 | 17,939,255.09 |
| 经营活动现金流入小计 | 119,899,495.19 | 61,014,849.82 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 62,155,491.83 | 81,462,998.32 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 23,160,958.39 | 12,696,729.18 | |
| 支付的各项税费 | 15,540,437.47 | 2,389,041.49 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 11,796,416.79 | 11,355,894.02 |
| 经营活动现金流出小计 | 112,653,304.48 | 107,904,663.01 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,246,190.71 | -46,889,813.19 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 250,070,564.08 | 89,307,909.71 | |
| 取得投资收益收到的现金 | |||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 202,000.00 | 1,504,800.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 250,272,564.08 | 90,812,709.71 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 228,314,009.12 | 406,132,104.84 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 32,000,000.00 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 260,314,009.12 | 406,132,104.84 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -10,041,445.04 | -315,319,395.13 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 211,500,000.00 | 530,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 341,250.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 211,500,000.00 | 530,341,250.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 187,000,000.00 | 139,300,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 27,224,526.74 | 21,985,888.96 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 214,224,526.74 | 161,285,888.96 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,724,526.74 | 369,055,361.04 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -213,252.01 | -15,228.85 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -5,733,033.08 | 6,830,923.87 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 182,225,771.03 | 130,719,741.92 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 176,492,737.95 | 137,550,665.79 |
母公司现金流量表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 815,074.35 | ||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 498,054.84 | 235,140.50 | |
| 经营活动现金流入小计 | 498,054.84 | 1,050,214.85 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,255,780.28 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 3,261,210.90 | 3,400,697.35 | |
| 支付的各项税费 | 17,913.04 | 77,479.06 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,439,292.16 | 1,253,142.66 | |
| 经营活动现金流出小计 | 4,718,416.10 | 5,987,099.35 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,220,361.26 | -4,936,884.50 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 89,307,909.71 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | |||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 89,307,909.71 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,900.00 | ||
| 投资支付的现金 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 4,900.00 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,900.00 | 89,307,909.71 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 36,000,000.00 | 36,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 26,715,455.09 | 47,829,640.98 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 62,715,455.09 | 83,829,640.98 | |
| 偿还债务支付的现金 | 36,000,000.00 | 36,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 12,419,682.91 | 7,424,610.48 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 10,429,000.00 | 125,310,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 58,848,682.91 | 168,734,610.48 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 3,866,772.18 | -84,904,969.50 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1.70 | 0.73 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -358,490.78 | -533,943.56 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 422,536.57 | 628,111.51 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 64,045.79 | 94,167.95 |
合并所有者权益变动表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 684,883,775.00 | 463,518,415.54 | -2,108,500.80 | 31,502,847.56 | -221,645,147.56 | 956,151,389.74 | 316,746,079.98 | 1,272,897,469.72 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 684,883,775.00 | 463,518,415.54 | -2,108,500.80 | 31,502,847.56 | -221,645,147.56 | 956,151,389.74 | 316,746,079.98 | 1,272,897,469.72 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 20,016.98 | 372,918.44 | -11,218,631.70 | -10,825,696.28 | -2,836,997.48 | -13,662,693.76 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 372,918.44 | -11,218,631.70 | -10,845,713.26 | -2,836,972.05 | -13,682,685.31 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 20,016.98 | 20,016.98 | -25.43 | 19,991.55 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -14.97 | -14.97 | -25.43 | -40.40 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 20,031.95 | 20,031.95 | 20,031.95 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 684,883,775.00 | 463,538,432.52 | -1,735,582.36 | 31,502,847.56 | -232,863,779.26 | 945,325,693.46 | 313,909,082.50 | 1,259,234,775.96 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 684,883,775.00 | 417,929,849.47 | -858,786.40 | 31,502,847.56 | -233,904,359.26 | 899,553,326.37 | 25,552,437.53 | 925,105,763.90 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 684,883,775.00 | 417,929,849.47 | -858,786.40 | 31,502,847.56 | -233,904,359.26 | 899,553,326.37 | 25,552,437.53 | 925,105,763.90 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -77,818.86 | -5,910,404.59 | -5,988,223.45 | 175,093.47 | -5,813,129.98 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | -77,818.86 | -5,910,404.59 | -5,988,223.45 | 175,093.47 | -5,813,129.98 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 |
| 四、本期期末余额 | 684,883,775.00 | 417,929,849.47 | -936,605.26 | 31,502,847.56 | -239,814,763.85 | 893,565,102.92 | 25,727,531.00 | 919,292,633.92 |
母公司所有者权益变动表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 684,883,775.00 | 437,519,555.69 | -2,108,500.80 | 30,033,435.33 | -141,810,492.93 | 1,008,517,772.29 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 684,883,775.00 | 437,519,555.69 | -2,108,500.80 | 30,033,435.33 | -141,810,492.93 | 1,008,517,772.29 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 20,031.95 | 372,918.44 | -3,659,853.34 | -3,266,902.95 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 372,918.44 | -3,659,853.34 | -3,286,934.90 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 20,031.95 | 20,031.95 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 20,031.95 | 20,031.95 | |||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 684,883,775.00 | 437,539,587.64 | -1,735,582.36 | 30,033,435.33 | -145,470,346.27 | 1,005,250,869.34 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 684,883,775.00 | 402,432,334.41 | -858,786.40 | 30,033,435.33 | -151,324,438.92 | 965,166,319.42 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 684,883,775.00 | 402,432,334.41 | -858,786.40 | 30,033,435.33 | -151,324,438.92 | 965,166,319.42 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -77,818.86 | -7,448,235.44 | -7,526,054.30 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -77,818.86 | -7,448,235.44 | -7,526,054.30 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 684,883,775.00 | 402,432,334.41 | -936,605.26 | 30,033,435.33 | -158,772,674.36 | 957,640,265.12 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司（原名宁夏恒力钢丝绳股份有限公司）是经中国证监会证监发字[1998]69 号、70 号文批准，由宁夏恒力钢铁集团有限公司、宁夏炼油厂、石炭井矿务局、宁夏有色金属冶炼厂、酒泉钢铁公司五家为发起人，向社会公开募集方式设立的股份有限公司；注册资本 13,350 万元；于 2015 年 12 月 11 日取得宁夏回族自治区工商行政管理局换发的91640000227694836P 号的统一社会信用代码证；本公司法定代表人：高小平；公司住所：宁夏石嘴山市惠农区河滨街，办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区黄河东路 888-1 号恒泰商务大厦18 层。
根据 1999 年第一次临时股东大会决议，以 1998 年 12 月 31 日总股本为基数，向全体投资者按所持股份每 10 股送 1.5 股、转增 4.5 股（含税），共计转配 8,010 万股。分配方案实施后，本公司总股本增至 21,360 万股。
根据 2000 年度临时股东大会决议，向山东虎山粮油机械股份有限公司股东定向增发 1,600万股，吸收合并山东虎山粮油机械股份有限公司。吸收合并方案实施后，本公司总股本增至 22,960万股。
经中国证监会证监公司字[2000]247 号文核准，以 1999 年 12 月 31 日总股本为基数，按10:3的比例向全体股东配股，共计配股 2,160 万股，分配方案实施后，本公司总股本增至 25,120万股。
经国务院国资委国资产权函[2003]305 号文批准，2003 年 5 月 12 日，恒力集团与宁夏电力投资集团有限公司(以下简称宁夏电投)签订《股权转让协议》，恒力集团将持有的公司 7,400 万股国家股(占公司股份总额的 29.46%)转让给宁夏电投，转让完成后，宁夏电投成为公司第一大股东，恒力集团为公司第二大股东。
根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》和宁夏回族自治区人民政府国资委宁国发[2006]12 号《关于宁夏恒力钢丝绳股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》及公司 2006年第一次临时股东大会决议，2006 年 2 月，本公司以截至 2005 年 9 月 30 日对伊斯兰国际信托投资有限责任公司长期投资账面价值 18,000 万元为对价,按非流通股股东的持股比例向其共计回购67,390,490 股非流通股股份,并将回购股份予以注销；同时，本公司以现有流通股本101,440,000股为基数,以资本公积金向股权登记日登记在册的流通股东每 10 股转增 1 股。股权分置改革后本公司总股本为 19,395.35 万股。
经中国证监会以“证监许可［2011］990 号”文《关于核准宁夏恒力钢丝绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，截至 2011 年 7 月 1 日，公司向上海新日股权投资股份有限公司（以下简称上海新日）非公开发行 8,000 万股，本次发行完成后，上海新日成为本公司第一大股东，持有股份 8,000 万股，占本公司总股本的 29.20%。
经国务院国资委国资产权[2014]1110 号《关于宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司国有股东所持股份协议转让有关问题的批复》批准，本公司第二大股东宁夏电力投资集团有限公司及全资子公司宁夏西洋恒力集团有限公司将所持有本公司 5400 万股股份，占公司总股本的 19.71%，于2014年 12 月 16 日转让给北京正能伟业投资有限公司。本次转让完成后，北京正能伟业投资有限公司成为本公司第二大股东。
2015 年 5 月 18 日，上海新日将持有的本公司 8,000 万股股份通过司法拍卖转让给上海中能。本次股份转让完成后，上海中能持有本公司股份8000万股（限售流通股），占公司总股本的
29.20%，为本公司第一大股东。
2015 年 9 月 15 日，公司召开 2015 年度第四次临时股东大会审议通过《2015 年半年资本公积金转增股本的预案》，以公司 2015 年 6 月 30 日总股本 273,953,510 股为基数向全体股东每 10 股转增 15 股，共转增 410,930,265 股。本次资本公积转增股本实施完成后，公司总股本增加至684,883,775 股，注册资本变更为 68,488.38 万元。截止 2021 年 06 月 30 日，公司股东构成如下：
| 股东 | 持股数 | 持股比例 | 股份性质 |
| 上海中能 | 200,000,000.00 | 29.20% | 无限售A股 |
| 其他社会公众股 | 484,883,775.00 | 70.80% | 无限售A股 |
| 合计 | 684,883,775.00 | 100.00% | - |
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司以公历1月1日至12月31日为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之前持有的长期股权
投资，在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益 。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目，本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币交易
（1）本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产
1）金融资产分类、确认依据和计量方法
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的，按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额，其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失，计入当期损益。
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的，此类金融资产，除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。
本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。
本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出，不得撤销。本公司指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；除了获得股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关的利得和损失（包括汇兑损益）均计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。当其终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产。本公司将其分类以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失，计入当期损益。
2）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②金融资产发生转移，本公司转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；③金融资产发生转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且未保留对该金融资产控制的。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和，与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。
（2）金融负债
1）金融负债分类、确认依据和计量方法
本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。③不属于以上①或②情形的财务担保合同，以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。
2）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。本公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3）金融资产和金融负债的抵销
本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件时，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（4）金融负债与权益工具的区分及相关处理方法
本公司按照以下原则区分金融负债与权益工具：（1）如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。（2）如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融
负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外的变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。金融工具或其组成部分属于金融负债的，相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，本公司计入当期损益。金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，不确认权益工具的公允价值变动。
（5）金融资产减值
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产等进行减值处理并确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对于不含重大融资成分的应收款项以及合同资产，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。本公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，本公司按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。当本公司不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本公司直接减记该金融资产的账面余额。除某些金融资产基于单项为基础评估逾期信用损失之外，本公司还以账龄组合为基础评估以摊余成本计量金融资产的预期信用损失。本公司依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收票据 1 银行承兑汇票
应收票据 2 其他商业承兑汇票
应收票据 3 关联方组合
对于划分为其他商业承兑汇票的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
本公司依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收账款 1 账龄组合
应收账款 2 关联方组合
对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
其他应收款 1 账龄组合
其他应收款 2 关联方组合
其他应收款 3 信用风险极低组合对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。当本公司不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本公司直接减记该金融资产的账面余额。本公司依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收账款 1 账龄组合应收账款 2 关联方组合对于划分为账龄组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。应收账款 1：分别以母公司及子公司预计存续期的历史违约损失率为基础，根据前瞻性资料估计并予以调整得出各主体预期损失率。应收账款 2：结合历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息，预期信用损失率为零。
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
其他应收款 1 账龄组合其他应收款 2 关联方组合其他应收款 3 信用风险极低组合对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。其他应收款 1：分别以母公司及子公司预计存续期的历史违约损失率为基础，根据前瞻性资料估计并予以调整得出各主体预期损失率。其他应收款 2：结合历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息，预期信用损失率为零。其他应收款 3：结合历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息，预期信用损失率为零。
15. 存货
√适用 □不适用
本公司存货主要包括原材料、低值易耗品、周转材料、在产品、自制半成品、库存商品等。存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
合同资产，是指本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本公司向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取决于交付另一项商品的，本公司将该收款权利作为合同资产。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对所有合同资产根据整个存续期内预期信用损失金额计提坏账准备。在以前年度合同资产实际损失率、对未来回收风险的判断及信用风险特征分析的基础上，确定预期损失率并据此计提坏账准备。
本公司在资产负债表日计算合同资产预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为减值损失，借记“资产减值损失”，贷记“合同资产减值准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。
本公司实际发生信用损失，认定相关合同资产无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“合同资产减值准备”，贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“信用减值损失”。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
（1）本公司将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本公司将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
（2）本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为 3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取
得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
（3）本公司因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
（4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
（5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
（6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
（7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：①划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；②可收回金额。
（8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
本公司长期股权投资是指对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。包括以下几个方面：（1）本公司能够对被投资单位实施控制的权益性投资，即对子公司的投资。（2）本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的权益性投资，即对合营企业投资；（3）本公司对投资单位具有重大影响的权益性投资，即对联营企业投资
共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动；涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意等。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能控制或与其他方一起共同控制这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权股份，如果有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，则不能形成重大影响。
通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，按相关会计准则的规定确定投资成本。
本公司对子公司投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按权益法进行调整；对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于首次执行日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，还应扣除按原剩余期限直线摊销的股权投资借方差额，确认投资损益。对因追加投资等原因能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，也改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的长期股权投资，改按权益法核算。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资收益。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的
折旧或摊销方法
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产包括已出租的土地、房屋建筑物。采用成本模式计量。
本公司投资性房地产采用直线计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下：
| 类别 | 折旧年限（年） | 预计残值率% | 年折旧率% |
| 房屋建筑物 | 15-35年 | 3-5 | 2.71-6.33 |
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。本公司固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下：
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 15-35 | 3%-5% | 2.71%-6.47% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10-18 | 3%-5% | 5.28%-9.50% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5-8 | 3%-5% | 11.88%-19.00% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-12 | 3%-5% | 7.92%-31.67% |
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
本公司无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本；对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产，在对被购买方资产进行初始确认时，按公允价值确认为无形资产。土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。无形资产由于无法预见其为本公司带来经济利益期限，因此其使用寿命不确定。在每个会计期间，本公司对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核。本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本公司进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每
年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。出现减值的迹象如下：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；
（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；
（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；
（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；
（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本公司的长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险、工伤保险、生育保险等社会保险费、住房公积金、工会和教育经费等，本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入当期损益或相关资产成本。
非货币性福利按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费等。本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。在职工提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利是指因解除与职工的劳动关系而给予的补偿，包括本公司决定在职工劳动合同到期前不论职工愿意与否，解除与职工的劳动关系给予的补偿；本公司在职工劳动合同到期前鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿；以及本公司实施的内部退休计划。
辞退福利的确认原则：
1）企业已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议，并即将实施。
2）企业不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议。
本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
公司需遵守《上市公司行业信息披露指引第 18 号-化工》的披露要求。
本公司的营业收入主要包括销售商品收入和提供劳务收入。
（1）收入确认原则
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始时，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计
客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
满足下列条件之一时，本公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
2）客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
3）在本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，并按照投入法确定履约进度。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
1）本公司就该商品或服务享有现时收款权利。
2）本公司已将该商品的法定所有权转移给客户。
3）本公司已将该商品的实物转移给客户。
4）本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户。
5）客户已接受该商品或服务等。
本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。
（2）收入具体确认政策
1）内销业务：在根据销售合同约定将产品交付给客户，取得客户验收确认后，产品控制权转移给购货方，确认销售收入的实现。
2）外销业务：根据合同约定在货物离港、取得报关单并在中国电子口岸信息系统查询到出口信息后，确认销售收入的实现。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产。政府补助在本公司能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。本公司的政府补助包括财政拨款和税收返还等。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
本公司的政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本公司按照上述原则进行判断。
与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
（1）租赁的识别
在合同开始日，公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。
（2）单独租赁的识别
合同中同时包含多项单独租赁的，公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：1) 承租人可从单独 使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；2) 该资产与合同中的其他资产不存 在高度依赖或高度关联关系。
（3）公司作为承租人的会计处理方法
在租赁期开始日，公司将租赁期不超过 12 个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。
对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。
除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。
在租赁开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确 定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际 行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债。
（4） 公司作为承租人的租赁变更会计处理
1) 租赁变更作为一项单独租赁 租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
① 该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；② 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
2) 租赁变更未作为一项单独租赁
在租赁变更生效日，公司重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，采用租赁变更生效日的公司增量借款利率作为折现率。
就上述租赁负债调整的影响，公司区分以下情形进行会计处理：
① 租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，公司调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。
② 其他租赁变更，公司相应调整使用权资产的账面价值。
（5） 公司作为出租人的会计处理方法
在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁划分为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
1）经营租赁
公司在租赁期内各个期间按照直线法/工作量法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费用予以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
2) 融资租赁
在租赁期开始日，公司按照租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。在租赁期的各个期间，公司 按照租赁内含利率计算并确认利息收入。
公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
（6） 公司作为出租人的租赁变更会计处理
1) 经营租赁
经营租赁发生变更的，公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
2) 融资租赁
① 租赁变更作为一项单独租赁租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：a.该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；b. 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
② 租赁变更未作为一项单独租赁，如果租赁变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前
的租赁投资净额作为租赁资产的账 面价值。如果租赁变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，公司按照《企业会计 准则第 22 号——金融工具确认和计量》关于修改或重新议定合同的规定进行会计处理。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
(1)所得税的会计核算
所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当年所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
当年所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当年发生的交易和事项，应纳给税务部门的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递延所得税负债在年末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。
(2)重要会计估计的说明
编制财务报表时，本公司管理层需要运用估计和假设，这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本公司管理层对估计涉及的关键假设和不确定性因素的判断进行持续评估。会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。
下列会计估计及关键假设存在导致未来期间的资产及负债账面值发生重大调整的重要风险。
①金融工具减值
本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时，本公司根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动。
②存货减值准备
本公司定期估计存货的可变现净值，并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价损失。本公司在估计存货的可变现净值时，以同类货物的预计售价减去完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费后的金额确定。当实际售价或成本费用与以前估计不同时，管理层将会对可变现净值进行相应的调整。因此根据现有经验进行估计的结果可能会与之后实际结果有所不同，可能导致对资产负债表中的存货账面价值的调整。因此存货跌价准备的金额可能会随上述原因而发生变化。对存货跌价准备的调整将影响估计变更当期的损益。
③固定资产减值准备的会计估计
本公司在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。固定资产的可收回金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中较高者，其计算需要采用会计估计。
④递延所得税资产确认的会计估计
递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用的税率进行估计，递延所得税资产的实现取决于本公司及本公司之子公司未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时性差异的转回时间也可能影响所得税费用（收益）以及递延所得税的余额。上述估计的变化可能导致对递延所得税的重要调整。
⑤固定资产、无形资产的可使用年限
本公司至少于每年年度终了，对固定资产和无形资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿命是管理层基于同类资产历史经验、参考同行业普遍所应用的估计并结合预期技术更新而决定的。当以往的估计发生重大变化时，则相应调整未来期间的折旧费用和摊销费用。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号>——租赁》（财会[2018]35号）（以下简称：新租赁准则），根据财政部的要求，其他境内上市企业，自 2021 年 1 月 1 日起施行。 | 第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十一次会议 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应纳增值税的产品销售收入、服务收入、让渡资产收入 | 13%、9%、6%、5% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税额 | 7%、5% |
| 教育费附加 | 应缴流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税额 | 2% |
| 房产税 | 应缴房产原值的 70%、租金收入 | 1.2%、12% |
| 土地使用税 | 土地使用面积 | 根据土地位置适用相应税率 |
| 水利建设基金 | 营业收入 | 0.63‰ |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 新日恒力 | 25 |
| 华辉环保 | 15 |
| 恒力新材 | 15 |
| 恒力国贸 | 25 |
| 宁夏天福 | 25 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 10,588.40 | 27,949.20 |
| 银行存款 | 176,482,149.55 | 182,197,821.83 |
| 其他货币资金 | 7,000,000.00 | 25,000,000.00 |
| 合计 | 183,492,737.95 | 207,225,771.03 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 6个月以内 | 15,126,905.95 |
| 7-12月 | 7,500.00 |
| 1年以内小计 | 15,134,405.95 |
| 1至2年 | 79,220.00 |
| 2至3年 | |
| 3至4年 | 1,391,455.57 |
| 4至5年 | 4,999,020.00 |
| 5年以上 | 2,253,436.28 |
| 合计 | 23,857,537.80 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | |
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | |
| 按单项计提坏账准备 | 7,909,770.00 | 33.15 | 7,909,770.00 | 100.00 | 7,909,770.00 | 14.51 | 7,909,770.00 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 | 7,909,770.00 | 33.15 | 7,909,770.00 | 100.00 | 7,909,770.00 | 14.51 | 7,909,770.00 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 15,947,767.80 | 66.85 | 731,811.29 | 4.59 | 15,215,956.51 | 46,588,068.05 | 85.49 | 1,016,176.99 | 2.18 | 45,571,891.06 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 15,947,767.80 | 66.85 | 731,811.29 | 4.59 | 15,215,956.51 | 46,588,068.05 | 85.49 | 1,016,176.99 | 2.18 | 45,571,891.06 |
| 合计 | 23,857,537.80 | / | 8,641,581.29 | / | 15,215,956.51 | 54,497,838.05 | / | 8,925,946.99 | / | 45,571,891.06 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 上海简约净化科技有限公司 | 7,909,770.00 | 7,909,770.00 | 100.00 | 可能存在无法收回风险 |
| 合计 | 7,909,770.00 | 7,909,770.00 | 100.00 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 15,947,767.80 | 731,811.29 | 4.59 |
| 合计 | 15,947,767.80 | 731,811.29 | 4.59 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 |
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 1,016,176.99 | -284,365.70 | 731,811.29 | |||
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 | 7,909,770.00 | 7,909,770.00 | ||||
| 合计 | 8,925,946.99 | -284,365.70 | 8,641,581.29 |
| 单位名称 | 账面余额 | 占应收账款合计的比例(%) | 坏账准备年末余额 | 账龄 |
| 上海简约净化科技有限公司 | 7,909,770.00 | 33.15 | 7,909,770.00 | 3-4年1,367,750.00元 |
| 4-5年4,999,020.00元 | ||||
| 5年以上1,543,000.00元 | ||||
| 天津普瑞特净化技术有限公司 | 3,383,040.00 | 14.18 | 3,044.74 | 1年以内 |
| 卡尔冈炭素（苏州）有限公司 | 2,422,499.88 | 10.15 | 1年以内 | |
| 比利时（CHEMVIRONSA/NV） | 1,532,893.94 | 6.43 | 1年以内 | |
| 天津通凯博环保科技有限公司 | 821,800.01 | 3.44 | 1年以内 | |
| 合计 | 16,070,003.83 | 67.35 | 7,912,814.74 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 4,603,000.00 | |
| 合计 | 4,603,000.00 |
| 项目 | 年末终止确认金额 | 年末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 30,785,810.92 | |
| 合计 | 30,785,810.92 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 1,044,786.59 | 81.05 | 1,379,856.87 | 93.60 |
| 1至2年 | 150,000.01 | 11.64 | 94,286.32 | 6.40 |
| 2至3年 | 94,286.32 | 7.31 | ||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 1,289,072.92 | 100.00 | 1,474,143.19 | 100.00 |
| 债务人名称 | 账面余额 | 占预付款项合计的比例(%) | 账龄 |
| 国网宁夏电力公司石嘴山供电公司 | 251,534.54 | 19.51 | 1年以内 |
| 天津市北联精细化学品开发有限公司 | 183,600.00 | 14.24 | 1年以内 |
| 宁夏宁工职业技能培训学校（有限公司） | 165,841.56 | 12.87 | 1年以内 |
| 西安中民海汇新能源有限公司 | 150,000.01 | 11.64 | 1-2年 |
| 中国石油天然气股份有限公司宁夏石嘴山销售分公司 | 100,000.00 | 7.76 | 1年以内 |
| 合计 | 850,976.11 | 66.02 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 9,075,080.54 | 258,775,125.67 |
| 合计 | 9,075,080.54 | 258,775,125.67 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 6个月以内 | 588,620.82 |
| 7-12月 | 5,417,083.10 |
| 1年以内小计 | 6,005,703.92 |
| 1至2年 | 740,240.00 |
| 2至3年 | 2,178,459.00 |
| 3至4年 | 100,360.00 |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 1,184,000.00 |
| 合计 | 10,208,762.92 |
(5). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 单位往来款项 | 6,113,582.38 | 6,045,873.00 |
| 职工借款及备用金 | 80,656.26 | 81,877.10 |
| 保证金、押金等 | 925,800.00 | 1,008,800.00 |
| 股权转让款 | 250,070,564.08 | |
| 诉讼费、审计及评估费 | 2,940,026.32 | 2,684,900.00 |
| 其他 | 148,697.96 | 66,511.49 |
| 合计 | 10,208,762.92 | 259,958,525.67 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 219,400.00 | 964,000.00 | 1,183,400.00 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 282.38 | 282.38 | ||
| 本期转回 | 50,000.00 | 50,000.00 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 219,682.38 | 914,000.00 | 1,133,682.38 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转 | 转销或 | 其他 | |||
| 回 | 核销 | 变动 | ||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 219,400.00 | 282.38 | 219,682.38 | |||
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 | 964,000.00 | 50,000.00 | 914,000.00 | |||
| 合计 | 1,183,400.00 | 282.38 | 50,000.00 | 1,133,682.38 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 宁夏同林伟业能源有限公司 | 材料销售款 | 4,852,473.00 | 1年以内 | 47.53 | |
| 宁夏回族治自区高级人民法院 | 诉讼费 | 1,607,400.00 | 2-3年 | 15.75 | |
| 上海简约净化科技有限公司 | 往来款 | 914,000.00 | 5年以上 | 8.95 | 914,000.00 |
| 天健会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所 | 预付司法鉴定费 | 800,000.00 | 1年以内200,000.00元 | 1.96 | |
| 1-2年600,000.00元 | 5.88 | ||||
| 石嘴山市惠农区财政国库支付中心人社局保证金专户 | 农民工保证金 | 514,600.00 | 2-3年 | 5.04 | |
| 合计 | / | 8,688,473.00 | / | 85.11 | 914,000.00 |
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 12,409,618.55 | 12,409,618.55 | 11,044,188.19 | 11,044,188.19 | ||
| 在产品 | 22,413,240.37 | 22,413,240.37 | 16,620,750.04 | 16,620,750.04 | ||
| 库存商品 | 42,759,926.99 | 3,251,821.87 | 39,508,105.12 | 55,211,689.72 | 3,305,442.44 | 51,906,247.28 |
| 低值易耗品 | 321,665.95 | 321,665.95 | 38,996.71 | 38,996.71 | ||
| 合计 | 77,904,451.86 | 3,251,821.87 | 74,652,629.99 | 82,915,624.66 | 3,305,442.44 | 79,610,182.22 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | ||||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 3,305,442.44 | 53,620.57 | 3,251,821.87 | |||
| 合计 | 3,305,442.44 | 53,620.57 | 3,251,821.87 | |||
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣税金 | 75,552,921.21 | 122,061,193.93 |
| 预缴税款 | 1,955.32 | |
| 合计 | 75,554,876.53 | 122,061,193.93 |
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 黄河银行 | 646,339,950.79 | 9,736,246.35 | 372,918.44 | 20,031.95 | 656,469,147.53 | ||||||
| 小计 | 646,339,950.79 | 9,736,246.35 | 372,918.44 | 20,031.95 | 656,469,147.53 | ||||||
| 合计 | 646,339,950.79 | 9,736,246.35 | 372,918.44 | 20,031.95 | 656,469,147.53 | ||||||
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 |
| 1.期初余额 | 5,850,907.90 | 5,850,907.90 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,514,055.49 | 2,514,055.49 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 2,514,055.49 | 2,514,055.49 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 8,364,963.39 | 8,364,963.39 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 842,811.94 | 842,811.94 | ||
| 2.本期增加金额 | 136,152.32 | 136,152.32 | ||
| （1）计提或摊销 | 136,152.32 | 136,152.32 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 978,964.26 | 978,964.26 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 7,385,999.13 | 7,385,999.13 | ||
| 2.期初账面价值 | 5,008,095.96 | 5,008,095.96 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 418,556,728.96 | 399,623,441.54 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 418,556,728.96 | 399,623,441.54 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子及办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 307,908,968.48 | 202,155,776.38 | 6,247,593.57 | 7,625,800.31 | 523,938,138.74 |
| 2.本期增加金额 | 43,044,510.68 | 758,430.98 | 92,697.98 | 43,895,639.64 | |
| （1）购置 | 15,752.21 | 413,519.47 | 9,723.01 | 438,994.69 | |
| （2）在建工程转入 | 43,028,758.47 | 344,911.51 | 82,974.97 | 43,456,644.95 | |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 2,514,055.49 | 10,745,787.22 | 10,683.76 | 13,270,526.47 | |
| （1）处置或报废 | 26,923.08 | 10,683.76 | 37,606.84 | ||
| （2）转入投资性房地产 | 2,514,055.49 | 2,514,055.49 | |||
| （3）转入在建工程 | 10,718,864.14 | 10,718,864.14 | |||
| 4.期末余额 | 305,394,912.99 | 234,454,499.84 | 7,006,024.55 | 7,707,814.53 | 554,563,251.91 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 42,500,147.69 | 61,393,907.22 | 3,593,533.44 | 5,006,168.41 | 112,493,756.76 |
| 2.本期增加金额 | 5,086,085.73 | 8,172,611.90 | 308,532.69 | 94,444.40 | 13,661,674.72 |
| （1）计提 | 5,086,085.73 | 8,172,611.90 | 308,532.69 | 94,444.40 | 13,661,674.72 |
| 3.本期减少金额 | 35,347.95 | 1,924,137.77 | 10,363.25 | 1,969,848.97 | |
| （1）处置或报废 | 26,115.44 | 10,363.25 | 36,478.69 | ||
| （2）转入投资性房地产 | 35,347.95 | 35,347.95 | |||
| （3）转入在建工程 | 1,898,022.33 | 1,898,022.33 | |||
| 4.期末余额 | 47,550,885.47 | 67,642,381.35 | 3,902,066.13 | 5,090,249.56 | 124,185,582.51 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 2,839,069.28 | 8,863,550.50 | 118,320.66 | 11,820,940.44 | |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 2,839,069.28 | 8,863,550.50 | 118,320.66 | 11,820,940.44 | |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 255,000,486.44 | 157,971,072.31 | 3,087,796.70 | 2,497,373.51 | 418,556,728.96 |
| 2.期初账面价值 | 262,569,751.51 | 131,898,318.66 | 2,654,060.13 | 2,501,311.24 | 399,623,441.54 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋及建筑物 | 9,781,498.18 | 6,504,540.23 | 2,787,883.08 | 489,074.87 | |
| 机器设备 | 21,726,448.92 | 11,776,575.95 | 8,863,550.50 | 1,086,322.47 |
| 运输工具 | 319,926.41 | 303,930.09 | 15,996.32 | ||
| 其他 | 2,986,026.21 | 2,718,404.19 | 118,320.66 | 149,301.36 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,634,339,425.47 | 1,463,697,051.06 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 1,634,339,425.47 | 1,463,697,051.06 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 月桂二酸项目 | 1,604,953,991.13 | 1,604,953,991.13 | 1,415,483,327.67 | 1,415,483,327.67 | ||
| 环保设施升级改造项目 | 42,991,906.92 | 42,991,906.92 | ||||
| 炭化炉生产线改造系统工程 | 6,158,645.77 | 6,158,645.77 | 2,318,618.54 | 2,318,618.54 | ||
| 活化炉技改工程 | 6,272,085.91 | 6,272,085.91 | ||||
| 黄金水岸人才公寓装修项目 | 11,601,279.00 | 11,601,279.00 | ||||
| 其他工程项目 | 5,353,423.66 | 5,353,423.66 | 2,903,197.93 | 2,903,197.93 | ||
| 合计 | 1,634,339,425.47 | 1,634,339,425.47 | 1,463,697,051.06 | 1,463,697,051.06 | ||
| 序号 | 项目 | 期初金额 | 期末金额 |
| 1 | 设备购置费 | 699,267,145.56 | 715,359,011.77 |
| 2 | 土建工程 | 541,440,531.02 | 542,963,570.62 |
| 3 | 项目人工费 | 39,857,794.57 | 67,994,243.51 |
| 4 | 工程设计费 | 10,664,909.75 | 10,712,079.56 |
| 5 | 工程管理费 | 19,063,958.49 | 36,104,383.25 |
| 6 | 土地整理费 | 8,914,348.15 | 9,584,358.72 |
| 7 | 监理咨询费 | 6,645,025.13 | 7,978,293.07 |
| 8 | 折旧待摊费 | 3,259,212.88 | 3,934,231.25 |
| 9 | 资本化利息 | 75,733,943.46 | 115,815,437.66 |
| 10 | 试生产费 | 10,636,458.66 | 94,508,381.72 |
| 合计 | 1,415,483,327.67 | 1,604,953,991.13 |
| 工程项目 | 金额 | 收款单位 |
| 主装置区工程 | 418,750,057.85 | 中化二建 |
| 动力站工程 | 212,802,281.70 | 中化二建 |
| 公用工程 | 81,091,363.69 | 中化二建 |
| 辅助工程 | 2,715,308.53 | 中化二建 |
| 合计 | 715,359,011.77 |
| 工程项目 | 金额 | 收款单位 |
| 主装置区工程 | 247,820,174.26 | 中化二建 |
| 动力站工程 | 98,972,964.58 | 中化二建 |
| 公用工程 | 108,798,879.52 | 中化二建 |
| 辅助工程 | 87,371,552.26 | 中化二建 |
| 合计 | 542,963,570.62 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 月桂二酸项目 | 1,872,200,000.00 | 1,415,483,327.67 | 189,470,663.46 | 1,604,953,991.13 | 82.34 | 98% | 115,815,437.66 | 40,081,494.19 | 7.00 | 自筹、借款 | ||
| 环保设施升级改造项目 | 45,000,000.00 | 42,991,906.92 | 26,603.77 | 43,018,510.69 | 95.60 | 100% | 自筹 | |||||
| 炭化炉生产线改造系统工程 | 4,240,000.00 | 2,318,618.54 | 3,840,027.23 | 6,158,645.77 | 14.62 | 90% | 自筹 | |||||
| 5#活化炉技改工程 | 1,500,000.00 | 3,646,965.92 | 3,646,965.92 | 59.44 | 90% | 自筹 | ||||||
| 7#活化炉技改工程 | 1,700,000.00 | 2,625,119.99 | 2,625,119.99 | 90% | 自筹 | |||||||
| 新增液压机工程 | 2,200,000.00 | 1,626,402.22 | 1,626,402.22 | 73.93 | 90% | 自筹 | ||||||
| 活性炭成品粉炭车间 | 2,000,000.00 | 1,342,251.16 | 1,342,251.16 | 67.11 | 90% | 自筹 | ||||||
| 锅炉检修项目工程 | 870,000.00 | 1,133,221.29 | 222,776.16 | 1,355,997.45 | 78.04 | 90% | 自筹 | |||||
| 酸洗车间酸洗设备改造工程 | 700,000.00 | 343,520.08 | 343,520.08 | 49.07 | 90% | 自筹 | ||||||
| 黄金水岸人才公寓装修项目 | 19,880,180.60 | 11,601,279.00 | 11,601,279.00 | 10.06 | 73% | 自筹 | ||||||
| 其他工程项目 | 2,380,000.00 | 427,725.48 | 257,527.27 | 685,252.75 | 自筹 | |||||||
| 合计 | 1,952,670,180.60 | 1,463,697,051.06 | 213,660,885.10 | 43,018,510.69 | 1,634,339,425.47 | / | / | 115,815,437.66 | 40,081,494.19 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 计算机软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 50,706,018.82 | 6,278,461.54 | 919,220.67 | 57,903,701.03 |
| 2.本期增加金额 | 34,211.29 | 58,407.08 | 92,618.37 | |
| (1)购置 | 34,211.29 | 58,407.08 | 92,618.37 | |
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 50,740,230.11 | 6,278,461.54 | 977,627.75 | 57,996,319.40 |
| 二、累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 3,741,232.90 | 343,904.11 | 4,085,137.01 | |
| 2.本期增加金额 | 253,083.85 | 163,076.94 | 420,240.00 | 836,400.79 |
| （1）计提 | 253,083.85 | 163,076.94 | 420,240.00 | 836,400.79 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 3,994,316.75 | 163,076.94 | 764,144.11 | 4,921,537.80 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| 3.本期减少金额 |
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 46,745,913.36 | 6,115,384.60 | 213,483.64 | 53,074,781.60 |
| 2.期初账面价值 | 46,964,785.92 | 6,278,461.54 | 575,316.56 | 53,818,564.02 |
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 月桂二酸发酵尾气综合处理新工艺及设备研发 | 2,731,540.13 | 2,731,540.13 | ||||||
| 月桂二酸废水资源化利用新工艺研究 | 2,460,720.43 | 2,460,720.43 | ||||||
| 利用焦性煤泥提升活性炭品质的工艺研究 | 3,429,649.99 | 3,429,649.99 | ||||||
| 合计 | 8,621,910.55 | 8,621,910.55 | ||||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 中科生物材料联合研发中心 | 8,192,821.72 | 409,641.06 | 7,783,180.66 | ||
| 合计 | 8,192,821.72 | 409,641.06 | 7,783,180.66 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 24,848,025.98 | 3,727,250.12 | 25,235,729.87 | 3,785,371.72 |
| 内部交易未实现利润 | 24,858,071.12 | 5,488,309.55 | 24,428,510.31 | 6,099,274.50 |
| 可抵扣亏损 | ||||
| 合计 | 49,706,097.10 | 9,215,559.67 | 49,664,240.18 | 9,884,646.22 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 26,113,106.39 | 6,528,276.60 | 27,411,332.71 | 6,852,833.18 |
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 合计 | 26,113,106.39 | 6,528,276.60 | 27,411,332.71 | 6,852,833.18 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | ||
| 可抵扣亏损 | 173,520,520.83 | 342,649,546.86 |
| 合计 | 173,520,520.83 | 342,649,546.86 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 196,793,667.84 | ||
| 2022年 | 61,714,179.39 | 61,714,179.39 | |
| 2023年 | 31,959,261.45 | 31,959,261.45 | |
| 2024年 | 31,769,820.38 | 31,769,820.38 | |
| 2025年 | 20,412,617.80 | 20,412,617.80 | |
| 2026年 | 27,664,641.81 | ||
| 合计 | 173,520,520.83 | 342,649,546.86 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付工程款 | 9,114,288.01 | 9,114,288.01 | 11,685,213.17 | 11,685,213.17 | ||
| 预付技术转让费 | 26,000,000.00 | 26,000,000.00 | 17,000,000.00 | 17,000,000.00 | ||
| 合计 | 35,114,288.01 | 35,114,288.01 | 28,685,213.17 | 28,685,213.17 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 227,600,000.00 | 227,600,000.00 |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 110,000,000.00 | 95,000,000.00 |
| 抵押/保证借款 | 156,000,000.00 | 174,000,000.00 |
| 应付利息 | 801,114.38 | 775,234.29 |
| 合计 | 494,401,114.38 | 497,375,234.29 |
35、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 14,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 合计 | 14,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 253,398,144.96 | 358,392,811.40 |
| 1年以上 | 6,941,391.14 | 6,137,349.31 |
| 合计 | 260,339,536.10 | 364,530,160.71 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 宁夏富海物流有限公司 | 1,611,888.24 | 合同未执行完毕 |
| 宜兴联丰化工机械有限公司 | 723,373.11 | 合同未执行完毕 |
| 合计 | 2,335,261.35 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | ||
| 1年以上 | 128,105.00 | 128,105.00 |
| 合计 | 128,105.00 | 128,105.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收合同货款 | 5,875,238.84 | 1,112,207.25 |
| 合计 | 5,875,238.84 | 1,112,207.25 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 964,613.33 | 51,603,759.36 | 51,521,282.99 | 1,047,089.70 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 3,039,142.20 | 3,039,142.20 | ||
| 三、辞退福利 | 65,854.33 | 65,854.33 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 964,613.33 | 54,708,755.89 | 54,626,279.52 | 1,047,089.70 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 757,172.79 | 40,748,116.02 | 40,721,775.07 | 783,513.74 |
| 二、职工福利费 | 7,302,751.45 | 7,302,751.45 | ||
| 三、社会保险费 | 1,919,648.81 | 1,919,648.81 | ||
| 其中：医疗保险费 | 1,726,693.13 | 1,726,693.13 | ||
| 工伤保险费 | 192,955.68 | 192,955.68 | ||
| 生育保险费 | ||||
| 四、住房公积金 | 599,190.00 | 599,190.00 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 207,440.54 | 1,034,053.08 | 977,917.66 | 263,575.96 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 964,613.33 | 51,603,759.36 | 51,521,282.99 | 1,047,089.70 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 2,947,228.50 | 2,947,228.50 | ||
| 2、失业保险费 | 91,913.70 | 91,913.70 | ||
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 3,039,142.20 | 3,039,142.20 |
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 2,391,324.02 | 5,617,836.28 |
| 房产税 | 402,889.92 | 236,097.43 |
| 土地使用税 | 299,834.12 | 168,670.63 |
| 个人所得税 | 145,420.41 | 2,177,256.04 |
| 水利建设基金 | 119,320.74 | 66,879.85 |
| 环保税 | 82,584.66 | 72,453.43 |
| 企业所得税 | 70,568.71 | 1,801,200.10 |
| 印花税 | 48,292.30 | 253,292.90 |
| 资源税 | 20,413.20 | 99,729.90 |
| 城市维护建设税 | 19,724.25 | 159,735.01 |
| 教育费附加 | 11,692.19 | 77,002.09 |
| 地方教育费附加 | 9,800.10 | 51,384.73 |
| 合计 | 3,621,864.62 | 10,781,538.39 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 6,515,116.29 | 40,809,295.04 |
| 合计 | 6,515,116.29 | 40,809,295.04 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 非关联方往来款项 | 3,578,755.86 | 4,224,895.29 |
| 中介服务费 | 1,171,509.43 | 1,244,811.32 |
| 保证金、押金 | 1,152,078.00 | 650,078.00 |
| 股权收购款 | 30,000,000.00 | |
| 专项公共维修基金及契税 | 3,978,478.20 | |
| 其他 | 612,773.00 | 711,032.23 |
| 合计 | 6,515,116.29 | 40,809,295.04 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 上海韬光律师事务所 | 1,000,000.00 | 尚未结算 |
| 合计 | 1,000,000.00 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 71,200,000.00 | 70,000,000.00 |
| 1年内到期的长期应付款 | 100,000,000.00 | |
| 1年内到期的长期应付款利息 | 3,000,000.00 | 6,000,000.00 |
| 1年内到期的长期借款利息 | 605,506.25 | 578,656.79 |
| 合计 | 74,805,506.25 | 176,578,656.79 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 待转销项税 | 763,781.06 | 144,586.94 |
| 合计 | 763,781.06 | 144,586.94 |
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押/保证借款 | 386,300,000.00 | 360,000,000.00 |
| 合计 | 386,300,000.00 | 360,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 664,084,819.17 | 542,434,739.72 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 664,084,819.17 | 542,434,739.72 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 股权借款 | 590,000,000.00 | 490,000,000.00 |
| 股权借款利息 | 74,084,819.17 | 52,434,739.72 |
| 合计 | 664,084,819.17 | 542,434,739.72 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 9,961,651.22 | 2,630,000.00 | 395,499.17 | 12,196,152.05 | |
| 合计 | 9,961,651.22 | 2,630,000.00 | 395,499.17 | 12,196,152.05 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 结构调整和产业优化升级技术改造项目 | 454,225.48 | 35,211.24 | 419,014.24 | 与资产相关 | |||
| 科技成果转化转向资金 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 与资产相关 |
| 2020年生态环境保护专项污染治理补助款 | 700,000.00 | 5,833.34 | 694,166.66 | 与资产相关 | |||
| 关于下达老工业区振兴发展专项（老工业城市更新改造）奖金 | 5,807,425.74 | 2,530,000.00 | 353,621.26 | 7,983,804.48 | 与资产相关 | ||
| 工业企业技术改造补贴 | 100,000.00 | 833.33 | 99,166.67 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 9,961,651.22 | 2,630,000.00 | 395,499.17 | 12,196,152.05 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 684,883,775.00 | 684,883,775.00 | |||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 290,164,020.94 | 20,031.95 | 14.97 | 290,184,037.92 |
| 其他资本公积 | 173,354,394.60 | 173,354,394.60 | ||
| 合计 | 463,518,415.54 | 20,031.95 | 14.97 | 463,538,432.52 |
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -2,108,500.80 | 372,918.44 | 372,918.44 | -1,735,582.36 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -2,108,500.80 | 372,918.44 | 372,918.44 | -1,735,582.36 | ||||
| 其他债权投资 | ||||||||
| 公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | ||||||||
| 其他综合收益合计 | -2,108,500.80 | 372,918.44 | 372,918.44 | -1,735,582.36 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 31,502,847.56 | 31,502,847.56 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 31,502,847.56 | 31,502,847.56 |
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | -221,645,147.56 | -233,904,359.26 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -8,646,819.10 | |
| 调整后期初未分配利润 | -221,645,147.56 | -242,551,178.36 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -11,218,631.70 | 20,906,030.80 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | -232,863,779.26 | -221,645,147.56 |
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 80,916,738.31 | 67,651,087.83 | 39,409,056.85 | 37,166,456.95 |
| 其他业务 | 789,972.89 | 644,296.47 | 394,360.91 | 290,558.55 |
| 合计 | 81,706,711.20 | 68,295,384.30 | 39,803,417.76 | 37,457,015.50 |
| 合同分类 | 活性炭 | 其他 | 合计 |
| 按经营地区分类 | 80,916,738.31 | 789,972.89 | 81,706,711.20 |
| 国内 | 61,408,416.61 | 789,972.89 | 62,198,389.50 |
| 国外 | 19,508,321.70 | 19,508,321.70 | |
| 按商品转让的时间分类 | 80,916,738.31 | 789,972.89 | 81,706,711. 20 |
| 按时点确认 | 80,916,738.31 | 549,491.80 | 81,466,230.11 |
| 按时段确认 | 240,481.09 | 240,481.09 | |
| 合计 | 80,916,738.31 | 789,972.89 | 81,706,711.20 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 房产税 | 805,779.84 | 285,252.29 |
| 土地使用税 | 599,668.24 | 185,498.27 |
| 印花税 | 240,408.20 | 140,259.60 |
| 水利建设基金 | 189,101.17 | 142,860.36 |
| 城市维护建设税 | 144,407.19 | 37,284.45 |
| 教育费附加 | 70,679.27 | 15,979.03 |
| 残疾人保障金 | 70,440.40 | |
| 地方教育费附加 | 47,119.50 | 10,652.70 |
| 车船使用税 | 7,789.80 | 12,502.80 |
| 合计 | 2,175,393.61 | 830,289.50 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 3,069,673.63 | 1,415,712.48 |
| 职工薪酬 | 1,031,445.56 | 818,086.15 |
| 港杂费 | 333,016.73 | 278,102.80 |
| 办公费 | 192,624.51 | 48,020.49 |
| 差旅费 | 161,170.02 | 29,818.84 |
| 广告宣传费 | 157,997.35 | |
| 包装费 | 137,116.81 | 50,934.51 |
| 反倾销费用 | 122,452.83 | |
| 折旧费 | 109,015.56 | 107,706.39 |
| 业务招待费 | 51,881.86 | 37,669.84 |
| 材料费 | 10,532.18 | |
| 其他 | 35,200.24 | 15,471.19 |
| 合计 | 5,401,595.10 | 2,812,054.87 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 10,466,729.22 | 7,163,179.57 |
| 业务招待费 | 1,073,438.01 | 660,832.06 |
| 办公费 | 785,546.12 | 830,540.46 |
| 折旧费 | 662,000.60 | 631,940.09 |
| 聘请中介机构费 | 624,458.26 | 927,319.74 |
| 租赁费 | 330,740.17 | 153,932.17 |
| 保险费 | 217,784.40 | 138,038.79 |
| 差旅费 | 208,646.56 | 26,622.76 |
| 无形资产摊销 | 207,627.83 | 108,642.30 |
| 车辆使用费 | 122,484.86 | 94,438.79 |
| 绿化费 | 78,667.87 | 201,293.00 |
| 修理费 | 75,290.37 | 51,647.21 |
| 物业费 | 66,363.38 | 53,835.81 |
| 董事会费 | 44,632.51 | 352,534.57 |
| 水电费 | 22,431.79 | 14,449.30 |
| 子公司管理费 | 4,499.20 | 105,572.00 |
| 其他 | 331,855.73 | 242,915.79 |
| 合计 | 15,323,196.88 | 11,757,734.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 材料费 | 1,452,824.91 | 11,668.22 |
| 职工薪酬 | 479,479.22 | 355,456.39 |
| 折旧 | 182,206.07 | 67,440.06 |
| 其他 | 333,405.34 | 42,284.13 |
| 合计 | 2,447,915.54 | 476,848.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 11,342,798.50 | 10,332,161.08 |
| 汇兑损失 | 99,533.12 | -11,341.89 |
| 手续费 | 34,270.53 | 45,921.59 |
| 合计 | 11,476,602.15 | 10,366,740.78 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 递延收益摊销 | 395,499.17 | 35,211.30 |
| 就业创业补贴 | 293,500.00 | |
| 企业研究开发费用财政后补助 | 73,300.00 | |
| 个税手续费返还 | 48,147.69 | 24,757.16 |
| 出口企业内陆运输费补贴款 | 26,000.00 | 120,400.00 |
| 2019年中小企业国际市场开拓资金 | 45,000.00 | |
| 出口信用保险补贴款 | 14,000.00 | |
| 广交会展位费补助项目资金 | 5,200.00 | |
| 稳岗补贴 | 1,240,952.00 | |
| 知识产权补助资金 | 15,000.00 | |
| 合计 | 836,446.86 | 1,500,520.46 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 9,736,246.35 | 5,599,093.51 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 债务重组收益 | ||
| 合计 | 9,736,246.35 | 5,599,093.51 |
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | 284,365.70 | 119,508.74 |
| 其他应收款坏账损失 | 49,717.62 | 101,997.60 |
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | 334,083.32 | 221,506.34 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | 53,620.57 | -385,185.08 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 合计 | 53,620.57 | -385,185.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 |
| 债务重组利得 | 193,631.58 | 7,227,512.10 | 193,631.58 |
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 400,000.00 | 2,843,100.00 | 400,000.00 |
| 其他利得 | 1,418.87 | 2,141.51 | 1,418.87 |
| 合计 | 595,050.45 | 10,072,753.61 | 595,050.45 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 自治区科技小巨人企业奖补资金 | 400,000.00 | 与收益相关 | |
| 企业技术中心专项资金 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 工业企业结构调整专项奖补资金 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 招商引资先进单位奖励 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 招商引资专项资金 | 1,043,100.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 400,000.00 | 2,843,100.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 1,128.15 | 10,274.06 | 1,128.15 |
| 其中：固定资产处置损失 | 1,128.15 | 10,274.06 | 1,128.15 |
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 10,648.00 | ||
| 违约金、罚款支出 | 10,575.57 | 33,016.29 | 10,575.57 |
| 其他支出 | 4,310.34 | ||
| 合计 | 11,703.72 | 58,248.69 | 11,703.72 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 1,841,441.23 | |
| 递延所得税费用 | 344,529.97 | -1,211,514.83 |
| 合计 | 2,185,971.20 | -1,211,514.83 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -11,869,632.55 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -2,967,408.14 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 738,371.21 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 508,102.43 |
| 非应税收入的影响 | -2,434,061.59 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 476,146.77 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 5,864,820.52 |
| 所得税费用 | 2,185,971.20 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回的各项保证金 | 5,314,000.00 | 725,698.65 |
| 其他单位往来款 | 644,659.90 | 554,799.48 |
| 政府补助收入 | 3,542,642.70 | 16,008,816.63 |
| 利息收入 | 385,631.95 | 649,940.33 |
| 合计 | 9,886,934.55 | 17,939,255.09 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付期间费用（含手续费） | 9,235,274.98 | 5,130,761.45 |
| 支付的职工借款及单位往来款 | 1,833,607.52 | 6,205,132.57 |
| 支付的保证金及押金 | 717,000.00 | 20,000.00 |
| 营业外支出 | 10,534.29 | |
| 合计 | 11,796,416.79 | 11,355,894.02 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 招标保证金（月桂二酸项目） | 202,000.00 | 1,504,800.00 |
| 合计 | 202,000.00 | 1,504,800.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非金融机构借款 | 341,250.00 | |
| 合计 | 341,250.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | -14,055,603.75 | -5,735,311.12 |
| 加：资产减值准备 | -53,620.57 | -385,185.08 |
| 信用减值损失 | -334,083.32 | 221,506.34 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 13,797,827.04 | 6,792,543.34 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 836,400.79 | 594,118.36 |
| 长期待摊费用摊销 | 409,641.06 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | ||
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 1,128.15 | 10,274.06 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 11,728,430.45 | 13,694,201.44 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -9,736,246.35 | -5,599,093.51 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 669,086.55 | -1,211,514.83 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -324,556.58 | |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 5,011,172.80 | -11,547,664.88 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 70,558,777.53 | -1,196,362.99 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -71,262,163.09 | -42,527,324.32 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,246,190.71 | -46,889,813.19 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 176,492,737.95 | 137,550,665.79 |
| 减：现金的期初余额 | 182,225,771.03 | 130,719,741.92 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -5,733,033.08 | 6,830,923.87 |
| 金额 | |
| 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | |
| 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 | |
| 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | 32,000,000.00 |
| 购买宁夏天福股权 | 32,000,000.00 |
| 取得子公司支付的现金净额 | 32,000,000.00 |
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 250,070,564.08 |
| 处置博雅干细胞股权 | 250,070,564.08 |
| 处置子公司收到的现金净额 | 250,070,564.08 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 176,492,737.95 | 182,225,771.03 |
| 其中：库存现金 | 10,588.40 | 27,949.20 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 176,482,149.55 | 182,197,821.83 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 176,492,737.95 | 182,225,771.03 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
√适用 □不适用
期末现金及现金等价物余额与货币资金余额差异 7,000,000.00 元，系期末货币资金中包括银行承兑汇票保证金 7,000,000.00 元。80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
√适用 □不适用
本公司按照持股比例 8.82%计算黄河银行除净损益以外所有者权益的其他变动，增加资本公积 20,031.95 元。
本年因子公司华辉环保投资性房地产简易计税转出分摊的不可抵扣增值税进项税额，减少资本公积14.97元。
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 7,000,000.00 | 银行承兑汇票保证金 |
| 长期股权投资 | 481,856,607.19 | 质押借款 |
| 固定资产 | 133,625,992.42 | 抵押借款 |
| 在建工程 | 968,183,231.84 | 抵押借款 |
| 无形资产 | 30,735,319.88 | 抵押借款 |
| 投资性房地产 | 311,562.79 | 抵押借款 |
| 合计 | 1,621,712,714.12 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中：美元 | 97,170.00 | 6.46 | 627,727.92 |
| 欧元 | 5.00 | 7.70 | 38.51 |
| 港币 | |||
| 应收账款 | |||
| 其中：美元 | 653,449.39 | 6.46 | 4,221,348.40 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | |||
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 |
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 老工业区振兴发展补贴 | 2,530,000.00 | 递延收益 | |
| 2020年度科技小巨人企业奖补资金 | 400,000.00 | 营业外收入 | 400,000.00 |
| 递延收益摊销 | 395,499.17 | 其他收益 | 395,499.17 |
| 就业创业服务补贴 | 293,500.00 | 其他收益 | 293,500.00 |
| 贷款贴息 | 117,411.10 | 财务费用 | 117,411.10 |
| 2020年工业企业技术改造综合奖补 | 100,000.00 | 递延收益 | |
| 2021年企业研究开发费用财政后补助 | 73,300.00 | 其他收益 | 73,300.00 |
| 个税手续费返还 | 48,147.69 | 其他收益 | 48,147.69 |
| 2020年第三季度出口企业内陆运费补贴 | 26,000.00 | 其他收益 | 26,000.00 |
| 合计 | 3,983,857.96 | 1,353,857.96 |
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 华辉环保 | 银川高新开发区 | 银川市 | 生产销售 | 37.07 | 投资设立 | |
| 恒力国贸 | 银川高新开发区 | 银川市 | 销售 | 100.00 | 投资设立 | |
| 恒力新材 | 石嘴山市河滨区 | 石嘴山市 | 生产销售 | 31.00 | 投资设立 | |
| 宁夏天福 | 平罗县 | 平罗县 | 生产销售 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 华辉环保 | 62.93 | -2,398,395.55 | 215,112,834.50 | |
| 恒力新材 | 10.00 | -438,576.50 | 98,796,248.00 |
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 华辉环保 | 19,362.94 | 28,596.33 | 47,959.27 | 13,002.33 | 774.06 | 13,776.39 | 28,878.69 | 28,835.82 | 57,714.51 | 22,349.80 | 800.71 | 23,150.50 |
| 恒力新材 | 30,156.49 | 181,587.22 | 211,743.71 | 73,519.08 | 39,428.38 | 112,947.46 | 25,290.64 | 162,207.18 | 187,497.82 | 51,682.25 | 36,580.74 | 88,262.99 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 华辉环保 | 10,467.89 | -381.12 | -381.12 | -1,965.97 | 3,951.71 | 91.72 | 91.72 | -1,134.76 |
| 恒力新材 | 49.69 | -438.58 | -438.58 | -515.37 | 28.64 | -79.69 | 79.69 | 728.81 |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 黄河银行 | 银川市兴庆区 | 银川市 | 存贷款业务 | 8.82 | 权益法 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营重要重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 黄河银行 | 黄河银行 | |
| 流动资产 | 61,755,287,391.60 | 56,520,033,690.47 |
| 非流动资产 | 4,303,242,046.90 | 4,309,639,100.22 |
| 资产合计 | 66,058,529,438.50 | 60,829,672,790.69 |
| 流动负债 | 59,077,524,110.22 | 53,947,194,190.87 |
| 非流动负债 | 423,923,768.10 | 440,240,540.19 |
| 负债合计 | 59,501,447,878.32 | 54,387,434,731.06 |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 6,557,081,560.18 | 6,442,238,059.63 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 578,334,593.61 | 568,205,396.86 |
| 调整事项 | ||
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 646,339,950.79 | 656,469,147.53 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | 586,254,647.23 | 667,068,333.98 |
| 净利润 | 110,388,280.66 | 63,481,785.78 |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | -14,242,481.68 | -10,619,107.29 |
| 综合收益总额 | 96,145,798.98 | 52,862,678.49 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1. 各类风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
（1）市场风险
1）汇率风险
本公司承受汇率风险主要与美元和欧元有关，除本公司及子公司华辉环保存在以美元进行采购和销售外，本公司的其它主要业务活动以人民币计价结算。于2021年6月30日，除下表所述资产及负债的美元余额和零星的欧元外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该等美元余额的资产和负债产生的汇率风险可能对本公司的经营业绩产生影响。
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 货币资金-美元 | 97,170.00 | |
| 货币资金-欧元 | 5.00 | 5.00 |
| 应收账款-美元 | 653,449.39 | 518,534.48 |
| 应付账款-美元 | 5,491.00 |
本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本公司无其他重大信用集中风险。
应收账款前五名金额合计：16,070,003.83元。
（3）流动风险
流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
2021年6月30日金额： 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 一年以内 | 一到二年 | 二到五年 | 五年以上 | 合计 |
| 金融资产 | |||||
| 货币资金 | 183,492,737.95 | 183,492,737.95 | |||
| 应收账款 | 15,215,956.51 | 15,215,956.51 | |||
| 应收款项融资 | |||||
| 其他应收款 | 9,075,080.54 | 9,075,080.54 | |||
| 金融负债 | |||||
| 短期借款 | 494,401,114.38 | 494,401,114.38 | |||
| 应付票据 | 14,000,000.00 | 14,000,000.00 | |||
| 应付账款 | 260,339,536.10 | 260,339,536.10 | |||
| 其他应付款 | 6,515,116.29 | 6,515,116.29 | |||
| 应付职工薪酬 | 1,047,089.70 | 1,047,089.70 | |||
| 一年内到期非流动负债 | 74,805,506.25 | 74,805,506.25 | |||
| 长期借款 | 70,000,000.00, | 231,300,000.00 | 85,000,000.00 | 386,300,000.00 | |
| 长期应付款 | 74,084,819.17 | 590,000,000.00 | 664,084,819.17 |
| 项目 | 汇率变动 | 2021年6月30日 | |
| 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 | ||
| 所有外币 | 对人民币升值5% | 89,878.34 | 89,878.34 |
| 所有外币 | 对人民币贬值5% | -89,878.34 | -89,878.34 |
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 上海中能 | 上海市嘉定区 | 股权投资 | 165,000.00 | 29.20 | 29.20 |
| 控股股东 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 期末余额 |
| 上海中能 | 165,000.00 | 165,000.00 |
| 控股股东 | 持股金额 | 持股比例（%） | ||
| 期末余额 | 年初余额 | 期末比例 | 年初比例 | |
| 上海中能 | 20,000.00 | 20,000.00 | 29.20 | 29.20 |
√适用 □不适用
公司重要的合营或联营企业详见附注“九、3.（1）重要的合营企业或联营企业”相关内容。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 黄河银行 | 联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 盛泰房地产 | 其他 |
| 博雅干细胞 | 股东的子公司 |
| 石嘴山市盛泰民生物业服务有限公司 | 其他 |
| 宁夏启玉生物新材料有限公司 | 其他 |
| 正兴成 | 其他 |
| 高小平 | 其他 |
| 陈瑞 | 其他 |
| 韩金玮 | 其他 |
| 张宝林 | 其他 |
| 董春香 | 其他 |
| 韩存在 | 其他 |
| 冉旭 | 其他 |
| 勉钊 | 其他 |
| 刘云婷 | 其他 |
| 林超 | 其他 |
| 祖向红 | 其他 |
| 祝灿庭 | 其他 |
| 吉剑青 | 其他 |
| 李宗义 | 其他 |
| 叶森 | 其他 |
| 张文彬 | 其他 |
| 虞文白 | 其他 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 石嘴山市盛泰民生物业服务有限公司 | 物业费、绿化费 | 359,291.13 |
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 宁夏启玉生物新材料有限公司 | 房屋 | 5,820.80 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 华辉环保 | 700.00 | 2021/02/07 | 2021/08/03 | 否 |
| 华辉环保 | 1,000.00 | 2020/12/25 | 2021/12/06 | 否 |
| 华辉环保 | 2,600.00 | 2020/12/30 | 2021/12/07 | 否 |
| 华辉环保 | 3,000.00 | 2021/04/28 | 2022/04/26 | 否 |
| 恒力国贸 | 2,700.00 | 2021/09/15 | 2021/09/15 | 否 |
| 恒力国贸 | 1,400.00 | 2021/01/15 | 2022/01/05 | 否 |
| 恒力国贸 | 3,900.00 | 2021/03/26 | 2022/03/25 | 否 |
| 宁夏天福 | 1,000.00 | 2021/04/25 | 2022/04/24 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2021/04/22 | 2021/10/21 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2019/11/29 | 2021/11/30 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2020/06/29 | 2021/12/10 | 否 |
| 恒力新材 | 9,000.00 | 2020/12/25 | 2021/12/24 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2020/06/29 | 2022/06/10 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2020/01/09 | 2022/06/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2020/01/09 | 2022/11/30 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2020/06/29 | 2022/12/10 | 否 |
| 恒力新材 | 2,250.00 | 2021/05/26 | 2023/05/26 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2021/05/28 | 2023/05/26 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2020/06/29 | 2023/06/10 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2020/01/09 | 2023/06/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,000.00 | 2020/02/05 | 2023/11/30 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2020/06/29 | 2023/12/10 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2020/06/29 | 2024/06/10 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2020/02/05 | 2024/06/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2020/02/05 | 2024/11/30 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2020/06/29 | 2024/12/10 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2020/06/29 | 2025/06/10 | 否 |
| 恒力新材 | 2,000.00 | 2020/06/29 | 2026/06/10 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2020/02/05 | 2025/06/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2020/02/05 | 2025/11/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2020/02/05 | 2026/06/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2020/02/05 | 2026/11/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2020/02/05 | 2027/06/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,500.00 | 2020/02/05 | 2027/11/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,000.00 | 2020/02/05 | 2028/06/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,000.00 | 2020/02/05 | 2028/11/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,000.00 | 2020/02/05 | 2029/06/30 | 否 |
| 恒力新材 | 1,000.00 | 2020/02/05 | 2029/11/30 | 否 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 黄河银行 | 14,000,000.00 | 2021/01/05 | 2022/01/05 | |
| 黄河银行 | 39,000,000.00 | 2021/03/26 | 2022/03/25 | |
| 黄河银行 | 22,500,000.00 | 2021/05/26 | 2023/05/26 | |
| 黄河银行 | 20,000,000.00 | 2021/05/28 | 2023/05/26 | |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆出 | ||||
| 黄河银行 | 36,000,000.00 | 2020/11/20 | 2021/05/20 | |
| 黄河银行 | 14,700,000.00 | 2020/01/02 | 2021/01/02 | |
| 黄河银行 | 40,000,000.00 | 2020/03/23 | 2021/03/23 | |
| 黄河银行 | 15,000,000.00 | 2020/05/15 | 2021/05/15 | |
| 黄河银行 | 12,000,000.00 | 2020/05/27 | 2021/05/27 | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 175.24 | 193.01 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 上海中能 | 250,070,564.08 | |||
| 其他应收款 | 盛泰房地产 | 9,613,279.00 | |||
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
公司经营业务根据销售商品的类别和业务性质进行划分，公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 贸易业务 | 活性炭业务 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 6,401.11 | 10,467.89 | 8,698.33 | 8,170.67 |
| 其中：对外交易收入 | 49.69 | 8,120.99 | 0.00 | 8,170.68 |
| 分部间交易收入 | 6,351.43 | 2,346.90 | 8,698.33 | 0.00 |
| 营业费用 | 7,377.48 | 10,607.25 | 8,659.16 | 9,325.57 |
| 营业利润（亏损） | -976.37 | -139.37 | 39.18 | -1,154.92 |
| 资产总额 | 429,937.82 | 47,586.53 | 159,461.77 | 318,062.58 |
| 负债总额 | 202,027.81 | 13,123.57 | 22,743.54 | 192,407.84 |
| 补充信息 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 折旧和摊销费用 | 84.22 | 932.15 | 3.68 | 1,012.69 |
| 资本性支出 | 17,336.20 | 3,467.90 | -5,227.30 | 26,031.40 |
| 折旧和摊销以外的非现金费用 | 0.11 | -38.77 | 0.00 | -38.66 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 268,064,075.40 | 252,784,242.18 |
| 合计 | 268,064,075.40 | 252,784,242.18 |
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 半年以内 | 265,351,705.30 |
| 半年至一年 | 504,610.10 |
| 1年以内小计 | 265,856,315.40 |
| 1至2年 | 600,000.00 |
| 2至3年 | 1,607,400.00 |
| 3至4年 | 360.00 |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 268,064,075.40 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 单位往来款 | 265,070,564.08 | 250,070,564.08 |
| 诉讼、审计及评估费 | 2,884,900.00 | 2,684,900.00 |
| 个人往来款 | 27,110.10 | |
| 其他 | 81,501.22 | 28,778.10 |
| 合计 | 268,064,075.40 | 252,784,242.18 |
(9). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(10). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(11). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 宁夏恒力生物新材料有限责任公司 | 往来款 | 265,070,564.08 | 1年以内 | 98.88 | |
| 宁夏回族治自区高级人民法院 | 诉讼费 | 1,607,400.00 | 2-3年 | 0.60 | |
| 天健会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所 | 中介费 | 800,000.00 | 1年以内200,000.00元 | 0.07 | |
| 1-2年600,000.00元 | 0.22 | ||||
| 江苏华信资产评估有限公司 | 中介费 | 477,500.00 | 1年以内 | 0.18 | |
| 吕传辉 | 职工借款 | 27,110.10 | 1年以内 | 0.01 | |
| 合计 | / | 267,982,574.18 | / | 99.96 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 753,972,627.71 | 753,972,627.71 | 753,972,627.71 | 753,972,627.71 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 656,469,147.53 | 656,469,147.53 | 646,339,950.79 | 646,339,950.79 | ||
| 合计 | 1,410,441,775.24 | 1,410,441,775.24 | 1,400,312,578.50 | 1,400,312,578.50 | ||
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 恒力国贸 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | ||||
| 华辉环保 | 143,972,627.71 | 143,972,627.71 | ||||
| 恒力新材 | 310,000,000.00 | 310,000,000.00 | ||||
| 合计 | 753,972,627.71 | 753,972,627.71 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 黄河银行 | 646,339,950.79 | 9,736,246.35 | 372,918.44 | 20,031.95 | 656,469,147.53 | ||||||
| 小计 | 646,339,950.79 | 9,736,246.35 | 372,918.44 | 20,031.95 | 656,469,147.53 | ||||||
| 合计 | 646,339,950.79 | 9,736,246.35 | 372,918.44 | 20,031.95 | 656,469,147.53 | ||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | ||||
| 其他业务 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||
| 合计 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 9,736,246.35 | 5,599,093.51 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 债务重组收益 | ||
| 合计 | 9,736,246.35 | 5,599,093.51 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | ||
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,353,857.96 | 主要为宁夏天福收到的科技小巨人奖补以及恒力新材收到的就业创业补贴等。 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | 193,631.58 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 |
| 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 50,000.00 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -10,284.85 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -302,628.88 | |
| 少数股东权益影响额 | -452,315.21 | |
| 合计 | 832,260.60 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -1.180 | -0.016 | -0.016 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -1.268 | -0.018 | -0.018 |